投 资 人 应 当 认 真 阅 读 基 金 合 同 招 募 说 明 书 等 基 金 法 律 文 件, 了 解 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征, 并 根 据 自 身 的 投 资 目 的 投 资 期 限 投 资 经 验 资 产 状 况 等 判 断 基 金 是 否 和 投 资 人 的 风 险 承

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1 民 生 加 银 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 基 金 管 理 人 : 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 二 零 零 九 年 十 二 月 重 要 提 示 民 生 加 银 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 经 2009 年 12 月 8 日 中 国 证 监 会 证 监 许 可 号 文 核 准 募 集 基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 基 金 ) 是 一 种 长 期 投 资 工 具, 其 主 要 功 能 是 分 散 投 资, 降 低 投 资 单 一 证 券 所 带 来 的 个 别 风 险 基 金 不 同 于 银 行 储 蓄 和 债 券 等 能 够 提 供 固 定 收 益 预 期 的 金 融 工 具, 投 资 人 购 买 基 金, 既 可 能 按 其 持 有 份 额 分 享 基 金 投 资 所 产 生 的 收 益, 也 可 能 承 担 基 金 投 资 所 带 来 的 损 失 基 金 投 资 人 应 当 充 分 了 解 基 金 定 期 定 额 投 资 和 零 存 整 取 等 储 蓄 方 式 的 区 别 定 期 定 额 投 资 是 引 导 投 资 人 进 行 长 期 投 资 平 均 投 资 成 本 的 一 种 简 单 易 行 的 投 资 方 式, 但 并 不 能 规 避 基 金 投 资 所 固 有 的 风 险, 不 能 保 证 投 资 人 获 得 收 益, 也 不 是 替 代 储 蓄 的 等 效 理 财 方 式 基 金 在 投 资 运 作 过 程 中 可 能 面 临 各 种 风 险, 既 包 括 市 场 风 险, 也 包 括 基 金 自 身 的 管 理 风 险 技 术 风 险 和 合 规 风 险 等 巨 额 赎 回 风 险 是 开 放 式 基 金 所 特 有 的 一 种 风 险, 即 当 单 个 开 放 日 基 金 的 净 赎 回 申 请 超 过 上 一 日 基 金 总 份 额 的 百 分 之 十 时, 投 资 人 将 可 能 无 法 及 时 赎 回 持 有 的 全 部 基 金 份 额 基 金 分 为 股 票 基 金 混 合 基 金 债 券 基 金 货 币 市 场 基 金 等 不 同 类 型, 投 资 人 投 资 不 同 类 型 的 基 金 将 获 得 不 同 的 收 益 预 期, 也 将 承 担 不 同 程 度 的 风 险 一 般 来 说, 基 金 的 收 益 预 期 越 高, 投 资 人 承 担 的 风 险 也 越 大 本 基 金 按 照 基 金 份 额 初 始 面 值 1.00 元 发 售, 在 市 场 波 动 等 因 素 的 影 响 下, 基 金 份 额 净 值 可 能 低 于 基 金 份 额 初 始 面 值, 投 资 人 存 在 遭 受 损 失 的 风 险 民 生 加 银 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 是 股 票 型 基 金, 通 常 预 期 风 险 收 益 水 平 高 于 货 币 市 场 基 金 债 券 型 基 金 混 合 型 基 金, 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 高 风 险 收 益 品 种 本 基 金 投 资 于 证 券 市 场, 基 金 净 值 会 因 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 投 资 人 在 投 资 本 基 金 前, 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 及 基 金 合 同, 全 面 认 识 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性, 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 理 性 判 断 市 场, 对 认 购 / 申 购 基 金 的 意 愿 时 机 数 量 等 投 资 行 为 做 出 独 立 谨 慎 决 策, 获 得 基 金 投 资 收 益, 亦 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险, 包 括 : 因 政 治 经 济 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 由 于 基 金 投 资 人 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险 本 基 金 的 特 定 风 险 等

2 投 资 人 应 当 认 真 阅 读 基 金 合 同 招 募 说 明 书 等 基 金 法 律 文 件, 了 解 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征, 并 根 据 自 身 的 投 资 目 的 投 资 期 限 投 资 经 验 资 产 状 况 等 判 断 基 金 是 否 和 投 资 人 的 风 险 承 受 能 力 相 适 应 投 资 人 应 当 通 过 本 基 金 管 理 人 或 代 销 机 构 购 买 本 基 金, 基 金 代 销 机 构 名 单 详 见 本 基 金 份 额 发 售 公 告 基 金 管 理 人 承 诺 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 本 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 本 基 金 的 过 往 业 绩 及 其 净 值 高 低 并 不 预 示 其 未 来 业 绩 表 现, 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 也 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 人 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 做 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 人 自 行 负 担 目 录 重 要 提 示 1 一 绪 言 4 二 释 义 5 三 基 金 管 理 人 9 四 基 金 托 管 人 21 五 相 关 服 务 机 构 25 六 基 金 的 募 集 28 七 基 金 合 同 的 生 效 32 八 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 33 九 基 金 的 投 资 41 十 基 金 财 产 53 十 一 基 金 资 产 估 值 54 十 二 基 金 收 益 与 分 配 59 十 三 基 金 的 费 用 与 税 收 61 十 四 基 金 的 会 计 与 审 计 63 十 五 基 金 的 信 息 披 露 64 十 六 风 险 揭 示 68

3 十 七 基 金 合 同 的 变 更 终 止 与 基 金 财 产 清 算 70 十 八 基 金 合 同 内 容 摘 要 73 十 九 基 金 托 管 协 议 内 容 摘 要 74 二 十 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 75 二 十 一 其 他 应 披 露 事 项 77 二 十 二 招 募 说 明 书 的 存 放 及 查 阅 方 式 78 二 十 三 备 查 文 件 79 一 绪 言 民 生 加 银 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 以 下 简 称 招 募 说 明 书 或 本 招 募 说 明 书 ) 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 ( 以 下 简 称 基 金 法 ) 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 销 售 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 运 作 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 信 息 披 露 办 法 ) 及 其 他 有 关 法 律 法 规 与 民 生 加 银 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ( 以 下 简 称 基 金 合 同 ) 编 写 基 金 管 理 人 承 诺 本 招 募 说 明 书 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 法 律 责 任 本 基 金 系 根 据 本 招 募 说 明 书 所 载 明 的 资 料 申 请 募 集 本 基 金 管 理 人 没 有 委 托 或 授 权 任 何 其 他 人 提 供 未 在 本 招 募 说 明 书 中 载 明 的 信 息, 或 对 本 招 募 说 明 书 作 任 何 解 释 或 者 说 明 本 招 募 说 明 书 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 合 同 的 当 事 人, 直 至 其 不 再 持 有 本 基 金 的 基 金 份 额, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 完 全 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 份 额 持 有 人 作 为 基 金 合 同 当 事 人 并 不 以 在 基 金 合 同 上 书 面 签 章 或 签 字 为 必 要 条 件 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 二 释 义 在 本 招 募 说 明 书 中, 除 非 文 意 另 有 所 指, 下 列 词 语 或 简 称 具 有 如 下 含 义 : 1. 基 金 或 本 基 金 : 指 民 生 加 银 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2. 基 金 管 理 人 : 指 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 3. 基 金 托 管 人 : 指 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 4. 基 金 合 同 或 本 基 金 合 同 : 指 民 生 加 银 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 及 对 本 基 金 合 同 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充

4 5. 托 管 协 议 : 指 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 就 本 基 金 签 订 之 民 生 加 银 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 及 对 该 托 管 协 议 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 6. 招 募 说 明 书 : 指 民 生 加 银 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 及 其 定 期 的 更 新 7. 基 金 份 额 发 售 公 告 : 指 民 生 加 银 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 发 售 公 告 8. 法 律 法 规 : 指 中 国 现 行 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 行 政 法 规 规 范 性 文 件 司 法 解 释 行 政 规 章 以 及 其 他 对 基 金 合 同 当 事 人 有 约 束 力 的 决 定 决 议 通 知 等 9. 基 金 法 : 指 2003 年 10 月 28 日 经 第 十 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 五 次 会 议 通 过, 自 2004 年 6 月 1 日 起 实 施 的 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 10. 销 售 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2004 年 6 月 25 日 颁 布 同 年 7 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 11. 信 息 披 露 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2004 年 6 月 8 日 颁 布 同 年 7 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 12. 运 作 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2004 年 6 月 29 日 颁 布 同 年 7 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 13. 中 国 证 监 会 : 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 14. 银 行 业 监 督 管 理 机 构 : 指 中 国 人 民 银 行 和 / 或 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 15. 基 金 合 同 当 事 人 : 指 受 基 金 合 同 约 束, 根 据 基 金 合 同 享 有 权 利 并 承 担 义 务 的 法 律 主 体, 包 括 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 16. 个 人 投 资 者 : 指 依 据 有 关 法 律 法 规 规 定 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 自 然 人 17. 机 构 投 资 者 : 指 依 法 可 以 投 资 开 放 式 证 券 投 资 基 金 的 在 中 华 人 民 共 和 国 境 内 合 法 注 册 登 记 并 存 续 或 经 有 关 政 府 部 门 批 准 设 立 并 存 续 的 企 业 法 人 事 业 法 人 社 会 团 体 或 其 他 组 织 18. 合 格 境 外 机 构 投 资 者 : 指 符 合 现 行 有 效 的 相 关 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 于 中 国 境 内 证 券 市 场 的 中 国 境 外 的 机 构 投 资 者 19. 投 资 人 : 指 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 的 合 称 20. 基 金 份 额 持 有 人 : 指 依 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 合 法 取 得 持 有 基 金 份 额 的 投 资 人 21. 基 金 销 售 业 务 : 指 基 金 管 理 人 或 代 销 机 构 宣 传 推 介 基 金, 发 售 基 金 份 额, 办 理 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 转 换 非 交 易 过 户 转 托 管 及 定 期 定 额 投 资 等 业 务 22. 销 售 机 构 : 指 直 销 机 构 和 代 销 机 构

5 23. 直 销 机 构 : 指 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 24. 代 销 机 构 : 指 符 合 销 售 办 法 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 条 件, 取 得 基 金 代 销 业 务 资 格 并 与 基 金 管 理 人 签 订 了 基 金 销 售 服 务 代 理 协 议, 代 为 办 理 基 金 销 售 业 务 的 机 构 25. 基 金 销 售 网 点 : 指 直 销 机 构 的 直 销 网 点 及 代 销 机 构 的 代 销 网 点 26. 基 金 注 册 登 记 业 务 : 指 基 金 登 记 存 管 过 户 清 算 和 结 算 业 务, 具 体 内 容 包 括 投 资 人 基 金 账 户 的 建 立 和 管 理 基 金 份 额 注 册 登 记 基 金 销 售 业 务 的 确 认 清 算 和 结 算 代 理 发 放 红 利 建 立 并 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 等 27. 基 金 注 册 登 记 机 构 : 指 办 理 基 金 注 册 登 记 业 务 的 机 构, 为 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 或 接 受 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 委 托 代 为 办 理 基 金 注 册 登 记 业 务 的 机 构 28. 基 金 账 户 : 指 基 金 注 册 登 记 机 构 为 投 资 人 开 立 的 记 录 其 持 有 的 基 金 管 理 人 所 管 理 的 基 金 份 额 余 额 及 其 变 动 情 况 恼 嘶? 29. 基 金 交 易 账 户 : 指 销 售 机 构 为 投 资 人 开 立 的 记 录 投 资 人 通 过 该 销 售 机 构 买 卖 本 基 金 的 基 金 份 额 变 动 及 结 余 情 况 的 账 户 30. 基 金 合 同 生 效 日 : 指 基 金 募 集 达 到 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 规 定 的 条 件, 基 金 管 理 人 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 完 毕, 并 获 得 中 国 证 监 会 书 面 确 认 的 日 期 31. 基 金 合 同 终 止 日 : 指 基 金 合 同 规 定 的 基 金 合 同 终 止 事 由 出 现 后, 基 金 财 产 清 算 完 毕, 清 算 结 果 报 中 国 证 监 会 备 案 并 予 以 公 告 的 日 期 32. 基 金 募 集 期 : 指 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 至 发 售 结 束 之 日 止 的 期 间, 最 长 不 得 超 过 3 个 月 33. 存 续 期 : 指 从 基 金 合 同 生 效 日 起 至 终 止 日 止 的 不 定 期 期 限 34. 工 作 日 : 指 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 35.T 日 : 指 销 售 机 构 在 规 定 时 间 受 理 投 资 人 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 申 请 的 工 作 日 36.T+n 日 : 指 自 T 日 起 第 n 个 工 作 日 ( 不 包 含 T 日 ) 37. 开 放 日 : 指 为 投 资 人 办 理 基 金 份 额 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 的 工 作 日 38. 交 易 时 间 : 指 开 放 日 基 金 接 受 申 购 赎 回 或 其 他 交 易 的 时 间 段 39. 业 务 规 则 : 指 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 业 务 规 则, 是 规 范 基 金 管 理 人 所 管 理 的 开 放 式 证 券 投 资 基 金 注 册 登 记 方 面 的 业 务 规 则, 由 基 金 管 理 人 和 投 资 人 共 同 遵 守 40. 认 购 : 指 在 基 金 募 集 期 内, 投 资 人 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 41. 申 购 : 指 基 金 合 同 生 效 后, 投 资 人 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规 定 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为

