汇添富民营活力股票型证券投资基金基金合同

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困稚嵇
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1 汇添富民营活力混合型证券投资基金基金合同基金管理人 : 汇添富基金管理有限公司基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司

2 目录第一部分前言和释义第二部分基金的基本情况第三部分基金份额的发售第四部分基金备案第五部分基金份额的申购与赎回第六部分基金合同当事人及权利义务第七部分基金份额持有人大会第八部分基金管理人基金托管人的更换条件和程序第九部分基金的托管第十部分基金份额的注册登记第十一部分基金的投资第十二部分基金的财产第十四部分基金费用与税收第十五部分基金的收益与分配第十六部分基金的会计与审计第十七部分基金的信息披露第十八部分基金合同的变更终止与基金财产的清算第十九部分业务规则第二十部分违约责任第二十一部分争议的处理和适用的法律第二十二部分基金合同的效力第二十三部分其他事项第二十四部分基金合同内容摘要

五部分基金的收益与分配第十六部分基金的会计与审计第十七部分基金的信息披露第十八部分基金合同的变更终止与基金财产的清算第十九部分业务规则第二十部分违约责任第二十一部

3 第一部分前言和释义前言为保护基金投资者合法权益, 明确基金合同当事人的权利与义务, 规范汇添富民营活力混合型证券投资基金 ( 以下简称本基金或基金 ) 运作, 依照中华人民共和国合同法中华人民共和国证券投资基金法 ( 以下简称基金法 ) 证券投资基金运作管理办法 ( 以下简称运作办法 ) 证券投资基金销售管理办法 ( 以下简称销售办法 ) 证券投资基金信息披露管理办法 ( 以下简称信息披露办法 ) 证券投资基金信息披露内容与格式准则第 6 号基金合同的内容与格式及其他有关规定, 在平等自愿诚实信用充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原则基础上, 特订立汇添富民营活力混合型证券投资基金基金合同 ( 以下简称本合同或基金合同 ) 基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务的基本法律文件, 其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述, 均以本合同为准基金合同的当事人包括基金管理人基金托管人和基金份额持有人基金投资者自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受基金合同的当事人按照法律法规和基金合同的规定享有权利, 同时需承担相应的义务本基金由基金管理人按照法律法规和基金合同的规定募集, 并经中国证监会核准中国证监会对基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险投资者投资于本基金, 必须自担风险基金管理人依照恪尽职守诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资本基金一定盈利, 也不保证基金份额持有人的最低收益基金合同应当适用基金法及相应法律法规之规定, 若因法律法规的修改或更新导致基金合同的内容与届时有效的法律法规的规定不一致, 应当以届时有效的法律法规的规定为准, 及时作出相应的变更和调整, 同时就该等变更或调整进行公告 3

同的内容与格式及其他有关规定, 在平等自愿诚实信用充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原则基础上, 特订立汇添富民营活力混合型证券投资基金基金合同 ( 以下简称本合同或基金合同 ) 基金合同是规定基金合同当事

4 释义基金合同中除非文意另有所指, 下列词语具有如下含义 : 本合同基金合同汇添富民营活力混合型证券投资基金基金合同及对本合同的任何有效的修订和补充中国中华人民共和国 ( 仅为基金合同目的不包括香港特别行政区澳门特别行政区及台湾地区 ) 法律法规中国现时有效并公布实施的法律行政法规部门规章及规范性文件基金法中华人民共和国证券投资基金法销售办法证券投资基金销售管理办法运作办法证券投资基金运作管理办法信息披露办法证券投资基金信息披露管理办法元基金或本基金中国法定货币人民币元依据基金合同所募集的汇添富民营活力混合型证券投资基金招募说明书汇添富民营活力混合型证券投资基金招募说明书, 即用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人相关服务机构基金的募集基金合同的生效基金份额的交易基金份额的申购和赎回基金的投资基金的业绩基金的财产基金资产的估值基金收益与分配基金的费用与税收基金的信息披露风险揭示基金合同的变更终止与基金财产的清算基金合同的内容摘要基金托管协议的内容摘要对基金份额持有人的服务其他应披露事项招募说明书的存放及查阅方式备查文件等涉及本基金的信息, 供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文 4

投资基金信息披露管理办法元基金或本基金中国法定货币人民币元依据基金合同所募集的汇添富民营活力混合型证券投资基金招募说明书汇添富民营活力混合型证券投资基金招募说明书, 即用于公开披露本基金的基金管理人及基

5 件, 及其定期的更新托管协议基金管理人与基金托管人签订的汇添富民营活力混合型证券投资基金托管协议及其任何有效修订和补充发售公告汇添富民营活力混合型证券投资基金基金份额发售公告业务规则汇添富基金管理有限公司开放式基金业务规则中国证监会银行监管机构中国证券监督管理委员会中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构基金管理人基金托管人基金份额持有人汇添富基金管理有限公司中国工商银行股份有限公司根据基金合同及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者基金代销机构符合销售办法和中国证监会规定的其他条件, 取得基金代销业务资格, 并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议, 代为办理本基金发售申购赎回和其他基金业务的代理机构销售机构基金销售网点基金管理人及基金代销机构基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点注册登记业务基金登记存管清算和交收业务, 具体内容包括投资者基金账户管理基金份额注册登记清算及基金交易确认发放红利建立并保管基金份额持有人名册等基金注册登记机构汇添富基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金注册登记业务的机构基金合同当事人受基金合同约束, 根据基金合同享受权利并承担义务的法律主体, 包括基金管理人基金托管人和基金份额持有人 5

合同及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者基金代销机构符合销售办法和中国证监会规定的其他条件, 取得基金代销业务资格, 并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议, 代为办理本基金发售申购赎回和其他基金业务的

6 个人投资者符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人机构投资者符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人事业法人社会团体和其他组织合格境外机构投资者符合合格境外机构投资者境内证券投资管理办法及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构保险公司证券公司以及其他资产管理机构投资者个人投资者机构投资者合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称基金合同生效日基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件, 基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续, 获得中国证监会书面确认之日募集期基金存续期日 / 天月工作日开放日自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限基金合同生效后合法存续的不定期之期间公历日公历月上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日销售机构办理本基金份额申购赎回等业务的工作日 T 日申购赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n 日自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 认购在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为发售在本基金募集期内, 销售机构向投资者销售本基金份额的行为申购基金投资者根据基金销售网点规定的手续, 向基金 6

投资者机构投资者合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称基金合同生效日基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件, 基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案

7 管理人购买基金份额的行为本基金的日常申购自基金合同生效后不超过 3 个月的时间开始办理赎回基金投资者根据基金销售网点规定的手续, 向基金管理人卖出基金份额的行为本基金的日常赎回自基金合同生效后不超过 3 个月的时间开始办理巨额赎回在单个开放日, 本基金的基金份额净赎回申请 ( 赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超过上一日本基金总份额的 10% 时的情形基金账户基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的账户交易账户各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户转托管投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易账户的业务基金转换投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的任一开放式基金 ( 转出基金 ) 的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何其他开放式基金 ( 转入基金 ) 的基金份额的行为定期定额投资计划投资者通过有关销售机构提出申请, 约定每期扣款日扣款金额及扣款方式, 由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式基金收益基金投资所得红利股息债券利息证券投资收益证券持有期间的公允价值变动银行存款利息以及其他收入基金资产总值基金所拥有的各类证券及票据价值银行存款本息 7

账户基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的账户交易账户各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户转

8 和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和基金资产净值基金份额净值基金资产估值基金资产总值扣除负债后的净资产值计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数计算评估基金资产和负债的价值, 以确定基金资产净值的过程货币市场工具现金 ; 一年以内 ( 含一年 ) 的银行定期存款大额存单 ; 剩余期限在三百九十七天以内 ( 含三百九十七天 ) 的债券 ; 期限在一年以内 ( 含一年 ) 的债券回购 ; 期限在一年以内 ( 含一年 ) 的中央银行票据 ; 中国证监会中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具指定媒体中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站不可抗力本合同当事人不能预见不能避免且不能克服的客观事件 8

百九十七天以内 ( 含三百九十七天 ) 的债券 ; 期限在一年以内 ( 含一年 ) 的债券回购 ; 期限在一年以内 ( 含一年 ) 的中央银行票据 ; 中国证监会中国人民银行认可

9 第二部分基金的基本情况一基金名称汇添富民营活力混合型证券投资基金二基金的类别混合型证券投资基金三基金的运作方式契约型开放式四基金的投资目标本基金采用自下而上的方法, 精选与中国经济发展密切相关的优秀民营企业上市公司股票进行投资布局, 在科学严格管理风险的前提下, 力求基金资产的中长期增值五基金的最低募集份额总额本基金的最低募集份额总额为 2 亿份六基金份额面值和认购费用本基金基金份额初始面值为人民币 1.00 元, 按初始面值发售本基金认购费率最高不超过 5%, 具体费率按招募说明书的规定执行七基金存续期限不定期 9

险的前提下, 力求基金资产的中长期增值五基金的最低募集份额总额本基金的最低募集份额总额为 2 亿份六基金份额面值和认购费用本基金基

10 第三部分基金份额的发售本基金基金份额初始面值为人民币 1.00 元, 按初始面值发售一募集期自基金份额发售之日起不超过 3 个月, 具体发售时间见招募说明书及发售公告二发售对象符合法律法规规定的个人投资者机构投资者及合格境外机构投资者, 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者三募集目标本基金的募集份额总额应不少于 2 亿份, 募集金额应不少于 2 亿元人民币基金管理人可根据募集时的市场情况设定募集规模上限, 具体限制请参见招募说明书或相关公告在基金合同生效后, 本基金规模不受上述募集规模上限的限制四发售方式和销售渠道本基金将通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售本基金认购采取全额缴款认购的方式基金投资者在募集期内可多次认购, 认购一经受理不得撤销基金发售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功, 而仅代表发售机构确实接收到认购申请认购的确认以注册登记机构或基金管理公司的确认结果为准五认购费用本基金以认购金额为基数采用比例费率计算认购费用, 认购费率最高不超过认购金额的 5%, 具体在招募说明书中列示基金认购费用不列入基金财产, 主要用于基金的市场推广销售注册登记等募集期间发生的各项费用 10

投资基金的其他投资者三募集目标本基金的募集份额总额应不少于 2 亿份, 募集金额应不少于 2 亿元人民币基金管理人可根据募集时的市场情况设定募集规模上限, 具体限制请参见招募说明书或相关公告在基金合同生效后, 本基金

11 六募集期利息的处理方式基金合同生效前, 投资者的认购款项只能存入专门账户, 不得动用认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有, 其中利息转份额以基金注册登记机构的记录为准七基金认购份额的计算 1 基金认购采用金额认购的方式基金的认购金额包括认购费用和净认购金额计算公式为 : (1) 净认购金额 = 认购金额 /(1+ 认购费率 ); (2) 认购费用 = 认购金额 - 净认购金额 ; (3) 认购份额 = ( 净认购金额 + 认购利息 )/ 基金份额初始面值 2 认购份额计算结果保留到小数点后两位, 小数点后两位以后的部分四舍五入, 由此产生的误差计入基金财产 3 本基金的认购费率将按照运作办法销售办法的规定, 参照行业惯例, 结合市场实际情况收取具体费率详见本基金的招募说明书和发售公告八基金份额的认购和持有限额基金管理人可以对每个账户的认购和持有基金份额进行限制, 具体限制请参见招募说明书或相关公告 11

= ( 净认购金额 + 认购利息 )/ 基金份额初始面值 2 认购份额计算结果保留到小数点后两位, 小数点后两位以后的部分四舍五入, 由此产生的误差计入基金财产 3 本基金的认购费率将按照运作办法销售办法的规定, 参

12 第四部分基金备案一基金备案的条件本基金自基金份额发售之日起 3 个月内, 在基金募集份额总额不少于 2 亿份, 基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购户数不少于 200 户的条件下, 基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售, 并在 10 日内聘请法定验资机构验资, 自收到验资报告之日起 10 日内, 向中国证监会办理基金备案手续基金募集达到基金备案条件的, 自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起, 基金合同生效 ; 否则基金合同不生效基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户, 在基金募集行为结束前, 任何人不得动用基金合同生效时, 认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资者所有二基金合同不能生效时募集资金的处理方式如果基金合同不能生效, 基金管理人应当承担下列责任 : 1 以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用 ; 2 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项, 并加计银行同期存款利息三基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模基金合同生效后, 基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5,000 万元的, 基金管理人应当及时报告中国证监会 ; 连续 20 个工作日出现前述情形的, 基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案法律法规另有规定时, 从其规定 12

金合同生效 ; 否则基金合同不生效基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户, 在基金募集行为结束前, 任何人不得动用基金合同生效时, 认购

13 第五部分基金份额的申购与赎回一申购与赎回场所本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构, 并予以公告二申购与赎回的开放日及时间本基金的申购赎回自基金合同生效后不超过 3 个月的时间内开始办理, 基金管理人应在开始办理申购赎回的具体日期前 2 日在至少一家指定媒体及基金管理人互联网网站 ( 以下简称网站 ) 公告申购和赎回的开放日为证券交易所交易日 ( 基金管理人公告暂停申购或赎回时除外 ), 投资者应当在开放日办理申购和赎回申请开放日的具体业务办理时间在招募说明书中载明或另行公告若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要, 基金管理人可对申购赎回时间进行调整, 但此项调整应在实施日 2 日前在指定媒体公告三申购与赎回的原则 1 未知价原则, 即申购赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算 ; 2 金额申购份额赎回原则, 即申购以金额申请, 赎回以份额申请 ; 3 当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销 ; 4 基金份额持有人在赎回基金份额时, 基金管理人按先进先出的原则, 即对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时, 申购确认日期在先的基金份额先赎回, 申购确认日期在后的基金份额后赎回, 以确定所适用的赎回费率 ; 5 基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下调整上述原则基金管理人必须在新规则开始实施前按照信息披 13

