证 券 代 码 :601398 证 券 简 称 : 工 商 银 行 公 告 编 号 : 临 2014-044 号 转 债 代 码 :113002 转 债 简 称 : 工 行 转 债 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 会 决 议 公 告 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 本 行 ) 董 事 会 于 2014 年 12 月 1 日 以 书 面 形 式 发 出 会 议 通 知, 于 2014 年 12 月 8 日 在 北 京 中 国 工 商 银 行 总 行 召 开 会 议 会 议 应 出 席 董 事 14 名, 其 中, 亲 自 出 席 11 名, 柯 清 辉 董 事 通 过 视 频 方 式 出 席 会 议 ; 委 托 出 席 3 名, 刘 立 宪 董 事 委 托 易 会 满 副 董 事 长 黄 钢 城 董 事 委 托 洪 永 淼 董 事 麦 卡 锡 董 事 委 托 钟 嘉 年 董 事 出 席 会 议 并 代 为 行 使 表 决 权 胡 浩 董 事 会 秘 书 参 加 会 议 监 事 会 成 员 列 席 会 议 会 议 召 开 符 合 法 律 法 规 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 章 程 及 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 会 议 事 规 则 的 规 定 会 议 由 姜 建 清 董 事 长 主 持 召 开 出 席 会 议 的 董 事 审 议 了 下 列 议 案 : 一 审 议 通 过 了 关 于 提 名 姜 建 清 先 生 为 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 执 行 董 事 候 选 人 的 议 案 姜 建 清 董 事 因 与 本 议 案 存 在 利 害 关 系, 回 避 表 决 议 案 表 决 情 况 : 本 议 案 有 效 表 决 票 13 票, 同 意 13 票, 反 对 0 票, 弃 权 0 票 本 行 董 事 会 执 行 董 事 姜 建 清 先 生 的 任 期 于 2014 年 11 月 到 期, 根 据 公 司 法 等 有 关 法 律 法 规 和 本 行 公 司 章 程 的 有 关 规 定 可 以 连 选 连 任 鉴 于 姜 建 清 先 生 在 本 行 任 职 期 间 恪 尽 职 守, 勤 勉 尽 责, 为 本 行 改 革 发 展 战 略 转 型 和 经 营 管 理 做 出 了 突 出 贡 献, 董 事 会 审 议 通 过 决 定 提 名 姜 建 清 先 生 为 执 行 董 事 候 选 人 连 任 本 行 执 行 董 事 姜 建 清 先 生 连 任 本 行 执 行 董 事 事 宜 须 提 交 股 东 大 会 进 行 审 议 表 决, 其 执 行 董 事 新 的 任 期 自 股 东 大 会 审 议 通 过 之 日 起 计 算 股 东 大 会 批 准 其 连 任 执 行 董 事 后 继 续 担 任 董 1
事 长 姜 建 清 先 生 简 历 请 见 附 件 一 截 至 本 公 告 日, 姜 建 清 先 生 与 本 行 之 其 他 董 事 高 级 管 理 人 员 主 要 股 东 或 控 股 股 东 概 无 利 益 关 系, 亦 无 持 有 香 港 证 券 及 期 货 条 例 第 XV 部 所 指 本 行 任 何 股 份 权 益 独 立 董 事 对 上 述 提 名 发 表 如 下 意 见 : 同 意 二 审 议 通 过 了 关 于 提 名 梁 定 邦 先 生 为 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 候 选 人 的 议 案 议 案 表 决 情 况 : 本 议 案 有 效 表 决 票 14 票, 同 意 14 票, 反 对 0 票, 弃 权 0 票 近 期 本 行 有 独 立 董 事 任 期 即 将 届 满, 为 确 保 董 事 会 正 常 运 作, 董 事 会 审 议 通 过 决 定 提 名 梁 定 邦 先 生 为 本 行 独 立 董 事 候 选 人 梁 定 邦 先 生 的 独 立 董 事 任 职 资 格 经 上 海 证 券 交 易 所 审 核 无 异 议 后, 其 担 任 本 行 独 立 董 事 事 宜 须 提 交 股 东 大 会 进 行 审 议 表 决, 表 决 通 过 后 报 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 ( 简 称 中 国 银 监 会 ) 核 准 梁 定 邦 先 生 担 任 本 行 独 立 董 事 的 任 期 自 中 国 银 监 会 核 准 之 日 起 计 算 梁 定 邦 先 生 简 历 请 见 附 件 二, 独 立 董 事 提 名 人 声 明 和 独 立 董 事 候 选 人 声 明 请 见 附 件 三 截 至 本 公 告 日, 梁 定 邦 先 生 与 本 行 之 其 他 董 事 高 级 管 理 人 员 主 要 股 东 或 控 