目 录 一 重 要 提 示... 3 二 公 司 主 要 财 务 数 据 和 股 东 变 化... 4 三 重 要 事 项... 7 四 附 录 / 26

Transcription

1 公 司 代 码 : 公 司 简 称 : 人 福 医 药 人 福 医 药 集 团 股 份 公 司 2016 年 第 一 季 度 报 告 二 一 六 年 四 月 1 / 26

2 目 录 一 重 要 提 示... 3 二 公 司 主 要 财 务 数 据 和 股 东 变 化... 4 三 重 要 事 项... 7 四 附 录 / 26

3 一 重 要 提 示 1.1 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 季 度 报 告 内 容 的 真 实 准 确 完 整, 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 1.2 公 司 全 体 董 事 出 席 董 事 会 审 议 季 度 报 告 1.3 公 司 负 责 人 王 学 海 主 管 会 计 工 作 负 责 人 吴 亚 君 及 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 何 华 琴 保 证 季 度 报 告 中 财 务 报 表 的 真 实 准 确 完 整 1.4 本 公 司 第 一 季 度 报 告 未 经 审 计 3 / 26

4 二 公 司 主 要 财 务 数 据 和 股 东 变 化 2.1 主 要 财 务 数 据 本 报 告 期 末 上 年 度 末 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 本 报 告 期 末 比 上 年 度 末 增 减 (%) 总 资 产 20,100,070, ,151,806, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 7,926,377, ,880,872, 年 初 至 报 告 期 末 上 年 初 至 上 年 报 告 期 末 比 上 年 同 期 增 减 (%) 40,286, ,778, 年 初 至 报 告 期 末 上 年 初 至 上 年 报 告 期 末 比 上 年 同 期 增 减 (%) 营 业 收 入 2,681,679, ,133,686, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 149,007, ,050, ,591, ,739, 增 加 0.18 个 百 分 点 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 注 :2015 年 3 月 公 司 向 特 定 对 象 非 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 股 票 114,247,309 股, 股 本 增 加 至 643,024,531 股 ;2015 年 7 月 公 司 实 施 了 2014 年 年 度 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 方 案, 以 总 股 本 643,024,531 股 为 基 数, 每 10 股 派 发 现 金 1.50 元 ( 含 税 ), 每 10 股 转 增 10 股, 股 本 增 加 至 1,286,049,062 股 上 表 据 此 调 整 2015 年 1-3 月 基 本 每 股 收 益 和 稀 释 每 股 收 益 非 经 常 性 损 益 项 目 和 金 额 适 用 不 适 用 4 / 26 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 项 目 本 期 金 额 说 明 非 流 动 资 产 处 置 损 益 -73, 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助, 但 与 公 司 正 常 经 营 业 务 密 切 相 关, 符 合 国 家 政 策 规 定 按 照 一 定 标 准 定 额 或 定 量 持 续 享 受 的 政 府 补 助 除 外 9,585, 计 入 当 期 损 益 的 对 非 金 融 企 业 收 取 的 资 金 占 用 费 1,401,863.74

5 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 624, 少 数 股 东 权 益 影 响 额 ( 税 后 ) -2,357, 所 得 税 影 响 额 -766, 合 计 8,415, 截 止 报 告 期 末 的 股 东 总 数 前 十 名 股 东 前 十 名 流 通 股 东 ( 或 无 限 售 条 件 股 东 ) 持 股 情 况 表 单 位 : 股 股 东 总 数 ( 户 ) 51,114 前 十 名 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 ( 全 称 ) 持 有 有 限 售 质 押 或 冻 结 情 况 期 末 持 股 比 例 条 件 股 份 数 股 份 数 量 (%) 数 量 量 状 态 股 东 性 质 武 汉 当 代 科 技 产 业 集 团 股 份 境 内 非 国 314,982, ,969,812 质 押 314,189,622 有 限 公 司 有 法 人 中 央 汇 金 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 42,592, 无 未 知 汇 添 富 基 金 - 工 商 银 行 - 汇 添 富 - 优 势 医 药 企 业 定 增 计 35,842, ,842,292 无 未 知 划 2 号 资 产 管 理 计 划 汇 添 富 基 金 - 宁 波 银 行 - 汇 添 富 - 优 势 医 药 企 业 定 增 计 35,842, ,842,292 无 未 知 划 1 号 资 产 管 理 计 划 中 国 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 - 传 统 - 普 通 保 险 产 品 - 30,511, 无 未 知 005L-CT001 沪 兴 全 睿 众 资 产 - 兴 业 银 行 - 兴 全 睿 众 人 福 医 药 分 级 特 定 29,141, 无 未 知 多 客 户 资 产 管 理 计 划 全 国 社 保 基 金 一 一 八 组 合 19,209, 无 未 知 兴 业 全 球 基 金 - 上 海 银 行 - 兴 全 定 增 45 号 特 定 多 客 户 资 17,921, ,921,146 无 未 知 产 管 理 计 划 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 - 兴 全 全 球 视 野 股 票 型 证 券 投 资 17,357, 无 未 知 基 金 新 华 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 - 分 红 - 团 体 分 红 -018L- FH001 沪 16,715, 无 未 知 5 / 26