6 42. 赎 回 : 指 基 金 合 同 生 效 后, 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 合 同 规 定 的 条 件 要 求 将 基 金 份 额 兑 换 为 现 金 的 行 为 43. 基 金 转 换 : 指 基 金 份 额 持 有 人 按 照 本 基 金 合 同 和 基 金 管 理 人 届 时 有 效 公 告 规 定 的 条 件, 申 请 将 其 持 有 基 金 管 理 人 管 理 的 某 一 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 基 金 管 理 人 管 理 的 且 由 同 一 基 金 注 册 登 记 机 构 办 理 注 册 登 记 的 其 他 基 金 基 金 份 额 的 行 为 44. 转 托 管 : 指 基 金 份 额 持 有 人 在 本 基 金 的 不 同 销 售 机 构 之 间 实 施 的 变 更 所 持 基 金 份 额 销 售 机 构 的 操 作 45. 定 期 定 额 投 资 计 划 : 指 投 资 人 通 过 向 有 关 销 售 机 构 提 出 申 请, 约 定 每 期 扣 款 日 扣 款 金 额 及 扣 款 方 式, 由 销 售 机 构 于 每 期 约 定 扣 款 日 在 投 资 人 指 定 银 行 账 户 内 自 动 完 成 扣 款 及 基 金 申 购 申 请 的 一 种 投 资 方 式 46. 巨 额 赎 回 : 指 本 基 金 单 个 开 放 日, 基 金 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ) 超 过 上 一 日 基 金 总 份 额 的 10% 47. 元 : 指 人 民 币 元 48. 基 金 利 润 : 指 基 金 利 息 收 入 投 资 收 益 公 允 价 值 变 动 收 益 和 其 他 收 入 扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额 49. 基 金 资 产 总 值 : 指 基 金 拥 有 的 各 类 有 价 证 券 银 行 存 款 本 息 基 金 应 收 款 项 及 其 他 资 产 的 价 值 总 和 50. 基 金 资 产 净 值 : 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 价 值 51. 基 金 份 额 净 值 : 指 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 基 金 份 额 总 数 52. 基 金 资 产 估 值 : 指 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值, 以 确 定 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 的 过 程 53. 指 定 媒 体 : 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 互 联 网 网 站 及 其 他 媒 体 54. 不 可 抗 力 : 指 本 基 金 合 同 当 事 人 不 能 预 见 不 能 避 免 不 能 克 服 且 在 本 基 金 合 同 由 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 签 署 之 日 后 发 生 的, 使 本 基 金 合 同 当 事 人 无 法 全 部 或 部 分 履 行 本 基 金 合 同 的 任 何 事 件, 包 括 但 不 限 于 洪 水 地 震 及 其 他 自 然 灾 害 战 争 骚 乱 火 灾 政 府 征 用 没 收 恐 怖 袭 击 传 染 病 传 播 法 律 法 规 变 化 突 发 停 电 或 其 他 突 发 事 件 证 券 交 易 所 非 正 常 暂 停 或 停 止 交 易 等 三 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司

7 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 新 世 界 商 务 中 心 42 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 新 世 界 商 务 中 心 楼 法 定 代 表 人 : 杨 东 成 立 时 间 :2008 年 11 月 3 日 批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 : 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 [2008]1187 号 组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司 ( 中 外 合 资 ) 注 册 资 本 : 贰 亿 元 存 续 期 间 : 永 续 经 营 经 营 范 围 : 基 金 募 集 基 金 销 售 资 产 管 理 和 中 国 证 监 会 许 可 的 其 他 业 务 股 权 结 构 : 公 司 股 东 为 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 持 股 60%) 加 拿 大 皇 家 银 行 ( 持 股 30%) 三 峡 财 务 有 限 责 任 公 司 ( 持 股 10%) 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 顾 定 锟 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 设 有 股 东 会 董 事 会 监 事 会 ; 董 事 会 下 设 专 门 委 员 会 : 审 计 委 员 会 合 规 及 风 险 管 理 委 员 会 薪 酬 与 提 名 委 员 会 ; 经 营 管 理 层 下 设 专 门 委 员 会 : 投 资 决 策 委 员 会 风 险 控 制 委 员 会, 以 及 设 立 常 设 部 门 : 投 资 部 研 究 部 市 场 部 运 营 管 理 部 交 易 部 信 息 技 术 部 综 合 管 理 部 监 察 稽 核 部 基 金 管 理 情 况 : 截 至 2009 年 11 月 30 日, 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 管 理 2 只 开 放 式 基 金 : 民 生 加 银 品 牌 蓝 筹 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 民 生 加 银 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1. 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员 杨 东 先 生 : 董 事 长, 硕 士, 高 级 工 程 师 历 任 中 国 人 民 银 行 江 西 省 分 行 科 技 处 调 统 处 等 部 门 处 长, 交 通 银 行 深 圳 分 行 电 脑 处 处 长, 后 加 入 中 国 民 生 银 行, 历 任 深 圳 分 行 副 行 长, 杭 州 分 行 行 长 深 圳 分 行 行 长 现 任 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 沈 建 军 先 生 : 董 事, 硕 士, 高 级 经 济 师 历 任 国 家 物 资 部 办 公 厅 国 家 内 贸 部 办 公 厅 处 长 全 国 工 商 联 办 公 厅 主 席 办 公 室 主 任 中 国 民 生 银 行 国 际 业 务 部 中 国 民 生 银 行 资 产 管 理 部 中 国 民 生 银 行 投 资 银 行 部 副 总 经 理 现 任 中 国 民 生 银 行 董 事 会 战 略 发 展 与 投 资 管 理 委 员 会 投 资 管 理 办 公 室 主 任

8 FrankLippa 先 生 : 董 事 曾 在 普 华 永 道 会 计 事 务 所 从 事 审 计 税 务 监 督 方 面 的 工 作, 历 任 加 拿 大 皇 家 银 行 高 级 顾 问, 加 拿 大 皇 家 银 行 投 资 管 理 公 司 副 总 裁 首 席 会 计 师 和 首 席 财 务 官 现 任 加 拿 大 皇 家 银 行 资 产 管 理 公 司 首 席 运 营 官 和 首 席 财 务 官 霍 平 先 生 : 董 事, 硕 士, 特 许 金 融 分 析 师 历 任 加 拿 大 皇 家 银 行 投 资 管 理 公 司 ( 多 伦 多 ) 基 金 业 绩 评 估 分 析 员 国 际 投 资 研 究 及 分 析 ( 地 区 ) 员 国 际 投 资 研 究 及 分 析 ( 行 业 ) 员 现 任 加 拿 大 皇 家 银 行 投 资 管 理 ( 亚 洲 ) 有 限 公 司 ( 香 港 ) 基 金 经 理 李 镇 光 先 生 : 董 事, 博 士, 高 级 经 济 师 曾 任 海 口 丰 信 公 司 总 经 理 香 港 景 邦 经 济 咨 询 公 司 总 经 理 三 峡 财 务 有 限 责 任 公 司 综 合 管 理 部 副 经 理 三 峡 财 务 公 司 投 资 银 行 部 副 经 理 经 理 现 任 三 峡 财 务 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 朱 晓 光 先 生 : 董 事, 学 士, 高 级 经 济 师 曾 任 中 国 银 行 北 京 分 行 财 会 部 副 科 长, 中 国 民 生 银 行 总 行 财 会 部 会 计 处 处 长, 中 国 民 生 银 行 福 州 分 行 副 行 长, 中 国 民 生 银 行 中 小 企 业 金 融 部 财 务 总 监 现 任 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 王 国 刚 先 生 : 独 立 董 事, 博 士 生 导 师, 经 济 学 教 授, 中 国 注 册 会 计 师, 政 府 特 殊 津 贴 获 得 者 先 后 在 福 建 师 范 大 学 南 京 大 学 任 教, 曾 任 华 夏 证 券 有 限 公 司 副 总 裁 现 任 中 国 社 会 科 学 院 金 融 研 究 所 副 所 长, 并 兼 任 中 国 金 融 学 会 常 务 理 事 中 国 农 村 金 融 学 会 常 务 理 事 等 职 张 亦 春 先 生 : 独 立 董 事, 厦 门 大 学 教 授 博 士 生 导 师 历 任 厦 门 大 学 经 济 系 讲 师 经 济 学 院 财 金 系 副 教 授 教 授 系 副 主 任 系 主 任 厦 门 大 学 经 济 学 院 院 长 现 任 厦 门 大 学 金 融 研 究 所 所 长 ColeRandyCapener 先 生 : 独 立 董 事, 法 律 博 士 历 任 美 国 贝 克 麦 坚 时 律 师 事 务 所 的 律 师 合 伙 人 后 创 办 拯 救 非 洲 家 庭 的 慈 善 组 织 现 任 美 国 拯 救 非 洲 家 庭 的 慈 善 组 织 总 裁 2. 基 金 管 理 人 监 事 会 成 员 赵 尚 恒 先 生 : 监 事 会 主 席, 学 士, 高 级 经 济 师 历 任 交 通 银 行 郑 州 分 行 支 行 行 长 太 平 洋 保 险 公 司 湖 南 省 分 公 司 副 总 经 理 民 生 银 行 电 子 银 行 部 副 总 经 理 现 任 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 会 主 席 徐 敬 文 先 生 : 监 事, 硕 士, 美 国 伊 利 诺 州 注 册 会 计 师, 美 国 注 册 管 理 会 计 师, 特 许 金 融 分 析 师 曾 在 加 拿 大 皇 家 银 行 从 事 战 略 发 展 与 财 务 分 析 工 作, 其 中 包 括 加 拿 大 皇 家 银 行 资 产 管 理 公 司 的 业 务 发 展 现 于 香 港 担 任 加 皇 投 资 管 理 ( 亚 洲 ) 有 限 公 司 亚 洲 股 票 市 场 研 究 分 析 员 李 君 波 先 生 : 监 事, 硕 士 历 任 三 峡 财 务 有 限 责 任 公 司 投 资 银 行 部 研 究 员, 三 峡 财 务 有 限 责 任 公 司 研 究 发 展 部 研 究 员, 现 任 三 峡 财 务 有 限 责 任 公 司 研 究 发 展 部 副 经 理 顾 定 锟 先 生 : 监 事, 硕 士 曾 任 广 东 发 展 银 行 深 圳 分 行 财 会 部 副 科 长 中 国 光 大 银 行 深 圳 宝 城 支 行 会 计 科 科 长 中 国 民 生 银 行 深 圳 分 行 计 财 部 副 总 经 理 深 圳 彩 田 支 行 副 行 长 ( 主 持 工 作 ) 深 圳 分 行 会 计 部 副 总 经 理 ( 主 持 工 作 ) 深 圳 分 行 同 业 金 融 部 副 总 监 ( 主 持 工 作 ) 现 任 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 营 运 总 监 兼 综 合 管 理 部 总 监 黄 梅 萍 女 士 : 监 事, 硕 士 曾 先 后 在 中 国 人 民 银 行 深 圳 市 分 行 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会

9 深 圳 监 管 局 工 作 现 任 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 副 总 监 3. 基 金 管 理 人 高 级 管 理 人 员 杨 东 先 生 : 董 事 长, 简 历 见 上 张 嘉 宾 先 生 : 总 经 理, 工 商 管 理 硕 士, 历 任 深 业 美 国 公 司 ( 新 泽 西 ) 副 总 裁, 瑞 银 华 宝 ( 纽 约 ) 业 务 经 理, 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 市 场 总 监, 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 首 席 市 场 官, 中 国 光 大 资 产 管 理 有 限 公 司 ( 香 港 ) 首 席 运 营 官 现 任 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 朱 晓 光 先 生 : 督 察 长, 简 历 见 上 4. 本 基 金 基 金 经 理 黄 钦 来 先 生, 厦 门 大 学 经 济 学 硕 士,11 年 证 券 从 业 经 历 1998 年 7 月 进 入 国 泰 君 安 证 券 研 究 所,2000 年 7 月 加 入 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司, 先 后 任 研 究 员 鹏 华 普 惠 封 闭 基 金 基 金 经 理 助 理 鹏 华 普 天 收 益 混 合 基 金 基 金 经 理 鹏 华 中 国 50 混 合 基 金 基 金 经 理 基 金 管 理 部 副 总 监 基 金 管 理 部 总 监 机 构 理 财 部 总 监 兼 研 究 总 监, 现 任 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 兼 投 资 总 监 投 资 决 策 委 员 会 主 席, 自 2009 年 3 月 31 日 起 担 任 民 生 加 银 品 牌 蓝 筹 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 5. 投 资 决 策 委 员 会 投 资 决 策 委 员 会 由 4 名 成 员 组 成, 设 主 席 1 名, 其 他 委 员 3 名 名 单 如 下 : 黄 钦 来 先 生, 投 资 决 策 委 员 会 主 席, 简 历 见 上 ; 张 嘉 宾 先 生, 投 资 决 策 委 员 会 委 员, 简 历 见 上 ; 陈 东 先 生, 投 资 决 策 委 员 会 委 员, 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 总 监, 自 2009 年 3 月 27 日 起 担 任 民 生 加 银 品 牌 蓝 筹 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 自 2009 年 9 月 10 日 起 担 任 民 生 加 银 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ; 傅 晓 轩 先 生, 投 资 决 策 委 员 会 委 员, 自 2009 年 3 月 27 日 起 担 任 民 生 加 银 品 牌 蓝 筹 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理, 自 2009 年 7 月 21 日 起 担 任 民 生 加 银 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 朱 晓 光 先 生 黄 梅 萍 女 士 列 席 会 议, 简 历 见 上 6. 上 述 人 员 之 间 不 存 在 亲 属 关 系 ( 三 ) 基 金 管 理 人 的 职 责 按 照 基 金 法 运 作 办 法 及 其 他 有 关 规 定, 基 金 管 理 人 必 须 履 行 以 下 职 责 : 1. 依 法 募 集 基 金, 办 理 或 者 委 托 经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 的 发 售 申 购 赎 回 和 登 记 事 宜 ; 2. 办 理 基 金 备 案 手 续 ; 3. 对 所 管 理 的 不 同 基 金 财 产 分 别 管 理 分 别 记 账, 进 行 证 券 投 资 ;