股 股 东 概 无 利 益 关 系, 亦 无 持 有 香 港 证 券 及 期 货 条 例 第 XV 部 所 指 本 行 任 何 股 份 权 益 独 立 董 事 对 上 述 提 名 发 表 如 下 意 见 : 同 意 三 审 议 通 过 了 关 于 提 名 汪 小 亚 女 士 为 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 非 执 行 董 事 候 选 人 的 议 案 汪 小 亚 董 事 因 与 本 议 案 存 在 利 害 关 系, 回 避 表 决 议 案 表 决 情 况 : 本 议 案 有 效 表 决 票 13 票, 同 意 13 票, 反 对 0 票, 弃 权 0 票 本 行 董 事 会 非 执 行 董 事 汪 小 亚 女 士 的 任 期 将 于 2015 年 1 月 到 期, 根 据 公 司 法 等 有 关 法 律 法 规 和 本 行 公 司 章 程 的 有 关 规 定 可 以 连 选 连 任 鉴 于 汪 小 亚 女 士 在 本 行 任 职 期 间 恪 尽 职 守, 勤 勉 尽 责, 在 本 行 董 事 会 发 展 战 略 制 定 和 重 大 事 项 决 策 以 及 薪 酬 管 理 等 方 面 发 挥 了 非 执 行 董 事 的 突 出 作 用, 经 中 央 汇 金 投 资 有 限 责 任 公 司 推 2
荐, 董 事 会 审 议 通 过 决 定 提 名 汪 小 亚 女 士 为 非 执 行 董 事 候 选 人 连 任 本 行 非 执 行 董 事 汪 小 亚 女 士 担 任 本 行 非 执 行 董 事 事 宜 须 提 交 股 东 大 会 进 行 审 议 表 决, 其 非 执 行 董 事 新 的 任 期 自 股 东 大 会 审 议 通 过 之 日 起 计 算 汪 小 亚 女 士 简 历 请 见 附 件 四 截 至 本 公 告 日, 汪 小 亚 女 士 与 本 行 之 其 他 董 事 高 级 管 理 人 员 主 要 股 东 或 控 股 股 东 概 无 利 益 关 系, 亦 无 持 有 香 港 证 券 及 期 货 条 例 第 XV 部 所 指 本 行 任 何 股 份 权 益 独 立 董 事 对 上 述 提 名 发 表 如 下 意 见 : 同 意 四 审 议 通 过 了 关 于 提 名 葛 蓉 蓉 女 士 为 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 非 执 行 董 事 候 选 人 的 议 案 葛 蓉 蓉 董 事 因 与 本 议 案 存 在 利 害 关 系, 回 避 表 决 议 案 表 决 情 况 : 本 议 案 有 效 表 决 票 13 票, 同 意 13 票, 反 对 0 票, 弃 权 0 票 本 行 董 事 会 非 执 行 董 事 葛 蓉 蓉 女 士 的 任 期 将 于 2015 年 1 月 到 期, 根 据 公 司 法 等 有 关 法 律 法 规 和 本 行 公 司 章 程 的 有 关 规 定 可 以 连 选 连 任 鉴 于 葛 蓉 蓉 女 士 在 本 行 任 职 期 间 恪 尽 职 守, 勤 勉 尽 责, 在 本 行 董 事 和 高 级 管 理 人 员 选 任 以 及 风 险 管 理 等 方 面 发 挥 了 非 执 行 董 事 的 突 出 作 用, 经 中 央 汇 金 投 资 有 限 责 任 公 司 推 荐, 董 事 会 审 议 通 过 决 定 提 名 葛 蓉 蓉 女 士 为 非 执 行 董 事 候 选 人 连 任 本 行 非 执 行 董 事 葛 蓉 蓉 女 士 担 任 本 行 非 执 行 董 事 事 宜 须 提 交 股 东 大 会 进 行 审 议 表 决, 其 非 执 行 董 事 新 的 任 期 自 股 东 大 会 审 议 通 过 之 日 起 计 算 葛 蓉 蓉 女 士 简 历 请 见 附 件 五 截 至 本 公 告 日, 葛 蓉 蓉 女 士 与 本 行 之 其 他 董 事 高 级 管 理 人 员 主 要 股 东 或 控 股 股 东 概 无 利 益 关 系, 亦 无 持 有 香 港 证 券 及 期 货 条 例 第 XV 部 所 指 本 行 任 何 股 份 权 益 独 立 董 事 对 上 述 提 名 发 表 如 下 意 见 : 同 意 五 审 议 通 过 了 关 于 提 名 郑 福 清 先 生 为 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 非 执 行 董 事 候 选 人 的 议 案 议 案 表 决 情 况 : 本 议 案 有 效 表 决 票 14 票, 同 意 14 票, 反 对 0 票, 弃 权 0 票 近 期 本 行 有 非 执 行 董 事 离 任, 为 确 保 董 事 会 正 常 运 作, 本 行 需 按 照 相 关 程 序 及 3