媒体及基金管理人互联网网站 ( 以下简称网站 ) 公告申购和赎回的开放日为证券交易所交易日 ( 基金管理人公告暂停申购或赎回时除外 ), 投资者应当在开放日办理申购和赎回申请开放日的具体业务办理时间在招募说明书中载明

14 露办法的有关规定在指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案四申购与赎回的程序 1 申购和赎回的申请方式基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序, 在开放日的业务办理时间向基金销售机构提出申购或赎回的申请投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金, 投资者在提交赎回申请时, 必须有足够的基金份额余额, 否则所提交的申购赎回的申请无效而不予成交 2 申购和赎回申请的确认 T 日规定时间受理的申请, 正常情况下, 基金注册登记机构在 T+1 日内为投资者对该交易的有效性进行确认, 在 T+2 日后 ( 包括该日 ) 投资者可向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况基金发售机构申购申请的受理并不代表该申请一定成功, 而仅代表发售机构确实接收到申购申请申购的确认以基金注册登记机构或基金管理公司的确认结果为准 3 申购和赎回的款项支付申购采用全额缴款方式, 若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功, 若申购不成功或无效, 申购款项将退回投资者账户投资者 T 日赎回申请成功后, 基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关基金销售机构在 T+7 日 ( 包括该日 ) 内将赎回款项划往基金份额持有人账户在发生巨额赎回的情形时, 款项的支付办法参照基金合同的有关条款处理五申购与赎回的数额限制 1 基金管理人可以规定投资者首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份额具体规定请参见招募说明书 ; 2 基金管理人可以规定投资者每个交易账户的最低基金份额余额具体规定请参见招募说明书 ; 3 基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额上限具体规定请参见招募说明书 ; 14

下, 基金注册登记机构在 T+1 日内为投资者对该交易的有效性进行确认, 在 T+2 日后 ( 包括该日 ) 投资者可向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况基金发售机构申购申请的受理并不代表该申请一定成

15 4 基金管理人可根据市场情况, 在法律法规允许的情况下, 调整上述对申购的金额和赎回的份额的数量限制, 基金管理人必须在调整生效前依照信息披露办法的有关规定至少在一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案六申购费用和赎回费用 1 本基金的申购费用由基金申购人承担, 不列入基金财产, 主要用于本基金的市场推广销售注册登记等各项费用赎回费用由基金赎回人承担 2 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取, 其中 25% 的部分归入基金财产, 其余部分用于支付注册登记费等相关手续费 3 本基金申购费率最高不超过 5%, 赎回费率最高不超过 5% 4 本基金的申购费率赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定并在招募说明书中列示基金管理人可以根据基金合同的相关约定调整费率或收费方式, 基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告 5 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划, 针对以特定交易方式 ( 如网上交易等 ) 等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间, 基金管理人与基金托管人协商一致, 并报中国证监会备案后, 基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率七申购份额与赎回金额的计算 1 本基金申购份额的计算 : 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额, 其中 : 净申购金额 = 申购金额 /(1+ 申购费率 ) 申购费用 = 申购金额 - 净申购金额申购份额 = 净申购金额 / 申购当日基金份额净值 2 本基金赎回金额的计算 : 采用份额赎回方式, 赎回价格以 T 日的基金份额净值为基准进行计算, 15

在投资者赎回本基金份额时收取, 其中 25% 的部分归入基金财产, 其余部分用于支付注册登记费等相关手续费 3 本基金申购费率最高不超过 5%, 赎回费率最高不超过 5% 4 本基金的申购费率赎回费率和收费方式由基金管理人根据基

16 计算公式 : 赎回总金额 = 赎回份额 T 日基金份额净值赎回费用 = 赎回总金额赎回费率净赎回金额 = 赎回总金额赎回费用 3 本基金基金份额净值的计算 : T 日的基金份额净值在当天收市后计算, 并在 T+1 日内公告遇特殊情况, 经中国证监会同意, 可以适当延迟计算或公告本基金基金份额净值的计算, 保留到小数点后 3 位, 小数点后第 4 位四舍五入, 由此产生的误差计入基金财产 4 申购份额余额的处理方式 : 申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后, 以当日基金份额净值为基准计算, 申购份额计算结果保留到小数点后 2 位, 小数点后两位以后的部分四舍五入, 由此产生的误差计入基金财产 5 赎回金额的处理方式 : 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用, 赎回金额计算结果保留到小数点后 2 位, 小数点后两位以后的部分四舍五入, 由此产生的误差计入基金财产八申购和赎回的注册登记投资者申购基金成功后, 基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册登记手续, 投资者自 T+2 日 ( 含该日 ) 后有权赎回该部分基金份额投资者赎回基金成功后, 基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登记手续基金管理人可以在法律法规允许的范围内, 对上述注册登记办理时间进行调整, 但不得实质影响投资者的合法权益, 并最迟于开始实施前 3 个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告九拒绝或暂停申购的情形及处理方式除非出现如下情形, 基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者的申购申请 : 1 不可抗力的原因导致基金无法正常运作 ; 2 证券交易场所在交易时间非正常停市, 导致当日基金资产净值无法计算 ; 16

费用后, 以当日基金份额净值为基准计算, 申购份额计算结果保留到小数点后 2 位, 小数点后两位以后的部分四舍五入, 由此产生的误差计入基金财产 5 赎回金额的处理方式 : 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额

17 3 基金资产规模过大, 使基金管理人无法找到合适的投资品种, 或可能对基金业绩产生负面影响, 从而损害现有基金份额持有人的利益 ; 4 法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形 ; 5 基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购发生上述情形之一的, 申购款项将全额退还投资者发生上述 1 到 4 项暂停申购情形时, 基金管理人应当在至少一家指定媒体及基金管理人网站刊登暂停申购公告十暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式除非出现如下情形, 基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请或者延缓支付赎回款项 : 1 不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项 ; 2 证券交易场所依法决定临时停市, 导致基金管理人无法计算当日基金资产净值 ; 3 因市场剧烈波动或其他原因而出现连续 2 个或 2 个以上开放日巨额赎回, 导致本基金的现金支付出现困难 ; 4 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形发生上述情形之一的, 基金管理人应在当日立即向中国证监会备案已接受的赎回申请, 基金管理人将足额支付 ; 如暂时不能足额支付的, 可延期支付部分赎回款项, 按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人, 未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以支付同时, 在出现上述第 3 款的情形时, 对已接受的赎回申请可延期支付赎回款项, 最长不超过 20 个工作日, 并在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销暂停基金的赎回, 基金管理人应及时在至少一家指定媒体及基金管理人网站上刊登暂停赎回公告在暂停赎回的情况消除时, 基金管理人应及时恢复赎回业务的办理, 并依照有关规定在至少一家指定媒体及基金管理人网站上公告 17

形及处理方式除非出现如下情形, 基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请或者延缓支付赎回款项 : 1 不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项 ; 2 证券交易场所依法决定临时停市, 导致基金管理人无法

18 十一巨额赎回的情形及处理方式 1 巨额赎回的认定本基金单个开放日, 基金净赎回申请 ( 赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超过上一日基金总份额的 10% 时, 即认为发生了巨额赎回 2 巨额赎回的处理方式当出现巨额赎回时, 基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回 (1) 全额赎回 : 当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时, 按正常赎回程序执行 (2) 部分顺延赎回 : 当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时, 基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10% 的前提下, 对其余赎回申请延期予以办理对于单个基金份额持有人的赎回申请, 应当按照其申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例, 确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额 ; 投资者未能赎回部分, 除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获办理部分予以撤销外, 延迟至下一个开放日办理, 赎回价格为下一个开放日的价格依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权, 并以此类推, 直到全部赎回为止部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制 (3) 巨额赎回的公告 : 当发生巨额赎回并顺延赎回时, 基金管理人应在 2 日内通过指定媒体及基金管理人的公司网站或代销机构的网点刊登公告, 并在公开披露日向中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案同时以邮寄传真或招募说明书规定的其他方式通知基金份额持有人, 并说明有关处理方法本基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回, 如基金管理人认为有必要, 可暂停接受赎回申请 ; 已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项, 但不得超过 20 个工作日, 并应当在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告十二重新开放申购或赎回的公告如果发生暂停的时间为一天, 基金管理人应于重新开放日在至少一家指定媒 18

常赎回程序执行 (2) 部分顺延赎回 : 当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时, 基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10% 的前提

19 体及基金管理人网站刊登基金重新开放申购或赎回的公告并公布最近一个开放日的基金份额净值如果发生暂停的时间超过一天但少于两周, 暂停结束基金重新开放申购或赎回时, 基金管理人应提前 2 个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站刊登基金重新开放申购或赎回的公告, 并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的基金份额净值如果发生暂停的时间超过两周, 暂停期间, 基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次暂停结束基金重新开放申购或赎回时, 基金管理人应提前 2 个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告, 并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的基金份额净值十三基金的转换为方便基金份额持有人, 未来在各项技术条件和准备完备的情况下, 投资者可以依照基金管理人的有关规定选择在本基金和基金管理人管理的其他基金之间进行基金转换基金转换的数额限制转换费率等具体规定可以由基金管理人届时另行规定并公告十四转托管本基金目前实行份额托管的交易制度投资者可将所持有的基金份额从一个交易账户转入另一个交易账户进行交易具体办理方法参照业务规则的有关规定以及基金代销机构的业务规则十五定期定额投资计划基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划, 具体规则由基金管理人在届时发布公告或更新的招募说明书中确定十六基金的非交易过户非交易过户是指不采用申购赎回等基金交易方式, 将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为基金注册登记机构只受理继承捐赠司法强制执行和经注册登记机构认可 19

基金重新开放申购或赎回时, 基金管理人应提前 2 个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告, 并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的基金份额净值十三基金的转换为方便基

20 的其他情况下的非交易过户其中, 继承指基金份额持有人死亡, 其持有的基金份额由其合法的继承人继承 ; 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形 ; 司法执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人法人社会团体或其他组织无论在上述何种情况下, 接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的持有本基金份额的投资者的条件办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户, 其他销售机构不得办理该项业务对于符合条件的非交易过户申请按业务规则的有关规定办理十七基金的冻结与解冻基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻基金份额被冻结的, 被冻结部分产生的权益按照我国法律法规监管规章以及国家有权机关的要求来决定是否冻结在国家有权机关作出决定之前, 被冻结部分产生的权益先行一并冻结被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付 20

供基金注册登记机构要求提供的相关资料基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户, 其他销售机构不得办理该项业务对于符合条件的非交易过户申请按业务规则的有关规定办理十七基金的冻结与解冻基金注册登记机构只受

21 第六部分基金合同当事人及权利义务一基金管理人 ( 一 ) 基金管理人简况名称 : 汇添富基金管理有限公司住所 : 上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室法定代表人 : 桂水发设立日期 :2005 年 2 月 3 日批准设立机关及批准设立文号 : 中国证券监督管理委员会证监基金字号组织形式 : 有限责任公司注册资本 : 人民币 1 亿元存续期限 : 持续经营联系电话 :(021) ( 二 ) 基金管理人的权利与义务 1 根据基金法运作办法及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集基金 ; (2) 自基金合同生效之日起, 根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产 ; (3) 依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用 ; (4) 销售基金份额 ; (5) 召集基金份额持有人大会 ; (6) 依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人, 如认为基金托管人违反了基金合同及国家有关法律规定, 应呈报中国证监会和其他监管部门, 并采取必要措施保护基金投资者的利益 ; (7) 在基金托管人更换时, 提名新的基金托管人 ; 21

22 (8) 选择委托更换基金代销机构, 对基金代销机构的相关行为进行监督和处理 ; (9) 担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并获得基金合同规定的费用 ; (10) 依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案 ; (11) 在基金合同约定的范围内, 拒绝或暂停受理申购与赎回申请 ; (12) 在符合有关法律法规和基金合同的前提下, 制订和调整业务规则, 决定和调整除调高管理费率托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式 ; (13) 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利, 为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利 ; (14) 在法律法规允许的前提下, 为基金的利益依法为基金进行融资 ; (15) 以基金管理人的名义, 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 ; (16) 选择更换律师事务所会计师事务所证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构 ; (17) 法律法规和基金合同规定的其他权利 2 根据基金法运作办法及其他有关规定, 基金管理人的义务包括但不限于 : (1) 依法募集基金, 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售申购赎回和登记事宜 ; 如认为基金代销机构违反基金合同基金销售与服务代理协议及国家有关法律规定, 应呈报中国证监会和其他监管部门, 并采取必要措施保护基金投资者的利益 ; (2) 办理基金备案手续 ; (3) 自基金合同生效之日起, 以诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产 ; (4) 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析决策, 以专业化的经营方式管理和运作基金财产 ; (5) 建立健全内部风险控制监察与稽核财务管理及人事管理等制度, 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立, 对所管理的不同基金分别 22