10 4. 按 照 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案, 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 收 益 ; 5. 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ; 6. 编 制 中 期 和 年 度 基 金 报 告 ; 7. 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值, 确 定 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 ; 8. 办 理 与 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ; 9. 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; 10. 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 账 册 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ; 11. 以 基 金 管 理 人 名 义, 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行 为 ; 12. 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 规 定 的 其 他 职 责 ( 四 ) 基 金 管 理 人 承 诺 1. 基 金 管 理 人 承 诺 严 格 遵 守 证 券 法, 并 建 立 健 全 的 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 违 反 证 券 法 行 为 的 发 生 ; 2. 基 金 管 理 人 承 诺 严 格 遵 守 基 金 法 运 作 办 法, 建 立 健 全 的 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 以 下 基 金 法 运 作 办 法 禁 止 的 行 为 发 生 : (1) 将 基 金 管 理 人 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 混 同 于 基 金 财 产 从 事 证 券 投 资 ; (2) 不 公 平 地 对 待 其 管 理 的 不 同 基 金 财 产 ; (3) 利 用 基 金 财 产 为 基 金 份 额 持 有 人 以 外 的 第 三 人 牟 取 利 益 ; (4) 向 基 金 份 额 持 有 人 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 ; (5) 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 禁 止 的 其 他 行 为 3. 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理, 强 化 职 业 操 守, 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 及 行 业 规 范, 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责, 不 从 事 以 下 活 动 : (1) 越 权 或 违 规 经 营 ; (2) 违 反 基 金 合 同 或 托 管 协 议 ; (3) 损 害 基 金 份 额 持 有 人 或 其 他 基 金 相 关 机 构 的 合 法 利 益 ; (4) 在 向 中 国 证 监 会 报 送 的 资 料 中 弄 虚 作 假 ;

11 (5) 拒 绝 干 扰 阻 挠 或 严 重 影 响 中 国 证 监 会 依 法 监 管 ; (6) 玩 忽 职 守 滥 用 职 权 ; (7) 泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密, 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ; (8) 除 按 法 律 法 规 基 金 管 理 公 司 制 度 进 行 基 金 投 资 外, 直 接 或 间 接 进 行 其 他 股 票 交 易 ; (9) 违 反 证 券 交 易 场 所 业 务 规 则, 利 用 对 敲 倒 仓 等 手 段 操 纵 市 场 价 格, 扰 乱 市 场 秩 序 ; (10) 故 意 损 害 投 资 人 及 其 他 同 业 机 构 人 员 的 合 法 权 益 ; (11) 以 不 正 当 手 段 谋 求 业 务 发 展 ; (12) 有 悖 社 会 公 德, 损 害 证 券 投 资 基 金 人 员 形 象 ; (13) 信 息 披 露 不 真 实, 有 误 导 欺 诈 成 分 ; (14) 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 禁 止 的 其 他 行 为 4. 本 基 金 管 理 人 将 根 据 基 金 合 同 的 规 定, 按 照 招 募 说 明 书 列 明 的 投 资 目 标 策 略 及 限 制 等 全 权 处 理 本 基 金 的 投 资 5. 本 基 金 管 理 人 不 从 事 违 反 基 金 法 的 行 为, 并 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 保 证 基 金 财 产 不 用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 : (1) 承 销 证 券 ; (2) 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ; (3) 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ; (4) 买 卖 其 他 基 金 份 额, 但 国 务 院 另 有 规 定 的 除 外 ; (5) 向 其 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 出 资 或 者 买 卖 其 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 发 行 的 股 票 或 者 债 券 ; (6) 买 卖 与 其 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 有 控 股 关 系 的 股 东 或 者 与 其 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证 券 ; (7) 从 事 内 幕 交 易 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ; (8) 依 照 法 律 法 规 规 定, 由 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 ( 五 ) 基 金 经 理 的 承 诺

12 1. 依 照 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定, 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 最 大 利 益 ; 2. 不 利 用 职 务 之 便 为 自 己 及 其 被 代 理 人 受 雇 人 或 任 何 第 三 人 谋 取 利 益 ; 3. 不 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 法 规 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定, 泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ; 4. 不 从 事 损 害 基 金 财 产 和 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 证 券 交 易 及 其 他 活 动 ( 六 ) 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 制 度 本 基 金 管 理 人 即 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 为 加 强 内 部 控 制, 促 进 公 司 诚 信 合 法 有 效 经 营, 保 障 基 金 份 额 持 有 人 利 益, 维 护 公 司 及 公 司 股 东 的 合 法 权 益, 依 据 证 券 法 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 内 部 控 制 指 导 意 见 等 法 律 法 规, 并 结 合 公 司 实 际 情 况, 制 定 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 内 部 控 制 大 纲 公 司 内 部 控 制 是 指 公 司 为 防 范 和 化 解 风 险, 保 证 经 营 运 作 符 合 公 司 的 发 展 规 划, 在 充 分 考 虑 内 外 部 环 境 的 基 础 上, 通 过 建 立 组 织 机 制 运 用 管 理 方 法 实 施 操 作 程 序 与 控 制 措 施 而 形 成 的 系 统 公 司 建 立 科 学 合 理 控 制 严 密 运 行 高 效 的 内 部 控 制 体 系, 制 定 科 学 完 善 的 内 部 控 制 制 度 内 部 控 制 制 度 由 内 部 控 制 大 纲 基 本 管 理 制 度 部 门 业 务 规 章 等 部 分 组 成 公 司 董 事 会 对 公 司 建 立 内 部 控 制 系 统 和 维 持 其 有 效 性 承 担 最 终 责 任, 公 司 管 理 层 对 内 部 控 制 制 度 的 有 效 执 行 承 担 责 任 1. 内 部 控 制 的 总 体 目 标 (1) 保 证 公 司 经 营 运 作 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则, 自 觉 形 成 守 法 经 营 规 范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 理 念 (2) 防 范 和 化 解 经 营 风 险, 提 高 经 营 管 理 效 益, 确 保 经 营 业 务 的 稳 健 运 行 和 受 托 资 产 的 安 全 完 整, 实 现 公 司 的 持 续 稳 定 健 康 发 展 (3) 确 保 基 金 公 司 财 务 和 其 他 信 息 真 实 准 确 完 整 及 时 2. 内 部 控 制 遵 循 以 下 原 则 (1) 健 全 性 原 则 内 部 控 制 涵 盖 公 司 的 各 项 业 务 各 个 部 门 或 机 构 和 各 级 人 员, 并 包 括 决 策 执 行 监 督 反 馈 等 各 个 环 节 (2) 有 效 性 原 则 通 过 科 学 的 内 控 手 段 和 方 法, 建 立 合 理 的 内 控 程 序, 维 护 内 控 制 度 的 有 效 执 行 (3) 独 立 性 原 则 公 司 的 各 机 构 部 门 和 岗 位 职 责 的 设 置 保 持 相 对 独 立, 公 司 的 基 金 财 产 自 有 资 产 与 其 他 资 产 的 运 作 相 互 分 离

13 (4) 相 互 制 约 原 则 公 司 设 置 的 各 部 门 各 岗 位 权 责 分 明 相 互 制 衡 (5) 成 本 效 益 原 则 公 司 运 用 科 学 化 的 经 营 管 理 方 法 降 低 运 作 成 本, 提 高 经 济 效 益, 以 合 理 的 成 本 控 制 达 到 最 佳 的 内 部 控 制 效 果 3. 制 定 内 部 控 制 制 度 遵 循 以 下 原 则 (1) 合 法 合 规 性 原 则 内 控 制 度 符 合 国 家 法 律 法 规 规 章 和 各 项 规 定 (2) 全 面 性 原 则 内 部 控 制 制 度 涵 盖 公 司 经 营 管 理 的 各 个 环 节, 不 得 留 有 制 度 上 的 空 白 或 漏 洞 (3) 审 慎 性 原 则 制 定 内 部 控 制 制 度 以 审 慎 经 营 防 范 和 化 解 风 险 为 出 发 点 (4) 适 时 性 原 则 随 着 有 关 法 律 法 规 的 调 整 和 公 司 经 营 战 略 经 营 方 针 经 营 理 念 等 内 外 部 环 境 的 变 化 及 时 修 订 或 完 善 内 部 控 制 制 度 4. 内 部 控 制 的 基 本 要 素 内 部 控 制 的 基 本 要 素 包 括 控 制 环 境 风 险 评 估 控 制 活 动 信 息 沟 通 和 内 部 监 控 (1) 控 制 环 境 构 成 公 司 内 部 控 制 的 基 础, 控 制 环 境 包 括 经 营 理 念 和 内 控 文 化 公 司 治 理 结 构 组 织 结 构 员 工 道 德 素 质 等 内 容 (2) 公 司 管 理 层 牢 固 树 立 内 控 优 先 和 风 险 管 理 理 念, 培 养 全 体 员 工 的 风 险 防 范 意 识, 营 造 一 个 浓 厚 的 内 控 文 化 氛 围, 保 证 全 体 员 工 及 时 了 解 国 家 法 律 法 规 和 公 司 规 章 制 度, 使 风 险 意 识 贯 穿 到 公 司 各 个 部 门 各 个 岗 位 和 各 个 环 节 (3) 健 全 公 司 法 人 治 理 结 构, 充 分 发 挥 独 立 董 事 和 监 事 会 的 监 督 职 能, 禁 止 不 正 当 关 联 交 易 利 益 输 送 和 内 部 人 控 制 现 象 的 发 生, 保 护 投 资 人 利 益 和 公 司 合 法 权 益 (4) 公 司 的 组 织 结 构 体 现 职 责 明 确 相 互 制 约 的 原 则, 各 部 门 有 明 确 的 授 权 分 工, 操 作 相 互 独 立 公 司 建 立 决 策 科 学 运 营 规 范 管 理 高 效 的 运 行 机 制, 包 括 民 主 透 明 的 决 策 程 序 和 管 理 议 事 规 则, 高 效 严 谨 的 业 务 执 行 系 统, 以 及 健 全 有 效 的 内 部 监 督 和 反 馈 系 统 (5) 依 据 公 司 自 身 经 营 特 点 设 立 顺 序 递 进 权 责 统 一 严 密 有 效 的 内 控 防 线 : 1) 各 岗 位 职 责 明 确, 有 详 细 的 岗 位 说 明 书 和 业 务 流 程, 各 岗 位 人 员 在 上 岗 前 均 应 知 悉 并 以 书 面 方 式 承 诺 遵 守, 在 授 权 范 围 内 承 担 责 任 2) 建 立 重 要 业 务 处 理 凭 据 传 递 和 信 息 沟 通 制 度, 相 关 部 门 和 岗 位 之 间 相 互 监 督 制 衡 3) 公 司 督 察 长 和 内 部 监 察 稽 核 部 门 独 立 于 其 他 部 门, 对 内 部 控 制 制 度 的 执 行 情 况 实 行 严 格 的 检 查 和 反 馈 (6) 建 立 有 效 的 人 力 资 源 管 理 制 度, 健 全 激 励 约 束 机 制, 确 保 公 司 各 级 人 员 具 备 与 其 岗 位

