募集资金存放与使用情况鉴证报告 (2014 年度 ) 目录页次一募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2 二深圳新宙邦科技股份有限公司 1-5

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1 募集资金存放与使用情况鉴证报告大华核字 [2015] 号大华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) Da Hua Certified Public Accountants(Special General Partnership)

2 募集资金存放与使用情况鉴证报告 (2014 年度 ) 目录页次一募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2 二深圳新宙邦科技股份有限公司 1-5

3 募集资金存放与使用情况鉴证报告大华核字 [2015] 号深圳新宙邦科技股份有限公司全体股东 : 我们审核了后附的深圳新宙邦科技股份有限公司 ( 以下简称新宙邦公司 ) ( 以下简称募集资金专项报告一董事会的责任新宙邦公司董事会的责任是按照深圳证券交易所发布的深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引深圳证券交易所创业板上市公司信息披露公告格式第 21 号 : 上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式等有关规定编制募集资金专项报告, 并保证其内容真实准确和完整, 不存在虚假记载误导性陈述或重大遗漏二注册会计师的责任我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对新宙邦公司募集资金专项报告发表鉴证意见我们按照中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务的规定执行了鉴证业务该准则要求我们计划和实施鉴证工作, 以对新宙邦公司募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证在鉴证过程中, 我们实施了包括了解询问检查重新计算以及我们认为必要的其他程序选择的鉴证程序取决于我们的职业判第 1 页

4 大华核字 [2015] 号募集资金存放与使用情况鉴证报告断, 包括对由于舞弊或错误导致的募集资金专项报告重大错报风险的评估在进行风险评估时, 我们考虑与募集资金专项报告编制相关的内部控制, 以设计恰当的鉴证程序, 但目的并非对内部控制的有效性发表意见我们相信, 我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础三鉴证结论我们认为, 新宙邦公司募集资金专项报告的编制符合深圳证券交易所发布的深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引深圳证券交易所创业板上市公司信息披露公告格式第 21 号 : 上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式的规定, 在所有重大方面公允反映了新宙邦公司 2014 年度募集资金存放与使用情况四对报告使用者和使用目的的限定本报告仅供新宙邦公司年度报告披露之目的使用, 不得用作任何其他目的我们同意将本报告作为新宙邦公司年度报告的必备文件, 随其他文件一起报送并对外披露大华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 中国注册会计师 : 周珊珊中国北京中国注册会计师 : 蒋晓明二〇一五年三月二十一日第 2 页

5 深圳新宙邦科技股份有限公司一募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会证监发行字 [2009] 385 号文核准, 并经深圳证券交易所同意, 本公司由主承销商华泰联合证券有限责任公司于 2009 年 12 月 24 日向社会公众公开发行普通股 (A 股 ) 股票 2700 万股, 每股面值 1 元, 每股发行价人民币元截至 2014 年 12 月 31 日止, 本公司共募集资金 782,730, 元, 扣除发行费用 51,546, 元, 募集资金净额 731,183, 元截止 2009 年 12 月 31 日, 本公司上述发行募集的资金已全部到位, 业经深圳市鹏城会计师事务所深鹏所验字 [2009]248 号验资报告验证确认截止 2014 年 12 月 31 日, 公司对募集资金项目累计投入 546,185, 元, 其中 : 于 2009 年 12 月 31 日起至 2013 年 12 月 31 日止会计期间使用募集资金人民币 511,271, 元 ; 本年度使用募集资金 34,913, 元截止 2014 年 12 月 31 日, 募集资金余额为人民币 238,532, 元 ( 其中累计存款利息扣除银行手续费后金额为 53,534, 元 ) 二募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用, 保护投资者权益, 本公司依照公司法证券法深圳证券交易所股票上市规则深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引等法律法规, 结合公司实际情况, 制定了深圳新宙邦科技股份有限公司募集资金管理制度 ( 以下简称管理制度 ), 该管理制度经本公司 2009 年第一届次董事会审议通过, 并业经本公司 2009 年 6 月 30 日第一届董事会第十次会议审议通过,2010 年 3 月 37 日 2009 年度股东大会第一次修订根据管理制度的要求, 并结合公司经营需要, 本公司对募集资金实行专户存储, 并对募集资金的使用实行严格的审批手续, 以保证专款专用 ; 授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料, 并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次本公司于 2010 年 1 月与保荐机构华泰联合证券有限责任公司中国银行股份有限公司深圳坪山支行花旗银行 ( 中国 ) 有限公司深圳分行中国建设银行股份有限公司深圳大工业区支行招商银行股份有限公司深圳龙岗支行中国工商银行股份有限公司深圳龙岗支行分别签订募集资金三方监管协议, 于 2010 年 7 月与保荐机构华泰联合证券有限责任公司中国银行股份有限公司南通分行签订募集资金三方监管协议, 于 2013 年 1 月与保荐机构华泰联合证券有限专项报告第 1 页