6 前 十 名 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 持 有 无 限 售 条 件 流 通 股 股 份 种 类 及 数 量 的 数 量 种 类 数 量 武 汉 当 代 科 技 产 业 集 团 股 份 有 限 公 司 154,012,912 人 民 币 普 通 股 154,012,912 中 央 汇 金 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 42,592,300 人 民 币 普 通 股 42,592,300 中 国 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 - 传 统 - 普 通 保 险 产 品 -005L-CT001 沪 30,511,629 人 民 币 普 通 股 30,511,629 兴 全 睿 众 资 产 - 兴 业 银 行 - 兴 全 睿 众 人 福 医 药 分 级 特 定 多 客 户 资 产 管 理 计 划 29,141,577 人 民 币 普 通 股 29,141,577 全 国 社 保 基 金 一 一 八 组 合 19,209,018 人 民 币 普 通 股 19,209,018 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 - 兴 全 全 球 视 野 股 票 型 证 券 投 资 基 金 17,357,800 人 民 币 普 通 股 17,357,800 新 华 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 - 分 红 - 团 体 分 红 -018L-FH001 沪 16,715,183 人 民 币 普 通 股 16,715,183 平 安 资 管 - 邮 储 银 行 - 如 意 10 号 资 产 管 理 产 品 15,811,296 人 民 币 普 通 股 15,811,296 武 汉 高 科 国 有 控 股 集 团 有 限 公 司 14,770,022 人 民 币 普 通 股 14,770,022 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 汇 添 富 医 疗 服 务 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 14,000,009 人 民 币 普 通 股 14,000,009 上 述 股 东 中, 汇 添 富 基 金 - 宁 波 银 行 - 汇 添 富 - 优 势 医 药 企 业 定 增 计 划 1 号 资 产 管 理 计 划 和 汇 添 富 基 金 - 工 商 银 行 - 汇 添 富 - 优 势 医 药 企 业 定 增 计 划 2 号 资 产 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 说 明 管 理 计 划 均 由 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 所 管 理 ; 公 司 未 知 其 他 前 十 名 股 东 之 间 前 十 名 无 限 售 条 件 股 东 之 间 是 否 存 在 关 联 关 系 或 属 于 上 市 公 司 股 东 持 股 变 动 信 息 披 露 管 理 办 法 规 定 的 一 致 行 动 人 2.3 截 止 报 告 期 末 的 优 先 股 股 东 总 数 前 十 名 优 先 股 股 东 前 十 名 优 先 股 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 表 适 用 不 适 用 6 / 26

7 三 重 要 事 项 3.1 公 司 主 要 会 计 报 表 项 目 财 务 指 标 重 大 变 动 的 情 况 及 原 因 适 用 不 适 用 项 目 本 报 告 期 末 上 年 度 末 增 减 幅 度 原 因 说 明 工 程 物 资 35,092, ,563, % (1) 其 他 非 流 动 资 产 954,713, ,190, % (2) 预 收 款 项 238,169, ,488, % (3) 应 付 利 息 60,716, ,095, % (4) 其 他 应 付 款 912,212, ,452, % (5) 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 376,425, ,881, % (6) 其 他 流 动 负 债 2,000,000, ,500,000, % (7) 专 项 应 付 款 10,893, ,702, % (8) 项 目 年 初 至 报 告 期 末 上 年 初 至 上 年 报 告 期 末 原 因 增 减 幅 度 (1-3 月 ) (1-3 月 ) 说 明 营 业 税 金 及 附 加 21,270, ,912, % (9) 营 业 外 收 入 11,095, ,762, % (10) 营 业 外 支 出 958, , % (11) 项 目 年 初 至 报 告 期 末 上 年 初 至 上 年 报 告 期 末 原 因 增 减 幅 度 (1-3 月 ) (1-3 月 ) 说 明 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 40,286, ,778, % (12) 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -1,148,218, ,638, % (13) 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 834,159, ,802,059, % (14) (1) 工 程 物 资 较 期 初 减 少 75.21%, 主 要 系 报 告 期 内 工 程 物 资 领 用 转 入 在 建 工 程 所 致 ; (2) 其 他 非 流 动 资 产 较 期 初 增 长 %, 主 要 系 公 司 以 7.31 亿 元 摘 牌 取 得 华 泰 保 险 集 团 股 份 有 限 公 司 % 的 股 权, 该 股 权 收 购 款 将 在 中 国 保 监 会 核 准 本 次 交 易 后 转 入 长 期 股 权 投 资 核 算 ; 7 / 26

8 (3) 预 收 账 款 较 期 初 增 长 67.15%, 主 要 系 报 告 期 内 公 司 预 收 销 售 回 款 增 加 以 及 合 并 报 表 范 围 增 加 所 致 ; (4) 应 付 利 息 较 期 初 增 长 59.38%, 主 要 系 报 告 期 内 公 司 按 照 权 责 发 生 制 原 则 计 提 中 期 票 据 超 短 期 融 资 券 利 息 暂 未 到 支 付 期 所 致 ; (5) 其 他 应 付 款 较 期 初 增 长 47.50%, 主 要 系 报 告 期 内 杭 州 福 斯 特 药 业 有 限 公 司 成 都 万 隆 亿 康 医 药 有 限 公 司 两 家 公 司 纳 入 公 司 合 并 报 表, 根 据 协 议 约 定, 公 司 将 暂 未 到 付 款 期 的 股 权 款 计 入 该 科 目 所 致 ; (6) 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 较 期 初 增 长 62.34%, 主 要 系 将 一 年 内 到 期 的 长 期 借 款 重 分 类 至 该 科 目 所 致 ; (7) 其 他 流 动 负 债 较 期 初 增 长 33.33%, 主 要 系 报 告 期 内 公 司 增 加 5 亿 元 超 短 期 融 资 券 所 致 ; (8) 专 项 应 付 款 较 期 初 增 长 62.53%, 主 要 系 报 告 期 内 公 司 收 到 的 应 计 入 专 项 应 付 款 的 政 府 补 助 增 加 所 致 ; (9) 营 业 税 金 及 附 加 较 上 年 同 期 增 长 33.67%, 主 要 系 报 告 期 内 营 业 收 入 及 增 值 税 增 加 所 致 ; (10) 营 业 外 收 入 较 上 年 同 期 增 长 92.56%, 主 要 系 公 司 收 到 的 与 资 产 相 关 的 政 府 补 助 按 照 受 益 期 分 摊 进 营 业 外 收 入 以 及 本 期 收 到 的 与 收 益 相 关 的 政 府 补 助 增 加 所 致 ; (11) 营 业 外 支 出 较 上 年 同 期 增 长 35.00%, 主 要 系 上 年 同 期 数 据 较 小 所 致 ; (12) 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 较 上 年 同 期 减 少 80.89%, 主 要 系 公 司 深 入 推 进 营 销 体 系 转 型 升 级 加 强 质 量 管 理 和 终 端 推 广, 对 医 院 等 优 质 终 端 客 户 的 销 售 快 速 增 长, 按 照 公 司 账 期 管 理 的 规 定 应 收 账 款 沉 淀 增 加 致 本 期 销 售 回 款 略 有 放 缓 所 致 ; (13) 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 较 上 年 同 期 增 加 流 出 %, 主 要 系 本 期 公 司 支 付 华 泰 保 险 集 团 股 份 有 限 公 司 股 权 收 购 款 所 致 ; (14) 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 较 上 年 同 期 减 少 70.23%, 主 要 系 上 年 同 期 公 司 收 到 非 公 开 发 行 募 集 资 金 亿 元 所 致 3.2 重 要 事 项 进 展 情 况 及 其 影 响 和 解 决 方 案 的 分 析 说 明 适 用 不 适 用 8 / 26

