1. 定 向 委 托 投 资 或 委 托 投 资 : 是 指 甲 方 自 愿 将 合 法 所 有 的 资 金 委 托 给 乙 方 定 向 投 资 于 定 向 委 托 投 资 标 的 通 过 发 行 机 构 对 定 向 委 托 投 资 标 的 的 管 理, 以 获 取 投 资 收 益, 包 括 甲 方

定 向 委 托 投 资 管 理 协 议 编 号 :[ 号 码 查 询 可 见 ] 第 一 部 分 : 定 向 委 托 投 资 明 细 委 托 人 ( 甲 方 ) 姓 名 [ 姓 名 ] 陆 金 所 用 户 名 [ 用 户 名 ] 证 件 类 型 [ 号 码 ] 受 托 人 ( 乙 方 ) 公 司 名 称 深 圳 聚 昇 资 产 管 理 有 限 公 司 陆 金 所 用 户 JSZCS 名 定 向 委 托 投 资 标 的 明 细 定 向 委 托 投 资 标 的 基 名 金 管 理 公 司 资 产 管 理 子 公 司 专 项 资 产 管 基 金 管 理 公 司 资 产 管 理 子 发 行 机 构 称 理 计 划 公 司 定 向 委 托 投 净 值 管 理 型 专 项 资 产 管 理 托 管 机 构 平 安 银 行 资 标 的 类 型 计 划 第 二 部 分 : 定 向 委 托 投 资 管 理 通 用 条 款 第 一 章 定 向 委 托 投 资 管 理 协 议 第 一 条 定 向 委 托 投 资 管 理 协 议 ( 本 协 议 ) 由 两 部 分 组 成 : 第 一 部 分 为 定 向 委 托 投 资 明 细 ; 第 二 部 分 为 定 向 委 托 投 资 管 理 通 用 条 款 两 个 部 分 具 有 同 等 效 力, 不 可 分 割 第 二 条 甲 方 为 符 合 中 华 人 民 共 和 国 ( 中 国, 仅 为 本 协 议 之 目 的, 不 包 括 香 港 特 别 行 政 区 澳 门 特 别 行 政 区 和 台 湾 省 ) 法 律 法 规 规 定 的 具 有 完 全 民 事 权 利 能 力 和 民 事 行 为 能 力, 独 立 行 使 和 承 担 本 协 议 项 下 权 利 义 务 的 自 然 人, 自 愿 将 合 法 所 有 资 金 委 托 乙 方 进 行 定 向 投 资 甲 方 为 上 海 陆 家 嘴 国 际 金 融 资 产 交 易 市 场 股 份 有 限 公 司 ( 陆 金 所 ) 的 注 册 用 户 第 三 条 乙 方 为 在 中 国 境 内 注 册 的 公 司, 愿 意 接 受 甲 方 委 托 将 甲 方 所 委 托 资 金 依 照 本 协 议 约 定 定 向 投 资 于 定 向 委 托 投 资 标 的 乙 方 为 陆 金 所 的 注 册 用 户 第 四 条 本 协 议 项 下 委 托 人 乙 方 单 独 称 一 方, 合 称 双 方 第 一 条 定 义 第 二 章 定 义 与 解 释 定 向 委 托 投 资 管 理 协 议 1 2015/03

1. 定 向 委 托 投 资 或 委 托 投 资 : 是 指 甲 方 自 愿 将 合 法 所 有 的 资 金 委 托 给 乙 方 定 向 投 资 于 定 向 委 托 投 资 标 的 通 过 发 行 机 构 对 定 向 委 托 投 资 标 的 的 管 理, 以 获 取 投 资 收 益, 包 括 甲 方 首 次 委 托 投 资 以 及 之 后 的 追 加 委 托 投 资 2. 定 向 委 托 投 资 标 的 : 是 指 由 发 行 机 构 发 起 设 立 的 专 项 资 产 管 理 计 划 产 品, 该 产 品 信 息 参 见 本 协 议 第 一 部 分 : 委 托 投 资 明 细 中 列 明 的 产 品 信 息 定 向 委 托 投 资 标 的 投 资 范 围 为 定 向 委 托 投 资 标 的 投 资 范 围 为 委 托 贷 款 信 托 计 划 ( 含 信 托 受 益 权 ) 基 金 公 司 及 子 公 司 发 行 的 特 定 / 专 项 资 产 管 理 计 划 基 金 子 公 司 专 项 资 产 管 理 计 划 收 益 权 证 券 公 司 发 行 的 资 产 管 理 计 划 商 业 银 行 理 财 产 品 基 金 公 司 货 币 基 金 票 据 收 益 权 银 行 存 款 等 其 中, 高 流 动 性 资 产 (7 个 工 作 内 内 可 以 变 现 的 资 产 ) 不 低 于 30% 3. 定 向 委 托 投 资 七 日 平 均 收 益 率 七 日 平 均 收 益 率 : 是 指 乙 方 接 受 委 托 人 委 托 将 委 托 资 金 投 资 于 投 资 标 的 后, 发 行 机 构 所 披 露 的 定 向 委 托 投 资 标 的 最 近 七 日 ( 含 非 工 作 日 ) 收 益 所 折 算 的 年 资 产 收 益 率 4. 