公開說明書

聯博 - 全球高收益債券基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 投資人須知 第一部分 : 基金專屬資訊 刊印日期 :2019 年 1 月 31 日 ( 一 ) 投資人申購前應詳閱投資人須知 ( 包括第一部分及第二部分 ) 與基金公開書明書中譯本 ( 二 ) 境外基金係依外國法令募集與發行, 其公開說明書 財務報告 年報及績效等相關事項, 均係依該外國法令規定辦理, 投資人應自行了解判斷 壹 基本資料聯博 - 全球高收益債券基金基金中英文名稱 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息可能涉及本金 ) 成立日期西元 1997 年 9 月 22 日 (AB FCP I - Global High Yield Portfolio) 基金發行機構聯博基金 (AB FCP I) 基金型態開放式契約型基金註冊地盧森堡基金種類債券型 A 級別 A2 級別 AT 級別 AA( 穩定月配 ) 級別 B 級別 B2 級別 BT 級別 BA( 穩定月配 ) 級別 EA( 穩定月配 ) 級別 I 級別 I2 級別 IT 級別 S1 級別 SA( 穩定月配 ) 級別 S1D 級別歐元避險級別 :A2 歐元避險級別 AT 歐元避險級別 B2 歐元避險級別 BT 歐元避險級別 I2 歐元避險級別 IT 歐元避險級別 AA( 穩定月配 ) 歐基金管理機構聯博 ( 盧森堡 ) 公司國內銷售元避險級別 (AllianceBernstein (Luxembourg) S.à r.l.) 基金級別澳幣避險級別 :AT 澳幣避險級別 AA( 穩定月配 ) 澳幣避險級別 BT 澳幣避險級別 BA( 穩定月配 ) 澳幣避險級別 EA( 穩定月配 ) 澳幣避險級別 IA( 穩定月配 ) 澳幣避險級別紐幣避險級別 :AT 紐幣避險級別 IT 紐幣避險級別加拿大幣避險級別 :AT 加幣避險級別南非幣避險級別 :AA( 穩定月配 ) 南非幣避險級別 BA( 穩定月配 ) 南非幣避險級別英鎊避險級別 :AA( 穩定月配 ) 英鎊避險級別 基金管理機構註冊地盧森堡計價幣別美元註 1 總代理人聯博證券投資信託股份有限公司基金規模 18,385.73 百萬美元 ( 截至 2018 年 12 月 31 日 ) 基金保管機構 Brown Brothers Harriman 國人投資 63.38% * ( 截至 2018 年 12 月 31 日 ) (Luxembourg) S.C.A. 比重 * 依據臺灣集中保管結算所公司之資料基金總分銷機構 AllianceBernstein Investments ( 管其他相關理公司旗下的一個單位 ) 機構投資經理 : 聯博資產管理公司 (AllianceBernstein L.P.) AT 級別 BT 級別 IT 級別 ( 及對應之避險級別 ) 按月宣派每月配息 ;AA( 穩定月配 ) 級別 BA( 穩定月配 ) 級別 EA( 穩定月收益分配配 ) 級別 IA( 穩定月配 ) 級別 基金保證 SA( 穩定月配 ) 級別 ( 及對應之避機構無 ; 本基金非保證型基金險級別 ) 按月宣派每月配息, 派息率來自未扣除費用及開支前的總收入 ;A 級別 B 級別 I 級別 按日宣派按月分配 績效指標 benchmark 彭博巴克萊全球高收益債券指數 ( 美元避險 ) 保證相關重要資訊無 ; 本基金非保證型基金貳 基金投資標的與策略 ( 簡介 )( 詳細內容請參閱公開說明書第 I 部分各基金資料 ) 一 投資標的 : 選擇投資時, 本基金有意將其資產分配予三個主要投資類別 :(1) 美國公司發行人的高收益非投資級別債務證券 ;(2) 新興市場國家內發行人的非投資級別債務證券及 (3) 新興市場國家發行的主權債務 然而, 本基金亦可投資於投資經理認為合適的其他債務證券類別 二 投資策略 : 本基金在任何時候主要將其至少三分之二的資產投資於世界各地發行人 ( 包括美國發行人及新興市場國家的發行人 ) 的高收益債務證券 參 投資本基金之主要風險 ( 詳細內容請參閱公開說明書第 