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1 同 方 股 份 有 限 公 司 二 零 一 一 年 年 度 报 告 同 方 股 份 有 限 公 司 印 制 时 间 :2012 年 4 月 11 日

2 同 方 股 份 有 限 公 司 二 零 一 一 年 年 度 报 告 同 方 股 份 有 限 公 司 董 事 长 : 二 零 一 二 年 四 月 十 一 日

3 重 要 提 示 本 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 负 个 别 及 连 带 责 任 本 公 司 负 责 人 董 事 长 荣 泳 霖 先 生 总 裁 陆 致 成 先 生 主 管 会 计 工 作 负 责 人 总 会 计 师 刘 卫 东 先 生 会 计 机 构 负 责 人 王 映 浒 先 生 声 明 : 保 证 年 度 报 告 中 财 务 报 告 的 真 实 完 整 同 方 股 份 有 限 公 司 董 事 会 2012 年 4 月 11 日

4 目 录 一 公 司 基 本 情 况 简 介 2 二 会 计 数 据 和 业 务 数 据 摘 要 3 三 股 本 变 动 及 股 东 情 况 5 四 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 员 工 情 况 10 五 公 司 治 理 结 构 15 六 股 东 大 会 情 况 简 介 18 七 董 事 会 报 告 20 八 监 事 会 报 告 57 九 重 要 事 项 60 十 财 务 报 告 68 十 一 备 查 文 件 154

5 一 公 司 基 本 情 况 简 介 1. 公 司 名 称 中 文 : 同 方 股 份 有 限 公 司 原 名 称 : 清 华 同 方 股 份 有 限 公 司 英 文 :TSINGHUATONGFANG CO.,LTD. 英 文 简 称 :THTF 2. 公 司 法 定 代 表 人 : 荣 泳 霖 先 生 3. 公 司 董 事 会 秘 书 : 孙 岷 先 生 公 司 证 券 事 务 代 表 : 张 园 园 女 士 联 系 地 址 : 北 京 海 淀 区 清 华 同 方 科 技 大 厦 A 座 29 层 联 系 电 话 : 联 系 传 真 : @thtf.com.cn 4. 公 司 注 册 地 址 : 北 京 海 淀 区 王 庄 路 1 号 清 华 同 方 科 技 大 厦 A 座 30 层 公 司 办 公 地 址 : 北 京 海 淀 区 清 华 同 方 科 技 大 厦 A 座 29 层 邮 政 编 码 : 公 司 国 际 互 联 网 网 址 : 公 司 @thtf.com.cn 5. 公 司 信 息 披 露 的 指 定 报 刊 : 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 登 载 公 司 年 度 报 告 的 中 国 证 监 会 指 定 国 际 互 联 网 网 址 : 公 司 年 度 报 告 置 备 地 点 : 北 京 海 淀 区 清 华 同 方 科 技 大 厦 A 座 29 层 办 公 室 6. 公 司 股 票 上 市 地 : 上 海 证 券 交 易 所 股 票 简 称 : 同 方 股 份 原 股 票 简 称 : 清 华 同 方 股 票 代 码 : 公 司 于 1997 年 6 月 25 日 在 国 家 工 商 行 政 管 理 总 局 首 次 注 册 登 记 公 司 于 2011 年 6 月 15 日 在 北 京 市 工 商 行 政 管 理 局 进 行 变 更 注 册 登 记 8. 公 司 的 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 : 税 务 登 记 号 码 : 组 织 机 构 代 码 : 公 司 聘 请 的 会 计 师 事 务 所 : 信 永 中 和 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 会 计 师 事 务 所 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 12 层 2