23 管理, 分别记账, 进行证券投资 ; (6) 除依据基金法基金合同及其他有关规定外, 不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益, 不得委托第三人运作基金财产 ; (7) 依法接受基金托管人的监督 ; (8) 采取适当合理的措施使计算基金份额认购申购赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定, 按有关规定计算并公告基金资产净值, 确定基金份额申购赎回的价格 ; (9) 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告 ; (10) 编制季度半年度和年度基金报告 ; (11) 严格按照基金法基金合同及其他有关规定, 履行信息披露及报告义务 ; (12) 保守基金商业秘密, 不泄露基金投资计划投资意向等除基金法基金合同及其他有关规定另有规定外, 在基金信息公开披露前应予保密, 不向他人泄露 ; (13) 按基金合同的约定确定基金收益分配方案, 及时足额向基金份额持有人分配基金收益 ; (14) 按规定受理申购与赎回申请, 及时足额支付赎回款项 ; (15) 依据基金法基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会 ; (16) 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册报表记录和其他相关资料 15 年以上 ; (17) 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出, 并且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式, 随时查阅到与基金有关的公开资料, 并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件 ; (18) 组织并参加基金财产清算小组, 参与基金财产的保管清理估价变现和分配 ; (19) 面临解散依法被撤销或者被依法宣告破产时, 及时报告中国证监会并通知基金托管人 ; (20) 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时, 应当承担赔偿责任, 其赔偿责任不因其退任而免除 ; 23

24 (21) 监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务, 基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时, 基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿 ; (22) 当基金管理人将其义务委托第三方处理时, 应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任 ; 但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失, 而基金管理人首先承担了责任的情况下, 基金管理人有权向第三方追偿 ; (23) 以基金管理人名义, 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为 ; (24) 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件, 基金合同不能生效, 基金管理人承担全部募集费用, 将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人 ; (25) 执行生效的基金份额持有人大会的决定 ; (26) 建立并保存基金份额持有人名册, 定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有人名册 ; (27) 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务二基金托管人 ( 一 ) 基金托管人简况名称 : 中国工商银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人 : 姜建清成立时间 :1984 年 1 月 1 日批准设立机关和批准设立文号 : 国务院关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定 ( 国发 [1983]146 号 ) 注册资本 : 人民币 334,018,850,026 元存续期间 : 持续经营基金托管资格批文及文号 : 中国证监会和中国人民银行证监基字号 24

25 ( 二 ) 基金托管人的权利与义务 1 根据基金法运作办法及其他有关规定, 基金托管人的权利包括但不限于 : (1) 自基金合同生效之日起, 依法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产 ; (2) 依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入 ; (3) 监督基金管理人对本基金的投资运作, 如发现基金管理人有违反基金合同及国家法律法规行为, 对基金财产其他当事人的利益造成重大损失的情形, 应呈报中国证监会, 并采取必要措施保护基金投资者的利益 ; (4) 以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳分公司开设证券账户 ; (5) 以基金托管人名义开立证券交易资金账户, 用于证券交易资金清算 ; (6) 以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户, 负责基金投资债券的后台匹配及资金的清算 ; (7) 提议召开或召集基金份额持有人大会 ; (8) 在基金管理人更换时, 提名新的基金管理人 ; (9) 法律法规和基金合同规定的其他权利 2 根据基金法运作办法及其他有关规定, 基金托管人的义务包括但不限于 : (1) 以诚实信用勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产 ; (2) 设立专门的基金托管部门, 具有符合要求的营业场所, 配备足够的合格的熟悉基金托管业务的专职人员, 负责基金财产托管事宜 ; (3) 建立健全内部风险控制监察与稽核财务管理及人事管理等制度, 确保基金财产的安全, 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立 ; 对所托管的不同的基金分别设置账户, 独立核算, 分账管理, 保证不同基金之间在名册登记账户设置资金划拨账册记录等方面相互独立 ; (4) 除依据基金法基金合同及其他有关规定外, 不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益, 不得委托第三人托管基金财产 ; (5) 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭 25

26 证 ; (6) 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户, 按照基金合同的约定, 根据基金管理人的投资指令, 及时办理清算交割事宜 ; (7) 保守基金商业秘密, 除基金法基金合同及其他有关规定另有规定外, 在基金信息公开披露前予以保密, 不得向他人泄露 ; (8) 复核审查基金管理人计算的基金资产净值基金份额申购赎回价格 ; (9) 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项 ; (10) 对基金财务会计报告季度半年度和年度基金报告出具意见, 说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行 ; 如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为, 还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施 ; (11) 保存基金托管业务活动的记录账册报表和其他相关资料 15 年以上 ; (12) 建立并保存基金份额持有人名册 ; (13) 按规定制作相关账册并与基金管理人核对 ; (14) 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项 ; (15) 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会 ; (16) 按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作 ; (17) 参加基金财产清算小组, 参与基金财产的保管清理估价变现和分配 ; (18) 面临解散依法被撤销或者被依法宣告破产时, 及时报告中国证监会和银行监管机构, 并通知基金管理人 ; (19) 因违反基金合同导致基金财产损失时, 应承担赔偿责任, 其赔偿责任不因其退任而免除 ; (20) 按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务, 基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时, 应为基金利益向基金管理人追偿 ; 26

27 (21) 执行生效的基金份额持有人大会的决定 ; (22) 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务三基金份额持有人基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受, 基金投资者自取得依据基金合同募集的基金份额, 即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人, 直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件每份基金份额具有同等的合法权益 1 根据基金法运作办法及其他有关规定, 基金份额持有人的权利包括但不限于 : (1) 分享基金财产收益 ; (2) 参与分配清算后的剩余基金财产 ; (3) 依法申请赎回其持有的基金份额 ; (4) 按照规定要求召开基金份额持有人大会 ; (5) 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会, 对基金份额持有人大会审议事项行使表决权 ; (6) 查阅或者复制公开披露的基金信息资料 ; (7) 监督基金管理人的投资运作 ; (8) 对基金管理人基金托管人基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼 ; (9) 法律法规和基金合同规定的其他权利 2 根据基金法运作办法及其他有关规定, 基金份额持有人的义务包括但不限于 : (1) 遵守基金合同 ; (2) 缴纳基金认购申购赎回款项及法律法规和基金合同所规定的费用 ; (3) 在其持有的基金份额范围内, 承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任 ; (4) 不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动 ; 27

28 (5) 返还在基金交易过程中因任何原因, 自基金管理人基金托管人及代销机构处获得的不当得利 ; (6) 执行生效的基金份额持有人大会的决定 ; (7) 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务 28

29 第七部分基金份额持有人大会基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权一召开事由 1 当出现或需要决定下列事由之一的, 应当召开基金份额持有人大会 : (1) 终止基金合同 ; (2) 更换基金管理人 ; (3) 更换基金托管人 ; (4) 转换基金运作方式 ; (5) 提高基金管理人基金托管人的报酬标准 ; (6) 变更基金类别 ; (7) 本基金与其他基金的合并 ; (8) 变更基金投资目标范围或策略 ; (9) 变更基金份额持有人大会程序 ; (10) 基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会 ; (11) 单独或合计持有本基金总份额 10% 以上 ( 含 10%) 基金份额的基金份额持有人 ( 以基金管理人收到提议当日的基金份额计算, 下同 ) 就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会 ; (12) 对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项 ; (13) 法律法规基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项 2 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改, 不需召开基金份额持有人大会 : (1) 调低基金管理费基金托管费 ; (2) 法律法规要求增加的基金费用的收取 ; (3) 在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率调低赎回费率 ; 29

30 (4) 因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改 ; (5) 对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化 ; (6) 除按照法律法规和基金合同规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他情形二会议召集人及召集方式 1 除法律法规规定或基金合同另有约定外, 基金份额持有人大会由基金管理人召集 ; 2 基金管理人未按规定召集或不能召集时, 由基金托管人召集 ; 3 基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的, 应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的, 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开 ; 基金管理人决定不召集, 基金托管人仍认为有必要召开的, 应当由基金托管人自行召集 ; 4 代表基金份额 10% 以上 ( 含 10%) 的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会, 应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的, 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开 ; 基金管理人决定不召集, 代表基金份额 10% 以上 ( 含 10%) 的基金份额持有人仍认为有必要召开的, 应当向基金托管人提出书面提议基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人 ; 基金托管人决定召集的, 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开 ; 5 代表基金份额 10% 以上 ( 含 10%) 的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会, 而基金管理人基金托管人都不召集的, 单独或合计代表基金份额 10% 以上 ( 含 10%) 的基金份额持有人有权自行召集, 并至少提前 30 日报中国证监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的, 基金管理人基金托管人应当配合, 不得阻碍干扰 ; 6 基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间地点方式和权 30

31 益登记日三召开基金份额持有人大会的通知时间通知内容通知方式 1 召开基金份额持有人大会, 召集人应于会议召开前 40 天, 在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容 : (1) 会议召开的时间地点方式和会议形式 ; (2) 会议拟审议的事项议事程序和表决形式 ; (3) 有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日 ; (4) 授权委托书的内容要求 ( 包括但不限于代理人身份, 代理权限和代理有效期限等 ) 送达时间和地点 ; (5) 会务常设联系人姓名及联系电话 ; (6) 出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续 ; (7) 召集人需要通知的其他事项 2 采取通讯开会方式并进行表决的情况下, 由会议召集人决定通讯方式和书面表决方式, 并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式委托的公证机关及其联系方式和联系人书面表决意见寄交的截止时间和收取方式 3 如召集人为基金管理人, 还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督 ; 如召集人为基金托管人, 则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督 ; 如召集人为基金份额持有人, 则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的, 不影响表决意见的计票效力四基金份额持有人出席会议的方式基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开会议的召开方式由会议召集人确定, 但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开会方式召开 1 现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席, 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有 31

32 人大会, 基金管理人或托管人不派代表列席的, 不影响表决效力现场开会同时符合以下条件时, 可以进行基金份额持有人大会议程 : (1) 亲自出席会议者持有基金份额的凭证受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规基金合同和会议通知的规定, 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符 ; (2) 经核对, 汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示, 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%( 含 50%) 2 通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址通讯开会应以书面方式进行表决在同时符合以下条件时, 通讯开会的方式视为有效 : (1) 会议召集人按基金合同规定公布会议通知后, 在 2 个工作日内连续公布相关提示性公告 ; (2) 召集人按基金合同规定通知基金托管人 ( 如果基金托管人为召集人, 则为基金管理人 ) 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督会议召集人在基金托管人 ( 如果基金托管人为召集人, 则为基金管理人 ) 和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见 ; 基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的, 不影响表决效力 ; (3) 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的, 基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%( 含 50%); (4) 上述第 (3) 项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人, 同时提交的持有基金份额的凭证受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规基金合同和会议通知的规定, 并与基金登记注册机构记录相符, 并且委托人出具的代理投票授权委托书符合法律法规基金合同和会议通知的规定 ; (5) 会议通知公布前报中国证监会备案如果开会条件达不到上述的条件, 则召集人可另行确定会议召开时间, 并于会议召开日前 40 天在指定媒体公告, 且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日应保持不变 32

33 采取通讯方式进行表决时, 除非在计票时有充分的相反证据证明, 否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者 ; 表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决, 表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决, 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数五议事内容与程序 1 议事内容及提案权议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项, 如基金合同的重大修改决定终止基金合同更换基金管理人更换基金托管人与其他基金合并法律法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项基金管理人基金托管人单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%( 含 10%) 以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案 ; 也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案, 临时提案应当在大会召开日至少 35 天前提交召集人并由召集人公告基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后, 对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开日 30 天前公告基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决召集人对于基金管理人基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行审核, 符合条件的应当在大会召开日 30 天前公告大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核 : (1) 关联性大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系, 并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的, 应提交大会审议 ; 对于不符合上述要求的, 不提交基金份额持有人大会审议如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决, 应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明 (2) 程序性大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定如将提案进行分拆或合并表决, 需征得原提案人同意 ; 原提案人不同意变更的, 大会主 33

34 持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定, 并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%( 含 10%) 以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案, 或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案, 未获基金份额持有人大会审议通过, 就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议, 其时间间隔不少于 6 个月法律法规另有规定除外基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后, 如果需要对原有提案进行修改, 应当最迟在基金份额持有人大会召开前 30 日公告否则, 会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期 2 议事程序 (1) 现场开会在现场开会的方式下, 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人, 然后由大会主持人宣读提案, 经讨论后进行表决, 并形成大会决议大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表, 在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下, 由基金托管人授权其出席会议的代表主持 ; 如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会, 则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50% 以上 ( 含 50%) 选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大会, 不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名 ( 或单位名称 ) 身份证号码住所地址持有或代表有表决权的基金份额委托人姓名 ( 或单位名称 ) 等事项 (2) 通讯开会在通讯开会的情况下, 首先由召集人提前 40 日公布提案, 在所通知的表决截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决, 在公证机关监督下形成决议六表决基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权 34

35 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议 : 1 一般决议, 一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50% 以上 ( 含 50%) 通过方为有效 ; 除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过 2 特别决议, 特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上 ( 含三分之二 ) 通过方可做出转换基金运作方式更换基金管理人或者基金托管人终止基金合同以特别决议通过方为有效基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决采取通讯方式进行表决时, 除非在计票时有充分的相反证据证明, 提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者, 符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决, 表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决, 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议逐项表决七计票 1 现场开会 (1) 如大会由基金管理人或基金托管人召集, 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人 ; 如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集, 但是基金管理人或基金托管人未出席大会的, 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人基金管理人或基金托管人不出席大会的, 不影响计票的效力 (2) 监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果 (3) 如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑, 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行重新清点, 重新清点以一次为限重新清点后, 大会主持人应当当场公布重新清点结果 35

