私募基金合同

Size: px
Start display at page:

Download "私募基金合同"

Transcription

1 泰 玥 盈 泰 定 增 1 号 专 项 私 募 基 金 私 募 基 金 合 同 ( 样 本 ) 私 募 基 金 管 理 人 : 泰 玥 众 合 ( 北 京 ) 投 资 管 理 有 限 公 司 私 募 基 金 托 管 人 : 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司

2 重 要 提 示 私 募 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 投 资 者 购 买 本 基 金 并 不 等 同 于 将 资 金 作 为 存 款 存 放 在 银 行 或 其 它 存 款 类 金 融 机 构, 私 募 基 金 管 理 人 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 投 资 有 风 险, 私 募 基 金 管 理 人 的 过 往 业 绩 不 代 表 未 来 业 绩 本 合 同 将 按 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 的 规 定 提 请 备 案, 但 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 接 受 本 合 同 的 备 案 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 私 募 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 作 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 负 担

3 目 录 重 要 提 示... 0 一 前 言... 3 二 释 义... 3 三 声 明 与 承 诺... 6 四 私 募 基 金 的 基 本 情 况... 7 五 私 募 基 金 的 募 集... 7 六 私 募 基 金 的 成 立 与 备 案 七 私 募 基 金 的 申 购 赎 回 和 转 让 八 当 事 人 及 权 利 义 务 九 私 募 基 金 份 额 持 有 人 大 会 及 日 常 机 构 十 私 募 基 金 份 额 的 登 记 十 一 私 募 基 金 的 投 资 十 二 私 募 基 金 的 财 产 十 三 交 易 及 清 算 交 收 安 排 十 四 越 权 交 易 处 理 十 五 私 募 基 金 财 产 的 估 值 和 会 计 核 算 十 六 私 募 基 金 的 费 用 与 税 收 十 七 私 募 基 金 的 收 益 分 配 十 八 信 息 披 露 与 报 告 十 九 风 险 揭 示 二 十 基 金 有 关 文 件 档 案 的 保 存 二 十 一 基 金 份 额 的 非 交 易 过 户 和 冻 结 二 十 二 私 募 基 金 托 管 人 对 私 募 基 金 管 理 人 的 业 务 监 督 和 核 查 二 十 三 私 募 基 金 管 理 人 对 私 募 基 金 托 管 人 的 业 务 核 查 二 十 四 基 金 合 同 的 效 力 变 更 解 除 及 终 止 二 十 五 私 募 基 金 托 管 人 和 私 募 基 金 管 理 人 的 更 换 二 十 六 私 募 基 金 的 清 算 二 十 七 违 约 责 任 二 十 八 法 律 适 用 和 争 议 的 处 理

4 二 十 九 其 他 事 项 附 件 一 : 投 资 监 督 事 项 表 附 件 二 : 私 募 基 金 管 理 人 与 私 募 基 金 管 理 人 委 托 的 基 金 代 理 销 售 机 构 权 利 义 务 附 件 三 : 投 资 人 信 息 表

5 一 前 言 订 立 本 合 同 的 目 的 依 据 和 原 则 : 1 订 立 本 合 同 的 目 的 是 明 确 本 合 同 当 事 人 的 权 利 义 务 规 范 本 基 金 的 运 作 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 2 订 立 本 合 同 的 依 据 是 中 华 人 民 共 和 国 民 法 通 则 中 华 人 民 共 和 国 合 同 法 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 ( 以 下 简 称 基 金 法 ) 私 募 投 资 基 金 监 督 管 理 暂 行 办 法 ( 以 下 简 称 私 募 办 法 ) 私 募 投 资 基 金 管 理 人 登 记 和 基 金 备 案 办 法 ( 试 行 ) 私 募 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 私 募 投 资 基 金 募 集 行 为 管 理 办 法 及 其 他 法 律 法 规 的 有 关 规 定 3 订 立 本 合 同 遵 照 基 金 份 额 持 有 人 私 募 基 金 管 理 人 私 募 基 金 托 管 人 平 等 自 愿 诚 实 信 用 的 原 则 本 合 同 是 约 定 本 合 同 当 事 人 之 间 基 本 权 利 义 务 的 法 律 文 件, 其 他 与 本 基 金 相 关 的 涉 及 本 合 同 当 事 人 之 间 权 利 义 务 关 系 的 任 何 文 件 或 表 述, 均 以 本 合 同 为 准 4 本 基 金 按 照 中 国 法 律 法 规 成 立 并 运 作, 若 本 合 同 的 内 容 与 届 时 有 效 的 法 律 法 规 的 强 制 性 规 定 不 一 致, 应 当 以 届 时 有 效 的 法 律 法 规 的 规 定 为 准 二 释 义 在 本 合 同 中, 除 上 下 文 另 有 规 定 外, 下 列 用 语 应 当 具 有 如 下 含 义 : 本 合 同 : 泰 玥 盈 泰 定 增 1 号 专 项 私 募 基 金 私 募 基 金 合 同 及 对 该 合 同 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 本 基 金 私 募 基 金 : 泰 玥 盈 泰 定 增 1 号 专 项 私 募 基 金 私 募 投 资 基 金 : 以 非 公 开 方 式 向 合 格 投 资 者 募 集 资 金 设 立 的 投 资 基 金 私 募 基 金 投 资 者 基 金 投 资 者 : 依 法 可 以 投 资 于 私 募 投 资 基 金 的 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 私 募 投 资 基 金 的 其 他 投 资 者 的 合 称 私 募 基 金 管 理 人 : 泰 玥 合 众 ( 北 京 ) 投 资 管 理 有 限 公 司 私 募 基 金 托 管 人 : 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 基 金 份 额 持 有 人 : 签 署 本 合 同, 履 行 出 资 义 务 取 得 基 金 份 额 的 基 金 投 资 者 法 律 法 规 : 指 中 国 公 布 实 施 并 现 时 有 效 的 法 律 行 政 法 规 部 门 规 章 及 规 范 性 文 件 3

6 金 融 监 管 部 门 : 指 负 责 金 融 市 场 监 管 的 机 关 和 投 资 基 金 行 业 自 律 组 织 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 ( 简 称 基 金 业 协 会 ): 基 金 行 业 相 关 机 构 自 愿 结 成 的 全 国 性 行 业 性 非 营 利 性 社 会 组 织 运 营 服 务 机 构 : 接 受 私 募 基 金 管 理 人 委 托, 根 据 与 其 签 订 的 运 营 外 包 服 务 协 议 中 约 定 的 服 务 范 围, 为 本 基 金 提 供 份 额 注 册 登 记 基 金 估 值 等 服 务 的 机 构, 本 基 金 的 运 营 服 务 机 构 为 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 份 额 登 记 机 构 : 本 基 金 的 份 额 登 记 机 构 为 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 募 集 机 构 : 本 基 金 的 募 集 机 构 为 私 募 基 金 管 理 人 私 募 基 金 管 理 人 委 托 的 代 理 销 售 机 构 监 督 机 构 : 本 私 募 基 金 管 理 人 直 销 募 集 账 户 的 监 督 机 构 为 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 证 券 经 纪 机 构 : 指 私 募 基 金 管 理 人 指 定 且 经 私 募 基 金 托 管 人 同 意 的 证 券 经 纪 机 构 期 货 经 纪 机 构 : 指 私 募 基 金 管 理 人 指 定 且 经 私 募 基 金 托 管 人 同 意 的 期 货 经 纪 机 构 交 易 日 : 指 上 海 证 券 交 易 所 和 深 圳 证 券 交 易 所 共 同 的 正 常 交 易 日 成 立 日 : 指 达 到 基 金 合 同 约 定 的 条 件, 本 基 金 依 法 成 立 的 日 期 开 放 日 ( 如 有 ): 私 募 基 金 管 理 人 办 理 基 金 份 额 申 购 赎 回 业 务 的 交 易 日 销 售 机 构 : 指 私 募 基 金 管 理 人 及 / 或 私 募 基 金 管 理 人 委 托 的 代 理 销 售 机 构 T 日 : 本 基 金 在 规 定 的 时 间 内 受 理 基 金 投 资 者 申 购 赎 回 等 业 务 申 请 及 其 他 与 本 基 金 有 关 的 事 项 发 生 的 日 期 T+n 日 :T 日 后 的 第 n 个 交 易 日 (n 为 整 数 ), 当 n 为 负 数 时 表 示 T 日 前 的 第 n 个 交 易 日 M 日 : 本 基 金 自 私 募 基 金 管 理 人 与 私 募 基 金 托 管 人 核 对 T 日 净 值 一 致 的 时 刻 自 私 募 基 金 管 理 人 收 到 运 营 服 务 机 构 与 私 募 基 金 托 管 人 核 对 一 致 的 T 日 净 值 的 时 刻 或 者 私 募 基 金 托 管 人 通 知 私 募 基 金 管 理 人 T 日 净 值 小 于 或 等 于 补 仓 止 损 线 的 时 刻 较 早 者 所 在 日 期 ( 如 适 用 ) M+n 日 :M 日 后 的 第 n 个 交 易 日 (n 为 整 数 ), 当 n 为 负 数 时 表 示 M 日 前 的 第 n 个 交 易 日 ( 如 适 用 ) 运 作 年 度 : 指 基 金 成 立 日 或 成 立 日 的 对 日 起 算, 实 际 存 续 天 数 满 一 个 自 然 年 度 的 期 间 基 金 财 产 : 基 金 份 额 持 有 人 拥 有 合 法 处 分 权 私 募 基 金 管 理 人 管 理 并 由 私 募 基 金 托 管 人 托 管 的 作 为 本 合 同 标 的 的 财 产 托 管 资 金 专 用 账 户 ( 简 称 托 管 资 金 账 户 ): 是 私 募 基 金 托 管 人 为 基 金 财 产 在 具 有 基 金 4

7 托 管 资 格 的 商 业 银 行 开 立 的 银 行 专 用 结 算 账 户, 用 于 基 金 财 产 中 现 金 资 产 的 归 集 存 放 与 支 付, 该 账 户 不 得 存 放 其 他 性 质 资 金 证 券 账 户 : 本 基 金 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 中 登 公 司 ) 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 开 设 的 专 用 证 券 账 户, 以 及 在 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 及 银 行 间 市 场 清 算 所 股 份 有 限 公 司 开 立 的 有 关 账 户 及 其 他 证 券 类 账 户 证 券 交 易 资 金 账 户 : 私 募 基 金 管 理 人 或 私 募 基 金 托 管 人 为 基 金 财 产 在 证 券 经 纪 机 构 开 立 的 证 券 交 易 资 金 账 户, 用 于 基 金 财 产 证 券 交 易 结 算 资 金 的 存 管 记 载 交 易 结 算 资 金 的 变 动 明 细 以 及 场 内 证 券 交 易 清 算 期 货 账 户 : 私 募 基 金 管 理 人 或 私 募 基 金 托 管 人 为 基 金 财 产 在 期 货 经 纪 机 构 开 立 的 期 货 保 证 金 账 户, 用 于 基 金 财 产 期 货 交 易 结 算 资 金 的 存 管 记 载 交 易 结 算 资 金 的 变 动 明 细 以 及 期 货 交 易 清 算 募 集 结 算 资 金 专 用 账 户 ( 简 称 募 集 账 户 ): 指 本 基 金 募 集 期 开 始 前 为 本 基 金 财 产 在 商 业 银 行 开 立 的 专 门 账 户, 用 于 接 受 基 金 投 资 者 的 委 托 资 金, 以 及 账 户 内 资 金 与 托 管 资 金 账 户 投 资 者 收 益 账 户 及 私 募 基 金 管 理 人 ( 或 私 募 基 金 管 理 人 指 定 的 第 三 方 募 集 机 构 的 账 户 ) 账 户 的 定 向 划 转 基 金 资 产 总 值 : 本 基 金 拥 有 的 各 类 有 价 证 券 银 行 存 款 本 息 证 券 交 易 结 算 资 金 期 货 保 证 金 各 种 应 收 款 项 及 其 他 资 产 的 价 值 总 和 基 金 资 产 净 值 : 本 基 金 资 产 总 值 减 去 负 债 后 的 价 值 基 金 份 额 净 值 : 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 基 金 份 额 总 数 所 得 的 数 值 基 金 资 产 估 值 : 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值, 以 确 定 本 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 的 过 程 募 集 期 : 指 本 基 金 的 初 始 销 售 期 限 存 续 期 : 指 本 基 金 成 立 至 清 算 之 间 的 期 限 认 购 : 指 在 募 集 期 间, 基 金 投 资 者 按 照 本 合 同 的 约 定 购 买 本 基 金 份 额 的 行 为 申 购 : 指 基 金 成 立 后, 在 基 金 开 放 日, 基 金 投 资 者 按 照 本 合 同 的 规 定 购 买 本 基 金 份 额 的 行 为 赎 回 : 指 基 金 成 立 后, 在 基 金 开 放 日, 基 金 份 额 持 有 人 按 照 本 合 同 的 规 定 将 本 基 金 份 额 兑 换 为 现 金 的 行 为 不 可 抗 力 : 指 本 合 同 当 事 人 不 能 预 见 不 能 避 免 不 能 克 服 的 客 观 情 况 该 等 不 可 抗 力 事 件 包 括 但 不 限 于 自 然 灾 害 地 震 台 风 水 灾 火 灾 战 争 暴 乱 流 行 病 政 府 行 5

8 为 罢 工 停 工 停 电 通 讯 失 败 等, 非 因 私 募 基 金 管 理 人 私 募 基 金 托 管 人 自 身 原 因 导 致 的 技 术 系 统 异 常 事 故 政 策 法 规 的 修 改 或 监 管 要 求 调 整 等 情 形 因 中 国 人 民 银 行 或 其 他 商 业 银 行 结 算 系 统 出 现 故 障 导 致 结 算 无 法 进 行 的 情 形, 因 电 信 服 务 商 原 因 导 致 资 金 划 付 的 网 络 中 断 无 法 使 用 的 情 形, 构 成 不 可 抗 力 事 件 新 三 板 : 指 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 港 股 通 股 票 : 指 港 股 通 标 的 范 围 内 的 证 券 证 券 交 易 所 : 指 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 香 港 联 合 交 易 所 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 期 货 交 易 所 : 指 中 国 金 融 期 货 交 易 所 郑 州 商 品 交 易 所 上 海 期 货 交 易 所 大 连 商 品 交 易 所 三 声 明 与 承 诺 私 募 基 金 管 理 人 保 证 在 募 集 资 金 前 已 在 中 国 基 金 业 协 会 登 记 为 私 募 基 金 管 理 人, 私 募 基 金 管 理 人 登 记 编 码 为 P 私 募 基 金 管 理 人 向 投 资 者 进 一 步 声 明, 中 国 基 金 业 协 会 为 私 募 基 金 管 理 人 和 私 募 基 金 办 理 登 记 备 案 不 构 成 对 私 募 基 金 管 理 人 投 资 能 力 持 续 合 规 情 况 的 认 可 ; 不 作 为 对 基 金 财 产 安 全 的 保 证 私 募 基 金 管 理 人 保 证 已 在 签 订 本 合 同 前 揭 示 了 相 关 风 险 ; 已 经 了 解 私 募 基 金 投 资 者 的 风 险 偏 好 风 险 认 知 能 力 和 承 受 能 力 私 募 基 金 管 理 人 承 诺 按 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 运 用 基 金 财 产, 不 对 基 金 活 动 的 盈 利 性 和 最 低 收 益 作 出 任 何 承 诺 私 募 基 金 托 管 人 承 诺 按 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 安 全 保 管 基 金 财 产, 并 履 行 合 同 约 定 的 其 他 义 务 私 募 基 金 投 资 者 声 明 其 为 符 合 私 募 办 法 规 定 的 合 格 投 资 者, 保 证 财 产 的 来 源 及 用 途 符 合 国 家 有 关 规 定, 并 已 充 分 理 解 本 合 同 条 款, 了 解 相 关 权 利 义 务, 了 解 有 关 法 律 法 规 及 所 投 资 基 金 的 风 险 收 益 特 征, 愿 意 承 担 相 应 的 投 资 风 险 ; 私 募 基 金 投 资 者 承 诺 其 向 私 募 基 金 管 理 人 提 供 的 有 关 投 资 目 的 投 资 偏 好 投 资 限 制 财 产 收 入 情 况 和 风 险 承 受 能 力 等 基 本 情 况 真 实 完 整 准 确 合 法, 不 存 在 任 何 重 大 遗 漏 或 误 导 前 述 信 息 资 料 如 发 生 任 何 实 质 性 变 更, 应 当 及 时 告 知 私 募 基 金 管 理 人 或 募 集 机 构 私 募 基 金 投 资 者 知 晓, 私 募 基 金 管 理 人 私 募 基 金 托 管 人 及 相 关 机 构 未 对 基 金 财 产 的 收 益 状 况 做 出 任 何 承 诺 或 担 保 6

9 四 私 募 基 金 的 基 本 情 况 ( 一 ) 私 募 基 金 的 名 称 : 泰 玥 盈 泰 定 增 1 号 专 项 私 募 基 金 ( 二 ) 私 募 基 金 的 运 作 方 式 : 开 放 式 ( 三 ) 私 募 基 金 的 计 划 募 集 总 额 ( 如 有 ): 本 基 金 计 划 募 集 总 额 不 低 于 人 民 币 200 万 元, 且 不 超 过 人 民 币 50 亿 元 ( 四 ) 私 募 基 金 的 投 资 目 标 和 投 资 范 围 : 1 投 资 目 标 具 体 详 见 第 十 一 章 第 一 条 之 投 资 目 标 2 投 资 范 围 具 体 详 见 第 十 一 章 第 二 条 之 投 资 范 围 ( 五 ) 私 募 基 金 的 存 续 期 限 : 预 计 24 个 月, 产 品 运 行 满 18 个 月 后, 根 据 产 品 运 作 情 况, 管 理 人 可 以 与 托 管 人 协 商 一 致, 并 提 前 3 个 工 作 日 通 知 所 有 投 资 者 提 前 结 束 ( 六 ) 私 募 基 金 份 额 的 初 始 募 集 面 值 : 本 基 金 份 额 的 初 始 募 集 面 值 为 1.00 元, 认 购 价 格 为 1.00 元 / 份 本 基 金 为 均 等 份 额, 除 本 合 同 另 有 约 定 外, 每 份 基 金 份 额 具 有 同 等 的 合 法 权 益 ( 七 ) 私 募 基 金 的 托 管 事 项 : 本 基 金 的 私 募 基 金 托 管 人 为 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 私 募 基 金 托 管 人 已 获 得 证 监 会 核 准 的 证 券 投 资 基 金 托 管 资 格 ( 八 ) 私 募 基 金 的 外 包 事 项 : 本 基 金 的 运 营 服 务 机 构 为 本 基 金 提 供 份 额 注 册 登 记 基 金 估 值 等 外 包 事 项 服 务 本 基 金 的 运 营 服 务 机 构 为 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 运 营 服 务 机 构 已 完 成 在 中 国 基 金 业 协 会 的 备 案, 编 号 为 A00005 五 私 募 基 金 的 募 集 ( 一 ) 私 募 基 金 的 募 集 1 私 募 基 金 的 募 集 机 构 : 私 募 基 金 管 理 人 及 私 募 基 金 管 理 人 委 托 的 代 理 销 售 机 构 2 私 募 基 金 的 募 集 对 象 本 基 金 仅 向 符 合 私 募 办 法 规 定 的 合 格 投 资 者 发 售 合 格 投 资 者 包 括 普 通 合 格 投 资 7

10 者 和 特 殊 合 格 投 资 者 普 通 合 格 投 资 者 符 合 下 列 相 关 标 准 的 单 位 和 个 人 :(1) 净 资 产 不 低 于 1000 万 元 的 单 位 ;(2) 金 融 资 产 不 低 于 300 万 元 或 者 最 近 三 年 个 人 年 均 收 入 不 低 于 50 万 元 的 个 人 前 款 所 称 金 融 资 产 包 括 银 行 存 款 股 票 债 券 基 金 份 额 资 产 管 理 计 划 银 行 理 财 产 品 信 托 计 划 保 险 产 品 期 货 权 益 等 特 殊 合 格 投 资 者 包 括 下 列 投 资 者 :(1) 社 会 保 障 基 金 企 业 年 金 等 养 老 基 金, 慈 善 基 金 等 社 会 公 益 基 金 ;(2) 依 法 设 立 并 在 中 国 基 金 业 协 会 备 案 的 投 资 计 划 ;(3) 投 资 于 所 管 理 私 募 基 金 的 私 募 基 金 管 理 人 及 其 从 业 人 员 ;(4) 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 投 资 者 3 私 募 基 金 的 募 集 方 式 : 非 公 开 方 式 向 投 资 者 募 集 4 私 募 基 金 的 募 集 期 限 : 本 基 金 的 募 集 期 为 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 3 个 月 私 募 基 金 管 理 人 有 权 根 据 本 基 金 销 售 的 实 际 情 况 缩 短 或 延 长 募 集 期, 但 延 长 期 限 不 得 超 过 30 天, 募 集 期 的 变 更 适 用 于 所 有 募 集 机 构 私 募 基 金 管 理 人 拟 缩 短 或 延 长 募 集 期 的, 应 提 前 3 个 工 作 日 发 布 通 知 当 本 基 金 符 合 法 律 法 规 规 定 的 成 立 条 件 时, 私 募 基 金 管 理 人 可 以 提 前 终 止 本 基 金 的 募 集 募 集 期 限 届 满 本 基 金 不 能 成 立 的, 基 金 募 集 失 败 ( 二 ) 私 募 基 金 的 认 购 1 认 购 的 价 格 及 方 式 (1) 基 金 投 资 者 认 购 基 金 时, 按 照 面 值 ( 人 民 币 1.00 元 ) 为 基 准 计 算 基 金 份 额 (2) 基 金 认 购 采 用 金 额 申 请 的 方 式 2 认 购 申 请 的 确 认 认 购 申 请 确 认 完 成 后, 基 金 投 资 者 不 得 撤 销 募 集 机 构 受 理 申 请 并 不 表 示 对 该 申 请 成 功 的 确 认, 而 仅 代 表 募 集 机 构 确 实 收 到 了 申 请 认 购 申 请 的 确 认 以 份 额 登 记 机 构 的 确 认 结 果 为 准 本 基 金 的 人 数 规 模 上 限 为 200 人, 并 按 私 募 办 法 第 十 三 条 的 规 定 合 并 计 算 投 资 者 人 数 私 募 基 金 管 理 人 在 募 集 期 的 每 个 交 易 日 可 接 受 的 人 数 限 制 内, 按 照 时 间 优 先 金 额 优 先 的 原 则 确 认 有 效 认 购 申 请 超 出 基 金 投 资 者 人 数 规 模 上 限 的 认 购 申 请 为 无 效 申 请 3 认 购 金 额 的 限 制 基 金 投 资 者 首 次 认 购 金 额 应 不 低 于 300 万 元 人 民 币 ( 含 认 购 费, 且 本 合 同 募 集 对 象 中 的 特 殊 合 格 投 资 者 不 受 此 限 ) 募 集 期 间 每 次 追 加 认 购 金 额 应 不 低 于 10 万 元 人 民 币 8