定 向 委 托 投 资 每 万 元 收 益 每 万 元 收 益 : 是 指 乙 方 接 受 委 托 人 委 托 将 委 托 资 金 投 资 于 投 资 标 的 后, 发 行 机 构 所 披 露 的 该 日 定 向 委 托 投 资 标 的 每 万 元 投 资 的 净 收 益 5. 委 托 人 定 向 委 托 投 资 资 产 分 配 收 益 昨 日 收 益 : 是 指 根 据 委 托 人 定 向 委 托 投 资 资 产 价 值 及 定 向 委 托 投 资 每 万 元 收 益 计 算 的 该 日 委 托 人 预 期 获 得 的 结 转 分 配 收 益 金 额, 昨 日 收 益 即 为 前 一 工 作 日 委 托 人 定 向 委 托 投 资 资 产 分 配 收 益 6. 定 向 委 托 投 资 生 效 日 : 就 甲 方 单 笔 定 向 委 托 投 资 而 言, 是 指 本 协 议 中 双 方 约 定 的 乙 方 有 效 提 交 定 向 委 托 投 资 申 请 且 乙 方 接 受 该 等 申 请 之 日 7. 定 向 委 托 投 资 资 金 : 是 指 甲 方 根 据 本 协 议 的 约 定 向 乙 方 提 供 的 用 于 定 向 委 托 投 资 的 资 金 8. 定 向 委 托 投 资 资 产 价 值 当 前 资 产 : 是 根 据 甲 方 定 向 委 托 投 资 ( 包 括 首 次 委 托 投 资 以 及 追 加 投 资 ) 提 取 委 托 投 资 情 况 以 及 定 向 委 托 投 资 标 的 收 益 情 况 计 算 出 的 甲 方 定 向 委 托 投 资 资 产 价 值 余 额, 甲 方 定 向 委 托 投 资 资 产 价 值 依 据 定 向 委 托 投 资 本 金 及 发 行 机 构 披 露 的 定 向 委 托 投 资 标 的 结 转 收 益 为 准 9. 定 向 委 托 投 资 标 的 资 产 价 值 : 是 定 向 委 托 投 资 标 的 的 资 产 总 价 值 10. T 日 : 指 定 向 委 托 投 资 提 取 定 向 委 托 投 资 或 其 他 交 易 的 有 效 申 请 日, 该 等 日 期 为 工 作 日, 如 投 资 人 申 请 日 为 非 工 作 日, 则 应 当 自 动 顺 延 至 下 一 个 工 作 日 为 有 效 申 请 日 11. T+n 日 : 指 在 T 日 起 第 n 个 工 作 日 ( 不 包 含 T 日 ) 12. T-n 日 : 指 在 T 日 前 第 n 个 工 作 日 ( 不 包 含 T 日 ) 定 向 委 托 投 资 管 理 协 议 2 2015/03

13. 甲 方 收 款 账 户 : 是 指 本 协 议 项 下 甲 方 指 定 的 作 为 收 取 本 协 议 项 下 相 应 款 项 的 陆 金 所 账 户 14. 乙 方 收 款 专 户 : 是 指 由 乙 方 指 定 的 作 为 收 取 委 托 人 向 乙 方 支 付 委 托 资 金 和 其 他 款 项 的 乙 方 陆 金 所 账 户 15. 陆 金 所 账 户 : 是 指 本 协 议 双 方 各 自 在 陆 金 所 网 络 平 台 ( 域 名 为 www.lu.com) 开 立 的 陆 金 所 用 户 名 项 下 的 账 户 16. 陆 金 所 网 络 平 台 : 是 指 陆 金 所 为 会 员 提 供 相 应 居 间 服 务 的 网 站 及 电 子 交 易 系 统 17. 不 可 抗 力 : 是 指 本 协 议 双 方 不 能 合 理 控 制 不 可 预 见 或 即 使 预 见 亦 无 法 避 免 的 事 件, 该 事 件 妨 碍 影 响 或 延 误 任 何 一 方 根 据 本 协 议 履 行 其 全 部 或 部 分 义 务 该 事 件 包 括 但 不 限 于 地 震 台 风 洪 水 火 灾 瘟 疫 其 他 天 灾 战 争 政 变 骚 乱 罢 工 或 其 他 类 似 事 件 18. 工 作 日 : 系 指 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 19. 自 然 日 : 系 指 日 历 日, 包 括 工 作 日 和 非 工 作 日 20. 年 : 系 指 365 个 自 然 日 第 二 条 关 于 各 方 当 事 人 的 定 义 1. 委 托 人 : 指 依 据 本 协 议 委 托 乙 方 定 向 投 资 的 全 体 委 托 方 或 其 中 任 何 一 方 ( 视 情 况 ), 包 括 本 协 议 中 的 甲 方 2. 