1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 交 通

浦 银 安 盛 新 经 济 结 构 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2015 年 第 2 季 度 报 告 2015 年 6 月 30 日 基 金 管 理 人 : 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 :2015 年 7 月 18 日 第 1 页 共 12 页

1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2015 年 7 月 16 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 本 报 告 期 自 2015 年 4 月 1 日 起 至 6 月 30 日 止 2 基 金 产 品 概 况 基 金 简 称 浦 银 安 盛 新 经 济 结 构 混 合 场 内 简 称 基 金 主 代 码 519126 交 易 代 码 519126 基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式 基 金 合 同 生 效 日 2014 年 5 月 20 日 报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 79,928,252.77 份 本 基 金 通 过 在 股 票 固 定 收 益 证 券 现 金 等 资 产 的 积 极 灵 活 配 置, 并 通 过 重 点 关 注 受 益 于 中 国 经 济 结 构 转 型 趋 势 以 及 新 的 经 济 结 构 变 化 包 括 新 城 乡 结 构 新 投 资 目 标 需 求 结 构 新 产 业 结 构 带 来 的 投 资 机 会, 在 严 格 控 制 风 险 并 保 证 充 分 流 动 性 的 前 提 下, 谋 求 基 金 资 产 的 长 期 稳 定 增 值 ( 一 ) 资 产 配 置 策 略 资 产 配 置 策 略 采 用 浦 银 安 盛 资 产 配 置 模 型, 通 过 宏 观 经 济 估 值 水 平 流 动 性 和 市 场 政 策 等 四 个 因 素 的 分 投 资 策 略 析 框 架, 动 态 把 握 不 同 资 产 类 别 的 投 资 价 值 投 资 时 机 以 及 其 风 险 收 益 特 征 的 相 对 变 化, 进 行 股 票 固 定 收 益 证 券 和 现 金 等 大 类 资 产 的 合 理 配 置, 在 严 格 控 制 第 2 页 共 12 页

业 绩 比 较 基 准 风 险 收 益 特 征 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 投 资 风 险 的 基 础 上 追 求 基 金 资 产 的 长 期 持 续 稳 定 增 长 ( 二 ) 股 票 投 资 策 略 本 基 金 在 股 票 投 资 方 面 主 要 采 用 主 题 投 资 策 略, 通 过 重 点 投 资 受 益 于 中 国 经 济 结 构 转 型 趋 势 新 的 经 济 结 构 包 括 新 城 乡 结 构 新 需 求 结 构 新 产 业 结 构 的 相 关 行 业 股 票, 并 保 持 对 中 国 经 济 结 构 调 整 的 趋 势 以 及 经 济 结 构 调 整 对 相 关 行 业 及 上 市 公 司 影 响 的 密 切 跟 踪 和 研 究 分 析, 对 属 于 新 经 济 结 构 投 资 主 题 范 畴 的 上 市 公 司 进 行 重 点 投 资 55% 中 证 500 指 数 (000905)+ 45% 中 信 标 普 全 债 指 数 本 基 金 为 混 合 型 基 金, 本 基 金 属 于 中 高 风 险 中 高 收 益 的 基 金 品 种, 其 预 期 风 险 和 预 期 收 益 高 于 债 券 型 基 金 和 货 币 市 场 基 金, 低 于 股 票 型 基 金 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现 3.1 主 要 财 务 指 标 单 位 : 人 民 币 元 主 要 财 务 指 标 报 告 期 (2015 年 4 月 1 日 2015 年 6 月 30 日 ) 1. 本 期 已 实 现 收 益 18,824,162.87 2. 本 期 利 润 3,882,541.94 3. 加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 0.0527 4. 期 末 基 金 资 产 净 值 150,547,381.52 5. 期 末 基 金 份 额 净 值 1.884 注 :1 上 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用, 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 2 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 投 资 收 益 其 他 收 入 ( 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ) 扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额 3 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 第 3 页 共 12 页