6 责任公司上海银行股份有限公司深圳龙岗支行签订募集资金三方监管协议花旗银行 ( 中国 ) 有限公司深圳分行募集资金账户建设银行深圳大工业区支行募集资金账户招商银行龙岗支行募集资金账户已注销截至 2014 年 12 月 31 日止, 募集资金的存储情况列示如下 : 金额单位 : 人民币元银行名称账号初时存放金额截止日余额存储方式 , 活期存款 ,000, 一年期定期存款上海银行股份有限公司深圳龙岗支行 ,142, 一年期定期存款 ,274, 三个月定期存款 ,000, 三个月定期存款 , 三个月定期存款招商银行股份有限公司深圳龙岗支行中国银行股份有限公司深圳坪山支行中国建设银行股份有限公司深圳大工业区支行中国银行股份有限公司南通分行花旗银行 ( 中国 ) 有限公司深圳分行 ,000, 七天通知存款 ,000, 三个月定期存款 ,000, 六个月定期存款 ,000, 一年期定期存款 , 活期存款 ,890, 七天通知存款 , 活期存款 ,000, 七天通知存款 ,000, 六个月定期存款 ,000, 一年期定期存款 ,000, 一年期定期存款 ,000, 一年期定期存款 ,000, 一年期定期存款 ,000, 活期存款 , 活期存款 ,000, 七天通知存款 ,000, 六个月定期存款 ,000, 一年期定期存款 ,000, 一年期定期存款 ,000, 一年期定期存款 ,000, 一年期定期存款合计 731,183, ,532, 专项报告第 2 页

7 三 2014 年度募集资金的使用情况募集资金使用情况表金额单位 : 人民币元募集资金总额 731,183, 本年度投入募集资金总额 34,913, 报告期内变更用途的募集资金总额 --- 累计变更用途的募集资金总额 --- 已累计投入募集资金总额 546,185, 累计变更用途的募集资金总额比例 --- 承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目 ( 含部分变更 ) 募集资金承诺投资总额调整后投资总额 (1) 本年度投入金额截至期末累计投入金额 (2) 截至期末投资进度 (%)(3)=(2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化承诺投资项目 1 铝电解电容器化学品项目否 92,000, ,326, ,320, % ,755, 是否 2 锂离子电池化学品项目否 62,000, ,168, ,129, % ,025, 是否 3 固态高分子电容器化学品项目否 19,000, ,356, ,827, % ,472, 是否 4 超级电容器化学品项目否 14,000, ,148, ,753, % ,496, 是否 5 新型电子化学品工程技术研究中心项目否 18,000, ,000, ,000, % 不适用不适用否承诺投资项目小计 ,000, ,000, ,031, ,749, 超募资金投向超募资金 1 永久性补充流动资金否 50,000, ,000, ,000, % 不适用不适用不适用否超募资金 2 南通化工园区新型电子化学品项目否 150,000, ,000, ,913, ,793, % ,361, 不适用否超募资金 3 惠州宙邦新型电子化学品二期项目否 150,000, ,000, ,360, % 不适用不适用否超募资金投向小计 ,000, ,000, ,913, ,154, ,361, 合计 ,000, ,000, ,913, ,185, ,387, 专项报告第 3 页