9 3.2.1 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 [2015]372 号 文 核 准, 公 司 于 2015 年 3 月 向 特 定 对 象 非 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 股 票 114,247,309 股, 每 股 发 行 价 格 元, 募 集 资 金 总 额 2,550,000, 元, 扣 除 发 行 费 用 36,275, 元, 实 际 募 集 资 金 净 额 为 2,513,724, 元 上 述 资 金 已 于 2015 年 3 月 27 日 到 账, 业 经 大 信 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 验 证 并 出 具 大 信 验 字 [2015] 第 号 验 资 报 告 公 司 2015 年 度 使 用 的 募 集 资 金 为 2,513,724, 元,2016 年 1-3 月 使 用 的 募 集 资 金 为 0.00 元 公 司 已 于 2016 年 2 月 注 销 所 涉 全 部 募 集 资 金 专 户, 并 根 据 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 募 集 资 金 管 理 办 法 (2013 年 修 订 ) 将 募 集 资 金 余 额 万 元 转 为 公 司 流 动 资 金, 差 异 万 元 系 募 集 资 金 专 户 存 款 利 息 收 入 以 及 使 用 闲 置 募 集 金 进 行 现 金 管 理 取 得 的 收 益 经 2012 年 第 1 次 临 时 股 东 大 会 审 批 授 权, 中 国 银 行 间 市 场 交 易 商 协 会 于 2012 年 9 月 接 受 公 司 中 期 票 据 注 册 2014 年 5 月 日 公 司 发 行 了 2014 年 度 第 一 期 中 期 票 据 ( 简 称 :14 人 福 MTN001, 代 码 : ), 发 行 总 额 为 6 亿 元, 期 限 2 年, 每 张 面 值 100 元, 发 行 计 息 方 式 为 附 息 式 固 定 利 率, 收 益 率 为 5.95%, 起 息 日 为 2014 年 5 月 14 日, 兑 付 方 式 为 到 期 一 次 性 还 本 付 息, 联 席 主 承 销 商 为 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 截 至 本 报 告 披 露 之 日, 该 中 期 票 据 尚 在 存 续 期 内 经 2014 年 年 度 股 东 大 会 审 批 授 权, 中 国 银 行 间 市 场 交 易 商 协 会 于 2015 年 9 月 接 受 公 司 超 短 期 融 资 券 注 册, 注 册 金 额 为 30 亿 元, 注 册 额 度 有 效 期 2 年, 公 司 在 注 册 有 效 期 内 可 分 期 发 行 超 短 期 融 资 券 2015 年 10 月 12 日 公 司 发 行 了 2015 年 度 第 一 期 超 短 期 融 资 券 ( 简 称 :15 人 福 SCP001, 代 码 : ), 发 行 总 额 为 15 亿 元, 期 限 270 天, 每 张 面 值 100 元, 发 行 利 率 3.83%, 起 息 日 为 2015 年 10 月 12 日, 兑 付 日 为 2016 年 7 月 9 日, 联 席 主 承 销 商 为 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 ;2016 年 3 月 4 日 公 司 发 行 了 2016 年 度 第 一 期 超 短 期 融 资 券 ( 简 称 :16 人 福 SCP001, 代 码 : ), 发 行 总 额 为 5 亿 元, 期 限 270 天, 每 张 面 值 100 元, 发 行 利 率 2.94%, 起 息 日 为 2016 年 3 月 4 日, 兑 付 日 为 2016 年 11 月 29 日, 主 承 销 商 为 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 截 至 本 报 告 披 露 之 日, 以 上 超 短 期 融 资 券 尚 在 存 续 期 内 公 司 2015 年 第 四 次 临 时 股 东 大 会 于 2015 年 12 月 28 日 审 议 并 通 过 了 公 司 债 券 发 行 方 案 本 次 发 行 公 司 债 券 规 模 不 超 过 人 民 币 10 亿 元 ( 含 10 亿 元 ), 将 选 择 9 / 26

10 向 合 格 投 资 者 公 开 发 行 的 方 式, 在 获 得 中 国 证 监 会 核 准 后 可 以 一 次 或 分 期 形 式 发 行 截 至 本 报 告 披 露 之 日, 公 司 已 收 到 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 核 准 批 文, 公 司 将 尽 快 推 进 相 关 事 宜 经 2015 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 审 批 授 权, 公 司 于 2015 年 8 月 实 施 第 一 期 员 工 持 股 计 划 参 加 公 司 第 一 期 员 工 持 股 计 划 的 总 人 数 为 880 人, 其 中 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 合 计 9 人, 其 他 员 工 871 人, 认 购 资 金 总 额 为 23, 万 元, 各 持 有 人 参 与 员 工 持 股 计 划 的 资 金 来 源 为 员 工 合 法 薪 酬 自 筹 资 金 以 及 法 律 行 政 法 规 允 许 的 其 他 方 式 公 司 第 一 期 员 工 持 股 计 划 委 托 上 海 兴 全 睿 众 资 产 管 理 有 限 公 司 设 立 兴 全 睿 众 人 福 医 药 分 级 特 定 多 客 户 资 产 管 理 计 划 进 行 管 理 兴 全 睿 众 人 福 医 药 分 级 特 定 多 客 户 资 产 管 理 计 划 按 照 1:1 的 比 例 设 立 优 先 级 份 额 和 普 通 级 份 额, 公 司 第 一 期 员 工 持 股 计 划 筹 集 资 金 全 额 认 购 该 普 通 级 份 额 兴 全 睿 众 人 福 医 药 分 级 特 定 多 客 户 资 产 管 理 计 划 购 买 公 司 股 票 于 2015 年 9 月 2 日 实 施 完 毕, 累 计 购 买 本 公 司 股 票 29,141,577 股, 占 公 司 总 股 本 的 比 例 为 2.27% 截 至 本 报 告 披 露 之 日, 因 3 名 持 有 人 辞 职 并 按 照 人 福 医 药 集 团 股 份 公 司 第 一 期 员 工 持 股 计 划 ( 修 订 稿 ) 的 规 定 转 让 了 其 所 持 有 的 份 额, 公 司 第 一 期 员 工 持 股 计 划 的 持 有 人 总 人 数 变 为 877 人 公 司 于 2016 年 1 月 8 日 召 开 第 八 届 董 事 会 第 三 十 三 次 会 议, 审 议 决 定 以 人 民 币 23,500 万 元 转 让 深 圳 新 鹏 生 物 工 程 有 限 公 司 100% 的 股 权 截 至 本 报 告 披 露 之 日, 该 交 易 尚 未 实 施 完 毕, 公 司 将 尽 快 推 进 相 关 事 宜 3.3 公 司 及 持 股 5% 以 上 的 股 东 承 诺 事 项 履 行 情 况 适 用 不 适 用 公 司 控 股 股 东 武 汉 当 代 科 技 产 业 集 团 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 当 代 科 技, 持 股 比 例 为 24.49%) 及 实 际 控 制 人 艾 路 明 承 诺 : (1) 本 公 司 ( 或 本 人 ) 将 不 会 投 资 于 任 何 与 人 福 医 药 的 产 品 生 产 及 / 或 业 务 经 营 构 成 竞 争 或 可 能 构 成 竞 争 的 企 业 ; (2) 本 公 司 ( 或 本 人 ) 保 证 将 促 使 本 公 司 ( 或 本 人 ) 和 本 公 司 ( 或 本 人 ) 控 股 企 业 不 直 接 或 间 接 从 事 参 与 或 进 行 与 人 福 医 药 的 产 品 生 产 及 / 或 业 务 经 营 相 竞 争 的 任 何 活 动 ; 10 / 26