3.2 基 金 净 值 表 现 3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 阶 段 净 值 增 长 率 1 净 值 增 长 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 4 13 24 过 去 三 个 月 18.42% 3.10% 13.29% 1.60% 5.13% 1.50% 3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 浦 银 安 盛 新 经 济 结 构 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 累 计 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 历 史 走 势 对 比 图 (2014 年 5 月 20 日 2015 年 6 月 30 日 ) 160% 140% 120% 100% 80% 60% 40% 20% 0% 20140520 20140715 20140909 20141110 20150106 20150309 20150505 20150630 浦 银 安 盛 新 经 济 结 构 混 合 基 金 基 准 注 :1 根 据 基 金 合 同 第 十 二 部 分 第 四 条 规 定 : 基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 基 金 合 同 的 有 关 规 定 本 基 金 建 仓 期 为 2014 年 5 月 20 日 至 2014 年 11 月 19 日, 建 仓 期 结 束 时 本 基 金 投 资 组 合 比 例 符 合 本 基 金 基 金 合 同 约 定 4 管 理 人 报 告 4.1 基 金 经 理 ( 或 基 金 经 理 小 组 ) 简 介 姓 名 职 务 任 本 基 金 的 基 金 经 理 期 限 任 职 日 期 离 任 日 期 证 券 从 业 年 限 说 明 第 4 页 共 12 页

蒋 建 伟 先 生, 毕 业 于 上 海 蒋 建 伟 公 司 旗 下 浦 银 安 盛 价 值 成 长 股 票 基 金 浦 银 安 盛 新 经 济 结 构 混 合 基 金 浦 银 安 盛 增 长 动 力 混 合 基 金 基 金 经 理 2014 年 5 月 20 日 14 财 经 大 学 2001 年 至 2007 年 就 职 于 上 海 东 新 国 际 投 资 管 理 有 限 公 司 担 任 研 究 员 投 资 经 理 助 理 2007 年 加 盟 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 先 后 担 任 行 业 研 究 员, 股 票 基 金 经 理 助 理 2010 年 7 月 起, 担 任 浦 银 安 盛 价 值 成 长 股 票 基 金 基 金 经 理 2012 年 6 月 至 2013 年 9 月 兼 任 浦 银 安 盛 优 化 收 益 债 券 基 金 基 金 经 理 2014 年 5 月 起 兼 任 浦 银 安 盛 新 经 济 结 构 混 合 基 金 基 金 经 理 2015 年 3 月 起 兼 任 浦 银 安 盛 增 长 动 力 混 合 基 金 基 金 经 理 褚 艳 辉 先 生, 南 京 理 工 大 学 经 济 学 硕 士 2004 年 8 褚 艳 辉 公 司 旗 下 浦 银 安 盛 新 经 济 结 构 混 合 基 金 浦 银 安 盛 盛 世 精 选 股 票 基 金 基 金 经 理 2014 年 7 月 28 日 11 月 至 2008 年 4 月 间 曾 在 上 海 信 息 中 心 担 任 宏 观 经 济 政 策 研 究 员 2008 年 5 月 到 2010 年 9 月 在 爱 建 证 券 公 司 担 任 制 造 与 消 费 大 类 行 业 高 级 研 究 员, 后 在 上 海 汽 车 财 务 公 司 担 任 投 资 经 理 助 理 之 职 2011 年 4 月 起 加 盟 我 司 担 任 高 级 行 业 研 究 员 2013 年 2 月 至 2014 年 6 月, 担 任 本 公 司 权 益 类 基 金 基 金 经 理 助 理 2014 年 6 月 起, 担 任 浦 银 安 盛 盛 世 精 选 混 合 基 金 基 金 第 5 页 共 12 页