36 (4) 计票过程应由公证机关予以公证, 基金管理人或基金托管人拒不出席大会的, 不影响计票的效力 2 通讯开会在通讯开会的情况下, 计票方式为 : 由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表 ( 若由基金托管人召集, 则为基金管理人授权代表 ) 的监督下进行计票, 并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的, 不影响计票和表决结果八生效与公告基金份额持有人大会的决议, 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在至少一家指定媒体及基金管理人网站上公告如果采用通讯方式进行表决, 在公告基金份额持有人大会决议时, 必须将公证书全文公证机构公证员姓名等一同公告基金管理人基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人基金管理人基金托管人均有约束力 36

37 第八部分基金管理人基金托管人的更换条件和程序一基金管理人和基金托管人职责终止的情形 ( 一 ) 基金管理人职责终止的情形有下列情形之一的, 基金管理人职责终止 : 1 被依法取消基金管理资格 ; 2 被基金份额持有人大会解任 ; 3 依法解散被依法撤销或被依法宣告破产 ; 4 法律法规和基金合同规定的其他情形 ( 二 ) 基金托管人职责终止的情形有下列情形之一的, 基金托管人职责终止 : 1 被依法取消基金托管资格 ; 2 被基金份额持有人大会解任 ; 3 依法解散被依法撤销或被依法宣告破产 ; 4 法律法规和基金合同规定的其他情形二基金管理人和基金托管人的更换程序 ( 一 ) 基金管理人的更换程序 1 提名 : 新任基金管理人由基金托管人或由代表 10% 以上 ( 含 10%) 基金份额的基金份额持有人提名 ; 2 决议 : 基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提名的基金管理人形成决议, 该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 2/3 以上 ( 含 2/3) 表决通过 ; 3 临时基金管理人 : 新任基金管理人产生之前, 由中国证监会指定临时基金管理人 ; 4 核准 : 基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须经中国证监会核准生效后方可执行 ; 5 公告 : 基金管理人更换后, 由基金托管人在中国证监会核准后 2 日内在至 37

38 少一家指定媒体及基金管理人网站公告 ; 6 交接 : 基金管理人职责终止的, 基金管理人应妥善保管基金管理业务资料, 及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续, 临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收新任基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值 ; 7 审计 : 基金管理人职责终止的, 应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计, 并将审计结果予以公告, 同时报中国证监会备案 ; 8 基金名称变更 : 基金管理人更换后, 如果原任或新任基金管理人要求, 应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样 ( 二 ) 基金托管人的更换程序 1 提名 : 新任基金托管人由基金管理人或由代表 10% 以上 ( 含 10%) 基金份额的基金持有人提名 ; 2 决议 : 基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提名的基金托管人形成决议, 该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 2/3 以上 ( 含 2/3) 表决通过 ; 3 临时基金托管人 : 新任基金托管人产生之前, 由中国证监会指定临时基金托管人 ; 4 核准 : 基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须经中国证监会核准生效后方可执行 ; 5 公告 : 基金托管人更换后, 由基金管理人在中国证监会核准后 2 日内在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告 ; 6 交接 : 基金托管人职责终止的, 应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料, 及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续, 新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值 ; 7 审计 : 基金托管人职责终止的, 应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计, 并将审计结果予以公告, 同时报中国证监会备案 ( 三 ) 基金管理人与基金托管人的同时更换 1 提名 : 如果基金管理人和基金托管人同时更换, 由单独或合计持有基金 38

39 总份额 10% 以上 ( 含 10%) 的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人 ; 2 基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行 ; 3 公告 : 新任基金管理人和新任基金托管人应当依照有关规定予以公告并报中国证监会备案 39

40 第九部分基金的托管基金托管人和基金管理人按照基金法基金合同及其他有关规定订立托管协议订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管投资运作净值计算收益分配信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责, 确保基金财产的安全, 保护基金份额持有人的合法权益 40

41 第十部分基金份额的注册登记一基金注册登记业务本基金的注册登记业务指本基金登记存管清算和交收业务, 具体内容包括投资者基金账户管理基金份额注册登记清算及基金交易确认发放红利建立并保管基金份额持有人名册等二基金注册登记业务办理机构本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构办理基金管理人委托其他机构办理本基金注册登记业务的, 应与代理人签订委托代理协议, 以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理基金份额注册登记清算及基金交易确认发放红利建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务, 保护基金份额持有人的合法权益三基金注册登记机构的权利基金注册登记机构享有以下权利 : 1 取得注册登记费 ; 2 建立和管理投资者基金账户 ; 3 保管基金份额持有人开户资料交易资料基金份额持有人名册等 ; 4 在法律法规允许的范围内, 对注册登记业务的办理时间进行调整, 并依照有关规定于开始实施前在指定媒体上公告 ; 5 法律法规规定的其他权利四基金注册登记机构的义务基金注册登记机构承担以下义务 : 1 配备足够的专业人员办理本基金份额的注册登记业务 ; 2 严格按照法律法规和基金合同规定的条件办理本基金份额的注册登记业务 ; 3 保持基金份额持有人名册及相关的申购与赎回等业务记录 15 年以上 ; 41

42 4 对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务, 因违反该保密义务对投资者或基金带来的损失, 须承担相应的赔偿责任, 但司法强制检查情形及法律法规规定的其他情形除外 ; 5 按基金合同及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务提供其他必要的服务 ; 6 接受基金管理人的监督 ; 7 法律法规规定的其他义务 42

43 第十一部分基金的投资一投资目标本基金采用自下而上的方法, 精选与中国经济发展密切相关的优秀民营企业上市公司股票进行投资布局, 在科学严格管理风险的前提下, 力求基金资产的中长期增值二投资范围本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的股票债券货币市场工具权证资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种, 本基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入本基金的投资范围本基金的投资组合比例为 : 股票资产占基金资产的 60% 95%; 债券资产货币市场工具权证资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5% 40%, 其中, 基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的 3%, 基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 本基金以民营企业上市公司为股票主要投资对象, 投资于民营企业上市公司股票的资产占股票资产的比例不低于 80% 本基金主要依据上市公司招股说明书定期报告和股权变动公告判断该上市公司是否为民营企业上市公司, 判断的主要标准为上市公司实际控制人实际控制人是实际控制上市公司的自然人法人或其他组织, 具体而言, 只要拥有下列情形之一的, 即视为拥有上市公司控制权 : 投资者为上市公司持股 50% 以上的控股股东 ; 投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过 30%; 投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任 ; 投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响 ; 中国证监会认定的其他情形本基金将实际控制人为境内自然人 ( 不包括港澳台 ) 控股的上市公司定义为民营企业上市公司本基金拟投资的民营企业上市公司股票包括符合本基金定义的中证民营企业综合指数成份股新股发生股权变动后的已上市公司 43

44 当市场出现符合本基金定义的更合适更权威的表征民营企业上市公司的指数或中证民营企业综合指数停止发布时, 基金管理人有权选用新指数的成份股或按本基金有关民营企业上市公司的定义自行选择股票来替换中证民营企业综合指数的成份股, 并及时公告三投资理念改革开放以来, 中国民营经济在国民经济总量中的比重不断上升, 对经济增长的贡献不断增大, 已发展成中国经济的重要组成部分中国民营企业的崛起显著提高了市场经济运行效率, 其已成为中国经济中最为活跃的增长点本基金发掘优秀民营企业上市公司中所蕴含的投资机会, 以确定的企业价值化解不确定的市场风险, 通过主动的投资组合管理获取中长期超额收益四投资策略本基金为混合型基金股票投资的主要策略包括资产配置策略和个股精选策略其中, 资产配置策略用于确定大类资产配置比例以有效规避系统性风险, 个股精选策略用于挖掘成长性较高且估值有吸引力的优秀民营企业上市公司以获取超额收益本基金通过投资于具有良好的公司治理结构灵活的用人和分配机制独特的核心竞争优势等突出特征的优秀民营企业, 以分享优秀民营企业成长所带来的资本增值 1 资产配置策略本基金综合分析和持续跟踪基本面政策面市场面等多方面因素 ( 其中, 基本面因素包括国民生产总值居民消费价格指数工业增加值失业率水平固定资产投资总量发电量等宏观经济统计数据 ; 政策面因素包括存款准备金率存贷款利率再贴现率公开市场操作等货币政策政府购买总量转移支付水平以及税收政策等财务政策 ; 市场面因素包括市场参与者情绪市场资金供求变化市场 P/E 与历史平均水平的偏离程度等 ), 结合全球宏观经济形势, 研判国内经济的发展趋势, 并在严格控制投资组合风险的前提下, 确定或调整投资组合中股票债券货币市场工具和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他品种的投资比例 2 个股精选策略 44

45 首先, 按照本基金投资范围的界定, 针对沪深两市民营企业上市公司, 根据本基金管理人投资管理制度要求以及股票投资限制, 进行初步筛选, 组成本基金的初选股票库其次, 本基金采取定性分析的方法, 对初选股票库中的上市公司进行深入分析和调查研究, 评估公司的行业特征经营状况财务数据业绩驱动因素用人和分配机制等, 给出股票综合评级, 从中挑选出拥有良好的公司治理结构以确保股东利益与公司管理层利益的一致和在经营许可规模资源技术品牌创新能力等一个或数个方面具有竞争对手在中长期时间内难以模仿的核心竞争优势的公司, 组成本基金的精选股票库然后, 本基金采取定量分析的方法, 采用 PEG 指标来评估企业的投资价值 ( 即企业未来盈余继续成长的可能性越高幅度越大, 投资者可接受的市盈率 PE 也越高 ; 在 PEG>0 的情况下,PEG 数值越小表明企业的估值越有吸引力 ), 从精选股票库中选择成长性较高估值有吸引力的公司, 组成本基金的核心股票库 3 债券投资策略本基金的债券投资综合考虑收益性风险性和流动性, 在深入分析宏观经济货币政策以及市场结构的基础上, 灵活运用各种消极和积极策略消极债券投资的目标是在满足现金管理需要的基础上为基金资产提供稳定的收益本基金主要通过利率免疫策略来进行消极债券投资利率免疫策略就是构造一个恰当的债券组合, 使得利率变动导致的价格波动风险与再投资风险相互抵消这样无论市场利率如何变化, 债券组合都能获得一个比较确定的收益率积极债券投资的目标是利用市场定价的无效率来获得低风险甚至是无风险的超额收益本基金的积极债券投资主要基于对利率期限结构的研究利率期限结构描述了债券市场的平均收益率水平以及不同期限债券之间的收益率差别, 它决定于三个要素 : 货币市场利率均衡真实利率和预期通货膨胀率在深入分析利率期限结构的基础上, 本基金将运用利率预期策略收益率曲线追踪策略进行积极投资本基金也将从债券市场的结构变化中寻求积极投资的机会国内债券市场正处于发展阶段, 交易制度债券品种体系和投资者结构也在逐步完善, 这些结构变化会产生低风险甚至无风险的套利机会本基金将借助经济理论和金融分析方法努力把握市场结构变化所带来的影响, 并在此基础上寻求低风险甚至无风险的 45

46 套利机会, 主要通过跨市场套利和跨品种套利策略来完成 4 权证投资策略本基金将权证看作是辅助性投资工具, 其投资原则为优化基金资产的风险收益特征, 有利于基金资产增值, 有利于加强基金风险控制本基金将在权证理论定价模型的基础上, 综合考虑权证标的证券的基本面趋势权证的市场供求关系以及交易制度设计等多种因素, 对权证进行合理定价主要策略为低成本避险和合理杠杆操作五投资决策依据和投资程序 ( 一 ) 投资决策依据 1 国家有关法律法规和基金合同的有关规定 ; 2 国内外宏观经济形势及对中国证券市场的影响 ; 3 国家货币政策产业政策以及证券市场政策 ; 4 行业发展现状及前景 ; 5 上市公司基本面及成长前景 ; 6 股票债券等类别资产的预期收益率及风险水平 ( 二 ) 投资决策机制本基金实行投资决策团队制, 强调团队合作, 充分发挥集体智慧本基金管理人将投资和研究职能整合, 设立了投资研究部, 策略分析师行业分析师金融工程小组和基金经理立足本职工作, 充分发挥主观能动性, 渗透到投资研究的关键环节, 群策群力, 为基金份额持有人谋取中长期稳定的较高投资回报 ( 三 ) 投资决策程序本基金具体的投资决策机制与流程为 : 1 策略分析师就宏观政策投资主题市场环境提交策略报告并讨论 ; 行业研究员就行业发展趋势和行业组合的估值比较, 召开会议讨论确定行业评级 ; 2 基金经理在策略会议的基础之上提出资产配置的建议 ; 3 投资决策委员会审议基金经理提交的资产配置建议, 并确定资产配置比例的范围 ; 46