受 托 人 : 指 依 据 本 协 议 接 受 委 托 人 委 托 将 其 委 托 资 产 定 向 投 资 于 定 向 委 托 投 资 标 的 受 托 方, 即 为 乙 方 3. 发 行 机 构 : 是 指 发 行 定 向 委 托 投 资 标 的 的 金 融 机 构, 即 本 协 议 第 一 部 分 : 委 托 投 资 明 细 中 列 明 的 发 行 机 构 4. 托 管 机 构 : 是 指 为 定 向 委 托 投 资 标 的 提 供 托 管 服 务 的 金 融 机 构, 即 本 协 议 第 一 部 分 : 委 托 投 资 明 细 中 列 明 的 托 管 机 构 5. 陆 金 所 服 务 机 构 : 是 指 上 海 陆 家 嘴 国 际 金 融 资 产 交 易 市 场 股 份 有 限 公 司, 为 定 向 委 托 投 资 关 系 的 委 托 人 及 受 托 人 提 供 信 息 发 布 交 易 组 织 等 交 易 辅 助 及 中 介 等 居 间 服 务 第 三 条 本 协 议 中 所 涉 及 到 的 金 额 均 精 确 到 分 位 ( 小 数 点 后 两 位 ), 分 位 以 下 的 金 额 均 舍 去 ; 本 协 议 所 涉 及 到 的 百 分 比 均 保 留 小 数 点 后 两 位, 后 三 位 以 下 均 舍 去 第 四 条 本 协 议 未 作 定 义 或 约 定 的 词 语, 按 相 关 法 律 法 规 及 行 业 惯 例 解 释 第 三 章 定 向 委 托 投 资 定 向 委 托 投 资 管 理 协 议 3 2015/03

第 一 条 甲 方 自 愿 将 合 法 所 有 的 资 金 委 托 给 乙 方 投 资 于 定 向 委 托 投 资 标 的, 通 过 发 行 机 构 对 定 向 委 托 投 资 标 的 的 管 理 获 取 投 资 收 益 甲 方 定 向 委 托 投 资 提 取 定 向 委 托 投 资 的 申 请, 即 等 同 于 委 托 乙 方 向 发 行 机 构 追 加 及 赎 回 等 同 金 额 的 定 向 委 托 投 资 标 的 第 二 条 甲 方 作 为 委 托 人 之 一, 可 以 随 时 依 照 本 协 议 约 定 向 乙 方 申 请 定 向 委 托 投 资 甲 方 于 T 日 ( 含 T-1 日 15 点 之 后 至 T 日 15 点 前 ) 提 交 的 有 效 定 向 委 托 投 资 申 请, 乙 方 应 当 于 T 日 确 认 甲 方 定 向 委 托 投 资 申 请 是 否 提 交 成 功 并 于 T+1 日 确 认 是 否 接 受 甲 方 的 定 向 委 托 投 资 ( 该 等 T+1 日 为 定 向 委 托 投 资 生 效 日 ) 乙 方 确 认 定 向 委 托 投 资 申 请 成 功 之 日 为 每 笔 定 向 委 托 投 资 的 生 效 日 第 三 条 定 向 委 托 投 资 的 资 产 价 值 均 来 自 于 定 向 委 托 投 资 标 的 所 产 生 的 收 益 甲 方 于 T 日 提 出 定 向 委 托 投 资 申 请 且 乙 方 于 T+1 日 确 认 接 受 委 托 的, 定 向 委 托 投 资 资 金 的 投 资 收 益 从 T+1 日 开 始 计 算 ( 该 等 T+1 日 为 投 资 收 益 起 算 日 ) 第 四 条 双 方 认 可 并 同 意, 发 行 机 构 依 据 每 日 计 提 按 日 结 转 的 原 则 对 定 向 委 托 投 资 标 的 每 日 计 算 并 分 配 收 益 ( 相 关 收 益 在 收 益 分 配 日 即 统 一 结 转 为 新 的 投 资 款 项, 而 不 做 实 际 分 配 ) 依 据 发 行 机 构 每 一 工 作 日 提 供 的 有 关 定 向 委 托 投 资 标 的 投 资 收 益 计 算 和 分 配 数 据, 乙 方 将 于 每 一 工 作 日 通 过 陆 金 所 网 络 平 台 发 布 前 一 工 作 日 本 协 议 项 下 定 向 委 托 投 资 七 日 平 均 收 益 率 定 向 委 托 投 资 每 万 元 收 益 及 前 一 工 作 日 委 托 人 定 向 委 托 投 资 资 产 分 配 收 益 ( 为 避 免 误 解, 如 遇 到 非 工 作 日, 发 行 机 构 将 在 该 等 非 工 作 日 结 束 后 的 第 一 个 工 作 日 发 布 前 一 个 工 作 日 的 投 资 收 益 计 算 和 分 配 数 据 且 该 等 前 一 个 工 作 日 的 投 资 收 益 计 算 和 分 配 数 据 将 包 括 其 后 连 续 的 非 工 作 日 期 间 所 累 计 产 生 的 投 