沧州明珠塑料股份有限公司 2012 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 中喜专审字 2013 第 09013 号 中喜会计师事务所有限责任公司地址 : 北京市崇文门外大街 11 号新成文化大厦 A 座 11 层邮编 :100062 电话 :010-67085873 传真 :010-67084147 邮箱 :zhongxicpa@sohu.com
关于沧州明珠塑料股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 中喜专审字 2013 第 09013 号沧州明珠塑料股份有限公司全体股东 : 我们接受委托, 对后附的沧州明珠塑料股份有限公司 ( 以下简称 沧州明珠公司 ) 管理层编制的 2012 年度 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 进行鉴证 一 管理层的责任沧州明珠公司管理层的责任是按照深圳证券交易所颁布的 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号 : 上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式 的规定编制 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告, 并保证其内容真实 准确和完整, 不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 二 注册会计师的责任我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对沧州明珠公司募集资金年度存放与使用情况的专项说明发表鉴证意见 我们按照 中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号 - 历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务 的规定执行了鉴证业务 该准则要求我们遵守职业道德规范, 计划和实施鉴证工作以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证 在鉴证过程中, 我们进行了审慎调查, 实施了包括核查会计记录等我们认为必要的审核程序 我们相信, 我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础 三 鉴证结论我们认为, 沧州明珠公司 2012 年度 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 的编制符合深圳证券交易所颁布的 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号 : 上市公
司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式 的规定, 在所有重大方面如实反映了沧州明珠公司 2012 年度募集资金存放和使用情况 本专项报告仅供沧州明珠公司年度报告披露之目的使用, 不得用作其他任何目的 中国注册会计师 : 刘新培 中喜会计师事务所有限责任公司 中国注册会计师 : 杜艳丽 中国北京二〇一三年三月二十六日
沧州明珠塑料股份有限公司董事会 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 根据深圳证券交易所颁布的 深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引 中小企业板上市公司临时报告内容与格式指引第 9 号 : 募集资金年度使用情况的专项报告 等有关规定, 将沧州明珠塑料股份有限公司 ( 以下简称 公司 )2012 年度募集资金存放与使用情况专项报告如下 : 一 募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会 关于核准沧州明珠塑料股份有限公司非公开发行股票的批复 ( 证监许可 [2012]300 号文 ) 核准, 公司于 2012 年 4 月向特定投资者非公开发行人民币普通股 (A 股 )3,850 万股, 每股发行价格为 8.11 元, 募集资金总额为 31,223.50 万元, 扣除保荐承销费用以及发行费用 1,935.2925 万元后, 募集资金净额为 29,288.2075 万元 该项募集资金已于 2012 年 4 月 20 日到达募集资金专项账户 上述募集资金到位情况业经中喜会计师事务所有限责任公司中喜验字 [2012] 第 0024 号 验资报告 验证 截至 2012 年 12 月 31 日, 公司累计使用募集资金 153,575,170.53 元, 其中 : 募集资金投资项目款 153,569,441.88 元 ( 包括置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 50,335,228.35 元 ), 银行手续费 5,728.65 元 此外, 公司用闲置募集资金暂时补充公司流动资金 110,000,000.00 元, 募集资金专用账户累计利息收入 286,365.37 元 截至 2012 年 12 月 31 日, 公司募集资金专用账户余额为 29,593,269.84 元 二 募集资金管理情况为规范募集资金的管理和使用, 保护投资者利益, 公司根据 公司法 证券法 和 深圳证券交易所股票上市规则 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 等法律 法规 规范性文件的规定和要求, 根据 沧州明珠塑料股份有限公司募集资金使用管理办法 ( 以下简称 募集资金使用管理办法 ) 规定, 公司对募集资金采用专户存储制度, 以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督, 保证专款专用
为进一步规范募集资金的管理和使用, 保护投资者利益, 根据 深圳股权交易所股票上市规则 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 等相关法律 法规和规范性文件的有关规定, 公司和保荐人齐鲁证券分别与中国银行股份有限公司沧州市解放路支行 沧州银行股份有限公司迎宾支行签订了 募集资金三方监管协议 本报告期内, 公司按照 募集资金使用管理办法 和 募集资金三方监管协议 的规定执行 本公司在中国银行股份有限公司沧州市解放路支行和沧州银行股份有限公司迎宾支行分别开设了募集资金专户 ; 截至 2012 年 12 月 31 日, 募集资金具体存放情况如下 : 单位 :( 人民币 ) 元 开户银行 银行账号 期末余额 募集资金余额利息收入合计 中国银行股份有限公司沧州市解放路支行 沧州银行股份有限公司迎宾支行 101117720114 7,413,751.17 134,063.51 7,547,814.68 608012011000001218 21,893,153.30 152,301.86 22,045,455.16 合计 29,306,904.47 286,365.37 29,593,269.84 三 本年度募集资金的实际使用情况