11 (3) 本 公 司 ( 或 本 人 ) 所 参 股 的 企 业, 如 从 事 与 人 福 医 药 构 成 竞 争 的 产 品 生 产 及 / 或 业 务 经 营, 本 公 司 ( 或 本 人 ) 将 避 免 成 为 该 等 企 业 的 控 股 股 东 或 获 得 该 等 企 业 的 实 际 控 制 权 ; (4) 如 人 福 医 药 此 后 进 一 步 拓 展 产 品 或 业 务 范 围, 本 公 司 ( 或 本 人 ) 及 / 或 控 股 企 业 将 不 与 人 福 医 药 拓 展 后 的 产 品 或 业 务 相 竞 争, 如 本 公 司 ( 或 本 人 ) 及 / 或 控 股 企 业 与 人 福 医 药 拓 展 后 的 产 品 或 业 务 构 成 或 可 能 构 成 竞 争, 则 本 公 司 ( 或 本 人 ) 将 亲 自 及 / 或 促 成 控 股 企 业 采 取 措 施, 以 按 照 最 大 限 度 符 合 人 福 医 药 利 益 的 方 式 退 出 该 等 竞 争, 包 括 但 不 限 于 : 1 停 止 生 产 构 成 竞 争 或 可 能 构 成 竞 争 的 产 品 ; 2 停 止 经 营 构 成 或 可 能 构 成 竞 争 的 业 务 ; 3 将 相 竞 争 的 业 务 转 让 给 无 关 联 的 第 三 方 ; 4 将 相 竞 争 的 业 务 纳 入 到 人 福 医 药 来 经 营 ; (5) 本 公 司 ( 或 本 人 ) 将 尽 量 避 免 与 人 福 医 药 发 生 持 续 性 的 关 联 交 易 ; 对 于 无 法 避 免 的 关 联 交 易, 本 公 司 ( 或 本 人 ) 保 证 将 本 着 公 平 公 正 公 开 的 原 则, 与 同 非 关 联 方 进 行 交 易 的 价 格 保 持 一 致, 同 时 按 相 关 规 定 及 时 履 行 信 息 披 露 义 务 本 公 司 ( 或 本 人 ) 保 证 不 通 过 关 联 交 易 损 害 人 福 医 药 公 司 及 人 福 医 药 其 他 股 东 的 合 法 权 益 当 代 科 技 在 股 权 分 置 改 革 方 案 中 承 诺 : (1) 持 有 的 非 流 通 股 股 份 自 获 得 上 市 流 通 权 之 日 起 在 60 个 月 内 不 上 市 交 易 或 转 让 ; (2) 在 第 (1) 项 承 诺 期 满 后, 每 年 通 过 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 交 易 出 售 股 份 数 量 占 所 持 股 份 数 的 比 例 不 超 过 15%; (3) 不 以 低 于 2005 年 6 月 17 日 前 30 个 交 易 日 算 术 平 均 值 的 185%(6.00 元 ) 的 价 格 通 过 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 交 易 出 售 股 票 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 [2013]1081 号 核 准, 公 司 于 2013 年 8 月 向 包 括 当 代 科 技 在 内 的 4 名 特 定 对 象 非 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 股 票 35,333,586 股, 每 股 发 行 价 为 元, 募 集 资 金 总 额 1,024,673, 元, 扣 除 发 行 费 用 39,341, 元, 实 际 募 集 资 金 净 额 为 985,332, 元 当 代 科 技 在 本 次 非 公 开 发 行 股 票 时 承 诺 : 本 次 认 购 的 股 份 自 公 司 本 次 非 公 开 发 行 结 束 之 日 起 三 十 六 个 月 内 不 转 让 11 / 26