时 选 任 新 的 非 执 行 董 事 经 中 央 汇 金 投 资 有 限 责 任 公 司 推 荐, 董 事 会 审 议 通 过 决 定 提 名 郑 福 清 先 生 为 本 行 非 执 行 董 事 候 选 人 郑 福 清 先 生 任 本 行 非 执 行 董 事 须 提 交 股 东 大 会 进 行 审 议 表 决, 表 决 通 过 后 报 中 国 银 监 会 核 准 任 职 资 格 郑 福 清 先 生 担 任 本 行 非 执 行 董 事 的 任 期 自 中 国 银 监 会 核 准 之 日 起 计 算 郑 福 清 先 生 简 历 请 见 附 件 六 截 至 本 公 告 日, 郑 福 清 先 生 与 本 行 之 其 他 董 事 高 级 管 理 人 员 主 要 股 东 或 控 股 股 东 概 无 利 益 关 系, 亦 无 持 有 香 港 证 券 及 期 货 条 例 第 XV 部 所 指 本 行 任 何 股 份 权 益 独 立 董 事 对 上 述 提 名 发 表 如 下 意 见 : 同 意 六 审 议 通 过 了 关 于 提 名 费 周 林 先 生 为 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 非 执 行 董 事 候 选 人 的 议 案 议 案 表 决 情 况 : 本 议 案 有 效 表 决 票 14 票, 同 意 14 票, 反 对 0 票, 弃 权 0 票 近 期 本 行 有 非 执 行 董 事 离 任, 为 确 保 董 事 会 正 常 运 作, 本 行 需 按 照 相 关 程 序 及 时 选 任 新 的 非 执 行 董 事 经 中 央 汇 金 投 资 有 限 责 任 公 司 推 荐, 董 事 会 审 议 通 过 决 定 提 名 费 周 林 先 生 为 本 行 非 执 行 董 事 候 选 人 费 周 林 先 生 任 本 行 非 执 行 董 事 须 提 交 股 东 大 会 进 行 审 议 表 决, 表 决 通 过 后 报 中 国 银 监 会 核 准 任 职 资 格 费 周 林 先 生 担 任 本 行 非 执 行 董 事 的 任 期 自 中 国 银 监 会 核 准 之 日 起 计 算 费 周 林 先 生 简 历 请 见 附 件 七 截 至 本 公 告 日, 费 周 林 先 生 与 本 行 之 其 他 董 事 高 级 管 理 人 员 主 要 股 东 或 控 股 股 东 概 无 利 益 关 系, 亦 无 持 有 香 港 证 券 及 期 货 条 例 第 XV 部 所 指 本 行 任 何 股 份 权 益 独 立 董 事 对 上 述 提 名 发 表 如 下 意 见 : 同 意 七 审 议 通 过 了 关 于 提 名 程 凤 朝 先 生 为 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 非 执 行 董 事 候 选 人 的 议 案 议 案 表 决 情 况 : 本 议 案 有 效 表 决 票 14 票, 同 意 14 票, 反 对 0 票, 弃 权 0 票 近 期 本 行 有 非 执 行 董 事 离 任, 为 确 保 董 事 会 正 常 运 作, 本 行 需 按 照 相 关 程 序 及 时 选 任 新 的 非 执 行 董 事 经 中 央 汇 金 投 资 有 限 责 任 公 司 推 荐, 董 事 会 审 议 通 过 决 定 提 名 程 凤 朝 先 生 为 本 行 非 执 行 董 事 候 选 人 程 凤 朝 先 生 任 本 行 非 执 行 董 事 须 提 交 股 4
东 大 会 进 行 审 议 表 决, 表 决 通 过 后 报 中 国 银 监 会 核 准 任 职 资 格 程 凤 朝 先 生 担 任 本 行 非 执 行 董 事 的 任 期 自 中 国 银 监 会 核 准 之 日 起 计 算 程 凤 朝 先 生 简 历 请 见 附 件 八 截 至 本 公 告 日, 程 凤 朝 先 生 与 本 行 之 其 他 董 事 高 级 管 理 人 员 主 要 股 东 或 控 股 股 东 概 无 利 益 关 系, 亦 无 持 有 香 港 证 券 及 期 货 条 例 第 XV 部 所 指 本 行 任 何 股 份 权 益 独 立 董 事 对 上 述 提 名 发 表 如 下 意 见 : 同 意 八 审 议 通 过 了 修 订 后 的 关 于 修 订 < 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 行 长 工 作 规 则 > 的 议 案 议 案 表 决 情 况 : 本 议 案 有 效 表 决 票 14 票, 同 意 14 票, 反 对 0 票, 弃 权 0 票 九 审 议 通 过 了 修 订 后 的 关 于 调 整 发 行 二 级 资 本 工 具 授 权 有 效 期 和 发 行 市 场 的 议 案 议 案 表 决 情 况 : 本 议 案 有 效 表 决 票 14 票, 同 意 14 票, 反 对 0 票, 弃 权 0 票 为 完 善 本 行 资 本 结 构, 保 证 资 本 补 充 计 划 的 顺 利 推 进, 董 事 会 决 定 将 2013 年 6 月 27 日 董 事 会 审 议 通 过 的 关 于 同 意 并 授 权 高 级 管 理 层 发 行 不 超 过 600 亿 元 人 民 币 等 值 减 记 型 二 级 资 本 工 具 的 议 案 授 权 有 效 期 延 长 至 2015 年 12 月 31 日, 并 在 董 事 会 权 限 范 围 内 将 发 行 市 场 调 整 为 境 内 外 金 融 市 场, 其 他 授 