全国建筑市场注册执业人员不良行为记录认定标准（试行）.doc

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3 附 件 全 国 建 筑 市 场 注 册 执 业 人 员 不 良 记 录 认 定 标 准 ( 试 行 ) 说 明 为 了 完 善 建 筑 市 场 注 册 执 业 人 员 诚 信 体 系 建 设, 规 范 执 业 和 市 场 秩 序, 依 据 相 关 法 律 法 规 和 部 门 规 章, 根 据 各 行 业 特 点, 我 部 制 订 了 全 国 建 筑 市 场 注 册 执 业 人 员 不 良 记 录 认 定 标 准 现 将 认 定 标 准 有 关 情 况 说 明 如 下 : 一 本 标 准 所 涉 及 的 执 业 人 员 包 括 注 册 建 筑 师 勘 察 设 计 注 册 工 程 师 注 册 建 造 师 注 册 监 理 工 程 师 二 本 标 准 所 列 不 良, 指 违 反 相 关 法 律 法 规 部 门 规 章, 被 实 施 行 政 处 罚 的 不 良 三 代 码 的 编 制 参 照 全 国 建 筑 市 场 各 方 主 体 不 良 行 为 标 准 ( 建 市 [2007]9 号 文 件 ), 代 码 依 次 为 : 注 册 建 筑 师 (M1) 勘 察 设 计 注 册 工 程 师 (N1) 注 册 建 造 师 (P1) 注 册 监 理 工 程 师 (Q1) 四 本 标 准 依 据 的 法 律 法 规 规 章 ( 一 ) 中 华 人 民 共 和 国 行 政 许 可 法 ( 二 ) 中 华 人 民 共 和 国 建 筑 法 ( 三 ) 中 华 人 民 共 和 国 注 册 建 筑 师 条 例 - 3 -

4 ( 四 ) 施 细 则 ( 五 ) 建 设 工 程 勘 察 设 计 管 理 条 例 ( 六 ) 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 ( 七 ) 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 ( 八 ) 勘 察 设 计 注 册 工 程 师 管 理 规 定 ( 九 ) 注 册 建 造 师 管 理 规 定 ( 十 ) 注 册 监 理 工 程 师 管 理 规 定 - 4 -

5 类 别 M1-1 注 册 M1-2 执 业 代 码 M M M M M M 注 册 建 筑 师 不 良 记 录 认 定 标 准 (M1) 不 良 法 律 依 据 处 罚 依 据 隐 瞒 有 关 情 况 或 者 提 供 虚 假 材 料 申 请 注 册 以 欺 骗 贿 赂 等 不 正 当 手 段 取 得 注 册 证 书 和 执 业 印 章 变 更 聘 用 单 位, 未 办 理 变 更 注 册 而 继 续 在 原 单 位 执 业 涂 改 倒 卖 出 租 出 借 或 者 以 其 他 形 式 非 法 转 让 执 业 资 格 证 书 互 认 资 格 证 书 注 册 证 书 和 执 业 印 章 超 出 施 细 则 所 规 定 的 执 业 范 围 执 业 未 经 注 册 擅 自 承 担 注 册 建 筑 师 的 执 业 范 围 业 务 施 细 则 第 十 七 条 施 细 则 第 三 条 施 细 则 第 二 十 条 施 细 则 第 十 六 条 中 华 人 民 共 和 国 建 筑 法 第 十 四 条 施 细 则 第 二 十 八 条 中 华 人 民 共 和 国 注 册 建 筑 师 条 例 第 二 十 条 中 华 人 民 共 和 国 注 册 建 筑 师 条 例 第 二 十 五 条 施 细 则 第 十 三 条 施 细 则 第 四 十 条 中 华 人 民 共 和 国 行 政 许 可 法 第 七 十 八 条 施 细 则 第 四 十 一 条 中 华 人 民 共 和 国 注 册 建 筑 师 条 例 第 二 十 九 条 中 华 人 民 共 和 国 行 政 许 可 法 第 七 十 九 条 施 细 则 第 四 十 三 条 施 细 则 第 四 十 四 条 中 华 人 民 共 和 国 注 册 建 筑 师 条 例 第 三 十 一 条 中 华 人 民 共 和 国 注 册 建 筑 师 条 例 第 三 十 条 M 未 按 照 法 律 法 规 和 工 程 建 设 强 制 性 标 准 进 行 设 计 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 十 三 条 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 五 十 八 条 - 1 -