II 部分 風險因素 ) 本基金將使用金融衍生性商品, 並將使用風險值 (VaR) 方法 本基金將投資的固定收益證券須承受發售此等證券的私營及公營機構的信用風險, 且其市場價值會受利率變動影響 由於本基金所投資的固定收益證券可能是低於投資級別的證券, 本基金涉及的此類風險高於純粹投資於投資級別或具同等質素固定收益證券的基金 低於投資級別的證券所涉及的本息損失風險亦較大, 其流動性普遍較差且價值波動較大 本基金不能保證會作出任何分派, 而且本基金並無特定到期日 註 1 聯博證券投資信託股份有限公司自 2012 年 12 月 1 日起擔任聯博基金之總代理人 1

本基金須承受市場 利率及貨幣波動及證券投資固有的其他風險 本基金投資無受存款保障 保險安定基金或其他相關機制之保障, 投資人需自負盈虧 因基金交易所生紛爭, 投資人可向中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會或財團法人金融消費評議中心提出申訴 基金買賣係以投資人之判斷為之, 投資人應瞭解並承擔交易可能產生之損益, 且最大可能損失達原始金額 肆 本基金適合之投資人屬性分析風險程度 :RR3, 本基金為債券型基金, 主要投資於全球高收益債券 本基金適合尋求固定收益投資潛在收入且能承受較高風險的投資者 有關本基金是否適合其投資需要, 應由投資人自行判斷 此等級分類係基於一般市場狀況反映市場價格波動風險, 無法涵蓋所有風險, 不宜作為投資唯一依據, 投資人仍應注意所投資基金個別的風險 伍 基金運用狀況一 基金淨資產組成 : 1. 依投資類別 : 資料日期 : 2018 年 12 月 31 日高收益公司債券 38.01% 美國國庫券 16.04% 新興市場債 - 強勢貨幣 9.36% 新興市場債 - 當地貨幣 11.06% 抵押擔保貸款債券 7.63% CMBS 5.47% 投資等級公司債 4.22% 特別股 2.27% 其他 2.73% 現金 3.20% 100.00% 2. 依投資國家或區域 : 資料日期 : 2018 年 12 月 31 日 3. 依投資標的信評 : 資料日期 : 2018 年 12 月 31 日 二 最近十年度基金淨值走勢圖 :( 僅列示主要銷售級別 A2 級別 ( 不配息 ) AT 級別 ( 配息 ), 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售級別資訊 ) 三 最近十年度各年度基金報酬率 :( 僅列示主要銷售級別 A2 級別 ( 不配息 ) AT 級別 ( 配息 ), 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售級別資訊 ) 註 : 1. 年度基金報酬率 : 指本基金淨資產價值, 以 1~12 月完整曆年期間計算, 加計收益分配後之累計報酬率 2. 收益分配均假設再投資於本基金 2 資料來源 :Lipper

四 基金累計報酬率 :( 僅列示主要銷售級別 A2 級別 ( 不配息 ) AT 級別 ( 配息 ), 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售級別資訊 ) 資料日期 : 2018 年 12 月 31 日 期間最近三個月最近六個月最近一年最近三年最近五年最近十年 基金成立日 (2002 年 03 月 14 日 ) 起算至資料日期日止 A2 級別 ( 不配息 )/ 美元 -4.58-3.57-5.50 15.52 11.20 153.30 229.35 AT 級別 ( 配息 )/ 美元 -4.57-3.72-5.50 15.51 11.07 153.72 267.78 註 : 資料來源 :Lipper 1. 累計報酬率 : 指至資料日期日止, 本基金淨資產價值最近三個月 六個月 一年 三年 五年 十年及自基金成立日起算, 加計收益分配之累計報酬率 2. 