6 二 会 计 数 据 和 业 务 数 据 摘 要 1 本 年 度 利 润 总 额 及 构 成 ( 合 并 报 表 ) 营 业 利 润 : 利 润 总 额 : 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 : 852,310, 元 1,055,700, 元 707,427, 元 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 : 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 : 120,783, 元 -218,999, 元 2 会 计 数 据 及 财 务 指 标 ( 合 并 报 表 ) 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 主 要 会 计 数 据 2011 年 2010 年 本 年 比 上 年 增 减 (%) 2009 年 营 业 总 收 入 20,962,049, ,257,509, % 15,387,735, 营 业 利 润 852,310, ,480, % 435,112, 利 润 总 额 1,055,700, ,015, % 563,192, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 707,427, ,555, % 351,370, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 120,783, ,899, % 249,948, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -218,999, ,779, % 755,637, 年 末 2010 年 末 本 年 末 比 上 年 末 增 减 (%) 2009 年 末 资 产 总 额 30,170,951, ,864,638, % 21,389,921, 负 债 总 额 20,345,393, ,266,862, % 11,989,357, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 所 有 者 权 益 8,535,983, ,986,698, % 7,307,856, 总 股 本 1,987,701, ,850, % 976,970, 主 要 财 务 指 标 2011 年 2010 年 本 年 比 上 年 增 减 (%) 2009 年 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) % 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) % 用 最 新 股 本 计 算 的 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) % 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 8.54% 6.25% 增 加 了 2.29 个 百 分 点 4.90% 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 1.46% 2.50% 降 低 了 1.04 个 百 分 点 3.48% 每 股 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 元 / 股 ) % 年 末 2010 年 末 本 年 末 比 上 年 末 增 减 (%) 2009 年 末 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 每 股 净 资 产 ( 元 / 股 ) % 7.48 资 产 负 债 率 (%) 67.43% 57.38% 增 加 了 个 百 分 点 56.05% 3

7 3 非 经 常 性 损 益 的 构 成 ( 单 位 : 元 ) 非 经 常 性 损 益 项 目 2011 年 金 额 2010 年 金 额 2009 年 金 额 非 流 动 资 产 处 置 损 益 129,686, ,188, ,048, 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助, 但 与 公 司 正 常 经 营 业 务 密 切 相 关, 符 合 国 家 政 策 规 定 按 照 一 定 标 准 92,445, ,558, ,729, 定 额 或 定 量 持 续 享 受 的 政 府 补 助 除 外 企 业 取 得 子 公 司 联 营 企 业 及 合 营 企 业 的 投 资 成 本 小 于 取 得 投 资 时 应 享 有 被 投 资 单 位 可 辨 认 净 0 5,837, ,482, 资 产 公 允 价 值 产 生 的 收 益 债 务 重 组 损 益 ,063, 除 同 公 司 正 常 经 营 业 务 相 关 的 有 效 套 期 保 值 业 务 外, 持 有 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 产 生 的 公 允 价 值 变 动 损 益, 以 及 处 置 交 易 性 金 融 资 472,930, ,059, ,333, 产 交 易 性 金 融 负 债 和 可 供 出 售 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 对 外 委 托 贷 款 取 得 的 损 益 0 1,304, ,186, 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 -6,649, ,902, ,929, 其 他 符 合 非 经 常 性 损 益 定 义 的 损 益 项 目 0-122,006, 少 数 股 东 权 益 影 响 额 -10,660, ,191, ,321, 所 得 税 影 响 额 -91,107, ,574, ,948, 合 计 586,644, ,656, ,421,

