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榆延
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1 关于深圳兆日科技股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告中瑞岳华专审字 [2013] 第 1571 号

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3 中瑞岳华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) RSM China Certified Public Accountants 电话 :+86(10) 办公地址 : 北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 3-9 层 Office Address:3-9/F,West Tower of China Overseas Property Plaza, Building 7,NO.8,Yongdingmen Xibinhe Road, Dongcheng District, Beijing Tel: +86(10) 传真 :+86(10) 邮政编码 : Post Code: Fax: +86(10) 关于深圳兆日科技股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告深圳兆日科技股份有限公司全体股东 : 中瑞岳华专审字 [2013] 第 1571 号我们接受委托, 对后附的深圳兆日科技股份有限公司 ( 以下简称贵公司 ) 截至 2012 年 12 月 31 日止的董事会进行了鉴证工作按照中国证监会发布的上市公司监管指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用的监管要求 ( 证监会公告 [2012]44 号 ) 和深圳证券交易所颁布的深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号 : 上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式等有关规定, 编制董事会, 提供真实合法完整的实物证据原始书面材料副本材料口头证言以及我们认为必要的其他证据, 是贵公司董事会的责任我们的责任是在执行鉴证工作的基础上, 对董事会发表鉴证意见我们按照中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务的规定执行了鉴证工作, 该准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则, 计划和执行鉴证工作以对董事会是否不存在重大错报获取合理保证在执行鉴证工作的过程中, 我们实施了检查会计记录重新计算相关项目金额等我们认为必要的程序我们相信, 我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础我们认为, 贵公司截至 2012 年 12 月 31 日止的董事会在所有重大方面按照中国证监会发布的上市公司监管指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用的监管要求 ( 证监会公告 [2012]44 号 ) 和深圳证券交易所颁布的深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号 : 上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式等有关规定编制 3

4 目的本鉴证报告仅供贵公司 2012 年年度报告披露之目的使用, 不得用作任何其他中瑞岳华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 中国注册会计师 : 中国北京中国注册会计师 : 2013 年 4 月 17 日 4

5 深圳兆日科技股份有限公司董事会根据中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 发布的上市公司监管指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用的监管要求 ( 证监会公告 [2012]44 号 ) 和深圳证券交易所颁布的深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号 : 上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式等有关规定, 深圳兆日科技股份有限公司 ( 以下简称公司或本公司 ) 董事会编制了截至 2012 年 12 月 31 日止募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告一募集资金基本情况经中国证监会证监许可 [2012]693 号关于核准深圳兆日科技股份有限公司首次公开发行股票的批复核准, 本公司向社会公开发行境内上市内资股 (A 股 )28,000,000 股, 每股发行价计人民币 23 元募集资金净额计人民币 587,488, 元, 其中超募资金计人民币 481,815, 元本次公开发行募集资金在扣除发行费用后将主要用于下列项目投资 : ( 单位 : 万元 ) 序号项目名称投资额拟投入募集资金额 1 电子支付密码器系统升级改造项目 7,542 7,542 2 金融票据防伪防克隆产品研发及产业化项目 4,026 4,026 合计 11,568 11,568 二募集资金到位情况 2012 年 6 月 25 日, 本公司首次公开发行普通股 (A 股 )28,000,000 股, 募集资金总额计人民币 644,000, 元, 扣除承销保荐费用计人民币 47,640, 元及审计验资费用律师费财务顾问费信息披露费登记托管费印花税发行手续费等计人民币 8,871, 元, 实际募集资金净额计人民币 587,488, 元业经利安达会计师事务所有限责任公司以 [2012] 第 1038 号验资报告审验在案本公司超募资金计人民币 417,815, 元三募集资金存放和管理情况 2011 年 4 月 15 日, 经本公司第一届董事会第三次会议决议通过关于制定 < 募集资金管理制度 ( 草案 )> 的议案, 为进一步规范公开募集资金的管理和使用, 提高募 3