11 4 认 购 的 费 率 本 基 金 认 购 费 率 为 1.5 % 5 认 购 份 额 的 计 算 方 式 认 购 份 额 = 认 购 金 额 /(1+ 认 购 费 率 )/ 面 值 认 购 费 用 = 认 购 金 额 * 认 购 费 率 /(1+ 认 购 费 率 ) 净 认 购 金 额 = 认 购 金 额 /(1+ 认 购 费 率 ) 认 购 份 额 保 留 到 小 数 点 后 2 位, 小 数 点 后 第 3 位 四 舍 五 入, 由 此 带 来 的 收 益 和 损 失 归 入 基 金 财 产 6 初 始 认 购 资 金 的 管 理 及 利 息 处 理 方 式 基 金 募 集 期 间 认 购 资 金 利 息 归 入 基 金 资 产, 利 息 金 额 按 银 行 同 期 活 期 利 率 计 息, 以 份 额 登 记 机 构 的 记 录 为 准 ( 三 ) 私 募 基 金 份 额 认 购 金 额 付 款 期 限 1 基 金 投 资 者 认 购 私 募 基 金 份 额 的 认 购 金 额 详 见 本 合 同 附 件 三 : 投 资 人 信 息 表 ; 2 基 金 投 资 者 应 于 募 集 机 构 指 定 的 日 期 及 方 式 支 付 认 购 款 项 ( 四 ) 投 资 者 冷 静 期 及 回 访 确 认 募 集 机 构 应 当 在 投 资 者 签 署 基 金 合 同 之 前, 向 其 说 明 投 资 冷 静 期 回 访 确 认 等 程 序 性 安 排 以 及 投 资 者 的 相 关 权 利, 向 投 资 者 重 点 揭 示 私 募 基 金 风 险, 并 与 投 资 者 签 署 风 险 揭 示 书 1 投 资 者 冷 静 期 投 资 者 认 购 及 / 或 申 购 本 基 金 时, 本 私 募 基 金 管 理 人 为 投 资 者 设 置 二 十 四 小 时 的 投 资 冷 静 期, 冷 静 期 自 基 金 合 同 签 署 完 毕 且 投 资 者 交 纳 认 购 及 / 或 申 购 基 金 的 款 项 后 起 算, 募 集 机 构 在 投 资 冷 静 期 内 不 得 主 动 联 系 投 资 者 投 资 者 在 投 资 冷 静 期 内, 有 权 主 动 联 系 私 募 基 金 管 理 人 解 除 基 金 合 同 但 是, 特 殊 合 格 投 资 者 专 业 投 资 机 构 受 国 务 院 金 融 监 督 管 理 机 构 监 管 的 金 融 产 品 不 适 用 投 资 冷 静 期 的 限 制 2 募 集 机 构 的 回 访 确 认 本 基 金 不 设 置 募 集 机 构 的 回 访 确 认 制 度 ( 五 ) 募 集 期 间 资 金 的 处 理 (1) 直 销 处 理 基 金 投 资 者 通 过 私 募 基 金 管 理 人 直 销 渠 道 认 购 基 金 的, 应 将 认 购 款 划 入 如 下 募 集 账 户 : 募 集 账 户 名 称 : 国 泰 君 安 运 营 外 包 户 9

12 募 集 账 户 账 号 : 募 集 账 户 开 户 银 行 名 称 : 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 上 海 分 行 营 业 部 募 集 账 户 大 额 支 付 号 : 在 基 金 募 集 行 为 结 束 之 前, 募 集 资 金 任 何 人 不 能 动 用 对 直 销 募 集 账 户 的 监 控 由 监 督 机 构 负 责 募 集 账 户 是 运 营 服 务 机 构 接 受 私 募 基 金 管 理 人 委 托 代 为 提 供 基 金 服 务 的 专 用 账 户, 并 不 代 表 运 营 服 务 机 构 接 受 投 资 者 的 认 购 或 申 购 资 金, 也 不 表 明 运 营 服 务 机 构 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 在 募 集 账 户 的 使 用 过 程 中, 除 非 有 足 够 的 证 据 证 明 是 因 运 营 服 务 机 构 的 原 因 造 成 的 损 失 外, 私 募 基 金 管 理 人 应 就 其 自 身 操 作 不 当 等 原 因 所 造 成 的 损 失 承 担 相 关 责 任, 运 营 服 务 机 构 对 于 私 募 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 不 承 担 任 何 责 任 各 方 确 认 : 私 募 基 金 管 理 人 的 运 营 服 务 机 构 不 对 募 集 账 户 承 担 监 管 义 务 基 金 投 资 者 将 委 托 资 金 划 入 本 基 金 募 集 账 户 的 汇 出 账 户 为 投 资 者 收 益 账 户, 私 募 基 金 管 理 人 只 能 将 募 集 账 户 中 的 资 金 定 向 划 拨 至 该 基 金 对 应 的 托 管 资 金 账 户 ( 认 购 申 购 时 ) 投 资 者 收 益 账 户 ( 分 红 赎 回 清 算 时 ) 及 私 募 基 金 管 理 人 或 私 募 基 金 管 理 人 委 托 的 第 三 方 募 集 机 构 的 账 户 ( 划 拨 认 购 费 申 购 费 赎 回 费 等 在 本 基 金 合 同 中 列 明 的 费 用 时 ) (2) 代 销 处 理 ( 如 有 ) 基 金 投 资 者 通 过 私 募 基 金 管 理 人 委 托 的 第 三 方 募 集 机 构 认 购 基 金 的, 应 将 认 购 款 划 入 第 三 方 募 集 机 构 指 定 的 募 集 专 用 账 户, 或 由 第 三 方 募 集 机 构 根 据 投 资 者 的 认 购 指 令 从 投 资 者 账 户 中 进 行 扣 划 募 集 机 构 : 办 公 地 址 : 联 系 人 : 电 话 : 募 集 专 用 账 户 信 息 : 六 私 募 基 金 的 成 立 与 备 案 ( 一 ) 私 募 基 金 的 成 立 10

13 1 私 募 基 金 合 同 的 签 署 方 式 本 合 同 的 签 署 将 采 用 纸 质 方 式 基 金 投 资 者 在 签 署 合 同 后 方 可 进 行 认 购 申 购 2 私 募 基 金 的 成 立 的 条 件 (1) 本 基 金 募 集 期 结 束 后, 私 募 基 金 管 理 人 应 确 认 认 购 结 果, 并 将 全 部 募 集 资 金 划 入 基 金 托 管 资 金 账 户 (2) 私 募 基 金 托 管 人 核 实 资 金 到 账 情 况, 并 向 私 募 基 金 管 理 人 出 具 资 金 到 账 通 知 书, 基 金 即 告 成 立 3 私 募 基 金 托 管 人 的 监 督 职 责 自 基 金 募 集 期 结 束 基 金 成 立 后 开 始 私 募 基 金 管 理 人 应 于 基 金 成 立 后 通 知 全 体 基 金 份 额 持 有 人 ( 二 ) 基 金 募 集 失 败 的 处 理 方 式 如 果 募 集 期 限 届 满, 本 基 金 不 能 成 立 的, 私 募 基 金 管 理 人 应 当 承 担 下 列 责 任 : 1 以 其 固 有 财 产 承 担 因 募 集 行 为 而 产 生 的 债 务 和 费 用 ; 2 在 基 金 募 集 期 限 届 满 后 30 日 内 返 还 投 资 者 已 缴 纳 的 款 项, 并 加 计 银 行 同 期 活 期 存 款 利 息 ; 3 将 私 募 基 金 托 管 人 已 盖 章 的 基 金 合 同 及 其 他 相 关 协 议 在 基 金 募 集 期 限 届 满 后 10 日 内 如 数 原 件 返 还 私 募 基 金 托 管 人 未 能 如 数 返 还 的, 应 向 私 募 基 金 托 管 人 书 面 说 明 原 因 去 向 并 加 盖 公 章 ( 三 ) 基 金 的 备 案 私 募 基 金 管 理 人 在 基 金 成 立 后 20 个 工 作 日 内, 向 基 金 业 协 会 办 理 基 金 备 案 手 续 私 募 基 金 在 中 国 基 金 业 协 会 完 成 备 案 后 方 可 进 行 投 资 运 作 七 私 募 基 金 的 申 购 赎 回 和 转 让 ( 一 ) 申 购 和 赎 回 的 场 所 时 间 1 申 购 和 赎 回 的 场 所 本 基 金 的 申 购 和 赎 回 将 通 过 私 募 基 金 管 理 人 的 直 销 中 心 及 / 或 私 募 基 金 管 理 人 委 托 的 代 销 机 构 办 理 私 募 基 金 管 理 人 可 根 据 情 况 变 更 或 增 减 代 销 机 构 基 金 投 资 者 可 以 在 募 集 机 构 的 营 业 场 所 或 者 按 照 募 集 机 构 提 供 的 其 他 方 式 办 理 基 金 的 申 购 与 赎 回 2 申 购 和 赎 回 的 开 放 日 及 时 间 11

14 本 基 金 自 成 立 日 起 24 个 月 内 为 封 闭 期, 封 闭 期 内 不 开 放 申 购 赎 回 ; 基 金 投 资 者 可 在 本 基 金 开 放 日 申 购 赎 回 本 基 金 本 基 金 开 放 日 ( 以 下 简 称 为 T 日 或 开 放 日 ) 为 封 闭 期 结 束 之 后 的 下 一 个 月 最 后 一 个 交 易 日 及 之 后 每 季 度 最 后 一 个 交 易 日 经 运 营 服 务 机 构 同 意, 私 募 基 金 管 理 人 可 根 据 基 金 运 作 需 求 增 设 临 时 开 放 日 ( 包 括 在 封 闭 期 内 增 设 临 时 开 放 日, 临 时 开 放 日 可 能 存 在 计 提 业 绩 报 酬 的 情 况 ), 并 最 迟 于 该 临 时 开 放 日 前 一 交 易 日 15:00 前 发 函 通 知 运 营 服 务 机 构 及 私 募 基 金 托 管 人, 临 时 开 放 日 允 许 申 购, 但 不 可 赎 回, 具 体 以 私 募 基 金 管 理 人 公 告 为 准 ( 二 ) 申 购 和 赎 回 的 预 约 登 记 基 金 投 资 者 通 过 私 募 基 金 管 理 人 直 销 申 购 本 基 金 的, 应 在 申 购 预 约 登 记 期 间 (T-10 日 至 T-1 日 ( 自 然 日 )12 点 前 )(T 指 开 放 日 ) 内 进 行 申 购 预 约 登 记, 并 将 申 购 资 金 汇 入 本 基 金 募 集 账 户 申 购 预 约 登 记 成 功 以 基 金 投 资 者 已 签 署 基 金 合 同 并 且 申 购 资 金 到 达 本 募 集 账 户 为 准 若 基 金 投 资 者 未 在 申 购 预 约 登 记 期 间 内 申 购 预 约 登 记 成 功, 则 私 募 基 金 管 理 人 有 权 拒 绝 接 受 该 基 金 投 资 者 在 当 期 开 放 日 的 申 购 申 请 基 金 份 额 持 有 人 通 过 私 募 基 金 管 理 人 直 销 赎 回 本 基 金 的, 应 于 赎 回 预 约 登 记 期 间 ( T-9 日 至 T-5 日 )(T 指 开 放 日 ) 之 间 填 写 私 募 基 金 管 理 人 提 供 的 申 请 表 进 行 赎 回 预 约 登 记 赎 回 预 约 登 记 成 功 以 私 募 基 金 管 理 人 收 到 申 请 表 并 经 私 募 基 金 管 理 人 确 认 为 准 若 基 金 份 额 持 有 人 未 在 赎 回 预 约 登 记 期 间 内 赎 回 预 约 登 记 成 功, 则 私 募 基 金 管 理 人 有 权 拒 绝 接 受 该 基 金 份 额 持 有 人 在 当 期 开 放 日 的 赎 回 申 请 基 金 投 资 者 通 过 代 理 销 售 机 构 申 购 赎 回 本 基 金 的, 应 根 据 代 理 销 售 机 构 制 定 的 规 则 和 流 程 办 理 申 购 赎 回 业 务 ( 三 ) 申 购 和 赎 回 的 方 式 价 格 及 程 序 1 本 基 金 申 购 和 赎 回 采 用 未 知 价 原 则, 即 基 金 的 申 购 价 格 和 赎 回 价 格 以 基 金 投 资 者 提 交 申 购 或 赎 回 申 请 的 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 进 行 计 算 2 本 基 金 采 用 金 额 申 购 和 份 额 赎 回 的 方 式, 即 申 购 以 金 额 申 请, 赎 回 以 份 额 申 请 3 基 金 份 额 的 赎 回 遵 循 先 进 先 出 原 则, 即 按 照 基 金 投 资 者 认 购 申 购 和 红 利 再 投 资 所 得 份 额 的 先 后 次 序 进 行 赎 回 4 基 金 投 资 者 在 提 交 申 购 申 请 时 须 按 照 销 售 机 构 规 定 的 方 式 全 额 支 付 申 购 资 金, 在 提 交 赎 回 申 请 时 须 持 有 足 够 的 基 金 份 额 余 额, 否 则 所 提 交 的 申 购 赎 回 申 请 无 效 而 不 予 确 认 ( 四 ) 申 购 和 赎 回 申 请 的 确 认 销 售 机 构 受 理 申 请 并 不 表 示 对 该 申 请 成 功 的 确 认, 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 收 到 了 申 请 12

15 申 购 和 赎 回 申 请 的 确 认 以 份 额 登 记 机 构 的 确 认 结 果 为 准 本 基 金 的 人 数 规 模 上 限 为 200 人 私 募 基 金 管 理 人 在 申 购 预 约 登 记 期 间 的 每 个 交 易 日 可 接 受 的 人 数 限 制 内, 按 照 时 间 优 先 金 额 优 先 的 原 则 确 认 有 效 申 购 申 请 超 出 基 金 投 资 者 人 数 规 模 上 限 的 申 购 申 请 为 无 效 申 请 在 正 常 情 况 下, 份 额 登 记 机 构 在 T+2 日 内 对 T 日 申 购 和 赎 回 申 请 的 有 效 性 进 行 确 认 若 申 购 不 成 功, 私 募 基 金 管 理 人 应 在 T+2 日 起 三 十 日 内 返 还 投 资 者 已 缴 纳 的 款 项 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 申 请 确 认 成 功 后, 私 募 基 金 管 理 人 将 在 赎 回 确 认 日 后 7 个 交 易 日 内 支 付 赎 回 款 项 ( 五 ) 申 购 和 赎 回 的 金 额 限 制 基 金 投 资 者 首 次 申 购 金 额 应 不 低 于 300 万 元 人 民 币 ( 含 申 购 费, 且 本 合 同 募 集 对 象 中 的 特 殊 合 格 投 资 者 不 受 此 限 ) 且 符 合 合 格 投 资 者 标 准, 在 开 放 日 内 追 加 申 购 的, 追 加 金 额 应 为 10 万 元 人 民 币 起 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 资 产 净 值 高 于 100 万 时, 基 金 份 额 持 有 人 可 对 份 额 全 部 赎 回 或 者 部 分 赎 回 ; 选 择 部 分 赎 回 基 金 份 额 的, 赎 回 后 持 有 的 基 金 资 产 净 值 不 得 低 于 100 万 元 当 私 募 基 金 管 理 人 确 认 基 金 份 额 持 有 人 申 请 部 分 赎 回 基 金 份 额 将 致 使 部 分 赎 回 申 请 确 认 后 其 所 持 有 的 基 金 资 产 净 值 低 于 100 万 元 的, 私 募 基 金 管 理 人 应 当 将 该 基 金 份 额 持 有 人 所 持 剩 余 份 额 做 全 部 赎 回 处 理 基 金 份 额 持 有 人 申 请 赎 回 基 金 份 额 时, 持 有 基 金 资 产 净 值 低 于 100 万 元 ( 含 100 万 元 ) 的, 持 有 人 只 能 一 次 性 全 部 赎 回 持 有 份 额, 基 金 份 额 持 有 人 没 有 一 次 性 全 部 赎 回 持 有 份 额 的, 私 募 基 金 管 理 人 应 当 将 该 基 金 份 额 持 有 人 所 持 份 额 做 全 部 赎 回 处 理 ( 六 ) 申 购 和 赎 回 的 费 率 1 申 购 费 率 本 基 金 申 购 费 率 为 1.5 % 2 赎 回 费 率 本 基 金 份 额 持 有 期 限 低 于 180 天 的, 赎 回 费 率 为 0.5%, 基 金 份 额 持 有 期 在 180 天 及 以 上 的 赎 回 费 率 为 0% ( 七 ) 申 购 份 额 与 赎 回 金 额 的 计 算 方 式 1 申 购 份 额 计 算 申 购 份 额 = 申 购 金 额 /(1+ 申 购 费 率 )/ 申 购 价 格 申 购 费 用 = 申 购 金 额 申 购 费 率 /(1+ 申 购 费 率 ) 13

16 净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 /(1+ 申 购 费 率 ) 申 购 份 额 的 计 算 保 留 到 小 数 点 后 2 位, 小 数 点 后 第 3 位 四 舍 五 入, 由 此 带 来 的 收 益 和 损 失 归 入 基 金 财 产 2 赎 回 金 额 计 算 赎 回 金 额 = 赎 回 份 数 赎 回 价 格 - 赎 回 费 用 ( 如 有 )- 应 计 提 业 绩 报 酬 ( 如 有 ) 赎 回 费 用 ( 如 有 ) 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担, 在 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 基 金 份 额 时 收 取 赎 回 金 额 的 计 算 保 留 到 小 数 点 后 2 位, 小 数 点 后 第 3 位 四 舍 五 入, 由 此 带 来 的 收 益 和 损 失 归 入 基 金 财 产 ( 八 ) 拒 绝 或 暂 停 申 购 暂 停 赎 回 的 情 形 及 处 理 1 在 如 下 情 形 下, 私 募 基 金 管 理 人 可 以 拒 绝 接 受 基 金 投 资 者 的 申 购 申 请 : (1) 本 基 金 的 基 金 份 额 持 有 人 人 数 达 到 上 限 200 人 ; (2) 根 据 市 场 情 况, 私 募 基 金 管 理 人 无 法 找 到 合 适 的 投 资 品 种, 或 其 他 可 能 对 基 金 业 绩 产 生 负 面 影 响, 从 而 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 的 情 形 ; (3) 因 基 金 持 有 的 某 个 或 某 些 证 券 进 行 权 益 分 派 等 原 因, 使 私 募 基 金 管 理 人 认 为 短 期 内 接 受 申 购 可 能 会 影 响 或 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 情 形 ; (4) 私 募 基 金 管 理 人 认 为 接 受 某 笔 或 某 些 申 购 申 请 可 能 会 影 响 或 损 害 其 他 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 情 形 ; (5) 证 券 / 期 货 经 纪 服 务 机 构 未 及 时 提 供 估 值 所 需 资 料, 导 致 运 营 服 务 机 构 私 募 基 金 托 管 人 于 开 放 日 无 法 对 基 金 资 产 估 值 的 情 形 ; (6) 法 律 法 规 规 定 或 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 私 募 基 金 管 理 人 决 定 拒 绝 接 受 某 些 基 金 投 资 者 的 申 购 申 请 时, 申 购 款 项 将 退 回 基 金 投 资 者 账 户 2 在 如 下 情 形 下, 私 募 基 金 管 理 人 可 以 暂 停 接 受 基 金 投 资 者 的 申 购 申 请 : (1) 因 不 可 抗 力 导 致 无 法 受 理 基 金 投 资 者 的 申 购 申 请 的 情 形 ; (2) 证 券 交 易 场 所 停 市, 导 致 私 募 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值 的 情 形 ; (3) 发 生 本 合 同 约 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 的 情 形 ; (4) 证 券 / 期 货 经 纪 服 务 机 构 曾 发 生 过 未 提 供 且 申 购 日 前 未 补 全 估 值 所 需 资 料, 导 致 运 营 服 务 机 构 私 募 基 金 托 管 人 无 法 对 基 金 资 产 进 行 正 常 估 值 的 情 形 ; (5) 法 律 法 规 规 定 或 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 14

17 私 募 基 金 管 理 人 决 定 暂 停 接 受 全 部 或 部 分 申 购 申 请 时, 应 当 告 知 基 金 投 资 者 在 暂 停 申 购 的 情 形 消 除 时, 私 募 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复 申 购 业 务 的 办 理 并 告 知 基 金 投 资 者 3 在 如 下 情 形 下, 私 募 基 金 管 理 人 可 以 暂 停 接 受 基 金 份 额 持 有 人 的 赎 回 申 请 : (1) 因 不 可 抗 力 导 致 私 募 基 金 管 理 人 无 法 支 付 赎 回 款 项 的 情 形 ; (2) 证 券 交 易 场 所 停 市, 导 致 私 募 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值 的 情 形 ; (3) 接 受 赎 回 申 请 可 能 会 影 响 或 损 害 其 他 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 情 形 ; (4) 发 生 本 合 同 约 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 的 情 形 ; (5) 证 券 / 期 货 经 纪 服 务 机 构 曾 发 生 过 未 提 供 且 申 购 日 前 未 补 全 估 值 所 需 资 料, 导 致 运 营 服 务 机 构 私 募 基 金 托 管 人 无 法 对 基 金 资 产 进 行 正 常 估 值 的 情 形 ; (6) 法 律 法 规 规 定 或 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 发 生 上 述 情 形 之 一 的, 私 募 基 金 管 理 人 应 当 告 知 基 金 份 额 持 有 人 已 接 受 的 赎 回 申 请, 私 募 基 金 管 理 人 应 当 足 额 支 付 ; 如 暂 时 不 能 足 额 支 付, 应 当 按 单 个 赎 回 申 请 人 已 被 接 受 的 赎 回 确 认 金 额 占 已 接 受 的 赎 回 总 确 认 金 额 的 比 例 将 可 支 付 金 额 分 配 给 赎 回 申 请 人, 其 余 部 分 在 后 续 交 易 日 予 以 支 付 在 暂 停 赎 回 的 情 况 消 除 时, 私 募 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复 赎 回 业 务 的 办 理 并 以 公 告 形 式 告 知 基 金 份 额 持 有 人 ( 九 ) 巨 额 赎 回 的 认 定 及 处 理 方 式 1 巨 额 赎 回 的 认 定 单 个 开 放 日 中, 本 基 金 需 处 理 的 净 赎 回 申 请 份 额 超 过 本 基 金 上 一 交 易 日 基 金 总 份 额 的 20% 时, 即 认 为 本 基 金 发 生 了 巨 额 赎 回 2 巨 额 赎 回 的 处 理 方 式 当 基 金 出 现 巨 额 赎 回 时, 私 募 基 金 管 理 人 可 以 根 据 基 金 当 时 的 资 产 组 合 状 况 决 定 全 额 赎 回 或 部 分 延 期 赎 回 (1) 全 额 赎 回 : 当 私 募 基 金 管 理 人 认 为 有 能 力 支 付 基 金 份 额 持 有 人 的 全 部 赎 回 申 请 时, 按 正 常 赎 回 程 序 执 行 (2) 部 分 延 期 赎 回 : 当 私 募 基 金 管 理 人 认 为 支 付 基 金 份 额 持 有 人 的 赎 回 申 请 有 困 难 或 认 为 因 支 付 基 金 份 额 持 有 人 的 赎 回 申 请 而 进 行 的 财 产 变 现 可 能 会 对 基 金 资 产 净 值 造 成 较 大 波 动 时, 私 募 基 金 管 理 人 在 当 日 接 受 赎 回 比 例 不 低 于 上 一 交 易 日 基 金 总 份 额 的 20% 的 前 提 下, 可 对 其 余 赎 回 申 请 延 期 办 理 对 于 当 日 的 赎 回 申 请, 应 当 按 单 个 账 户 赎 回 申 请 量 占 赎 回 申 请 总 量 的 比 例, 确 定 当 日 受 理 的 赎 回 份 额 ; 对 于 未 能 赎 回 部 分, 基 金 份 额 持 有 人 在 提 交 15