14 要 求 相 适 应 的 职 业 操 守 和 专 业 胜 任 能 力 (7) 建 立 科 学 严 密 的 风 险 评 估 体 系, 对 公 司 内 外 部 风 险 进 行 识 别 评 估 和 分 析, 及 时 防 范 和 化 解 风 险 (8) 建 立 严 谨 有 效 的 授 权 管 理 制 度, 授 权 控 制 贯 穿 于 公 司 经 营 活 动 的 始 终?) 确 保 股 东 会 董 事 会 监 事 会 和 管 理 层 充 分 了 解 和 履 行 各 自 的 职 权, 建 立 健 全 公 司 授 权 标 准 和 程 序, 保 证 授 权 制 度 的 贯 彻 执 行 2) 公 司 各 业 务 部 门 分 支 机 构 和 各 级 人 员 在 规 定 授 权 范 围 内 行 使 相 应 的 职 责 3) 公 司 重 大 业 务 的 授 权 采 取 书 面 形 式, 明 确 授 权 书 的 授 权 内 容 和 时 效 4) 公 司 适 当 授 权, 建 立 授 权 评 价 和 反 馈 机 制, 包 括 已 获 授 权 的 部 门 和 人 员 的 反 馈 和 评 价, 对 已 不 适 用 的 授 权 及 时 修 订 或 取 消 授 权 (9) 建 立 完 善 的 资 产 分 离 制 度, 公 司 资 产 与 基 金 财 产 不 同 基 金 的 资 产 之 间 和 其 他 委 托 资 产, 实 行 独 立 运 作, 分 别 核 算 (10) 建 立 科 学 严 格 的 岗 位 分 离 制 度, 明 确 划 分 各 岗 位 职 责, 投 资 和 交 易 交 易 和 清 算 基 金 会 计 和 公 司 会 计 等 重 要 岗 位 不 得 有 人 员 的 重 叠 重 要 业 务 部 门 和 岗 位 进 行 物 理 隔 离 (11) 制 订 切 实 有 效 的 应 急 应 变 措 施, 建 立 危 机 处 理 机 制 和 程 序 (12) 维 护 信 息 沟 通 渠 道 的 畅 通, 建 立 清 晰 的 报 告 系 统 (13) 建 立 有 效 的 内 部 监 控 制 度, 设 置 督 察 长 和 独 立 的 监 察 稽 核 部 门, 对 公 司 内 部 控 制 制 度 的 执 行 情 况 进 行 持 续 的 监 督, 保 证 内 部 控 制 制 度 落 实 公 司 定 期 评 价 内 部 控 制 的 有 效 性, 并 根 据 市 场 环 境 新 的 金 融 工 具 新 的 技 术 应 用 和 新 的 法 律 法 规 等 情 况 进 行 适 时 改 进 5. 内 部 控 制 的 主 要 内 容 (1) 公 司 自 觉 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规, 按 照 投 资 管 理 业 务 的 性 质 和 特 点 严 格 制 定 管 理 规 章 操 作 流 程 和 岗 位 手 册, 明 确 揭 示 不 同 业 务 可 能 存 在 的 风 险 点 并 采 取 控 制 措 施 (2) 研 究 业 务 控 制 主 要 内 容 1) 研 究 工 作 保 持 独 立 客 观 2) 建 立 严 密 的 研 究 工 作 业 务 流 程, 形 成 科 学 有 效 的 研 究 方 法 3) 建 立 投 资 对 象 备 选 库 制 度, 根 据 基 金 合 同 要 求, 在 充 分 研 究 的 基 础 上 建 立 和 维 护 备 选 库 4) 建 立 研 究 与 投 资 的 业 务 交 流 制 度, 保 持 通 畅 的 交 流 渠 道 5) 建 立 研 究 报 告 质 量 评 价 体 系

15 (3) 投 资 决 策 业 务 控 制 主 要 内 容 1) 严 格 遵 守 法 律 法 规 的 有 关 规 定, 符 合 基 金 合 同 所 规 定 的 投 资 目 标 投 资 范 围 投 资 策 略 投 资 组 合 和 投 资 限 制 等 要 求 2) 健 全 投 资 决 策 授 权 制 度, 明 确 界 定 投 资 权 限, 严 格 遵 守 投 资 限 制, 防 止 越 权 决 策 3) 投 资 决 策 有 充 分 的 投 资 依 据, 重 要 投 资 有 详 细 的 研 究 报 告 和 风 险 分 析 支 持, 并 有 决 策 记 录 4) 建 立 投 资 风 险 评 估 与 管 理 制 度, 在 设 定 的 风 险 权 限 额 度 内 进 行 投 资 决 策 5) 建 立 科 学 的 投 资 管 理 业 绩 评 价 体 系, 包 括 投 资 组 合 情 况 是 否 符 合 基 金 产 品 特 征 和 决 策 程 序 基 金 绩 效 归 属 分 析 等 内 容 (4) 基 金 交 易 业 务 控 制 主 要 内 容 1) 基 金 交 易 实 行 集 中 交 易 制 度, 基 金 经 理 不 得 直 接 向 交 易 员 下 达 投 资 指 令 或 者 直 接 进 行 交 易 2) 建 立 交 易 监 测 系 统 预 警 系 统 和 交 易 反 馈 系 统, 完 善 相 关 的 安 全 设 施 3) 交 易 管 理 部 门 审 核 投 资 指 令, 确 认 其 合 法 合 规 与 完 整 后 方 可 执 行, 如 出 现 指 令 违 法 违 规 或 者 其 他 异 常 情 况, 应 当 及 时 报 告 相 应 部 门 与 人 员 4) 公 司 执 行 公 平 的 交 易 分 配 制 度, 确 保 不 同 投 资 人 的 利 益 能 够 得 到 公 平 对 待 5) 建 立 完 善 的 交 易 记 录 制 度, 及 时 核 对 并 存 档 保 管 每 日 投 资 组 合 列 表 等 6) 建 立 科 学 的 交 易 绩 效 评 价 体 系 7) 根 据 内 部 控 制 的 原 则, 制 定 场 外 交 易 网 下 申 购 等 特 殊 交 易 的 流 程 和 规 则 (5) 建 立 严 格 有 效 的 制 度, 防 止 不 正 当 关 联 交 易 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 基 金 投 资 涉 及 关 联 交 易 的, 在 相 关 投 资 研 究 报 告 中 特 别 说 明, 并 报 公 司 风 险 控 制 委 员 会 审 议 批 准 (6) 公 司 在 审 慎 经 营 和 合 法 规 范 的 基 础 上 力 求 金 融 创 新 在 充 分 论 证 的 前 提 下 周 密 考 虑 金 融 创 新 品 种 或 业 务 的 法 律 性 质 操 作 程 序 经 济 后 果 等, 严 格 控 制 金 融 新 品 种 新 业 务 的 法 律 风 险 和 运 行 风 险 (7) 建 立 和 完 善 客 户 服 务 标 准 销 售 渠 道 管 理 广 告 宣 传 行 为 规 范, 建 立 广 告 宣 传 销 售 行 为 法 律 审 查 制 度, 制 定 销 售 人 员 准 则, 严 格 奖 惩 措 施 (8) 制 定 详 细 的 注 册 登 记 过 户 工 作 流 程, 建 立 注 册 登 记 过 户 电 脑 系 统 数 据 定 期 核 对 备 份 制 度, 建 立 客 户 资 料 的 保 密 保 管 制 度

16 (9) 公 司 按 照 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 有 关 规 定, 建 立 完 善 的 信 息 披 露 制 度, 保 证 公 开 披 露 的 信 息 真 实 准 确 完 整 及 时 (10) 公 司 配 备 专 人 负 责 信 息 披 露 工 作, 进 行 信 息 的 组 织 审 核 和 发 布 (11) 加 强 对 公 司 及 基 金 信 息 披 露 的 检 查 和 评 价, 对 存 在 的 问 题 及 时 提 出 改 进 办 法, 对 出 现 的 失 误 提 出 处 理 意 见, 并 追 究 相 关 人 员 的 责 任 (12) 掌 握 内 幕 信 息 的 人 员 在 信 息 公 开 披 露 前 不 得 泄 露 其 内 容 (13) 根 据 国 家 法 律 法 规 的 要 求, 遵 循 安 全 性 实 用 性 可 操 作 性 原 则, 严 格 制 定 信 息 系 统 的 管 理 制 度 信 息 技 术 系 统 的 设 计 开 发 符 合 国 家 金 融 行 业 软 件 工 程 标 准 的 要 求, 编 写 完 整 的 技 术 资 料 ; 在 实 现 业 务 电 子 化 时, 设 置 保 密 系 统 和 相 应 控 制 机 制, 并 保 证 计 算 机 系 统 的 可 稽 性, 信 息 技 术 系 统 投 入 运 行 前, 经 过 业 务 运 营 监 察 稽 核 等 部 门 的 联 合 验 收 (14) 通 过 严 格 的 授 权 制 度 岗 位 责 任 制 度 门 禁 制 度 内 外 网 分 离 制 度 等 管 理 措 施, 确 保 系 统 安 全 运 行 (15) 计 算 机 机 房 设 备 网 络 等 硬 件 要 求 符 合 有 关 标 准, 设 备 运 行 和 维 护 整 个 过 程 实 施 明 确 的 责 任 管 理, 严 格 划 分 业 务 操 作 技 术 维 护 等 方 面 的 职 责 (16) 公 司 软 件 的 使 用 充 分 考 虑 到 软 件 的 安 全 性 可 靠 性 稳 定 性 和 可 扩 展 性, 具 备 身 份 验 证 访 问 控 制 故 障 恢 复 安 全 保 护 分 权 制 约 等 功 能 信 息 技 术 系 统 设 计 软 件 开 发 等 技 术 人 员 不 得 介 入 实 际 的 业 务 操 作 用 户 使 用 的 密 码 口 令 定 期 更 换, 不 得 向 他 人 透 露 数 据 库 和 操 作 系 统 的 密 码 口 令 分 别 由 不 同 人 员 保 管 (17) 对 信 息 数 据 实 行 严 格 的 管 理, 保 证 信 息 数 据 的 安 全 真 实 和 完 整, 并 能 及 时 准 确 地 传 递 到 会 计 等 各 职 能 部 门 ; 严 格 计 算 机 交 易 数 据 的 授 权 修 订 程 序, 并 坚 持 电 子 信 息 数 据 的 定 期 查 验 制 度 建 立 电 子 信 息 数 据 的 即 时 保 存 和 备 份 制 度, 重 要 数 据 异 地 备 份 并 且 长 期 保 存 (18) 信 息 技 术 系 统 定 期 稽 核 检 查, 完 善 业 务 数 据 保 管 等 安 全 措 施, 进 行 排 除 故 障 灾 难 恢 复 的 演 习, 确 保 系 统 可 靠 稳 定 安 全 地 运 行 (19) 依 据 中 华 人 民 共 和 国 会 计 法 金 融 企 业 会 计 制 度 证 券 投 资 基 金 会 计 核 算 办 法 企 业 财 务 通 则 等 国 家 有 关 法 律 法 规 制 订 基 金 会 计 制 度 公 司 财 务 制 度 会 计 工 作 操 作 流 程 和 会 计 岗 位 工 作 手 册, 并 针 对 各 个 风 险 控 制 点 建 立 严 密 的 会 计 系 统 控 制 (20) 明 确 职 责 划 分, 在 岗 位 分 工 的 基 础 上 明 确 各 会 计 岗 位 职 责, 禁 止 需 要 相 互 监 督 的 岗 位 由 一 人 独 自 操 作 全 过 程 (21) 以 基 金 为 会 计 核 算 主 体, 独 立 建 账 独 立 核 算, 保 证 不 同 基 金 之 间 在 名 册 登 记 账 户 设 置 资 金 划 拨 账 簿 记 录 等 方 面 相 互 独 立 基 金 会 计 核 算 与 公 司 会 计 核 算 相 互 独 立

17 (22) 采 取 适 当 的 会 计 控 制 措 施, 以 确 保 会 计 核 算 系 统 的 正 常 运 转 1) 建 立 凭 证 制 度, 通 过 凭 证 设 计 登 录 传 递 归 档 等 一 系 列 凭 证 管 理 制 度, 确 保 正 确 记 载 经 济 业 务, 明 确 经 济 责 任 2) 建 立 账 务 组 织 和 账 务 处 理 体 系, 正 确 设 置 会 计 账 簿, 有 效 控 制 会 计 记 账 程 序 3) 建 立 复 核 制 度, 通 过 会 计 复 核 和 业 务 复 核 防 止 会 计 差 错 的 产 生 (23) 采 取 合 理 的 估 值 方 法 和 科 学 的 估 值 程 序, 公 允 反 映 基 金 所 投 资 的 有 价 证 券 在 估 值 时 点 的 价 值 (24) 规 范 基 金 清 算 交 割 工 作, 在 授 权 范 围 内, 及 时 准 确 地 完 成 基 金 清 算, 确 保 基 金 财 产 的 安 全 (25) 建 立 严 格 的 成 本 控 制 和 业 绩 考 核 制 度, 强 化 会 计 的 事 前 事 中 和 事 后 监 督 (26) 制 订 完 善 的 会 计 档 案 保 管 和 财 务 交 接 制 度, 财 会 部 门 妥 善 保 管 密 押 业 务 用 章 支 票 等 重 要 凭 据 和 会 计 档 案, 严 格 会 计 资 料 的 调 阅 手 续, 防 止 会 计 数 据 的 毁 损 散 失 和 泄 密 (27) 严 格 制 定 财 务 收 支 审 批 制 度 和 费 用 报 销 运 作 管 理 办 法, 自 觉 遵 守 国 家 财 税 制 度 和 财 经 纪 律 (28) 公 司 设 立 督 察 长, 对 董 事 会 负 责, 经 董 事 会 聘 任, 报 中 国 证 监 会 核 准 根 据 公 司 监 察 稽 核 工 作 的 需 要 和 董 事 会 授 权, 督 察 长 可 以 列 席 公 司 相 关 会 议, 调 阅 公 司 相 关 档 案, 就 内 部 控 制 制 度 的 执 行 情 况 独 立 地 履 行 检 查 评 价 报 告 建 议 职 能 督 察 长 定 期 和 不 定 期 向 董 事 会 报 告 公 司 内 部 控 制 执 行 情 况, 董 事 会 对 督 察 长 的 报 告 进 行 审 议 (29) 公 司 设 立 监 察 稽 核 部 门, 对 公 司 管 理 层 负 责, 开 展 监 察 稽 核 工 作, 公 司 保 证 监 察 稽 核 部 门 的 独 立 性 和 权 威 性 (30) 明 确 监 察 稽 核 部 门 及 内 部 各 岗 位 的 具 体 职 责, 配 备 充 足 的 监 察 稽 核 人 员, 严 格 监 察 稽 核 人 员 的 专 业 任 职 条 件, 严 格 监 察 稽 核 的 操 作 程 序 和 组 织 纪 律 (31) 强 化 内 部 检 查 制 度, 通 过 定 期 或 不 定 期 检 查 内 部 控 制 制 度 的 执 行 情 况, 确 保 公 司 各 项 经 营 管 理 活 动 的 有 效 运 行 (32) 公 司 董 事 会 和 管 理 层 重 视 和 支 持 监 察 稽 核 工 作, 对 违 反 法 律 法 规 和 公 司 内 部 控 制 制 度 的, 追 究 有 关 部 门 和 人 员 的 责 任 6. 基 金 管 理 人 关 于 内 部 控 制 制 度 的 声 明 (1) 公 司 承 诺 以 上 关 于 内 部 控 制 制 度 的 披 露 真 实 准 确 (2) 公 司 承 诺 根 据 市 场 变 化 和 公 司 业 务 发 展 不 断 完 善 内 部 控 制 制 度 四 基 金 托 管 人