8 三 股 本 变 动 及 股 东 情 况 介 绍 ( 一 ) 股 本 变 动 情 况 1 公 司 股 票 发 行 与 上 市 之 沿 革 公 司 于 1997 年 6 月 12 日 首 次 向 社 会 公 众 发 行 了 普 通 股 (A)42,000,000 股 ( 其 中 4,200,000 股 为 内 部 职 工 股 ), 每 股 发 行 价 8.28 元, 所 发 行 股 票 于 1997 年 6 月 27 日 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 交 易 发 行 后, 公 司 总 股 本 为 110,700,000 股, 其 中 已 流 通 股 占 37.94% 公 司 于 1998 年 1 月 13 日 公 告 了 向 全 体 股 东 以 每 10 股 转 增 5 股 的 资 本 公 积 转 增 股 本 的 方 案 所 转 增 股 份 的 上 市 交 易 日 为 1998 年 1 月 16 日 转 增 后, 公 司 总 股 本 为 166,050,000 股, 其 中 已 流 通 股 占 37.94% 公 司 于 1999 年 6 月 24 日 公 告 了 向 全 体 股 东 以 每 10 股 配 3 股 配 股 价 为 每 股 20 元 的 配 股 方 案 所 配 股 份 上 市 交 易 日 为 1999 年 8 月 10 日 配 股 后, 公 司 总 股 本 为 189,800,000 股, 其 中 已 流 通 股 占 43.15% 公 司 于 1999 年 6 月 12 日 公 告 了 以 每 1.8 股 鲁 颖 电 子 股 份 折 合 1 股 的 比 例, 向 鲁 颖 电 子 全 体 股 东 定 向 发 行 15,172,328 股, 吸 收 合 并 山 东 鲁 颖 电 子 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 鲁 颖 电 子 ) 的 合 并 方 案 1999 年 8 月 5 日 刊 登 股 份 变 动 公 告 吸 收 合 并 后, 公 司 总 股 本 为 204,972,328 股, 其 中 已 流 通 股 占 39.95% 公 司 于 1999 年 9 月 9 日 公 告 了 向 全 体 股 东 以 每 10 股 送 3 股 ( 按 截 至 1999 年 9 月 9 日 股 本 总 数 204,972,328 股 为 基 数, 折 算 的 送 股 比 例 为 每 10 股 派 送 红 股 股 ) 的 1998 年 利 润 分 配 方 案 所 送 股 份 上 市 交 易 日 为 1999 年 9 月 14 日 送 股 后, 公 司 总 股 本 为 259,339,024 股, 其 中 已 流 通 股 占 39.95% 公 司 于 2000 年 5 月 13 日 公 告 了 向 全 体 股 东 以 每 10 股 转 增 4 股 的 资 本 公 积 金 转 增 股 本 方 案 所 转 增 股 份 上 市 交 易 日 为 2000 年 5 月 19 日 转 增 后, 公 司 总 股 本 为 363,074,634 股, 其 中 已 流 通 股 占 39.95% 公 司 于 2000 年 12 月 4 日 公 告 了 向 机 构 投 资 者 和 老 股 东 增 发 20,000,000 股 发 行 价 格 为 每 股 46 元 的 增 发 方 案 所 增 发 股 份 上 市 交 易 日 为 2000 年 12 月 27 日 增 发 后, 公 司 总 股 本 为 383,074,634 股, 其 中 已 流 通 股 占 42.19% 公 司 于 2001 年 5 月 9 日 公 告 了 向 全 体 股 东 以 每 10 股 转 增 5 股 和 每 10 股 派 发 1 元 的 资 本 公 积 金 转 增 股 本 及 派 发 红 利 的 分 配 方 案 所 转 增 股 份 上 市 交 易 日 为 2001 年 5 月 16 日 转 增 后, 公 司 总 股 本 为 574,611,951 股, 其 中 已 流 通 股 占 43.09% 公 司 于 2001 年 6 月 28 日 刊 登 公 告, 根 据 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 公 司 上 海 分 公 司 ( 原 上 海 证 券 中 央 登 记 结 算 公 司 ) 出 具 的 关 于 清 华 同 方 ( 上 证 登 股 [2001 查 ]0060 号 ) 股 本 结 构 证 明, 公 司 股 本 总 数 由 于 送 配 股 尾 数 四 舍 五 入 进 位 所 致, 由 574,611,951 股 转 至 574,612,295 5

