关于 2019 年部分节假日休市期间证券资金清算交收安排事项的通知 各结算参与单位 : 根据证监会 关于 2019 年部分节假日放假和休市安排的通知 ( 证监办发 [2018]105 号 ) 精神和沪 深证券交易所 全国中小企业股份转让系统公司 ( 以下简称全国股转系统 ) 港交所等交易场所休市安排, 现将 2019 年部分节假日休市期间资金清算交收安排通知如下 : 一 元旦休市 4 天 ( 含双休日,2018 年 12 月 29 日 2019 年 1 月 1 日 ) 1 2018 年 12 月 28 日发生的证券交易 (B 股 全国股转系统退市 B 股 港股通 B 转 H H 股 全流通 业务除外, 且属 T+1 交收的交易品种, 以下同 ) 和当日到期的债券回购, 资金清算日为 2018 年 12 月 28 日, 资金交收日为 2019 年 1 月 2 日 2 2019 年 1 月 2 日发生的证券交易和 2018 年 12 月 29 日 2019 年 1 月 2 日到期的债券回购, 资金清算日为 2019 年 1 月 2 日, 资金交收日为 2019 年 1 月 3 日 3 2018 年 12 月 26 日 27 日 28 日发生的 B 股和退市 B 股交 1
易, 资金交收日为 2019 年 1 月 2 日 3 日 4 日 二 春节休市 9 天 ( 含双休日,2019 年 2 月 2 日 2 月 10 日 ) 1 2019 年 2 月 1 日发生的证券交易和当日到期的债券回购, 资金清算日为 2019 年 2 月 1 日, 资金交收日为 2019 年 2 月 11 日 2 2019 年 2 月 11 日发生的证券交易和 2019 年 2 月 2 日 2 月 11 日到期的债券回购, 资金清算日为 2019 年 2 月 11 日, 资金交收日为 2019 年 2 月 12 日 3 2019 年 1 月 30 日 31 日 2 月 1 日发生的 B 股和退市 B 股交易, 资金交收日为 2019 年 2 月 11 日 12 日 13 日 三 清明节休市 3 天 ( 含双休日,2019 年 4 月 5 日 4 月 7 日 ) 1 2019 年 4 月 4 日发生的证券交易和当日到期的债券回购, 资金清算日为 2019 年 4 月 4 日, 资金交收日为 2019 年 4 月 8 日 2 2019 年 4 月 8 日发生的证券交易和 2019 年 4 月 5 日 4 月 8 日到期的债券回购, 资金清算日为 2019 年 4 月 8 日, 资金交收日为 2019 年 4 月 9 日 3 2019 年 4 月 2 日 3 日 4 日发生的 B 股和退市 B 股交易, 资金交收日为 2019 年 4 月 8 日 9 日 10 日 2
四 劳动节休市 1 天 (2019 年 5 月 1 日 ) 1 2019 年 4 月 30 日发生的证券交易和当日到期的债券回购, 资金清算日为 2019 年 4 月 30 日, 资金交收日为 2019 年 5 月 2 日 2 2019 年 5 月 2 日发生的证券交易和 2019 年 5 月 1 日 5 月 2 日到期的债券回购, 资金清算日为 2019 年 5 月 2 日, 资金交收日为 2019 年 5 月 3 日 3 2019 年 4 月 26 日 29 日 30 日发生的 B 股和退市 B 股交易, 资金交收日为 2019 年 5 月 2 日 3 日 6 日 五 端午节休市 3 天 ( 含双休日,2019 年 6 月 7 日 6 月 9 日 ) 1 2019 年 6 月 6 日发生的证券交易和当日到期的债券回购, 资金清算日为 2019 年 6 月 6 日, 资金交收日为 2019 年 6 月 10 日 2 2019 年 6 月 10 日发生的证券交易和 2019 年 6 月 7 日 6 月 10 日到期的债券回购, 资金清算日为 2019 年 6 月 10 日, 资金交收日为 2019 年 6 月 11 日 3 2019 年 6 月 4 日 5 日 6 日发生的 B 股和退市 B 股交易, 资金交收日为 2019 年 6 月 10 日 11 日 12 日 六 中秋节休市 3 天 ( 含双休日,2019 年 9 月 13 日 9 月 15 日 ) 3
