银 华 优 势 企 业 证 券 投 资 基 金 2015 年 第 2 季 度 报 告 2015 年 6 月 30 日 基 金 管 理 人 : 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 :2015 年 7 月 20 日
1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2015 年 7 月 16 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 本 报 告 期 自 2015 年 4 月 1 日 起 至 6 月 30 日 止 2 基 金 产 品 概 况 基 金 简 称 银 华 优 势 企 业 混 合 交 易 代 码 180001 前 端 交 易 代 码 180001 后 端 交 易 代 码 180011 基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式 基 金 合 同 生 效 日 2002 年 11 月 13 日 报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 955,180,784.11 份 本 基 金 为 平 衡 型 基 金, 主 要 通 过 投 资 于 中 国 加 入 WTO 后 具 有 竞 争 优 势 的 上 市 公 司 所 发 行 的 股 票 与 国 内 依 投 资 目 标 法 公 开 发 行 上 市 的 债 券, 在 控 制 风 险 确 保 基 金 资 产 良 好 流 动 性 的 前 提 下, 以 获 取 资 本 增 值 收 益 和 现 金 红 利 分 配 的 方 式 来 谋 求 基 金 资 产 的 中 长 期 稳 定 增 值 坚 持 平 衡 原 则 : 平 衡 收 益 与 风 险 ; 平 衡 长 期 收 益 与 短 期 收 益 ; 平 衡 股 票 与 债 券 的 投 资 ; 平 衡 成 长 型 与 价 值 型 股 票 的 投 资 本 基 金 股 票 投 资 比 例 浮 动 范 围 :20-70%; 债 券 投 资 比 例 浮 动 范 围 :20-70%; 现 金 留 存 比 例 浮 动 范 围 :5-15%; 投 资 策 略 投 资 证 券 的 资 产 比 例 不 低 于 基 金 总 资 产 的 80%; 投 资 于 国 债 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 20% 基 于 大 盘 走 势 关 系 基 金 投 资 全 局, 本 基 金 充 分 重 视 对 各 市 场 趋 势 尤 其 是 对 股 市 大 盘 趋 势 的 研 判, 并 因 此 将 控 制 基 金 仓 位 放 在 资 产 配 置 和 投 资 组 合 中 的 优 先 位 第 2 页 共 11 页
业 绩 比 较 基 准 风 险 收 益 特 征 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 置 本 基 金 资 产 配 置 采 取 自 上 而 下 的 操 作 流 程, 而 股 票 选 择 采 取 自 下 而 上 的 操 作 流 程 中 信 标 普 300 指 数 70%+ 中 信 全 债 指 数 20%+ 同 业 活 期 存 款 利 率 10% 注 重 收 益 与 风 险 的 平 衡, 通 过 控 制 股 票 债 券 的 投 资 比 重 来 获 取 中 低 风 险 下 的 中 等 收 益 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现 3.1 主 要 财 务 指 标 单 位 : 人 民 币 元 主 要 财 务 指 标 报 告 期 ( 2015 年 4 月 1 日 - 2015 年 6 月 30 日 ) 1. 本 期 已 实 现 收 益 613,262,591.72 2. 本 期 利 润 280,458,465.76 3. 加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 0.2323 4. 期 末 基 金 资 产 净 值 1,704,721,965.58 5. 期 末 基 金 份 额 净 值 1.7847 注 :1 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 投 资 收 益 其 他 收 入 ( 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ) 扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额, 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 2 本 报 告 所 列 示 的 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 交 易 基 金 的 各 项 费 用, 例 如 : 基 金 的 申 购 赎 回 费 等, 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 3.2 基 金 净 值 表 现 3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 阶 段 业 绩 比 较 基 准 净 值 增 长 率 净 值 增 长 率 业 绩 比 较 基 收 益 率 标 准 差 1 标 准 差 2 准 收 益 率 3 4 1-3 2-4 过 去 三 个 月 9.40% 2.36% 8.44% 1.81% 0.96% 0.55% 第 3 页 共 11 页
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 注 : 按 基 金 合 同 规 定, 本 基 金 自 基 金 合 同 生 效 起 六 个 月 内 为 建 仓 期, 建 仓 期 结 束 时 本 基 金 的 各 项 投 资 比 例 已 达 到 基 金 合 同 的 规 定 : 本 基 金 股 票 投 资 比 例 浮 动 范 围 :20-70%; 债 券 投 资 比 例 浮 动 范 围 :20-70%; 现 金 留 存 比 例 浮 动 范 围 :5-15%; 投 资 证 券 的 资 产 比 例 不 低 于 基 金 总 资 产 的 80%; 投 资 于 国 债 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 20% 4.1 基 金 经 理 ( 或 基 金 经 理 小 组 ) 简 介 4 管 理 人 报 告 姓 名 职 务 任 本 基 金 的 基 金 经 理 期 限 证 券 从 业 年 限 任 职 日 期 离 任 日 期 说 明 硕 士 学 位 2008 年 3 月 王 鑫 钢 先 生 本 基 金 的 基 金 经 理 2013 年 2-7 年 月 7 日 加 盟 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司, 曾 担 任 行 业 研 究 员 行 业 研 究 组 长 及 基 金 经 理 助 理 职 务 自 第 4 页 共 11 页