6 集资金使用的效率和效果, 防范资金使用风险, 确保资金使用安全, 切实保护投资者利益, 根据公司法证券法首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法上市公司证券发行管理办法深圳证券交易所创业板股票上市规则公司章程等有关法律法规和规范性文件的规定, 结合公司实际情况, 制定深圳兆日科技股份有限公司募集资金管理制度对募集资金使用方面, 均由使用部门提出资金使用计划, 在董事会授权范围内经主管经理签字后报财务部, 由财务经办人审核后, 逐级由项目负责人财务负责人及总经理签字后予以付款 ; 超过董事会授权范围的支出, 除履行上述程序外还需经公司董事会审批 2012 年 7 月 18 日, 本公司平安证券有限责任公司分别与上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行中国农业银行股份有限公司深圳东部支行中国建设银行股份有限公司深圳市分行上步支行招商银行股份有限公司深圳泰然支行中国工商银行股份有限公司深圳喜年支行签署了募集资金三方监管协议, 对募集资金实行专户存储截至 2012 年 12 月 31 日止, 本公司募集资金存放于银行募集资金专户的存储情况如下 : 银行名称账号账户性质金额中国建设银行股份有限公司深圳市分行上步支行活期 21, 上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行活期 2, 招商银行股份有限公司深圳泰然支行活期 25, 中国农业银行股份有限公司深圳东部支行活期 964, 中国工商银行股份有限公司深圳喜年支行活期 25, 活期账户金额小计 1,039, 中国建设银行股份有限公司深圳市分行上步支行定期 150,907, 上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行定期 20,143, 上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行定期 20,143, 上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行定期 30,214, 招商银行股份有限公司深圳泰然支行定期 30,000, 招商银行股份有限公司深圳泰然支行定期 30,000, 招商银行股份有限公司深圳泰然支行定期 30,000, 招商银行股份有限公司深圳泰然支行定期 10,000, 招商银行股份有限公司深圳泰然支行定期 10,000,

7 银行名称账号账户性质金额招商银行股份有限公司深圳泰然支行定期 10,000, 招商银行股份有限公司深圳泰然支行定期 10,000, 招商银行股份有限公司深圳泰然支行定期 10,000, 招商银行股份有限公司深圳泰然支行定期 10,000, 招商银行股份有限公司深圳泰然支行定期 10,000, 招商银行股份有限公司深圳泰然支行定期 5,000, 招商银行股份有限公司深圳泰然支行定期 5,000, 中国农业银行股份有限公司深圳东部支行定期 17,121, 中国农业银行股份有限公司深圳东部支行定期 20,142, 中国工商银行股份有限公司深圳喜年支行定期 150,907, 定期账户金额小计 579,579, 合计 580,618, 四本年度募集资金的实际使用情况承诺投资项目募集资金投向募集资金承诺本年度投入金投资总额额截至年末累计投入金额截至年末投资进度 (%) 电子支付密码器系统升级改造项目 75,416, ,435, ,435, 金融票据防伪防克隆产品研发及产业化项目 40,257, ,304, ,304, 承诺投资项目小计 115,673, ,740, ,740, 五募集资金投资项目实现效益情况截至 2012 年 12 月 31 日止, 本公司电子支付密码器系统升级改造项目实现效益约人民币 358 万元 ; 金融票据防伪防克隆产品研发及产业化项目因在建, 本年度尚未实现效益六其他说明事项截至 2012 年 12 月 31 日止, 本公司募集资金尚未使用的资金计人民币 579,748, 元, 存放银行账户的募集资金余额计人民币 580,618, 元, 相差计人民币 870, 元, 差异原因系募集资金账户收取的利息收入计人民币 870, 元及支付的手续费支出计人民币元截至 2012 年 12 月 31 日止, 本公司募集资金银行账户资金存放活期存款账户余额 5

8 计人民币 1,039, 元, 存放定期存款账户的余额计人民币 579,579, 元截至 2012 年 12 月 31 日止, 本公司尚未使用超募资金深圳兆日科技股份有限公司董事会 2013 年 4 月 17 日 6

9 附表 : 募集资金使用情况对照表 2012 年度编制单位 : 深圳兆日科技股份有限公司募集资金总额 58,749 报告期内变更用途的募集资金总额 - 本年度投入募集资金总额金额单位 : 人民币万元 774 累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 774 累计变更用途的募集资金总额比例 - 承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目 ( 含部分变更 ) 募集资金承诺投资总额调整后投资总额 (1) 本年度投入金额截至期末累计投入金额 (2) 截至期末投资进度 (%)(3) = (2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化承诺投资项目 1 电子支付密码器系统升级改造项目 2 金融票据防伪防克隆产品研发及产业化项目否 7,542 7, 年 7 月 1 日 358 是否否 4,026 4, 年 7 月 1 日 - - 否承诺投资项目小计 11,567 11, 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 - 3

10 附表 : 募集资金使用情况对照表 2012 年度编制单位 : 深圳兆日科技股份有限公司金额单位 : 人民币万元项目可行性发生重大变化的情况说明 - 超募资金的金额用途及使用进展情况 - 募集资金投资项目实施地点变更情况 - 募集资金投资项目实施方式调整情况 - 募集资金投资项目先期投入及置换情况 - 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 - 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 - 尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况原定用途截至 2012 年 12 月 31 日止, 募集资金尚余计人民币 58,062 万元, 其中计人民币 57,958 万元系以定期存款的方式存放 4

中材高新材料股份有限公司

中材高新材料股份有限公司关于深圳市沃尔核材股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告瑞华核字 2018 48130009 号目录一鉴证报告 1-2 二关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 3-7 三本所营业执照及执业许可证 ( 复印件 ) 四签字注册会计师资格证书 ( 复印件 ) 通讯地址 : 北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层 Postal Address:5-11/F,West

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