经 理 2014 年 7 月 起, 兼 任 浦 银 安 盛 新 经 济 结 构 混 合 基 金 基 金 经 理 注 :1 蒋 建 伟 作 为 本 基 金 的 首 任 基 金 经 理, 其 任 职 日 期 为 本 基 金 成 立 之 日 2 褚 艳 辉 的 任 职 日 期 为 公 司 决 定 的 聘 任 日 期 3 证 券 从 业 的 含 义 遵 从 行 业 协 会 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管 理 办 法 的 相 关 规 定 4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明 本 报 告 期 内, 基 金 管 理 人 严 格 遵 守 证 券 投 资 基 金 法 及 其 他 相 关 法 律 法 规 证 监 会 规 定 和 基 金 合 同 的 约 定, 本 着 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下, 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 求 最 大 利 益 本 报 告 期 内 未 有 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为 4.3 公 平 交 易 专 项 说 明 4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况 本 基 金 管 理 人 根 据 公 平 交 易 管 理 规 定, 建 立 并 健 全 了 有 效 的 公 平 交 易 执 行 体 系, 保 证 公 平 对 待 旗 下 的 每 一 个 基 金 组 合 在 具 体 执 行 中, 在 投 资 决 策 流 程 上, 构 建 统 一 的 研 究 平 台, 为 所 有 投 资 组 合 公 平 的 提 供 研 究 支 持 同 时, 在 投 资 决 策 过 程 中, 严 格 遵 守 公 司 的 各 项 投 资 管 理 制 度 和 投 资 授 权 制 度, 保 证 公 募 基 金 及 专 户 业 务 的 独 立 投 资 决 策 机 制 ; 在 交 易 执 行 环 节 上, 详 细 规 定 了 面 对 多 个 投 资 组 合 的 投 资 指 令 的 交 易 执 行 的 流 程 和 规 定, 以 保 证 投 资 执 行 交 易 过 程 的 公 平 性 ; 从 事 后 监 控 角 度 上, 一 方 面 是 定 期 对 股 票 交 易 情 况 进 行 分 析, 对 不 同 时 间 窗 口 ( 同 日,3 日,5 日 和 10 日 ) 发 生 的 不 同 组 合 对 同 一 股 票 的 同 向 交 易 及 反 向 交 易 进 行 价 差 分 析, 并 进 行 统 计 显 著 性 的 检 验, 以 确 定 交 易 价 差 对 相 关 基 金 的 业 绩 差 异 的 贡 献 度 ; 同 时 对 旗 下 投 资 组 合 及 其 各 投 资 类 别 的 收 益 率 差 异 的 分 析 ; 另 一 方 面 是 公 司 对 公 平 交 易 制 度 的 遵 守 和 相 关 业 务 流 程 的 执 行 情 况 进 行 定 期 检 查, 并 对 发 现 的 问 题 进 行 及 时 的 报 告 4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明 本 报 告 期 内 未 发 现 本 基 金 存 在 违 反 法 律 法 规 中 国 证 监 会 和 证 券 交 易 所 颁 布 的 相 关 规 范 性 文 件 中 认 定 的 异 常 交 易 行 为 报 告 期 内 未 发 生 旗 下 所 有 投 资 组 合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 超 过 该 证 券 当 日 成 交 量 的 5% 的 情 形 4.4 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 运 作 分 析 二 季 度, 实 体 经 济 正 显 示 底 部 企 稳 的 迹 象 消 费 需 求 平 稳, 社 会 消 费 品 零 售 总 额 增 速 保 持 在 略 高 于 10% 的 水 平 投 资 需 求 结 构 分 化, 稳 增 长 背 景 下 的 基 建 投 资 发 挥 了 重 要 作 用, 而 房 地 产 投 资 与 制 造 业 投 资 则 相 对 偏 弱 出 口 增 速 逐 步 回 升, 但 进 口 增 速 为 负, 第 6 页 共 12 页