9 股, 其 中 已 流 通 股 仍 占 43.09% 公 司 于 2002 年 7 月 31 日 刊 登 公 告, 根 据 有 关 柜 台 交 易 公 司 内 部 职 工 股 期 满 三 年 后 上 市 流 通 的 规 定, 公 司 在 1999 年 吸 收 合 并 山 东 鲁 颖 电 子 股 份 有 限 公 司 所 形 成 的 柜 台 交 易 公 司 内 部 职 工 股, 共 计 25,421,906 股 于 2002 年 8 月 上 市 流 通, 上 市 后 公 司 流 通 股 占 47.52% 公 司 于 2006 年 2 月 10 日 实 施 股 权 分 置 改 革 根 据 股 权 分 置 改 革 方 案, 非 流 通 股 股 东 向 流 通 股 股 东 支 付 103,751,603 股, 即 方 案 实 施 股 权 登 记 日 在 册 的 流 通 股 股 东 每 10 股 获 得 3.8 股 股 权 分 置 改 革 完 成 后, 公 司 有 限 售 条 件 的 流 通 股 为 197,830,159 股, 占 公 司 股 本 的 34.43%, 其 中 清 华 控 股 有 限 公 司 持 有 的 公 司 股 份 在 三 十 六 个 月 内 不 通 过 上 海 证 券 交 易 所 以 竞 价 方 式 出 售 公 司 于 2007 年 8 月 3 日 刊 登 公 告, 实 施 向 10 名 特 定 对 象 以 非 公 开 发 行 方 式 发 行 5,400 万 股 的 增 发 方 案, 所 增 发 股 份 上 市 流 通 日 为 2008 年 8 月 1 日 增 发 后, 公 司 总 股 本 为 628,612,295 股 公 司 于 2008 年 5 月 30 日 刊 登 公 告, 实 施 完 成 向 全 体 股 东 每 10 股 配 2 股 的 比 例 配 售 股 份 的 方 案, 配 股 价 格 为 每 股 16 元 配 股 股 份 上 市 流 通 日 为 2008 年 6 月 3 日 配 股 完 成 后, 公 司 总 股 本 由 628,612,295 股 变 更 为 751,515,811 股 公 司 于 2008 年 8 月 11 日 刊 登 公 告, 实 施 了 以 公 司 截 至 2008 年 5 月 30 日 的 总 股 本 751,515,811 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 以 每 10 股 转 增 3 股 的 资 本 公 积 金 转 增 股 本 方 案 转 增 完 成 后, 公 司 总 股 本 由 751,515,811 股 变 更 为 976,970,554 股 公 司 于 2010 年 7 月 23 日 刊 登 公 告, 实 施 了 向 唐 山 晶 源 科 技 有 限 公 司 发 行 16,880,000 股 股 份 购 买 其 持 有 的 唐 山 晶 源 裕 丰 电 子 股 份 有 限 公 司 25% 股 权 的 方 案 发 行 完 成 后, 公 司 总 股 本 由 976,970,554 股 变 更 为 993,850,554 股 公 司 于 2011 年 5 月 5 日 刊 登 公 告, 实 施 了 以 公 司 截 至 2010 年 12 月 31 日 的 总 股 本 993,850,554 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 以 每 10 股 转 增 10 股 的 资 本 公 积 金 转 增 股 本 方 案 转 增 完 成 后, 公 司 总 股 本 由 993,850,554 股 变 更 为 1,987,701,108 股 2 截 止 2011 年 12 月 31 日 股 本 结 构 情 况 如 下 : 单 位 : 股 股 份 性 质 本 次 变 动 前 本 次 变 动 增 减 (+,-) 本 次 变 动 后 数 量 比 例 发 行 新 股 送 股 公 积 金 转 股 其 他 小 计 数 量 一 有 限 售 条 件 股 份 16,880, % +16,880,000-33,760,000-16,880, 国 家 持 股 2 国 有 法 人 持 股 3 其 他 内 资 持 股 16,880, % +16,880,000-33,760,000-16,880, 比 例 其 中 : 境 内 非 国 有 法 人 持 股 境 内 自 然 人 持 股 16,880, % +16,880,000-33,760,000-16,880,

10 股 份 性 质 4 外 资 持 股 其 中 : 境 外 法 人 持 股 境 外 自 然 人 持 股 本 次 变 动 前 本 次 变 动 增 减 (+,-) 本 次 变 动 后 数 量 比 例 发 行 新 股 送 股 公 积 金 转 股 其 他 小 计 数 量 比 例 二 无 限 售 条 件 股 份 976,970, % +976,970, ,760,000 +1,010,730,554 1,987,701, % 1 人 民 币 普 通 股 976,970, % +976,970, ,760,000 +1,010,730,554 1,987,701, % 2 境 内 上 市 的 外 资 股 3 境 外 上 市 的 外 资 股 4 其 他 三 股 份 总 数 993,850, % +993,850, ,850,554 1,987,701, % 3 截 至 2011 年 12 月 31 日, 公 司 限 售 股 份 变 动 情 况 如 下 : 股 东 名 称 年 初 限 售 股 数 本 年 解 除 限 售 股 数 本 年 增 加 限 售 股 数 年 末 限 售 股 数 唐 山 晶 源 科 技 有 限 公 司 16,880,000 33,760,000 16,880,000 0 合 计 16,880,000 33,760,000 16,880,000 0 限 售 原 因 非 公 开 发 行 股 份 单 位 : 股 解 除 限 售 日 期 2011 年 7 月 20 日 公 司 于 2011 年 5 月 5 日 刊 登 公 告, 实 施 了 以 公 司 截 至 2010 年 12 月 31 日 的 总 股 本 993,850,554 股 为 基 数, 每 10 股 转 增 10 股 的 资 本 公 积 金 转 增 股 本 方 案 转 增 完 成 后, 公 司 总 股 本 由 993,850,554 股 变 更 为 1,987,701,108 股, 其 中 唐 山 晶 源 科 技 有 限 公 司 持 有 的 有 限 售 条 件 流 通 股 为 33,760,000 股 2011 年 6 月 9 日, 公 司 接 到 唐 山 晶 源 科 技 有 限 公 司 通 知, 公 司 股 东 唐 山 晶 源 科 技 有 限 公 司 于 2011 年 6 月 7 日 注 销, 依 据 唐 山 晶 源 科 技 有 限 公 司 清 算 报 告 中 的 剩 余 财 产 分 配 方 案, 唐 山 晶 源 科 技 有 限 公 司 注 销 后, 其 持 有 的 公 司 3,376 万 有 限 售 条 件 流 通 股 股 份 按 如 下 方 式 分 配 : 晶 源 科 技 股 东 姓 名 分 配 到 的 公 司 股 份 数 量 ( 股 ) 占 公 司 总 股 份 的 比 例 阎 永 江 27,671, % 孟 令 富 2,699, % 毕 立 新 3,388, % 合 计 33,760, % 上 述 三 位 自 然 人 股 东 分 配 到 的 公 司 股 份 已 于 2011 年 6 月 23 日 完 成 过 户 登 记, 股 份 性 质 仍 为 有 限 售 条 件 流 通 股, 原 限 售 期 限 不 变 2011 年 7 月 21 日, 上 述 自 然 人 持 有 的 公 司 有 限 售 条 件 流 通 股 全 部 上 市 流 通 ( 二 ) 报 告 期 内 股 东 情 况 介 绍 1 股 东 人 数 7