47 4 投资研究部提交股票库, 在此基础上, 基金经理行业研究员决定核心股票库名单 ; 5 基金经理在考虑资产配置的情况下, 经过风险收益的权衡, 决定投资组合方案 ; 6 投资总监审核投资组合方案后, 交由基金经理实施 ; 7 集中交易室执行交易指令 ; 8 金融工程小组进行全程风险评估和绩效分析六投资限制 ( 一 ) 禁止行为为维护基金份额持有人的合法权益, 本基金禁止从事下列行为 : 1 承销证券 ; 2 向他人贷款或提供担保 ; 3 从事承担无限责任的投资 ; 4 买卖其他基金份额, 但法律法规或中国证监会另有规定的除外 ; 5 向基金管理人基金托管人出资或者买卖其基金管理人基金托管人发行的股票或债券 ; 6 买卖与基金管理人基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券 ; 7 从事内幕交易操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动 ; 8 当时有效的法律法规中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他行为如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定, 本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制 ( 二 ) 投资组合限制本基金的投资组合将遵循以下限制 : 1 持有一家上市公司的股票, 其市值不得超过基金资产净值的 10%; 2 本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券, 不得超过该证券的 10%; 3 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金 47

48 资产净值的 40%; 4 本基金在任何交易日买入权证的总金额, 不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%, 基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%, 基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10% 法律法规或中国证监会另有规定的, 遵从其规定 ; 5 现金和到期日不超过 1 年的政府债券不低于基金资产净值的 5%; 6 本基金持有的全部资产支持证券, 其市值不得超过基金资产净值的 20%; 7 本基金持有的同一 ( 指同一信用级别 ) 资产支持证券的比例, 不得超过该资产支持证券规模的 10%; 8 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券, 不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; 9 本基金财产参与股票发行申购, 所申报的金额不得超过本基金的总资产, 所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 ; 10 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定 ; 11 本基金不得违反基金合同关于投资范围和投资比例的约定 ; 12 相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制基金法及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的, 履行适当程序后, 基金不受上述限制基金托管人对基金投资的监督和检查自基金合同生效之日起开始由于证券市场波动上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内, 但基金管理人应在 10 个交易日内进行调整, 以达到标准法律法规另有规定的从其规定七业绩比较基准本基金业绩比较基准为 : 中证民营企业综合指数 80% + 上证国债指数 20% 选择该业绩基准, 是基于以下因素 : 1 中证民营企业综合指数和上证国债指数合理透明 ; 48

49 2 中证民营企业综合指数和上证国债指数有较高的知名度和市场影响力 ; 3 中证民营企业综合指数由中证指数有限公司编制, 成份股包括沪深两市全部民营上市公司, 可以全面反映沪深两市民营上市公司股票的整体表现 ; 4 中证民营企业综合指数有一定市场覆盖率, 不易被操纵 ; 5 基于本基金的投资范围和投资比例限制, 选用该业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时, 本基金管理人在履行适当程序后, 可以变更业绩比较基准并及时公告八风险收益特征本基金为混合型基金, 其预期收益及风险水平低于股票型基金, 高于债券型基金及货币市场基金, 属于中高收益 / 风险特征的基金九基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法 1 不谋求对上市公司的控股, 不参与所投资上市公司的经营管理 ; 2 有利于基金资产的安全与增值 ; 3 基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利, 保护基金份额持有人的利益 ; 4 基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利, 保护基金份额持有人的利益十基金的融资融券本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券 49

50 第十二部分基金的财产一基金资产总值基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和其构成主要有 : 1 银行存款及其应计利息 ; 2 结算备付金及其应计利息 ; 3 根据有关规定缴纳的保证金及其应收利息 ; 4 应收证券交易清算款 ; 5 应收申购款 ; 6 股票投资及其估值调整 ; 7 债券投资及其估值调整和应计利息 ; 8 权证投资及其估值调整 ; 9 其他投资及其估值调整 ; 10 其他资产等二基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值三基金财产的账户本基金以基金托管人的名义开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务, 并以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户以本基金的名义开立银行间债券托管账户并报中国人民银行备案开立的基金专用账户与基金管理人基金托管人基金代销机构和基金注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立四基金财产的保管和处分本基金财产独立于基金管理人基金托管人和基金代销机构的财产, 并由基金托管人保管基金管理人基金托管人不得将基金财产归入其固有财产 ; 基金 50

51 管理人基金托管人因基金财产的管理运用或其他情形而取得的财产和收益, 归入基金财产基金管理人基金托管人基金注册登记机构和基金代销机构以其自有的财产承担其自身的法律责任, 其债权人不得对本基金财产行使请求冻结扣押或其他权利除依法律法规和基金合同的规定处分外, 基金财产不得被处分基金管理人管理运作基金财产所产生的债权, 不得与其固有资产产生的债务相互抵消 ; 基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵消 51

52 第十三部分基金资产估值一估值目的基金资产估值的目的是客观准确地反映基金资产是否保值增值, 依据经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值, 是计算基金申购与赎回价格的基础二估值日本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非营业日三估值对象基金所拥有的股票债券权证和银行存款本息等资产和负债四估值程序基金日常估值由基金管理人进行基金管理人完成估值后, 将估值结果加盖业务公章以书面形式加密传真至基金托管人, 基金托管人按法律法规基金合同规定的估值方法时间程序进行复核, 复核无误后在基金管理人传真的书面估值结果上加盖业务公章返回给基金管理人 ; 月末年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行五估值方法本基金按以下方式进行估值 : 1 证券交易所上市的有价证券的估值 (1) 交易所上市的有价证券 ( 包括股票权证等 ), 以其估值日在证券交易所挂牌的市价 ( 收盘价 ) 估值 ; 估值日无交易的, 且最近交易日后经济环境未发生重大变化, 以最近交易日的市价 ( 收盘价 ) 估值 ; 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的, 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素, 调整最近交易市价, 确定公允价格 ; (2) 交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值, 估值日没有交 52

53 易的, 且最近交易日后经济环境未发生重大变化, 按最近交易日的收盘价估值如最近交易日后经济环境发生了重大变化的, 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素, 调整最近交易市价, 确定公允价格 ; (3) 交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值 ; 估值日没有交易的, 且最近交易日后经济环境未发生重大变化, 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值如最近交易日后经济环境发生了重大变化的, 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素, 调整最近交易市价, 确定公允价格 ; (4) 交易所上市不存在活跃市场的有价证券, 采用估值技术确定公允价值交易所上市的资产支持证券, 采用估值技术确定公允价值, 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下, 按成本估值 2 处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理 (1) 送股转增股配股和公开增发的新股, 按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价 ( 收盘价 ) 估值 ; 该日无交易的, 以最近一日的市价 ( 收盘价 ) 估值 ; (2) 首次公开发行未上市的股票债券和权证, 采用估值技术确定公允价值, 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下, 按成本估值 (3) 首次公开发行有明确锁定期的股票, 同一股票在交易所上市后, 按交易所上市的同一股票的市价 ( 收盘价 ) 估值 ; 非公开发行有明确锁定期的股票, 按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值 3 因持有股票而享有的配股权, 从配股除权日起到配股确认日止, 如果收盘价高于配股价, 按收盘价高于配股价的差额估值收盘价等于或低于配股价, 则估值为零 4 全国银行间债券市场交易的债券资产支持证券等固定收益品种, 采用估值技术确定公允价值 5 同一债券同时在两个或两个以上市场交易的, 按债券所处的市场分别估值 6 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的, 基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后, 按最能反映公允价值的价格估值 53

54 7 相关法律法规以及监管部门有强制规定的, 从其规定如有新增事项, 按国家最新规定估值根据基金法, 基金管理人计算并公告基金资产净值, 基金托管人复核审查基金管理人计算的基金资产净值因此, 就与本基金有关的会计问题, 如经相关各方在平等基础上充分讨论后, 仍无法达成一致的意见, 按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布六基金份额净值的确认和估值错误的处理基金份额净值的计算保留到小数点后 3 位, 小数点后第 4 位四舍五入当估值或份额净值计价错误实际发生时, 基金管理人应当立即纠正, 并采取合理的措施防止损失进一步扩大当错误达到或超过基金资产净值的 0.25% 时, 基金管理人应报中国证监会备案 ; 当估值错误偏差达到基金份额净值的 0.5% 时, 基金管理人应当公告, 并报中国证监会备案因基金估值错误给投资者造成损失的, 应先由基金管理人承担, 基金管理人对不应由其承担的责任, 有权向过错人追偿关于差错处理, 本合同的当事人按照以下约定处理 : 1 差错类型本基金运作过程中, 如果由于基金管理人或基金托管人或注册登记机构或代理销售机构或投资者自身的过错造成差错, 导致其他当事人遭受损失的, 过错的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人 ( 受损方 ) 按下述差错处理原则给予赔偿承担赔偿责任上述差错的主要类型包括但不限于 : 资料申报差错数据传输差错数据计算差错系统故障差错下达指令差错等 ; 对于因技术原因引起的差错, 若系同行业现有技术水平无法预见无法避免无法抗拒, 则属不可抗力, 按照下述规定执行由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错, 因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任, 但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务 2 差错处理原则 (1) 差错已发生, 但尚未给当事人造成损失时, 差错责任方应及时协调各方, 及时进行更正, 因更正差错发生的费用由差错责任方承担 ; 由于差错责任方 54

55 未及时更正已产生的差错, 给当事人造成损失的由差错责任方承担 ; 若差错责任方已经积极协调, 并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正, 则其应当承担相应赔偿责任差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认, 确保差错已得到更正 (2) 差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责, 不对间接损失负责, 并且仅对差错的有关直接当事人负责, 不对第三方负责 (3) 因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务但差错责任方仍应对差错负责, 如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失 ( 受损方 ), 则差错责任方应赔偿受损方的损失, 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利 ; 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方, 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方 (4) 差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式 (5) 差错责任方拒绝进行赔偿时, 如果因基金管理人过错造成基金资产损失时, 基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿, 如果因基金托管人过错造成基金资产损失时, 基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金资产的损失, 并拒绝进行赔偿时, 由基金管理人负责向差错方追偿 (6) 如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿, 并且依据法律行政法规基金合同或其他规定, 基金管理人自行或依据法院判决仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任, 则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索, 并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失 (7) 按法律法规规定的其他原则处理差错 3 差错处理程序差错被发现后, 有关的当事人应当及时进行处理, 处理的程序如下 : (1) 查明差错发生的原因, 列明所有的当事人, 并根据差错发生的原因确定差错的责任方 ; (2) 根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估 ; (3) 根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔 55

56 偿损失 ; (4) 根据差错处理的方法, 需要修改基金注册登记机构的交易数据的, 由基金注册登记机构进行更正, 并就差错的更正向有关当事人进行确认 ; (5) 基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的 0.25% 时, 基金管理人应当报告中国证监会 ; 基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的 0.5% 时, 基金管理人应当公告并报中国证监会备案七暂停估值的情形 1 与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时 ; 2 因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时 ; 3 中国证监会认定的其他情形八特殊情形的处理 1 基金管理人按估值方法的第 6 项进行估值时, 所造成的误差不作为基金资产估值错误处理 ; 2 由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误, 或由于其他不可抗力原因, 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要适当合理的措施进行检查, 但是未能发现该错误的, 由此造成的基金资产估值错误, 基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任但基金管理人基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响 56

57 第十四部分基金费用与税收一基金费用的种类 1 基金管理人的管理费 ; 2 基金托管人的托管费 ; 3 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用 ; 4 基金合同生效后与基金相关的会计师费律师费和诉讼费 ; 5 基金份额持有人大会费用 ; 6 基金的证券交易费用 ; 7 基金的银行汇划费用 ; 8 按照国家有关规定和基金合同约定, 可以在基金财产中列支的其他费用本基金终止清算时所发生费用, 按实际支出额从基金财产总值中扣除二基金费用计提方法计提标准和支付方式 1 基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 年费率计提管理费的计算方法如下 : H=E 1.50% 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日公休假等, 支付日期顺延 2 基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提托管费的计算方法如下 : H=E 0.25% 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 57

58 E 为前一日的基金资产净值基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取若遇法定节假日公休日等, 支付日期顺延上述一基金费用的种类中第 3-7 项费用, 根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用, 由基金托管人从基金财产中支付三不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用 : 1 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 ; 2 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 ; 3 基金合同生效前的相关费用, 包括但不限于验资费会计师和律师费信息披露费用等费用 ; 4 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目四费用调整基金管理人和基金托管人协商一致后, 可根据基金发展情况调整基金管理费率基金托管费率等相关费率调高基金管理费率基金托管费率等费率, 须召开基金份额持有人大会审议 ; 调低基金管理费率基金托管费率等费率, 无须召开基金份额持有人大会基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告行五基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律法规执 58

59 第十五部分基金的收益与分配一基金利润的构成基金利润指基金利息收入投资收益公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额, 基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额二基金可供分配利润基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数三基金收益分配原则 1 在符合有关基金分红条件的前提下, 本基金每年收益分配次数最多为 6 次, 每次收益分配比例不得低于该次收益分配基准日可供分配利润的 10%, 若基金合同生效不满 3 个月可不进行收益分配 ; 2 本基金收益分配方式分两种 : 现金分红与红利再投资, 投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资 ; 若投资者不选择, 本基金默认的收益分配方式是现金分红 ; 3 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值 ; 即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值 ; 4 每一基金份额享有同等分配权 ; 5 基金红利发放日距离收益分配基准日 ( 即可供分配利润计算截止日 ) 的时间不得超过 15 个工作日 ; 6 法律法规或监管机关另有规定的, 从其规定四收益分配方案基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润基金收益分配对象分配时间分配数额及比例分配方式等内容五收益分配方案的确定公告与实施本基金收益分配方案由基金管理人拟定, 并由基金托管人复核, 在 2 日内在 59

60 指定媒体公告并报中国证监会备案后实施六基金收益分配中发生的费用基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担当投资者的现金红利小于一定金额, 不足于支付银行转账或其他手续费用时, 基金注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额红利再投资的计算方法, 依照业务规则执行 60