权 内 容 不 变 同 时, 根 据 本 行 授 权 管 理 的 相 关 规 定, 将 调 整 发 行 二 级 资 本 工 具 授 权 有 效 期 事 宜 提 交 股 东 大 会 审 议 批 准 十 审 议 通 过 了 关 于 召 集 2015 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 的 议 案 议 案 表 决 情 况 : 本 议 案 有 效 表 决 票 14 票, 同 意 14 票, 反 对 0 票, 弃 权 0 票 本 行 2015 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 拟 于 2015 年 1 月 23 日 在 北 京 本 行 总 行 大 楼 召 开, 有 关 详 情 请 参 见 本 行 另 行 发 布 的 关 于 召 开 2015 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 的 通 知 特 此 公 告 5
附 件 一 : 姜 建 清 先 生 简 历 附 件 二 : 梁 定 邦 先 生 简 历 附 件 三 : 独 立 董 事 提 名 人 声 明 和 独 立 董 事 候 选 人 声 明 附 件 四 : 汪 小 亚 女 士 简 历 附 件 五 : 葛 蓉 蓉 女 士 简 历 附 件 六 : 郑 福 清 先 生 简 历 附 件 七 : 费 周 林 先 生 简 历 附 件 八 : 程 凤 朝 先 生 简 历 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 会 二 〇 一 四 年 十 二 月 八 日 6
附 件 一 姜 建 清 先 生 简 历 姜 建 清, 男, 中 国 国 籍,1953 年 2 月 出 生 姜 建 清 先 生 自 2005 年 10 月 起 任 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 长 执 行 董 事 1984 年 加 入 中 国 工 商 银 行,2000 年 2 月 任 中 国 工 商 银 行 行 长, 曾 任 中 国 工 商 银 行 上 海 市 分 行 副 行 长 上 海 城 市 合 作 商 业 银 行 ( 现 上 海 银 行 ) 行 长 中 国 工 商 银 行 上 海 市 分 行 行 长 中 国 工 商 银 行 副 行 长 目 前 兼 任 中 国 金 融 学 会 副 会 长 上 海 交 通 大 学 博 士 生 导 师 毕 业 于 上 海 财 经 大 学 和 上 海 交 通 大 学, 获 上 海 交 通 大 学 工 学 硕 士 管 理 学 博 士 学 位 7
附 件 二 梁 定 邦 先 生 简 历 梁 定 邦, 男, 中 国 ( 香 港 ) 国 籍,1946 年 11 月 出 生 梁 定 邦 先 生 现 任 中 国 证 监 会 国 际 顾 问 委 员 会 委 员, 中 国 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 独 立 非 执 行 董 事 曾 任 中 国 证 监 会 首 席 顾 问 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 香 港 特 别 行 政 区 基 本 法 委 员 会 委 员 香 港 证 监 会 主 席 等 职 务 1996 年 至 1998 年, 任 国 际 证 券 管 理 机 构 组 织 技 术 委 员 会 主 席 2002 年 11 月 至 2005 年 12 月, 任 环 球 数 码 创 意 控 股 有 限 公 司 非 执 行 董 事 2004 年 9 月 至 2006 年 3 月, 任 领 汇 房 地 产 投 资 信 托 基 金 管 理 人 领 汇 管 理 有 限 公 司 的 独 立 非 执 行 董 事 2004 年 11 月 至 2010 年 6 月, 任 中 国 神 华 能 源 股 份 有 限 公 司 独 立 非 执 行 董 事 2004 年 8 月 至 2013 年 9 月, 任 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 独 立 非 执 行 董 事 梁 定 邦 先 生 于 1990 年 获 委 任 为 香 港 御 用 大 律 师 ( 现 改 称 资 深 大 律 师 ), 于 1976 年 毕 业 于 伦 敦 大 学, 获 得 法 律 学 士 学 位, 并 具 英 格 兰 及 韦 尔 斯 大 律 师 资 格,1984 年 取 得 美 国 加 州 执 业 律 师 资 格 2003 年 获 香 港 中 文 大 学 颁 发 荣 誉 法 学 博 士 学 位, 2013 年 获 香 港 公 开 大 学 颁 发 荣 誉 法 学 博 士 学 位 2009 年 获 选 为 香 港 证 券 学 会 荣 誉 院 士 及 国 际 欧 亚 科 学 院 院 士 8