表 明 恢 复 仍 需 要 一 段 时 间 CPI 维 持 低 位, 通 胀 水 平 稳 定 货 币 政 策 仍 然 宽 松,6 月 末 双 降 进 一 步 确 认 了 这 一 政 策 基 调, 无 风 险 利 率 也 保 持 较 低 水 平 从 市 场 表 现 看, 前 期 股 指 呈 现 震 荡 走 高 态 势, 但 在 6 月 中 下 旬 出 现 剧 烈 调 整 二 季 度, 代 表 新 兴 经 济 发 展 方 向 的 板 块 表 现 好 于 传 统 周 期 性 板 块, 涨 幅 靠 前 的 是 国 防 军 工 传 媒 计 算 机 电 子 通 讯 等 板 块, 非 银 行 金 融 银 行 有 色 建 材 采 掘 等 板 块 涨 幅 相 对 靠 后 我 们 认 为,6 月 中 下 旬 开 始 的 下 跌, 既 有 去 杠 杆 引 发 的 连 锁 反 应, 也 有 前 期 涨 幅 较 多 导 致 的 自 身 调 整 需 求 目 前, 市 场 流 动 性 的 问 题 正 在 缓 解 过 程 中, 多 项 政 策 组 合 拳 的 效 果 也 在 发 酵, 这 对 市 场 企 稳 产 生 积 极 影 响 报 告 期 内, 我 们 将 投 资 重 点 放 在 与 经 济 结 构 转 型 相 关 的 投 资 主 线 上, 如 : 计 算 机 ( 信 息 安 全 互 联 网 相 关 ) 通 讯 ( 信 息 消 费 大 数 据 ) 等 板 块, 自 下 而 上 的 精 选 优 质 成 长 股 同 时, 我 们 也 关 注 国 企 改 革 等 事 件 驱 动 型 投 资 机 会 4.5 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现 报 告 期 内, 业 绩 比 较 基 准 上 涨 13.29%, 基 金 净 值 上 涨 18.42% 4.6 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明 1 本 报 告 期 内 未 出 现 连 续 二 十 个 工 作 日 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 二 百 人 的 情 形 ; 2 本 报 告 期 内 未 出 现 连 续 二 十 个 工 作 日 基 金 资 产 净 值 低 于 五 千 万 的 情 形 5 投 资 组 合 报 告 5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 136,477,513.84 75.46 其 中 : 股 票 136,477,513.84 75.46 2 基 金 投 资 3 固 定 收 益 投 资 其 中 : 债 券 第 7 页 共 12 页

资 产 支 持 证 券 4 贵 金 属 投 资 5 金 融 衍 生 品 投 资 6 买 入 返 售 金 融 资 产 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 32,098,623.68 17.75 8 其 他 资 产 12,293,667.92 6.80 9 合 计 180,869,805.44 100.00 5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 B 采 矿 业 C 制 造 业 76,130,758.63 50.57 D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 9,265,176.00 6.15 E 建 筑 业 F 批 发 和 零 售 业 G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 H 住 宿 和 餐 饮 业 4,328,527.80 2.88 I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 29,044,650.74 19.29 J 金 融 业 4,015,192.00 2.67 K 房 地 产 业 4,135,120.00 2.75 L 租 赁 和 商 务 服 务 业 9,558,088.67 6.35 M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 第 8 页 共 12 页

P 教 育 Q 卫 生 和 社 会 工 作 R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 S 综 合 合 计 136,477,513.84 90.65 5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 300287 飞 利 信 142,400 7,726,624.00 5.13 2 000782 美 达 股 份 231,821 6,572,125.35 4.37 3 300178 腾 邦 国 际 180,697 6,524,968.67 4.33 4 002338 奥 普 光 电 78,000 5,694,000.00 3.78 5 600990 四 创 电 子 56,600 5,451,712.00 3.62 6 300363 博 腾 股 份 113,000 5,306,480.00 3.52 7 600184 光 电 股 份 185,999 5,237,731.84 3.48 8 002125 湘 潭 电 化 250,940 5,063,969.20 3.36 9 000733 振 华 科 技 186,000 5,020,140.00 3.33 10 000722 湖 南 发 展 218,400 4,881,240.00 3.24 5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 第 9 页 共 12 页

