目 录 一 重 要 提 示... 3 二 公 司 主 要 财 务 数 据 和 股 东 变 化... 4 三 重 要 事 项... 6 四 附 录... 8 2

方 正 科 技 集 团 股 份 有 限 公 司 600601 2013 年 第 三 季 度 报 告 1

目 录 一 重 要 提 示... 3 二 公 司 主 要 财 务 数 据 和 股 东 变 化... 4 三 重 要 事 项... 6 四 附 录... 8 2

一 重 要 提 示 1.1 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 季 度 报 告 内 容 的 真 实 准 确 完 整, 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 1.2 公 司 全 体 董 事 出 席 董 事 会 审 议 季 度 报 告 1.3 公 司 负 责 人 姓 名 易 梅 主 管 会 计 工 作 负 责 人 姓 名 李 晓 勤 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 姓 名 尚 义 民 公 司 负 责 人 易 梅 主 管 会 计 工 作 负 责 人 李 晓 勤 及 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 尚 义 民 保 证 季 度 报 告 中 财 务 报 表 的 真 实 准 确 完 整 1.4 公 司 第 三 季 度 报 告 中 的 财 务 报 表 未 经 审 计 3

二 公 司 主 要 财 务 数 据 和 股 东 变 化 2.1 主 要 财 务 数 据 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 本 报 告 期 末 上 年 度 末 本 报 告 期 末 比 上 年 度 末 增 减 (%) 总 资 产 6,432,421,197.02 6,525,653,852.38-1.43 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 4,323,376,482.97 4,292,761,198.29 0.71 年 初 至 报 告 期 末 上 年 初 至 上 年 报 告 期 末 (1-9 月 ) (1-9 月 ) 比 上 年 同 期 增 减 (%) 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 415,061,355.62-303,852,471.06 236.60 年 初 至 报 告 期 末 上 年 初 至 上 年 报 告 期 末 (1-9 月 ) (1-9 月 ) 比 上 年 同 期 增 减 (%) 营 业 收 入 3,873,880,866.11 3,908,593,193.52-0.89 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 58,665,214.50 42,696,042.98 37.40 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 48,866,037.17 26,371,114.85 85.30 利 润 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 1.36 1.00 增 加 0.36 个 百 分 点 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 0.0267 0.0195 36.92 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 0.0267 0.0195 36.92 扣 除 非 经 常 性 损 益 项 目 和 金 额 : 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 项 目 本 期 金 额 年 初 至 报 告 期 末 金 额 (7-9 月 ) (1-9 月 ) 非 流 动 资 产 处 置 损 益 41,715.45 15,686.42 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助, 但 与 公 司 正 常 经 营 业 务 密 切 相 关, 符 合 国 家 政 策 规 定 按 照 一 定 标 准 定 额 或 1,755,166.59 13,670,231.00 定 量 持 续 享 受 的 政 府 补 助 除 外 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 -621,133.73-1,950,375.71 所 得 税 影 响 额 -170,881.15-1,936,364.38 合 计 1,004,867.16 9,799,177.33 2.2 截 至 报 告 期 末 的 股 东 总 数 前 十 名 股 东 前 十 名 无 限 售 条 件 股 东 的 持 股 情 况 表 单 位 : 股 股 东 总 数 296,513 前 十 名 股 东 持 股 情 况 持 股 持 有 质 押 或 冻 结 的 股 份 数 股 东 名 称 股 东 性 质 比 例 持 股 总 数 有 限 量 (%) 售 条 4