2015 年 5 月 6 日 起 兼 任 银 华 成 长 先 锋 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 具 有 从 业 资 格 国 籍 : 中 国 注 :1 此 处 的 任 职 日 期 和 离 任 日 期 均 指 基 金 合 同 生 效 日 或 公 司 作 出 决 定 之 日 2 证 券 从 业 的 含 义 遵 从 行 业 协 会 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管 理 办 法 的 相 关 规 定 4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明 本 基 金 管 理 人 在 本 报 告 期 内 严 格 遵 守 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 及 其 各 项 实 施 准 则 银 华 优 势 企 业 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 和 其 他 有 关 法 律 法 规 的 规 定, 本 着 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 在 严 格 控 制 风 险 的 基 础 上, 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 求 最 大 利 益, 无 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为 本 基 金 无 违 法 违 规 行 为 本 基 金 投 资 组 合 符 合 有 关 法 规 及 基 金 合 同 的 约 定 4.3 公 平 交 易 专 项 说 明 4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况 本 基 金 管 理 人 根 据 中 国 证 监 会 颁 布 的 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 公 平 交 易 制 度 指 导 意 见, 制 定 了 公 平 交 易 制 度 和 公 平 交 易 执 行 制 度 等, 并 建 立 了 健 全 有 效 的 公 平 交 易 执 行 体 系, 保 证 公 平 对 待 旗 下 的 每 一 个 投 资 组 合 在 投 资 决 策 环 节, 本 基 金 管 理 人 构 建 了 统 一 的 研 究 平 台, 为 旗 下 所 有 投 资 组 合 公 平 地 提 供 研 究 支 持 同 时, 在 投 资 决 策 过 程 中, 各 基 金 经 理 投 资 经 理 严 格 遵 守 本 基 金 管 理 人 的 各 项 投 资 管 理 制 度 和 投 资 授 权 制 度, 保 证 各 投 资 组 合 的 独 立 投 资 决 策 机 制 在 交 易 执 行 环 节, 本 基 金 管 理 人 实 行 集 中 交 易 制 度, 按 照 时 间 优 先 价 格 优 先 比 例 分 配 综 合 平 衡 的 原 则, 确 保 各 投 资 组 合 享 有 公 平 的 交 易 执 行 机 会 在 事 后 监 控 环 节, 本 基 金 管 理 人 定 期 对 股 票 交 易 情 况 进 行 分 析, 并 出 具 公 平 交 易 执 行 情 况 分 析 报 告 ; 另 外, 本 基 金 管 理 人 还 对 公 平 交 易 制 度 的 遵 守 和 相 关 业 务 流 程 的 执 行 情 况 进 行 定 期 和 不 定 期 的 检 查, 并 对 发 现 的 问 题 进 行 及 时 报 告 综 上 所 述, 本 基 金 管 理 人 在 本 报 告 期 内 严 格 执 行 了 公 平 交 易 制 度 的 相 关 规 定 4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明 本 报 告 期 内, 本 基 金 未 发 现 存 在 可 能 导 致 不 公 平 交 易 和 利 益 输 送 的 异 常 交 易 行 为 本 报 告 期 内, 本 基 金 管 理 人 所 有 投 资 组 合 不 存 在 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 超 过 该 证 券 当 日 成 交 量 的 5% 的 情 况 第 5 页 共 11 页
4.4 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 业 绩 表 现 说 明 4.4.1 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析 报 告 期 内, 二 季 度 宏 观 大 环 境 经 济 数 据 并 未 迎 来 年 初 以 来 市 场 预 期 的 反 弹, 反 而 继 续 加 速 下 滑, 工 业 增 加 值 持 续 位 于 6% 以 内 的 水 平, 反 应 GDP 实 际 水 平 已 经 低 于 7% 以 内 PPI 继 续 低 位 徘 徊, 环 比 负 增 长 继 续, 反 应 需 求 恶 化, 政 策 对 冲 效 果 有 限 的 大 背 景 下, 企 业 盈 利 并 未 有 改 善 在 经 济 下 滑 趋 势 明 确 的 情 况 下, 货 币 政 策 宽 松 显 性 化 愈 发 明 显, 降 息 和 降 准 都 分 别 发 生 了 两 次, 反 映 出 政 策 极 力 维 护 经 济 不 跌 出 合 理 区 间 的 坚 定 决 心 6 月 份 以 来, 通 胀 数 据 低 于 预 期, MLF 不 续 作, 第 二 批 万 亿 量 级 的 地 方 政 府 债 置 换, 导 致 对 央 行 货 币 政 策 放 松 预 期 抬 升 及 落 空 及 再 抬 升 至 最 终 政 策 落 地, 收 益 率 不 断 反 复, 