18 ( 一 ) 基 金 托 管 人 情 况 1. 基 本 情 况 名 称 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 : 中 国 建 设 银 行 ) 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 郭 树 清 成 立 时 间 :2004 年 9 月 17 日 组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司 注 册 资 本 : 贰 仟 叁 佰 叁 拾 陆 亿 捌 仟 玖 佰 零 捌 万 肆 仟 元 人 民 币 存 续 期 间 : 持 续 经 营 基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [1998]12 号 联 系 人 : 尹 东 联 系 电 话 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 拥 有 悠 久 的 经 营 历 史, 其 前 身 中 国 人 民 建 设 银 行 于 1954 年 成 立,1996 年 易 名 为 中 国 建 设 银 行. 中 国 建 设 银 行 是 中 国 四 大 桃 狄 兄 弧 V 泄 ㄉ 枰 泄 煞 萦 邢 薰 居 稍 泄 ㄉ 枰 杏?004 年 9 月 分 立 而 成 立, 承 继 了 原 中 国 建 设 银 行 的 商 业 银 行 业 务 及 相 关 的 资 产 和 负 债 中 国 建 设 银 行 ( 股 票 代 号 :HK0939) 于 2005 年 10 月 27 日 在 香 港 联 合 交 易 所 主 板 上 市, 是 中 国 四 大 商 业 银 行 中 首 家 在 海 外 公 开 上 市 的 银 行 2006 年 9 月 11 日, 中 国 建 设 银 行 又 作 为 第 一 家 H 股 公 司 晋 身 恒 生 指 数 2007 年 9 月 25 日 中 国 建 设 银 行 A 股 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 并 开 始 交 易 A 股 发 行 后 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 :233,689,084,000 股 ( 包 括 224,689,084,000 股 H 股 及 9,000,000,000 股 A 股 ) 2009 年 上 半 年, 中 国 建 设 银 行 实 现 净 利 润 亿 元, 同 比 下 降 4.86%, 每 股 盈 利 为 0.24 元 ( 半 年 ), 同 比 减 少 0.01 元, 盈 利 水 平 符 合 预 期 ; 年 化 平 均 资 产 回 报 率 年 化 平 均 股 东 权 益 回 报 率 分 别 为 1.34% 和 22.54%, 较 上 年 全 年 分 别 提 高 0.03 和 1.86 个 百 分 点, 整 体 盈 利 趋 势 向 好 ; 总 资 产 达 到 91, 亿 元, 较 上 年 末 增 长 20.58%; 资 产 质 量 稳 步 上 升, 不 良 贷 款 额 和 不 良 贷 款 率 实 现 双 降, 信 贷 资 产 质 量 持 续 改 善, 不 良 贷 款 率 为 1.71%, 较 上 年 末 下 降 0.5 个 百 分 点 ; 拨 备 水 平 充 分, 拨 备 覆 盖 率 为 %, 较 上 年 末 提 升 个 百 分 点 中 国 建 设 银 行 在 中 国 内 地 设 有 1.4 万 余 个 分 支 机 构, 并 在 香 港 新 加 坡 法 兰 克 福 约 翰 内 斯 堡 东 京 首 尔 纽 约 设 有 分 行, 在 伦 敦 设 有 全 资 子 银 行 在 悉 尼 设 有 代 表 处 中 国 建 设 银 行 在 香 港 拥 有 建 行 亚 洲 和 建 银 国 际 两 家 全 资 子 公 司 全 行 已 安 装 运 行 自 动 柜 员 机 (ATM)31,896 台, 居 全 球 银 行 业 首 位

19 中 国 建 设 银 行 得 到 市 场 和 业 界 的 支 持 和 广 泛 认 可, 在 2009 年 上 半 年 共 获 得 40 多 个 国 内 外 奖 项 中 国 建 设 银 行 在 英 国 银 行 家 杂 志 公 布 的 全 球 金 融 品 牌 500 强 全 球 银 行 1000 强 中 分 列 第 9 位 和 第 12 位, 被 亚 洲 货 币 杂 志 评 为 2009 年 度 中 国 最 佳 银 行, 被 欧 洲 货 币 杂 志 评 为 2009 年 度 中 国 最 佳 银 行, 连 续 两 年 被 香 港 资 本 杂 志 评 为 中 国 杰 出 零 售 银 行, 荣 获 亚 洲 银 行 家 杂 志 颁 发 的 中 国 风 险 管 理 成 就 奖, 中 国 扶 贫 基 金 会 颁 发 的 20 年 特 别 贡 献 奖 等 奖 项, 被 中 国 红 十 字 基 金 会 评 为 最 具 责 任 感 企 业, 连 续 两 年 荣 获 香 港 财 资 杂 志 中 国 最 佳 境 外 客 户 境 内 托 管 银 行 奖. 中 国 建 设 银 行 总 行 设 投 资 托 管 服 务 部, 下 设 综 合 制 度 处 基 金 市 场 处 资 产 托 管 处 QFII 托 管 处 基 金 核 算 处 基 金 清 算 处 监 督 稽 核 处 和 投 资 托 管 团 队 涉 外 资 产 核 算 团 队 养 老 金 托 管 服 务 团 队 养 老 金 托 管 市 场 团 队 上 海 备 份 中 心 等 12 个 职 能 处 室, 现 有 员 工 130 余 人 2008 年, 中 国 建 设 银 行 一 次 性 通 过 了 根 据 美 国 注 册 会 计 师 协 会 (AICPA) 颁 布 的 审 计 准 则 公 告 第 70 号 (SAS70) 进 行 的 内 部 控 制 审 计, 安 永 会 计 师 事 务 为 此 提 交 了 业 内 最 干 净 的 无 保 留 意 见 的 报 告, 中 国 建 设 银 行 成 为 取 得 国 际 同 业 普 遍 认 同 并 接 受 的 SAS70 国 际 专 项 认 证 的 托 管 银 行 2. 主 要 人 员 情 况 罗 中 涛, 投 资 托 管 服 务 部 总 经 理, 曾 就 职 于 国 家 统 计 局 中 国 建 设 银 行 总 行 评 估 信 贷 委 托 代 理 等 业 务 部 门 并 担 任 领 导 工 作, 对 统 计 评 估 信 贷 及 委 托 代 理 业 务 具 有 丰 富 的 管 理 经 验 李 春 信, 投 资 托 管 服 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 人 事 教 育 部 计 划 部 筹 资 储 蓄 部 国 际 业 务 部, 对 商 业 银 行 综 合 经 营 计 划 零 售 业 务 及 国 际 业 务 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 纪 伟, 投 资 托 管 服 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 南 通 分 行 中 国 建 设 银 行 总 行 计 划 财 务 部 信 贷 经 营 部 公 司 业 务 部, 长 期 从 事 大 客 户 的 客 户 管 理 及 服 务 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 3. 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 截 止 到 2009 年 9 月 30 日, 中 国 建 设 银 行 已 托 管 华 夏 兴 华 封 闭 华 夏 兴 和 封 闭 嘉 实 泰 和 封 闭 国 泰 金 鑫 封 闭 国 泰 金 盛 封 闭 融 通 通 乾 封 闭 银 河 银 丰 封 闭 等 7 只 封 闭 式 证 券 投 资 基 金, 以 及 华 夏 成 长 混 合 融 通 新 蓝 筹 混 合 博 时 价 值 增 长 混 合 华 宝 兴 业 宝 康 配 置 混 合 华 宝 兴 业 宝 康 消 费 品 股 票 华 宝 兴 业 宝 康 债 券 博 时 裕 富 指 数 长 城 久 恒 平 衡 混 合 银 华 保 本 增 值 混 合 华 夏 现 金 增 利 货 币 华 宝 兴 业 多 策 略 股 票 国 泰 金 马 稳 健 混 合 银 华 - 道 琼 斯 88 指 数 上 投 摩 根 中 国 优 势 混 合 东 方 龙 混 合 博 时 主 题 行 业 股 票 (LOF) 华 富 竞 争 力 优 选 混 合 华 宝 兴 业 现 金 宝 货 币 上 投 摩 根 货 币 华 夏 红 利 混 合 博 时 稳 定 价 值 债 券 银 华 价 值 优 选 股 票 上 投 摩 根 阿 尔 法 股 票 中 信 红 利 股 票 工 银 货 币 长 城 消 费 增 值 股 票 华 安 上 证 180ETF 上 投 摩 根 双 息 平 衡 混 合 泰 达 荷 银 效 率 优 选 混 合 (LOF) 华 夏 中 小 板 ETF 交 银 稳 健 配 置 混 合 华 宝 兴 业 收 益 增 长 混 合 华 富 货 币 工 银 精 选 平 衡 混 合 鹏 华 价 值 优 势 股 票 (LOF) 中 信 稳 定 双 利 债 券 华 安 宏 利 股 票 上 投 摩 根 成 长 先 锋 股 票 博 时 价 值 增 长 贰 号 混 合 海 富 通 风 格 优 势 股 票 银 华 富 裕 主 题 股 票 华 夏 优 势 增 长 股 票 信 诚 精 萃 成 长 股 票 工 银 稳 健 成 长 股 票 信 达 澳 银 领 先 增 长 股 票 诺 德 价 值 优 势 股 票 工 银 增 强 收 益 债 券 国 泰 金 鼎 价 值 混 合 富 国 天 博 创 新 股 票 融 通 领 先 成 长 股 票 (LOF) 华 宝 兴 业 行 业 精 选 股 票 工 银 红 利 股 票 泰 达 荷 银 市 值 优 选 股 票 长 城 品 牌 优 选 股 票 交 银 蓝 筹 股 票 华 夏 全 球 股 票 (QDII) 易 方 达 增 强 回 报 债 券 南 方 盛 元 红 利 股