11 截 止 2011 年 12 月 31 日, 公 司 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 公 司 上 海 分 公 司 登 记 的 股 东 共 有 195,178 户, 持 股 1,987,701,108 股 本 年 度 报 告 公 布 日 前 一 个 月 末 (2012 年 3 月 末 ) 股 东 总 数 为 192,749 户 2 公 司 主 要 股 东 持 股 情 况 ( 前 十 名 股 东 ) 股 东 名 称 占 总 股 持 股 数 ( 股 ) 股 份 性 质 本 数 清 华 控 股 有 限 公 司 474,759, % 无 限 售 条 件 的 流 通 股 工 银 瑞 信 核 心 价 值 股 票 型 证 券 投 资 基 无 限 售 条 件 的 流 通 股 88,068, % 金 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 客 户 信 用 交 易 无 限 售 条 件 的 流 通 股 46,376, % 担 保 证 券 账 户 阎 永 江 27,670, % 无 限 售 条 件 的 流 通 股 苏 州 市 相 城 区 江 南 化 纤 集 团 有 限 公 司 8,944, % 无 限 售 条 件 的 流 通 股 嘉 实 沪 深 300 指 数 证 券 投 资 基 金 8,701, % 无 限 售 条 件 的 流 通 股 兴 业 国 际 信 托 有 限 公 司 - 重 庆 中 行 新 股 申 购 资 金 信 托 项 目 <2 期 > 8,585, % 无 限 售 条 件 的 流 通 股 广 东 宝 新 能 源 投 资 有 限 公 司 7,852, % 无 限 售 条 件 的 流 通 股 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 客 户 信 用 交 易 无 限 售 条 件 的 流 通 股 7,088, % 担 保 证 券 账 户 金 鹰 成 份 股 优 选 证 券 投 资 基 金 6,000, % 无 限 售 条 件 的 流 通 股 合 计 684,047, % 注 : 前 十 名 股 东 中, 公 司 未 获 知 上 述 股 东 之 间 是 否 存 在 关 联 关 系 3 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 情 况 公 司 总 股 本 为 1,987,701,108 股 在 本 报 告 期 末, 清 华 控 股 有 限 公 司 持 有 474,759,378 股, 占 公 司 总 股 本 的 23.88%, 为 本 公 司 最 大 股 东, 全 部 为 无 限 售 条 件 的 流 通 股 其 行 政 主 管 部 门 为 教 育 部, 实 际 控 制 人 为 教 育 部 8