6 M1-3 其 它 M M M M M M M M M M 未 受 聘 并 注 册 于 中 华 人 民 共 和 国 境 内 一 个 具 有 工 程 设 计 资 质 的 单 位, 从 事 建 筑 工 程 设 计 执 业 活 动 中 华 人 民 共 和 国 注 册 建 筑 师 条 例 第 二 十 一 条 建 设 工 程 勘 察 设 计 管 理 条 例 第 十 条 施 细 则 第 二 十 七 条 建 设 工 程 勘 察 设 计 管 理 条 例 第 三 十 七 条 施 细 则 第 四 十 二 条 未 根 据 勘 察 成 果 文 件 进 行 工 程 设 计, 造 成 质 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 第 二 十 一 条 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 第 七 十 二 条 量 事 故 指 定 建 筑 材 料 建 筑 构 配 件 等 的 生 产 厂 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 第 二 十 二 条 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 第 七 十 二 条 供 应 商, 造 成 质 量 事 故 中 华 人 民 共 和 国 注 册 建 筑 师 条 例 第 中 华 人 民 共 和 国 注 册 建 筑 师 条 例 第 三 十 二 条 因 设 计 质 量 不 合 格 发 生 重 大 责 任 事 故 二 十 八 条 以 个 人 名 义 承 接 注 册 建 筑 师 业 务 收 取 费 用 中 华 人 民 共 和 国 注 册 建 筑 师 条 例 第 中 华 人 民 共 和 国 注 册 建 筑 师 条 例 第 三 十 一 条 二 十 三 条 准 许 他 人 以 本 人 名 义 执 行 业 务 不 保 守 在 执 业 过 程 中 获 悉 的 单 位 和 个 人 秘 密 同 时 在 两 个 以 上 单 位 受 聘 或 者 执 业 未 按 照 要 求 提 供 注 册 建 筑 师 信 用 档 案 信 息 在 注 册 执 业 和 继 续 教 育 活 动 中, 发 生 其 他 违 反 法 律 法 规 和 工 程 建 设 强 制 性 标 准 的 中 华 人 民 共 和 国 注 册 建 筑 师 条 例 第 二 十 八 条 中 华 人 民 共 和 国 注 册 建 筑 师 条 例 第 二 十 八 条 中 华 人 民 共 和 国 注 册 建 筑 师 条 例 第 二 十 八 条 建 设 工 程 勘 察 设 计 管 理 条 例 第 十 条 施 细 则 第 三 十 九 条 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 十 三 条 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 第 十 九 条 中 华 人 民 共 和 国 注 册 建 筑 师 条 例 第 三 十 一 条 中 华 人 民 共 和 国 注 册 建 筑 师 条 例 第 三 十 一 条 中 华 人 民 共 和 国 注 册 建 筑 师 条 例 第 三 十 一 条 建 设 工 程 勘 察 设 计 管 理 条 例 第 三 十 七 条 施 细 则 第 四 十 五 条 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 五 十 八 条 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 第 七 十 二 条 - 2 -