最 终 震 荡 下 行 本 基 金 认 为, 经 济 方 面, 难 言 企 稳 ; 政 策 目 标 是 稳 而 不 举, 货 币 方 面 总 体 宽 松 基 调 依 然 保 持 ; 政 府 推 动 改 革 和 创 新 的 力 度 依 然 持 续 加 强 基 于 以 上 情 况, 本 基 金 认 为 期 待 经 济 复 苏 为 时 尚 早, 因 此 配 置 思 路 还 是 避 实 就 虚, 两 端 配 置 ; 受 到 月 底 融 资 盘 崩 溃 市 场 大 跌 影 响, 本 基 金 回 撤 较 多 4.4.2 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现 截 至 报 告 期 末, 本 基 金 份 额 净 值 为 1.7847 元, 本 报 告 期 份 额 净 值 增 长 率 为 9.40%, 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 为 8.44% 4.5 管 理 人 对 宏 观 经 济 证 券 市 场 及 行 业 走 势 的 简 要 展 望 展 望 未 来, 我 们 认 为 2015 年 将 是 中 国 改 革 的 攻 坚 之 年, 也 是 中 国 经 济 新 常 态 下 均 衡 增 长 率 的 摸 底 之 年 三 季 度 经 济 大 概 率 维 持 基 本 稳 定, 但 传 统 经 济 指 标 依 然 难 以 呈 现 有 力 回 升 态 势, 尤 其 是 CPI 和 PPI 可 能 依 然 承 受 较 大 压 力 ; 货 币 环 境 方 面 依 然 保 持 宽 松, 静 待 地 方 债 置 换 和 财 税 体 制 改 革 推 进, 带 动 货 币 政 策 向 实 体 经 济 有 效 传 导 我 们 相 信, 在 CPI 和 PPI 没 有 明 显 好 转 的 情 况 下, 本 轮 支 撑 市 场 走 强 的 基 本 因 素 并 未 发 生 根 本 性 逆 转, 但 由 于 A 股 市 场 经 历 第 一 次 的 杠 杆 市, 市 场 波 动 率 可 能 也 将 放 大 到 历 史 新 高 市 场 风 险 主 要 来 自 短 期 获 利 过 高 和 高 估 值 问 题 本 基 金 将 优 选 适 合 中 国 经 济 未 来 发 展 方 向 具 有 优 秀 管 理 团 队 的 成 长 型 公 司 作 为 核 心 持 仓, 在 低 估 值 和 高 成 长 两 类 板 块 之 间 适 当 平 衡 仓 位, 期 望 取 得 较 好 收 益 的 同 时 降 低 组 合 波 动 率 4.6 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明 报 告 期 内, 本 基 金 不 存 在 连 续 二 十 个 工 作 日 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 二 百 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 五 千 万 元 的 情 形 第 6 页 共 11 页
5 投 资 组 合 报 告 5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 1,080,407,729.70 60.02 其 中 : 股 票 1,080,407,729.70 60.02 2 基 金 投 资 - - 3 固 定 收 益 投 资 520,806,015.00 28.93 其 中 : 债 券 520,806,015.00 28.93 资 产 支 持 证 券 - - 4 贵 金 属 投 资 - - 5 金 融 衍 生 品 投 资 - - 6 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 184,746,252.27 10.26 8 其 他 资 产 14,077,717.40 0.78 9 合 计 1,800,037,714.37 100.00 5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 - - B 采 矿 业 - - C 制 造 业 489,912,747.14 28.74 D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 - - E 建 筑 业 - - F 批 发 和 零 售 业 - - G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 - - H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 248,251,128.32 14.56 J 金 融 业 - - K 房 地 产 业 269,379,405.45 15.80 L 租 赁 和 商 务 服 务 业 56,121,764.79 3.29 M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - - O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 16,742,684.00 0.98 第 7 页 共 11 页
R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 - - S 综 合 - - 合 计 1,080,407,729.70 63.38 5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 300085 银 之 杰 1,845,286 132,362,364.78 7.76 2 300162 雷 曼 光 电 3,334,455 87,562,788.30 5.14 3 600048 保 利 地 产 7,526,700 85,954,914.00 5.04 4 600196 复 星 医 药 2,712,406 78,497,029.64 4.60 5 600055 华 润 万 东 1,427,514 72,018,081.30 4.22 6 000002 万 科 A 4,609,200 66,925,584.00 3.93 7 600340 华 夏 幸 福 2,000,000 60,900,000.00 3.57 8 300255 常 山 药 业 2,161,940 59,626,305.20 3.50 9 002098 浔 兴 股 份 3,999,972 58,599,589.80 