20 票 交 银 增 利 债 券 工 银 添 利 债 券 宝 盈 资 源 优 选 股 票 华 安 稳 定 收 益 债 券 兴 业 社 会 责 任 股 票 华 宝 兴 业 海 外 中 国 股 票 (QDII) 海 富 通 中 国 海 外 股 票 (QDII) 宝 盈 增 强 收 益 债 券 鹏 华 丰 收 债 券 博 时 特 许 价 值 股 票 华 富 收 益 增 强 债 券 信 诚 盛 世 蓝 筹 股 票 东 方 策 略 成 长 股 票 中 欧 新 蓝 筹 混 合 汇 丰 晋 信 2026 周 期 混 合 信 达 澳 银 精 华 配 置 混 合 大 成 强 化 收 益 债 券 交 银 环 球 精 选 股 票 (QDII) 长 城 稳 健 增 利 债 券 华 商 盛 世 成 长 股 票 信 诚 三 得 益 债 券 长 盛 积 极 配 置 债 券 鹏 华 盛 世 创 新 股 票 (LOF) 华 安 核 心 股 票 富 国 天 丰 强 化 债 券 光 大 保 德 信 增 利 收 益 债 券 诺 德 灵 活 配 置 混 合 东 吴 优 信 稳 健 债 券 银 华 增 强 收 益 债 券 东 方 稳 健 回 报 债 券 华 富 策 略 精 选 混 合 长 城 双 动 力 股 票 上 投 摩 根 中 小 盘 股 票 华 商 收 益 增 强 债 券 泰 达 荷 银 品 质 生 活 股 票 光 大 保 德 信 均 衡 精 选 股 票 银 河 行 业 优 选 股 票 海 富 通 领 先 成 长 股 票 诺 德 增 强 收 益 债 券 工 银 瑞 信 沪 深 300 指 数 信 诚 经 典 优 债 债 券 国 泰 双 利 债 券 民 生 加 银 品 牌 蓝 筹 混 合 信 达 澳 银 稳 定 价 值 债 券 中 欧 稳 健 收 益 债 券 万 家 精 选 股 票 浦 银 安 盛 精 致 生 活 混 合 长 盛 同 庆 可 分 离 交 易 股 票 富 国 优 化 增 强 债 券 长 城 景 气 行 业 龙 头 混 合 天 治 趋 势 精 选 灵 活 配 置 混 合 中 欧 价 值 发 现 股 票 长 信 恒 利 优 势 股 票 民 生 加 银 增 强 收 益 债 券 国 联 安 主 题 驱 动 股 票 宝 盈 货 币 市 场 基 金 博 时 策 略 灵 活 配 置 混 合 信 诚 优 胜 精 选 股 票 易 方 达 沪 深 300 指 数 中 银 中 证 100 指 数 增 强 鹏 华 精 选 成 长 股 票 金 元 比 联 价 值 增 长 股 票 诺 德 成 长 优 势 股 票 摩 根 士 丹 利 华 鑫 领 先 优 势 华 宝 兴 业 中 证 100 指 数 华 安 上 证 180ETF 联 接 基 金 农 银 汇 理 策 略 价 值 股 票 基 金 等 125 只 开 放 式 证 券 投 资 基 金 ( 二 ) 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度 1. 内 部 控 制 目 标 作 为 基 金 托 管 人, 中 国 建 设 银 行 严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 行 业 监 管 规 章 和 本 行 内 有 关 管 理 规 定, 守 法 经 营 规 范 运 作 严 格 监 察, 确 保 业 务 的 稳 健 运 行, 保 证 基 金 财 产 的 安 全 完 整, 确 保 有 关 信 息 的 真 实 准 确 完 整 及 时, 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 2. 内 部 控 制 组 织 结 构 中 国 建 设 银 行 设 有 风 险 与 内 控 管 理 委 员 会, 负 责 全 行 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对 托 管 业 务 风 险 控 制 工 作 进 行 检 查 指 导 投 资 托 管 服 务 部 专 门 设 置 了 监 督 稽 核 处, 配 备 了 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作, 具 有 独 立 行 使 监 督 稽 核 工 作 职 权 和 能 力 3. 内 部 控 制 制 度 及 措 施 投 资 托 管 服 务 部 具 备 系 统 完 善 的 制 度 控 制 体 系, 建 立 了 管 理 制 度 控 制 制 度 岗 位 职 责 业 务 操 作 流 程, 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ; 业 务 人 员 具 备 从 业 资 格 ; 业 务 管 理 严 格 实 行 复 核 审 核 检 查 制 度, 授 权 工 作 实 行 集 中 控 制, 业 务 印 章 按 规 程 保 管 存 放 使 用, 账 户 资 料 严 格 保 管, 制 约 机 制 严 格 有 效 ; 业 务 操 作 区 专 门 设 置, 封 闭 管 理, 实 施 音 像 监 控 ; 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负 责, 防 止 泄 密 ; 业 务 实 现 自 动 化 操 作, 防 止 人 为 事 故 的 发 生, 技 术 系 统 完 整 独 立 ( 三 ) 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 1. 监 督 方 法 依 照 基 金 法 及 其 配 套 法 规 和 基 金 合 同 的 约 定, 监 督 所 托 管 基 金 的 投 资 运 作 利 用 自 行 开 发 的 托 管 业 务 综 合 系 统 -- 基 金 监 督 子 系 统, 严 格 按 照 现 行 法 律 法 规 以 及 基 金 合 同 规 定, 对 基

21 金 管 理 人 运 作 基 金 的 投 资 比 例 投 资 范 围 投 资 组 合 等 情 况 进 行 监 督, 并 定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告, 报 送 中 国 证 监 会 在 日 常 为 基 金 投 资 运 作 所 提 供 的 基 金 清 算 和 核 算 服 务 环 节 中, 对 基 金 管 理 人 发 送 的 投 资 指 令 基 金 管 理 人 对 各 基 金 费 用 的 提 取 与 开 支 情 况 进 行 检 查 监 督 2. 监 督 流 程 (1) 每 工 作 日 按 时 通 过 基 金 监 督 子 系 统, 对 各 基 金 投 资 运 作 比 例 控 制 指 标 进 行 例 行 监 控, 发 现 投 资 比 例 超 标 等 异 常 情 况, 向 基 金 管 理 人 发 出 书 面 通 知, 与 基 金 管 理 人 进 行 情 况 核 实, 督 促 其 纠 正, 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 (2) 收 到 基 金 管 理 人 的 划 款 指 令 后, 对 涉 及 各 基 金 的 投 资 范 围 投 资 对 象 及 交 易 对 手 等 内 容 进 行 合 法 合 规 性 监 督 (3) 根 据 基 金 投 资 运 作 监 督 情 况, 定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告, 对 各 基 金 投 资 运 作 的 合 法 合 规 性 投 资 独 立 性 和 风 格 显 著 性 等 方 面 进 行 评 价, 报 送 中 国 证 监 会 (4) 通 过 技 术 或 非 技 术 手 段 发 现 基 金 涉 嫌 违 规 交 易, 电 话 或 书 面 要 求 管 理 人 进 行 解 释 或 举 证, 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 五 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 销 售 机 构 及 联 系 人 1. 直 销 机 构 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 新 世 界 商 务 中 心 42 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 新 世 界 商 务 中 心 楼 法 定 代 表 人 : 杨 东 客 服 电 话 : 联 系 人 : 温 云 春 电 话 : 传 真 : 网 址 : 2. 代 销 机 构 (1 泄 ㄉ 枰 泄 煞 萦 邢 薰? 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号

22 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 郭 树 清 客 服 电 话 :95533 联 系 人 : 何 毅 电 话 : 传 真 : 网 址 : (2) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 法 定 代 表 人 : 董 文 标 客 服 电 话 :95568 联 系 人 : 董 云 巍 吴 海 鹏 电 话 : 传 真 : 网 址 : (3) 其 他 代 销 机 构 具 体 名 单 详 见 本 基 金 份 额 发 售 公 告 ( 二 ) 基 金 注 册 登 记 机 构 名 称 : 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 新 世 界 商 务 中 心 42 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 新 世 界 商 务 中 心 楼 法 定 代 表 人 : 杨 东 电 话 :

23 传 真 : 联 系 人 : 洪 锐 珠 ( 三 ) 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 和 经 办 律 师 名 称 : 上 海 源 泰 律 师 事 务 所 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 1405 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 1405 室 负 责 人 : 廖 海 经 办 律 师 : 廖 海 吴 军 娥 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 吴 军 娥 ( 四 ) 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师 名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1233 号 汇 亚 大 厦 室 办 公 地 址 : 上 海 市 湖 滨 路 202 号 普 华 永 道 中 心 11 楼 法 人 代 表 : 杨 绍 信 经 办 注 册 会 计 师 : 汪 棣 单 峰 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 单 峰 六 基 金 的 募 集 ( 一 ) 募 集 的 依 据 本 基 金 由 基 金 管 理 人 依 照 基 金 法 运 作 办 法 销 售 办 法 信 息 披 露 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定, 经 2009 年 12 月 8 日 中 国 证 监 会 证 监 许 可 号 文 核 准 募 集

24 ( 二 ) 基 金 类 型 及 存 续 期 限 基 金 类 型 : 股 票 型 基 金 运 作 方 式 : 契 约 型 开 放 式 基 金 存 续 期 限 : 不 定 期 ( 三 ) 募 集 期 限 本 基 金 的 发 售 募 集 期 为 2009 年 12 月 21 日 年 1 月 29 日, 本 基 金 于 该 期 间 向 社 会 公 开 发 售 募 集 期 限 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 最 长 不 得 超 过 3 个 月 基 金 管 理 人 有 权 根 据 基 金 募 集 的 实 际 情 况 按 照 相 关 程 序 延 长 或 缩 短 发 售 募 集 期, 此 类 变 更 适 用 于 所 有 销 售 机 构 具 体 规 定 详 见 本 基 金 的 基 金 份 额 发 售 公 告 及 代 销 机 构 相 关 公 告 ( 四 ) 募 集 对 象 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 ( 五 ) 募 集 规 模 本 基 金 募 集 份 额 总 额 不 少 于 2 亿 份, 基 金 募 集 金 额 不 少 于 2 亿 元 ( 六 ) 发 售 方 式 及 场 所 通 过 基 金 销 售 网 点 ( 包 括 基 金 管 理 人 的 直 销 网 点 及 代 销 机 构 的 代 销 网 点, 具 体 名 单 见 基 金 份 额 发 售 公 告 等 相 关 公 告 ) 公 开 发 售 销 售 机 构 办 理 本 基 金 业 务 网 点 的 具 体 情 况 和 联 系 方 法, 请 参 见 本 基 金 的 基 金 份 额 发 售 公 告 或 当 地 代 销 机 构 公 告 基 金 管 理 人 可 以 根 据 情 况 变 更 或 增 减 代 销 机 构, 并 予 以 公 告 ( 七 ) 认 购 时 间 本 基 金 发 售 募 集 期 间 每 天 的 具 体 业 务 办 理 时 间, 由 本 基 金 份 额 发 售 公 告 或 各 销 售 机 构 的 相 关 公 告 或 者 通 知 规 定 各 个 销 售 机 构 在 本 基 金 发 售 募 集 期 内 对 于 个 人 投 资 者 或 机 构 投 资 者 的 具 体 业 务 办 理 时 间 可 能 不 同, 若 本 招 募 说 明 书 或 基 金 份 额 发 售 公 告 没 有 明 确 规 定, 则 由 各 销 售 机 构 自 行 决 定 每 天 的 业 务 办 理 时 间 ( 八 ) 认 购 原 则

25 1. 基 金 份 额 的 认 购 采 用 金 额 认 购 方 式 ; 2. 投 资 人 认 购 时, 需 按 销 售 机 构 规 定 的 方 式 全 额 缴 款 ; 3. 投 资 人 在 募 集 期 内 可 以 多 次 认 购 基 金 份 额, 但 已 受 理 的 认 购 申 请 不 允 许 撤 销 ; 4. 募 集 期 内, 单 个 投 资 人 的 累 计 认 购 规 模 没 有 限 制 ; 5. 若 投 资 人 的 认 购 申 请 被 部 分 确 认 为 无 效, 基 金 管 理 人 应 当 将 无 效 申 请 部 分 对 应 的 认 购 款 项 退 还 给 投 资 人 ; 6. 对 于 T 日 ( 此 处, 特 指 发 售 募 集 期 内 的 工 作 日 ) 交 易 时 间 内 受 理 的 认 购 申 请, 在 正 常 情 况 下, 基 金 注 册 登 记 机 构 将 在 T+1 日 ( 同 上 ) 就 申 请 的 有 效 性 进 行 确 认 但 对 申 请 有 效 性 的 确 认 仅 代 表 确 实 接 受 了 投 资 人 的 认 购 申 请, 认 购 申 请 的 成 功 确 认 应 以 基 金 注 册 登 记 机 构 在 本 基 金 募 集 结 束 后 的 登 记 确 认 结 果 为 准 投 资 人 可 以 在 基 金 合 同 生 效 后 到 各 销 售 网 点 或 以 其 规 定 的 其 他 合 法 方 式 查 询 最 终 确 认 情 况 投 资 人 应 主 动 查 询 申 请 的 确 认 结 果 ( 九 ) 认 购 的 数 额 限 制 1. 投 资 人 每 次 认 购 本 基 金 的 最 低 认 购 金 额 为 1,000 元 人 民 币 ( 含 认 购 费 ), 超 过 最 低 认 购 金 额 的 部 分 不 设 金 额 级 差, 销 售 机 构 若 有 不 同 规 定, 以 销 售 机 构 规 定 为 准 ; 2. 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 和 市 场 情 况, 调 整 认 购 的 数 额 限 制, 基 金 管 理 人 最 迟 应 于 调 整 前 2 日 在 至 少 一 种 指 定 媒 体 上 予 以 公 告 ( 十 ) 认 购 费 率 本 基 金 认 购 费 用 不 列 入 基 金 财 产, 主 要 用 于 基 金 的 市 场 推 广 销 售 注 册 登 记 等 募 集 期 间 发 生 的 各 项 费 用 本 基 金 的 认 购 费 率 如 下 : 单 次 认 购 金 额 M 认 购 费 率 M<100 万 1.20% 100 万 M<200 万 0.80% 200 万 M<500 万 0.30% M 500 万 每 次 1000 元 投 资 人 同 日 或 异 日 多 次 认 购, 须 按 每 次 认 购 所 对 应 的 费 率 档 次 分 别 计 费 当 需 要 采 取 比 例 配 售 方 式 对 有 效 认 购 金 额 进 行 部 分 确 认 时, 投 资 人 认 购 费 率 按 照 认 购 申 请 确 认 金 额 所 对 应 的 费 率 计 算, 认 购 申 请 确 认 金 额 不 受 认 购 最 低 限 额 的 限 制 ( 十 一 ) 基 金 的 面 值 认 购 价 格 认 购 费 用 和 认 购 份 额 的 计 算 1. 基 金 的 面 值