资 收 益 和 分 配 数 据, 相 应 地 乙 方 将 于 该 等 非 工 作 日 结 束 后 的 第 一 个 工 作 日 发 布 前 一 个 工 作 日 的 本 协 议 项 下 定 向 委 托 投 资 七 日 平 均 收 益 率 定 向 委 托 投 资 每 万 元 收 益 及 前 一 工 作 日 委 托 人 定 向 委 托 投 资 资 产 分 配 收 益 且 该 等 前 一 个 工 作 日 的 数 据 将 包 括 其 后 连 续 的 非 工 作 日 期 间 定 向 委 托 投 资 所 累 计 产 生 的 投 资 收 益 ), 且 通 过 陆 金 所 网 络 平 台 向 甲 方 提 供 甲 方 本 协 议 项 下 的 定 向 委 托 投 资 资 产 价 值 ( 即 当 前 价 值 ) 双 方 于 此 同 意 并 确 认, 乙 方 提 供 的 该 等 定 向 委 托 投 资 资 产 价 值 情 况 仅 供 参 考, 并 不 代 表 甲 方 已 经 实 现 的 投 资 本 金 和 收 益, 实 际 兑 付 应 当 以 发 行 机 构 对 定 向 委 托 投 资 标 的 项 下 相 对 应 投 资 款 项 和 收 益 兑 付 为 条 件 第 五 条 定 向 委 托 投 资 资 金 的 投 资 范 围 限 于 本 协 议 第 一 部 分 : 委 托 投 资 明 细 中 列 明 的 标 的 委 托 人 同 意, 乙 方 以 乙 方 自 己 的 名 义 根 据 本 协 议 履 行 定 向 委 托 投 资 资 金 的 投 资 行 为, 并 与 发 行 机 构 签 署 定 向 委 托 投 资 标 的 的 相 应 协 议 第 六 条 甲 方 有 权 于 投 资 收 益 起 算 日 后 ( 含 投 资 收 益 起 算 日 ) 要 求 全 部 或 部 分 提 取 定 向 委 托 投 资, 甲 方 有 权 提 取 的 定 向 委 托 投 资 总 额 以 乙 方 依 照 本 章 第 三 条 定 向 委 托 投 资 管 理 协 议 4 2015/03

不 时 提 供 的 定 向 委 托 投 资 资 产 价 值 ( 即 当 前 价 值 ) 为 限 甲 方 于 T 日 ( 含 T-1 日 15 点 之 后 至 T 日 15 点 前 ) 有 效 提 出 提 取 请 求 ( 提 取 日 ) 的, 除 非 另 有 约 定 乙 方 应 于 T+1 日 向 甲 方 陆 金 所 账 户 支 付 其 提 取 的 定 向 委 托 投 资 金 额 ( 为 避 免 误 解, 该 等 支 付 金 额 不 包 括 其 请 求 提 取 金 额 于 T 日 所 产 生 的 收 益, 该 部 分 收 益 将 在 T+1 日 计 入 定 向 委 托 投 资 的 资 产 价 值 且 于 T+1 日 起 可 以 提 取 ; 但 若 T 日 定 向 委 托 投 资 收 益 小 于 零, 则 该 等 负 收 益 将 从 提 取 的 定 向 委 托 投 资 款 项 中 扣 除 ) 如 因 发 行 机 构 未 及 时 偿 付 定 向 委 托 投 资 标 的 项 下 投 资 本 金 和 / 或 收 益 等 原 因, 致 使 乙 方 未 能 于 T+1 日 向 甲 方 收 款 账 户 支 付 其 提 取 资 金 的, 乙 方 应 向 甲 方 发 出 通 知, 并 保 证 在 收 到 发 行 机 构 支 付 的 定 向 委 托 投 资 标 的 收 益 后 三 个 工 作 日 内, 将 收 悉 之 委 托 人 提 取 的 定 向 委 托 投 资 金 额 支 付 至 甲 方 收 款 账 户 内 对 因 发 行 机 构 支 付 迟 延 或 其 他 因 发 行 机 构 原 因 而 造 成 的 提 取 定 向 委 托 投 资 资 金 实 际 兑 付 日 的 顺 延, 乙 方 不 承 担 任 何 责 任 第 七 条 双 方 同 意, 乙 方 向 委 托 人 支 付 定 向 委 托 投 资 本 金 和 收 益 的 责 任 以 定 向 委 托 投 资 标 的 项 下 乙 方 实 际 收 到 的 投 资 本 金 和 收 益 为 限, 乙 方 并 不 对 委 托 人 的 定 向 委 托 投 资 资 金 本 金 和 任 何 收 益 ( 包 括 任 何 预 期 收 益 ) 承 担 保 证 保 本 承 诺 或 任 何 其 他 责 任 如 发 生 定 向 委 托 投 资 标 的 项 下 发 行 机 构 的 违 约 或 其 他 对 委 托 资 金 安 全 和 收 益 可 能 产 生 重 大 影 响 的 事 件, 则 乙 方 应 当 积 极 采 取 合 理 措 施 向 发 行 机 构 主 