收益分配均假設再投資於本基金 五 最近十年度各年度每受益權單位收益分配之金額 / 幣別 :( 在臺銷售之所有分配收益級別分別列示 )( 單位 : 元 / 每受益權單位 ) 年度 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 A 級別 0.3516 0.3426 0.3244 0.2951 0.2732 0.2580 0.2580 0.2756 0.2691 0.0222 AA( 穩定月配 ) 級別 N/A N/A N/A N/A N/A 1.0932 1.0932 1.0932 1.0491 0.0834 AA( 穩定月配 ) 澳幣避險級別 N/A N/A N/A N/A N/A 1.4340 1.3677 1.2471 1.1220 0.0822 AA( 穩定月配 ) 歐元避險級別 N/A N/A N/A N/A N/A 0.087 0.085 0.0776 0.8160 0.0517 AA( 穩定月配 ) 英鎊避險級別 N/A N/A N/A N/A N/A 0.6914 1.1256 1.0568 0.9237 0.0663 AA( 穩定月配 ) 南非幣避險級別 N/A N/A N/A N/A N/A 10.0149 12.5105 12.8369 11.9807 0.8494 AT 級別 0.3468 0.3383 0.3210 0.2927 0.2708 0.2556 0.2556 0.2743 0.2679 0.0221 AT 澳幣避險級別 N/A 0.8544 1.6664 1.5006 1.3574 1.2684 1.2144 1.1523 1.0425 0.0776 AT 加幣避險級別 N/A N/A 0.7813 1.0319 0.9688 0.9264 0.8988 0.8694 0.7944 0.0614 AT 歐元避險級別 0.0465 1.2078 1.1486 1.0147 0.8944 0.8774 0.8316 0.8139 0.6762 0.0403 AT 紐幣避險級別 N/A N/A N/A 0.3198 1.2092 1.2222 1.2552 1.1143 0.9918 0.0661 B 級別 0.3048 0.2968 0.2804 0.2527 0.2264 0.2112 0.2112 0.2365 0.2271 0.0186 BA( 穩定月配 ) 級別 N/A N/A N/A N/A N/A 1.0932 1.0932 1.0932 1.0212 0.0793 BA( 穩定月配 ) 澳幣避險級別 N/A N/A N/A N/A N/A 1.4340 1.3641 1.2430 1.0902 0.0780 BA( 穩定月配 ) 南非幣避險級別 N/A N/A N/A N/A N/A 10.0209 12.4588 12.6736 11.5688 0.8040 BT 級別 0.3048 0.2978 0.2826 0.2539 0.2276 0.2124 0.2124 0.2388 0.2295 0.0188 BT 澳幣避險級別 N/A 0.7760 1.5120 1.3510 1.1886 1.1004 1.0455 1.0107 0.8916 0.0647 BT 歐元避險級別 0.0405 1.0485 0.9960 0.8657 0.7300 0.7140 0.6681 0.6790 0.5298 0.0277 EA( 穩定月配 ) 級別 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 0.1023 EA( 穩定月配 ) 澳幣避險級別 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A I 級別 0.3768 0.3673 0.3480 0.3170 0.2984 0.2832 0.2832 0.2975 0.2925 0.0242 IT 級別 N/A N/A N/A N/A 0.6348 0.8808 0.8808 0.9325 0.9174 0.0759 IT 歐元避險級別 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 0.1860 0.0469 