7 类 别 N1-1 注 册 N1-2 执 业 代 码 N N N N N N N N N 勘 察 设 计 注 册 工 程 师 不 良 记 录 认 定 标 准 (N1) 不 良 法 律 依 据 处 罚 依 据 隐 瞒 有 关 情 况 或 者 提 供 虚 假 材 料 申 请 注 册 以 欺 骗 贿 赂 等 不 正 当 手 段 取 得 注 册 证 书 的 变 更 执 业 单 位, 未 办 理 变 更 注 册 手 续 涂 改 倒 卖 出 租 出 借 或 以 其 他 形 式 非 法 转 让 资 格 证 书 注 册 证 书 和 执 业 印 章 泄 露 在 执 业 中 知 悉 的 国 家 秘 密 和 他 人 的 商 业 技 术 等 秘 密 超 出 勘 察 设 计 注 册 工 程 师 管 理 规 定 所 规 定 的 执 业 范 围 未 受 聘 并 注 册 于 中 华 人 民 共 和 国 境 内 一 个 具 有 工 程 设 计 资 质 的 单 位, 从 事 建 筑 工 程 设 计 执 业 活 动 未 经 注 册, 擅 自 以 注 册 建 设 工 程 勘 察 设 计 人 员 的 名 义 从 事 建 设 工 程 勘 察 设 计 活 动 同 时 在 两 个 或 两 个 以 上 单 位 受 聘 或 者 执 业 勘 察 设 计 注 册 工 程 师 管 理 规 定 第 十 一 条 勘 察 设 计 注 册 工 程 师 管 理 规 定 第 六 条 第 七 条 勘 察 设 计 注 册 工 程 师 管 理 规 定 第 二 十 八 条 中 华 人 民 共 和 国 行 政 许 可 法 第 七 十 八 条 勘 察 设 计 注 册 工 程 师 管 理 规 定 第 二 十 九 条 中 华 人 民 共 和 国 行 政 许 可 法 第 七 十 九 条 勘 察 设 计 注 册 工 程 师 管 理 规 定 第 十 三 条 勘 察 设 计 注 册 工 程 师 管 理 规 定 第 三 十 条 勘 察 设 计 注 册 工 程 师 管 理 规 定 第 二 十 七 条 勘 察 设 计 注 册 工 程 师 管 理 规 定 第 三 十 条 勘 察 设 计 注 册 工 程 师 管 理 规 定 第 二 十 七 条 勘 察 设 计 注 册 工 程 师 管 理 规 定 第 三 十 条 中 华 人 民 共 和 国 建 筑 法 第 十 四 条 勘 察 设 计 注 册 工 程 师 管 理 规 定 第 十 九 条 建 设 工 程 勘 察 设 计 管 理 条 例 第 十 条 中 华 人 民 共 和 国 建 筑 法 第 十 四 条 建 设 工 程 勘 察 设 计 管 理 条 例 第 九 条 N 以 个 人 名 义 承 接 业 务 勘 察 设 计 注 册 工 程 师 管 理 规 定 第 十 八 条 勘 察 设 计 注 册 工 程 师 管 理 规 定 第 三 十 条 建 设 工 程 勘 察 设 计 管 理 条 例 第 三 十 七 条 建 设 工 程 勘 察 设 计 管 理 条 例 第 三 十 六 条 建 设 工 程 勘 察 设 计 管 理 条 例 第 十 条 建 设 工 程 勘 察 设 计 管 理 条 例 第 三 十 七 条 勘 察 设 计 注 册 工 程 师 管 理 规 定 第 三 十 条 N 未 按 照 法 律 法 规 和 工 程 建 设 强 制 性 标 准 进 行 设 计 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 十 三 条 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 五 十 八 条 - 3 -

8 N N N N 未 对 涉 及 施 工 安 全 的 重 点 部 位 和 环 节 在 设 计 文 件 中 注 明, 未 对 防 范 生 产 安 全 事 故 提 出 指 导 意 见 采 用 新 结 构 新 材 料 新 工 艺 的 建 设 工 程 和 特 殊 结 构 的 建 设 工 程, 未 在 设 计 中 提 出 保 障 施 工 作 业 人 员 安 全 和 预 防 生 产 安 全 事 故 的 措 施 建 议 未 根 据 勘 察 成 果 文 件 进 行 工 程 设 计, 造 成 质 量 事 故 指 定 建 筑 材 料 建 筑 构 配 件 等 的 生 产 厂 供 应 商, 造 成 质 量 事 故 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 十 三 条 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 五 十 八 条 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 十 三 条 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 五 十 八 条 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 第 二 十 一 条 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 第 七 十 二 条 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 第 二 十 二 条 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 第 七 十 二 条 N 因 设 计 原 因 发 生 重 大 责 任 事 故 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 第 十 九 条 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 第 七 十 二 条 N1-3 其 它 N 在 注 册 执 业 和 继 续 教 育 活 动 中, 发 生 其 他 违 反 法 律 法 规 和 工 程 建 设 强 制 性 标 准 的 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 十 二 条 第 十 三 条 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 第 十 九 条 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 五 十 八 条 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 第 七 十 二 条 - 4 -