张 其 在 定 向 委 托 投 资 标 的 项 下 可 以 主 张 的 权 利, 且 以 该 等 权 利 主 张 的 结 果 为 限 向 委 托 人 支 付 本 协 议 项 下 的 委 托 投 资 本 金 和 收 益 第 八 条 根 据 定 向 委 托 投 资 标 的 的 资 产 投 向, 如 当 日 全 部 委 托 人 总 申 请 提 取 资 金 大 于 定 向 委 托 投 资 标 的 资 产 价 值 的 30%, 即 触 发 大 额 赎 回, 则 乙 方 可 视 定 向 委 托 投 资 标 的 的 流 动 性 情 况, 采 取 以 下 任 一 操 作 :1 接 受 当 日 全 部 的 提 取 申 请 ; 2 乙 方 可 对 委 托 人 提 取 金 额 设 置 10 万 元 上 限, 即 单 一 委 托 人 当 日 可 以 提 取 金 额 最 高 额 不 得 超 过 10 万 元, 超 过 部 分 的 提 取 申 请 无 效 如 连 续 2 个 以 上 开 放 日 ( 含 ) 发 生 巨 额 赎 回, 则 乙 方 有 权 视 情 况 拒 绝 委 托 人 当 日 提 取 的 全 部 或 部 分 申 请 并 有 权 决 定 暂 停 该 日 之 后 特 定 期 间 的 提 取 定 向 委 托 投 资 申 请 乙 方 有 权 视 定 向 委 托 投 资 标 的 余 额 之 具 体 情 况 决 定 重 新 开 放 接 受 委 托 人 提 取 申 请 的 日 期 第 九 条 本 协 议 项 下 的 相 关 信 息 的 更 新 通 知 以 及 依 据 本 协 议 发 出 的 各 项 通 知 将 由 乙 方 通 过 陆 金 所 或 陆 金 所 网 络 平 台 ( 域 名 为 www.lu.com) 通 知 甲 方 第 四 章 甲 方 的 权 利 和 义 务 第 一 条 甲 方 自 定 向 委 托 投 资 生 效 日 起, 享 有 定 向 委 托 投 资 管 理 关 系 中 委 托 人 享 有 的 相 关 权 利, 并 有 权 按 照 本 协 议 的 约 定 取 得 其 定 向 委 托 投 资 产 生 的 收 益 定 向 委 托 投 资 管 理 协 议 5 2015/03

第 二 条 甲 方 保 证 定 向 委 托 投 资 资 金 的 来 源 及 用 途 合 法 ; 甲 方 声 明 已 充 分 理 解 本 协 议 全 文, 了 解 相 关 权 利 义 务, 了 解 有 关 法 律 法 规 及 定 向 委 托 投 资 标 的 的 风 险 收 益 特 征, 愿 意 承 担 相 应 的 委 托 投 资 风 险 第 三 条 甲 方 接 受 乙 方 提 供 的 委 托 投 资 服 务, 并 同 意 全 权 委 托 乙 方 对 委 托 资 金 进 行 定 向 投 资 和 操 作 第 四 条 甲 方 不 得 违 反 本 协 议 的 约 定 干 涉 乙 方 的 投 资 行 为 第 五 条 与 本 协 议 项 下 委 托 投 资 收 益 相 关 的 应 缴 税 款 由 甲 方 依 法 自 行 申 报 并 缴 纳, 乙 方 不 进 行 任 何 形 式 的 代 扣 代 缴 第 六 条 甲 方 同 意, 甲 方 提 出 定 向 委 托 投 资 申 请 后, 甲 方 在 其 陆 金 所 账 户 中 的 资 金 即 被 冻 结 ; 甲 方 同 意 并 授 权 在 定 向 委 托 投 资 申 请 提 交 后, 乙 方 有 权 通 过 陆 金 所 网 络 平 台 从 甲 方 的 陆 金 所 账 户 中 扣 收 本 协 议 项 下 委 托 资 金 因 甲 方 原 因 造 成 乙 方 收 款 专 户 未 能 收 到 甲 方 支 付 的 委 托 资 金 的, 乙 方 不 承 担 任 何 责 任, 相 关 定 向 委 托 投 资 不 成 功 的 风 险 由 甲 方 自 行 承 担 第 五 章 乙 方 的 权 利 和 义 务 第 一 条 乙 方 将 及 时 告 知 甲 方 任 何 其 知 道 的 影 响 甲 方 在 本 协 议 项 下 权 利 或 者 甲 方 履 行 本 协 议 项 下 义 务 的 信 息 第 二 条 乙 方 应 按 照 本 协 议 的 约 定 对 定 向 委 托 投 资 资 金 进 行 定 向 投 资 运 作 第 三 条 乙 方 作 为 渠 道 功 能 载 体, 仅 承 担 代 委 托 人 向 发 行 机 构 定 向 委 托 投 资 及 赎 回 定 向 委 托 投 资 标 的 的 职 能, 不 对 委 托 资 金 进 行 主 动 管 理 第 四 条 乙 方 可 将 发 行 机 构 及 定 向 委 托 投 资 标 的 相 关 