18 赎 回 申 请 时 可 以 选 择 延 期 赎 回 或 取 消 赎 回 选 择 延 期 赎 回 的, 将 自 动 转 入 下 一 个 交 易 日 继 续 赎 回, 直 到 全 部 赎 回 为 止 ; 选 择 取 消 赎 回 的, 当 日 未 获 受 理 的 部 分 赎 回 申 请 将 被 撤 销 延 期 的 赎 回 申 请 与 下 一 交 易 日 赎 回 申 请 ( 如 有 ) 一 并 处 理, 无 优 先 权 并 以 下 一 交 易 日 的 基 金 份 额 净 值 为 基 础 计 算 赎 回 金 额, 以 此 类 推, 直 到 全 部 赎 回 为 止 本 基 金 不 就 延 期 赎 回 份 额 的 相 应 款 项 计 算 利 息 如 基 金 份 额 持 有 人 在 提 交 赎 回 申 请 时 未 作 明 确 选 择, 基 金 份 额 持 有 人 未 能 赎 回 部 分 作 自 动 延 期 赎 回 处 理 (3) 暂 停 赎 回 : 连 续 2( 含 ) 个 开 放 日 以 上 发 生 巨 额 赎 回, 如 私 募 基 金 管 理 人 认 为 有 必 要, 可 暂 停 接 受 基 金 的 赎 回 申 请 ; 已 经 接 受 的 赎 回 申 请 可 以 延 缓 支 付 赎 回 款 项, 但 不 得 超 过 20 个 交 易 日, 并 应 当 以 书 面 或 其 他 形 式 通 知 赎 回 申 请 基 金 份 额 持 有 人 3 巨 额 赎 回 部 分 延 期 赎 回 的 通 知 : 当 发 生 巨 额 赎 回 并 且 私 募 基 金 管 理 人 决 定 执 行 部 分 延 期 赎 回 时, 私 募 基 金 管 理 人 应 当 选 择 信 函 电 话 手 机 短 信 电 子 邮 件 网 站 公 告 等 方 式 之 一, 在 开 放 日 结 束 后 的 三 个 交 易 日 内 通 知 基 金 份 额 持 有 人, 并 说 明 相 关 处 理 方 法 ( 十 ) 基 金 份 额 的 转 让 基 金 份 额 持 有 人 可 通 过 现 时 或 将 来 法 律 法 规 或 监 管 机 构 允 许 的 方 式 办 理 基 金 份 额 转 让 业 务, 其 转 让 地 点 时 间 规 则 费 用 等 按 照 办 理 机 构 的 规 则 执 行 转 让 期 间 及 转 让 后, 持 有 基 金 份 额 的 合 格 投 资 者 数 量 合 计 不 得 超 过 法 定 及 本 合 同 约 定 的 人 数, 且 基 金 份 额 持 有 人 仅 可 向 符 合 私 募 办 法 规 定 的 合 格 投 资 者 转 让 基 金 份 额 八 当 事 人 及 权 利 义 务 ( 一 ) 私 募 基 金 管 理 人 名 称 : 泰 玥 众 合 ( 北 京 ) 投 资 管 理 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 海 淀 区 车 公 庄 西 路 甲 19 号 华 通 大 厦 A830 室 联 系 人 : 李 鹏 通 讯 地 址 北 京 市 海 淀 区 车 公 庄 西 路 甲 19 号 华 通 大 厦 A830 室 联 系 电 话 : 私 募 基 金 管 理 人 的 权 利 (1) 按 照 本 合 同 的 约 定, 独 立 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ; (2) 依 照 本 合 同 的 约 定, 及 时 足 额 获 得 私 募 基 金 管 理 人 管 理 费 用 及 业 绩 报 酬 ( 如 有 ); (3) 依 照 有 关 规 定 和 本 合 同 约 定 行 使 因 基 金 财 产 投 资 所 产 生 的 权 利 ; 16

19 (4) 根 据 本 合 同 及 其 他 有 关 规 定, 监 督 私 募 基 金 托 管 人 ; 对 于 私 募 基 金 托 管 人 违 反 本 合 同 或 有 关 法 律 法 规 规 定 的 行 为, 对 基 金 财 产 及 其 他 当 事 人 的 利 益 造 成 重 大 损 失 的, 应 当 及 时 采 取 措 施 制 止 ; (5) 自 行 销 售 或 者 委 托 代 理 销 售 机 构 销 售 基 金, 制 定 和 调 整 有 关 基 金 销 售 的 业 务 规 则, 并 对 销 售 行 为 进 行 必 要 的 监 督 ; (6) 在 符 合 国 家 相 关 法 律 法 规 的 前 提 下, 制 订 有 关 基 金 认 购 申 购 赎 回 基 金 份 额 转 让 和 非 交 易 过 户 的 业 务 规 则 ; (7) 私 募 基 金 管 理 人 为 保 护 投 资 者 权 益, 可 以 在 法 律 法 规 规 定 范 围 内, 根 据 市 场 情 况 对 本 基 金 的 认 购 申 购 赎 回 基 金 份 额 转 让 和 非 交 易 过 户 业 务 规 则 ( 包 括 但 不 限 于 基 金 总 规 模 单 个 基 金 投 资 者 首 次 认 购 申 购 金 额 每 次 申 购 金 额 及 持 有 的 本 基 金 总 金 额 限 制 等 ) 进 行 调 整 ; (8) 以 私 募 基 金 管 理 人 的 名 义, 代 表 私 募 基 金 与 其 他 第 三 方 签 署 基 金 投 资 相 关 协 议 文 件 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行 为 ; (9) 按 照 国 家 法 律 法 规 为 基 金 的 利 益 对 基 金 债 务 人 行 使 债 权 人 的 权 利, 为 基 金 的 利 益 行 使 因 基 金 财 产 投 资 于 债 权 资 产 所 产 生 的 权 利 ; (10) 选 择 更 换 会 计 师 事 务 所 律 师 事 务 所 或 其 他 为 基 金 提 供 服 务 的 外 部 机 构 ; (11) 国 家 有 关 法 律 法 规 监 管 机 构 及 本 合 同 规 定 的 其 他 权 利 2 私 募 基 金 管 理 人 的 义 务 (1) 履 行 私 募 基 金 管 理 人 登 记 和 私 募 基 金 备 案 手 续 ; (2) 私 募 基 金 管 理 人 应 根 据 法 律 法 规 规 定 及 本 合 同 约 定 履 行 主 动 管 理 基 金 的 职 责, 并 在 基 金 运 作 过 程 中 按 照 本 合 同 的 约 定 进 行 投 资 决 策 ; (3) 按 照 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 履 行 受 托 人 义 务, 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ; (4) 制 作 或 委 托 代 销 机 构 制 作 调 查 问 卷, 对 投 资 者 的 风 险 识 别 能 力 和 风 险 承 担 能 力 进 行 评 估, 向 符 合 法 律 法 规 规 定 的 合 格 投 资 者 非 公 开 募 集 资 金 ; (5) 制 作 风 险 揭 示 书, 向 投 资 者 充 分 揭 示 相 关 风 险 ; (6) 按 规 定 开 设 和 注 销 基 金 的 证 券 资 金 账 户 期 货 账 户 等 投 资 所 需 账 户 ; (7) 按 照 本 合 同 约 定 将 本 基 金 项 下 资 金 移 交 私 募 基 金 托 管 人 保 管 ; (8) 配 备 足 够 的 具 有 专 业 能 力 的 人 员 进 行 投 资 分 析 决 策, 以 专 业 化 的 经 营 方 式 管 理 和 运 作 基 金 财 产 ; (9) 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 监 察 与 稽 核 信 息 披 露 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度, 17

20 保 证 所 管 理 的 基 金 财 产 与 其 管 理 的 其 他 基 金 财 产 和 私 募 基 金 管 理 人 的 固 有 财 产 相 互 独 立, 对 所 管 理 的 不 同 财 产 分 别 管 理 分 别 记 账 分 别 投 资 ; (10) 不 得 利 用 基 金 财 产 或 者 职 务 之 便, 为 私 募 基 金 管 理 人 或 者 投 资 者 以 外 的 第 三 人 牟 取 利 益, 进 行 利 益 输 送 ; (11) 自 行 担 任 或 者 委 托 其 他 份 额 登 记 机 构 办 理 份 额 登 记 业 务, 委 托 其 他 份 额 登 记 机 构 办 理 份 额 登 记 业 务 时, 对 份 额 登 记 机 构 的 代 理 行 为 进 行 必 要 的 监 督 和 检 查 (12) 按 照 本 合 同 的 约 定 接 受 基 金 份 额 持 有 人 和 私 募 基 金 托 管 人 的 监 督 ; (13) 按 照 本 合 同 约 定 及 时 向 私 募 基 金 托 管 人 提 供 非 证 券 类 资 产 凭 证 或 股 权 证 明 ( 包 括 股 东 名 册 和 工 商 部 门 出 具 并 加 盖 公 章 的 权 利 证 明 文 件 ) 等 重 要 文 件 ( 如 有 ); (14) 按 照 本 合 同 约 定 负 责 私 募 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ; (15) 按 照 本 合 同 约 定 计 算 并 向 基 金 投 资 者 报 告 基 金 份 额 净 值 ; (16) 遵 守 私 募 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 等 规 定 及 本 合 同 约 定, 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 披 露 定 期 更 新 的 招 募 说 明 书 ( 如 有 ) 和 基 金 定 期 报 告, 揭 示 私 募 基 金 资 产 运 作 情 况, 包 括 : 私 募 基 金 信 息 披 露 月 度 报 表 ( 如 需 ) 季 度 报 表 年 度 报 表 等 ; 本 基 金 发 生 法 律 法 规 规 定 的 重 大 事 项 时, 私 募 基 金 管 理 人 应 按 规 定 及 时 向 投 资 者 披 露 ; (17) 确 定 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格, 采 取 适 当 合 理 的 措 施 使 确 定 基 金 份 额 交 易 价 格 的 计 算 方 法 符 合 法 律 行 政 法 规 的 规 定 和 本 合 同 的 约 定 ; (18) 保 守 商 业 秘 密, 不 得 泄 露 私 募 基 金 的 投 资 计 划 或 意 向 等, 法 律 法 规 另 有 规 定 的 除 外 ; (19) 保 存 私 募 基 金 投 资 业 务 活 动 的 全 部 会 计 资 料, 并 妥 善 保 存 有 关 的 合 同 交 易 记 录 及 其 他 相 关 资 料, 保 存 期 限 自 私 募 基 金 清 算 终 止 之 日 起 不 得 少 于 10 年 ; (20) 确 保 证 券 / 期 货 经 纪 服 务 机 构 及 时 向 私 募 基 金 托 管 人 运 营 服 务 机 构 发 送 结 算 数 据 对 账 单 等 估 值 所 需 的 资 料 ; (21) 私 募 基 金 管 理 人 应 确 保 本 基 金 宣 传 资 料 真 实 准 确 完 整, 不 得 进 行 虚 假 宣 传 私 募 基 金 管 理 人 制 作 的 宣 传 材 料 涉 及 私 募 基 金 托 管 人 的, 仅 可 表 述 为 国 泰 君 安 证 券 为 本 产 品 的 私 募 基 金 托 管 人, 不 得 以 私 募 基 金 托 管 人 名 义 进 行 任 何 其 他 宣 传, 私 募 基 金 托 管 人 有 权 对 私 募 基 金 管 理 人 及 本 基 金 宣 传 材 料 进 行 检 查, 私 募 基 金 管 理 人 违 反 上 述 约 定 的, 私 募 基 金 托 管 人 有 权 向 私 募 基 金 管 理 人 追 责 ; (22) 公 平 对 待 所 管 理 的 不 同 财 产, 不 得 从 事 任 何 有 损 基 金 财 产 及 其 他 当 事 人 利 益 的 活 动 ; 18

21 (23) 按 照 基 金 合 同 的 约 定 确 定 私 募 基 金 收 益 分 配 方 案, 及 时 向 投 资 者 分 配 收 益 ; (25) 组 织 并 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组, 参 与 基 金 财 产 的 保 管 清 理 估 价 变 现 和 分 配 ; (26) 本 合 同 的 签 署 采 用 纸 质 合 同 的 方 式 进 行 的, 妥 善 保 管 并 按 私 募 基 金 托 管 人 要 求 及 时 向 私 募 基 金 托 管 人 移 交 基 金 投 资 者 签 署 的 基 金 合 同 原 件, 因 私 募 基 金 管 理 人 未 妥 善 保 管 或 及 时 向 私 募 基 金 托 管 人 移 交 基 金 合 同 原 件 导 致 私 募 基 金 托 管 人 损 失 的, 私 募 基 金 管 理 人 应 予 以 赔 偿 ; (27) 建 立 并 保 存 基 金 份 额 持 有 人 名 册, 按 规 定 向 私 募 基 金 托 管 人 提 供 基 金 份 额 持 有 人 名 册 资 料 ; (28) 面 临 解 散 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时, 及 时 报 告 中 国 基 金 业 协 会 并 通 知 私 募 基 金 托 管 人 和 基 金 投 资 者 ; (29) 因 违 反 本 合 同 导 致 基 金 财 产 的 损 失 或 损 害 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 时, 应 承 担 赔 偿 责 任, 其 赔 偿 责 任 不 因 其 退 出 而 免 除 ; (30) 当 私 募 基 金 管 理 人 将 其 义 务 委 托 第 三 方 处 理 时, 应 当 对 第 三 方 处 理 有 关 基 金 事 务 的 行 为 承 担 责 任 ; (31) 国 家 有 关 法 律 法 规 监 管 机 构 及 本 合 同 规 定 的 其 他 义 务 ( 二 ) 私 募 基 金 托 管 人 名 称 : 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 618 号 联 系 人 : 张 谦 通 讯 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 32 层 联 系 电 话 : 私 募 基 金 托 管 人 的 权 利 (1) 按 照 本 合 同 的 约 定, 及 时 足 额 获 得 私 募 基 金 托 管 费 ; (2) 依 据 法 律 行 政 法 规 规 定 和 本 合 同 投 资 监 督 事 项 表 ( 附 件 一 ) 的 约 定, 监 督 私 募 基 金 管 理 人 对 基 金 财 产 的 投 资 运 作, 对 于 私 募 基 金 管 理 人 违 反 法 律 行 政 法 规 规 定 和 本 合 同 投 资 监 督 事 项 表 的 约 定 对 基 金 财 产 及 其 他 当 事 人 的 利 益 造 成 重 大 损 失 的 情 形, 有 权 报 告 中 国 基 金 业 协 会 并 采 取 必 要 措 施 ; (3) 按 照 本 合 同 的 约 定, 依 法 保 管 基 金 财 产 ; (4) 除 法 律 法 规 另 有 规 定 的 情 况 外, 私 募 基 金 托 管 人 对 因 私 募 基 金 管 理 人 过 错 造 成 的 基 金 财 产 损 失 不 承 担 责 任 ; 19

22 (5) 法 律 法 规 中 国 证 监 会 及 中 国 基 金 业 协 会 规 定 的 和 基 金 合 同 约 定 的 其 他 权 利 2 私 募 基 金 托 管 人 的 义 务 (1) 根 据 本 合 同 的 约 定 安 全 保 管 基 金 财 产 ; (2) 具 有 符 合 要 求 的 营 业 场 所, 配 备 足 够 的 合 格 专 职 人 员, 负 责 财 产 托 管 事 宜 ; (3) 对 所 托 管 的 不 同 基 金 财 产 分 别 设 置 账 户, 确 保 基 金 财 产 的 完 整 与 独 立 ; (4) 除 依 据 法 律 法 规 本 合 同 及 其 他 有 关 规 定 外, 不 得 为 私 募 基 金 托 管 人 及 任 何 第 三 人 谋 取 利 益, 不 得 委 托 第 三 人 托 管 基 金 财 产 ; (5) 按 规 定 开 立 和 注 销 私 募 基 金 财 产 的 托 管 资 金 账 户 证 券 账 户 期 货 账 户 等 投 资 所 需 账 户 ( 私 募 基 金 管 理 人 和 私 募 基 金 托 管 人 对 此 另 有 约 定 的, 从 其 约 定 ); (6) 复 核 私 募 基 金 份 额 净 值 ; (7) 办 理 与 基 金 托 管 业 务 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ; (8) 根 据 相 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 约 定 复 核 私 募 基 金 管 理 人 编 制 的 私 募 基 金 定 期 报 告, 并 定 期 出 具 书 面 意 见 ; (9) 按 照 本 合 同 的 约 定, 根 据 私 募 基 金 管 理 人 或 其 授 权 人 的 资 金 划 拨 指 令 和 其 他 必 要 材 料 ( 如 需 ), 及 时 办 理 清 算 交 割 事 宜 ; (10) 根 据 法 律 法 规 规 定, 妥 善 保 存 私 募 基 金 管 理 业 务 活 动 有 关 合 同 协 议 凭 证 等 文 件 资 料 ; (11) 公 平 对 待 所 托 管 的 不 同 基 金 财 产, 不 得 从 事 任 何 有 损 基 金 财 产 及 其 他 当 事 人 利 益 的 活 动 ; (12) 保 守 商 业 秘 密 除 法 律 法 规 本 合 同 及 其 他 有 关 规 定 另 有 要 求 外, 不 得 向 他 人 泄 露 本 基 金 的 有 关 信 息 ; (13) 根 据 相 关 法 律 法 规 要 求 的 保 存 期 限, 保 存 私 募 基 金 投 资 业 务 活 动 的 全 部 会 计 资 料, 并 妥 善 保 存 有 关 的 合 同 交 易 记 录 及 其 他 相 关 资 料 ; (14) 依 据 本 合 同 投 资 监 督 事 项 表 的 约 定, 监 督 私 募 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作, 发 现 私 募 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 违 反 本 合 同 投 资 监 督 事 项 表 约 定 的, 应 当 拒 绝 执 行, 立 即 通 知 私 募 基 金 管 理 人 ; 发 现 私 募 基 金 管 理 人 依 据 交 易 程 序 已 经 生 效 的 投 资 指 令 违 反 本 合 同 投 资 监 督 事 项 表 约 定 的, 应 当 立 即 通 知 私 募 基 金 管 理 人 ; (15) 按 照 私 募 基 金 合 同 约 定 制 作 相 关 账 册 并 与 私 募 基 金 管 理 人 核 对 ; (16) 国 家 有 关 法 律 法 规 监 管 机 构 及 本 合 同 规 定 的 其 他 义 务 ( 三 ) 基 金 份 额 持 有 人 20

23 1 基 金 份 额 持 有 人 概 况 基 金 投 资 者 签 署 本 合 同, 履 行 出 资 义 务 并 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 本 基 金 份 额 持 有 人 2 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 (1) 取 得 基 金 财 产 收 益 ; (2) 取 得 清 算 后 的 剩 余 基 金 财 产 ; (3) 按 照 基 金 合 同 的 约 定 申 购 赎 回 和 转 让 基 金 份 额 ; (4) 根 据 基 金 合 同 的 约 定, 参 加 或 申 请 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会, 行 使 相 关 职 权 ; (5) 监 督 私 募 基 金 管 理 人 私 募 基 金 托 管 人 履 行 投 资 管 理 及 托 管 义 务 的 情 况 ; (6) 按 照 基 金 合 同 约 定 的 时 间 和 方 式 获 得 基 金 信 息 披 露 资 料 ; (7) 因 私 募 基 金 管 理 人 私 募 基 金 托 管 人 违 反 法 律 法 规 或 基 金 合 同 的 约 定 导 致 合 法 权 益 受 到 损 害 的, 有 权 得 到 赔 偿 ; (8) 国 家 有 关 法 律 法 规 监 管 机 构 及 本 合 同 规 定 的 其 他 权 利 3 基 金 份 额 持 有 人 的 义 务 (1) 认 真 阅 读 基 金 合 同, 保 证 投 资 资 金 的 来 源 及 用 途 合 法 ; (2) 接 受 合 格 投 资 者 确 认 程 序, 如 实 填 写 风 险 识 别 能 力 和 承 担 能 力 调 查 问 卷, 如 实 承 诺 资 产 或 者 收 入 情 况, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 负 责, 承 诺 为 合 格 投 资 者 ; (3) 以 合 伙 企 业 契 约 等 非 法 人 形 式 汇 集 多 数 投 资 者 资 金 直 接 或 者 间 接 投 资 于 私 募 基 金 的, 应 向 私 募 基 金 管 理 人 充 分 披 露 上 述 情 况 及 最 终 投 资 者 的 信 息, 但 符 合 本 合 同 募 集 对 象 中 的 特 殊 合 格 投 资 者 的 除 外 ; (4) 认 真 阅 读 并 签 署 风 险 揭 示 书 ; (5) 按 照 基 金 合 同 约 定 缴 纳 基 金 份 额 的 认 购 申 购 款 项, 承 担 基 金 合 同 约 定 的 管 理 费 托 管 费 及 其 他 相 关 费 用 ; (6) 按 照 基 金 合 同 约 定 承 担 基 金 的 投 资 损 失 ; (7) 向 私 募 基 金 管 理 人 或 私 募 基 金 募 集 机 构 提 供 法 律 法 规 规 定 的 真 实 准 确 完 整 充 分 的 信 息 资 料 及 身 份 证 明 文 件, 配 合 私 募 基 金 管 理 人 或 其 募 集 机 构 的 尽 职 调 查 与 反 洗 钱 工 作 ; (8) 保 守 商 业 秘 密, 不 得 泄 露 私 募 基 金 的 投 资 计 划 或 意 向 等 ; (9) 不 得 违 反 基 金 合 同 的 约 定 干 涉 私 募 基 金 管 理 人 的 投 资 行 为 (10) 不 得 从 事 任 何 有 损 基 金 及 其 投 资 者 私 募 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 及 私 募 基 金 托 管 人 托 管 的 其 他 基 金 合 法 权 益 的 活 动 ; 21