61 第十六部分基金的会计与审计一基金会计政策 1 基金管理人为本基金的基金会计责任方 ; 2 基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日 ; 基金首次募集的会计年度按如下原则 : 如果基金合同生效少于 2 个月, 可以并入下一个会计年度 ; 3 基金核算以人民币为记账本位币, 以人民币元为记账单位 ; 4 会计制度执行国家有关会计制度 ; 5 本基金独立建账独立核算 ; 6 基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目凭证并进行日常的会计核算, 按照有关规定编制基金会计报表 ; 7 基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算报表编制等进行核对并以书面方式确认二基金的年度审计 1 基金管理人聘请与基金管理人基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计 2 会计师事务所更换经办注册会计师, 应事先征得基金管理人和基金托管人同意 3 基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所, 须通报基金托管人更换会计师事务所需在 2 日内在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案 61

62 第十七部分基金的信息披露一本基金的信息披露应符合基金法运作办法信息披露办法基金合同及其他有关规定二信息披露义务人本基金信息披露义务人包括基金管理人基金托管人召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人法人和其他组织本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息, 并保证所披露信息的真实性准确性和完整性本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内, 将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的媒体和基金管理人基金托管人的互联网网站 ( 以下简称网站 ) 等媒介披露, 并保证基金投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料三本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息, 不得有下列行为 : 1 虚假记载误导性陈述或者重大遗漏 ; 2 对证券投资业绩进行预测 ; 3 违规承诺收益或者承担损失 ; 4 诋毁其他基金管理人基金托管人或者基金销售机构 ; 5 登载任何自然人法人或者其他组织的祝贺性恭维性或推荐性的文字 ; 6 中国证监会禁止的其他行为四本基金公开披露的信息应采用中文文本如同时采用外文文本的, 基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致两种文本发生歧义的, 以中文文本为准本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字 ; 除特别说明外, 货币单位为人民币元五公开披露的基金信息 62

63 公开披露的基金信息包括 : ( 一 ) 基金招募说明书基金合同基金托管协议基金募集申请经中国证监会核准后, 基金管理人在基金份额发售的 3 日前, 将基金招募说明书基金合同摘要登载在指定媒体和基金管理人网站上 ; 基金管理人基金托管人应当将基金合同基金托管协议登载在网站上 1 基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项, 说明基金认购申购和赎回安排基金投资基金产品特性风险揭示信息披露及基金份额持有人服务等内容基金合同生效后, 基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内, 更新招募说明书并登载在网站上, 将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体上 ; 基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书, 并就有关更新内容提供书面说明 2 基金合同是界定基金合同当事人的各项权利义务关系, 明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序, 说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件 3 基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的权利义务关系的法律文件 ( 二 ) 基金份额发售公告基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告, 并在披露招募说明书的当日登载于指定媒体和基金管理人网站上 ( 三 ) 基金合同生效公告基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定媒体和基金管理人网站上登载基金合同生效公告 ( 四 ) 基金资产净值基金份额净值基金合同生效后, 在开始办理基金份额申购或者赎回前, 基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值在开始办理基金份额申购或者赎回后, 基金管理人应当在每个开放日的次日, 通过网站基金份额发售网点以及其他媒介, 披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日, 将基金资产净值 63

64 基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体和基金管理人网站上 ( 五 ) 基金份额申购赎回价格基金管理人应当在基金合同招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购赎回价格的计算方式及有关申购赎回费率, 并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料 ( 六 ) 基金定期报告, 包括基金年度报告基金半年度报告和基金季度报告基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内, 编制完成基金年度报告, 并将年度报告正文登载于网站上, 将年度报告摘要登载在指定媒体上基金年度报告的财务会计报告应当经过审计基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内, 编制完成基金半年度报告, 并将半年度报告正文登载在网站上, 将半年度报告摘要登载在指定媒体上基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内, 编制完成基金季度报告, 并将季度报告登载在指定媒体和基金管理人网站上基金合同生效不足 2 个月的, 基金管理人可以不编制当期季度报告半年度报告或者年度报告基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日, 分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案报备应当采用电子文本和书面报告两种方式 ( 七 ) 临时报告本基金发生重大事件, 有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书, 予以公告, 并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机构备案前款所称重大事件, 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件 : 1 基金份额持有人大会的召开 ; 2 终止基金合同 ; 3 转换基金运作方式 ; 4 更换基金管理人基金托管人 ; 5 基金管理人基金托管人的法定名称住所发生变更 ; 6 基金管理人股东及其出资比例发生变更 ; 64

65 7 基金募集期延长 ; 8 基金管理人的董事长总经理及其他高级管理人员基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动 ; 9 基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十 ; 10 基金管理人基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三十 ; 11 涉及基金管理人基金财产基金托管业务的诉讼 ; 12 基金管理人基金托管人受到监管部门的调查 ; 13 基金管理人及其董事总经理及其他高级管理人员基金经理受到严重行政处罚, 基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚 ; 14 重大关联交易事项 ; 15 基金收益分配事项 ; 16 管理费托管费等费用计提标准计提方式和费率发生变更 ; 17 基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五 ; 18 基金改聘会计师事务所 ; 19 变更基金销售机构 ; 20 更换基金注册登记机构 ; 21 本基金开始办理申购赎回 ; 22 本基金申购赎回费率及其收费方式发生变更 ; 23 本基金发生巨额赎回并延期支付 ; 24 本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请 ; 25 本基金暂停接受申购赎回申请后重新接受申购赎回 ; 26 中国证监会规定的其他事项 ( 八 ) 澄清公告在基金合同存续期限内, 任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的, 相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清, 并将有关情况立即报告中国证监会 ( 九 ) 基金份额持有人大会决议基金份额持有人大会决定的事项, 应当依法报国务院证券监督管理机构核准或者备案, 并予以公告召开基金份额持有人大会的, 召集人应当至少提前 40 65

66 日公告基金份额持有人大会的召开时间会议形式审议事项议事程序和表决方式等事项基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会, 基金管理人基金托管人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的, 召集人应当履行相关信息披露义务 ( 十 ) 中国证监会规定的其他信息六信息披露事务管理基金管理人基金托管人应当建立健全信息披露管理制度, 指定专人负责管理信息披露事务基金信息披露义务人公开披露基金信息, 应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定基金托管人应当按照相关法律法规中国证监会的规定和基金合同的约定, 对基金管理人编制的基金资产净值基金份额净值基金份额申购赎回价格基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核审查, 并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认基金管理人基金托管人应当在指定媒体中选择披露信息的报刊基金管理人基金托管人除依法在指定媒体和基金管理人网站上披露信息外, 还可以根据需要在其他公共媒体披露信息, 但是其他公共媒体不得早于指定媒体和基金管理人网站披露信息, 并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告法律意见书的专业机构, 应当制作工作底稿, 并将相关档案至少保存到基金合同终止后 10 年七信息披露文件的存放与查阅招募说明书公布后, 应当分别置备于基金管理人基金托管人和基金销售机构的住所, 供公众查阅复制基金定期报告公布后, 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所, 以供公众查阅复制 66

67 第十八部分基金合同的变更终止与基金财产的清算一基金合同的变更 1 以下变更基金合同的事项应经基金份额持有人大会决议通过 : (1) 更换基金管理人 ; (2) 更换基金托管人 ; (3) 转换基金运作方式 ; (4) 提高基金管理人基金托管人的报酬标准 ; (5) 变更基金类别 ; (6) 变更基金投资目标范围或策略 ; (7) 本基金与其他基金的合并 ; (8) 变更基金份额持有人大会召开程序 ; (9) 终止基金合同 ; (10) 其他可能对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项但出现下列情况时, 可不经基金份额持有人大会决议, 由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告, 并报中国证监会备案 : (1) 调低基金管理费基金托管费 ; (2) 法律法规要求增加的基金费用的收取 ; (3) 在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率调低赎回费率 ; (4) 因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改 ; (5) 对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化 ; (6) 除按照法律法规和基金合同规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他情形 2 关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行, 自基金合同生效之日起 2 日内在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告二基金合同的终止 67

68 有下列情形之一的, 基金合同应当终止 : 1 基金份额持有人大会决定终止的 ; 2 基金管理人基金托管人职责终止, 在 6 个月内没有新基金管理人新基金托管人承接的 ; 3 基金合同约定的其他情形 ; 4 相关法律法规和中国证监会规定的其他情况三基金财产的清算 1 基金财产清算小组 : 自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组, 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算 2 基金财产清算小组组成 : 基金财产清算小组成员由基金管理人基金托管人具有从事证券相关业务资格的注册会计师律师以及中国证监会指定的人员组成基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员 3 基金财产清算小组职责 : 基金财产清算小组负责基金财产的保管清理估价变现和分配基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动 4 基金财产清算程序 : (1) 基金合同终止后, 由基金财产清算小组统一接管基金 ; (2) 对基金财产和债权债务进行清理和确认 ; (3) 对基金财产进行估值和变现 ; (4) 制作清算报告 ; (5) 聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计, 聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书 ; (6) 将清算报告报中国证监会备案并公告 ; (7) 对基金财产进行分配 5 基金财产清算的期限为 6 个月四清算费用清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用, 清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付 68

69 五基金财产清算剩余资产的分配依据基金财产清算的分配方案, 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用交纳所欠税款并清偿基金债务后, 按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配六基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告 ; 基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告七基金财产清算账册及文件的保存基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上 69

70 第十九部分业务规则基金份额持有人应遵守汇添富基金管理有限公司开放式基金业务规则 ( 以下简称业务规则 ) 业务规则由基金管理人制订, 并由其解释与修改, 但业务规则的修改若实质修改了基金合同, 则应召开基金份额持有人大会, 对基金合同的修改达成决议 70

71 第二十部分违约责任一因基金合同当事人的违约行为造成基金合同不能履行或者不能完全履行的, 由违约的一方承担违约责任 ; 如属基金合同当事人双方或多方当事人的违约, 根据实际情况, 由违约方分别承担各自应负的违约责任但是发生下列情况, 当事人可以免责 : 1 基金管理人及基金托管人按照中国证监会的规定或当时有效的法律法规的作为或不作为而造成的损失等 ; 2 基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则而行使或不行使其投资权而造成的损失等 ; 3 不可抗力二基金管理人基金托管人在履行各自职责的过程中, 违反基金法等法律法规的规定或者基金合同约定, 给基金财产或者基金份额持有人造成损害的, 应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任 ; 因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的, 应当承担连带赔偿责任, 对损失的赔偿, 仅限于直接损失三在发生一方或多方违约的情况下, 在最大限度地保护基金份额持有人利益的前提下, 基金合同能够继续履行的应当继续履行非违约方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措施, 防止损失的扩大没有采取适当措施致使损失进一步扩大的, 不得就扩大的损失要求赔偿非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担 71

72 第二十一部分争议的处理和适用的法律各方当事人同意, 因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议, 如经友好协商未能解决的, 应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁, 仲裁地点为北京, 仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力, 仲裁费由败诉方承担基金合同受中国法律管辖 72

73 第二十二部分基金合同的效力基金合同是约定基金当事人之间基金与基金当事人之间权利义务关系的法律文件 1 基金合同经基金管理人基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续, 并经中国证监会书面确认后生效 2 基金合同的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止 3 基金合同自生效之日起对包括基金管理人基金托管人和基金份额持有人在内的基金合同各方当事人具有同等的法律约束力 4 基金合同正本一式六份, 除上报有关监管机构一式二份外, 基金管理人基金托管人各持有二份, 每份具有同等的法律效力 5 基金合同可印制成册, 供投资者在基金管理人基金托管人代销机构的办公场所和营业场所查阅 ; 投资者也可按工本费购买基金合同复制件或复印件, 但内容应以基金合同正本为准 73

74 第二十三部分其他事项基金合同如有未尽事宜, 由基金合同当事人各方按有关法律法规协商解决 74

75 第二十四部分基金合同内容摘要一基金合同当事人的的权利义务 ( 一 ) 基金份额持有人的权利与义务每份基金份额具有同等的合法权益 1 根据基金法运作办法及其他有关规定, 基金份额持有人的权利包括但不限于 : (1) 分享基金财产收益 ; (2) 参与分配清算后的剩余基金财产 ; (3) 依法申请赎回其持有的基金份额 ; (4) 按照规定要求召开基金份额持有人大会 ; (5) 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会, 对基金份额持有人大会审议事项行使表决权 ; (6) 查阅或者复制公开披露的基金信息资料 ; (7) 监督基金管理人的投资运作 ; (8) 对基金管理人基金托管人基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼 ; (9) 法律法规和基金合同规定的其他权利 2 根据基金法运作办法及其他有关规定, 基金份额持有人的义务包括但不限于 : (1) 遵守基金合同 ; (2) 缴纳基金认购申购赎回款项及法律法规和基金合同所规定的费用 ; (3) 在其持有的基金份额范围内, 承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任 ; (4) 不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动 ; (5) 返还在基金交易过程中因任何原因, 自基金管理人基金托管人及代销机构处获得的不当得利 ; (6) 执行生效的基金份额持有人大会的决定 ; (7) 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务 75