12 3.3.4 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 [2015]372 号 核 准, 公 司 于 2015 年 3 月 向 包 括 当 代 科 技 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 汇 添 富 基 金, 持 股 比 例 为 5.57%) 在 内 的 5 名 特 定 对 象 非 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 股 票 114,247,309 股, 每 股 发 行 价 为 元, 募 集 资 金 总 额 2,550,000, 元, 扣 除 发 行 费 用 36,275, 元, 实 际 募 集 资 金 净 额 为 2,513,724, 元 当 代 科 技 汇 添 富 基 金 等 5 名 特 定 对 象 在 本 次 非 公 开 发 行 股 票 时 承 诺 : 本 次 认 购 的 股 份 自 公 司 本 次 非 公 开 发 行 结 束 之 日 起 三 十 六 个 月 内 不 转 让 鉴 于 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 通 过 其 管 理 的 兴 全 定 增 45 号 特 定 多 客 户 资 产 管 理 计 划 汇 添 富 基 金 通 过 其 管 理 的 汇 添 富 - 优 势 医 药 企 业 定 增 计 划 1 号 2 号 资 产 管 理 计 划 参 与 认 购 公 司 2015 年 非 公 开 发 行 的 新 股, 本 公 司 当 代 科 技 及 实 际 控 制 人 艾 路 明 在 非 公 开 发 行 申 报 过 程 中 承 诺 : 在 上 述 资 产 管 理 计 划 设 立 和 存 续 期 间, 不 以 自 己 或 他 人 名 义, 通 过 直 接 或 间 接 的 方 式 向 资 产 管 理 计 划 及 资 产 管 理 计 划 的 投 资 者 提 供 任 何 形 式 的 财 务 资 助 或 者 补 偿, 亦 不 会 对 资 产 管 理 计 划 及 资 产 管 理 计 划 的 投 资 者 所 获 的 收 益 作 出 保 底 承 诺 或 者 类 似 保 证 收 益 之 安 排 当 代 科 技 在 2015 年 非 公 开 发 行 申 报 过 程 中 承 诺 : 将 不 通 过 直 接 或 间 接 方 式 参 与 投 资 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 设 立 和 管 理 的 兴 全 定 增 45 号 特 定 多 客 户 资 产 管 理 计 划 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 拟 设 立 的 汇 添 富 - 优 势 医 药 企 业 定 增 计 划 1 号 2 号 资 产 管 理 计 划 的 份 额 或 产 品 如 有 违 反, 所 得 收 益 全 部 归 上 市 公 司 当 代 科 技 已 充 分 知 悉 并 将 严 格 遵 守 证 券 法 上 市 公 司 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 所 持 本 公 司 股 份 及 其 变 动 管 理 规 则 等 相 关 法 律 法 规 关 于 股 份 变 动 管 理 的 相 关 规 定, 不 会 发 生 短 线 交 易 内 幕 交 易 和 配 合 减 持 操 纵 股 价 等 违 法 违 规 行 为 公 司 实 际 控 制 人 艾 路 明 在 2015 年 非 公 开 发 行 申 报 过 程 中 承 诺 : 本 人 及 本 人 直 系 近 亲 属 将 不 通 过 直 接 或 间 接 方 式 参 与 投 资 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 设 立 和 管 理 的 兴 全 定 增 45 号 特 定 多 客 户 资 产 管 理 计 划 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 拟 设 立 的 汇 添 富 - 优 势 医 药 企 业 定 增 计 划 1 号 2 号 资 产 管 理 计 划 的 份 额 或 产 品 如 有 违 反, 所 得 收 益 归 上 市 公 司 本 人 已 充 分 知 悉 并 将 严 格 遵 守 证 券 法 上 市 公 司 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 所 持 本 公 司 股 份 及 其 变 动 管 理 规 则 等 相 关 法 律 法 规 关 于 股 份 变 动 管 理 的 相 关 规 定, 不 会 发 生 短 线 交 易 内 幕 交 易 和 配 合 减 持 操 纵 股 价 等 违 法 违 规 行 为 汇 添 富 基 金 在 2015 年 非 公 开 发 行 申 报 过 程 中 承 诺 : 12 / 26

13 (1) 本 公 司 拟 设 立 和 管 理 的 汇 添 富 - 优 势 医 药 企 业 定 增 计 划 1 号 2 号 资 产 管 理 计 划 均 为 本 公 司 自 主 管 理 产 品, 上 述 产 品 不 存 在 分 级 安 排 上 述 资 产 管 理 计 划 的 委 托 人 认 购 的 每 份 计 划 份 额 具 有 同 等 的 合 法 权 益, 承 担 同 等 风 险 (2) 汇 添 富 - 优 势 医 药 企 业 定 增 计 划 1 号 2 号 资 产 管 理 计 划 现 有 投 资 人 中 不 存 在 持 有 贵 公 司 股 份 比 例 超 过 5% 以 上 的 股 东, 贵 公 司 及 贵 公 司 的 关 联 方, 贵 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 其 关 联 方, 贵 公 司 员 工 在 贵 公 司 控 股 子 公 司 任 职 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 其 他 关 联 方 ( 以 下 统 称 利 益 相 关 方 ) 在 上 述 资 产 管 理 计 划 的 存 续 过 程 中, 本 公 司 会 对 拟 认 购 上 述 资 产 管 理 计 划 份 额 的 投 资 者 进 行 核 查, 保 证 不 会 以 任 何 形 式 向 利 益 相 关 方 出 售 上 述 资 产 管 理 计 划 份 额 (3) 汇 添 富 - 优 势 医 药 企 业 定 增 计 划 1 号 2 号 资 产 管 理 计 划 募 集 资 金 尚 未 足 额 到 位, 本 公 司 作 为 汇 添 富 - 优 势 医 药 企 业 定 增 计 划 1 号 2 号 资 产 管 理 计 划 的 管 理 人, 将 通 过 一 切 合 理 且 可 行 之 手 段 确 保 汇 添 富 - 优 势 医 药 企 业 定 增 计 划 1 号 2 号 资 产 管 理 计 划 用 于 参 与 贵 公 司 本 次 非 公 开 发 行 股 票 的 认 购 资 金 ( 即 人 民 币 8 亿 元 ) 在 贵 公 司 向 中 国 证 监 会 发 行 部 上 报 发 行 方 案 前 全 部 足 额 到 位 且 上 述 资 产 管 理 计 划 有 效 成 立 并 可 以 对 外 投 资 (4) 本 公 司 确 认 并 保 证 在 汇 添 富 - 优 势 医 药 企 业 定 增 计 划 1 号 2 号 资 产 管 理 计 划 的 设 立 和 存 续 过 程 中 不 存 在 贵 公 司 及 贵 公 司 的 关 联 方 直 接 或 通 过 其 利 益 相 关 方 为 参 与 认 购 汇 添 富 - 优 势 医 药 企 业 定 增 计 划 1 号 2 号 资 产 管 理 计 划 的 投 资 者 ( 无 论 是 通 过 直 接 或 间 接 的 方 式 认 购 ) 提 供 财 务 资 助 或 者 补 偿 的 情 况 本 公 司 确 认 并 保 证 上 述 资 产 管 理 计 划 没 有 且 不 会 接 受 贵 公 司 及 贵 公 司 关 联 方 任 何 形 式 的 财 务 资 助 或 者 补 偿 (5) 在 汇 添 富 - 优 势 医 药 企 业 定 增 计 划 1 号 2 号 资 产 管 理 计 划 存 续 期 间, 本 公 司 承 诺 通 过 汇 添 富 - 优 势 医 药 企 业 定 增 计 划 1 号 2 号 资 产 管 理 计 划 所 持 贵 公 司 股 份 发 生 变 动 时, 遵 守 中 国 证 监 会 上 海 证 券 交 易 所 届 时 有 效 的 关 于 上 市 公 司 股 份 变 动 管 理 的 相 关 规 定 ( 包 括 但 不 限 于 短 线 交 易 内 幕 交 易 信 息 披 露 等 规 定 ), 相 关 方 不 得 配 合 减 持 操 控 股 价 具 体 如 下 : 1 汇 添 富 - 优 势 医 药 企 业 定 增 计 划 1 号 2 号 资 产 管 理 计 划 在 存 续 期 间 内 除 参 与 认 购 贵 公 司 本 次 非 公 开 发 行 的 股 票 外, 不 会 再 在 二 级 市 场 另 行 购 买 贵 公 司 的 股 票 13 / 26