9 类 别 P1-1 注 册 P1-2 执 业 注 册 建 造 师 不 良 记 录 认 定 标 准 (P1) 代 码 不 良 法 律 依 据 处 罚 依 据 P 隐 瞒 有 关 情 况 或 者 提 供 虚 假 注 册 建 造 师 管 理 规 定 第 三 十 三 条 注 册 建 造 师 管 理 规 定 第 六 条 第 十 一 条 材 料 申 请 注 册 中 华 人 民 共 和 国 行 政 许 可 法 第 七 十 八 条 P 以 欺 骗 贿 赂 等 不 正 当 手 段 注 册 建 造 师 管 理 规 定 第 三 十 四 条 注 册 建 造 师 管 理 规 定 第 七 条 第 九 条 取 得 注 册 证 书 中 华 人 民 共 和 国 行 政 许 可 法 第 七 十 九 条 涂 改 倒 卖 出 租 出 借 或 P 以 其 他 形 式 非 法 转 让 资 格 证 书 注 册 证 书 和 执 业 印 章 注 册 建 造 师 管 理 规 定 第 二 十 六 条 P 未 办 理 变 更 注 册 而 继 续 执 业 注 册 建 造 师 管 理 规 定 第 十 三 条 注 册 建 造 师 管 理 规 定 第 三 十 六 条 P 泄 露 在 执 业 中 知 悉 的 国 家 秘 注 册 建 造 师 管 理 规 定 第 二 十 五 条 第 二 十 密 和 他 人 的 商 业 技 术 等 秘 六 条 密 未 取 得 注 册 证 书 和 执 业 印 章, P 担 任 大 中 型 建 设 工 程 项 目 施 中 华 人 民 共 和 国 建 筑 法 第 十 四 条 工 单 位 项 目 负 责 人, 或 者 以 建 注 册 建 造 师 管 理 规 定 第 三 条 注 册 建 造 师 管 理 规 定 第 三 十 五 条 造 师 的 名 义 从 事 相 关 活 动 P P P 同 时 担 任 两 个 及 两 个 以 上 工 程 项 目 负 责 人 超 出 执 业 范 围 和 聘 用 单 位 业 务 范 围 内 从 事 执 业 活 动 索 贿 受 贿 或 者 谋 取 合 同 约 定 费 用 外 的 其 他 利 益 注 册 建 造 师 管 理 规 定 第 二 十 一 条 第 二 十 六 条 中 华 人 民 共 和 国 建 筑 法 第 十 四 条 注 册 建 造 师 管 理 规 定 第 二 十 六 条 注 册 建 造 师 管 理 规 定 第 二 十 六 条 P 实 施 商 业 贿 赂 注 册 建 造 师 管 理 规 定 第 二 十 六 条 P 签 署 有 虚 假 记 载 等 不 合 格 的 文 件 注 册 建 造 师 管 理 规 定 第 二 十 六 条 中 华 人 民 共 和 国 建 筑 法 第 六 十 八 条 - 5 -

10 P1-3 其 它 P P P 允 许 他 人 以 自 己 的 名 义 从 事 执 业 活 动 同 时 在 两 个 或 者 两 个 以 上 单 位 受 聘 或 者 执 业 未 按 照 要 求 向 注 册 机 关 提 供 准 确 完 整 的 注 册 建 造 师 信 用 档 案 信 息 注 册 建 造 师 管 理 规 定 第 二 十 六 条 注 册 建 造 师 管 理 规 定 第 二 十 六 条 注 册 建 造 师 管 理 规 定 第 三 十 二 条 注 册 建 造 师 管 理 规 定 第 三 十 八 条 P 因 过 错 造 成 质 量 事 故 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 第 二 十 六 条 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 第 七 十 二 条 P 未 履 行 安 全 生 产 管 理 职 责 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 二 十 一 条 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 六 十 六 条 P P 违 章 指 挥 强 令 职 工 冒 险 作 业, 因 而 发 生 重 大 伤 亡 事 故 或 者 造 成 其 他 严 重 后 果 在 注 册 执 业 和 继 续 教 育 活 动 中, 发 生 其 他 违 反 法 律 法 规 和 工 程 建 设 强 制 性 标 准 的 中 华 人 民 共 和 国 建 筑 法 第 四 十 七 条 中 华 人 民 共 和 国 建 筑 法 第 七 十 一 条 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 四 条 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 第 二 十 六 条 注 :P 同 时 担 任 两 个 及 两 个 以 上 工 程 项 目 负 责 人 处 罚 依 据 参 照 同 时 在 两 个 或 者 两 个 以 上 单 位 受 聘 或 者 执 业 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 五 十 八 条 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 第 七 十 二 条 - 6 -

