浙江万丰奥威汽轮股份有限公司目录页次一募集资金年度使用情况专项鉴证报告 1 二浙江万丰奥威汽轮股份有限公司董事会关于 2016 年度的募集资金年度使用情况专项报告 2-6

Size: px

Start display at page:

Download "浙江万丰奥威汽轮股份有限公司目录页次一募集资金年度使用情况专项鉴证报告 1 二浙江万丰奥威汽轮股份有限公司董事会关于 2016 年度的募集资金年度使用情况专项报告 2-6"

牺敛詹
5 years ago
Views:

1 浙江万丰奥威汽轮股份有限公司募集资金年度使用情况专项报告及专项鉴证报告 2016 年 12 月 31 日

2 浙江万丰奥威汽轮股份有限公司目录页次一募集资金年度使用情况专项鉴证报告 1 二浙江万丰奥威汽轮股份有限公司董事会关于 2016 年度的募集资金年度使用情况专项报告 2-6

3 募集资金年度使用情况专项鉴证报告浙江万丰奥威汽轮股份有限公司董事会 : 安永华明 (2017) 专字第 _BO2 号我们接受委托, 对浙江万丰奥威汽轮股份有限公司 ( 以下简称贵公司 ) 董事会关于 2016 年度的募集资金年度使用情况专项报告进行了鉴证按照上市公司监管指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用的监管要求 ( 证监会公告 [2012]44 号 ) 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引及中小企业板信息披露业务备忘录第 13 号 : 上市公司信息披露公告格式第 21 号 : 上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式编制该募集资金年度使用情况专项报告, 并保证其内容真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或重大遗漏是贵公司董事会的责任我们的责任是在根据中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务实施鉴证工作的基础上提出鉴证结论我们按照中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务的规定执行了鉴证业务该准则要求我们计划和实施鉴证工作, 以对上述募集资金年度使用情况专项报告是否不存在重大错报获取合理保证在鉴证过程中, 我们实施了包括了解抽查核对以及我们认为必要的其他程序我们相信, 我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础我们认为, 贵公司的上述募集资金年度使用情况专项报告已按照中国证监会发布的上市公司监管指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用的监管要求 ( 证监会公告 [2012]44 号 ) 和深圳证券交易所印发的深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引及中小企业板信息披露业务备忘录第 13 号 : 上市公司信息披露公告格式第 21 号 : 上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式编制, 并在所有重大方面反映了贵公司募集资金于 2016 年度内的使用情况本专项鉴证报告仅供贵公司 2016 年度报告披露之目的使用, 不得用作其他用途使用安永华明会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 中国注册会计师施瑾中国北京中国注册会计师周浩 2017 年 4 月 8 日 1

4 浙江万丰奥威汽轮股份有限公司董事会关于 2016 年度募集资金使用情况的专项报告本公司及其董事监事高级管理人员保证本报告内容真实准确和完整, 并对本报告中的虚假记载误导性陈述或者重大遗漏承担责任根据中国证监会发布的上市公司监管指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用的监管要求和深圳证券交易所印发的深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引及中小企业板信息披露业务备忘录第 13 号 : 上市公司信息披露公告格式第 21 号 : 上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式的规定, 本公司 2016 年度募集资金存放与使用情况报告如下 : 一募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会证监许可 [2015]2826 号文关于核准浙江万丰奥威汽轮股份有限公司非公开发行股票的批复核准, 浙江万丰奥威汽轮股份有限公司 ( 以下简称本公司 ) 向特定对象非公开发行普通股 (A 股 ) 股票 52,982,137 股, 发行价格每股人民币元, 截至 2015 年 12 月 17 日止, 本公司募集资金总额为人民币 1,749,999, 元, 扣除证券承销费人民币 19,000, 元及其他发行费用 1,050, 元, 实际募集资金净额为人民币 1,729,949, 元以上新股发行的募集资金业经中汇会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 审验, 并出具中汇会验 [2015]4057 号验资报告截止 2016 年 12 月 29 日 ( 账户销户日 ), 本公司募集资金使用及结存情况如下 : 项目金额 ( 人民币元 ) 募集资金总额 1,749,999, 减 : 发行费用 20,050, 募集资金净额 1,729,949, 加 :2015 年尚未扣除的其他发行费用 ( 注 1) 1,050, 减 :2015 年收购万丰镁瑞丁控股有限公司 100% 股权 1,350,000, 减 :2015 年补充流动资金的金额 378,789, 加 :2015 年利息收入 21, 年 12 月 31 日募集资金余额 2,231, 减 :2016 年扣除的其他发行费用 ( 注 1) 1,050, 加 :2016 年利息收入 10, 减 :2016 年补充流动资金的金额 1,192, 年 12 月 29 日 ( 账户销户日 ) 募集资金余额 ( 注 2) - 2