1 2019 年 9 月 12 日发生的证券交易和当日到期的债券回购, 资金清算日为 2019 年 9 月 12 日, 资金交收日为 2019 年 9 月 16 日 2 2019 年 9 月 16 日发生的证券交易和 2019 年 9 月 13 日 9 月 16 日到期的债券回购, 资金清算日为 2019 年 9 月 16 日, 资金交收日为 2019 年 9 月 17 日 3 2019 年 9 月 10 日 11 日 12 日发生的 B 股和退市 B 股交易, 资金交收日为 2019 年 9 月 16 日 17 日 18 日 七 国庆节休市 7 天 ( 含双休日,2019 年 10 月 1 日 10 月 7 日 ) 1 2019 年 9 月 30 日发生的证券交易和当日到期的债券回购, 资金清算日为 2019 年 9 月 30 日, 资金交收日为 2019 年 10 月 8 日 2 2019 年 10 月 8 日发生的证券交易和 2019 年 10 月 1 日 10 月 8 日到期的债券回购, 资金清算日为 2019 年 10 月 8 日, 资金交收日为 2019 年 10 月 9 日 3 2019 年 9 月 26 日 27 日 30 日发生的 B 股和退市 B 股交易, 资金交收日为 2019 年 10 月 8 日 9 日 10 日 八 2019 年部分节假日港股通业务清算交收安排, 见附表 1 九 2019 年美国公众假日 ( 非美元清算日 ) 期间上海市场 4
B 股交收业务安排, 见附表 2 十 2019 年香港公众假日期间深圳市场 B 股和全国股转系统退市 B 股业务交收安排, 见附表 3 十一 2019 年香港公众假日期间 B 转 H H 股 全流通 业务交收安排, 见附表 4 请各结算参与单位据此安排好有关工作 中国证券登记结算有限责任公司 二 一八年十二月二十日 5
附表 1:2019 年部分节假日港股通业务清算交收安排 1 元旦假期: 沪 深市场 2018 年 12 月 31 日 -2019 年 1 月 1 日休市 ; 香港市场 2019 年 1 月 1 日休市 行为和组合交易清算对费清算对应应 2018/12/27 非交易日 正常清算 交收日 2018/12/28-2018/12/28 非交易日 正常清算 交收日 2019/01/02-2018/12/31 非交易日不进行清算非交收日 - - 2019/01/01 非交易日不进行清算非交收日 - - 2 春节假期: 沪 深市场 2019 年 2 月 4 日 -2 月 8 日休市 ; 香港市场 2019 年 2 月 5 日 -7 日 休市 行为和组合交易清算对费清算对应应 2019/01/31 非交易日 正常清算 交收日 2019/02/01-2019/02/01 非交易日 正常清算 交收日 2019/02/11-2019/02/04 非交易日不进行清算非交收日 - - 2019/02/05 非交易日不进行清算非交收日 - - 2019/02/06 非交易日不进行清算非交收日 - - 2019/02/07 非交易日不进行清算非交收日 - - 2019/02/08 非交易日不进行清算非交收日 - - 3 清明节假期: 沪 深市场 2019 年 4 月 5 日休市 ; 香港市场 2019 年 4 月 5 日休市 行为和组合交易清算对费清算对应应 2019/04/03 交易日 正常清算 交收日 2019/04/04 2019/04/08 2019/04/04 交易日 正常清算 交收日 2019/04/08 2019/04/09 2019/04/05 非交易日不进行清算非交收日 - - 4 香港耶稣受难节 复活节假期: 香港市场 2019 年 4 月 19 日 -4 月 22 日休市 行为和组合交易清算对费清算对应应 2019/04/17 交易日 正常清算 交收日 2019/04/18 2019/04/23 2019/04/18 交易日 正常清算 交收日 2019/04/23 2019/04/24 2019/04/19 非交易日不进行清算非交收日 - - 深港通下港股通清算交 6
收特殊安排见注 2 2019/04/22 非交易日不进行清算非交收日 - - 深港通下港股通清算交收特殊安排见注 2 5 劳动节假期: 沪 深市场 2019 年 5 月 1 日休市 ; 香港市场 2019 年 5 月 1 日休市 行为和组合交易清算对费清算对应应 2019/04/29 交易日 正常清算 交收日 2019/04/30 2019/05/02 2019/04/30 交易日 正常清算 交收日 2019/05/02 2019/05/03 2019/05/01 非交易日不进行清算非交收日 - - 6 香港佛诞节假期: 香港市场 2019 年 5 月 13 日休市 行为和组合交易清算对费清算对应应 2019/05/09 交易日 正常清算 交收日 2019/05/10 2019/05/14 2019/05/10 交易日 正常清算 交收日 2019/05/14 2019/05/15 深港通下港 2019/05/13 非交易日不进行清算非交收日 - - 股通清算交收特殊安排见注 2 7 端午节假期: 沪 深市场 2019 年 6 月 7 日休市 ; 香港市场 2019 年 6 月 7 日休市 行为和组合交易清算对费清算对应应 2019/06/05 交易日 正常清算 交收日 2019/06/06 2019/06/10 2019/06/06 交易日 正常清算 交收日 2019/06/10 2019/06/11 2019/06/07 非交易日不进行清算非交收日 - - 8 香港特别行政区成立纪念日: 香港市场 2019 年 7 月 1 日休市 行为和组合交易清算对费清算对应应 2019/06/27 交易日 正常清算 交收日 2019/06/28 2019/07/02 2019/06/28 交易日 正常清算 交收日 2019/07/02 2019/07/03 深港通下港 2019/07/01 非交易日不进行清算非交收日 - - 股通清算交 收特殊安排 7