IT 紐幣避險級別 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 1.3897 1.2474 0.0847 IA( 穩定月配 ) 澳幣避險級別 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 1.5391 1.3932 0.1026 S1 級別 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 0.0000 S1D 級別 N/A N/A N/A 0.8942 1.2584 1.1976 1.1609 0.7572 0.7729 0.0788 SA( 穩定月配 ) 級別 N/A N/A N/A N/A N/A 5.6821 7.2888 7.2888 7.3068 0.6022 六 最近五年度各年度基金之費用率 :( 在臺銷售之所有級別分別列示 ) 年度 103 104 105 106 107 年度 103 104 105 106 107 A 級別 1.80% 1.81% 1.79% 1.77% 1.79% BA( 穩定月配 ) 澳幣避險級別 2.81% 2.81% 2.79% 2.77% 2.78% A2 級別 1.79% 1.81% 1.79% 1.78% 1.79% BA( 穩定月配 ) 南非幣避險級別 2.80% 2.80% 2.79% 2.77% 2.77% A2 歐元避險級別 1.80% 1.80% 1.79% 1.78% 1.78% BT 級別 2.79% 2.81% 2.79% 2.77% 2.78% AA( 穩定月配 ) 級別 1.80% 1.81% 1.80% 1.78% 1.79% BT 澳幣避險級別 2.79% 2.81% 2.79% 2.77% 2.78% AA( 穩定月配 ) 澳幣避險級別 1.81% 1.81% 1.80% 1.78% 1.79% BT 歐元避險級別 2.79% 2.81% 2.79% 2.77% 2.78% AA( 穩定月配 ) 歐元避險級別 1.79% 1.80% 1.80% 1.78% 1.79% EA( 穩定月配 ) 級別 / 美元 N/A N/A N/A N/A 2.31% AA( 穩定月配 ) 英鎊避險級別 1.85% 1.82% 1.80% 1.78% 1.79% EA( 穩定月配 ) 澳幣避險級別 / 澳幣 N/A N/A N/A N/A N/A AA( 穩定月配 ) 南非幣避險級別 1.80% 1.80% 1.80% 1.78% 1.79% I 級別 1.25% 1.26% 1.25% 1.22% 1.24% AT 級別 1.79% 1.81% 1.79% 1.78% 1.79% I2 級別 1.21% 1.26% 1.24% 1.22% 1.23% AT 澳幣避險級別 1.79% 1.81% 1.79% 1.77% 1.79% I2 歐元避險級別 1.23% 1.26% 1.24% 1.22% 1.23% AT 加幣避險級別 1.79% 1.81% 1.79% 1.78% 1.79% IT 級別 1.24% 1.25% 1.25% 1.24% 1.23% AT 歐元避險級別 1.79% 1.81% 1.79% 1.77% 1.79% IT 歐元避險級別 N/A N/A N/A 1.23% 1.23% AT 紐幣避險級別 1.80% 1.81% 1.79% 1.78% 1.79% IT 紐幣避險級別 N/A 1.81% 1.25% 1.23% 1.24% B 級別 2.79% 2.81% 2.79% 2.77% 2.79% IA( 穩定月配 ) 澳幣避險級別 N/A 1.81% 1.25% 1.25% 1.24% B2 級別 2.80% 2.81% 2.79% 2.77% 2.78% S1 級別 0.94% 0.94% 0.93% 0.93% 0.94% B2 歐元避險級別 2.80% 2.81% 2.79% 2.77% 2.78% S1D 級別 0.93% 0.93% 0.93% 0.93% 0.94% BA( 穩定月配 ) 級別 2.80% 2.81% 2.79% 2.77% 2.77% SA( 穩定月配 ) 級別 0.03% 0.03% 0.03% 0.03% 0.04% 註 : 費用率 : 指由基金資產負擔之費用占平均基金淨資產價值之比率 ( 如 : 管理公司費用 行政管理人 保管機構及過戶代理費用及其他費用等 ) 3