单位 :( 人民币 ) 万元 本年度投募集资金总额 31,223.50 入募集资金总额 15,357.51 报告期内变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 已累计投 入募集资 金总额 15,357.51 是否已 募集资金 调整后投本年度投 截至期末 截至期末 项目达 本年度 是否达 项目可 承诺投资项目和超募 资金投向 变更项承诺投资目 ( 含部总额分变更 ) 资总额 (1) 入金额 累计投入 金额 (2) 投资进度到预定 (%)(3)= 可使用 (2)/(1) 状态日 实现的 效益 到预计 效益 行性是否发生重大变 期 化 承诺投资项目 年产 19800 吨聚乙烯 (PE) 燃气 给水用管否 15,268.16 15,268.16 6,578.84 6,578.84 43.09% 2013 年 5 292.98 是否月 31 日材管件项目 年产 2000 万平方米锂否 13,920.00 13,920.00 8,778.67 8,778.67 63.07% 2013 年 4 离子电池隔膜项目月 30 日 -- 是 否 承诺投资项目小计 -- 29,188.16 29,188.16 15,357.51 15,357.51 -- -- 292.98 -- -- 超募资金投向合计 -- 29,188.16 29,188.16 15,357.51 15,357.51 -- -- 292.98 -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 无 ( 分具体项目 ) 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 超募资金的金额 用途不适用及使用进展情况 公司募集资金投资项目 年产 19,800 吨聚乙烯 (PE) 燃气 给水用管材管件项目, 原实施地点位于 沧州高新技术产业开发区公司生产厂区内, 根据项目实际需要, 公司将该项目中年产 19,000 吨聚乙 烯 (PE) 燃气 给水用管材部分的实施地点变更为位于沧河路北侧公司厂区 该项目中, 年产 800 吨聚乙烯 (PE) 燃气 给水用管件部分, 仍按原计划实施 ; 同时, 公司将位于沧河路北侧厂区的原募集资金投资项目实 (PE) 燃气 给水用管件生产设备全部搬迁至沧州高新技术产业开发区公司厂区 该事项已经公司施地点变更情况 2012 年 5 月 23 日召开的第四届董事会第十九次 ( 临时 ) 会议审议通过, 公司保荐机构齐鲁证券有限 公司对该事项发表了同意的专项意见 沧州明珠塑料股份有限公司关于变更部分募集资金投资项 目实施地点的公告 详见 2012 年 5 月 24 日 中国证券报 证券时报 及巨潮资讯网 (http://www.cninfo.com.cn), 公告 2012-033 号 募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 公司以募集资金 50,335,228.35 元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 50,335,228.35 元 该事项已经公司 2012 年 5 月 7 日召开的第四届董事会第十八次 ( 临时 ) 会议以及第四届监事会第十三
次会议审议通过, 置换预先投入资金事项经中喜会计师事务所有限责任公司进行了专项审核, 公司保荐机构齐鲁证券有限公司和公司监事会发表了同意的专项意见, 独立董事发表了同意的独立意见 沧州明珠塑料股份有限公司关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的公告 详见 2012 年 5 月 8 日 中国证券报 证券时报 及巨潮资讯网 (http://www.cninfo.com.cn), 公告 2012-025 号 1 公司于 2012 年 5 月 23 日召开的 2012 年第一次临时股东大会审议通过了 关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案 公司用 14,500 万元闲置募集资金暂时补充流动资金, 补充流动资金使用期限为 6 个月, 时间为 2012 年 5 月 23 日至 2012 年 11 月 23 日 沧州明珠塑料股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 详见 2012 年 5 月 8 日 中国证券报 证券时报 及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn), 公告 2012-026 号 上述资金已于 2012 年 11 月 12 日全部转入了公司募集资金专用帐户 沧州明珠塑料股份有限公司关于使用部分闲置募集用闲置募集资金暂时资金暂时补充流动资金的归还公告 详见 2012 年 11 月 13 日 中国证券报 证券时报 及巨潮补充流动资金情况资讯网 (http://www.cninfo.com.cn), 公告 2012-051 号 2 公司于 2012 年 11 月 15 日召开的 2012 年第三次临时股东大会审议通过了 关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案 公司用 11,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金, 补充流动资金使用期限为 6 个月, 时间为 2012 年 11 月 15 日至 2013 年 5 月 14 日 沧州明珠塑料股份有限公司关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 详见 2012 年 10 月 31 日 中国证券报 证券时报 及巨潮资讯网 (http://www.cninfo.com.cn), 公告 2012-046 号 项目实施出现募集资不适用金结余的金额及原因尚未使用的募集资金尚未使用的募集资金存放于募集资金专户中 用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他无情况 四 募集资金使用及披露中存在的问题 2012 年度, 本公司按 深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引 和公司 募集资金使用管理办法 等相关规定使用和管理募集资金, 并及时 真实 准确 完整地披露募集资金的存放与使用情况, 募集资金管理不存在违规情形 沧州明珠塑料股份有限公司董事会 2013 年 3 月 26 日