3.44 10 300178 腾 邦 国 际 1,554,189 56,121,764.79 3.29 5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 520,806,015.00 30.55 2 央 行 票 据 - - 3 金 融 债 券 - - 其 中 : 政 策 性 金 融 债 - - 4 企 业 债 券 - - 5 企 业 短 期 融 资 券 - - 6 中 期 票 据 - - 7 可 转 债 - - 8 其 他 - - 9 合 计 520,806,015.00 30.55 5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 140023 14 附 息 国 债 23 1,300,000 130,611,000.00 7.66 2 140018 14 附 息 国 债 18 1,300,000 130,247,000.00 7.64 第 8 页 共 11 页
3 150001 15 附 息 国 债 01 800,000 80,592,000.00 4.73 4 019422 14 国 债 22 800,000 80,320,000.00 4.71 5 010303 03 国 债 ⑶ 526,290 52,786,887.00 3.10 5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 投 资 国 债 期 货 5.11 投 资 组 合 报 告 附 注 5.11.1 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 不 存 在 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 5.11.2 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 之 外 的 情 形 5.11.3 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 1,186,690.85 2 应 收 证 券 清 算 款 - 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 11,879,243.27 5 应 收 申 购 款 1,011,783.28 6 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 14,077,717.40 第 9 页 共 11 页
5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 5.11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 的 情 况 5.11.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 由 于 四 舍 五 入 的 原 因, 各 比 例 的 分 项 之 和 与 合 计 可 能 有 尾 差 6 开 放 式 基 金 份 额 变 动 单 位 : 份 报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 1,467,248,173.46 报 告 期 期 间 基 金 总 申 购 份 额 115,886,726.76 减 : 报 告 期 期 间 基 金 总 赎 回 份 额 627,954,116.11 报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额 ( 份 额 减 少 以 "-" 填 列 ) - 报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 955,180,784.11 注 : 总 申 购 份 额 含 转 换 入 份 额, 总 赎 回 份 额 含 转 换 出 份 额 7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况 注 : 本 基 金 的 基 金 管 理 人 于 本 报 告 期 未 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 8 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息 无 9.1 备 查 文 件 目 录 9 备 查 文 件 目 录 9.1.1 中 国 证 监 会 核 准 银 华 优 势 企 业 证 券 投 资 基 金 募 集 的 文 件 9.1.2 银 华 优 势 企 业 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 9.1.3 银 华 优 势 企 业 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 9.1.4 银 华 优 势 企 业 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 9.1.5 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 业 务 规 则 第 10 页 共 11 页
9.1.6 本 基 金 管 理 人 业 务 资 格 批 件 和 营 业 执 照 9.1.7 本 基 金 托 管 人 业 务 资 格 批 件 和 营 业 执 照 9.1.8 报 告 期 内 本 基 金 管 理 人 在 指 定 媒 体 上 披 露 的 各 项 公 告 9.2 存 放 地 点 上 述 备 查 文 本 存 放 在 本 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 的 办 公 场 所 本 报 告 存 放 在 本 基 金 管 理 人 及 托 管 人 住 所, 供 公 众 查 阅 复 制 9.3 查 阅 方 式 投 资 者 可 免 费 查 阅, 在 支 付 工 本 费 后, 可 在 合 理 时 间 内 取 得 上 述 文 件 的 复 制 件 或 复 印 件 相 关 公 开 披 露 的 法 律 文 件, 投 资 者 还 可 在 本 基 金 管 理 人 网 站 (www.yhfund.com.cn) 查 阅 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 2015 年 7 月 20 日 第 11 页 共 11 页