5 一募集资金基本情况 ( 续 ) 注 1: 其他发行费用包括律师费用人民币 1,000, 元及验资费用人民币 50, 元注 2: 本公司募集资金专用账户已于 2016 年 12 月 29 日销户, 销户时账户余额为人民币 0.00 元二募集资金管理情况 ( 一 ) 募集资金的管理情况本公司已按照中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法中国证监会关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知精神深圳证券交易所中小企业板上市公司募集资金管理细则 (2008 年修订 ) 等相关规定的要求制定并修订了浙江万丰奥威汽轮股份有限公司募集资金管理制度 ( 以下简称管理制度 ), 对募集资金实行专户存储制度, 对募集资金的存放使用项目实施管理投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定该管理制度经 2005 年 1 月 19 日本公司 2005 年度第一次临时股东大会审议通过 ;2006 年 6 月 29 日本公司 2006 年度第二次临时股东大会第一次修订 ;2007 年 5 月 10 日本公司 2006 年度股东大会第二次修订 ;2008 年 11 月 20 日, 本公司第三届董事会第十二次会议通过修正草案 ;2015 年 4 月 27 日, 本公司 2015 年度第一次临时股东大会第三次修订本公司已将深圳证券交易所 2015 年 2 月 11 日印发的深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引和中国证监会 2012 年 12 月 19 日发布的上市公司监管指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用的监管要求 ( 证监会公告 [2012]44 号 ) 中与募集资金管理相关规定与管理制度进行了核对, 认为管理制度亦符合深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引和上市公司监管指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用的监管要求的要求根据管理制度要求, 本公司董事会批准开设了中国工商银行股份有限公司新昌支行专项账户, 仅用于本公司募集资金的存储和使用, 不用作其他用途本公司使用募集资金, 应严格履行申请和审批手续由具体使用部门或单位按照募集资金使用计划提出募集资金使用申请, 报公司财务部审核后报财务负责人和总经理批准公司财务部应当向公司董事会办公室至少每季度提供一次募集资金的使用情况说明, 说明包含应当与已公开披露的募集资金使用计划的对比分析公司会计部门应当对募集资金的使用情况设立台账, 详细记录募集资金的支出情况和募集资金项目的投入情况公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次, 并及时向审计委员会报告检查结果审计委员会认为公司募集资金管理存在违规情形或内部审计部门没有按前款规定提交检查结果报告的, 应当及时向董事会报告 3

6 二募集资金管理情况 ( 续 ) ( 二 ) 三方监管协议签署情况根据深圳证券交易所及有关规定的要求, 本公司及保荐机构东北证券有限责任公司与中国工商银行股份有限公司新昌支行签订了募集资金三方监管协议三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异, 三方监管协议得到了切实履行 ( 三 ) 募集资金专户存储情况截止 2016 年 12 月 29 日 ( 账户销户日 ), 募集资金存放专项账户的活期存款余额如下 : 开户行账号性质余额 ( 人民币元 ) 状态中国工商银行股份有限公司新昌支行活期存款 - 已销户三本年度募集资金的实际使用情况本公司 2016 年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件一募集资金实际使用情况对照表四变更募集资金投资项目的资金使用情况本公司 2016 年度募集资金投资项目未发生变更, 也无对外转让或置换的情况五募集资金使用及披露中存在的问题本公司董事会认为本公司已按深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引及相关格式指引的相关规定及时真实准确完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况, 不存在募集资金管理违规的情况本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务六超额募集资金情况说明本公司无超额募集资金情况附件一募集资金实际使用情况对照表 4

7 ( 本页无正文 ) 浙江万丰奥威汽轮股份有限公司法定代表人 : 陈爱莲主管会计工作负责人 : 董瑞平会计机构负责人 : 陈善富 2017 年 4 月 8 日 5

8 附件一募集资金实际使用情况对照表募集资金总额 172, 报告期内变更用途的募集资金总额 - 累计变更用途的募集资金总额 - 累计变更用途的募集资金总额比例 - 承诺投资项目是否募集资金已变更项调整后投本年度投承诺投资总目 ( 含部资总额 (1) 入金额额分变更 ) 收购万丰镁瑞丁控股有限公司 100% 股权截至期末累计投入金额 (2) 本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额 172, 截至期末投资进度 (%)(3)= (2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益单位 : 人民币万元是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化否 135, , , % 不适用 26, 是否补充流动资金否 37, , , ( 注 )100.01% 不适用不适用不适用否合计 172, , , 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 ( 分具体项目 ) 项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额用途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施主体变更情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因报告期末已无募集资金使用余额尚未使用的募集资金用途及去向报告期末已无尚未使用的募集资金募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况注 : 募集资金补充流动资金实际支出多于承诺投资项目数额系募集资金账户利息收入导致 6

中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）地址：武汉市武昌区东湖路169号

中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）地址：武汉市武昌区东湖路169号中审众环会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 地址 : 武汉市武昌区东湖路 169 号 UNION POWER CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS 邮编 :430077 (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 电话 :027 86770549 传真 :027 85424329 募集资金存放与使用情况的鉴证报告众环专字 (2017)010149 号长江证券股份有限公司全体股东

浙江万丰奥威汽轮股份有限公司 目 录 页 次 一 募集资金年度使用情况专项鉴证报告 1 二 浙江万丰奥威汽轮股份有限公司董事会 关于 2016 年度的募集资金年度使用情况专项报告 2-6

浙江万丰奥威汽轮股份有限公司目录页次一募集资金年度使用情况专项鉴证报告 1 二浙江万丰奥威汽轮股份有限公司董事会关于 2016 年度的募集资金年度使用情况专项报告 2-6