七 基金前十大投資標的及占基金淨資產價值之比率 比率 (%) U.S. Treasury Bonds 8.00%, 11/15/21 3.52 Brazil Notas do Tesouro Nacional 10.00%, 01/01/21 Series F 2.98 U.S. Treasury Bonds 8.13%, (05/21-08/21) 2.47 Mexican Bonos 7.50%, 06/03/27 Series M 20 1.65 Turkey Government Bond 11.10%, 05/15/19 1.32 AB SICAV I - Emerging Market Local Currency Debt Portfolio - Class ZT 1.00 Republic of South Africa Government Bond 7.75%, 02/28/23 Series 2023 0.97 Russian Federal Bond - OFZ 7.50%, 08/18/21 Series 6217 0.93 Mexican Bonos 8.00%, 06/11/20 Series M 0.82 AB FCP I - Mortgage Income Portfolio - Class SA 0.65 總計 16.31 陸 投資人應負擔費用之項目及其計算方式 項目計算方式或金額經理費 A 級別 A2 級別 AT 級別 AA( 穩定月配 ) 級別 B 級別 B2 級別 BT 級別 ( 佔每日平均淨資產價值的 BA( 穩定月配 ) 級別 EA( 穩定月配 ) 級別 ( 及對應之避險級別 ):1.70% 1.50%* 年百分比 ) I 級別 I2 級別 IT 級別 IA( 穩定月配 ) 級別 ( 及對應之避險級別 ):1.15% 0.95% * S1 級別 S1D 級別 :0.90% SA( 穩定月配 ) 級別 : 無 * 所列階層經理費是適用於 (1) 本基金淨資產於 5,000,000,000 美元以下之金額, 及 (2) 本基金淨資產 於 5,000,000,000 美元以上之金額 保管費不得超過公開說明書第 II 部分之 行政管理人 保管機構及過戶代理費用 所列 ( 佔每日平均淨資產價值的之固定最高費用 ( 即行政管理人 保管機構及過戶代理費用最高一般為每年年百分比 ) 1.00%, 惟實務上保管費約為 0.005%~0.50%) 申購手續費 A 級別 A2 級別 AT 級別 AA( 穩定月配 ) 級別 ( 及對應之避險級別 ): 最高 5.00% ( 佔購買價的百分比 ) I 級別 I2 級別 IT 級別 IA( 穩定月配 ) 級別 ( 及對應之避險級別 ): 最高 1.50% B 級別 B2 級別 BT 級別 BA ( 穩定月配 ) 級別 EA( 穩定月配 ) 級別 ( 及對應之避 險級別 ) S1 級別 SA( 穩定月配 ) 級別 S1D 級別 : 無 遞延銷售手續費投資以下級別基金不收申購手續費, 但如提前贖回投資人須支付下列遞延手續 ( 佔所贖回受益憑證的現行費 ( 後收手續費 ), 並從贖回款項中扣除 : 資產淨值或原始成本此兩 B 級別 B2 級別 BT 級別 BA( 穩定月配 ) 級別 EA( 穩定月配 ) 級別 ( 及對應之數字中較低者的有關百分避險級別 ): 比, 並視乎該等受益憑證持有 0 1 年 =3.0% 的持有時間而定 ; 費率級 1 2 年 =2.0% 距及詳細之費用說明請參 2 3 年 =1.0% 閱公開說明書 ) 3 年以上 =0% 買回費無轉換費由銷售機構單方決定 短線交易買回費用反稀釋費用 其他費用 : 分銷費 ( 佔每日平均淨資產價值的年百分比 ) 行政管理人費及過戶代理費 管理公司之年費 