5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 5.9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 5.9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 5.10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 5.10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 5.10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 5.11 投 资 组 合 报 告 附 注 5.11.1 报 告 期 内 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 况 5.11.2 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中, 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 的 范 围 5.11.3 其 他 资 产 构 成 单 位 : 人 民 币 元 序 号 名 称 金 额 1 存 出 保 证 金 107,397.81 2 应 收 证 券 清 算 款 10,928,173.45 3 应 收 股 利 4 应 收 利 息 6,058.42 5 应 收 申 购 款 1,252,038.24 6 其 他 应 收 款 7 待 摊 费 用 第 10 页 共 12 页

8 其 他 9 合 计 12,293,667.92 5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 5.11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 金 额 单 位 : 人 民 币 元 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 流 通 受 限 部 分 占 基 金 资 产 流 通 受 限 情 况 的 净 值 比 例 (%) 说 明 公 允 价 值 1 300287 飞 利 信 7,726,624.00 5.13 停 牌 或 网 下 申 购 锁 定 期 2 000782 美 达 股 份 6,572,125.35 4.37 停 牌 或 网 下 申 购 锁 定 期 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 除 飞 利 信 和 美 达 股 份 外 不 存 在 其 他 流 通 受 限 股 票 6 开 放 式 基 金 份 额 变 动 单 位 : 份 报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 60,681,763.40 报 告 期 期 间 基 金 总 申 购 份 额 118,552,597.24 减 : 报 告 期 期 间 基 金 总 赎 回 份 额 99,306,107.87 报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额 ( 份 额 减 少 以 填 列 ) 报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 79,928,252.77 7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况 7.1 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况 本 报 告 期 本 基 金 管 理 人 未 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 7.2 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细 本 报 告 期 本 基 金 管 理 人 未 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 8 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息 本 基 金 管 理 人 于 2015 年 4 月 22 日 发 布 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 股 东 变 更 的 第 11 页 共 12 页

公 告, 公 告 披 露 : 根 据 上 海 市 政 府 的 要 求, 经 上 海 国 盛 ( 集 团 ) 有 限 公 司 批 准, 本 基 金 管 理 人 原 股 东 上 海 盛 融 投 资 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 " 上 海 盛 融 ") 由 其 母 公 司 上 海 国 盛 集 团 资 产 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 " 上 海 国 盛 ") 吸 收 合 并, 上 海 盛 融 持 有 的 本 基 金 管 理 人 10% 的 股 权 由 上 海 国 盛 承 继, 本 基 金 管 理 人 股 东 因 此 由 上 海 盛 融 变 更 为 上 海 国 盛 相 关 工 商 变 更 登 记 手 续 已 办 理 完 毕 并 已 报 中 国 证 监 会 备 案 9 备 查 文 件 目 录 9.1 备 查 文 件 目 录 1 中 国 证 监 会 批 准 浦 银 安 盛 新 经 济 结 构 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 设 立 的 文 件 2 浦 银 安 盛 新 经 济 结 构 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 3 浦 银 安 盛 新 经 济 结 构 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 4 浦 银 安 盛 新 经 济 结 构 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 5 基 金 管 理 人 业 务 资 格 批 件 营 业 执 照 公 司 章 程 6 基 金 托 管 人 业 务 资 格 批 件 和 营 业 执 照 7 本 报 告 期 内 在 中 国 证 监 会 指 定 报 刊 上 披 露 的 各 项 公 告 8 中 国 证 监 会 要 求 的 其 他 文 件 9.2 存 放 地 点 上 海 市 淮 海 中 路 381 号 中 环 广 场 38 楼 基 金 管 理 人 办 公 场 所 9.3 查 阅 方 式 投 资 者 可 登 录 基 金 管 理 人 网 站 (www.pyaxa.com) 查 阅, 或 在 营 业 时 间 内 至 基 金 管 理 人 办 公 场 所 免 费 查 阅 投 资 者 对 本 报 告 书 如 有 疑 问, 可 咨 询 基 金 管 理 人 客 户 服 务 中 心 电 话 :4008828999 或 02133079999 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 二 〇 一 五 年 七 月 十 八 日 第 12 页 共 12 页