14 2 汇 添 富 - 优 势 医 药 企 业 定 增 计 划 1 号 2 号 资 产 管 理 计 划 不 进 行 短 线 交 易, 上 述 资 产 管 理 计 划 不 得 将 其 持 有 的 贵 公 司 股 票 在 买 入 后 六 个 月 内 卖 出, 或 者 在 卖 出 后 六 个 月 内 买 入 3 保 证 不 利 用 内 幕 信 息 进 行 减 持, 在 如 下 相 关 期 间 不 减 持 其 持 有 的 贵 公 司 股 票 : I. 贵 公 司 定 期 报 告 公 告 前 30 日 内, 因 特 殊 原 因 推 迟 公 告 日 期 的, 自 原 预 约 公 告 日 前 30 日 起 至 最 终 公 告 日 ;II. 贵 公 司 业 绩 预 告 业 绩 快 报 公 告 前 10 日 内 ;III. 自 可 能 对 贵 公 司 股 票 交 易 价 格 产 生 重 大 影 响 的 重 大 事 件 发 生 之 日 或 进 入 决 策 程 序 之 日, 至 依 法 披 露 后 2 个 交 易 日 内 ;IV. 中 国 证 监 会 及 证 券 交 易 所 规 定 的 其 他 期 间 4 汇 添 富 - 优 势 医 药 企 业 定 增 计 划 1 号 2 号 资 产 管 理 计 划 将 严 格 按 照 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 上 市 公 司 收 购 管 理 办 法 等 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 证 券 交 易 所 的 相 关 规 定 进 行 减 持 并 履 行 权 益 变 动 涉 及 的 信 息 披 露 义 务 公 司 在 2015 年 6 月 参 加 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 天 风 证 券 ) 增 资 扩 股 时 承 诺 : 自 持 股 日 起 48 个 月 内 不 转 让 所 持 天 风 证 券 股 权 ( 属 于 同 一 实 际 控 制 人 控 制 的 不 同 主 体 之 间 转 让 证 券 公 司 股 权, 或 者 本 公 司 发 生 合 并 分 立 导 致 所 持 证 券 公 司 股 权 由 合 并 分 立 后 的 新 股 东 依 法 承 继, 或 者 本 公 司 为 落 实 中 国 证 监 会 等 监 管 部 门 的 规 范 整 改 要 求, 或 者 因 证 券 公 司 合 并 分 立 重 组 风 险 处 置 等 特 殊 原 因, 所 持 股 权 经 证 监 会 批 准 发 生 转 让 的 除 外 ) 以 上 承 诺 事 项 均 在 严 格 履 行 中 3.4 预 测 年 初 至 下 一 报 告 期 期 末 的 累 计 净 利 润 可 能 为 亏 损 或 者 与 上 年 同 期 相 比 发 生 重 大 变 动 的 警 示 及 原 因 说 明 适 用 不 适 用 公 司 名 称 法 定 代 表 人 日 期 人 福 医 药 集 团 股 份 公 司 王 学 海 2016 年 4 月 15 日 14 / 26

15 四 附 录 4.1 财 务 报 表 合 并 资 产 负 债 表 2016 年 3 月 31 日 编 制 单 位 : 人 福 医 药 集 团 股 份 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 项 目 期 末 余 额 年 初 余 额 流 动 资 产 : 货 币 资 金 2,344,116, ,411,159, 结 算 备 付 金 拆 出 资 金 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 衍 生 金 融 资 产 应 收 票 据 284,337, ,571, 应 收 账 款 4,068,815, ,778,486, 预 付 款 项 549,339, ,973, 应 收 保 费 应 收 分 保 账 款 应 收 分 保 合 同 准 备 金 应 收 利 息 应 收 股 利 其 他 应 收 款 808,621, ,157, 买 入 返 售 金 融 资 产 存 货 1,801,181, ,722,341, 划 分 为 持 有 待 售 的 资 产 1,220, ,220, 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 其 他 流 动 资 产 流 动 资 产 合 计 9,857,630, ,324,909, 非 流 动 资 产 : 发 放 贷 款 和 垫 款 可 供 出 售 金 融 资 产 387,630, ,180, 持 有 至 到 期 投 资 长 期 应 收 款 122,271, ,348, 长 期 股 权 投 资 1,130,117, ,135,384, 投 资 性 房 地 产 固 定 资 产 4,279,739, ,932,945, / 26

16 在 建 工 程 460,214, ,926, 工 程 物 资 35,092, ,563, 固 定 资 产 清 理 28, 生 产 性 生 物 资 产 油 气 资 产 无 形 资 产 1,021,354, ,829, 开 发 支 出 51,822, ,709, 商 誉 1,744,545, ,379,927, 长 期 待 摊 费 用 22,804, ,011, 递 延 所 得 税 资 产 32,104, ,879, 其 他 非 流 动 资 产 954,713, ,190, 非 流 动 资 产 合 计 10,242,440, ,826,897, 资 产 总 计 20,100,070, ,151,806, 流 动 负 债 : 短 期 借 款 2,458,973, ,003,124, 向 中 央 银 行 借 款 吸 收 存 款 及 同 业 存 放 拆 入 资 金 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 衍 生 金 融 负 债 应 付 票 据 940,467, ,983, 应 付 账 款 1,519,471, ,488,015, 预 收 款 项 238,169, ,488, 卖 出 回 购 金 融 资 产 款 应 付 手 续 费 及 佣 金 应 付 职 工 薪 酬 20,159, ,203, 应 交 税 费 166,717, ,552, 应 付 利 息 60,716, ,095, 应 付 股 利 969, , 其 他 应 付 款 912,212, ,452, 应 付 分 保 账 款 保 险 合 同 准 备 金 代 理 买 卖 证 券 款 代 理 承 销 证 券 款 划 分 为 持 有 待 售 的 负 债 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 376,425, ,881, 其 他 流 动 负 债 2,000,000, ,500,000, 流 动 负 债 合 计 8,694,282, ,101,754, 非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 896,893, ,376, 应 付 债 券 600,000, ,000, / 26