件 股 份 数 量 方 正 信 息 产 业 控 股 有 限 公 司 国 有 法 人 11.65 255,613,016 0 质 押 255,613,016 武 汉 国 兴 科 技 发 展 有 限 公 司 未 知 0.93 20,305,413 0 未 知 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 - 中 证 500 交 易 型 开 放 式 指 未 知 0.25 5,442,340 0 未 知 数 证 券 投 资 基 金 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 广 发 中 证 500 指 数 证 券 投 未 知 0.19 4,079,652 0 未 知 资 基 金 (LOF) 中 国 建 设 银 行 - 诺 德 价 值 优 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金 未 知 0.18 4,008,600 0 未 知 曹 文 良 未 知 0.17 3,802,385 0 未 知 李 立 志 未 知 0.17 3,699,000 0 未 知 陈 晓 音 未 知 0.17 3,680,000 0 未 知 王 韶 华 未 知 0.16 3,606,200 0 未 知 挪 威 中 央 银 行 未 知 0.16 3,559,470 0 未 知 前 十 名 无 限 售 条 件 流 通 股 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 ( 全 称 ) 期 末 持 有 无 限 售 条 件 流 通 股 的 数 量 股 份 种 类 及 数 量 方 正 信 息 产 业 控 股 有 限 公 司 255,613,016 人 民 币 普 通 股 255,613,016 武 汉 国 兴 科 技 发 展 有 限 公 司 20,305,413 人 民 币 普 通 股 20,305,413 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 - 中 证 500 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 5,442,340 人 民 币 普 通 股 5,442,340 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 广 发 中 证 500 指 数 证 券 投 资 基 金 (LOF) 4,079,652 人 民 币 普 通 股 4,079,652 中 国 建 设 银 行 - 诺 德 价 值 优 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金 4,008,600 人 民 币 普 通 股 4,008,600 曹 文 良 3,802,385 人 民 币 普 通 股 3,802,385 李 立 志 3,699,000 人 民 币 普 通 股 3,699,000 陈 晓 音 3,680,000 人 民 币 普 通 股 3,680,000 王 韶 华 3,606,200 人 民 币 普 通 股 3,606,200 挪 威 中 央 银 行 3,559,470 人 民 币 普 通 股 3,559,470 前 十 名 股 东 中 方 正 信 息 产 业 控 股 有 限 公 司 与 其 他 股 东 无 关 联 关 系 也 不 属 于 上 市 公 司 股 东 持 股 变 动 信 息 披 露 管 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 说 明 理 办 法 规 定 的 一 致 行 动 人, 未 知 其 他 股 东 之 间 是 否 有 关 联 关 系 或 属 于 上 市 公 司 股 东 持 股 变 动 信 息 披 露 管 理 办 法 规 定 的 一 致 行 动 人 5