均無 本基金短線交易防制措施請參投資人須知第二部分以及公開說明書 本基金並未直接收取反稀釋費用, 但對於本基金採用擺動定價政策調整基金淨值 ( 最高不超過資產淨值之 2%), 請參投資人須知第二部分以及公開說明書 B 級別 B2 級別 BT 級別 BA( 穩定月配 ) 級別 ( 及對應之避險級別 ):1% 後收手續費雖可遞延收取, 惟每年仍需支付 1% 的分銷費, 可能造成實際負擔費用增加 EA( 穩定月配 ) 級別 ( 及對應之避險級別 ):0.50% 後收手續費雖可遞延收取, 惟每年仍需支付 0.50% 的分銷費, 可能造成實際負擔費用增加 行政管理人費及過戶代理費不得超過公開說明書第 II 部分之 行政管理人 保管機構及過戶代理費用 所列之固定最高費用 ( 即最高一般為每年 1.00%) 基金管理公司年費為 0.10% ( 除 S1 級別及 SA 穩定月配 級別外) ( 詳細內容請參閱公開說明書第 II 部分 附加資料 ) 柒 受益人應負擔租稅之項目及其計算中華民國境內稅負 ( 一 ) 投資人取得境外基金之收益分配 及申請買回 / 轉讓受益憑證之所得屬海外所得, 投資人應檢視是否應依所得基本稅額條例第 12 條規定課徵基本稅額 ( 又稱最低稅負制 ) ( 二 ) 投資人申請買回 / 轉讓受益憑證 或於境外基金解散時, 無須繳納證券交易稅 境外稅負各國稅法規章均持續異動, 並可能具有追溯力, 投資人應參見基金公開說明書 附加資料 中 稅項 一節瞭解相關稅負 捌 基金淨資產價值之公告時間及公告方式一 公告時間 : 總代理人應於每營業日公告本基金之單位淨資產價值 二 公告方式 : 於總代理人聯博證券投資信託股份有限公司網站 (http://www.abfunds.com.tw/) 或境外基金資訊觀測站 (http://www.fundclear.com.tw) 公告 4

玖 公開說明書中譯本之取得及境外基金相關資訊網址一 總代理人 銷售機構及參與證券商募集及銷售境外基金時, 應交付本投資人須知及公開說明書中譯本予投資人 ; 但境外指數股票型基金 ( 境外 ETF) 於證券交易市場進行交易者, 不在此限 二 投資人可於境外基金資訊觀測站 (http://www.fundclear.com.tw) 查詢有關境外基金之淨值 基金基本資料 財務報告 公開說明書 投資人須知 公告訊息 銷售機構及境外基金相關資訊 拾 其他本基金最近 12 個月內配息組成相關資料已揭露於總代理人聯博證券投資信託股份有限公司之網站 (https://www.abfunds.com.tw/apac/tw/funds/instrumentation/dividend/dividend-composition-offshore.pdf ) 供投資人查詢 管理公司得決定是否及在何種情形下, 配息可包括已實現之資本利得及 ( 或 ) 各級別之本金 管理公司之配息委員會每月召開會議, 以審查本基金每月的配息率, 並確保基金的配息與本基金投資政策 配息政策與獲利能力一致 該委員會將考量本基金之月配息率是否須變動, 以及變動的程度 在做此決議前, 除其他考量因素外, 委員會需檢視基金在會計年度內的預估收益能力 就 A 級別 AT 級別 B 級別 BT 級別 ( 及對應之避險級別 ), 委員會通常會自行設定目標配息率, 以確保基金的配息率相對基金收益, 維持在大略 95-105% 的區間內 ( 根據年化的基準 ) 基金目標配息率的採用, 意在確保每次的基金配息, 相當於基金的預期年化潛在收入 就 A 級別 B 級別及 I 級別 ( 及對應之避險級別 ) 而言, 管理公司擬按日宣派並按月派付股息, 股息數額等於各級受益憑證應佔本基金淨收入的全部或絕大部分 就 AT 級別 BT 級別 IT 級別及 S1D 級別 ( 及對應之避險級別 ) 而言, 管理公司擬按月宣派及派付股息, 股息數額等於各級受益憑證應佔本基金淨收入的全部或絕大部分 就 AA 穩定月配 級別 BA 穩定月配 級別 EA( 穩定月配 ) 級別 IA 穩定月配 級別及 SA 穩定月配 級別 ( 及對應之避險級別 ) 而言, 管理公司擬按月宣派及派付股息 