17 其 中 : 优 先 股 永 续 债 长 期 应 付 款 长 期 应 付 职 工 薪 酬 专 项 应 付 款 10,893, ,702, 预 计 负 债 递 延 收 益 递 延 所 得 税 负 债 203, , 其 他 非 流 动 负 债 313,350, ,803, 非 流 动 负 债 合 计 1,821,340, ,868,084, 负 债 合 计 10,515,622, ,969,839, 所 有 者 权 益 股 本 1,286,049, ,286,049, 其 他 权 益 工 具 其 中 : 优 先 股 永 续 债 资 本 公 积 3,786,003, ,872,379, 减 : 库 存 股 其 他 综 合 收 益 -6,028, ,097, 专 项 储 备 盈 余 公 积 203,899, ,899, 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 2,656,454, ,507,447, 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 合 计 7,926,377, ,880,872, 少 数 股 东 权 益 1,658,070, ,301,094, 所 有 者 权 益 合 计 9,584,448, ,181,967, 负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 20,100,070, ,151,806, 法 定 代 表 人 : 王 学 海 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 吴 亚 君 会 计 机 构 负 责 人 : 何 华 琴 17 / 26

18 母 公 司 资 产 负 债 表 2016 年 3 月 31 日 编 制 单 位 : 人 福 医 药 集 团 股 份 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 项 目 期 末 余 额 年 初 余 额 流 动 资 产 : 货 币 资 金 863,323, ,201,758, 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 衍 生 金 融 资 产 应 收 票 据 514, 应 收 账 款 预 付 款 项 19,142, ,456, 应 收 利 息 应 收 股 利 其 他 应 收 款 3,787,194, ,414,937, 存 货 269, , 划 分 为 持 有 待 售 的 资 产 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 其 他 流 动 资 产 流 动 资 产 合 计 4,670,445, ,634,174, 非 流 动 资 产 : 可 供 出 售 金 融 资 产 339,900, ,900, 持 有 至 到 期 投 资 长 期 应 收 款 111,774, ,222, 长 期 股 权 投 资 5,732,193, ,804,987, 投 资 性 房 地 产 固 定 资 产 149,158, ,292, 在 建 工 程 工 程 物 资 固 定 资 产 清 理 生 产 性 生 物 资 产 油 气 资 产 无 形 资 产 2,150, ,224, 开 发 支 出 8,000, ,000, 商 誉 长 期 待 摊 费 用 递 延 所 得 税 资 产 其 他 非 流 动 资 产 803,775, ,320, 非 流 动 资 产 合 计 7,146,952, ,540,946, 资 产 总 计 11,817,397, ,175,120, 流 动 负 债 : 短 期 借 款 879,000, ,000, 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 18 / 26

19 衍 生 金 融 负 债 应 付 票 据 98,033, ,931, 应 付 账 款 2,942, ,504, 预 收 款 项 23,500, 应 付 职 工 薪 酬 115, , 应 交 税 费 446, , 应 付 利 息 59,477, ,125, 应 付 股 利 341, , 其 他 应 付 款 1,198,411, ,586, 划 分 为 持 有 待 售 的 负 债 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 其 他 流 动 负 债 2,000,000, ,500,000, 流 动 负 债 合 计 4,262,269, ,703,267, 非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 270,000, ,000, 应 付 债 券 600,000, ,000, 其 中 : 优 先 股 永 续 债 长 期 应 付 款 长 期 应 付 职 工 薪 酬 专 项 应 付 款 2,507, ,867, 预 计 负 债 递 延 收 益 14,788, ,806, 递 延 所 得 税 负 债 其 他 非 流 动 负 债 非 流 动 负 债 合 计 887,296, ,674, 负 债 合 计 5,149,565, ,590,941, 所 有 者 权 益 : 股 本 1,286,049, ,286,049, 其 他 权 益 工 具 其 中 : 优 先 股 永 续 债 资 本 公 积 3,988,914, ,989,111, 减 : 库 存 股 其 他 综 合 收 益 1,953, ,589, 专 项 储 备 盈 余 公 积 203,899, ,899, 未 分 配 利 润 1,187,015, ,081,529, 所 有 者 权 益 合 计 6,667,831, ,584,179, 负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 11,817,397, ,175,120, 法 定 代 表 人 : 王 学 海 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 吴 亚 君 会 计 机 构 负 责 人 : 何 华 琴 19 / 26

20 合 并 利 润 表 2016 年 1 3 月 编 制 单 位 : 人 福 医 药 集 团 股 份 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 一 营 业 总 收 入 2,681,679, ,133,686, 其 中 : 营 业 收 入 2,681,679, ,133,686, 利 息 收 入 已 赚 保 费 手 续 费 及 佣 金 收 入 二 营 业 总 成 本 2,464,736, ,948,203, 其 中 : 营 业 成 本 1,711,632, ,319,083, 利 息 支 出 手 续 费 及 佣 金 支 出 退 保 金 赔 付 支 出 净 额 提 取 保 险 合 同 准 备 金 净 额 保 单 红 利 支 出 分 保 费 用 营 业 税 金 及 附 加 21,270, ,912, 销 售 费 用 413,703, ,604, 管 理 费 用 239,493, ,292, 财 务 费 用 67,030, ,803, 资 产 减 值 损 失 11,606, ,506, 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 36,136, ,548, 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 益 28,605, ,548, 汇 兑 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 三 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 号 填 列 ) 253,080, ,031, 加 : 营 业 外 收 入 11,095, ,762, 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 利 得 8, 减 : 营 业 外 支 出 958, , 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失 73, 四 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 - 号 填 列 ) 263,216, ,083, 减 : 所 得 税 费 用 55,343, ,281, 五 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 填 列 ) 207,873, ,802, 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 149,007, ,050, 少 数 股 东 损 益 58,866, ,751, 六 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 -14,855, ,578, / 26