三 重 要 事 项 3.1 公 司 主 要 会 计 报 表 项 目 财 务 指 标 重 大 变 动 的 情 况 及 原 因 适 用 不 适 用 期 初 数 或 去 年 同 项 目 名 称 期 末 数 或 本 期 数 增 减 幅 度 期 数 长 期 股 权 投 资 434,392,600.00 209,392,600.00 107% 短 期 借 款 560,025,334.83 847,947,514.05-34% 应 付 票 据 216,791,552.15 144,231,078.40 50% 应 交 税 费 -51,438,339.07-102,326,590.93 50% 预 收 账 款 68,266,910.08 23,472,869.25 191% 其 他 应 付 款 234,998,105.63 81,300,512.17 189% 长 期 借 款 117,991,345.80 27,211,145.17 334% 营 业 利 润 60,711,267.23 33,339,878.54 82% 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 415,061,355.62-303,852,471.06 237% 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -473,219,911.24-279,981,945.33 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -171,737,178.26 59,332,876.93-69% -389% 变 化 原 因 报 告 期 内 向 北 大 方 正 集 团 财 务 有 限 公 司 增 资 2.25 亿 元 报 告 期 内 运 营 资 金 顺 畅, 减 少 外 部 融 资 报 告 期 内 以 票 据 支 付 货 款 增 加 报 告 期 内 销 售 较 好, 库 存 降 低, 对 应 的 待 抵 进 项 税 减 少 报 告 期 内 预 收 货 款 增 加 报 告 期 内 收 到 北 大 方 正 集 团 的 往 来 款 报 告 期 内 苏 州 发 展 公 司 基 建 项 目 借 款 增 加 报 告 期 由 于 成 本 费 用 减 少 使 营 业 利 润 增 加 主 要 是 本 报 告 期 内 应 收 帐 款 金 额 减 小, 库 存 下 降 并 增 加 了 票 据 支 付 货 款 的 比 例 主 要 是 报 告 期 向 北 大 方 正 集 团 财 务 有 限 公 司 增 资 影 响 主 要 是 报 告 期 内 运 营 资 金 顺 畅, 减 少 外 部 融 资 3.2 重 要 事 项 进 展 情 况 及 其 影 响 和 解 决 方 案 的 分 析 说 明 适 用 不 适 用 3.3 公 司 及 持 股 5% 以 上 的 股 东 承 诺 事 项 履 行 情 况 适 用 不 适 用 2010 年 1 月 8 日, 方 正 集 团 向 本 公 司 出 具 承 诺 函, 承 诺 :(1) 在 方 正 集 团 仍 然 是 公 司 第 一 大 股 东, 且 推 荐 的 董 事 在 公 司 董 事 会 中 仍 占 控 制 地 位 的 情 况 下, 许 可 公 司 无 限 期 无 偿 使 用 方 正 集 团 的 " 方 正 ""FOUNDER" 等 商 标 ;(2) 如 果 方 正 集 团 不 再 是 公 司 第 一 大 股 东, 或 者 推 荐 的 董 事 在 公 司 董 事 会 中 不 占 控 制 地 位, 公 司 可 以 选 择 不 再 使 用 方 正 集 团 的 " 方 正 ""FOUNDER" 等 商 标, 也 可 以 选 择 使 用, 使 用 期 限 为 方 正 集 团 不 再 是 公 司 第 一 大 股 东 或 者 推 荐 的 董 事 在 公 司 董 事 会 中 不 占 控 制 地 位 之 日 起 三 年, 使 用 费 每 年 不 超 过 公 司 年 销 售 收 入 的 1, 具 体 数 额 由 双 方 协 商 决 定, 三 年 之 后 商 标 使 用 事 宜 由 双 方 另 行 协 商 报 告 期 内, 公 司 未 向 方 正 集 团 交 纳 品 牌 使 用 费 6

3.4 预 测 年 初 至 下 一 报 告 期 期 末 的 累 计 净 利 润 可 能 为 亏 损 或 者 与 上 年 同 期 相 比 发 生 重 大 变 动 的 警 示 及 原 因 说 明 适 用 不 适 用 方 正 科 技 集 团 股 份 有 限 公 司 法 定 代 表 人 : 易 梅 2013 年 10 月 26 日 7

四 附 录 4.1 合 并 资 产 负 债 表 2013 年 9 月 30 日 编 制 单 位 : 方 正 科 技 集 团 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 项 目 期 末 余 额 年 初 余 额 流 动 资 产 : 货 币 资 金 1,157,435,579.25 1,326,250,632.11 结 算 备 付 金 拆 出 资 金 交 易 性 金 融 资 产 应 收 票 据 336,631,411.46 397,744,935.41 应 收 账 款 895,505,734.11 928,461,212.30 预 付 款 项 69,898,133.76 77,087,333.35 应 收 保 费 应 收 分 保 账 款 应 收 分 保 合 同 准 备 金 应 收 利 息 3,962,065.90 5,763,353.09 应 收 股 利 其 他 应 收 款 17,618,703.28 24,115,551.47 买 入 返 售 金 融 资 产 存 货 482,336,624.16 621,708,157.64 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 其 他 流 动 资 产 流 动 资 产 合 计 2,963,388,251.92 3,381,131,175.37 非 流 动 资 产 : 发 放 委 托 贷 款 及 垫 款 可 供 出 售 金 融 资 产 持 有 至 到 期 投 资 长 期 应 收 款 长 期 股 权 投 资 434,392,600.00 209,392,600.00 投 资 性 房 地 产 479,700,128.39 499,100,322.78 固 定 资 产 2,042,711,909.84 2,002,149,289.39 在 建 工 程 353,384,846.34 276,024,287.84 工 程 物 资 固 定 资 产 清 理 生 产 性 生 物 资 产 油 气 资 产 无 形 资 产 34,307,751.84 35,605,367.17 开 发 支 出 商 誉 81,356,056.06 81,356,056.06 长 期 待 摊 费 用 16,600,110.56 16,297,686.55 递 延 所 得 税 资 产 26,579,542.07 24,597,067.22 其 他 非 流 动 资 产 8