11 类 别 Q1-1 注 册 Q1-2 执 业 Q1-3 其 它 代 码 Q 注 册 监 理 工 程 师 不 良 记 录 认 定 标 准 (Q1) 不 良 法 律 依 据 处 罚 依 据 隐 瞒 有 关 情 况 或 者 提 供 虚 假 材 料 申 请 注 册 注 册 监 理 工 程 师 管 理 规 定 第 十 条 注 册 监 理 工 程 师 管 理 规 定 第 二 十 七 条 中 华 人 民 共 和 国 行 政 许 可 法 第 七 十 八 条 Q 以 欺 骗 贿 赂 等 不 正 当 手 段 注 册 监 理 工 程 师 管 理 规 定 第 二 十 八 条 注 册 监 理 工 程 师 管 理 规 定 第 三 条 取 得 注 册 证 书 中 华 人 民 共 和 国 行 政 许 可 法 第 七 十 九 条 Q 涂 改 倒 卖 出 租 出 借 或 以 其 他 形 式 非 法 转 让 资 格 证 书 注 册 证 书 和 执 业 印 章 注 册 监 理 工 程 师 管 理 规 定 第 二 十 六 条 注 册 监 理 工 程 师 管 理 规 定 第 三 十 一 条 Q 未 办 理 变 更 注 册 仍 执 业 注 册 监 理 工 程 师 管 理 规 定 第 十 四 条 注 册 监 理 工 程 师 管 理 规 定 第 三 十 条 泄 露 在 执 业 中 知 悉 的 国 家 秘 Q 密 和 他 人 的 商 业 技 术 等 秘 注 册 监 理 工 程 师 管 理 规 定 第 二 十 六 条 注 册 监 理 工 程 师 管 理 规 定 第 三 十 一 条 密 Q 中 华 人 民 共 和 国 建 筑 法 第 十 四 条 超 出 执 业 范 围 和 聘 用 单 位 业 注 册 监 理 工 程 师 管 理 规 定 第 十 八 条 第 二 务 范 围 内 从 事 执 业 活 动 十 六 条 注 册 监 理 工 程 师 管 理 规 定 第 三 十 一 条 Q 弄 虚 作 假 提 供 执 业 活 动 成 果 注 册 监 理 工 程 师 管 理 规 定 第 二 十 六 条 注 册 监 理 工 程 师 管 理 规 定 第 三 十 一 条 Q 以 个 人 名 义 承 接 业 务 注 册 监 理 工 程 师 管 理 规 定 第 十 七 条 注 册 监 理 工 程 师 管 理 规 定 第 三 十 一 条 Q Q Q 将 不 合 格 的 建 设 工 程 建 筑 材 料 建 筑 构 配 件 和 设 备 按 照 合 格 签 字 因 过 错 造 成 质 量 事 故 在 注 册 执 业 和 继 续 教 育 活 动 中, 发 生 其 他 违 反 法 律 法 规 和 工 程 建 设 强 制 性 标 准 的 注 册 监 理 工 程 师 管 理 规 定 第 二 十 六 条 注 册 监 理 工 程 师 管 理 规 定 第 三 十 一 条 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 第 三 十 六 条 第 三 十 七 条 第 三 十 八 条 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 十 四 条 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 第 三 十 六 条 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 第 七 十 二 条 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 第 五 十 八 条 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 第 七 十 二 条 - 7 -

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