76 ( 二 ) 基金管理人的权利与义务 1 根据基金法运作办法及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集基金 ; (2) 自基金合同生效之日起, 根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产 ; (3) 依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用 ; (4) 销售基金份额 ; (5) 召集基金份额持有人大会 ; (6) 依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人, 如认为基金托管人违反了基金合同及国家有关法律规定, 应呈报中国证监会和其他监管部门, 并采取必要措施保护基金投资者的利益 ; (7) 在基金托管人更换时, 提名新的基金托管人 ; (8) 选择委托更换基金代销机构, 对基金代销机构的相关行为进行监督和处理 ; (9) 担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并获得基金合同规定的费用 ; (10) 依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案 ; (11) 在基金合同约定的范围内, 拒绝或暂停受理申购与赎回申请 ; (12) 在符合有关法律法规和基金合同的前提下, 制订和调整业务规则, 决定和调整除调高管理费率托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式 ; (13) 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利, 为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利 ; (14) 在法律法规允许的前提下, 为基金的利益依法为基金进行融资 ; (15) 以基金管理人的名义, 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 ; (16) 选择更换律师事务所会计师事务所证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构 ; 76

77 (17) 法律法规和基金合同规定的其他权利 2 根据基金法运作办法及其他有关规定, 基金管理人的义务包括但不限于 : (1) 依法募集基金, 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售申购赎回和登记事宜 ; 如认为基金代销机构违反基金合同基金销售与服务代理协议及国家有关法律规定, 应呈报中国证监会和其他监管部门, 并采取必要措施保护基金投资者的利益 ; (2) 办理基金备案手续 ; (3) 自基金合同生效之日起, 以诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产 ; (4) 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析决策, 以专业化的经营方式管理和运作基金财产 ; (5) 建立健全内部风险控制监察与稽核财务管理及人事管理等制度, 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立, 对所管理的不同基金分别管理, 分别记账, 进行证券投资 ; (6) 除依据基金法基金合同及其他有关规定外, 不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益, 不得委托第三人运作基金财产 ; (7) 依法接受基金托管人的监督 ; (8) 采取适当合理的措施使计算基金份额认购申购赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定, 按有关规定计算并公告基金资产净值, 确定基金份额申购赎回的价格 ; (9) 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告 ; (10) 编制季度半年度和年度基金报告 ; (11) 严格按照基金法基金合同及其他有关规定, 履行信息披露及报告义务 ; (12) 保守基金商业秘密, 不泄露基金投资计划投资意向等除基金法基金合同及其他有关规定另有规定外, 在基金信息公开披露前应予保密, 不向他人泄露 ; (13) 按基金合同的约定确定基金收益分配方案, 及时足额向基金份额持有人分配基金收益 ; 77

78 (14) 按规定受理申购与赎回申请, 及时足额支付赎回款项 ; (15) 依据基金法基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会 ; (16) 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册报表记录和其他相关资料 15 年以上 ; (17) 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出, 并且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式, 随时查阅到与基金有关的公开资料, 并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件 ; (18) 组织并参加基金财产清算小组, 参与基金财产的保管清理估价变现和分配 ; (19) 面临解散依法被撤销或者被依法宣告破产时, 及时报告中国证监会并通知基金托管人 ; (20) 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时, 应当承担赔偿责任, 其赔偿责任不因其退任而免除 ; (21) 监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务, 基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时, 基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿 ; (22) 当基金管理人将其义务委托第三方处理时, 应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任 ; 但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失, 而基金管理人首先承担了责任的情况下, 基金管理人有权向第三方追偿 ; (23) 以基金管理人名义, 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为 ; (24) 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件, 基金合同不能生效, 基金管理人承担全部募集费用, 将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人 ; (25) 执行生效的基金份额持有人大会的决定 ; (26) 建立并保存基金份额持有人名册, 定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有人名册 ; (27) 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务 78

79 ( 三 ) 基金托管人的权利与义务 1 根据基金法运作办法及其他有关规定, 基金托管人的权利包括但不限于 : (1) 自基金合同生效之日起, 依法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产 ; (2) 依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入 ; (3) 监督基金管理人对本基金的投资运作, 如发现基金管理人有违反基金合同及国家法律法规行为, 对基金财产其他当事人的利益造成重大损失的情形, 应呈报中国证监会, 并采取必要措施保护基金投资者的利益 ; (4) 以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳分公司开设证券账户 ; (5) 以基金托管人名义开立证券交易资金账户, 用于证券交易资金清算 ; (6) 以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户, 负责基金投资债券的后台匹配及资金的清算 ; (7) 提议召开或召集基金份额持有人大会 ; (8) 在基金管理人更换时, 提名新的基金管理人 ; (9) 法律法规和基金合同规定的其他权利 2 根据基金法运作办法及其他有关规定, 基金托管人的义务包括但不限于 : (1) 以诚实信用勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产 ; (2) 设立专门的基金托管部门, 具有符合要求的营业场所, 配备足够的合格的熟悉基金托管业务的专职人员, 负责基金财产托管事宜 ; (3) 建立健全内部风险控制监察与稽核财务管理及人事管理等制度, 确保基金财产的安全, 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立 ; 对所托管的不同的基金分别设置账户, 独立核算, 分账管理, 保证不同基金之间在名册登记账户设置资金划拨账册记录等方面相互独立 ; (4) 除依据基金法基金合同及其他有关规定外, 不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益, 不得委托第三人托管基金财产 ; (5) 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭 79

80 证 ; (6) 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户, 按照基金合同的约定, 根据基金管理人的投资指令, 及时办理清算交割事宜 ; (7) 保守基金商业秘密, 除基金法基金合同及其他有关规定另有规定外, 在基金信息公开披露前予以保密, 不得向他人泄露 ; (8) 复核审查基金管理人计算的基金资产净值基金份额申购赎回价格 ; (9) 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项 ; (10) 对基金财务会计报告季度半年度和年度基金报告出具意见, 说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行 ; 如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为, 还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施 ; (11) 保存基金托管业务活动的记录账册报表和其他相关资料 15 年以上 ; (12) 建立并保存基金份额持有人名册 ; (13) 按规定制作相关账册并与基金管理人核对 ; (14) 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项 ; (15) 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会 ; (16) 按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作 ; (17) 参加基金财产清算小组, 参与基金财产的保管清理估价变现和分配 ; (18) 面临解散依法被撤销或者被依法宣告破产时, 及时报告中国证监会和银行监管机构, 并通知基金管理人 ; (19) 因违反基金合同导致基金财产损失时, 应承担赔偿责任, 其赔偿责任不因其退任而免除 ; (20) 按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务, 基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时, 应为基金利益向基金管理人追偿 ; 80

81 (21) 执行生效的基金份额持有人大会的决定 ; (22) 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务二基金份额持有人大会召集议事及表决的程序和规则基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权 ( 一 ) 召开事由 1 当出现或需要决定下列事由之一的, 应当召开基金份额持有人大会 : (1) 终止基金合同 ; (2) 更换基金管理人 ; (3) 更换基金托管人 ; (4) 转换基金运作方式 ; (5) 提高基金管理人基金托管人的报酬标准 ; (6) 变更基金类别 ; (7) 本基金与其他基金的合并 ; (8) 变更基金投资目标范围或策略 ; (9) 变更基金份额持有人大会程序 ; (10) 基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会 ; (11) 单独或合计持有本基金总份额 10% 以上 ( 含 10%) 基金份额的基金份额持有人 ( 以基金管理人收到提议当日的基金份额计算, 下同 ) 就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会 ; (12) 对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项 ; (13) 法律法规基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项 2 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改, 不需召开基金份额持有人大会 : (1) 调低基金管理费基金托管费 ; (2) 法律法规要求增加的基金费用的收取 ; (3) 在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率调低赎回费率 ; 81

82 (4) 因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改 ; (5) 对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化 ; (6) 除按照法律法规和基金合同规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他情形 ( 二 ) 会议召集人及召集方式 1 除法律法规规定或基金合同另有约定外, 基金份额持有人大会由基金管理人召集 ; 2 基金管理人未按规定召集或不能召集时, 由基金托管人召集 ; 3 基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的, 应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的, 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开 ; 基金管理人决定不召集, 基金托管人仍认为有必要召开的, 应当由基金托管人自行召集 ; 4 代表基金份额 10% 以上 ( 含 10%) 的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会, 应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的, 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开 ; 基金管理人决定不召集, 代表基金份额 10% 以上 ( 含 10%) 的基金份额持有人仍认为有必要召开的, 应当向基金托管人提出书面提议基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人 ; 基金托管人决定召集的, 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开 ; 5 代表基金份额 10% 以上 ( 含 10%) 的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会, 而基金管理人基金托管人都不召集的, 单独或合计代表基金份额 10% 以上 ( 含 10%) 的基金份额持有人有权自行召集, 并至少提前 30 日报中国证监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的, 基金管理人基金托管人应当配合, 不得阻碍干扰 ; 6 基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间地点方式和权益登记日 82

83 ( 三 ) 召开基金份额持有人大会的通知时间通知内容通知方式 1 召开基金份额持有人大会, 召集人应于会议召开前 40 天, 在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容 : (1) 会议召开的时间地点方式和会议形式 ; (2) 会议拟审议的事项议事程序和表决形式 ; (3) 有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日 ; (4) 授权委托书的内容要求 ( 包括但不限于代理人身份, 代理权限和代理有效期限等 ) 送达时间和地点 ; (5) 会务常设联系人姓名及联系电话 ; (6) 出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续 ; (7) 召集人需要通知的其他事项 2 采取通讯开会方式并进行表决的情况下, 由会议召集人决定通讯方式和书面表决方式, 并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式委托的公证机关及其联系方式和联系人书面表决意见寄交的截止时间和收取方式 3 如召集人为基金管理人, 还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督 ; 如召集人为基金托管人, 则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督 ; 如召集人为基金份额持有人, 则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的, 不影响表决意见的计票效力 ( 四 ) 基金份额持有人出席会议的方式基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开会议的召开方式由会议召集人确定, 但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开会方式召开 1 现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席, 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会, 基金管理人或托管人不派代表列席的, 不影响表决效力现场开会同时符合以下条件时, 可以进行基金份额持有人大会议程 : (1) 亲自出席会议者持有基金份额的凭证受托出席会议者出具的委托人 83

84 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规基金合同和会议通知的规定, 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符 ; (2) 经核对, 汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示, 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%( 含 50%) 2 通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址通讯开会应以书面方式进行表决在同时符合以下条件时, 通讯开会的方式视为有效 : (1) 会议召集人按基金合同规定公布会议通知后, 在 2 个工作日内连续公布相关提示性公告 ; (2) 召集人按基金合同规定通知基金托管人 ( 如果基金托管人为召集人, 则为基金管理人 ) 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督会议召集人在基金托管人 ( 如果基金托管人为召集人, 则为基金管理人 ) 和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见 ; 基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的, 不影响表决效力 ; (3) 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的, 基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%( 含 50%); (4) 上述第 (3) 项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人, 同时提交的持有基金份额的凭证受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规基金合同和会议通知的规定, 并与基金登记注册机构记录相符, 并且委托人出具的代理投票授权委托书符合法律法规基金合同和会议通知的规定 ; (5) 会议通知公布前报中国证监会备案如果开会条件达不到上述的条件, 则召集人可另行确定会议召开时间, 并于会议召开日前 40 天在指定媒体公告, 且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日应保持不变采取通讯方式进行表决时, 除非在计票时有充分的相反证据证明, 否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者 ; 表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决, 表决意见模糊 84

85 不清或相互矛盾的视为弃权表决, 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数 ( 五 ) 议事内容与程序 1 议事内容及提案权议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项, 如基金合同的重大修改决定终止基金合同更换基金管理人更换基金托管人与其他基金合并法律法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项基金管理人基金托管人单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%( 含 10%) 以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案 ; 也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案, 临时提案应当在大会召开日至少 35 天前提交召集人并由召集人公告基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后, 对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开日 30 天前公告基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决召集人对于基金管理人基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行审核, 符合条件的应当在大会召开日 30 天前公告大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核 : (1) 关联性大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系, 并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的, 应提交大会审议 ; 对于不符合上述要求的, 不提交基金份额持有人大会审议如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决, 应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明 (2) 程序性大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定如将提案进行分拆或合并表决, 需征得原提案人同意 ; 原提案人不同意变更的, 大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定, 并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%( 含 10%) 以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案, 或基金管理人或基金托管人提交基 85

86 金份额持有人大会审议表决的提案, 未获基金份额持有人大会审议通过, 就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议, 其时间间隔不少于 6 个月法律法规另有规定除外基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后, 如果需要对原有提案进行修改, 应当最迟在基金份额持有人大会召开前 30 日公告否则, 会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期 2 议事程序 (1) 现场开会在现场开会的方式下, 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人, 然后由大会主持人宣读提案, 经讨论后进行表决, 并形成大会决议大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表, 在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下, 由基金托管人授权其出席会议的代表主持 ; 如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会, 则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50% 以上 ( 含 50%) 选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大会, 不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名 ( 或单位名称 ) 身份证号码住所地址持有或代表有表决权的基金份额委托人姓名 ( 或单位名称 ) 等事项 (2) 通讯开会在通讯开会的情况下, 首先由召集人提前 40 日公布提案, 在所通知的表决截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决, 在公证机关监督下形成决议 ( 六 ) 表决基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议 : 1 一般决议, 一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50% 以上 ( 含 50%) 通过方为有效 ; 除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过 2 特别决议, 特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持 86