附 件 三 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 提 名 人 声 明 提 名 人 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 会, 现 提 名 梁 定 邦 先 生 为 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人, 并 已 充 分 了 解 被 提 名 人 职 业 专 长 教 育 背 景 工 作 经 历 兼 任 职 务 等 情 况 被 提 名 人 已 书 面 同 意 出 任 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人 ( 参 见 该 独 立 董 事 候 选 人 声 明 ) 提 名 人 认 为, 被 提 名 人 具 备 独 立 董 事 任 职 资 格, 与 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 之 间 不 存 在 任 何 影 响 其 独 立 性 的 关 系, 具 体 声 明 如 下 : 一 被 提 名 人 具 备 上 市 公 司 运 作 的 基 本 知 识, 熟 悉 相 关 法 律 行 政 法 规 规 章 及 其 他 规 范 性 文 件, 具 有 五 年 以 上 法 律 经 济 财 务 管 理 或 者 其 他 履 行 独 立 董 事 职 责 所 必 需 的 工 作 经 验 被 提 名 人 尚 未 根 据 上 市 公 司 高 级 管 理 人 员 培 训 工 作 指 引 及 相 关 规 定 取 得 独 立 董 事 资 格 证 书 被 提 名 人 已 承 诺 在 本 次 提 名 后, 参 加 上 海 证 券 交 易 所 举 办 的 最 近 一 期 独 立 董 事 资 格 培 训 并 取 得 独 立 董 事 资 格 证 书 二 被 提 名 人 任 职 资 格 符 合 下 列 法 律 行 政 法 规 和 部 门 规 章 的 要 求 : ( 一 ) 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 关 于 董 事 任 职 资 格 的 规 定 ; ( 二 ) 中 华 人 民 共 和 国 公 务 员 法 关 于 公 务 员 兼 任 职 务 的 规 定 ; ( 三 ) 中 央 纪 委 中 央 组 织 部 关 于 规 范 中 管 干 部 辞 去 公 职 或 者 退 ( 离 ) 休 后 担 任 上 市 公 司 基 金 管 理 公 司 独 立 董 事 独 立 监 事 的 通 知 的 规 定 ; ( 四 ) 中 央 纪 委 教 育 部 监 察 部 关 于 加 强 高 等 学 校 反 腐 倡 廉 建 设 的 意 见 关 于 高 校 领 导 班 子 成 员 兼 任 职 务 的 规 定 ; ( 五 ) 中 国 保 监 会 保 险 公 司 独 立 董 事 管 理 暂 行 办 法 的 规 定 ; ( 六 ) 中 国 证 券 业 协 会 发 布 证 券 研 究 报 告 执 业 规 范 关 于 证 券 分 析 师 兼 任 职 务 的 规 定 ; ( 七 ) 其 他 法 律 行 政 法 规 和 部 门 规 章 规 定 的 情 形 三 被 提 名 人 具 备 独 立 性, 不 属 于 下 列 情 形 : ( 一 ) 在 上 市 公 司 或 者 其 附 属 企 业 任 职 的 人 员 及 其 直 系 亲 属 主 要 社 会 关 系 ( 直 系 亲 属 是 指 配 偶 父 母 子 女 等 ; 主 要 社 会 关 系 是 指 兄 弟 姐 妹 岳 父 母 儿 媳 女 婿 9
兄 弟 姐 妹 的 配 偶 配 偶 的 兄 弟 姐 妹 等 ); ( 二 ) 直 接 或 间 接 持 有 上 市 公 司 已 发 行 股 份 1% 以 上 或 者 是 上 市 公 司 前 十 名 股 东 中 的 自 然 人 股 东 及 其 直 系 亲 属 ; ( 三 ) 在 直 接 或 间 接 持 有 上 市 公 司 已 发 行 股 份 5% 以 上 的 股 东 单 位 或 者 在 上 市 公 司 前 五 名 股 东 单 位 任 职 的 人 员 及 其 直 系 亲 属 ; ( 四 ) 在 上 市 公 司 实 际 控 制 人 及 其 附 属 企 业 任 职 的 人 员 ; ( 五 ) 为 上 市 公 司 及 其 控 股 股 东 或 者 其 各 自 的 附 属 企 业 提 供 财 务 法 律 咨 询 等 服 务 的 人 员, 包 括 提 供 服 务 的 中 介 机 构 的 项 目 组 全 体 人 员 各 级 复 核 人 员 在 报 告 上 签 字 的 人 员 合 伙 人 及 主 要 负 责 人 ; ( 六 ) 在 与 上 市 公 司 及 其 控 股 股 东 或 者 其 各 自 的 附 属 企 业 具 有 重 大 业 务 往 来 的 单 位 担 任 董 事 监 事 或 者 高 级 管 理 人 员, 或 者 在 该 业 务 往 来 单 位 的 控 股 股 东 单 位 担 任 董 事 监 事 或 者 高 级 管 理 人 员 ; ( 七 ) 最 近 一 年 内 曾 经 具 有 前 六 项 所 列 举 情 形 的 人 员 ; ( 八 ) 其 他 上 海 证 券 交 易 所 认 定 不 具 备 独 立 性 的 