非 流 动 资 产 合 计 3,469,032,945.10 3,144,522,677.01 资 产 总 计 6,432,421,197.02 6,525,653,852.38 流 动 负 债 : 短 期 借 款 560,025,334.83 847,947,514.05 向 中 央 银 行 借 款 吸 收 存 款 及 同 业 存 放 拆 入 资 金 交 易 性 金 融 负 债 应 付 票 据 216,791,552.15 144,231,078.40 应 付 账 款 901,792,644.54 1,148,376,260.79 预 收 款 项 68,266,910.08 23,472,869.25 卖 出 回 购 金 融 资 产 款 应 付 手 续 费 及 佣 金 应 付 职 工 薪 酬 779,495.03 1,017,200.10 应 交 税 费 -51,438,339.07-102,326,590.93 应 付 利 息 应 付 股 利 其 他 应 付 款 234,998,105.63 81,300,512.17 应 付 分 保 账 款 保 险 合 同 准 备 金 代 理 买 卖 证 券 款 代 理 承 销 证 券 款 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 51,862,665.17 52,862,665.17 其 他 流 动 负 债 流 动 负 债 合 计 1,983,078,368.36 2,196,881,509.00 非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 117,991,345.80 27,211,145.17 应 付 债 券 长 期 应 付 款 专 项 应 付 款 预 计 负 债 递 延 所 得 税 负 债 其 他 非 流 动 负 债 7,974,999.89 8,799,999.92 非 流 动 负 债 合 计 125,966,345.69 36,011,145.09 负 债 合 计 2,109,044,714.05 2,232,892,654.09 所 有 者 权 益 ( 或 股 东 权 益 ): 实 收 资 本 ( 或 股 本 ) 2,194,891,204.00 2,194,891,204.00 资 本 公 积 898,273,671.58 898,273,671.58 减 : 库 存 股 专 项 储 备 盈 余 公 积 17,850,296.86 17,850,296.86 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 1,219,194,590.58 1,186,868,070.51 外 币 报 表 折 算 差 额 -6,833,280.05-5,122,044.66 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 合 计 4,323,376,482.97 4,292,761,198.29 9

少 数 股 东 权 益 所 有 者 权 益 合 计 4,323,376,482.97 4,292,761,198.29 负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 6,432,421,197.02 6,525,653,852.38 公 司 法 定 代 表 人 : 易 梅 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 李 晓 勤 会 计 机 构 负 责 人 : 尚 义 民 母 公 司 资 产 负 债 表 2013 年 9 月 30 日 编 制 单 位 : 方 正 科 技 集 团 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 项 目 期 末 余 额 年 初 余 额 流 动 资 产 : 货 币 资 金 508,728,144.22 381,555,994.61 交 易 性 金 融 资 产 应 收 票 据 应 收 账 款 预 付 款 项 应 收 利 息 1,488,654.79 5,048,353.11 应 收 股 利 其 他 应 收 款 596,675,169.14 662,488,104.88 存 货 1,083,140.00 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 其 他 流 动 资 产 流 动 资 产 合 计 1,106,891,968.15 1,050,175,592.60 非 流 动 资 产 : 可 供 出 售 金 融 资 产 持 有 至 到 期 投 资 长 期 应 收 款 长 期 股 权 投 资 2,688,782,403.65 2,463,782,403.65 投 资 性 房 地 产 26,189,647.31 26,144,431.37 固 定 资 产 13,992,249.64 14,287,642.54 在 建 工 程 工 程 物 资 固 定 资 产 清 理 生 产 性 生 物 资 产 油 气 资 产 无 形 资 产 开 发 支 出 商 誉 长 期 待 摊 费 用 递 延 所 得 税 资 产 其 他 非 流 动 资 产 10