信 息 授 权 陆 金 所 向 委 托 人 进 行 信 息 披 露, 披 露 的 形 式 包 括 但 不 限 于 电 子 邮 件 在 陆 金 所 网 上 发 布 公 告 书 面 信 函 等 第 五 条 委 托 投 资 期 限 内, 乙 方 将 对 如 下 事 件 的 信 息 向 委 托 人 履 行 披 露 义 务 : (1) 定 向 委 托 投 资 确 认 通 知 当 甲 方 经 陆 金 所 网 络 平 台 通 过 网 络 在 线 点 击 的 方 式 有 效 提 交 定 向 委 托 投 资 申 请 且 乙 方 确 认 接 受 该 等 定 向 委 托 投 资 申 请 后, 乙 方 通 过 陆 金 所 向 甲 方 通 知 接 受 甲 方 的 定 向 委 托 投 资, 通 知 内 容 包 括 甲 方 此 次 定 向 委 托 资 金 金 额 委 托 投 资 生 效 日 投 资 收 益 起 算 日 等 (2) 提 取 定 向 委 托 投 资 到 账 通 知 当 定 向 委 托 资 金 及 收 益 到 达 甲 方 陆 金 所 账 户 后, 乙 方 通 过 陆 金 所 通 知 甲 方 提 取 定 向 委 托 投 资 到 账 定 向 委 托 投 资 管 理 协 议 6 2015/03

(3) 定 向 委 托 投 资 和 提 取 定 向 委 托 投 资 未 成 功 通 知 因 各 种 原 因 导 致 定 向 委 托 投 资 或 提 取 定 向 委 托 投 资 不 成 功 的, 乙 方 应 通 过 陆 金 所 通 知 甲 方, 通 知 中 应 说 明 定 向 委 托 投 资 或 提 取 定 向 委 托 投 资 不 成 功 的 原 因 第 六 条 乙 方 可 以 自 己 的 名 义, 行 使 定 向 委 托 投 资 过 程 中 产 生 的 包 括 权 属 登 记 等 内 容 的 权 利 第 七 条 乙 方 应 将 全 体 委 托 人 的 委 托 财 产 与 乙 方 自 有 资 产 不 同 客 户 的 资 产 分 别 管 理 分 别 记 账 独 立 核 算 第 八 条 乙 方 应 保 存 委 托 投 资 管 理 业 务 活 动 的 全 部 会 计 资 料, 并 妥 善 保 存 有 关 的 合 同 协 议 交 易 记 录 及 其 他 相 关 资 料 第 九 条 如 定 向 委 托 投 资 总 金 额 持 续 低 于 乙 方 预 期 金 额 且 依 据 乙 方 合 理 判 断 持 续 该 等 定 向 委 托 投 资 在 商 业 上 已 经 不 再 经 济 合 理 或 因 国 家 法 律 政 策 变 动 或 监 管 要 求 等 原 因, 乙 方 有 权 单 方 面 解 除 定 向 委 托 投 资 关 系, 并 依 据 委 托 人 定 向 委 托 投 资 资 产 实 际 价 值 退 回 委 托 人 定 向 委 托 投 资 资 金, 届 时 乙 方 应 至 少 提 前 3 个 工 作 日 通 知 甲 方 定 向 委 托 投 资 项 目 终 止 事 宜 第 十 条 乙 方 应 恪 守 勤 勉 尽 责 的 职 业 操 守, 严 格 依 照 委 托 人 的 委 托 进 行 定 向 委 托 投 资 第 六 章 通 知 第 一 条 本 协 议 任 何 一 方 根 据 本 协 议 约 定 做 出 的 通 知 和 / 或 文 件 均 应 以 书 面 形 式 做 出, 可 由 专 人 送 达 挂 号 邮 递 特 快 专 递 或 通 过 陆 金 所 网 络 平 台 发 布 等 方 式 传 送 第 二 条 通 知 在 下 列 日 期 视 为 送 达 : 1. 专 人 递 送 的 通 知, 在 专 人 递 送 之 交 付 日 为 有 效 送 达 ; 2. 以 挂 号 信 ( 付 清 邮 资 ) 发 出 的 通 知, 在 寄 出 ( 以 邮 戳 为 凭 ) 后 的 五 个 工 作 日 内 为 有 效 送 达 ; 3. 以 特 快 专 递 ( 付 清 邮 资 ) 发 出 的 通 知, 在 寄 出 ( 以 邮 戳 为 凭 ) 后 的 三 个 工 作 日 内 为 有 效 送 达 ; 4. 以 传 真 或 电 子 邮 件 发 出 的 通 知, 在 电 子 信 息 反 馈 为 送 达 后 一 个 工 作 日 内 为 有 效 送 达 ; 5. 通 过 陆 金 所 网 络 平 台 发 布 的 方 式 通 知 的, 在 陆 金 所 网 络 平 台 发 布 之 日 为 有 效 送 达 定 向 委 托 投 资 管 理 协 议 7 2015/03