26 本 基 金 每 份 基 金 份 额 初 始 面 值 为 人 民 币 1.00 元 2. 认 购 价 格 本 基 金 认 购 价 格 以 基 金 份 额 初 始 面 值 为 基 准 进 行 计 算 3. 计 算 公 式 认 购 费 用 适 用 比 例 费 率 时, 认 购 份 额 的 计 算 方 法 如 下 : 认 购 费 用 =( 认 购 金 额 兹 瞎 悍 崖 剩 /(1+ 认 购 费 率 ) 净 认 购 金 额 = 认 购 金 额 - 认 购 费 用 认 购 份 额 =( 净 认 购 金 额 + 利 息 )/ 基 金 份 额 初 始 面 值 认 购 费 用 为 固 定 金 额 时, 认 购 份 额 的 计 算 方 法 如 下 : 认 购 费 用 = 固 定 金 额 净 认 购 金 额 = 认 购 金 额 - 认 购 费 用 认 购 份 额 =( 净 认 购 金 额 + 利 息 )/ 基 金 份 额 初 始 面 值 例 : 假 设 某 投 资 人 投 资 100,000 元 认 购 本 基 金, 适 用 的 认 购 费 率 为 1.2%, 认 购 期 利 息 为 100 元, 则 该 投 资 人 认 购 可 得 到 的 基 金 份 额 为 : 认 购 费 用 =(100, %) 鳎 1+1.2%)=1,185.77( 元 ) 净 认 购 金 额 =100,000-1,185.77=98,814.23( 元 ) 认 购 份 额 =(98, ) 1.00=98,914.23( 份 ) 即 投 资 人 投 资 100,000 元 认 购 本 基 金, 可 得 到 基 金 份 额 98, 份 ( 含 利 息 折 份 额 部 分 ) 4. 基 金 份 额 余 额 处 理 上 述 计 算 结 果 ( 包 括 认 购 份 额 ) 均 保 留 到 小 数 点 后 2 位, 小 数 点 2 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入, 由 此 误 差 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 ( 十 二 ) 募 集 期 间 认 购 资 金 利 息 的 处 理 方 式 认 购 资 金 在 募 集 期 形 成 的 利 息 将 折 算 为 基 金 份 额 归 基 金 份 额 持 有 人 所 有, 其 中 利 息 的 具 体 金 额 及 利 息 结 转 的 基 金 份 额 的 具 体 数 额 以 基 金 注 册 登 记 机 构 的 记 录 为 准 ( 十 三 ) 募 集 期 内 募 集 资 金 的 管 理

27 本 基 金 合 同 生 效 前, 投 资 人 的 认 购 款 项 只 能 存 入 专 用 账 户, 任 何 人 不 得 动 用 ( 十 四 ) 募 集 期 间 费 用 基 金 募 集 期 间 的 信 息 披 露 费 会 计 师 费 律 师 费 以 及 其 他 费 用, 不 得 从 基 金 财 产 中 列 支 若 基 金 募 集 失 败, 基 金 管 理 人 应 以 其 固 有 财 产 承 担 因 募 集 行 为 而 产 生 的 债 务 和 费 用 七 基 金 合 同 的 生 效 ( 一 ) 基 金 备 案 的 条 件 1. 本 基 金 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 3 个 月 内, 在 基 金 募 集 份 额 总 额 不 少 于 2 亿 份 基 金 募 集 金 额 不 少 于 2 亿 元 并 且 基 金 份 额 持 有 人 的 人 数 不 少 于 200 人 的 条 件 下, 基 金 募 集 期 届 满 或 基 金 管 理 人 依 据 法 律 法 规 及 招 募 说 明 书 决 定 停 止 基 金 发 售, 基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 募 集 结 束 之 日 起 10 日 内 聘 请 法 定 验 资 机 构 验 资, 自 收 到 验 资 报 告 之 日 起 10 日 内, 向 中 国 证 监 会 提 交 验 资 报 告, 办 理 基 金 备 案 手 续 自 中 国 证 监 会 书 面 确 认 之 日 起, 基 金 备 案 手 续 办 理 完 毕, 基 金 合 同 生 效 2. 基 金 管 理 人 应 当 在 收 到 中 国 证 监 会 确 认 文 件 的 次 日 对 基 金 合 同 生 效 事 宜 予 以 公 告 3. 本 基 金 合 同 生 效 前, 投 资 人 的 认 购 款 项 只 能 存 入 专 用 账 户, 任 何 人 不 得 动 用 认 购 资 金 在 募 集 期 形 成 的 利 息 将 折 算 为 基 金 份 额 归 投 资 人 所 有, 其 中 利 息 的 具 体 金 额 及 利 息 结 转 的 基 金 份 额 的 具 体 数 额 以 基 金 注 册 登 记 机 构 的 记 录 为 准 ( 二 ) 基 金 募 集 失 败 1. 基 金 募 集 期 届 满, 未 达 到 基 金 备 案 条 件, 则 基 金 募 集 失 败 2. 如 基 金 募 集 失 败, 基 金 管 理 人 应 以 其 固 有 财 产 承 担 因 募 集 行 为 而 产 生 的 债 务 和 费 用, 在 基 金 募 集 期 届 满 后 30 日 内 返 还 投 资 人 已 缴 纳 的 认 购 款 项, 并 加 计 银 行 同 期 存 款 利 息 3. 如 基 金 募 集 失 败, 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 及 代 销 机 构 不 得 请 求 报 酬 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 代 销 机 构 为 基 金 募 集 支 付 之 一 切 费 用 应 由 各 方 各 自 承 担 ( 三 ) 基 金 存 续 期 内 的 基 金 份 额 持 有 人 数 量 和 资 金 数 额 基 金 合 同 生 效 后 的 存 续 期 内, 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 200 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 5000 万 元, 基 金 管 理 人 应 当 及 时 报 告 中 国 证 监 会 ; 基 金 份 额 持 有 人 数 量 连 续 20 个 工 作 日 达 不 到 200 人, 或 连 续 20 个 工 作 日 基 金 资 产 净 值 低 于 5000 万 元, 基 金 管 理 人 应 当 向 中 国 证 监 会 说 明 出 现 上 述 情 况 的 原 因 并 提 出 解 决 方 案 八 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 ( 一 ) 申 购 与 赎 回 的 场 所 1. 本 基 金 的 销 售 机 构 包 括 基 金 管 理 人 和 基 金 管 理 人 委 托 的 代 销 机 构 投 资 人 应 当 在 销 售 机 构 办 理 基 金 销 售 业 务 的 营 业 场 所 或 按 销 售 机 构 提 供 的 其 他 方 式 办 理 基 金 的 申 购 与 赎 回

28 2. 直 销 机 构 代 销 机 构 名 单 和 联 系 方 式 详 见 基 金 份 额 发 售 公 告 及 其 他 相 关 公 告 基 金 管 理 人 可 以 根 据 情 况 变 更 或 增 减 销 售 机 构, 并 予 以 公 告 销 售 机 构 可 以 根 据 情 况 增 加 或 者 减 少 其 销 售 城 市 网 点, 并 另 行 公 告 若 基 金 管 理 人 或 其 指 定 的 代 销 机 构 开 通 电 话 传 真 或 网 上 等 交 易 方 式, 投 资 人 可 以 通 过 上 述 方 式 进 行 申 购 与 赎 回, 具 体 办 法 请 见 相 关 公 告 ( 二 ) 申 购 与 赎 回 办 理 的 开 放 日 及 时 间 1. 开 放 日 及 开 放 时 间 投 资 人 在 开 放 日 办 理 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回, 具 体 办 理 时 间 为 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 的 交 易 时 间, 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 中 国 证 监 会 的 要 求 或 本 基 金 合 同 的 规 定 公 告 暂 停 申 购 赎 回 时 除 外 具 体 业 务 办 理 时 间 以 销 售 机 构 公 布 时 间 为 准 基 金 管 理 人 不 得 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 或 者 时 间 办 理 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 或 者 转 换 投 资 人 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 和 时 间 提 出 申 购 赎 回 或 转 换 申 请 的, 其 基 金 份 额 申 购 赎 回 或 转 换 的 价 格 为 下 一 开 放 日 基 金 份 额 申 购 赎 回 或 转 换 的 价 格 基 金 合 同 生 效 后, 若 出 现 新 的 证 券 交 易 市 场 证 券 交 易 所 交 易 时 间 变 更 或 其 他 特 殊 情 况, 基 金 管 理 人 将 视 情 况 对 前 述 开 放 日 及 开 放 时 间 进 行 相 应 的 调 整, 但 应 在 实 施 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 2. 申 购 与 赎 回 的 开 始 时 间 基 金 管 理 人 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 不 超 过 3 个 月 的 时 间 开 始 办 理 申 购 赎 回, 申 购 与 赎 回 的 开 始 时 间 在 申 购 开 始 公 告 赎 回 开 始 公 告 中 规 定 ( 三 ) 申 购 与 赎 回 的 原 则 1. 未 知 价 原 则, 即 申 购 赎 回 价 格 以 申 请 当 日 收 市 后 计 算 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 进 行 计 算 ; 2. 金 额 申 购 份 额 赎 回 原 则, 即 申 购 以 金 额 申 请, 赎 回 以 份 额 申 请 ; 3. 赎 回 遵 循 先 进 先 出 原 则, 即 按 照 投 资 人 认 购 申 购 的 先 后 次 序 进 行 顺 序 赎 回 ; 4. 当 日 的 申 购 与 赎 回 申 请 可 以 在 基 金 管 理 人 规 定 的 时 间 以 内 撤 销, 在 当 日 的 开 放 时 间 结 束 后 不 得 撤 销 5. 基 金 管 理 人 可 根 据 基 金 运 作 的 实 际 情 况 依 法 对 上 述 原 则 进 行 调 整 基 金 管 理 人 必 须 在 新 规 则 开 始 实 施 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 ( 四 ) 申 购 与 赎 回 的 程 序 1. 申 购 和 赎 回 的 申 请 方 式 投 资 人 必 须 根 据 销 售 机 构 规 定 的 程 序, 在 开 放 日 的 具 体 业 务 办 理 时 间 内 提 出 申 购 或 赎 回 的

29 申 请 投 资 人 在 提 交 申 购 申 请 时 须 按 销 售 机 构 规 定 的 方 式 备 足 申 购 资 金, 投 资 人 在 提 交 赎 回 申 请 时 须 持 有 足 够 的 基 金 份 额 余 额, 否 则 所 提 交 的 申 购 赎 回 申 请 无 效 2. 申 购 和 赎 回 申 请 的 确 认 基 金 管 理 人 应 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 申 购 和 赎 回 申 请 的 当 天 作 为 申 购 或 赎 回 申 请 日 (T 日 ), 在 正 常 情 况 下, 本 基 金 注 册 登 记 机 构 在 T+1 日 内 对 该 交 易 的 有 效 性 进 行 确 认 T 日 提 交 的 有 效 申 请, 投 资 人 可 在 T+2 日 后 ( 包 括 该 日 ) 到 销 售 网 点 柜 台 或 以 销 售 机 构 规 定 的 其 他 方 式 查 询 申 请 的 确 认 情 况 基 金 销 售 机 构 对 申 购 申 请 的 受 理 并 不 代 表 申 请 一 定 成 功, 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 接 收 到 申 请 申 购 的 确 认 以 基 金 注 册 登 记 机 构 或 基 金 管 理 人 的 确 认 结 果 为 准 投 资 人 应 主 动 查 询 申 请 的 确 认 结 果 3. 申 购 和 赎 回 的 款 项 支 付 申 购 采 用 全 额 缴 款 方 式, 若 申 购 资 金 在 规 定 时 间 内 未 全 额 到 账 则 申 购 不 成 功 若 申 购 不 成 功 或 无 效, 基 金 管 理 人 或 基 金 管 理 人 指 定 的 代 销 机 构 将 投 资 人 已 缴 付 的 申 购 款 项 退 还 给 投 资 人, 由 此 产 生 的 利 息 等 损 失 由 投 资 人 自 行 承 担 投 资 人 赎 回 申 请 成 功 后, 基 金 管 理 人 将 在 T+7 日 ( 包 括 该 日 ) 内 支 付 赎 回 款 项 在 发 生 巨 额 赎 回 时, 款 项 的 支 付 办 法 参 照 本 基 金 合 同 有 关 条 款 处 理 ( 五 ) 申 购 和 赎 回 的 金 额 1. 投 资 人 申 购 本 基 金 份 额 时, 每 次 申 购 金 额 不 得 低 于 1,000 元 ( 含 申 购 费 ), 超 过 最 低 申 购 金 额 的 部 分 不 设 金 额 级 差 ; 定 期 定 额 投 资 计 划 比 例 配 售 和 红 利 再 投 资 不 受 此 最 低 申 购 金 额 规 定 限 制 ; 投 资 人 可 以 多 次 申 购, 累 计 申 购 金 额 不 设 上 限 ; 销 售 机 构 若 有 不 同 规 定, 以 销 售 机 构 规 定 为 准 2. 投 资 人 赎 回 本 基 金 份 额 时, 可 申 请 将 其 持 有 的 部 分 或 全 部 基 金 份 额 赎 回 3. 本 基 金 的 投 资 人 每 个 交 易 账 户 的 最 低 基 金 份 额 余 额 和 最 低 赎 回 份 额 均 为 100 份, 本 基 金 不 对 单 个 投 资 人 累 计 持 有 的 基 金 份 额 上 限 进 行 限 制 4. 基 金 管 理 人 可 以 根 据 市 场 情 况, 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下, 调 整 上 述 限 制 基 金 管 理 人 必 须 在 调 整 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 ( 六 ) 申 购 费 与 赎 回 费 1. 申 购 费 用 本 基 金 申 购 费 用 由 投 资 人 承 担, 不 列 入 基 金 财 产, 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 销 售 注 册 登 记 等 各 项 费 用 本 基 金 的 申 购 费 率 如 下 : 单 次 申 购 金 额 M 申 购 费 率