见注 2 9 中秋节假期: 沪 深市场 2019 年 9 月 13 日休市 行为和组合交易清算对费清算对应应 2019/09/11 非交易日 正常清算 交收日 2019/9/12-2019/09/12 非交易日 正常清算 交收日 2019/9/16-2019/09/13 非交易日不进行清算非交收日 - - 10 国庆节假期: 沪 深市场 2019 年 10 月 1 日 -7 日休市 ; 香港市场 2019 年 10 月 1 日休市 香港重阳节假期 : 香港市场 2019 年 10 月 7 日休市 行为和组合交易清算对费清算对应应 2019/09/27 非交易日 正常清算 交收日 2019/9/30-2019/09/30 非交易日 正常清算 交收日 2019/10/8-2019/10/01 非交易日不进行清算非交收日 - - 2019/10/02 非交易日不进行清算非交收日 - - 2019/10/03 非交易日不进行清算非交收日 - - 2019/10/04 非交易日不进行清算非交收日 - - 2019/10/07 非交易日不进行清算非交收日 - - 11 香港圣诞节假期: 香港市场 2019 年 12 月 24 日为半日市 ( 仅上午交易半天, 且为非交收 日 ),2019 年 12 月 25 日 -26 日休市 行为和组合交易清算对费清算对应应 2019/12/20 交易日 正常清算 交收日 2019/12/23 2019/12/27 深港通下港 2019/12/23 待定 正常清算 交收日 2019/12/27 待定 股通清算交收特殊安排见注 3 深港通下港 2019/12/24 待定 正常清算 非交收日 2019/12/27 待定 股通清算交收特殊安排见注 4 深港通下港 2019/12/25 非交易日不进行清算非交收日 - - 股通清算交收特殊安排见注 2 2019/12/26 非交易日不进行清算非交收日 - - 深港通下港股通清算交 8
收特殊安排见注 2 注 : 1 2019 年 12 月 27 日 30 日及 31 日的交易日历以及相关的交收安排将根据 2020 年假期情况而定, 届时本公司将及时向市场发布通知 2 深港通下港股通的风控资金及非交易资金将进行清算, 非交易资金将进行交收 3 深港通下的港股通, 2019 年 12 月 23 日清算的风控资金于 2019 年 12 月 24 日交收 4 深港通下港股通的风控资金及非交易资金将进行清算及交收 附表 2:2019 年美国公众假日 ( 非美元清算日 ) 期间上海市场 B 股交收业务安排 美国公众假日 交易日 交收日 New Year's Day * (2019/01/01) 非交易日 非交收日 2019/01/16 2019/01/22 Birthday of Martin Luther 2019/01/17 2019/01/23 King, Jr. 2019/01/18 (2019/01/21) 2019/01/24 2019/01/21 2019/02/13 2019/02/19 Washington's Birthday * 2019/02/14 2019/02/20 (2019/02/18) 2019/02/15 2019/02/18 2019/02/21 2019/05/22 2019/05/28 Memorial Day 2019/05/23 2019/05/29 (2019/05/27) 2019/05/24 2019/05/27 2019/05/30 2019/07/01 2019/07/05 Independence Day 2019/07/02 2019/07/08 (2019/07/04) 2019/07/03 2019/07/04 2019/07/09 2019/08/28 2019/09/03 Labor Day 2019/08/29 2019/09/04 (2019/09/02) 2019/08/30 2019/09/02 2019/09/05 Columbus Day 2019/10/09 2019/10/15 9