第 七 章 协 议 生 效 第 一 条 本 协 议 经 乙 方 同 意 确 认 后 在 陆 金 所 网 络 以 书 面 形 式 展 现, 经 甲 方 通 过 陆 金 所 以 网 络 在 线 点 击 确 认 的 方 式 订 立 并 生 效 本 协 议 对 双 方 在 定 向 委 托 投 资 项 目 中 的 追 加 投 资 ( 包 括 定 向 委 托 投 资 资 产 价 值 清 零 后 的 再 投 资 ) 提 取 投 资 行 为 持 续 有 效, 至 本 协 议 终 止 日 为 止 第 二 条 本 协 议 双 方 委 托 陆 金 所 保 管 所 有 与 本 协 议 有 关 的 书 面 文 件 或 电 子 信 息 ; 本 协 议 双 方 确 认 并 同 意 由 陆 金 所 提 供 的 与 本 协 议 有 关 的 书 面 文 件 或 电 子 信 息 在 无 明 显 错 误 的 情 况 下 应 作 为 本 协 议 有 关 事 项 的 终 局 证 明 第 八 章 保 密 条 款 第 一 条 本 协 议 签 署 后, 除 非 事 先 得 到 另 一 方 的 书 面 同 意, 本 协 议 双 方 均 应 承 担 以 下 保 密 义 务 : 1. 任 何 一 方 不 得 向 非 本 协 议 方 ( 陆 金 所 除 外 ) 披 露 本 协 议 以 及 本 协 议 项 下 的 事 宜 以 及 与 此 等 事 宜 有 关 的 任 何 文 件 资 料 或 信 息 ( 保 密 信 息 ); 2. 任 何 一 方 只 能 将 保 密 信 息 和 其 内 容 用 于 本 协 议 项 下 的 目 的, 不 得 用 于 任 何 其 他 目 的 本 款 的 约 定 不 适 用 于 下 列 信 息 : (1) 从 披 露 方 获 得 时, 已 是 公 开 的 ; (2) 从 披 露 方 获 得 前, 接 受 方 已 经 获 知 的 ; (3) 从 有 正 当 权 限 并 不 受 保 密 义 务 制 约 的 第 三 方 获 得 的 ; 及 (4) 非 依 靠 披 露 方 披 露 或 提 供 的 信 息 独 自 开 发 的 第 二 条 本 协 议 双 方 因 下 列 原 因 披 露 保 密 信 息, 不 受 前 款 的 限 制 : 1. 向 本 协 议 双 方 的 合 伙 人 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 雇 员 及 其 聘 请 的 会 计 师 律 师 咨 询 公 司 披 露 ; 2. 因 遵 循 可 适 用 的 法 律 法 规 的 强 制 性 规 定 而 披 露 ; 及 3. 依 据 其 他 应 遵 守 的 法 规 向 审 批 机 构 和 / 或 权 力 机 构 进 行 的 披 露 第 三 条 虽 然 有 本 协 议 第 八 章 第 一 条 的 约 定, 甲 方 同 意 乙 方 有 权 出 于 为 甲 方 提 供 服 务 的 目 的 视 情 况 向 其 他 任 何 乙 方 认 为 必 要 的 业 务 合 作 机 构 披 露 本 协 议 甲 方 资 料 保 密 信 息 等 资 料 和 信 息 乙 方 承 诺 将 要 求 相 关 合 作 机 构 对 乙 方 披 露 的 信 息 承 担 保 密 义 务, 但 是 乙 方 对 于 相 关 合 作 机 构 违 反 保 密 义 务 的 行 为 不 对 甲 方 承 担 任 何 赔 偿 责 任 第 四 条 当 定 向 委 托 投 资 标 的 未 能 按 期 履 行 本 金 及 收 益 支 付 义 务 时, 或 甲 方 未 能 按 相 关 协 议 规 定 履 行 相 关 义 务 时, 乙 方 有 权 在 乙 方 认 为 适 当 的 场 合 披 露 相 应 责 任 方 的 信 息, 包 括 但 不 限 于 名 称 地 址 等 第 五 条 甲 方 乙 方 提 供 给 陆 金 所 的 信 息 及 甲 方 乙 方 接 受 陆 金 所 服 务 产 生 的 相 关 信 息 ( 包 括 本 协 议 签 署 之 前 提 供 和 产 生 的 ), 由 陆 金 所 管 理 定 向 委 托 投 资 管 理 协 议 8 2015/03