非 流 动 资 产 合 计 2,728,964,300.60 2,504,214,477.56 资 产 总 计 3,835,856,268.75 3,554,390,070.16 流 动 负 债 : 短 期 借 款 150,000,000.00 100,000,000.00 交 易 性 金 融 负 债 应 付 票 据 应 付 账 款 预 收 款 项 应 付 职 工 薪 酬 374,779.93 374,779.93 应 交 税 费 -173,529.26-133,410.91 应 付 利 息 应 付 股 利 其 他 应 付 款 576,300,137.48 318,777,665.73 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 其 他 流 动 负 债 流 动 负 债 合 计 726,501,388.15 419,019,034.75 非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 应 付 债 券 长 期 应 付 款 专 项 应 付 款 预 计 负 债 递 延 所 得 税 负 债 其 他 非 流 动 负 债 非 流 动 负 债 合 计 负 债 合 计 726,501,388.15 419,019,034.75 所 有 者 权 益 ( 或 股 东 权 益 ): 实 收 资 本 ( 或 股 本 ) 2,194,891,204.00 2,194,891,204.00 资 本 公 积 875,331,027.42 875,331,027.42 减 : 库 存 股 专 项 储 备 盈 余 公 积 17,850,296.86 17,850,296.86 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 21,282,352.32 47,298,507.13 所 有 者 权 益 ( 或 股 东 权 益 ) 合 计 3,109,354,880.60 3,135,371,035.41 负 债 和 所 有 者 权 益 ( 或 股 东 权 益 ) 总 计 3,835,856,268.75 3,554,390,070.16 公 司 法 定 代 表 人 : 易 梅 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 李 晓 勤 会 计 机 构 负 责 人 : 尚 义 民 4.2 11

编 制 单 位 : 方 正 科 技 集 团 股 份 有 限 公 司 项 目 本 期 金 额 (7-9 月 ) 合 并 利 润 表 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 上 期 金 额 (7-9 月 ) 年 初 至 报 告 期 期 末 金 额 (1-9 月 ) 上 年 年 初 至 报 告 期 期 末 金 额 (1-9 月 ) 一 营 业 总 收 入 1,234,695,792.08 1,718,010,057.27 3,873,880,866.11 3,908,593,193.52 其 中 : 营 业 收 入 1,234,695,792.08 1,718,010,057.27 3,873,880,866.11 3,908,593,193.52 利 息 收 入 已 赚 保 费 手 续 费 及 佣 金 收 入 二 营 业 总 成 本 1,201,390,190.16 1,703,184,163.52 3,814,164,978.59 3,875,253,314.98 其 中 : 营 业 成 本 1,134,260,102.87 1,628,000,769.73 3,600,835,375.91 3,647,259,354.05 利 息 支 出 手 续 费 及 佣 金 支 出 退 保 金 赔 付 支 出 净 额 提 取 保 险 合 同 准 备 金 净 额 保 单 红 利 支 出 分 保 费 用 营 业 税 金 及 附 加 3,509,547.73 2,923,394.79 7,939,962.44 6,310,666.15 销 售 费 用 20,352,033.25 18,773,050.71 63,713,212.30 50,633,149.24 管 理 费 用 37,362,092.05 48,814,291.59 110,333,189.23 149,985,830.58 财 务 费 用 6,081,986.43 8,945,108.14 22,165,220.77 25,670,354.19 资 产 减 值 损 失 -175,572.17-4,272,451.44 9,178,017.94-4,606,039.23 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 995,379.71 995,379.71 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 益 汇 兑 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 三 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 号 填 列 ) 34,300,981.63 14,825,893.75 60,711,267.23 33,339,878.54 加 : 营 业 外 收 入 1,840,319.10 15,076,425.98 13,940,692.19 22,826,818.78 减 : 营 业 外 支 出 664,570.79 3,523,851.31 2,205,150.48 3,621,020.98 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失 38,393.58 3,448,965.57 83,063.85 3,546,028.48 四 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 - 号 填 列 ) 35,476,729.94 26,378,468.42 72,446,808.94 52,545,676.34 减 : 所 得 税 费 用 5,693,898.94 1,955,371.53 13,781,594.44 9,849,633.36 五 净 利 润 ( 净 亏 损 以 29,782,831.00 24,423,096.89 58,665,214.50 42,696,042.98 12