24 (11) 认 购 申 购 赎 回 分 配 等 基 金 交 易 过 程 中 因 任 何 原 因 获 得 不 当 得 利 的, 应 予 返 还 ; (12) 保 证 其 享 有 签 署 包 括 本 合 同 在 内 的 基 金 相 关 文 件 的 权 利, 并 就 签 署 行 为 已 履 行 必 要 的 批 准 或 授 权 手 续, 且 履 行 上 述 文 件 不 会 违 反 任 何 对 其 有 约 束 力 的 法 律 法 规 公 司 章 程 合 同 协 议 的 约 定 (13) 国 家 有 关 法 律 法 规 监 管 机 构 及 本 合 同 规 定 的 其 他 义 务 九 私 募 基 金 份 额 持 有 人 大 会 及 日 常 机 构 基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金 份 额 持 有 人 组 成, 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 授 权 代 表 有 权 代 表 基 金 份 额 持 有 人 出 席 会 议 并 表 决 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 每 一 基 金 份 额 拥 有 平 等 的 投 票 权 ( 一 ) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 开 事 由 1 当 出 现 或 需 要 决 定 下 列 事 由 之 一 的, 应 当 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 : (1) 决 定 更 换 私 募 基 金 管 理 人 私 募 基 金 托 管 人 ; (2) 决 定 调 高 私 募 基 金 管 理 人 私 募 基 金 托 管 人 的 报 酬 标 准 ; (3) 私 募 基 金 管 理 人 被 基 金 业 协 会 公 告 失 联 超 过 20 个 工 作 日 ; (4) 本 合 同 约 定 的 其 他 情 形 ; 针 对 上 述 所 列 事 项, 基 金 份 额 持 有 人 以 书 面 形 式 一 致 表 示 同 意 的, 可 以 不 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 直 接 作 出 决 议, 并 由 全 体 基 金 份 额 持 有 人 在 决 议 文 件 上 签 名 盖 章 2 除 上 述 列 明 的 事 项 之 外, 私 募 基 金 管 理 人 有 权 决 定 是 否 召 开 基 金 份 额 持 有 人 会 议 审 议 ( 二 ) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 日 常 机 构 本 基 金 未 设 基 金 份 额 持 有 人 大 会 日 常 机 构 本 基 金 未 来 可 根 据 相 关 的 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定, 设 立 基 金 份 额 持 有 人 大 会 日 常 机 构 ( 三 ) 基 金 份 额 持 有 人 会 议 的 召 集 1 除 法 律 法 规 规 定 或 本 合 同 另 有 约 定 外, 基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 私 募 基 金 管 理 人 召 集 2 代 表 基 金 份 额 10% 以 上 ( 含 10%) 的 基 金 份 额 持 有 人 就 同 一 事 项 书 面 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 会 议, 应 当 向 私 募 基 金 管 理 人 提 出 书 面 提 议 私 募 基 金 管 理 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 10 日 内 决 定 是 否 召 集, 并 书 面 告 知 提 出 提 议 的 基 金 份 额 持 有 人 代 表 私 募 基 金 管 理 22

25 人 决 定 召 集 的, 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 30 日 内 召 开 ; 私 募 基 金 管 理 人 决 定 不 召 集, 代 表 基 金 份 额 10% 以 上 ( 含 10%) 的 基 金 份 额 持 有 人 有 权 自 行 召 集 基 金 份 额 持 有 人 依 法 自 行 召 集 基 金 份 额 持 有 人 会 议 的, 应 于 会 议 召 开 前 10 个 工 作 日 通 知 私 募 基 金 管 理 人, 私 募 基 金 管 理 人 有 权 出 席 基 金 份 额 持 有 人 会 议, 基 金 份 额 持 有 人 应 当 予 以 配 合, 不 得 阻 碍 私 募 基 金 管 理 人 出 席 基 金 份 额 持 有 人 会 议 3 若 出 现 私 募 基 金 管 理 人 被 基 金 业 协 会 公 告 失 联 超 过 20 个 工 作 日 的 情 形, 代 表 基 金 份 额 10% 以 上 ( 含 10%) 的 基 金 份 额 持 有 人 有 权 自 行 召 集 份 额 持 有 人 大 会 4 私 募 基 金 托 管 人 对 于 基 金 份 额 持 有 人 会 议 的 召 集 不 负 有 监 督 义 务 ( 三 ) 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 通 知 时 间 通 知 内 容 通 知 方 式 1 召 开 基 金 份 额 持 有 人 会 议, 召 集 人 最 迟 应 于 会 议 召 开 前 10 个 工 作 日 通 知 全 体 基 金 份 额 持 有 人, 基 金 份 额 持 有 人 会 议 通 知 应 至 少 载 明 以 下 内 容 : (1) 会 议 召 开 的 时 间 地 点 和 出 席 方 式 ; (2) 会 议 拟 审 议 的 主 要 事 项 议 事 程 序 和 表 决 方 式 ; (3) 授 权 委 托 书 的 内 容 要 求 ( 包 括 但 不 限 于 授 权 代 表 身 份 代 理 权 限 和 代 理 有 效 期 限 等 ) 送 达 的 期 限 地 点 ; (4) 会 务 联 系 人 姓 名 电 话 及 其 他 联 系 方 式 ; (5) 出 席 会 议 者 必 须 准 备 的 文 件 和 必 须 履 行 的 手 续 ; (6) 召 集 人 需 要 通 知 的 其 他 事 项 2 采 取 通 讯 方 式 开 会 并 进 行 表 决 的 情 况 下, 由 会 议 召 集 人 决 定 通 讯 方 式 和 书 面 表 决 方 式, 并 在 会 议 通 知 中 说 明 本 次 基 金 份 额 持 有 人 会 议 所 采 取 的 具 体 通 讯 方 式 书 面 表 决 意 见 的 寄 交 截 止 时 间 和 收 取 方 式 ( 四 ) 召 开 方 式 会 议 方 式 1 基 金 份 额 持 有 人 会 议 的 召 开 方 式 包 括 现 场 开 会 和 通 讯 方 式 开 会 2 通 讯 方 式 开 会 应 当 以 书 面 方 式 进 行 表 决 ; 基 金 份 额 持 有 人 出 具 书 面 表 决 意 见 并 送 达 给 私 募 基 金 管 理 人 的, 视 为 出 席 了 会 议 ( 五 ) 基 金 份 额 持 有 人 会 议 召 开 条 件 1 现 场 开 会 代 表 基 金 份 额 持 有 人 会 议 召 开 日 基 金 总 份 额 2/3 以 上 ( 含 2/3) 的 基 金 份 额 持 有 人 或 代 表 出 席 会 议, 现 场 会 议 方 可 举 行 未 能 满 足 上 述 条 件 的 情 况 下, 则 召 集 人 可 另 行 确 定 并 通 知 重 新 开 会 的 时 间 23

26 2 通 讯 方 式 开 会 私 募 基 金 管 理 人 以 网 站 公 告 等 形 式 将 基 金 份 额 持 有 人 会 议 的 提 案 送 达 投 资 人 处, 即 视 为 通 讯 方 式 的 会 议 已 经 召 开, 出 具 书 面 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 所 代 表 的 基 金 份 额 总 份 额 占 基 金 份 额 持 有 人 会 议 召 开 日 基 金 总 份 额 2/3 以 上 ( 含 2/3) 的, 通 讯 方 式 的 会 议 视 为 有 效 召 开 ( 六 ) 表 决 1 议 事 内 容 : 基 金 份 额 持 有 人 会 议 不 得 对 事 先 未 通 知 的 议 事 内 容 进 行 表 决 若 出 现 私 募 基 金 管 理 人 被 基 金 业 协 会 公 告 失 联 超 过 20 个 工 作 日 的 情 形, 基 金 份 额 持 有 人 会 议 须 作 出 本 基 金 财 产 处 置 方 案 基 金 清 算 方 案 等 方 案 2 基 金 份 额 持 有 人 所 持 每 份 基 金 份 额 享 有 一 票 表 决 权 3 基 金 份 额 持 有 人 会 议 决 议 须 经 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 所 持 表 决 权 的 2/3 以 上 通 过 方 为 有 效 ; 但 更 换 私 募 基 金 管 理 人 或 更 换 私 募 基 金 托 管 人 应 当 经 参 加 基 金 份 额 持 有 人 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 全 体 通 过 4 基 金 份 额 持 有 人 会 议 采 取 记 名 方 式 进 行 投 票 表 决 ( 七 ) 基 金 份 额 持 有 人 会 议 决 议 的 效 力 私 募 基 金 管 理 人 召 集 的 基 金 份 额 持 有 人 会 议 决 议, 自 私 募 基 金 管 理 人 通 知 之 日 起 生 效, 并 自 生 效 之 日 起 对 全 体 基 金 份 额 持 有 人 私 募 基 金 管 理 人 私 募 基 金 托 管 人 均 有 约 束 力 基 金 份 额 持 有 人 召 集 的 基 金 份 额 持 有 人 会 议 决 议 自 通 过 之 日 起, 对 全 体 基 金 份 额 持 有 人 有 约 束 力 ; 该 等 决 议 内 容 通 知 至 私 募 基 金 管 理 人 和 私 募 基 金 托 管 人 之 日 起, 对 私 募 基 金 管 理 人 和 私 募 基 金 托 管 人 有 约 束 力 ( 八 ) 基 金 份 额 持 有 人 会 议 决 议 的 披 露 基 金 份 额 持 有 人 会 议 决 定 的 事 项, 应 通 过 在 私 募 基 金 管 理 人 网 站 公 告 或 电 子 邮 件 传 真 等 形 式 通 知 全 体 基 金 份 额 持 有 人 私 募 基 金 托 管 人 和 其 他 相 关 当 事 人 ( 九 ) 本 基 金 存 续 期 间, 上 述 关 于 基 金 份 额 持 有 人 会 议 召 开 事 由 召 集 召 开 条 件 议 事 程 序 表 决 条 件 决 议 的 效 力 决 议 的 披 露 等 规 定, 凡 是 直 接 引 用 法 律 法 规 或 监 管 部 门 规 定 的 部 分, 如 将 来 法 律 法 规 或 监 管 部 门 的 规 定 修 改 导 致 相 关 内 容 被 取 消 或 变 更, 或 者 相 关 部 分 与 届 时 有 效 的 法 律 法 规 或 监 管 部 门 的 规 定 相 冲 突, 则 私 募 基 金 管 理 人 经 与 私 募 基 金 托 管 人 协 商 一 致 并 提 前 公 告 后, 可 直 接 对 本 部 分 的 相 关 内 容 进 行 修 改 和 调 整, 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 会 议 审 议 ( 十 ) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 不 得 直 接 参 与 或 者 干 涉 基 金 的 投 资 管 理 活 动, 但 出 现 私 募 基 金 管 理 人 被 基 金 业 协 会 公 告 失 联 超 过 20 个 工 作 日 的 情 形 除 外 24

27 十 私 募 基 金 份 额 的 登 记 ( 一 ) 本 基 金 的 份 额 登 记 业 务 由 私 募 基 金 管 理 人 或 其 委 托 的 份 额 登 记 机 构 办 理 私 募 基 金 管 理 人 委 托 可 办 理 私 募 基 金 份 额 登 记 业 务 的 其 他 机 构 代 为 办 理 私 募 基 金 份 额 登 记 业 务 的, 应 当 与 有 关 机 构 签 订 委 托 代 理 协 议, 并 订 明 份 额 登 记 机 构 的 名 称 外 包 业 务 登 记 编 码 代 为 办 理 私 募 基 金 份 额 登 记 机 构 的 权 限 和 职 责 等 份 额 登 记 机 构 应 履 行 如 下 份 额 登 记 职 责 : 1 建 立 和 保 管 基 金 份 额 持 有 人 账 户 资 料 交 易 资 料 基 金 投 资 者 资 料 表 ; 2 配 备 足 够 的 专 业 人 员 办 理 本 基 金 的 份 额 登 记 业 务 ; 3 严 格 按 照 法 律 法 规 和 本 合 同 规 定 的 条 件 办 理 本 基 金 的 份 额 登 记 业 务 ; 4 按 照 法 律 法 规 的 要 求, 保 存 基 金 投 资 者 资 料 表 及 相 关 的 申 购 和 赎 回 等 业 务 记 录 ; 5 对 基 金 份 额 持 有 人 的 账 户 信 息 负 有 保 密 义 务, 因 违 反 该 保 密 义 务 对 基 金 份 额 持 有 人 或 基 金 带 来 的 损 失, 须 承 担 相 应 的 赔 偿 责 任, 但 法 律 法 规 或 监 管 机 构 另 有 规 定 的 除 外 ; 6 法 律 法 规 及 本 合 同 规 定 的 其 他 职 责 ( 二 ) 私 募 基 金 管 理 人 委 托 份 额 登 记 机 构 办 理 本 基 金 的 份 额 登 记 业 务 的, 私 募 基 金 管 理 人 依 法 应 承 担 的 份 额 登 记 职 责 不 因 委 托 而 免 除 ( 三 ) 全 体 基 金 份 额 持 有 人 同 意 私 募 基 金 管 理 人 份 额 登 记 机 构 或 其 他 份 额 登 记 义 务 人 应 当 按 照 中 国 基 金 业 协 会 的 规 定 办 理 基 金 份 额 登 记 数 据 的 备 份 十 一 私 募 基 金 的 投 资 ( 一 ) 投 资 目 标 本 基 金 在 深 入 研 究 的 基 础 上 构 建 投 资 组 合, 在 严 格 控 制 投 资 风 险 的 前 提 下, 力 求 获 得 长 期 稳 定 的 投 资 回 报 ( 二 ) 投 资 范 围 沪 深 交 易 所 发 行 上 市 公 司 非 公 开 发 行 股 票 ) 债 券 逆 回 购 股 指 期 货 股 票 期 权 基 金 公 司 及 其 子 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 计 划 华 安 资 产 - 泰 玥 - 盈 泰 定 增 1 号 分 级 专 项 资 产 管 理 计 划 (B 类 份 额 ) 25

28 如 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 规 定 私 募 基 金 管 理 人 需 取 得 特 定 资 质 后 方 可 投 资 上 述 证 券 或 金 融 衍 生 产 品 的, 则 私 募 基 金 管 理 人 投 资 上 述 证 券 或 金 融 衍 生 产 品 前 应 获 得 相 应 资 质 ( 三 ) 投 资 策 略 在 股 票 发 行 市 场 上, 股 票 供 求 关 系 不 平 衡 经 常 导 致 股 票 发 行 价 格 与 二 级 市 场 价 格 之 间 存 在 一 定 价 差, 从 而 使 非 公 开 发 行 股 票 成 为 一 种 风 险 较 低 的 投 资 方 式 本 基 金 将 研 究 增 发 新 股 ( 含 创 业 板 新 股 ) 的 上 市 公 司 基 本 面 因 素, 根 据 股 票 市 场 整 体 定 价 水 平, 估 计 增 发 新 股 上 市 交 易 的 合 理 价 格, 并 参 考 一 级 市 场 资 金 供 求 关 系, 从 而 制 定 相 应 的 增 发 新 股 申 购 策 略 本 基 金 对 于 通 过 参 与 增 发 新 股 认 购 所 获 得 的 股 票, 将 根 据 其 市 场 价 格 相 对 于 其 合 理 内 在 价 值 的 高 低, 确 定 继 续 持 有 或 者 卖 出 ( 四 ) 投 资 限 制 本 基 金 财 产 的 投 资 组 合 应 遵 循 以 下 限 制 ( 本 基 金 自 进 入 清 算 程 序 后 无 需 遵 循 以 下 投 资 比 例 限 制 ): 1 本 基 金 投 资 于 一 家 上 市 公 司 定 向 增 发 限 售 股, 原 则 上 不 得 超 过 该 上 市 公 司 增 发 完 成 后 总 股 本 的 5%; 所 申 报 的 金 额 不 得 超 过 本 基 金 的 现 金 总 额 2 本 基 金 不 得 投 向 未 资 产 托 管 的 基 金 ; 3 本 基 金 不 得 投 资 合 伙 企 业 ; 4 本 基 金 不 得 投 资 非 标 准 化 债 权 ; 5 本 基 金 不 得 投 资 未 上 市 或 未 新 三 板 挂 牌 的 股 权 ; 6 除 了 定 向 增 发 股 票 外, 不 得 从 二 级 市 场 买 入 其 他 股 票 ; 7 不 超 过 基 金 实 收 资 本 15% 的 资 金 用 于 股 指 期 货 及 股 票 期 权 的 保 证 金 ; 8 本 基 金 投 资 股 票 期 权 仅 限 于 对 冲 策 略 ; 经 合 同 当 事 人 一 致 同 意, 本 风 控 条 款 由 管 理 人 自 行 监 控, 托 管 人 不 负 有 监 督 义 务 ;; 9 本 基 金 不 得 投 资 ST *ST S SST S*ST 类 股 票 ; 10 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 限 制 的 其 他 行 为 以 上 投 资 限 制 中, 如 涉 及 盘 中 监 控 交 易 策 略 类 等 监 控 事 项 的, 由 私 募 基 金 管 理 人 自 行 监 控, 私 募 基 金 托 管 人 不 承 担 投 资 监 督 职 责 私 募 基 金 管 理 人 自 本 基 金 成 立 之 日 起 3 个 月 内 使 本 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 上 述 投 资 限 制 的 约 定 由 于 包 括 但 不 限 于 证 券 期 货 市 场 波 动 上 市 公 司 合 并 基 金 规 模 变 动 等 私 募 基 金 管 理 人 之 外 的 原 因 致 使 基 金 投 资 不 符 合 本 合 同 约 定 的 投 资 限 制, 为 被 动 超 标, 私 募 基 金 管 理 人 应 在 20 个 交 易 日 内 调 整 完 毕 如 因 证 券 停 牌 或 其 他 非 私 募 基 金 管 理 人 可 以 控 制 的 原 因 26

29 导 致 私 募 基 金 管 理 人 不 能 履 行 调 整 义 务 的, 经 书 面 通 知 私 募 基 金 托 管 人 后, 则 调 整 期 限 相 应 顺 延 私 募 基 金 管 理 人 应 当 自 证 券 恢 复 交 易 之 日 起 的 20 个 交 易 日 内 调 整 完 毕, 法 律 行 政 法 规 金 融 监 管 部 门 另 有 规 定 的, 从 其 规 定 ( 六 ) 投 资 禁 止 行 为 本 基 金 财 产 禁 止 从 事 下 列 行 为 : 1 承 销 证 券 ; 2 违 反 法 律 行 政 法 规 规 定, 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ; 3 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ; 4 从 事 内 幕 交 易 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ; 5 法 律 行 政 法 规 和 金 融 监 管 部 门 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 私 募 基 金 管 理 人 应 根 据 国 家 法 律 行 政 法 规 及 相 关 规 定, 保 证 本 基 金 资 金 投 资 运 作 的 合 法 合 规 性 私 募 基 金 管 理 人 保 证 公 平 对 待 其 管 理 的 不 同 基 金 财 产 ( 七 ) 私 募 基 金 管 理 人 运 用 基 金 财 产 买 卖 私 募 基 金 管 理 人 及 其 控 股 股 东 实 际 控 制 人 或 者 与 其 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 等 关 联 方 发 行 的 证 券 或 承 销 期 内 承 销 的 证 券 直 接 或 间 接 管 理 的 或 者 该 等 主 体 持 有 的 符 合 本 合 同 投 资 范 围 规 定 的 投 资 产 品 或 者 从 事 其 他 重 大 关 联 交 易 的, 应 当 遵 循 基 金 份 额 持 有 人 利 益 优 先 的 原 则 防 范 利 益 冲 突 基 金 投 资 者 签 署 本 合 同 即 表 明 其 已 经 知 晓 本 基 金 可 进 行 上 述 关 联 交 易 基 金 份 额 持 有 人 不 得 因 本 基 金 投 资 收 益 劣 于 私 募 基 金 管 理 人 及 其 关 联 方 管 理 的 其 他 类 似 投 资 产 品, 而 向 私 募 基 金 管 理 人 或 私 募 基 金 托 管 人 提 出 任 何 损 失 或 损 害 补 偿 的 要 求 ( 八 ) 全 体 基 金 份 额 持 有 人 在 此 授 权 并 同 意 : 本 基 金 投 资 非 证 券 交 易 所 或 期 货 交 易 所 发 行 上 市 的 投 资 标 的 时, 私 募 基 金 管 理 人 有 权 代 表 本 基 金 与 相 关 方 签 署 基 金 投 资 相 关 文 件 及 协 议, 并 以 私 募 基 金 管 理 人 的 名 义 办 理 相 关 权 属 登 记 及 变 更 手 续 但 私 募 基 金 管 理 人 应 确 保 向 投 资 相 对 方 说 明 真 实 的 资 金 来 源 为 本 基 金, 并 保 证 将 投 资 本 金 及 收 益 及 时 返 回 至 本 基 金 托 管 资 金 账 户 当 私 募 基 金 管 理 人 管 理 基 金 投 资 事 宜, 要 求 私 募 基 金 托 管 人 从 托 管 资 金 账 户 向 指 定 的 收 款 账 户 划 款 时, 私 募 基 金 管 理 人 应 向 私 募 基 金 托 管 人 提 交 全 套 交 易 文 件, 交 易 文 件 应 载 明 真 实 的 资 金 来 源 为 本 基 金, 并 明 确 上 述 产 品 到 期 或 赎 回 后 本 金 及 收 益 将 返 回 至 本 基 金 托 管 资 金 账 户, 如 确 有 真 实 原 因 致 使 交 易 文 件 不 能 载 明 上 述 内 容 的, 私 募 基 金 管 理 人 应 在 上 述 投 资 到 期 或 产 品 赎 回 / 终 止 后 将 本 金 及 收 益 返 回 至 本 基 金 托 管 资 金 账 户 如 果 私 募 基 金 管 理 人 无 法 提 供 上 述 交 易 文 件 的, 私 募 基 金 托 管 人 有 权 拒 绝 执 行 投 资 划 款 指 令, 由 此 造 成 的 损 失 由 私 募 27