21 归 属 母 公 司 所 有 者 的 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 -17,126, ,863, ( 一 ) 以 后 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 1. 重 新 计 量 设 定 受 益 计 划 净 负 债 或 净 资 产 的 变 动 2. 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 ( 二 ) 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 -17,126, ,863, 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 -21,635, ,143, 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动 损 益 3. 持 有 至 到 期 投 资 重 分 类 为 可 供 出 售 金 融 资 产 损 益 4. 现 金 流 量 套 期 损 益 的 有 效 部 分 5. 外 币 财 务 报 表 折 算 差 额 4,509, ,006, 其 他 归 属 于 少 数 股 东 的 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 2,270, ,715, 七 综 合 收 益 总 额 193,017, ,223, 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 综 合 收 益 总 额 131,880, ,187, 归 属 于 少 数 股 东 的 综 合 收 益 总 额 61,136, ,036, 八 每 股 收 益 : ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 本 期 发 生 同 一 控 制 下 企 业 合 并 的, 被 合 并 方 在 合 并 前 实 现 的 净 利 润 为 :0.00 元, 上 期 被 合 并 方 实 现 的 净 利 润 为 : 0.00 元 法 定 代 表 人 : 王 学 海 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 吴 亚 君 会 计 机 构 负 责 人 : 何 华 琴 21 / 26

22 母 公 司 利 润 表 2016 年 1 3 月 编 制 单 位 : 人 福 医 药 集 团 股 份 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 一 营 业 收 入 减 : 营 业 成 本 营 业 税 金 及 附 加 销 售 费 用 管 理 费 用 15,775, ,830, 财 务 费 用 18,001, ,028, 资 产 减 值 损 失 96, ,860, 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 139,330, ,188, 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 益 27,110, ,188, 二 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 号 填 列 ) 105,457, ,530, 加 : 营 业 外 收 入 28, , 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 利 得 减 : 营 业 外 支 出 200, 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失 三 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 - 号 填 列 ) 105,485, ,564, 减 : 所 得 税 费 用 四 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 填 列 ) 105,485, ,564, 五 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 -21,635, ,143, ( 一 ) 以 后 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 1. 重 新 计 量 设 定 受 益 计 划 净 负 债 或 净 资 产 的 变 动 2. 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 ( 二 ) 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 -21,635, ,143, 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 -21,635, ,143, 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动 损 益 3. 持 有 至 到 期 投 资 重 分 类 为 可 供 出 售 金 融 资 产 损 益 4. 现 金 流 量 套 期 损 益 的 有 效 部 分 5. 外 币 财 务 报 表 折 算 差 额 6. 其 他 六 综 合 收 益 总 额 83,849, ,579, 七 每 股 收 益 : ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 法 定 代 表 人 : 王 学 海 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 吴 亚 君 会 计 机 构 负 责 人 : 何 华 琴 22 / 26

23 合 并 现 金 流 量 表 2016 年 1 3 月 编 制 单 位 : 人 福 医 药 集 团 股 份 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 2,732,931, ,356,528, 客 户 存 款 和 同 业 存 放 款 项 净 增 加 额 向 中 央 银 行 借 款 净 增 加 额 向 其 他 金 融 机 构 拆 入 资 金 净 增 加 额 收 到 原 保 险 合 同 保 费 取 得 的 现 金 收 到 再 保 险 业 务 现 金 净 额 保 户 储 金 及 投 资 款 净 增 加 额 处 置 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 净 增 加 额 收 取 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 拆 入 资 金 净 增 加 额 回 购 业 务 资 金 净 增 加 额 收 到 的 税 费 返 还 8,390, ,715, 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 181,436, ,470, 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 2,922,758, ,703,714, 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 1,781,055, ,511,851, 客 户 贷 款 及 垫 款 净 增 加 额 存 放 中 央 银 行 和 同 业 款 项 净 增 加 额 支 付 原 保 险 合 同 赔 付 款 项 的 现 金 支 付 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 支 付 保 单 红 利 的 现 金 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 264,038, ,188, 支 付 的 各 项 税 费 243,164, ,922, 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 594,213, ,972, 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 2,882,472, ,492,935, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 40,286, ,778, 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 金 51,030, 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 金 净 额 173, , 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 净 额 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 11,003, ,220, 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 62,207, ,596, / 26

24 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 的 现 金 236,590, ,648, 投 资 支 付 的 现 金 731,185, ,749, 质 押 贷 款 净 增 加 额 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 242,650, ,837, 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 1,210,425, ,234, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -1,148,218, ,638, 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 3,093, ,555,920, 其 中 : 子 公 司 吸 收 少 数 股 东 投 资 收 到 的 现 金 3,093, ,720, 取 得 借 款 收 到 的 现 金 970,321, ,897, 发 行 债 券 收 到 的 现 金 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 795,177, ,048, 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 1,768,592, ,490,865, 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 435,987, ,054, 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 53,504, ,754, 其 中 : 子 公 司 支 付 给 少 数 股 东 的 股 利 利 润 303, ,433, 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 444,940, ,995, 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 934,433, ,805, 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 834,159, ,802,059, 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 2,252, ,183, 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 -271,520, ,447,016, 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 2,110,454, ,289,758, 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 1,838,934, ,736,775, 法 定 代 表 人 : 王 学 海 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 吴 亚 君 会 计 机 构 负 责 人 : 何 华 琴 24 / 26

25 母 公 司 现 金 流 量 表 2016 年 1 3 月 编 制 单 位 : 人 福 医 药 集 团 股 份 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 收 到 的 税 费 返 还 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 217,949, ,073, 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 217,949, ,073, 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 1,130, 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 9,297, ,515, 支 付 的 各 项 税 费 447, , 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 258,760, ,748, 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 268,506, ,321, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -50,556, ,751, 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 金 51,030, 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 104,689, 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 金 净 额 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 净 额 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 1,481, , 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 157,201, , 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 的 现 金 875, ,143, 投 资 支 付 的 现 金 923,437, ,471, 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 342,650, ,000, 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 1,266,963, ,615, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -1,109,762, ,250, 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 2,518,200, 取 得 借 款 收 到 的 现 金 349,000, ,000, 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 516,000, 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 865,000, ,718,200, 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 10,000, ,000, 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 17,115, ,842, 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 142,336, ,947, / 26

26 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 169,451, ,789, 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 695,548, ,593,410, 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 -464,770, ,348,911, 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 1,103,999, ,436, 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 639,229, ,999,347, 法 定 代 表 人 : 王 学 海 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 吴 亚 君 会 计 机 构 负 责 人 : 何 华 琴 4.2 审 计 报 告 适 用 不 适 用 26 / 26