- 号 填 列 ) 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 29,782,831.00 24,423,096.89 58,665,214.50 42,696,042.98 少 数 股 东 损 益 六 每 股 收 益 : ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 0.0136 0.0111 0.0267 0.0195 ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 0.0136 0.0111 0.0267 0.0195 七 其 他 综 合 收 益 -271,160.20 340,840.20-1,711,235.39 802,355.11 八 综 合 收 益 总 额 29,511,670.80 24,763,937.09 56,953,979.11 43,498,398.09 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 综 合 收 益 总 额 29,511,670.80 24,763,937.09 56,953,979.11 43,498,398.09 归 属 于 少 数 股 东 的 综 合 收 益 总 额 公 司 法 定 代 表 人 : 易 梅 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 李 晓 勤 会 计 机 构 负 责 人 : 尚 义 民 编 制 单 位 : 方 正 科 技 集 团 股 份 有 限 公 司 项 目 母 公 司 利 润 表 本 期 金 额 (7-9 月 ) 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 年 初 至 报 告 期 上 年 年 初 至 报 上 期 金 额 期 末 金 额 (1-9 告 期 期 末 金 额 (7-9 月 ) 月 ) (1-9 月 ) 一 营 业 收 入 1,032,650.00 1,748,691.77 3,368,252.60 2,922,306.76 减 : 营 业 成 本 466,275.75 1,214,527.04 1,776,285.02 2,005,055.42 营 业 税 金 及 附 加 58,203.28 40,207.97 157,838.57 106,517.25 销 售 费 用 管 理 费 用 1,807,075.98 2,603,739.60 5,262,746.79 7,720,610.71 财 务 费 用 698,971.06-108,759.45-3,386,208.93 56,646.37 资 产 减 值 损 失 249,053.16 88,364.06-5,500,000.00 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 851,576.96 851,576.96 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 益 二 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 号 填 列 ) -1,146,299.11-2,250,076.55 320,804.05-1,466,522.99 加 : 营 业 外 收 入 20,000.00 20,000.00 减 : 营 业 外 支 出 294.02 294.02 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失 294.02 294.02 三 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 - 号 填 列 ) -1,126,593.13-2,250,076.55 340,510.03-1,466,522.99 13

减 : 所 得 税 费 用 2,829.02 17,970.41 四 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 填 列 ) -1,129,422.15-2,250,076.55 322,539.62-1,466,522.99 五 每 股 收 益 : ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 六 其 他 综 合 收 益 七 综 合 收 益 总 额 公 司 法 定 代 表 人 : 易 梅 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 李 晓 勤 会 计 机 构 负 责 人 : 尚 义 民 4.3 合 并 现 金 流 量 表 2013 年 1 9 月 编 制 单 位 : 方 正 科 技 集 团 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 项 目 年 初 至 报 告 期 期 末 金 额 上 年 年 初 至 报 告 期 期 末 (1-9 月 ) 金 额 (1-9 月 ) 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 4,128,736,478.09 3,824,849,907.11 客 户 存 款 和 同 业 存 放 款 项 净 增 加 额 向 中 央 银 行 借 款 净 增 加 额 向 其 他 金 融 机 构 拆 入 资 金 净 增 加 额 收 到 原 保 险 合 同 保 费 取 得 的 现 金 收 到 再 保 险 业 务 现 金 净 额 保 户 储 金 及 投 资 款 净 增 加 额 处 置 交 易 性 金 融 资 产 净 增 加 额 收 取 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 拆 入 资 金 净 增 加 额 回 购 业 务 资 金 净 增 加 额 收 到 的 税 费 返 还 39,608,816.30 31,116,145.58 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 73,583,610.41 155,773,199.26 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 4,241,928,904.80 4,011,739,251.95 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 3,335,880,283.90 3,766,364,706.57 客 户 贷 款 及 垫 款 净 增 加 额 存 放 中 央 银 行 和 同 业 款 项 净 增 加 额 支 付 原 保 险 合 同 赔 付 款 项 的 现 金 支 付 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 支 付 保 单 红 利 的 现 金 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 245,663,988.23 242,122,452.47 支 付 的 各 项 税 费 76,747,374.51 83,114,305.96 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 168,575,902.54 223,990,258.01 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 3,826,867,549.18 4,315,591,723.01 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 415,061,355.62-303,852,471.06 14