30 基 金 管 理 人 负 责 并 承 担 私 募 基 金 管 理 人 应 确 保 上 述 交 易 文 件 的 始 终 有 效 性 真 实 性 完 整 性 准 确 性 本 基 金 投 资 的 产 品 的 私 募 基 金 管 理 人 或 投 资 顾 问 为 私 募 基 金 管 理 人 的, 私 募 基 金 管 理 人 承 诺 不 进 行 任 何 利 益 输 送 的 行 为 ; 在 持 有 上 述 产 品 期 间, 上 述 产 品 的 交 易 文 件 有 任 何 变 更 的, 私 募 基 金 管 理 人 应 负 责 审 查 同 意 该 变 更 的 行 为 不 得 损 害 本 基 金 投 资 者 实 际 利 益 ; 在 持 有 上 述 产 品 期 间, 私 募 基 金 管 理 人 对 上 述 产 品 不 得 进 行 抵 押 质 押 非 交 易 过 户 或 其 他 任 何 有 损 本 基 金 投 资 者 利 益 的 行 为 本 合 同 对 拟 投 资 标 的 进 行 穿 透 约 定 的 ( 例 如 投 资 某 基 金, 对 该 基 金 的 投 向 或 如 何 运 作 进 行 约 定 ), 以 该 投 资 标 的 的 交 易 / 法 定 文 件 的 具 体 约 定 为 准, 但 私 募 基 金 管 理 人 仍 应 确 保 本 基 金 合 同 中 穿 透 约 定 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 私 募 基 金 管 理 人 负 责 审 查 本 合 同 穿 透 约 定 与 该 投 资 标 的 的 交 易 / 法 定 文 件 的 具 体 约 定 是 否 一 致, 如 不 一 致 但 仍 向 私 募 基 金 托 管 人 发 出 投 资 划 款 指 令 的, 私 募 基 金 管 理 人 保 证 该 不 一 致 不 损 害 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 私 募 基 金 托 管 人 仅 根 据 投 资 划 款 指 令 进 行 划 款, 不 负 责 审 核 上 述 事 项, 不 承 担 由 此 导 致 的 损 失 ( 九 ) 预 警 止 损 机 制 本 基 金 不 设 置 预 警 线 止 损 线 / 补 仓 止 损 线 十 二 私 募 基 金 的 财 产 ( 一 ) 私 募 基 金 财 产 的 保 管 与 处 分 1 私 募 基 金 财 产 独 立 于 私 募 基 金 管 理 人 私 募 基 金 托 管 人 的 固 有 财 产 私 募 基 金 管 理 人 私 募 基 金 托 管 人 不 得 将 基 金 财 产 归 入 其 固 有 财 产 私 募 基 金 托 管 人 仅 对 实 际 交 付 并 控 制 下 的 基 金 财 产 承 担 保 管 职 责, 对 于 非 私 募 基 金 托 管 人 保 管 的 财 产 不 承 担 责 任 2 私 募 基 金 管 理 人 私 募 基 金 托 管 人 因 私 募 基 金 财 产 的 管 理 运 用 或 者 其 他 情 形 而 取 得 的 财 产 和 收 益 归 入 私 募 基 金 财 产 3 私 募 基 金 管 理 人 私 募 基 金 托 管 人 可 以 按 照 合 同 的 约 定 收 取 管 理 费 用 托 管 费 用 以 及 基 金 合 同 约 定 的 其 他 费 用 私 募 基 金 管 理 人 私 募 基 金 托 管 人 以 其 固 有 财 产 承 担 法 律 责 任, 其 债 权 人 不 得 对 基 金 财 产 行 使 请 求 冻 结 扣 押 和 其 他 权 利 私 募 基 金 管 理 人 私 募 基 金 托 管 人 因 依 法 解 散 被 依 法 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 等 原 因 进 行 清 算 的, 基 金 财 产 不 属 于 其 清 算 财 产 4 私 募 基 金 管 理 人 私 募 基 金 托 管 人 不 得 违 反 法 律 法 规 的 规 定 和 基 金 合 同 约 定 擅 自 将 28

31 基 金 资 产 用 于 抵 押 质 押 担 保 或 设 定 任 何 形 式 的 优 先 权 或 其 他 第 三 方 权 利 5 基 金 财 产 产 生 的 债 权, 不 得 与 不 属 于 私 募 基 金 财 产 本 身 的 债 务 相 互 抵 销 非 因 基 金 财 产 本 身 承 担 的 债 务, 私 募 基 金 管 理 人 私 募 基 金 托 管 人 不 得 主 张 其 债 权 人 对 基 金 财 产 强 制 执 行 上 述 债 权 人 对 基 金 财 产 主 张 权 利 时, 私 募 基 金 管 理 人 私 募 基 金 托 管 人 应 明 确 告 知 基 金 财 产 的 独 立 性 6 托 管 期 间, 如 相 关 监 管 机 构 或 法 规 对 基 金 财 产 的 保 管 事 宜 另 有 规 定 的, 从 其 规 定 7 对 于 本 基 金 的 投 资 事 宜, 根 据 相 关 法 律 规 定, 可 能 出 现 私 募 基 金 管 理 人 代 表 本 基 金 签 订 相 关 协 议 开 立 相 关 账 户 及 办 理 相 关 手 续 等 情 况, 私 募 基 金 托 管 人 对 于 因 此 而 产 生 的 风 险 不 承 担 责 任 8 对 于 因 为 基 金 投 资 产 生 的 应 收 资 产, 应 由 私 募 基 金 管 理 人 负 责 与 有 关 当 事 人 确 定 到 账 日 期 并 书 面 通 知 私 募 基 金 托 管 人, 到 账 日 基 金 资 产 没 有 到 达 基 金 托 管 资 金 账 户 的, 由 此 给 基 金 造 成 损 失 的, 私 募 基 金 管 理 人 应 负 责 向 有 关 当 事 人 追 偿 基 金 的 损 失 私 募 基 金 托 管 人 对 此 不 承 担 任 何 责 任 ( 二 ) 基 金 财 产 相 关 账 户 的 开 立 和 管 理 私 募 基 金 托 管 人 按 照 规 定 开 立 基 金 财 产 的 托 管 资 金 账 户 等 投 资 所 需 账 户, 私 募 基 金 管 理 人 应 给 予 必 要 的 配 合, 并 提 供 所 需 资 料 本 基 金 的 一 切 货 币 收 支 活 动, 包 括 但 不 限 于 投 资 支 付 退 出 金 额 支 付 基 金 收 益 收 取 参 与 款, 均 需 通 过 托 管 资 金 账 户 进 行 托 管 资 金 账 户 的 开 立 和 使 用, 仅 限 于 满 足 本 基 金 开 展 业 务 的 需 要 私 募 基 金 托 管 人 和 私 募 基 金 管 理 人 不 得 假 借 本 基 金 的 名 义 开 立 其 他 任 何 银 行 账 户 ; 亦 不 得 使 用 本 基 金 的 任 何 银 行 账 户 进 行 本 基 金 业 务 以 外 的 活 动 私 募 基 金 管 理 人 为 基 金 财 产 在 证 券 经 纪 机 构 开 立 证 券 交 易 资 金 账 户, 用 于 基 金 财 产 证 券 交 易 结 算 资 金 的 存 管 记 载 交 易 结 算 资 金 的 变 动 明 细 以 及 场 内 证 券 交 易 清 算 私 募 基 金 托 管 人 和 私 募 基 金 管 理 人 不 得 出 借 或 转 让 证 券 账 户 证 券 交 易 资 金 账 户, 亦 不 得 使 用 证 券 账 户 或 证 券 交 易 资 金 账 户 进 行 本 基 金 业 务 以 外 的 活 动 因 业 务 发 展 而 需 要 开 立 的 其 他 账 户, 应 由 私 募 基 金 托 管 人 或 私 募 基 金 管 理 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 开 立 管 理 和 使 用 证 券 账 户 和 期 货 账 户 的 持 有 人 名 称 应 当 符 合 证 券 期 货 登 记 结 算 机 构 的 有 关 规 定 如 该 账 户 是 由 私 募 基 金 管 理 人 负 责 开 立 的, 私 募 基 金 管 理 人 应 保 证 该 账 户 专 款 专 用 相 应 的 投 资 回 款 及 收 益, 也 由 私 募 基 金 管 理 人 负 责 及 时 原 路 划 回 托 管 资 金 账 户 私 募 基 金 管 理 人 开 立 此 类 账 户 后 需 及 时 通 知 私 募 基 金 托 管 人 对 于 非 由 私 募 基 金 托 管 人 开 立 管 理 并 实 际 控 制 的 账 户, 私 募 基 金 托 管 人 不 承 担 保 管 职 责 29

32 开 立 的 上 述 基 金 财 产 账 户 与 私 募 基 金 管 理 人 私 募 基 金 托 管 人 私 募 基 金 募 集 机 构 和 私 募 基 金 份 额 登 记 机 构 自 有 的 财 产 账 户 以 及 其 他 基 金 财 产 账 户 相 独 立 ( 三 ) 基 金 财 产 投 资 的 有 关 实 物 证 券 银 行 存 款 定 期 存 单 等 有 价 凭 证 的 保 管 实 物 证 券 由 私 募 基 金 托 管 人 存 放 于 私 募 基 金 托 管 人 或 其 他 私 募 基 金 管 理 人 与 私 募 基 金 托 管 人 协 商 一 致 的 第 三 方 机 构 的 保 管 库 私 募 基 金 托 管 人 对 由 私 募 基 金 托 管 人 以 外 机 构 实 际 有 效 控 制 的 本 基 金 资 产 不 承 担 保 管 责 任 ( 四 ) 与 基 金 财 产 有 关 的 重 大 合 同 的 保 管 由 私 募 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 署 的 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同 的 原 件 分 别 由 私 募 基 金 托 管 人 私 募 基 金 管 理 人 保 管 对 于 无 法 取 得 二 份 以 上 的 正 本 的, 私 募 基 金 管 理 人 应 向 私 募 基 金 托 管 人 提 供 加 盖 授 权 业 务 章 的 合 同 复 印 件 或 原 件 的 扫 描 件, 未 经 双 方 协 商 或 未 在 合 同 约 定 范 围 内, 合 同 原 件 不 得 转 移 因 私 募 基 金 管 理 人 未 按 本 协 议 约 定 及 时 向 私 募 基 金 托 管 人 移 交 重 大 合 同 原 件 或 复 印 件 导 致 的 法 律 责 任, 由 私 募 基 金 管 理 人 自 行 承 担 十 三 交 易 及 清 算 交 收 安 排 ( 一 ) 选 择 证 券 期 货 经 纪 机 构 的 程 序 ( 如 有 ) 私 募 基 金 管 理 人 负 责 选 择 代 理 本 基 金 财 产 证 券 买 卖 的 证 券 经 纪 机 构, 并 与 其 签 订 证 券 经 纪 合 同, 私 募 基 金 管 理 人 私 募 基 金 托 管 人 和 证 券 经 纪 机 构 可 就 本 基 金 参 与 证 券 交 易 的 具 体 事 项 另 行 签 订 协 议 私 募 基 金 管 理 人 负 责 选 择 为 本 基 金 提 供 期 货 交 易 服 务 的 期 货 经 纪 公 司, 并 与 其 签 订 期 货 经 纪 合 同 私 募 基 金 管 理 人 私 募 基 金 托 管 人 和 期 货 经 纪 公 司 可 就 本 基 金 参 与 期 货 交 易 的 具 体 事 项 另 行 签 订 协 议 ( 二 ) 交 易 及 清 算 交 收 1 基 金 投 资 交 易 所 证 券 后 的 清 算 交 收 安 排 (1) 本 基 金 通 过 证 券 经 纪 机 构 进 行 的 交 易 由 证 券 经 纪 机 构 作 为 结 算 参 与 人 代 理 本 基 金 进 行 结 算 (2) 证 券 交 易 所 证 券 资 金 结 算 私 募 基 金 托 管 人 私 募 基 金 管 理 人 应 共 同 遵 守 中 登 公 司 制 定 的 相 关 业 务 规 则 和 规 定, 该 30

33 等 规 则 和 规 定 自 动 成 为 本 条 款 约 定 的 内 容 私 募 基 金 管 理 人 在 投 资 前, 应 充 分 知 晓 与 理 解 中 登 公 司 针 对 各 类 交 易 品 种 制 定 结 算 业 务 规 则 和 规 定 证 券 经 纪 机 构 代 理 本 基 金 财 产 与 中 登 公 司 完 成 证 券 交 易 及 非 交 易 涉 及 的 证 券 资 金 结 算 业 务, 并 承 担 由 证 券 经 纪 机 构 原 因 造 成 的 正 常 结 算 交 收 业 务 无 法 完 成 的 责 任 ; 若 由 于 私 募 基 金 管 理 人 原 因 造 成 的 正 常 结 算 业 务 无 法 完 成, 责 任 由 私 募 基 金 管 理 人 承 担 2 投 资 期 货 的 清 算 与 交 收 ( 如 有 ) 私 募 基 金 管 理 人 负 责 选 择 代 理 本 基 金 期 货 买 卖 的 期 货 经 纪 机 构, 并 与 私 募 基 金 托 管 人 及 期 货 经 纪 机 构, 就 期 货 保 证 金 保 管 期 货 交 易 出 入 金 数 据 发 送 等 事 项 签 订 协 议, 明 确 各 方 的 权 利 义 务 本 基 金 投 资 于 期 货 发 生 的 资 金 交 割 清 算 由 私 募 基 金 管 理 人 选 定 的 期 货 经 纪 机 构 负 责 办 理, 私 募 基 金 托 管 人 对 由 于 期 货 交 易 所 期 货 保 证 金 制 度 和 清 算 交 割 的 需 要 而 存 放 在 期 货 经 纪 机 构 的 资 金 不 行 使 保 管 职 责, 私 募 基 金 管 理 人 应 在 期 货 经 纪 协 议 或 其 他 协 议 中 约 定 由 选 定 的 期 货 经 纪 机 构 承 担 资 金 安 全 保 管 责 任 3 其 他 交 易 的 清 算 与 交 收 其 他 交 易 的 清 算 与 交 收 由 私 募 基 金 托 管 人 依 据 私 募 基 金 管 理 人 符 合 本 合 同 约 定 的 有 效 资 金 划 拨 指 令 和 其 他 相 关 文 件 进 行 资 金 划 拨 ( 三 ) 资 金 证 券 账 目 及 交 易 记 录 的 核 对 私 募 基 金 管 理 人 和 私 募 基 金 托 管 人 定 期 对 资 产 的 证 券 账 目 实 物 券 账 目 交 易 记 录 进 行 核 对 1 交 易 记 录 的 核 对 私 募 基 金 管 理 人 按 日 进 行 交 易 记 录 的 核 对 对 外 披 露 净 值 之 前, 必 须 保 证 披 露 当 天 所 有 实 际 交 易 记 录 与 会 计 账 簿 上 的 交 易 记 录 完 全 一 致 如 果 实 际 交 易 记 录 与 会 计 账 簿 记 录 不 一 致, 造 成 本 基 金 会 计 核 算 不 完 整 或 不 真 实, 由 此 导 致 的 损 失 由 私 募 基 金 管 理 人 承 担 2 资 金 账 目 的 核 对 资 金 账 目 按 日 核 对 3 证 券 账 目 的 核 对 私 募 基 金 管 理 人 和 私 募 基 金 托 管 人 定 期 核 对 证 券 账 目, 确 保 双 方 账 目 相 符 ( 四 ) 申 购 赎 回 的 资 金 清 算 1 基 金 份 额 申 购 赎 回 的 确 认 及 清 算 由 私 募 基 金 管 理 人 或 其 指 定 的 份 额 登 记 机 构 负 责 31

34 2 私 募 基 金 管 理 人 或 其 委 托 的 份 额 登 记 机 构 应 将 每 个 开 放 日 的 申 购 赎 回 数 据 传 送 给 私 募 基 金 托 管 人 私 募 基 金 管 理 人 应 对 传 递 的 申 购 赎 回 数 据 的 真 实 性 准 确 性 完 整 性 负 责 私 募 基 金 托 管 人 应 及 时 查 收 申 购 资 金 的 到 账 情 况 并 根 据 私 募 基 金 管 理 人 指 令 及 时 划 付 赎 回 及 转 换 款 项 3 私 募 基 金 管 理 人 应 在 T+5 日 前 将 申 购 净 额 ( 不 包 含 申 购 费 ) 划 至 托 管 资 金 账 户 如 申 购 净 额 未 能 如 期 到 账, 私 募 基 金 托 管 人 应 及 时 通 知 私 募 基 金 管 理 人 采 取 措 施 进 行 催 收, 由 此 给 基 金 造 成 损 失 的, 由 责 任 方 承 担 私 募 基 金 管 理 人 负 责 向 责 任 方 追 偿 基 金 的 损 失 4 私 募 基 金 管 理 人 应 在 赎 回 确 认 日 后 6 个 交 易 日 内 向 私 募 基 金 托 管 人 发 送 赎 回 的 划 拨 指 令 并 保 证 托 管 资 金 账 户 预 留 足 额 资 金, 私 募 基 金 托 管 人 依 据 划 款 指 令 在 赎 回 确 认 日 后 7 个 交 易 日 ( 包 含 赎 回 产 生 的 应 付 费 用 ) 内 划 至 私 募 基 金 管 理 人 指 定 账 户 涉 及 代 销 机 构 赎 回 资 金 的 交 收, 私 募 基 金 管 理 人 应 在 与 代 销 机 构 约 定 的 赎 回 资 金 交 收 日 之 前 向 私 募 基 金 托 管 人 发 送 赎 回 的 划 拨 指 令 并 保 证 托 管 资 金 账 户 预 留 足 额 资 金, 若 私 募 基 金 管 理 人 无 法 在 与 代 销 机 构 约 定 的 赎 回 资 金 交 收 日 完 成 资 金 交 收 而 引 起 代 销 机 构 相 关 损 失, 由 私 募 基 金 管 理 人 承 担 若 赎 回 金 额 未 能 如 期 划 拨, 由 此 造 成 的 损 失, 由 责 任 方 承 担, 私 募 基 金 管 理 人 负 责 向 责 任 方 追 偿 基 金 的 损 失 ( 五 ) 无 法 按 时 清 算 的 责 任 认 定 及 处 理 程 序 对 于 任 何 原 因 发 生 的 证 券 资 金 交 收 违 约 事 件, 相 关 各 方 应 当 及 时 协 商 解 决 私 募 基 金 管 理 人 应 保 证 其 发 送 的 资 金 划 拨 指 令 合 法 有 效 指 令 签 章 与 预 留 印 鉴 表 面 一 致 指 令 要 素 正 确 且 基 金 托 管 资 金 账 户 上 有 充 足 的 资 金 上 述 任 一 条 件 不 满 足 时, 私 募 基 金 托 管 人 有 权 拒 绝 私 募 基 金 管 理 人 发 送 的 资 金 划 拨 指 令, 并 视 上 述 所 有 条 件 满 足 时 间 为 指 令 送 达 时 间 私 募 基 金 管 理 人 在 发 送 资 金 划 拨 指 令 时 应 充 分 考 虑 私 募 基 金 托 管 人 的 划 款 处 理 时 间, 一 般 为 2 个 工 作 小 时 私 募 基 金 托 管 人 不 承 担 由 于 私 募 基 金 管 理 人 指 令 合 法 有 效 性 存 在 问 题 传 输 不 及 时 未 能 留 出 足 够 的 划 款 时 间 及 其 它 非 私 募 基 金 托 管 人 原 因 致 使 资 金 未 能 及 时 到 账 所 造 成 的 损 失 在 基 金 财 产 资 金 头 寸 充 足 的 情 况 下, 私 募 基 金 托 管 人 对 私 募 基 金 管 理 人 符 合 法 律 行 政 法 规 和 本 合 同 约 定 的 指 令 不 得 拖 延 或 拒 绝 执 行 ( 六 ) 指 令 的 发 送 确 认 及 执 行 1 私 募 基 金 管 理 人 对 发 送 指 令 人 员 的 书 面 授 权 私 募 基 金 管 理 人 应 按 本 合 同 的 约 定 事 先 书 面 通 知 ( 以 下 称 授 权 通 知 ) 私 募 基 金 托 管 人 有 权 发 送 指 令 的 人 员 名 单 签 字 样 本 相 应 权 限 预 留 印 鉴 启 用 日 期 等 私 募 基 金 管 理 人 向 私 募 基 金 托 管 人 发 出 的 授 权 通 知 应 加 盖 公 章 和 法 定 代 表 人 ( 或 授 权 代 表 ) 名 章 私 募 基 32

35 金 管 理 人 将 加 盖 公 章 和 法 定 代 表 人 ( 或 授 权 代 表 ) 名 章 的 授 权 通 知 的 正 本 送 交 私 募 基 金 托 管 人, 同 时 以 电 话 形 式 向 私 募 基 金 托 管 人 确 认 ; 授 权 通 知 自 私 募 基 金 托 管 人 收 到 正 本 原 件 并 电 话 确 认 后, 方 视 为 通 知 送 达 授 权 通 知 在 送 达 后, 自 其 载 明 的 启 用 日 期 开 始 生 效, 通 知 送 达 的 日 期 晚 于 载 明 的 启 用 日 期 的, 则 通 知 送 达 时 生 效 私 募 基 金 管 理 人 和 私 募 基 金 托 管 人 对 授 权 文 件 负 有 保 密 义 务, 其 内 容 不 得 向 授 权 人 及 相 关 操 作 人 员 以 外 的 任 何 人 泄 露 2 指 令 的 内 容 指 令 是 在 管 理 基 金 财 产 时, 私 募 基 金 管 理 人 向 私 募 基 金 托 管 人 发 出 的 资 金 划 拨 及 其 他 款 项 支 付 的 指 令 私 募 基 金 管 理 人 发 给 私 募 基 金 托 管 人 的 指 令 应 按 双 方 约 定 的 样 本 写 明 款 项 事 由 指 令 的 执 行 时 间 金 额 收 付 款 账 户 信 息 等, 由 被 授 权 人 通 过 私 募 基 金 托 管 人 的 电 子 指 令 平 台 提 交 如 提 交 纸 质 指 令, 需 加 盖 预 留 印 鉴 并 由 被 授 权 人 签 字 或 签 章 3 指 令 的 发 送 确 认 和 执 行 的 时 间 及 程 序 指 令 由 授 权 书 确 定 的 被 授 权 人 代 表 私 募 基 金 管 理 人 通 过 传 真 电 子 邮 件 发 送 扫 描 件 或 电 子 指 令 平 台 等 方 式 向 私 募 基 金 托 管 人 发 送 如 通 过 传 真 或 电 子 邮 件 发 送 扫 描 件 方 式 发 送 指 令, 私 募 基 金 管 理 人 有 义 务 在 发 送 指 令 后 与 私 募 基 金 托 管 人 以 电 话 的 方 式 进 行 确 认 传 真 或 扫 描 件 以 获 得 收 件 人 ( 私 募 基 金 托 管 人 ) 确 认 该 指 令 已 成 功 接 收 之 时 视 为 送 达 因 私 募 基 金 管 理 人 未 能 及 时 与 私 募 基 金 托 管 人 进 行 指 令 确 认, 致 使 资 金 未 能 及 时 到 账 所 造 成 的 损 失, 私 募 基 金 托 管 人 不 承 担 责 任 如 通 过 电 子 指 令 平 台 提 交 指 令, 私 募 基 金 管 理 人 需 在 指 令 跟 踪 界 面 查 看 划 款 指 令 是 否 完 成 因 私 募 基 金 管 理 人 未 跟 踪 指 令 完 成 情 况, 致 使 资 金 未 能 及 时 到 账 所 造 成 的 损 失, 私 募 基 金 托 管 人 不 承 担 责 任 私 募 基 金 托 管 人 依 照 授 权 书 约 定 的 方 法 确 认 指 令 有 效 后, 方 可 执 行 指 令 对 于 被 授 权 人 依 照 授 权 通 知 发 出 的 指 令, 私 募 基 金 管 理 人 不 得 否 认 其 效 力 私 募 基 金 管 理 人 应 按 照 相 关 法 律 法 规 以 及 本 合 同 的 规 定, 在 其 合 法 的 经 营 权 限 和 交 易 权 限 内 发 送 划 款 指 令, 被 授 权 人 应 按 照 其 授 权 权 限 发 送 划 款 指 令 私 募 基 金 管 理 人 在 发 送 指 令 时, 应 为 私 募 基 金 托 管 人 留 出 执 行 指 令 所 必 需 的 时 间 因 私 募 基 金 管 理 人 原 因 造 成 的 指 令 传 输 不 及 时 未 能 留 出 足 够 划 款 所 需 时 间, 致 使 资 金 未 能 及 时 到 账 所 造 成 的 损 失 由 私 募 基 金 管 理 人 承 担 除 需 考 虑 资 金 在 途 时 间 外, 私 募 基 金 管 理 人 还 需 为 私 募 基 金 托 管 人 留 有 2 个 工 作 小 时 的 复 核 和 审 批 时 间 在 每 个 交 易 日 的 13:00 以 后 接 收 私 募 基 金 管 理 人 发 出 的 场 内 交 易 转 账 赎 回 场 外 投 资 划 款 指 令 的, 私 募 基 金 托 管 人 不 保 证 当 日 完 成 划 转 流 程 ; 在 每 个 交 易 日 的 14:30 以 后 接 收 私 募 基 金 管 理 人 发 出 的 其 他 划 款 指 令, 私 募 基 金 托 管 人 不 保 证 当 日 完 成 在 银 行 的 划 33

目 录 中 金 云 信 私 募 工 场 ( 十 七 期 ) 证 券 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 第 i 期 信 托 单 元 认 购 风 险 申 明 书... 1 中 金 云 信 私 募 工 场 ( 十 七 期 ) 证 券 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 资 金 信 托 合 同..