87 表决权的三分之二以上 ( 含三分之二 ) 通过方可做出转换基金运作方式更换基金管理人或者基金托管人终止基金合同以特别决议通过方为有效基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决采取通讯方式进行表决时, 除非在计票时有充分的相反证据证明, 提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者, 符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决, 表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决, 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议逐项表决 ( 七 ) 计票 1 现场开会 (1) 如大会由基金管理人或基金托管人召集, 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人 ; 如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集, 但是基金管理人或基金托管人未出席大会的, 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人基金管理人或基金托管人不出席大会的, 不影响计票的效力 (2) 监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果 (3) 如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑, 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行重新清点, 重新清点以一次为限重新清点后, 大会主持人应当当场公布重新清点结果 (4) 计票过程应由公证机关予以公证, 基金管理人或基金托管人拒不出席大会的, 不影响计票的效力 2 通讯开会在通讯开会的情况下, 计票方式为 : 由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表 ( 若由基金托管人召集, 则为基金管理人授权代表 ) 的监督下进行计票, 并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代 87

88 表对书面表决意见的计票进行监督的, 不影响计票和表决结果 ( 八 ) 生效与公告基金份额持有人大会的决议, 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在至少一家指定媒体及基金管理人网站上公告如果采用通讯方式进行表决, 在公告基金份额持有人大会决议时, 必须将公证书全文公证机构公证员姓名等一同公告基金管理人基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人基金管理人基金托管人均有约束力三基金收益分配原则执行方式 ( 一 ) 基金收益分配原则 1 在符合有关基金分红条件的前提下, 本基金每年收益分配次数最多为 6 次, 每次收益分配比例不得低于该次收益分配基准日可供分配利润的 10%, 若基金合同生效不满 3 个月可不进行收益分配 ; 2 本基金收益分配方式分两种 : 现金分红与红利再投资, 投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资 ; 若投资者不选择, 本基金默认的收益分配方式是现金分红 ; 3 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值 ; 即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值 ; 4 每一基金份额享有同等分配权 ; 5 基金红利发放日距离收益分配基准日 ( 即可供分配利润计算截止日 ) 的时间不得超过 15 个工作日 ; 6 法律法规或监管机关另有规定的, 从其规定 ( 二 ) 收益分配方案基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润基金收益 88

89 分配对象分配时间分配数额及比例分配方式等内容 ( 三 ) 收益分配方案的确定公告与实施本基金收益分配方案由基金管理人拟定, 并由基金托管人复核, 在 2 日内在指定媒体公告并报中国证监会备案后实施 ( 四 ) 基金收益分配中发生的费用基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担当投资者的现金红利小于一定金额, 不足于支付银行转账或其他手续费用时, 基金注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额红利再投资的计算方法, 依照业务规则执行四与基金财产管理运用有关费用的提取支付方式与比例 ( 一 ) 基金费用的种类 1 基金管理人的管理费 ; 2 基金托管人的托管费 ; 3 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用 ; 4 基金合同生效后与基金相关的会计师费律师费和诉讼费 ; 5 基金份额持有人大会费用 ; 6 基金的证券交易费用 ; 7 基金的银行汇划费用 ; 8 按照国家有关规定和基金合同约定, 可以在基金财产中列支的其他费用本基金终止清算时所发生费用, 按实际支出额从基金财产总值中扣除 ( 二 ) 基金费用计提方法计提标准和支付方式 1 基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 年费率计提管理费的计算方法如下 : H=E 1.50% 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 89

90 金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日公休假等, 支付日期顺延 2 基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提托管费的计算方法如下 : H=E 0.25% 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取若遇法定节假日公休日等, 支付日期顺延上述 ( 一 ) 基金费用的种类中第 3-7 项费用, 根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用, 由基金托管人从基金财产中支付 ( 三 ) 不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用 : 1 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 ; 2 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 ; 3 基金合同生效前的相关费用, 包括但不限于验资费会计师和律师费信息披露费用等费用 ; 4 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目 ( 四 ) 费用调整基金管理人和基金托管人协商一致后, 可根据基金发展情况调整基金管理费率基金托管费率等相关费率调高基金管理费率基金托管费率等费率, 须召开基金份额持有人大会审议 ; 调低基金管理费率基金托管费率等费率, 无须召开基金份额持有人大会基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告 90

91 五基金财产的投资范围和投资限制 ( 一 ) 投资范围本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的股票债券货币市场工具权证资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种, 本基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入本基金的投资范围本基金的投资组合比例为 : 股票资产占基金资产的 60% 95%; 债券资产货币市场工具权证资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5% 40%, 其中, 基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的 3%, 基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 本基金以民营企业上市公司为股票主要投资对象, 投资于民营企业上市公司股票的资产占股票资产的比例不低于 80% 本基金主要依据上市公司招股说明书定期报告和股权变动公告判断该上市公司是否为民营企业上市公司, 判断的主要标准为上市公司实际控制人实际控制人是实际控制上市公司的自然人法人或其他组织, 具体而言, 只要拥有下列情形之一的, 即视为拥有上市公司控制权 : 投资者为上市公司持股 50% 以上的控股股东 ; 投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过 30%; 投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任 ; 投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响 ; 中国证监会认定的其他情形本基金将实际控制人为境内自然人 ( 不包括港澳台 ) 控股的上市公司定义为民营企业上市公司本基金拟投资的民营企业上市公司股票包括符合本基金定义的中证民营企业综合指数成份股新股发生股权变动后的已上市公司当市场出现符合本基金定义的更合适更权威的表征民营企业上市公司的指数或中证民营企业综合指数停止发布时, 基金管理人有权选用新指数的成份股或按本基金有关民营企业上市公司的定义自行选择股票来替换中证民营企业综合指数的成份股, 并及时公告 ( 二 ) 投资限制 1 禁止行为 91

92 为维护基金份额持有人的合法权益, 本基金禁止从事下列行为 : (1) 承销证券 ; (2) 向他人贷款或提供担保 ; (3) 从事承担无限责任的投资 ; (4) 买卖其他基金份额, 但法律法规或中国证监会另有规定的除外 ; (5) 向基金管理人基金托管人出资或者买卖其基金管理人基金托管人发行的股票或债券 ; (6) 买卖与基金管理人基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券 ; (7) 从事内幕交易操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动 ; (8) 当时有效的法律法规中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他行为如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定, 本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制 2 投资组合限制本基金的投资组合将遵循以下限制 : (1) 持有一家上市公司的股票, 其市值不得超过基金资产净值的 10%; (2) 本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券, 不得超过该证券的 10%; (3) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%; (4) 本基金在任何交易日买入权证的总金额, 不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%, 基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%, 基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10% 法律法规或中国证监会另有规定的, 遵从其规定 ; (5) 现金和到期日不超过 1 年的政府债券不低于基金资产净值的 5%; (6) 本基金持有的全部资产支持证券, 其市值不得超过基金资产净值的 20%; (7) 本基金持有的同一 ( 指同一信用级别 ) 资产支持证券的比例, 不得超过该资产支持证券规模的 10%; (8) 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 92

93 证券, 不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (9) 本基金财产参与股票发行申购, 所申报的金额不得超过本基金的总资产, 所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 ; (10) 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定 ; (11) 本基金不得违反基金合同关于投资范围和投资比例的约定 ; (12) 相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制基金法及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的, 履行适当程序后, 基金不受上述限制基金托管人对基金投资的监督和检查自基金合同生效之日起开始由于证券市场波动上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内, 但基金管理人应在 10 个交易日内进行调整, 以达到标准法律法规另有规定的从其规定六基金资产净值的计算方法和公告方式 ( 一 ) 基金资产净值的计算方法本基金按以下方式进行估值 : 1 证券交易所上市的有价证券的估值 (1) 交易所上市的有价证券 ( 包括股票权证等 ), 以其估值日在证券交易所挂牌的市价 ( 收盘价 ) 估值 ; 估值日无交易的, 且最近交易日后经济环境未发生重大变化, 以最近交易日的市价 ( 收盘价 ) 估值 ; 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的, 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素, 调整最近交易市价, 确定公允价格 ; (2) 交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值, 估值日没有交易的, 且最近交易日后经济环境未发生重大变化, 按最近交易日的收盘价估值如最近交易日后经济环境发生了重大变化的, 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素, 调整最近交易市价, 确定公允价格 ; (3) 交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值 ; 估值日没有交易的, 且最近交易日后经济环境未发生重大变化, 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 93

94 券应收利息得到的净价进行估值如最近交易日后经济环境发生了重大变化的, 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素, 调整最近交易市价, 确定公允价格 ; (4) 交易所上市不存在活跃市场的有价证券, 采用估值技术确定公允价值交易所上市的资产支持证券, 采用估值技术确定公允价值, 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下, 按成本估值 2 处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理 (1) 送股转增股配股和公开增发的新股, 按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价 ( 收盘价 ) 估值 ; 该日无交易的, 以最近一日的市价 ( 收盘价 ) 估值 ; (2) 首次公开发行未上市的股票债券和权证, 采用估值技术确定公允价值, 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下, 按成本估值 (3) 首次公开发行有明确锁定期的股票, 同一股票在交易所上市后, 按交易所上市的同一股票的市价 ( 收盘价 ) 估值 ; 非公开发行有明确锁定期的股票, 按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值 3 因持有股票而享有的配股权, 从配股除权日起到配股确认日止, 如果收盘价高于配股价, 按收盘价高于配股价的差额估值收盘价等于或低于配股价, 则估值为零 4 全国银行间债券市场交易的债券资产支持证券等固定收益品种, 采用估值技术确定公允价值 5 同一债券同时在两个或两个以上市场交易的, 按债券所处的市场分别估值 6 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的, 基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后, 按最能反映公允价值的价格估值 7 相关法律法规以及监管部门有强制规定的, 从其规定如有新增事项, 按国家最新规定估值 ( 二 ) 公告方式根据基金法, 基金管理人计算并公告基金资产净值, 基金托管人复核审查基金管理人计算的基金资产净值因此, 就与本基金有关的会计问题, 如经相关各方在平等基础上充分讨论后, 仍无法达成一致的意见, 按照基金管理人对 94

95 基金资产净值的计算结果对外予以公布七基金合同解除和终止的事由程序以及基金财产清算方式 ( 一 ) 基金合同的变更 1 以下变更基金合同的事项应经基金份额持有人大会决议通过 : (1) 更换基金管理人 ; (2) 更换基金托管人 ; (3) 转换基金运作方式 ; (4) 提高基金管理人基金托管人的报酬标准 ; (5) 变更基金类别 ; (6) 变更基金投资目标范围或策略 ; (7) 本基金与其他基金的合并 ; (8) 变更基金份额持有人大会召开程序 ; (9) 终止基金合同 ; (10) 其他可能对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项但出现下列情况时, 可不经基金份额持有人大会决议, 由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告, 并报中国证监会备案 : (1) 调低基金管理费基金托管费 ; (2) 法律法规要求增加的基金费用的收取 ; (3) 在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率调低赎回费率 ; (4) 因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改 ; (5) 对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化 ; (6) 除按照法律法规和基金合同规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他情形 2 关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行, 自基金合同生效之日起 2 日内在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告 ( 二 ) 基金合同的终止 95

96 有下列情形之一的, 基金合同应当终止 : 1 基金份额持有人大会决定终止的 ; 2 基金管理人基金托管人职责终止, 在 6 个月内没有新基金管理人新基金托管人承接的 ; 3 基金合同约定的其他情形 ; 4 相关法律法规和中国证监会规定的其他情况 ( 三 ) 基金财产的清算 1 基金财产清算小组 : 自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组, 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算 2 基金财产清算小组组成 : 基金财产清算小组成员由基金管理人基金托管人具有从事证券相关业务资格的注册会计师律师以及中国证监会指定的人员组成基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员 3 基金财产清算小组职责 : 基金财产清算小组负责基金财产的保管清理估价变现和分配基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动 4 基金财产清算程序 : (1) 基金合同终止后, 由基金财产清算小组统一接管基金 ; (2) 对基金财产和债权债务进行清理和确认 ; (3) 对基金财产进行估值和变现 ; (4) 制作清算报告 ; (5) 聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计, 聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书 ; (6) 将清算报告报中国证监会备案并公告 ; (7) 对基金财产进行分配 5 基金财产清算的期限为 6 个月 ( 四 ) 清算费用清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用, 清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付 ( 五 ) 基金财产清算剩余资产的分配依据基金财产清算的分配方案, 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 96

97 财产清算费用交纳所欠税款并清偿基金债务后, 按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配 ( 六 ) 基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告 ; 基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告 ( 七 ) 基金财产清算账册及文件的保存基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上八争议解决方式各方当事人同意, 因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议, 如经友好协商未能解决的, 应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁, 仲裁地点为北京, 仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力, 仲裁费由败诉方承担基金合同受中国法律管辖九基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式基金合同正本一式六份, 除上报有关监管机构一式二份外, 基金管理人基金托管人各持有二份, 每份具有同等的法律效力基金合同可印制成册, 供投资者在基金管理人基金托管人代销机构的办公场所和营业场所查阅 ; 投资者也可按工本费购买基金合同复制件或复印件, 但内容应以基金合同正本为准 97

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件驱动属短线操作, 操作风险相对较大, 建议快进快出, 不可恋战! 昨日盘面中表现活跃的品种多为低价股, 钢铁煤炭成为涨幅居前的品种, 有以下几点值得关注 : 首先从行业看, 2016 年 01 月 07 日一风行视点 1. 市场研判昨日盘面中热点转换非常明显滞涨低价成为资金短期追逐重点市场风格的转换说明资金偏于谨慎, 同时热点的快速轮动也说明反弹以存量资金为主预计短期市场仍将缺乏赚钱效应, 投资者应