30 M<100 万 1.50% 100 万 M<200 万 1.00% 200 万 M<500 万 0.50% M 500 万 每 次 1000 元 投 资 人 同 日 或 异 日 多 次 申 购, 须 按 每 次 申 购 所 对 应 的 费 率 档 次 分 别 计 费 当 需 要 采 取 比 例 配 售 方 式 对 有 效 申 购 金 额 进 行 部 分 确 认 时, 投 资 人 申 购 费 率 按 照 申 购 申 请 确 认 金 额 所 对 应 的 费 率 计 算, 申 购 申 请 确 认 金 额 不 受 申 购 最 低 限 额 的 限 制 2. 赎 回 费 用 投 资 人 可 将 其 持 有 的 全 部 或 部 分 基 金 份 额 赎 回 赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担, 在 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 基 金 份 额 时 收 取 不 低 于 赎 回 费 总 额 的 25% 应 归 入 基 金 财 产, 其 余 用 于 支 付 注 册 登 记 费 和 其 他 必 要 的 手 续 费 本 基 金 的 赎 回 费 率 如 下 : 持 有 基 金 时 间 T 赎 回 费 率 T<1 年 0.50% 1 年 T<2 年 0.30% T 2 年 0 注 : 上 表 中,1 年 按 365 天 计 算 投 资 人 通 过 日 常 申 购 所 得 基 金 份 额, 持 有 期 限 自 基 金 注 册 登 记 机 构 确 认 登 记 之 日 起 计 算 3. 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 费 率 或 收 费 方 式, 并 最 迟 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 4. 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 反 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况 制 定 基 金 促 销 计 划, 针 对 以 特 定 交 易 方 式 ( 如 网 上 交 易 电 话 交 易 等 ) 等 进 行 基 金 交 易 的 投 资 人 定 期 或 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 在 基 金 促 销 活 动 期 间, 按 相 关 监 管 部 门 要 求 履 行 必 要 手 续 后, 基 金 管 理 人 可 以 适 当 调 低 基 金 申 购 费 率 和 基 金 赎 回 费 率 ( 七 ) 申 购 份 额 与 赎 回 支 付 金 额 的 计 算 方 式 1. 申 购 份 额 的 计 算 (1) 计 算 公 式 申 购 费 用 适 用 比 例 费 率 时, 申 购 份 额 的 计 算 方 法 如 下 :

31 申 购 费 用 =( 申 购 金 额 咨 旯 悍 崖 剩 /(1+ 申 购 费 率 ) 净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 - 申 购 费 用 申 购 份 额 = 净 申 购 金 额 鱐 日 基 金 份 额 净 值 申 购 费 用 为 固 定 金 额 时, 申 购 份 额 的 计 算 方 法 如 下 : 申 购 费 用 = 固 定 金 额 净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 - 申 购 费 用 申 购 份 额 = 净 申 购 金 额 鱐 日 基 金 份 额 净 值 例 : 假 设 某 投 资 人 投 资 100,000 元 申 购 本 基 金, 适 用 的 申 购 费 率 为 1.5%,T 日 基 金 份 额 净 值 为 元, 则 该 投 资 人 申 购 可 得 到 的 基 金 份 额 为 : 申 购 费 用 =(100, %) 鳎 1+1.5%)=1,477.83( 元 ) 净 申 购 金 额 =100,000-1,477.83=98,522.17( 元 ) 申 购 份 额 =98, =49,261.09( 份 ) (2) 上 述 计 算 结 果 均 按 四 舍 五 入 方 法, 保 留 到 小 数 点 后 2 位, 由 此 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 2. 赎 回 金 额 的 计 算 (1) 计 算 公 式 赎 回 总 额 = 赎 回 份 数 譚 日 基 金 份 额 净 值 赎 回 费 用 = 赎 回 总 额 资 昊 胤 崖 Ê 赎 回 金 额 = 赎 回 总 额 - 赎 回 费 用 例 : 假 设 某 投 资 人 在 T 日 赎 回 10,000 份 基 金 份 额, 持 有 时 间 为 100 天, 适 用 的 赎 回 费 率 为 0.50%,T 日 基 金 份 额 净 值 为 元, 则 其 获 得 的 赎 回 金 额 计 算 如 下 : 赎 回 总 额 =10, =20,000.00( 元 ) 赎 回 费 用 =20, %=100.00( 元 ) 赎 回 金 额 =20, =19,900.00( 元 ) (2) 上 述 计 算 结 果 均 按 四 舍 五 入 方 法, 保 留 到 小 数 点 后 2 位, 由 此 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基

32 金 财 产 承 担 3. 基 金 份 额 净 值 的 计 算 本 基 金 份 额 净 值 的 计 算, 保 留 到 小 数 点 后 3 位, 小 数 点 后 第 4 位 四 舍 五 入, 由 此 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 T 日 的 基 金 份 额 净 值 在 当 天 收 市 后 计 算, 并 在 T+1 日 内 公 告 遇 特 殊 情 况, 经 中 国 证 监 会 备 案, 可 以 适 当 延 迟 计 算 或 公 告 ( 八 ) 拒 绝 或 暂 停 申 购 的 情 形 发 生 下 列 情 况 时, 基 金 管 理 人 可 拒 绝 或 暂 停 接 受 投 资 人 的 申 购 申 请 ; 此 时, 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 向 本 基 金 的 转 入 申 请 按 同 样 的 方 式 处 理 : 1. 因 不 可 抗 力 导 致 基 金 无 法 正 常 运 作 2. 证 券 交 易 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市, 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值 3. 发 生 本 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 4. 基 金 管 理 人 认 为 接 受 某 笔 或 某 些 申 购 申 请 可 能 会 影 响 或 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 5. 基 金 资 产 规 模 过 大, 使 基 金 管 理 人 无 法 找 到 合 适 的 投 资 品 种, 或 其 他 可 能 对 基 金 业 绩 产 生 负 面 影 响, 从 而 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 情 形 6. 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 发 生 上 述 项 规 定 的 暂 停 申 购 情 形 时, 基 金 管 理 人 应 当 根 据 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 刊 登 暂 停 申 购 公 告 如 果 投 资 人 的 申 购 申 请 被 拒 绝, 被 拒 绝 的 申 购 款 项 将 退 还 给 投 资 人, 基 金 管 理 人 及 基 金 托 管 人 不 承 担 该 退 回 款 项 产 生 的 利 息 等 损 失 在 暂 停 申 购 的 情 况 消 除 时, 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复 申 购 业 务 的 办 理, 按 规 定 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 ( 九 ) 暂 停 赎 回 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 的 情 形 发 生 下 列 情 形 时, 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 受 投 资 人 的 赎 回 申 请 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 ; 此 时, 本 基 金 向 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 转 出 申 请 按 同 样 方 式 处 理 : 1. 因 不 可 抗 力 导 致 基 金 无 法 正 常 运 作 2. 证 券 交 易 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市, 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值 3. 连 续 两 个 或 两 个 以 上 开 放 日 发 生 巨 额 赎 回 4. 发 生 本 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 5. 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 发 生 上 述 情 形 时, 基 金 管 理 人 应 在 当 日 报 中 国 证 监 会 备 案 并 按 照 规 定 公 告, 已 接 受 的 赎 回

33 申 请, 基 金 管 理 人 应 足 额 支 付 ; 如 暂 时 不 能 足 额 支 付, 应 将 可 支 付 部 分 按 单 个 账 户 申 请 量 占 申 请 总 量 的 比 例 分 配 给 赎 回 申 请 人, 未 支 付 部 分 可 延 期 支 付, 并 以 后 续 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 为 依 据 计 算 赎 回 金 额 若 连 续 两 个 或 两 个 以 上 开 放 日 发 生 巨 额 赎 回, 延 期 支 付 最 长 不 得 超 过 20 个 工 作 日, 并 在 指 定 媒 体 上 公 告 投 资 人 在 申 请 赎 回 时 可 事 先 选 择 将 当 日 可 能 未 获 受 理 部 分 予 以 撤 销 在 暂 停 赎 回 的 情 况 消 除 时, 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复 赎 回 业 务 的 办 理 并 予 以 公 告 ( 十 ) 巨 额 赎 回 的 情 形 及 处 理 方 式 1. 巨 额 赎 回 的 认 定 若 本 基 金 单 个 开 放 日 内 的 基 金 份 额 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ) 超 过 前 一 日 的 基 金 总 份 额 的 10%, 即 认 为 是 发 生 了 巨 额 赎 回 2. 巨 额 赎 回 的 处 理 方 式 当 基 金 出 现 巨 额 赎 回 时, 基 金 管 理 人 可 以 根 据 基 金 当 时 的 资 产 组 合 状 况 决 定 全 额 赎 回 或 部 分 延 期 赎 回 (1) 全 额 赎 回 : 当 基 金 管 理 人 认 为 有 能 力 支 付 投 资 人 的 全 部 赎 回 申 请 时, 按 正 常 赎 回 程 序 执 行 (2) 部 分 延 期 赎 回 : 当 基 金 管 理 人 认 为 支 付 投 资 人 的 赎 回 申 请 有 困 难 或 认 为 因 支 付 投 资 人 的 赎 回 申 请 而 进 行 的 财 产 变 现 可 能 会 对 基 金 资 产 净 值 造 成 较 大 波 动 时, 基 金 管 理 人 在 当 日 接 受 赎 回 比 例 不 低 于 上 一 日 基 金 总 份 额 的 10% 的 前 提 下, 可 对 其 余 赎 回 申 请 延 期 办 理 对 于 当 日 的 赎 回 申 请, 应 当 按 单 个 账 户 赎 回 申 请 量 占 赎 回 申 请 总 量 的 比 例, 确 定 当 日 受 理 的 赎 回 份 额 ; 对 于 未 能 赎 回 部 分, 投 资 人 在 提 交 赎 回 申 请 时 可 以 选 择 延 期 赎 回 或 取 消 赎 回 选 择 延 期 赎 回 的, 将 自 动 转 入 下 一 个 开 放 日 继 续 赎 回, 直 到 全 部 赎 回 为 止 ; 选 择 取 消 赎 回 的, 当 日 未 获 受 理 的 部 分 赎 回 申 请 将 被 撤 销 延 期 的 赎 回 申 请 与 下 一 开 放 日 赎 回 申 请 一 并 处 理, 无 优 先 权 并 以 下 一 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 为 基 础 计 算 赎 回 金 额, 以 此 类 推, 直 到 全 部 赎 回 为 止 如 投 资 人 在 提 交 赎 回 申 请 时 未 作 明 确 选 择, 投 资 人 未 能 赎 回 部 分 作 自 动 延 期 赎 回 处 理 (3) 暂 停 赎 回 : 连 续 2 日 以 上 ( 含 本 数 ) 发 生 巨 额 赎 回, 如 基 金 管 理 人 认 为 有 必 要, 可 暂 停 接 受 基 金 的 赎 回 申 请 ; 已 经 接 受 的 赎 回 申 请 可 以 延 缓 支 付 赎 回 款 项, 但 不 得 超 过 20 个 工 作 日, 并 应 当 在 指 定 媒 体 上 进 行 公 告 3. 巨 额 赎 回 的 公 告 当 发 生 上 述 延 期 赎 回 并 延 期 办 理 时, 基 金 管 理 人 应 当 通 过 邮 寄 传 真 或 网 站 或 短 信 等 方 式 在 3 个 交 易 日 内 通 知 基 金 份 额 持 有 人, 说 明 有 关 处 理 方 法, 同 时 在 指 定 媒 体 上 刊 登 公 告 ( 十 一 ) 暂 停 申 购 或 赎 回 的 公 告 和 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 公 告 1. 发 生 上 述 暂 停 申 购 或 赎 回 情 况 的, 基 金 管 理 人 当 日 应 立 即 向 中 国 证 监 会 备 案, 并 在 规 定 期 限 内 在 指 定 媒 体 上 刊 登 暂 停 公 告 2. 如 发 生 暂 停 的 时 间 为 1 日, 基 金 管 理 人 应 于 重 新 开 放 日, 在 指 定 媒 体 上 刊 登 基 金 重 新 开 放