目 录 中 金 云 信 私 募 工 场 ( 十 七 期 ) 证 券 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 第 i 期 信 托 单 元 认 购 风 险 申 明 书... 1 中 金 云 信 私 募 工 场 ( 十 七 期 ) 证 券 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 资 金 信 托 合 同.. 信 托 公 司 管 理 信 托 财 产 应 恪 尽 职 守, 履 行 诚 实 信 用 谨 慎 有 效 管 理 的 义 务 信 托 公 司 依 据 本 信 托 合 同 约 定 管 理 信 托 财 产 所 产 生 的 风 险, 由 信 托 财 产 承 担 ; 信 托 公 司 违 背 本 信 托 合 同 处 理 信 托 事 务 不 当 使 信 托 财 产 受 到 损 失, 由 信 托 公 司 以 固 有

More information

SH 氯 碱 化 工 现 场 投 票 SZ 攀 钢 钒 钛 现 场 投 票 SZ 歌 尔 声 学 20

SH 氯 碱 化 工 现 场 投 票 SZ 攀 钢 钒 钛 现 场 投 票 SZ 歌 尔 声 学 20 股 东 大 会 投 票 信 息 20130916 证 券 代 码 证 券 简 称 公 告 日 期 会 议 日 期 股 权 登 记 日 投 票 日 是 否 可 网 络 投 票 网 络 投 票 代 码 002005.SZ 德 豪 润 达 2013-8-30 2013-9-16 2013-9-11 2013-9-16 现 场 投 票 600617.SH *ST 联 华 2013-9-6 2013-9-16

More information

于 红 色 区 域,0 篇 处 于 橙 色 区 域,8 篇 处 于 黄 色 区 域,3 篇 处 于 蓝 色 区 域 : 新 財 富 舆 情 研 究 中 心 表 热 点 事 件 排 行 榜 代 码 公 司 事 件 发 表 媒 体 事 件 属 性 新 热 度 600860 北 人 股 份 审 核 过 会

于 红 色 区 域,0 篇 处 于 橙 色 区 域,8 篇 处 于 黄 色 区 域,3 篇 处 于 蓝 色 区 域 : 新 財 富 舆 情 研 究 中 心 表 热 点 事 件 排 行 榜 代 码 公 司 事 件 发 表 媒 体 事 件 属 性 新 热 度 600860 北 人 股 份 审 核 过 会 房 产 税 试 点 两 年 初 见 成 效 审 核 过 会 却 遭 立 案 稽 查 北 人 股 份 重 组 突 生 变 故 03 年 月 8 日 证 券 市 场 舆 情 日 报 一 数 据 统 计 据 新 财 富 上 市 公 司 舆 情 监 控 终 端 显 示, 月 7 日 至 8 日 热 点 财 经 新 中, 房 产 税 试 点 两 年 初 见 成 效 以 新 热 度 96.4 位 列 财 经 新

More information

<4D6963726F736F667420576F7264202D20B9C9C6B1B4FAC2EBCBD9B2E9CAD6B2E12E646F63>

<4D6963726F736F667420576F7264202D20B9C9C6B1B4FAC2EBCBD9B2E9CAD6B2E12E646F63> 股 票 代 码 速 查 手 册 股 票 代 码 股 票 名 称 公 司 网 址 000001 深 发 展 A http://www.sdb.com.cn 000002 万 科 A http://www.vanke.com 000003 PT 金 田 A 000004 国 农 科 技 http://www.sz000004.com 000005 世 纪 星 源 http://www.fountain.com.cn

More information

40 601007 金 陵 饭 店 2015-06-30 中 兴 华 已 报 备 按 照 国 资 委 要 求 定 期 轮 换 天 衡 已 报 备 按 照 国 资 委 要 求 定 期 轮 换 41 000659 *ST 中 富 2015-06-30 中 喜 已 报 备 业 务 约 定 书 到 期 普

40 601007 金 陵 饭 店 2015-06-30 中 兴 华 已 报 备 按 照 国 资 委 要 求 定 期 轮 换 天 衡 已 报 备 按 照 国 资 委 要 求 定 期 轮 换 41 000659 *ST 中 富 2015-06-30 中 喜 已 报 备 业 务 约 定 书 到 期 普 附 表 6-1: 上 市 公 司 2015 年 度 财 务 报 表 审 计 机 构 变 更 信 息 明 细 表 ( 截 至 2016 年 3 月 21 日 ) 序 号 股 票 代 码 股 票 简 称 变 更 日 期 1 300326 凯 利 泰 2014-07-21 大 华 已 报 备 聘 期 已 满 立 信 已 报 备 客 户 业 务 发 展 需 要 2 300129 泰 胜 风 能 2014-12-30

More information

上市公司股东大会投票信息公告(20110916)

上市公司股东大会投票信息公告(20110916) 上 市 公 司 股 东 大 会 投 票 信 息 公 告 (20160510) 证 券 代 码 证 券 简 称 投 票 登 记 日 会 员 投 票 日 投 票 代 码 客 户 投 票 意 见 征 集 渠 道 投 票 意 愿 征 集 截 止 日 300324 旋 极 信 息 2016-05-04 2016-05-10 365324 融 资 融 券 交 易 系 统 营 业 部 2016-05-09 002209

More information

34 002221 东 华 能 源 2014-10-29 江 苏 苏 亚 金 诚 已 报 备 因 地 域 及 审 计 时 间 安 排 等 原 因 中 兴 华 已 报 备 客 户 重 新 选 聘 会 计 师 事 务 所 35 002019 亿 帆 鑫 富 2014-09-30 立 信 已 报 备 客

34 002221 东 华 能 源 2014-10-29 江 苏 苏 亚 金 诚 已 报 备 因 地 域 及 审 计 时 间 安 排 等 原 因 中 兴 华 已 报 备 客 户 重 新 选 聘 会 计 师 事 务 所 35 002019 亿 帆 鑫 富 2014-09-30 立 信 已 报 备 客 附 表 6-1: 上 市 公 司 2014 年 度 财 务 报 表 审 计 机 构 变 更 信 息 明 细 表 ( 截 至 2015 年 3 月 2 日 ) 序 号 股 票 代 码 股 票 简 称 变 更 日 期 1 601169 北 京 银 行 2014-05-20 安 永 华 明 已 报 备 事 务 所 轮 换 普 华 永 道 中 天 已 报 备 前 任 服 务 合 同 到 期, 客 户 重 新

More information

39 600806 昆 明 机 床 2015-08-10 瑞 华 已 报 备 前 任 服 务 年 限 较 长 毕 马 威 华 振 已 报 备 未 与 客 户 未 就 2015 年 审 计 收 费 达 成 一 致 意 见 40 601985 中 国 核 电 2015-08-13 天 健 已 报 备 定

39 600806 昆 明 机 床 2015-08-10 瑞 华 已 报 备 前 任 服 务 年 限 较 长 毕 马 威 华 振 已 报 备 未 与 客 户 未 就 2015 年 审 计 收 费 达 成 一 致 意 见 40 601985 中 国 核 电 2015-08-13 天 健 已 报 备 定 附 表 6-1: 上 市 公 司 2015 年 度 财 务 报 表 审 计 机 构 变 更 信 息 明 细 表 ( 截 至 2016 年 2 月 29 日 ) 序 号 股 票 代 码 股 票 简 称 变 更 日 期 1 300326 凯 利 泰 2014-07-21 大 华 已 报 备 聘 期 已 满 立 信 已 报 备 客 户 业 务 发 展 需 要 2 300129 泰 胜 风 能 2014-12-30

More information

600173 卧 龙 地 产 重 要 事 项 未 公 告, 连 续 停 牌 002547 春 兴 精 工 临 时 停 牌 600230 *ST 沧 大 重 要 事 项 未 公 告, 连 续 停 牌 600665 天 地 源 重 要 事 项 未 公 告, 连 续 停 牌 300282 汇 冠 股 份

600173 卧 龙 地 产 重 要 事 项 未 公 告, 连 续 停 牌 002547 春 兴 精 工 临 时 停 牌 600230 *ST 沧 大 重 要 事 项 未 公 告, 连 续 停 牌 600665 天 地 源 重 要 事 项 未 公 告, 连 续 停 牌 300282 汇 冠 股 份 停 牌 000557 *ST 广 夏 撤 销 退 市 风 险 警 示, 停 牌 1 天 002131 利 欧 股 份 临 时 停 牌 002707 众 信 旅 游 临 时 停 牌 300005 探 路 者 重 大 事 项, 特 停 300061 康 耐 特 临 时 停 牌 300062 中 能 电 气 重 大 事 项, 特 停 600455 博 通 股 份 重 要 事 项 未 公 告, 连 续 停

More information

000546 金 圆 股 份 重 大 事 项, 特 停 002071 长 城 影 视 临 时 停 牌 000710 天 兴 仪 表 临 时 停 牌 600146 商 赢 环 球 重 要 事 项 未 公 告, 连 续 停 牌 000517 荣 安 地 产 临 时 停 牌 002445 中 南 文 化

000546 金 圆 股 份 重 大 事 项, 特 停 002071 长 城 影 视 临 时 停 牌 000710 天 兴 仪 表 临 时 停 牌 600146 商 赢 环 球 重 要 事 项 未 公 告, 连 续 停 牌 000517 荣 安 地 产 临 时 停 牌 002445 中 南 文 化 停 牌 300104 乐 视 网 临 时 停 牌 600272 开 开 实 业 重 要 事 项 未 公 告, 停 牌 1 天 600315 上 海 家 化 重 要 事 项 未 公 告, 停 牌 1 天 600745 中 茵 股 份 重 要 事 项 未 公 告, 停 牌 1 天 002624 完 美 环 球 重 大 事 项, 特 停 600338 西 藏 珠 峰 重 要 事 项 未 公 告, 连 续

More information

欢迎辞

欢迎辞 欢 迎 辞 尊 敬 的 各 参 会 代 表 : 欢 迎 您 参 加 由 中 国 上 市 公 司 协 会 中 国 证 监 会 上 市 公 司 监 管 部 主 办 的 2014 年 第 1 期 上 市 公 司 董 事 长 总 经 理 研 修 班! 本 次 培 训 得 到 了 广 大 上 市 公 司 的 高 度 关 注 与 积 极 反 馈, 报 名 人 数 远 超 预 期, 参 加 本 期 研 讨 班 的

More information

002496 辉 丰 股 份 重 大 事 项, 特 停 002553 南 方 轴 承 临 时 停 牌 002571 德 力 股 份 临 时 停 牌 300241 瑞 丰 光 电 临 时 停 牌 300269 联 建 光 电 临 时 停 牌 002656 卡 奴 迪 路 临 时 停 牌 300367

002496 辉 丰 股 份 重 大 事 项, 特 停 002553 南 方 轴 承 临 时 停 牌 002571 德 力 股 份 临 时 停 牌 300241 瑞 丰 光 电 临 时 停 牌 300269 联 建 光 电 临 时 停 牌 002656 卡 奴 迪 路 临 时 停 牌 300367 停 牌 600234 山 水 文 化 重 要 事 项 未 公 告, 下 午 002249 大 洋 电 机 重 大 事 项, 特 停 600337 美 克 家 居 重 要 事 项 未 公 告, 连 续 停 牌 002192 路 翔 股 份 实 施 退 市 风 险 警 示 公 告, 停 牌 1 天 002137 实 益 达 重 大 事 项, 特 停 000766 通 化 金 马 重 大 事 项, 特 停

More information

日 涨 幅 偏 离 值 达 到 7% 的 前 五 只 证 券 : 温 氏 股 份 ( 代 码 300498) 涨 幅 偏 离 值 :11.68% 成 交 量 :1752 万 股 成 交 金 额 : 81104 万 元 机 构 专 用 104430598.43 0.00 机 构 专 用 7049617

日 涨 幅 偏 离 值 达 到 7% 的 前 五 只 证 券 : 温 氏 股 份 ( 代 码 300498) 涨 幅 偏 离 值 :11.68% 成 交 量 :1752 万 股 成 交 金 额 : 81104 万 元 机 构 专 用 104430598.43 0.00 机 构 专 用 7049617 深 圳 证 券 市 场 创 业 板 2016 年 02 月 29 日 公 开 信 息 证 券 列 表 证 券 代 码 证 券 简 称 披 露 原 因 300023 宝 德 股 份 日 价 格 涨 幅 偏 离 值 达 到 10.31% 300100 双 林 股 份 日 价 格 涨 幅 偏 离 值 达 到 10.23% 300120 经 纬 电 材 日 价 格 振 幅 达 到 18.12% 300139

More information

002464 金 利 科 技 临 时 停 牌 600071 凤 凰 光 学 重 要 事 项 未 公 告, 连 续 停 牌 600397 安 源 煤 业 重 要 事 项 未 公 告, 连 续 停 牌 000534 万 泽 股 份 临 时 停 牌 002610 爱 康 科 技 重 大 事 项, 特 停

002464 金 利 科 技 临 时 停 牌 600071 凤 凰 光 学 重 要 事 项 未 公 告, 连 续 停 牌 600397 安 源 煤 业 重 要 事 项 未 公 告, 连 续 停 牌 000534 万 泽 股 份 临 时 停 牌 002610 爱 康 科 技 重 大 事 项, 特 停 停 牌 002575 群 兴 玩 具 重 大 事 项, 特 停 002656 摩 登 大 道 重 大 事 项, 特 停 002725 跃 岭 股 份 重 大 事 项, 特 停 300084 海 默 科 技 重 大 事 项, 特 停 600250 南 纺 股 份 重 要 事 项 未 公 告, 连 续 停 牌 002526 山 东 矿 机 重 大 事 项, 特 停 002571 德 力 股 份 重 大

More information

300356 光 一 科 技 重 大 事 项, 特 停 600828 茂 业 商 业 重 要 事 项 未 公 告, 连 续 停 牌 002266 浙 富 控 股 重 大 事 项, 特 停 002316 键 桥 通 讯 重 大 事 项, 特 停 002387 黑 牛 食 品 重 大 事 项, 特 停

300356 光 一 科 技 重 大 事 项, 特 停 600828 茂 业 商 业 重 要 事 项 未 公 告, 连 续 停 牌 002266 浙 富 控 股 重 大 事 项, 特 停 002316 键 桥 通 讯 重 大 事 项, 特 停 002387 黑 牛 食 品 重 大 事 项, 特 停 停 牌 000034 神 州 数 码 临 时 停 牌 000960 锡 业 股 份 重 大 事 项, 特 停 002658 雪 迪 龙 重 大 事 项, 特 停 300168 万 达 信 息 重 大 事 项, 特 停 600241 时 代 万 恒 重 要 事 项 未 公 告, 连 续 停 牌 600538 国 发 股 份 重 要 事 项 未 公 告, 停 牌 1 天 600540 新 赛 股 份 重

More information

600121 郑 州 煤 电 重 要 事 项 未 公 告, 连 续 停 牌 000546 金 圆 股 份 重 大 事 项, 特 停 600105 永 鼎 股 份 重 要 事 项 未 公 告, 连 续 停 牌 002071 长 城 影 视 临 时 停 牌 000710 天 兴 仪 表 临 时 停 牌

600121 郑 州 煤 电 重 要 事 项 未 公 告, 连 续 停 牌 000546 金 圆 股 份 重 大 事 项, 特 停 600105 永 鼎 股 份 重 要 事 项 未 公 告, 连 续 停 牌 002071 长 城 影 视 临 时 停 牌 000710 天 兴 仪 表 临 时 停 牌 停 牌 000025 特 力 A 股 价 异 动, 特 停 002631 德 尔 未 来 重 大 事 项, 特 停 002713 东 易 日 盛 重 大 事 项, 特 停 300351 永 贵 电 器 重 大 事 项, 特 停 000948 南 天 信 息 重 大 事 项, 特 停 300008 天 海 防 务 重 大 事 项, 特 停 300032 金 龙 机 电 重 大 事 项, 特 停 600853

More information

856 600306 商 业 城 2016-04-26 大 华 标 准 70 万 70 万 857 600497 驰 宏 锌 锗 2016-04-26 瑞 华 标 准 140 万 150 万 858 601890 亚 星 锚 链 2016-04-26 江 苏 公 证 天 业 标 准 80 万 80

856 600306 商 业 城 2016-04-26 大 华 标 准 70 万 70 万 857 600497 驰 宏 锌 锗 2016-04-26 瑞 华 标 准 140 万 150 万 858 601890 亚 星 锚 链 2016-04-26 江 苏 公 证 天 业 标 准 80 万 80 附 表 1: 上 市 公 司 财 务 报 表 审 计 报 告 简 要 情 况 明 细 表 表 1-1 沪 市 主 板 序 号 833 603025 大 豪 科 技 2016-04-25 北 京 兴 华 标 准 39 万 1 834 603398 邦 宝 益 智 2016-04-25 大 华 标 准 50 万 2 835 603988 中 电 电 机 2016-04-25 天 健 标 准 35 万 35

More information

股票代码:600732 股票简称:*ST新梅 编号:临2015-052

股票代码:600732              股票简称:*ST新梅              编号:临2015-052 股 票 代 码 :600732 股 票 简 称 :*ST 新 梅 编 号 : 临 2016-028 上 海 新 梅 置 业 股 份 有 限 公 司 关 于 回 复 上 海 证 券 交 易 所 问 询 函 的 公 告 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性

More information

证券代码:000776   股票简称:延边公路   编号:2003-00

证券代码:000776   股票简称:延边公路   编号:2003-00 2005 1 23 1 77 -------------------------------------------------------------------------------3 ----------------------------------------------------------------4 ----------------------------------------------------------------------6

More information

《太平广记》第二册

《太平广记》第二册 !! "" """""""""""""""""! # """""""""""""""""!$ # """"""""""""""""" # """""""""""""""""! # """""""""""""""""" $% #! """"""""""""""""" ($ # %& ( ################# $ $ " ################# $ ################

More information

000777.SZ 中 核 科 技 2016-5-28 2016-6-14 2016-6-6 2016-6-14 可 以 网 络 投 票 360777 000047.SZ ST 中 侨 ( 退 市 ) 2016-5-7 2016-6-5 2016-5-27 2016-6-5 现 场 投 票 6000

000777.SZ 中 核 科 技 2016-5-28 2016-6-14 2016-6-6 2016-6-14 可 以 网 络 投 票 360777 000047.SZ ST 中 侨 ( 退 市 ) 2016-5-7 2016-6-5 2016-5-27 2016-6-5 现 场 投 票 6000 股 东 大 会 投 票 信 息 20160530 证 券 代 码 证 券 简 称 公 告 日 期 会 议 日 期 股 权 登 记 日 投 票 日 是 否 可 网 络 投 票 网 络 投 票 代 码 300507.SZ 苏 奥 传 感 2016-5-28 2016-6-15 2016-6-8 2016-6-15 可 以 网 络 投 票 000007.SZ 全 新 好 2016-5-28 2016-6-8

More information

内幕交易警示教育展

内幕交易警示教育展 " " " " , " " 2012 4 2012 12 15 2014 1 17 W 2013 3 5 W 3 7 10 10 3 12 5 16 W 2011 1 2013 2 26 3 W 37 303 151 " " 2013 2 W 45 330 240 2010 7 2012 4 " " 2012 4 17 2012 4 19 20 " " 25.36 242.08 9.45 " " "

More information

桂林集琦药业股份有限公司

桂林集琦药业股份有限公司 15 16 15 16 2/3 2/3 2 3 ...5...7...25...28...36...37...39...41...42...43...44 4 SST 2008 9 30 9 792% 501,723,229 90 21% 5 6 4500001000863 1996 3 8 450100198229061 530028 5533156 7 1988 6 1996 3 2002 4

More information

导言

导言 RESEARCH REPORT 2007 1 2007 2 2007 3 2007 4 2007 5 2007 2007 2007 2007 2007 2007 2007 2007 1 2 3 2007 2007 4 5 6 2007 7 2007 8 1 2007 2007 1 2a bc de f g 3 4 a b c 2 2007 1 2007 ST ST 2007 1 3 2007 2a

More information

Microsoft Word - 313095.doc

Microsoft Word - 313095.doc 投 资 快 报 策 略 研 究 报 告 A 股 策 略 2009 年 8 月 13 日 中 小 板 股 发 行 密 集 策 略 核 心 分 析 师 陈 久 红 当 前 融 资 与 再 融 资 最 新 情 况 跟 踪 分 析 chenjiuhong@htsec.com 021-23219393 一 当 前 新 股 发 行 最 新 动 态 : 五 家 等 待 上 市, 四 家 正 在 招 股 询 价,

More information

和 茅 台 市 值 9 天 蒸 发 200 亿 第 一 高 价 股 频 陷 绯 闻 分 别 以 新 闻 热 度 85.45 和 83.26 位 列 第 二 和 第 三 ;22 例 报 道 中,8 篇 处 于 红 色 区 域,9 篇 处 于 橙 色 区 域,4 篇 处 于 黄 色 区 域, 篇 处 于

和 茅 台 市 值 9 天 蒸 发 200 亿 第 一 高 价 股 频 陷 绯 闻 分 别 以 新 闻 热 度 85.45 和 83.26 位 列 第 二 和 第 三 ;22 例 报 道 中,8 篇 处 于 红 色 区 域,9 篇 处 于 橙 色 区 域,4 篇 处 于 黄 色 区 域, 篇 处 于 国 务 院 批 准 增 加 2000 亿 元 RQFII 投 资 额 度 贝 因 美 将 剥 离 婴 童 用 品 业 务 202 年 月 4 日 证 券 市 场 舆 情 日 报 一 数 据 统 计 据 新 财 富 上 市 公 司 舆 情 监 控 终 端 显 示, 月 4 日 热 点 财 经 新 闻 中, 国 务 院 批 准 增 加 2000 亿 元 RQFII 投 资 额 度 以 新 闻 热 度 96.64

More information

000068.SZ 000068 ST 三 星 0 000069.SZ 000069 华 侨 城 A 70 000070.SZ 000070 特 发 信 息 55 000078.SZ 000078 海 王 生 物 55 000088.SZ 000088 盐 田 港 50 000089.SZ 0000

000068.SZ 000068 ST 三 星 0 000069.SZ 000069 华 侨 城 A 70 000070.SZ 000070 特 发 信 息 55 000078.SZ 000078 海 王 生 物 55 000088.SZ 000088 盐 田 港 50 000089.SZ 0000 证 券 ID 证 券 代 码 证 券 简 称 折 算 率 (%) 000001.SZ 000001 平 安 银 行 70 000002.SZ 000002 万 科 A 70 000004.SZ 000004 国 农 科 技 50 000005.SZ 000005 世 纪 星 源 50 000006.SZ 000006 深 振 业 A 60 000007.SZ 000007 零 七 股 份 45 000008.SZ

More information

度 76.77 和 76.19 位 列 热 点 事 件 排 行 榜 第 二 和 第 三 位 26 例 报 道 中,4 篇 处 于 红 色 区 域, 13 篇 处 于 橙 色 区 域,4 篇 处 于 黄 色 区 域,5 篇 处 于 蓝 色 区 域 : 表 2 热 点 事 件 排 行 榜 代 码 公 司

度 76.77 和 76.19 位 列 热 点 事 件 排 行 榜 第 二 和 第 三 位 26 例 报 道 中,4 篇 处 于 红 色 区 域, 13 篇 处 于 橙 色 区 域,4 篇 处 于 黄 色 区 域,5 篇 处 于 蓝 色 区 域 : 表 2 热 点 事 件 排 行 榜 代 码 公 司 蒋 洁 敏 任 国 资 委 主 任 张 毅 出 任 党 委 书 记 中 石 油 受 天 然 气 亏 损 拖 累 每 天 少 赚 5000 万 2013 年 3 月 26 日 证 券 市 场 舆 情 日 报 一 数 据 统 计 据 新 财 富 上 市 公 司 舆 情 监 控 终 端 显 示,3 月 25 日 至 3 月 26 日 热 点 财 经 新 闻 中, 蒋 洁 敏 任 国 资 委 主 任 张 毅

More information

证券期货市场之主要诚信规范

证券期货市场之主要诚信规范 证 券 期 货 市 场 严 重 违 法 失 信 行 为 之 典 型 案 例 汇 编 二 〇 一 一 年 十 二 月 目 录 背 景 介 绍... 3 一 内 幕 交 易 泄 露 内 幕 信 息... 4 ( 一 ) 定 义... 4 ( 二 ) 法 律 责 任... 4 ( 三 ) 典 型 案 例... 4 1. 李 际 滨 黄 文 峰 内 幕 交 易 案... 4 2. 况 勇 张 蜀 渝 徐 琴

More information

华安债券型(收益型)证券投资基金

华安债券型(收益型)证券投资基金 180 2002109 20041115 ... 1-1... 2-1... 2-1... 2-1... 2-1... 2-1... 2-1... 2-2... 2-4... 2-4... 2-4... 2-6... 3-1... 3-1... 3-1...3-2... 3-3... 3-4...3-4...3-5... 3-6... 4-1... 4-1... 4-1... 4-1... 4-1...