(2019/10/14) 2019/10/10 2019/10/16 2019/10/11 2019/10/14 2019/10/17 2019/11/06 2019/11/12 Veterans Day 2019/11/07 2019/11/13 (2019/11/11) 2019/11/08 2019/11/11 2019/11/14 2019/11/25 2019/11/29 Thanksgiving Day 2019/11/26 2019/12/02 (2019/11/28) 2019/11/27 2019/11/28 2019/12/03 2019/12/20 2019/12/26 Christmas Day 2019/12/23 2019/12/27 (2019/12/25) 2019/12/24 2019/12/25 2019/12/30 注 : New Year's Day 与中国节假日重合, 为 B 股非交易日非交收日,B 股资金清算交收无 特殊安排 附表 3:2019 年度香港公众假日期间深市 B 股和全国股转系统退市 B 股业务交收安排 假期交易日特别交收日 耶稣受难节 复活节 2019/04/16 2019/04/23 (2019/04/19 至 2019/04/22) 2019/04/17 2019/04/18 佛诞翌日 2019/05/08 2019/05/14 (2019/05/13) 2019/05/09 香港特别行政区成立纪念日 2019/06/26 2019/07/02 (2019/07/01) 2019/06/27 圣诞节 2019/12/20 2019/12/27 (2019/12/25 至 2019/12/26) 2019/12/23 2019/12/24 10
附表 4:2019 年度香港公众假日期间 B 转 H H 股 全流通 业务交收安排 交易日 香港交收日 境内交收日 假期 2018 年 12 月 27 日 2019 年 01 月 02 日 2019 年 01 月 02 日 元旦 2018 年 12 月 28 日 2019 年 01 月 03 日 2019 年 01 月 03 日 元旦 2019 年 01 月 31 日 2019 年 02 月 08 日 2019 年 02 月 11 日 春节 2019 年 02 月 01 日 2019 年 02 月 11 日 2019 年 02 月 11 日 春节 2019 年 04 月 03 日 2019 年 04 月 08 日 2019 年 04 月 08 日 清明节 2019 年 04 月 04 日 2019 年 04 月 09 日 2019 年 04 月 09 日 清明节 2019 年 04 月 17 日 2019 年 04 月 23 日 2019 年 04 月 23 日 耶稣受难节 复活节 2019 年 04 月 18 日 2019 年 04 月 24 日 2019 年 04 月 24 日 耶稣受难节 复活节 2019 年 04 月 29 日 2019 年 05 月 02 日 2019 年 05 月 02 日 劳动节 2019 年 04 月 30 日 2019 年 05 月 03 日 2019 年 05 月 03 日 劳动节 2019 年 05 月 09 日 2019 年 05 月 14 日 2019 年 05 月 14 日 香港佛诞 2019 年 05 月 10 日 2019 年 05 月 15 日 2019 年 05 月 15 日 香港佛诞 2019 年 06 月 05 日 2019 年 06 月 10 日 2019 年 06 月 10 日 端午节 2019 年 06 月 06 日 2019 年 06 月 11 日 2019 年 06 月 11 日 端午节 2019 年 06 月 27 日 2019 年 07 月 02 日 2019 年 07 月 02 日 香港特别行政区成立纪念日 2019 年 06 月 28 日 2019 年 07 月 03 日 2019 年 07 月 03 日 香港特别行政区成立纪念日 2019 年 09 月 11 日 2019 年 09 月 13 日 2019 年 09 月 16 日 中秋节 2019 年 09 月 12 日 2019 年 09 月 16 日 2019 年 09 月 16 日 中秋节 2019 年 09 月 27 日 2019 年 10 月 02 日 2019 年 10 月 8 日 国庆节 2019 年 09 月 30 日 2019 年 10 月 03 日 2019 年 10 月 8 日 国庆节 2019 年 12 月 20 日 2019 年 12 月 27 日 2019 年 12 月 27 日 圣诞节 2019 年 12 月 23 日 2019 年 12 月 30 日 2019 年 12 月 30 日 圣诞节 2019 年 12 月 24 日 2019 年 12 月 30 日 2019 年 12 月 30 日 圣诞节 注 :1 权益登记日以香港交收日为准 2 境内交收日为港股 T+2 日, 如遇 T+2 日为 非境内工作日, 则顺延至首个 A 股及港股共同交易日 11
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