管理公司擬保持相關受益憑證級別每單位的穩定配息 配息將來自未扣除費用及支出前的總收入, 配息亦可包括已實現及未實現的收益及歸屬於相關受益憑證級別的本金 由於費用及支出未令配息降低, 故相關受益憑證級別每單位的淨資產價值將因有關費用及支出而降低 本基金所列 AA 穩定月配 級別 BA 穩定月配 級別 EA( 穩定月配 ) 級別 IA 穩定月配 級別及 SA 穩定月配 級別為配息前未扣除基金應負擔之相關費用的級別, 依照基金投資產生的收益來源, 致力維持較穩定的每月配息, 配息可能由基金收益或本金支付, 基金公司仍將依據各基金之獲利能力, 定期檢視 AA/BA/EA/IA/SA 穩定月配 級別的配息水準並進行調整 管理公司也可決定支付的股息是否包括或在多大程度上包括已實現資本利得及 / 或是否或在多大程度上從歸屬於相關受益憑證級別的資本中支付倘此等受益憑證應佔的淨收入及淨實現利潤超出應付的已宣派數額, 則超出的報酬將於此等受益憑證各自的資產淨值中反映 股息可按投資者的選擇自動再投資 自申購日起三年後,EA( 穩定月配 ) 級別 ( 及對應之避險級別 ) 將轉入 AA( 穩定月配 ) 級別 ( 及對應之避險級別 ), 本基金與境外基金管理機構均不會因此收取費用 欲進一步瞭解轉換級別詳情, 請參閱公開說明書第 II 部分之 如何交換或轉換受益憑證 CDSC 受益憑證的轉換 投資人投資以高收益債券為訴求之基金不宜占其投資組合過高之比重 基金高收益債券之投資占顯著比重者, 適合 能承受較高風險之非保守型 之投資人 本基金經金融監督管理委員會核准或同意生效, 惟不表示本基金絕無風險 境外基金管理機構以往之績效不保證基金之最低收益 由於高收益債券之信用評等未達投資等級或未經信用評等, 且對利率變動的敏感度甚高, 故本基金可能會因利率上升 市場流動性下降 或債券發行機構違約不支付本金 利息或破產而蒙受虧損 本基金不適合無法承擔相關風險之投資人 基金經理公司以往之經理績效不保證基金之最低投資收益 ; 基金經理公司除盡善良管理人之注意義務外, 不負責本基金之盈虧, 亦不保證最低之收益, 投資人申購前應詳閱基金公開說明書 本投資人須知之內容如有虛偽或隱匿之情事者, 應由總代理人及負責人依法負責 境外基金係以外幣計價, 投資人須承擔取得收益分配或買回價金時轉換回新臺幣可能產生之匯率風險 若轉換當時之新臺幣兌換外幣匯率相較於原始投資日之匯率升值時, 投資人將承受匯兌損失 本基金採用 公平價值調整 及 擺動定價政策 機制, 相關說明請詳第二部分 : 一般資訊第 27 頁 本基金投資涉及投資新興市場部份, 因其波動性與風險程度可能較高, 且可能因匯率變動 流動性或政治經濟等不確定因素, 而導致投資組合淨值波動加劇 基金配息率不代表基金報酬率, 且過去配息率不代表未來配息率 ; 基金淨值可能因市場因素而上下波動 基金的配息可能由基金的收益或本金中支付 任何涉及由本金支出的部份, 可能導致原始投資金額減損 投資人於申購時應謹慎考量 配息可能涉及本金之個別基金最近 12 個月內配息組成相關資料已揭露於聯博投信網站 本基金 AA( 穩定月配 ) 級別 BA( 穩定月配 ) 級別 EA( 穩定月配 ) 級別 IA( 穩定月配 ) 級別及 SA( 穩定月配 ) 級別為配息前未扣除基金應負擔之相關費用的級別, 依照基金投資產生的收益來源, 致力維持較穩定的每月配息, 配息可能由基金收益或本金支付, 基金公司仍將依據各基金之獲利能力, 定期檢視 AA( 穩定月配 ) 級別 BA( 穩定月配 ) 級別 EA( 穩定月配 ) 級別 IA( 穩定月配 ) 級別及 SA( 穩定月配 ) 級別的配息水準並進行調整 有關基金應負擔之費用 ( 境外基金含分銷費用 ) 已揭露於基金之公開說明書或投資人須知中, 投資人可至境外基金資訊觀測站查詢 本基金設有 擺動定價政策, 擺動定價政策之目的是藉由避免或減少因某一營業日大量淨流入或淨流出而對子基金受益憑證價值產生績效稀釋效果, 以保護基金之現有投資人 投資人於申購前應詳閱公開說明書與投資人須知 總代理人聯博證券投資信託股份有限公司獨立經營管理, 服務電話 :(02) 8758-3888 5