情 形 四 独 立 董 事 候 选 人 无 下 列 不 良 纪 录 : ( 一 ) 近 三 年 曾 被 中 国 证 监 会 行 政 处 罚 ; ( 二 ) 处 于 被 证 券 交 易 所 公 开 认 定 为 不 适 合 担 任 上 市 公 司 董 事 的 期 间 ; ( 三 ) 近 三 年 曾 被 证 券 交 易 所 公 开 谴 责 或 两 次 以 上 通 报 批 评 ; ( 四 ) 曾 任 职 独 立 董 事 期 间, 连 续 两 次 未 出 席 董 事 会 会 议, 或 者 未 亲 自 出 席 董 事 会 会 议 的 次 数 占 当 年 董 事 会 会 议 次 数 三 分 之 一 以 上 ; ( 五 ) 曾 任 职 独 立 董 事 期 间, 发 表 的 独 立 意 见 明 显 与 事 实 不 符 五 包 括 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 在 内, 被 提 名 人 兼 任 独 立 董 事 的 境 内 上 市 公 司 数 量 未 超 过 五 家, 被 提 名 人 在 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 连 续 任 职 未 超 过 六 年 六 被 提 名 人 曾 担 任 多 家 企 业 和 金 融 机 构 的 董 事, 熟 悉 境 内 外 经 济 金 融 政 策 和 实 务, 在 金 融 监 管 公 司 治 理 立 法 司 法 等 领 域 具 有 丰 富 的 知 识 和 经 验, 职 业 操 守 良 好 本 提 名 人 已 经 根 据 上 海 证 券 交 易 所 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 独 立 董 事 备 案 及 培 训 工 作 指 引 对 独 立 董 事 候 选 人 任 职 资 格 进 行 核 实 并 确 认 符 合 要 求 本 提 名 人 保 证 上 述 声 明 真 实 完 整 和 准 确, 不 存 在 任 何 虚 假 陈 述 或 误 导 成 分, 10
本 提 名 人 完 全 明 白 做 出 虚 假 声 明 可 能 导 致 的 后 果 特 此 声 明 提 名 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 会 11
中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 候 选 人 声 明 本 人 梁 定 邦, 已 充 分 了 解 并 同 意 由 提 名 人 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 会 提 名 为 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 该 公 司 ) 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人 本 人 公 开 声 明, 本 人 具 备 独 立 董 事 任 职 资 格, 保 证 不 存 在 任 何 影 响 本 人 担 任 该 公 司 独 立 董 事 独 立 性 的 关 系, 具 体 声 明 如 下 : 一 本 人 具 备 上 市 公 司 运 作 的 基 本 知 识, 熟 悉 相 关 法 律 行 政 法 规 规 章 及 其 他 规 范 性 文 件, 具 有 五 年 以 上 法 律 经 济 财 务 管 理 或 者 其 他 履 行 独 立 董 事 职 责 所 必 需 的 工 作 经 验 本 人 尚 未 根 据 上 市 公 司 高 级 管 理 人 员 培 训 工 作 指 引 及 相 关 规 定 取 得 独 立 董 事 资 格 证 书 本 人 承 诺 在 本 次 提 名 后, 参 加 上 海 证 券 交 易 所 举 办 的 最 近 一 期 独 立 董 事 资 格 培 训 并 取 得 独 立 董 事 资 格 证 书 二 本 人 任 职 资 格 符 合 下 列 法 律 行 政 法 规 和 部 门 规 章 的 要 求 : ( 一 ) 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 关 于 董 事 任 职 资 格 的 规 定 ; ( 二 ) 中 华 人 民 共 和 国 公 务 员 法 关 于 公 务 员 兼 任 职 务 的 规 定 ; ( 三 ) 中 央 纪 委 中 央 组 织 部 关 于 规 范 中 管 干 部 辞 去 公 职 或 者 退 ( 离 ) 休 后 担 任 上 市 公 司 基 金 管 理 公 司 独 立 董 事 独 立 监 事 的 通 知 的 规 定 ; ( 四 ) 中 央 纪 委 教 育 部 监 察 部 关 于 加 强 高 等 学 校 反 腐 倡 廉 建 设 的 意 见 关 于 高 校 领 导 班 子 成 员 兼 任 职 务 的 规 定 ; ( 五 ) 中 国 保 监 会 保 险 公 司 独 立 董 事 管 理 暂 行 办 法 的 规 定 ; ( 六 ) 中 国 证 券 业 协 会 发 布 证 券 研 究 报 告 执 业 规 范 关 