二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 金 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 995,379.71 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 金 净 额 172,565.92 144,485,774.20 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 净 额 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 1,167,945.63 144,485,774.20 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 的 现 金 249,387,856.87 424,467,719.53 投 资 支 付 的 现 金 225,000,000.00 质 押 贷 款 净 增 加 额 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 474,387,856.87 424,467,719.53 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -473,219,911.24-279,981,945.33 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 其 中 : 子 公 司 吸 收 少 数 股 东 投 资 收 到 的 现 金 取 得 借 款 收 到 的 现 金 602,852,800.63 1,182,807,826.17 发 行 债 券 收 到 的 现 金 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 158,083,657.53 29,135,218.75 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 760,936,458.16 1,211,943,044.92 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 800,810,179.22 1,083,388,258.00 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 63,628,973.16 60,779,220.58 其 中 : 子 公 司 支 付 给 少 数 股 东 的 股 利 利 润 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 68,234,484.04 8,442,689.41 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 932,673,636.42 1,152,610,167.99 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -171,737,178.26 59,332,876.93 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 -4,411,802.11-37,578.20 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 -234,307,535.99-524,539,117.66 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 1,306,868,422.41 1,742,439,707.02 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 1,072,560,886.42 1,217,900,589.36 公 司 法 定 代 表 人 : 易 梅 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 李 晓 勤 会 计 机 构 负 责 人 : 尚 义 民 母 公 司 现 金 流 量 表 2013 年 1 9 月 编 制 单 位 : 方 正 科 技 集 团 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 15

项 目 年 初 至 报 告 期 期 末 金 额 (1-9 月 ) 上 年 年 初 至 报 告 期 期 末 金 额 (1-9 月 ) 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 2,624,443.90 2,758,608.49 收 到 的 税 费 返 还 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 341,922,293.11 51,127,662.81 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 344,546,737.01 53,886,271.30 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 1,056,000.00 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 421,484.91 884,255.19 支 付 的 各 项 税 费 514,821.98 2,509,885.69 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 10,108,212.72 30,345,159.79 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 11,044,519.61 34,795,300.67 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 333,502,217.40 19,090,970.63 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 金 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 851,576.96 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 金 净 额 856.00 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 净 额 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 851,576.96 856.00 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 的 现 金 932,344.00 投 资 支 付 的 现 金 225,000,000.00 151,200,000.00 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 225,932,344.00 151,200,000.00 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -225,080,767.04-151,199,144.00 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 取 得 借 款 收 到 的 现 金 150,000,000.00 190,000,000.00 发 行 债 券 收 到 的 现 金 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 20,000.00 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 150,000,000.00 190,020,000.00 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 100,000,000.00 209,000,000.00 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 31,249,300.75 21,948,912.04 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 50,000.00 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 131,249,300.75 230,998,912.04 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 18,750,699.25-40,978,912.04 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 127,172,149.61-173,087,085.41 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 381,505,994.61 642,296,804.26 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 508,678,144.22 469,209,718.85 公 司 法 定 代 表 人 : 易 梅 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 李 晓 勤 会 计 机 构 负 责 人 : 尚 义 民 16