8 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 ( 分具体募投项目 ) 项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额用途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 1 惠州宙邦新型电子化学品二期项目, 因该项目用地交付时间延期较长, 直至 2014 年 6 月 26 日才正式完成交付手续, 项目建设因此未能启动, 导致项目建设周期被动顺延调整该项目的投资实施进度, 调整后达到预订可使用状态时间为 2016 年 12 月 31 日, 调整后该项目的投资总额和建设规模暂时不变截至目前, 项目建设申请已经得到了政府相关部门的批复, 正在进行总平面规划及可行性研究报告的编制, 预计 2015 年下半年可以开工建设年 3 月 3 日, 公司第一届董事会第十六次会议通过关于用超募资金永久补充公司流动资金的议案, 计划使用公司首次发行股票的超募资金 5,000 万元永久性补充公司流动资金年 5 月 27 日, 公司第一届董事会第十八次会议通过关于南通化工园区新型电子化学品项目实施的议案关于惠州宙邦新型电子化学品二期项目实施的议案, 用部分超募资金 30, 万元用于以下安排 : (1) 公司拟在惠州大亚湾经济技术开发区石化区投资建设新型电子化学品二期项目 ( 以下简称 " 二期项目 "), 包括新型环保溶剂和导电高分子材料两个子项目二期项目选址紧邻公司募投项目, 预计占地面积 37,000 平方米, 总投资 15,000 万元, 其中新型环保溶剂投资 6,800 万元, 导电高分子材料投资 8,200 万元, 项目资金全部使用公司首次发行股票的超募资金 ; (2) 公司拟在南通经济技术开发区化工园区投资建设新型电子化学品项目 ( 以下简称项目 ), 包括电容器化学品和锂电池化学品两个子项目项目预计占地面积 40,000 平方米, 总投资 21,500 万元, 其中电容器化学品投资 9,500 万元, 锂电池化学品投资 12,000 万元项目计划使用公司首次发行股票的超募资金 15,000 万元年 4 月 23 日, 公司第二届董事会第一次会议通过关于用超募资金永久补充公司流动资金的议案, 计划使用公司首次发行股票的超募资金 6,000 万元永久性补充公司流动资金年 1 月 18 日, 公司第二届董事会第六次会议通过关于使用超募资金追加对募投项目投资的议案, 计划使用公司首次发行股票的超募资金 6,000 万元对募投项目追加投资 6000 万元年 12 月 18 日, 公司第三届董事会第六次会议审议通过了关于使用超募资金及募集资金利息支付公司非公开发行股份及支付现金购买资产部分现金对价的议案, 公司拟在以海斯福 100% 股权为标的的重大资产重组交易获得中国证券监督管理委员会正式核准后, 使用目前尚未落实具体使用计划的超募资金 5, 万元支付本次交易的部分现金对价 6 上述用途 1 2(2) 已经实施完毕, 用途 2(1) 正在实施之中, 用途 5 待核准后实施在本次募集资金到位前, 公司根据生产经营需要, 利用自有资金先期投入购地款 1,100 万元募集资金到位后, 公司不以募集资金对前期支出进行置换尚未使用的募集资金全部存放在与公司签订募集资金三方监管协议的银行专项报告第 4 页

9 四变更募集资金投资项目的资金使用情况公司未变更募集资金投资项目五募集资金使用及披露中存在的问题公司募集资金使用及披露不存在问题深圳新宙邦科技股份有限公司 ( 盖章 ) 法定代表人 : 覃九三主管会计工作负责人 : 曾云惠会计机构负责人 : 曾云惠二一五年三月二十一日专项报告第 5 页

关于下发《前次募集资金使用情况的审核程序》的通知

关于下发《前次募集资金使用情况的审核程序》的通知募集资金存放与使用情况鉴证报告大华核字 [2016]001550 号大华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) Da Hua Certified Public Accountants(Special General Partnership) 募集资金存放与使用情况鉴证报告 (2015 年度 ) 目录页次一募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2 二上海汉钟精机股份有限公司 1-5 募集资金存放与使用情况鉴证报告

募集资金存放与使用情况鉴证报告 (2014 年度 ) 目录页次 一 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2 二 深圳新宙邦科技股份有限公司 1-5

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