于 证 券 分 析 师 兼 任 职 务 的 规 定 ; ( 七 ) 其 他 法 律 行 政 法 规 和 部 门 规 章 规 定 的 情 形 三 本 人 具 备 独 立 性, 不 属 于 下 列 情 形 : ( 一 ) 在 该 公 司 或 者 其 附 属 企 业 任 职 的 人 员 及 其 直 系 亲 属 主 要 社 会 关 系 ( 直 系 亲 属 是 指 配 偶 父 母 子 女 等 ; 主 要 社 会 关 系 是 指 兄 弟 姐 妹 岳 父 母 儿 媳 女 婿 兄 弟 姐 妹 的 配 偶 配 偶 的 兄 弟 姐 妹 等 ); ( 二 ) 直 接 或 间 接 持 有 该 公 司 已 发 行 股 份 1% 以 上 或 者 是 该 公 司 前 十 名 股 东 中 的 自 然 人 股 东 及 其 直 系 亲 属 ; 12
( 三 ) 在 直 接 或 间 接 持 有 该 公 司 已 发 行 股 份 5% 以 上 的 股 东 单 位 或 者 在 该 公 司 前 五 名 股 东 单 位 任 职 的 人 员 及 其 直 系 亲 属 ; ( 四 ) 在 该 公 司 实 际 控 制 人 及 其 附 属 企 业 任 职 的 人 员 ; ( 五 ) 为 该 公 司 及 其 控 股 股 东 或 者 其 各 自 的 附 属 企 业 提 供 财 务 法 律 咨 询 等 服 务 的 人 员, 包 括 提 供 服 务 的 中 介 机 构 的 项 目 组 全 体 人 员 各 级 复 核 人 员 在 报 告 上 签 字 的 人 员 合 伙 人 及 主 要 负 责 人 ; ( 六 ) 在 与 该 公 司 及 其 控 股 股 东 或 者 其 各 自 的 附 属 企 业 具 有 重 大 业 务 往 来 的 单 位 担 任 董 事 监 事 或 者 高 级 管 理 人 员, 或 者 在 该 业 务 往 来 单 位 的 控 股 股 东 单 位 担 任 董 事 监 事 或 者 高 级 管 理 人 员 ; ( 七 ) 最 近 一 年 内 曾 经 具 有 前 六 项 所 列 举 情 形 的 人 员 ; ( 八 ) 其 他 上 海 证 券 交 易 所 认 定 不 具 备 独 立 性 的 情 形 四 本 人 无 下 列 不 良 纪 录 : ( 一 ) 近 三 年 曾 被 中 国 证 监 会 行 政 处 罚 ; ( 二 ) 处 于 被 证 券 交 易 所 公 开 认 定 为 不 适 合 担 任 上 市 公 司 董 事 的 期 间 ; ( 三 ) 近 三 年 曾 被 证 券 交 易 所 公 开 谴 责 或 两 次 以 上 通 报 批 评 ; ( 四 ) 曾 任 职 独 立 董 事 期 间, 连 续 两 次 未 出 席 董 事 会 会 议, 或 者 未 亲 自 出 席 董 事 会 会 议 的 次 数 占 当 年 董 事 会 会 议 次 数 三 分 之 一 以 上 ; ( 五 ) 曾 任 职 独 立 董 事 期 间, 发 表 的 独 立 意 见 明 显 与 事 实 不 符 五 包 括 该 公 司 在 内, 本 人 兼 任 独 立 董 事 的 境 内 上 市 公 司 数 量 未 超 过 五 家 ; 本 人 在 该 公 司 连 续 任 职 未 超 过 六 年 本 人 已 经 根 据 上 海 证 券 交 易 所 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 独 立 董 事 备 案 及 培 训 工 作 指 引 对 本 人 的 独 立 董 事 候 选 人 任 职 资 格 进 行 核 实 并 确 认 符 合 要 求 本 人 完 全 清 楚 独 立 董 事 的 职 责, 保 证 上 述 声 明 真 实 完 整 和 准 确, 不 存 在 任 何 虚 假 陈 述 或 误 导 成 分, 本 人 完 全 明 白 作 出 虚 假 声 明 可 能 导 致 的 后 果 上 海 证 券 交 易 所 可 依 据 本 声 明 确 认 本 人 的 任 职 资 格 和 独 立 性 本 人 承 诺 : 在 担 任 该 公 司 独 立 董 事 期 间, 将 遵 守 法 律 法 规 中 国 证 监 会 发 布 的 规 章 规 定 通 知 以 及 上 海 证 券 交 易 所 业 务 规 则 的 要 求, 接 受 上 海 证 券 交 易 所 的 监 管, 确 保 有 足 够 的 时 间 和 精 力 履 行 职 责, 做 出 独 立 判 断, 不 受 公 司 主 要 股 东 实 际 控 制 人 或 其 他 与 公 司 存 在 利 害 关 系 的 单 位 或 个 人 的 影 响 本 人 承 诺 : 如 本 人 任 职 后 出 现 不 符 合 独 立 董 事 任 职 资 格 情 形 的, 本 人 将 自 出 现 13
该 等 情 形 之 日 起 30 日 内 辞 去 独 立 董 事 职 务 特 此 声 明 声 明 人 : 梁 定 邦 14