第 六 条 本 协 议 项 下 双 方 同 意 并 承 诺, 本 协 议 项 下 一 方 向 另 一 方 提 供 信 息 时 均 应 同 时 将 信 息 提 供 给 陆 金 所 本 协 议 双 方 授 权 陆 金 所 根 据 本 协 议 任 意 一 方 的 合 理 要 求 向 其 提 供 本 协 议 另 一 方 向 陆 金 所 提 供 的 所 有 信 息 第 七 条 甲 方 同 意 乙 方 可 为 日 后 产 品 宣 传 推 广 之 用, 将 甲 方 提 供 的 信 息 提 供 给 陆 金 所 中 国 平 安 保 险 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 ( 平 安 集 团 ) 及 其 直 接 或 间 接 控 股 的 公 司 使 用 除 法 律 另 有 规 定 外, 对 于 该 信 息 及 甲 方 享 受 平 安 集 团 金 融 服 务 产 生 的 信 息, 可 用 于 平 安 集 团 及 其 因 服 务 必 要 而 委 托 的 第 三 方 为 甲 方 提 供 的 服 务 及 推 荐 的 产 品 第 八 条 本 协 议 任 何 一 方 应 采 取 所 有 其 他 必 要 适 当 和 可 以 采 取 的 措 施, 以 确 保 保 密 信 息 的 保 密 性 第 九 条 双 方 应 促 使 其 向 之 披 露 保 密 信 息 的 人 严 格 遵 守 本 条 约 定 第 十 条 本 协 议 项 下 的 保 密 义 务 在 本 协 议 终 止 后 持 续 有 效 第 九 章 解 决 纠 纷 的 方 式 第 一 条 凡 因 本 协 议 引 起 的 或 与 本 协 议 有 关 的 任 何 争 议, 均 应 提 交 上 海 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会, 按 照 申 请 仲 裁 时 该 会 现 行 有 效 的 仲 裁 规 则 在 上 海 进 行 仲 裁 仲 裁 裁 决 是 终 局 的, 对 各 方 均 有 约 束 力 第 二 条 本 协 议 的 效 力 解 释 变 更 执 行 与 争 议 解 决 均 适 用 中 华 人 民 共 和 国 法 律 第 三 条 在 仲 裁 期 间, 本 协 议 不 涉 及 争 议 部 分 且 实 际 可 履 行 的 条 款 仍 须 继 续 履 行 第 十 章 其 他 事 项 第 一 条 甲 乙 双 方 依 照 法 律 规 定 各 自 承 担 本 协 议 订 立 和 履 行 过 程 中 发 生 的 税 费 第 二 条 如 任 意 一 方 发 生 不 可 抗 力 事 件, 该 方 应 立 即 用 可 能 的 快 捷 方 式 通 知 另 一 方, 并 在 15 日 内 提 供 证 明 文 件 说 明 有 关 事 件 的 细 节 和 不 能 履 行 或 部 分 不 能 履 行 或 需 延 迟 履 行 本 协 议 的 原 因 双 方 应 在 协 商 一 致 的 基 础 上 决 定 是 否 延 期 履 行 本 协 议 终 止 本 协 议, 并 达 成 书 面 合 意 第 三 条 本 协 议 中 部 分 条 款 根 据 相 关 法 律 法 规 等 的 规 定 成 为 无 效, 或 部 分 无 效 时, 该 等 无 效 不 影 响 本 协 议 项 下 其 他 条 款 的 效 力, 双 方 仍 应 继 续 履 行 其 在 本 协 议 项 下 义 务 定 向 委 托 投 资 管 理 协 议 9 2015/03

第 四 条 本 协 议 项 下 的 附 件 和 补 充 协 议 构 成 本 协 议 不 可 分 割 的 一 部 分 第 五 条 本 协 议 项 下, 甲 乙 双 方 持 续 授 权 陆 金 所 提 供 相 应 居 间 服 务 第 六 条 甲 乙 双 方 同 意 并 确 认 : 其 通 过 各 自 陆 金 所 账 户 采 取 的 行 为 所 产 生 的 法 律 效 果 和 法 律 责 任 归 属 于 各 自 本 人, 其 授 权 和 委 托 陆 金 所 根 据 本 协 议 所 采 取 的 全 部 行 动 和 措 施 的 法 律 后 果 均 归 属 于 各 自 本 人, 与 陆 金 所 无 关, 陆 金 所 也 不 应 承 担 任 何 责 任 甲 乙 双 方 同 意 并 确 认, 本 协 议 项 下 双 方 之 间 或 双 方 与 陆 金 所 之 间 在 任 何 时 候 均 不 是 也 不 会 被 认 为 是 信 托 法 律 关 系 第 七 条 甲 乙 双 方 同 意 并 确 认, 凡 本 协 议 中 涉 及 陆 金 所 或 者 陆 金 所 账 户 的 相 关 事 宜, 以 及 甲 乙 双 方 各 自 与 陆 金 所 之 间 的 关 系 均 受 其 与 陆 金 所 签 订 的 协 议 的 约 束 ; 本 协 议 规 定 与 上 述 协 议 不 一 致 的, 以 上 述 协 议 的 规 定 为 准 ; 凡 本 协 议 中 出 现 的 与 上 述 协 议 相 同 的 词 语 或 术 语, 如 果 在 本 协 议 中 无 特 别 定 义, 适 用 上 述 协 议 中 的 定 义 涵 义 或 解 释 定 向 委 托 投 资 管 理 协 议 10 2015/03