More information

603100 川 仪 股 份 重 要 事 项 未 公 告, 连 续 停 牌 002061 *ST 江 化 临 时 停 牌 000659 珠 海 中 富 盘 中 停 牌 000576 广 东 甘 化 重 大 事 项, 特 停 603025 大 豪 科 技 拟 筹 划 重 大 资 产 重 组, 连 续

603100 川 仪 股 份 重 要 事 项 未 公 告, 连 续 停 牌 002061 *ST 江 化 临 时 停 牌 000659 珠 海 中 富 盘 中 停 牌 000576 广 东 甘 化 重 大 事 项, 特 停 603025 大 豪 科 技 拟 筹 划 重 大 资 产 重 组, 连 续 停 牌 000560 昆 百 大 A 临 时 停 牌 000930 中 粮 生 化 临 时 停 牌 002505 大 康 农 业 临 时 停 牌 300264 佳 创 视 讯 重 大 事 项, 特 停 600301 *ST 南 化 拟 筹 划 重 大 资 产 重 组, 连 续 停 牌 600485 信 威 集 团 重 要 事 项 未 公 告, 停 牌 1 天 600499 科 达 洁 能 重 要 事

More information

002558 世 纪 游 轮 重 大 事 项, 特 停 300447 全 信 股 份 临 时 停 牌 002464 金 利 科 技 临 时 停 牌 600071 凤 凰 光 学 重 要 事 项 未 公 告, 连 续 停 牌 600397 安 源 煤 业 重 要 事 项 未 公 告, 连 续 停 牌

002558 世 纪 游 轮 重 大 事 项, 特 停 300447 全 信 股 份 临 时 停 牌 002464 金 利 科 技 临 时 停 牌 600071 凤 凰 光 学 重 要 事 项 未 公 告, 连 续 停 牌 600397 安 源 煤 业 重 要 事 项 未 公 告, 连 续 停 牌 停 牌 002063 远 光 软 件 重 大 事 项, 特 停 000638 万 方 发 展 临 时 停 牌 002608 *ST 舜 船 重 大 事 项, 特 停 300215 电 科 院 重 大 事 项, 特 停 300293 蓝 英 装 备 临 时 停 牌 600255 鑫 科 材 料 重 要 事 项 未 公 告, 连 续 停 牌 000611 *ST 天 首 重 大 事 项, 特 停 002627

More information

002558 世 纪 游 轮 重 大 事 项, 特 停 300447 全 信 股 份 临 时 停 牌 002464 金 利 科 技 临 时 停 牌 600071 凤 凰 光 学 重 要 事 项 未 公 告, 连 续 停 牌 600397 安 源 煤 业 重 要 事 项 未 公 告, 连 续 停 牌

002558 世 纪 游 轮 重 大 事 项, 特 停 300447 全 信 股 份 临 时 停 牌 002464 金 利 科 技 临 时 停 牌 600071 凤 凰 光 学 重 要 事 项 未 公 告, 连 续 停 牌 600397 安 源 煤 业 重 要 事 项 未 公 告, 连 续 停 牌 停 牌 002156 通 富 微 电 重 大 事 项, 特 停 000812 陕 西 金 叶 重 大 事 项, 特 停 300366 创 意 信 息 临 时 停 牌 300495 美 尚 生 态 临 时 停 牌 600072 钢 构 工 程 重 要 事 项 未 公 告, 连 续 停 牌 600967 北 方 创 业 重 要 事 项 未 公 告, 连 续 停 牌 300296 利 亚 德 重 大 事

More information

002055 得 润 电 子 重 大 事 项, 特 停 002621 三 垒 股 份 重 大 事 项, 特 停 300047 天 源 迪 科 重 大 事 项, 特 停 300359 全 通 教 育 临 时 停 牌 600671 天 目 药 业 重 要 事 项 未 公 告, 连 续 停 牌 00215

002055 得 润 电 子 重 大 事 项, 特 停 002621 三 垒 股 份 重 大 事 项, 特 停 300047 天 源 迪 科 重 大 事 项, 特 停 300359 全 通 教 育 临 时 停 牌 600671 天 目 药 业 重 要 事 项 未 公 告, 连 续 停 牌 00215 停 牌 000028 国 药 一 致 重 大 事 项, 特 停 000035 中 国 天 楹 重 大 事 项, 特 停 000786 北 新 建 材 重 大 事 项, 特 停 300306 远 方 光 电 临 时 停 牌 600420 现 代 制 药 重 要 事 项 未 公 告, 连 续 停 牌 601877 正 泰 电 器 重 要 事 项 未 公 告, 停 牌 1 天 300262 巴 安 水 务

More information

着 力 推 进 提 高 项 目 总 包 能 力 ; 加 快 优 势 产 品 进 入 海 外 市 场 ; 努 力 盘 活 资 产, 提 高 经 营 收 现 能 力 ; 开 源 节 流, 做 好 资 金 收 支 平 衡, 确 保 资 金 链 安 全 但 由 于 当 前 重 机 行 业 形 势 仍 未 明

着 力 推 进 提 高 项 目 总 包 能 力 ; 加 快 优 势 产 品 进 入 海 外 市 场 ; 努 力 盘 活 资 产, 提 高 经 营 收 现 能 力 ; 开 源 节 流, 做 好 资 金 收 支 平 衡, 确 保 资 金 链 安 全 但 由 于 当 前 重 机 行 业 形 势 仍 未 明 证 券 代 码 :601268 证 券 简 称 : *ST 二 重 公 告 编 号 : 临 2014-053 二 重 集 团 ( 德 阳 ) 重 型 装 备 股 份 有 限 公 司 2013 年 年 报 事 后 审 核 意 见 函 回 复 的 公 告 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏,

More information

宁 波 联 合 天 健 标 准 无 诺 德 股 份 立 信 标 准 无 振 华 重 工 普 华 永 道 中 天 标 准 无 百 隆 东 方 201

宁 波 联 合 天 健 标 准 无 诺 德 股 份 立 信 标 准 无 振 华 重 工 普 华 永 道 中 天 标 准 无 百 隆 东 方 201 附 表 3: 上 市 公 司 2015 年 度 内 部 控 制 审 计 报 告 简 要 情 况 明 细 表 表 3-1 沪 市 主 板 序 号 股 票 代 码 股 票 简 称 披 露 日 期 会 计 师 事 务 所 审 计 意 见 类 型 277 600285 羚 锐 制 药 2016-03-29 大 华 标 准 无 278 600676 交 运 股 份 2016-03-29 上 会 标 准 无 279

More information

格 配 ( 新 ) 股 发 行 数 量 / 暂 停 上 市 前 总 股 本 ] 暂 停 上 市 前 总 股 本 / 恢 复 上 市 时 总 股 本 A 股 恢 复 上 市 首 日 开 盘 参 考 价 :6.80 元 / 股 ( 经 四 舍 五 入 处 理 ) 根 据 有 关 北 亚 集 团 股 票

格 配 ( 新 ) 股 发 行 数 量 / 暂 停 上 市 前 总 股 本 ] 暂 停 上 市 前 总 股 本 / 恢 复 上 市 时 总 股 本 A 股 恢 复 上 市 首 日 开 盘 参 考 价 :6.80 元 / 股 ( 经 四 舍 五 入 处 理 ) 根 据 有 关 北 亚 集 团 股 票 证 券 代 码 :600705 证 券 简 称 :S*ST 北 亚 编 号 : 临 2012-032 中 航 投 资 控 股 股 份 有 限 公 司 关 于 股 票 恢 复 上 市 的 公 告 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完

More information

2012年新闻出版产业分析报告

2012年新闻出版产业分析报告 2013 年 新 闻 出 版 产 业 分 析 报 告 ( 正 文 摘 要 ) 中 国 新 闻 出 版 研 究 院 2014 年 7 月 说 明 本 报 告 基 于 2013 年 新 闻 出 版 统 计 年 报 数 据 报 告 的 基 础 数 据 采 集 的 时 段 为 2013 年 1 月 1 日 至 2013 年 12 月 31 日, 信 息 采 集 年 度 为 2013 年 本 报 告 所 涉

More information

2012年报.xls

2012年报.xls 合 计 平 均 0.3560 0.4140-14.02 245091.50 227618.11 7.68 19544.36 19536.49 0.04 50289 51020 51317 51393 51436 600000 浦 发 银 行 2013-05-09 1.8330 1.4630 25.29 8295200 6791800 22.14 3418600 2728600 25.29 411643

More information

untitled

untitled 1 1.1 1.2 1.3 2 2.1 1,116,123,085.17 1,097,085,658.34 1.74% 603,343, 939.33 596,078,630.48 1.22% 358,413,026.00 358,413,026.00 / 1.68 1.66 1.20% 33,990,241.03 82,514,720.80-58.81% 14,865,390.54 11,683,942.72

More information

目 录 第 一 部 分 前 言...1 第 二 部 分 释 义...3 第 三 部 分 基 金 的 基 本 情 况...9 第 四 部 分 基 金 份 额 的 发 售...12 第 五 部 分 基 金 备 案...14 第 六 部 分 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回...15 第 七 部 分

目 录 第 一 部 分 前 言...1 第 二 部 分 释 义...3 第 三 部 分 基 金 的 基 本 情 况...9 第 四 部 分 基 金 份 额 的 发 售...12 第 五 部 分 基 金 备 案...14 第 六 部 分 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回...15 第 七 部 分 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 新 华 阿 里 一 号 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 管 理 人 : 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 二 零 一 四 年 二 月 目 录 第 一 部 分 前 言...1 第 二 部 分 释 义...3 第 三 部 分 基 金 的 基 本 情 况...9 第 四 部 分

More information

00,, 1 2 3 4 5 1 2 3 3 6 1 1 2 3 1 2 2 3 4 5 1 3 2 3 1 4 2 3 1 2 3 5 4 5 6 7 8 1 6 2 3 4 1 2 1 2 () 15 BUG BUG BUG BUG BUG BUG BUG BUG 27 ( 00 ) ( 00 ) 4.1 4.2 4.3 SST MB 101-01 4.1.1 4.2.1 4.2.1

More information

___证券投资基金招募说明书1

___证券投资基金招募说明书1 国 寿 安 保 聚 宝 盆 货 币 市 场 基 金 基 金 合 同 基 金 管 理 人 : 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 徽 商 银 行 股 份 有 限 公 司 二 零 一 六 年 八 月 国 寿 安 保 聚 宝 盆 货 币 市 场 基 金 基 金 合 同 目 录 第 一 部 分 前 言... 1 第 二 部 分 释 义... 2 第 三 部 分 基 金 的

More information

___证券投资基金招募说明书1

___证券投资基金招募说明书1 基 金 管 理 人 : 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 目 录 第 一 部 分 前 言... 1 第 二 部 分 释 义... 3 第 三 部 分 基 金 的 基 本 情 况... 10 第 四 部 分 基 金 份 额 的 发 售... 13 第 五 部 分 基 金 备 案... 15 第 六 部 分 基 金 份 额

More information

___证券投资基金招募说明书1

___证券投资基金招募说明书1 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 富 兰 克 林 国 海 新 机 遇 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 管 理 人 : 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 二 零 一 五 年 十 一 月 目 录 第 一 部 分 前 言... 1 第 二 部 分 释 义... 3

More information

上市公司股东大会投票信息公告(20110916)

上市公司股东大会投票信息公告(20110916) 上 市 公 司 股 东 大 会 投 票 信 息 公 告 (20160503) 证 券 代 码 证 券 简 称 投 票 登 记 日 会 员 投 票 日 投 票 代 码 客 户 投 票 意 见 征 集 渠 道 投 票 意 愿 征 集 截 止 日 002024 苏 宁 云 商 2016-04-25 2016-05-03 362024 融 资 融 券 交 易 系 统 营 业 部 2016-04-29 300057

More information

2011 证券从业资格考试_证券交易记忆要点.docx

2011 证券从业资格考试_证券交易记忆要点.docx 第 一 章 证 券 交 易 概 述 ETF 交 易 所 交 易 基 金 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金 第 一 节 证 券 交 易 的 概 念 和 基 本 要 素 它 与 开 放, 封 闭 都 不 同, 一 方 面 它 代 表 的 是 一 揽 子 股 票 的 投 资 组 合, 追 踪 股 价 指 数 一 证 券 是 用 来 证 明 证 券 持 有 人 有 权 取 得 相 应 权 益 的 凭

More information

廖 运 凤 北 京 工 商 大 学 经 济 学 院 北 京 运 用 数 据 包 络 分 析 的 绩 效 评 价 方 法 对 中 国 年 间 发 生 并 购 的 家 零 售 业 上 市 公 司 的 绩 效 进 行 了 实 证 分 析 结 论 如 下 第 一 总 体 绩 效 呈 现 先 缓 慢 改 善 然 后 下 降 再 显 著 提 升 的 趋 势 第 二 股 权 收 购 样 本 的 绩 效 要 优 于

More information

一、绪言

一、绪言 LOF : :162703 2004 11 21[2004] 2003 10 28 2004 6 1 2004 6 29 2004 7 1 2004 6 11 2004 7 1 2004 8 17 2004 8 17, 5-1 / ( ) 2003 10 28 2004 6 1 2004 6 4 2004 6 29 2004 7 1 2004 6 11 2004 7 1 2004 8 17 2004

More information

1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 招 商

1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 招 商 天 弘 中 证 大 宗 商 品 股 票 指 数 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 2016 年 第 2 季 度 报 告 2016 年 6 月 30 日 基 金 管 理 人 : 天 弘 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 :2016 年 7 月 19 日 第 1 页 共 14 页 1 重 要 提 示 基 金 管

More information

《世说新语》

《世说新语》 ! " $$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$!"# $$$$$$$$$$$$$$$$$$$$!"# $$$$$$$$$$$$$$$$$$$!"%# $$$$$$$$$$$$$$$$$$$!& # $$$$$$$$$$$$$$$$$$$!( # $$$$$$$$$$$$$$$$$$$!))# $$$$$$$$$$$$$$$$$$$!"* # $$$$$$$$$$$$$$$$$$$!" +# $$$$$$$$$$$$$$$$$$$!"&"#

More information

4. 投 资 者 : 指 满 足 证 券 投 资 基 金 合 法 投 资 者 要 求 且 持 有 南 京 银 行 个 人 活 期 存 款 账 户 的 自 然 人 5. 基 金 账 户 : 指 为 提 供 基 金 份 额 登 记 服 务 的 登 记 机 构 为 投 资 者 开 立 的 记 录 其 持

4. 投 资 者 : 指 满 足 证 券 投 资 基 金 合 法 投 资 者 要 求 且 持 有 南 京 银 行 个 人 活 期 存 款 账 户 的 自 然 人 5. 基 金 账 户 : 指 为 提 供 基 金 份 额 登 记 服 务 的 登 记 机 构 为 投 资 者 开 立 的 记 录 其 持 鑫 元 基 金 与 南 京 银 行 鑫 钱 宝 业 务 服 务 协 议 甲 方 : ( 投 资 者 ) 乙 方 : 南 京 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 南 京 银 行 ) 丙 方 : 鑫 元 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 鑫 元 基 金 ) 根 据 国 家 有 关 法 律 法 规, 本 着 公 平 公 开 的 原 则, 经 三 方 友 好 协 商, 就

More information

关于在招募说明书和公开说明书中

关于在招募说明书和公开说明书中 3 1 ( ) 1 2( ) ( ) ( ) ( ) ( ) 3 ( ) ( ) ( ) ( ) 3 2 1 2 3 4 5 6 6 1 6 45 6 1 7 8 9 2003 10 28 2004 6 1 10 2004 6 25 7 1 11 2004 6 8 7 1 12 2004 6 29 7 1 13 2004 8 16 14 15 / 16 17 18 18 3 3 19 20 21 22

More information

<4D6963726F736F667420576F7264202D20B8BDBCFE34A3BACCECBAEBD6DCC6DA32303130C4EAB5DA34BCBEB6C8B1A8B8E62E646F63>

<4D6963726F736F667420576F7264202D20B8BDBCFE34A3BACCECBAEBD6DCC6DA32303130C4EAB5DA34BCBEB6C8B1A8B8E62E646F63> 天 弘 周 期 策 略 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2010 年 第 4 季 度 报 告 2010 年 12 月 31 日 基 金 管 理 人 : 天 弘 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 : 二 〇 一 一 年 一 月 二 十 日 1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事

More information

2 600890 *ST 17815.80 2006-12-30 746.25 1076.36 17439.82 3.30 + 372.68 3 000150 12,326.00 2006-12-31 12,326.00 4 600523 3041.84 2006-9-30 ( ) 901.32 +

2 600890 *ST 17815.80 2006-12-30 746.25 1076.36 17439.82 3.30 + 372.68 3 000150 12,326.00 2006-12-31 12,326.00 4 600523 3041.84 2006-9-30 ( ) 901.32 + 2006 1 600313 ST 8104.83 2006-12-31 174.03 331.84 219.90 391.00 143.78 ( ) 3659.04 1280.94 81.69 1 2 600890 *ST 17815.80 2006-12-30 746.25 1076.36 17439.82 3.30 + 372.68 3 000150 12,326.00 2006-12-31 12,326.00

More information

等 而 下 之 的 一 些 人, 迷 於 酒, 迷 於 賭, 迷 於 藝 這 些 人 舉 止 動 念, 無 不 是 惡 業, 無 不 是 罪 障, 不 知 因 果 報 應 的 可 怖, 不 知 止 惡 修 善, 更 是 罪 大 惡 極 還 有 人 以 惡 業 為 樂 的, 殺 人 搶 劫, 放 火

等 而 下 之 的 一 些 人, 迷 於 酒, 迷 於 賭, 迷 於 藝 這 些 人 舉 止 動 念, 無 不 是 惡 業, 無 不 是 罪 障, 不 知 因 果 報 應 的 可 怖, 不 知 止 惡 修 善, 更 是 罪 大 惡 極 還 有 人 以 惡 業 為 樂 的, 殺 人 搶 劫, 放 火 坐 禪 通 明 法 一 日 不 修, 一 日 是 鬼 ( 代 序 ) 筆 者 今 年 是 三 十 九 歲, 說 年 紀 大, 未 至 六 十 如 何 算 大, 說 年 紀 小, 三 十 九 歲 等 於 四 十 歲, 算 來 亦 不 小, 再 加 一 倍 就 是 八 十 歲 人 生 八 十 古 來 稀, 算 起 來 正 是 上 半 生 已 過, 年 華 日 走 下 坡, 不 由 得 誠 惶 誠 恐 起

More information

上市公司股东大会投票信息公告(20110916)

上市公司股东大会投票信息公告(20110916) 上 市 公 司 股 东 大 会 投 票 信 息 公 告 (20160608) 证 券 代 码 证 券 简 称 投 票 登 记 日 会 员 投 票 日 投 票 代 码 客 户 投 票 意 见 征 集 渠 道 投 票 意 愿 征 集 截 止 日 300089 文 化 长 城 2016-06-01 2016-06-08 365089 融 资 融 券 交 易 系 统 营 业 部 2016-06-07 300147

More information

上市公司股东大会投票信息公告(20110916)

上市公司股东大会投票信息公告(20110916) 上 市 公 司 股 东 大 会 投 票 信 息 公 告 (20160526) 证 券 代 码 证 券 简 称 投 票 登 记 日 会 员 投 票 日 投 票 代 码 客 户 投 票 意 见 征 集 渠 道 投 票 意 愿 征 集 截 止 日 000835 长 城 动 漫 2016-05-19 2016-05-26 360835 融 资 融 券 交 易 系 统 营 业 部 2016-05-25 000973

More information

国盛证券投资报告

国盛证券投资报告 主 题 策 略 研 究 地 方 国 企 改 革 : 改 革 春 风 吹 投 资 正 当 时 ( 下 ) 2016 年 4 月 8 日 第 6 期 核 心 观 点 : 我 们 在 上 期 的 报 告 中 为 投 资 者 阐 述 了 地 方 国 企 改 革 的 投 资 逻 辑 以 及 五 大 区 域 板 块 中 泛 长 三 角 地 区 和 泛 珠 三 角 地 区 重 点 关 注 的 相 关 上 市 公

More information

摘 要 网 络 欺 诈 催 生 黑 色 产 业 链, 商 业 运 作 模 式 日 渐 成 熟 互 联 网 + 的 飞 速 发 展 催 生 了 黄 牛 打 码 手 羊 毛 党 等 日 趋 专 业 的 黑 产 团 伙, 他 们 分 布 在 产 业 链 的 各 个 环 节, 为 黑 产 利 益 链 条 提