附 件 四 汪 小 亚 女 士 简 历 汪 小 亚, 女, 中 国 国 籍,1964 年 11 月 出 生 汪 小 亚 女 士 自 2012 年 1 月 起 任 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 非 执 行 董 事 2012 年 进 入 中 央 汇 金 投 资 有 限 责 任 公 司 工 作 曾 在 华 中 师 范 大 学 任 助 教 讲 师 1997 年 进 入 中 国 人 民 银 行 研 究 局 工 作, 历 任 副 处 长 处 长 副 局 长, 期 间 曾 挂 职 内 蒙 古 自 治 区 通 辽 市 任 副 市 长 毕 业 于 中 国 社 会 科 学 院 研 究 生 院, 获 经 济 学 博 士 学 位, 曾 在 华 中 师 范 大 学 政 教 系 和 经 济 系 获 法 学 学 士 经 济 学 硕 士 学 位 现 为 中 国 人 民 银 行 金 融 研 究 所 博 士 后 流 动 站 学 术 委 员 会 委 员 博 士 后 合 作 导 师, 研 究 员 15
附 件 五 葛 蓉 蓉 女 士 简 历 葛 蓉 蓉, 女, 中 国 国 籍,1968 年 1 月 出 生 葛 蓉 蓉 女 士 自 2012 年 1 月 起 任 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 非 执 行 董 事 自 2005 年 起 进 入 中 央 汇 金 投 资 有 限 责 任 公 司 工 作, 曾 任 中 央 汇 金 投 资 有 限 责 任 公 司 银 行 部 建 行 股 权 管 理 处 副 主 任 主 任 中 央 汇 金 投 资 有 限 责 任 公 司 职 工 监 事 1994 年 任 北 京 工 业 大 学 经 济 管 理 学 院 讲 师, 后 曾 任 大 鹏 证 券 公 司 副 研 究 员 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 发 行 监 管 部 职 员 毕 业 于 中 国 科 技 大 学, 获 管 理 学 博 士 学 位, 曾 获 浙 江 大 学 工 学 学 士 学 位 和 北 京 师 范 大 学 经 济 学 硕 士 学 位, 高 级 经 济 师 16
附 件 六 郑 福 清 先 生 简 历 郑 福 清, 男, 中 国 国 籍,1963 年 8 月 出 生 郑 福 清 先 生 曾 任 山 西 省 职 业 病 防 治 研 究 所 财 务 科 副 科 长 财 政 部 驻 山 西 财 政 厅 中 企 处 行 政 组 组 长 财 政 部 驻 山 西 省 专 员 办 办 公 室 主 任 科 员 办 公 室 副 主 任 办 公 室 主 任 ; 财 政 部 驻 山 西 省 专 员 办 党 组 成 员 专 员 助 理 副 巡 视 员 毕 业 于 中 央 党 校 研 究 生 院 法 学 理 论 专 业, 经 济 师 17
附 件 七 费 周 林 先 生 简 历 费 周 林, 男, 中 国 国 籍,1958 年 10 月 出 生 费 周 林 先 生 曾 任 财 政 部 驻 陕 西 专 员 办 综 合 处 副 处 长 业 务 二 处 处 长 ; 财 政 部 驻 陕 西 专 员 办 党 组 成 员 专 员 助 理 副 监 察 专 员 ; 财 政 部 驻 宁 夏 专 员 办 党 组 书 记 监 察 专 员 毕 业 于 中 央 党 校 函 授 学 院, 经 济 管 理 专 业 18
附 件 八 程 凤 朝 先 生 简 历 程 凤 朝, 男, 中 国 国 籍,1959 年 6 月 出 生 程 凤 朝 先 生 现 任 职 于 中 央 汇 金 投 资 有 限 责 任 公 司, 自 2009 年 1 月 起 任 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 非 执 行 董 事 ( 将 于 2015 年 1 月 任 期 届 满 ) 曾 任 河 北 省 平 泉 县 财 政 局 副 局 长, 河 北 省 财 政 厅 办 公 室 副 主 任, 河 北 会 计 师 事 务 所 所 长, 河 北 省 注 册 会 计 师 协 会 副 会 长 兼 秘 书 长, 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 石 家 庄 办 事 处 副 总 经 理,2001 年 1 月 任 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 评 估 管 理 部 总 经 理,2006 年 1 月 任 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 天 津 办 事 处 总 经 理,2008 年 8 月 任 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 发 展 研 究 部 总 经 理 目 前 还 担 任 北 京 大 学 汇 丰 商 学 院 客 座 教 授, 湖 南 大 学 博 士 生 导 师, 中 国 社 会 科 学 院 研 究 生 院 中 央 财 经 大 学 首 都 经 贸 大 学 硕 士 生 导 师, 中 国 证 监 会 并 购 重 组 专 家 咨 询 委 员 会 委 员 湖 南 大 学 管 理 学 博 士, 高 级 会 计 师, 中 国 注 册 会 计 师, 中 国 注 册 资 产 评 估 师 19