摘 要 网 络 欺 诈 催 生 黑 色 产 业 链, 商 业 运 作 模 式 日 渐 成 熟 互 联 网 + 的 飞 速 发 展 催 生 了 黄 牛 打 码 手 羊 毛 党 等 日 趋 专 业 的 黑 产 团 伙, 他 们 分 布 在 产 业 链 的 各 个 环 节, 为 黑 产 利 益 链 条 提 1/ 14 摘 要 网 络 欺 诈 催 生 黑 色 产 业 链, 商 业 运 作 模 式 日 渐 成 熟 互 联 网 + 的 飞 速 发 展 催 生 了 黄 牛 打 码 手 羊 毛 党 等 日 趋 专 业 的 黑 产 团 伙, 他 们 分 布 在 产 业 链 的 各 个 环 节, 为 黑 产 利 益 链 条 提 供 基 础 服 务 2015 年 黑 产 收 入 数 千 亿, 从 业 人 员 多 集

More information

行 业 公 司 观 点 石 油 和 化 工 行 业 2015 年 报 及 2016 年 一 季 报 总 结 : 供 需 格 局 改 善, 盈 利 能 力 底 部 回 升 ( 推 荐 ) 分 析 师 : 代 鹏 举 S0350512040001 联 系 人 : 张 翠 翠 S0350115090020

行 业 公 司 观 点 石 油 和 化 工 行 业 2015 年 报 及 2016 年 一 季 报 总 结 : 供 需 格 局 改 善, 盈 利 能 力 底 部 回 升 ( 推 荐 ) 分 析 师 : 代 鹏 举 S0350512040001 联 系 人 : 张 翠 翠 S0350115090020 2016 年 5 月 16 日 晨 会 纪 要 国 海 研 究 所 编 辑 : 刘 莉 莉 0755-83716972 liull@ghzq.com.cn 晨 会 纪 要 2016 年 第 86 期 投 资 要 点 : 行 业 公 司 观 点 石 油 和 化 工 行 业 2015 年 报 及 2016 年 一 季 报 总 结 : 供 需 格 局 改 善, 盈 利 能 力 底 部 回 升 ( 推 荐

More information

MSCI A 2002 10 9 2005 ...1-1...2-1...2-1...2-1...2-1...2-1...2-1...2-2...2-3...2-3...2-4...2-5...3-1...3-1...3-1...3-2...3-3...3-4...3-4...3-5...3-6...4-1...4-1...4-1...4-1...4-1...4-1...4-2 MSCI A...5-1

More information

上 市 公 司 2014 年 度 内 部 控 制 审 计 报 告 结 果 统 计 与 分 析 二 〇 一 五 年 八 月 序 言 经 过 安 然 世 通 等 一 系 列 的 公 司 财 务 报 表 舞 弊 事 件, 人 们 逐 渐 意 识 到 健 全 有 效 的 内 部 控 制 机 制 的 至 关 重 要 性, 世 界 各 国 政 府 监 管 机 构 企 业 会 计 业 界 等 也 都 增 强 了

More information

目 录 第 一 部 分 前 言... 1 第 二 部 分 释 义... 3 第 三 部 分 基 金 的 基 本 情 况... 7 第 四 部 分 基 金 份 额 的 发 售... 8 第 五 部 分 基 金 备 案... 10 第 六 部 分 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回... 11 第

目 录 第 一 部 分 前 言... 1 第 二 部 分 释 义... 3 第 三 部 分 基 金 的 基 本 情 况... 7 第 四 部 分 基 金 份 额 的 发 售... 8 第 五 部 分 基 金 备 案... 10 第 六 部 分 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回... 11 第 天 弘 增 利 宝 货 币 市 场 基 金 基 金 合 同 基 金 管 理 人 : 天 弘 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 目 录 第 一 部 分 前 言... 1 第 二 部 分 释 义... 3 第 三 部 分 基 金 的 基 本 情 况... 7 第 四 部 分 基 金 份 额 的 发 售... 8 第 五 部 分 基 金 备 案...

More information

002438.SZ 江 苏 神 通 2015-9-8 2015-9-23 2015-9-17 2015-9-23 可 以 网 络 投 票 362438 300074.SZ 华 平 股 份 2015-9-8 2015-9-23 2015-9-17 2015-9-23 可 以 网 络 投 票 36507

002438.SZ 江 苏 神 通 2015-9-8 2015-9-23 2015-9-17 2015-9-23 可 以 网 络 投 票 362438 300074.SZ 华 平 股 份 2015-9-8 2015-9-23 2015-9-17 2015-9-23 可 以 网 络 投 票 36507 股 东 大 会 投 票 信 息 20150921 证 券 代 码 证 券 简 称 公 告 日 期 会 议 日 期 股 权 登 记 日 投 票 日 是 否 可 网 络 投 票 网 络 投 票 代 码 002460.SZ 赣 锋 锂 业 2015-9-2 2015-9-21 2015-9-16 2015-9-21 可 以 网 络 投 票 362460 600730.SH 中 国 高 科 2015-8-29

More information

需 求 拉 动 显 著 利 润 分 配 或 向 上 游 倾 斜 二 季 度 伊 始, 从 小 盘 题 材 向 大 盘 蓝 筹 的 风 格 转 换, 似 乎 刚 刚 开 始 就 又 戛 然 而 止 我 们 认 为, 虽 然 没 有 充 分 证 据 表 明 整 体 经 济 持 续 过 热, 但 局 部

需 求 拉 动 显 著 利 润 分 配 或 向 上 游 倾 斜 二 季 度 伊 始, 从 小 盘 题 材 向 大 盘 蓝 筹 的 风 格 转 换, 似 乎 刚 刚 开 始 就 又 戛 然 而 止 我 们 认 为, 虽 然 没 有 充 分 证 据 表 明 整 体 经 济 持 续 过 热, 但 局 部 需 求 拉 动 显 著 利 润 分 配 或 向 上 游 倾 斜 二 季 度 伊 始, 从 小 盘 题 材 向 大 盘 蓝 筹 的 风 格 转 换, 似 乎 刚 刚 开 始 就 又 戛 然 而 止 我 们 认 为, 虽 然 没 有 充 分 证 据 表 明 整 体 经 济 持 续 过 热, 但 局 部 结 构 的 泡 沫 使 得 投 资 者 担 忧 将 有 针 对 性 更 强 的 调 控 政 策 出 台,

More information

股票代码:600213 股票简称:S*ST亚星 公告编号:2006-34

股票代码:600213     股票简称:S*ST亚星     公告编号:2006-34 股 票 代 码 :600213 股 票 简 称 :S*ST 亚 星 公 告 编 号 :2007-04 扬 州 亚 星 客 车 股 份 有 限 公 司 董 事 会 关 于 召 开 股 权 分 置 改 革 相 关 股 东 会 议 的 第 一 次 提 示 性 公 告 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 信 息 披 露 的 内 容 真 实 准 确 完 整, 没 有 虚 假 记 载 误 导 性

More information

1912 1985 ( ) ( ) ( ) (486 75 ) (1) (6) (39) (41) (45) (45) (50) (51) (52) (53) (54) (55) (57) (62) (62) (62) (64) (68) (73) (75) (75) l (76) (78) (81) (82) (83) (83) (83) (84) (84) (85) (85) (85)

More information

收 购 人 声 明 一 本 报 告 书 摘 要 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 上 市 公 司 收 购 管 理 办 法 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 内 容 与 格 式 准 则 第 16 号 上 市 公 司 收 购 报 告 书 等 相 关 法 律 法 规 编 写

收 购 人 声 明 一 本 报 告 书 摘 要 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 上 市 公 司 收 购 管 理 办 法 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 内 容 与 格 式 准 则 第 16 号 上 市 公 司 收 购 报 告 书 等 相 关 法 律 法 规 编 写 国 投 新 集 能 源 股 份 有 限 公 司 收 购 报 告 书 摘 要 上 市 公 司 名 称 : 国 投 新 集 能 源 股 份 有 限 公 司 股 票 上 市 地 点 : 上 海 证 券 交 易 所 股 票 简 称 :*ST 新 集 股 票 代 码 :601918 收 购 人 名 称 : 中 国 中 煤 能 源 集 团 有 限 公 司 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 黄 寺 大

More information

2003半年度报告全文.PDF

2003半年度报告全文.PDF 2003 1 2003 3 4 6 7 9 12 15 46 2 2003 3 2003 4 1 2003 2,959,672,466.66 2,890,379,020.81 2.40 2,209,666,885.03 2,135,093,603.63 3.49 4,391,935,262.63 4,299,107,623.81 2.16 1,680,843,710.36 1,651,656,857.34

More information

gongGaoMingCheng

gongGaoMingCheng 汇 添 富 逆 向 投 资 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2015 年 第 3 季 度 报 告 2015 年 9 月 30 日 基 金 管 理 人 : 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 :2015 年 10 月 27 日 1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及

More information

gongGaoMingCheng

gongGaoMingCheng 2015 年 6 月 30 日 基 金 管 理 人 : 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 :2015 年 7 月 20 日 1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 中 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏,

More information

gongGaoMingCheng

gongGaoMingCheng 2015 年 12 月 31 日 基 金 管 理 人 : 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 :2016 年 1 月 22 日 1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 中 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏,

More information

Ps22Pdf

Ps22Pdf 1 1 1.?? 1 2.?? 1 3.? 1 4.? 1 5.? 1 6.? 2 7.? 2 8.? 2 9.? 2 10.? 3 11.? 3 12.? 3 13.? 3 14.? 4 15.? 4 16.? 4 1 17.? 4 18.,? 4 19.? 4 20.? 5 21.? 5 22.? 5 23.? 6 24.,? 6 25.,? 6 26. ( ),? 6 27.,? 6 28.?

More information

1. 定 向 委 托 投 资 或 委 托 投 资 : 是 指 甲 方 自 愿 将 合 法 所 有 的 资 金 委 托 给 乙 方 定 向 投 资 于 定 向 委 托 投 资 标 的 通 过 发 行 机 构 对 定 向 委 托 投 资 标 的 的 管 理, 以 获 取 投 资 收 益, 包 括 甲 方

1. 定 向 委 托 投 资 或 委 托 投 资 : 是 指 甲 方 自 愿 将 合 法 所 有 的 资 金 委 托 给 乙 方 定 向 投 资 于 定 向 委 托 投 资 标 的 通 过 发 行 机 构 对 定 向 委 托 投 资 标 的 的 管 理, 以 获 取 投 资 收 益, 包 括 甲 方 定 向 委 托 投 资 管 理 协 议 编 号 :[ 号 码 查 询 可 见 ] 第 一 部 分 : 定 向 委 托 投 资 明 细 委 托 人 ( 甲 方 ) 姓 名 [ 姓 名 ] 陆 金 所 用 户 名 [ 用 户 名 ] 证 件 类 型 [ 号 码 ] 受 托 人 ( 乙 方 ) 公 司 名 称 深 圳 聚 昇 资 产 管 理 有 限 公 司 陆 金 所 用 户 JSZCS 名 定 向 委

More information

前 言

前  言 股 票 直 效 技 术 分 析 操 盘 圣 经 傅 吾 豪 / 著 当 代 中 国 出 版 社 目 录 特 立 独 行 的 传 道 者 -- 傅 吾 豪 老 师 小 传... 5 直 效 技 术 分 析 应 用 之 缘 起... 7 直 效 技 术 分 析 应 用 之 展 望... 9 导 言 - 正 确 的 投 资 观... 10 第 一 篇 永 不 套 牢 法... 13 第 1 章 直 效

More information

<4D6963726F736F667420576F7264202D2066696E616CD6D0BAA3BFC9D7AABBBBD5AEC8AFD5AEC8AFBBF9BDF0BBF9BDF0BACFCDAC2E646F63>

<4D6963726F736F667420576F7264202D2066696E616CD6D0BAA3BFC9D7AABBBBD5AEC8AFD5AEC8AFBBF9BDF0BBF9BDF0BACFCDAC2E646F63> 基 金 管 理 人 : 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 目 录 一 前 言... 3 二 释 义... 5 三 基 金 的 基 本 情 况... 10 四 基 金 份 额 的 发 售 与 认 购... 12 五 基 金 备 案... 14 六 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回... 15 七 当 事 人 及 权 利

More information

上市公司运作的法律框架及董事会秘书的法律义务和法律责任.ppt

上市公司运作的法律框架及董事会秘书的法律义务和法律责任.ppt 上 市 公 司 运 作 的 法 律 框 架 及 董 事 会 秘 书 的 法 律 义 务 和 法 律 责 任 深 圳 证 券 交 易 所 法 律 部 2010 年 9 月 大 连 彭 文 革 目 录 一 上 市 公 司 运 作 的 法 律 框 架 二 董 事 会 秘 书 的 法 律 义 务 三 董 事 会 秘 书 的 法 律 责 任 一 上 市 公 司 运 作 的 法 律 框 架 一 上 市 公 司

More information

untitled

untitled ---------------------------------------------------------------------------------------------1 ---------------------------------------------------------------------------------------5 ---------------------------------------------------------------------------------------5

More information

反 馈 问 题 1 请 申 请 人 对 比 同 行 业 上 市 公 司 资 产 负 债 率 有 息 负 债 率 等 指 标, 分 析 说 明 本 次 偿 还 银 行 借 款 的 必 要 性 和 合 理 性 其 中, 部 分 拟 偿 还 的 银 行 借 款 为 流 动 资 金 借 款, 请 说 明 通

反 馈 问 题 1 请 申 请 人 对 比 同 行 业 上 市 公 司 资 产 负 债 率 有 息 负 债 率 等 指 标, 分 析 说 明 本 次 偿 还 银 行 借 款 的 必 要 性 和 合 理 性 其 中, 部 分 拟 偿 还 的 银 行 借 款 为 流 动 资 金 借 款, 请 说 明 通 广 晟 有 色 金 属 股 份 有 限 公 司 关 于 非 公 开 发 行 股 票 申 请 文 件 二 次 反 馈 意 见 的 回 复 ( 修 订 稿 ) 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 : 根 据 贵 会 2016 年 5 月 10 日 出 具 的 中 国 证 监 会 行 政 许 可 项 目 审 查 二 次 反 馈 意 见 通 知 书 (160246 号 ) ( 以 下 简 称 二 次

More information

<3230313630383038B9C9B6ABB4F3BBE1CDB6C6B1D0C5CFA22E786C7378>

<3230313630383038B9C9B6ABB4F3BBE1CDB6C6B1D0C5CFA22E786C7378> 300331.SZ 苏 大 维 格 2016-8-5 2016-8-22 2016-8-16 2016-8-22 可 以 网 络 投 票 365331 000672.SZ 上 峰 水 泥 2016-7-30 2016-8-15 2016-8-10 2016-8-15 可 以 网 络 投 票 360672 603111.SH 康 尼 机 电 2016-8-2 2016-8-30 2016-8-24 2016-8-30

More information

<4D6963726F736F667420576F7264202D20B5DAD2BBB4B4D2B52DC9B3B8D6B9C9B7DD2D3030323037352DC1FACDB7B9E9C0B4A3ACB1F9C9BDB3F5CFD62D32303131303430382DD5C5CEC4B7E12E646F63>

<4D6963726F736F667420576F7264202D20B5DAD2BBB4B4D2B52DC9B3B8D6B9C9B7DD2D3030323037352DC1FACDB7B9E9C0B4A3ACB1F9C9BDB3F5CFD62D32303131303430382DD5C5CEC4B7E12E646F63> 2011 年 4 月 8 日 评 级 首 : 次 强 关 烈 注 推 荐 钢 铁 行 业 / 特 钢 公 司 点 研 评 究 报 告 第 一 创 业 研 究 所 张 文 丰 S1080210100005 S1080210100005 电 话 :0755-82485194 邮 电 件 话 :zhangwenfeng@fcsc.cn :0755-824851csc.cn 沙 钢 股 份 (002075)

More information

2003半年报正文.PDF

2003半年报正文.PDF ST B 200992 1 ST B 200992 2 431,238,094.00 387,847,912.00 458,837,247.00 436,060,734.00 851,294,772.00 804,177,030.00 281,452,156.00 277,032,440.00 4,419,716.00-229,808,572.00 3,530,326.00-187,139,612.00

More information

江门甘蔗化工厂(集团)股份有限公司2013年第三季度报告全文

江门甘蔗化工厂(集团)股份有限公司2013年第三季度报告全文 江 门 甘 蔗 化 工 厂 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 2013 年 第 三 季 度 报 告 2013 年 10 月 第 一 节 重 要 提 示 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 季 度 报 告 内 容 的 真 实 准 确 完 整, 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 承 担 个 别 和 连 带

More information

以 25.29 元 卖 出 (002161 002161) 远 望 谷 5000 远 望 谷 卖 出 成 交 5000 股 远 望 谷 (002161 002161) 持 有 期 间 收 益 率 8.68% 歌 尔 声 学 (002241 002241) 持 有 期 间 收 益 率 0.87% 10

以 25.29 元 卖 出 (002161 002161) 远 望 谷 5000 远 望 谷 卖 出 成 交 5000 股 远 望 谷 (002161 002161) 持 有 期 间 收 益 率 8.68% 歌 尔 声 学 (002241 002241) 持 有 期 间 收 益 率 0.87% 10 去 财 富 中 原 财 富 管 理 部 2009 年 11 月 24 日 星 期 二 财 富 中 原 2009-11-25 操 作 计 划 持 股 待 涨 模 拟 投 资 当 前 持 仓 一 览 2009-11 11-24 股 票 代 码 股 票 名 称 持 仓 成 本 持 有 股 数 最 新 价 格 当 前 市 值 002148 北 纬 通 信 32.48(5000 股 ) 32.18(5000

More information

汇添富民营活力股票型证券投资基金基金合同

汇添富民营活力股票型证券投资基金基金合同 汇 添 富 民 营 活 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 基 金 管 理 人 : 汇 添 富 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 目 录 第 一 部 分 前 言 和 释 义 第 二 部 分 基 金 的 基 本 情 况 第 三 部 分 基 金 份 额 的 发 售 第 四 部 分 基 金 备 案 第 五 部 分 基

More information

华宝兴业周报第75期.doc

华宝兴业周报第75期.doc 021-50499588 2005-2-25* 10.00% 2-21 1.1867 1.1167 2-22 1.1992 1.1292 2-23 1.1987 1.1287 2-24 1.1976 1.1276 2-25 1.1998 1.1298 30.00% 25.00% 20.00% 15.00% 5.00% 2.5785% 3.3225% 0.00% 03-7-15-5.00% 03-10-15

More information

中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 : 根 据 贵 会 2015 年 12 月 9 日 签 发 的 中 国 证 监 会 行 政 许 可 项 目 审 查 一 次 反 馈 意 见 通 知 书 (153304 号 )( 以 下 简 称 反 馈 意 见 ) 的 要 求, 无 锡 市 太 极 实 业

中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 : 根 据 贵 会 2015 年 12 月 9 日 签 发 的 中 国 证 监 会 行 政 许 可 项 目 审 查 一 次 反 馈 意 见 通 知 书 (153304 号 )( 以 下 简 称 反 馈 意 见 ) 的 要 求, 无 锡 市 太 极 实 业 股 票 代 码 :600667 股 票 简 称 : 太 极 实 业 债 券 代 码 :122306 122347 债 券 简 称 :13 太 极 01 13 太 极 02 无 锡 市 太 极 实 业 股 份 有 限 公 司 关 于 发 行 股 份 购 买 资 产 并 募 集 配 套 资 金 暨 关 联 交 易 申 请 文 件 一 次 反 馈 意 见 之 回 复 独 立 财 务 顾 问 二 〇 一 六

More information

% , 1. REIT REIT REITs % /

% , 1. REIT REIT REITs % / 2007.1 1. 22% 1. 2. 2. 3. 11 3. 4. 5. 2007 1. 3. 22 1. 4. 4.18 2. 3., 1. REIT 4. 4 2. REIT 5. 1.8 3. REITs 5. 1. 50% 2. 39.1 6. / 7. 20 3. 4. 2. 28 4. 5. $1.5 1. : : Shanghai 2007.1 Market Research 2006

More information

Medical NOte

Medical NOte ( 一 ) 冠 心 病 警 惕 夺 人 性 命 的 头 号 杀 手 冠 心 病 的 危 害 早 在 2 000 多 年 前, 我 国 第 一 部 医 学 经 典 黄 帝 内 经 就 已 有 对 冠 心 病 心 绞 痛 心 肌 梗 死 临 床 特 征 的 描 述 那 时 不 叫 心 绞 痛, 而 叫 真 心 痛 此 病 严 重 时 死 得 很 快, 可 以 朝 发 夕 死 或 夕 发 朝 死 这 种

More information

专户合同

专户合同 合 同 编 号 : 武 当 金 山 1 号 私 募 基 金 基 金 合 同 基 金 管 理 人 : 上 海 聚 孚 金 融 信 息 服 务 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 重 要 提 示 本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 及 其 他 市 场, 基 金 净 值 会 因 为 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动, 投 资 者 根 据 所

More information

沪深300指数运行分析报告

沪深300指数运行分析报告 指 数 年 度 运 行 报 告 中 证 重 点 指 数 2014 年 度 运 行 报 告 1 指 数 年 度 运 行 报 告 目 录 沪 深 300 指 数... 3 沪 深 300 指 数 一 年 表 现... 4 指 数 一 年 走 势... 4 指 数 阶 段 表 现... 4 指 数 估 值 水 平... 4 沪 深 300 指 数 行 业 表 现... 5 行 业 年 度 表 现... 5

More information

2014年3季度富国医疗保健行业股票季报

2014年3季度富国医疗保健行业股票季报 富 国 医 疗 保 健 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2014 年 第 3 季 度 报 告 2014 年 09 月 30 日 基 金 管 理 人 : 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 : 2014 年 10 月 27 日 1 重 要 提 示 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 的

More information

航 天 通 信 现 场 及 网 络 类 航 通 投 票 华 仪 电 气 现 场 及 网 络 类 华 仪 投 票

航 天 通 信 现 场 及 网 络 类 航 通 投 票 华 仪 电 气 现 场 及 网 络 类 华 仪 投 票 股 东 大 会 投 票 信 息 (20141222 20141229) 证 券 代 码 证 券 简 称 公 告 日 预 计 召 开 日 股 权 登 记 日 会 议 召 开 方 式 A 股 投 票 代 码 投 票 简 称 002202 金 风 科 技 2014-11-06 2014-12-22 2014-12-15 现 场 及 网 络 类 362202 金 风 投 票 600109 国 金 证 券 2014-12-05

More information

002066.sz 瑞 泰 科 技 2016-05-09 2016-05-04 362066 002173.sz 千 足 珍 珠 2016-05-09 2016-05-03 362173 002226.sz 江 南 化 工 2016-05-09 2016-05-04 362226 002350.sz

002066.sz 瑞 泰 科 技 2016-05-09 2016-05-04 362066 002173.sz 千 足 珍 珠 2016-05-09 2016-05-03 362173 002226.sz 江 南 化 工 2016-05-09 2016-05-04 362226 002350.sz 上 市 公 司 股 东 大 会 投 票 信 息 (2016.5.9-2016.5.16) 证 券 代 码 证 券 简 称 召 开 日 期 登 记 日 期 投 票 代 码 000711.sz 京 蓝 科 技 2016-05-09 2016-05-03 360711 000829.sz 天 音 控 股 2016-05-09 2016-04-28 360829 002248.sz 华 东 数 控 2016-05-09

More information