12 教 育 部 清 华 大 学 100% 清 华 控 股 有 限 公 司 23.88% 同 方 股 份 有 限 公 司 清 华 控 股 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 清 华 控 股 ) 成 立 于 1992 年 8 月 26 日, 原 名 称 为 北 京 清 华 大 学 企 业 集 团, 系 清 华 大 学 所 属 的 全 民 所 有 制 企 业,2003 年 9 月, 根 据 国 务 院 办 公 厅 关 于 北 京 大 学 清 华 大 学 规 范 校 办 企 业 管 理 体 制 试 点 问 题 的 通 知 ( 国 办 函 号 ) 文 件 要 求, 经 国 务 院 批 准, 改 制 为 国 有 独 资 有 限 责 任 公 司, 名 称 变 更 为 清 华 控 股 有 限 公 司, 注 册 资 本 20 亿 元, 法 定 代 表 人 为 荣 泳 霖 先 生 清 华 控 股 依 托 清 华 大 学 雄 厚 的 科 技 优 势 和 人 才 资 源, 在 制 定 清 华 大 学 科 技 产 业 发 展 战 略 整 合 资 产 调 整 结 构 协 调 利 益 等 方 面 发 挥 主 导 作 用, 是 清 华 大 学 科 技 企 业 投 融 资 科 技 开 发 成 果 转 化 高 新 技 术 企 业 孵 化 对 外 贸 易 及 经 济 技 术 合 作 交 流 等 重 大 经 营 活 动 的 决 策 和 管 理 中 心 作 为 清 华 大 学 唯 一 的 国 有 独 资 有 限 公 司 和 国 有 资 产 授 权 经 营 单 位, 清 华 控 股 负 责 经 营 管 理 清 华 大 学 全 部 科 技 型 企 业, 是 清 华 大 学 科 技 成 果 转 化 的 平 台 和 孵 化 器 其 经 营 范 围 包 括 资 产 管 理 ; 资 产 受 托 管 理 ; 实 业 投 资 及 管 理 ; 企 业 收 购 兼 并 资 产 重 组 的 策 划 ; 科 技 经 济 及 相 关 业 务 的 咨 询 及 人 员 培 训 清 华 控 股 主 要 拥 有 同 方 股 份 ( 股 票 代 码 ) 紫 光 股 份 ( 股 票 代 码 ) 诚 志 股 份 ( 股 票 代 码 ) 启 迪 股 份 清 华 大 学 出 版 社 清 尚 装 饰 阳 光 能 源 等 控 股 子 公 司, 涉 及 信 息 技 术 能 源 环 保 生 命 科 技 科 技 服 务 四 大 产 业 领 域 本 报 告 期 内, 清 华 控 股 有 限 公 司 持 有 本 公 司 的 股 份 未 发 生 质 押 冻 结 托 管 的 情 况 9

13 四 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 员 工 情 况 ( 一 ) 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 持 股 变 动 及 薪 酬 情 况 单 位 : 股 报 告 期 内 从 姓 名 任 职 公 司 领 取 的 性 年 任 期 起 始 任 期 终 止 年 初 持 年 末 持 变 动 原 因 税 前 报 酬 总 别 龄 日 日 股 数 股 数 额 ( 单 位 万 备 注 元 ) 荣 泳 霖 董 事 长 男 在 清 华 大 学 领 取 薪 金 陆 致 成 副 董 事 男 , ,018 资 本 公 积 长 总 裁 金 转 增 马 二 恩 董 事 女 在 清 华 控 股 有 限 公 司 领 取 薪 金 周 立 业 董 事 男 在 清 华 控 股 有 限 公 司 领 取 薪 金 程 凤 朝 独 立 董 事 男 陈 金 占 独 立 董 事 男 夏 斌 独 立 董 事 男 夏 冬 林 监 事 会 主 男 在 清 华 大 席 学 领 取 薪 金 秦 蓬 监 事 男 在 清 华 控 股 有 限 公 司 领 取 薪 金 刘 刚 监 事 男 李 健 航 副 总 裁 男 ,575 9,150 资 本 公 积 94 金 转 增 王 良 海 副 总 裁 男 王 明 亮 副 总 裁 男 薛 霖 副 总 裁 女 ,000 10,000 资 本 公 积 金 转 增 94 杨 志 明 副 总 裁 男 刘 卫 东 总 会 计 师 男 ,140 22,280 资 本 公 积 金 转 增 及 86 二 级 市 场 购 入 李 吉 生 总 工 程 师 男 ,306 8,612 资 本 公 积 金 转 增 70 孙 岷 董 事 会 秘 男 ,308 44,616 资 本 公 积 书 金 转 增 64 合 计

14 ( 二 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 最 近 五 年 的 主 要 工 作 经 历 及 在 股 东 单 位 其 他 单 位 任 职 情 况 荣 泳 霖 先 生,65 岁, 研 究 员, 毕 业 于 清 华 大 学 化 工 系 2010 年 5 月 12 日 至 报 告 期 末, 任 公 司 第 五 届 董 事 会 董 事 长 之 职 1998 年 9 月 至 2006 年 3 月, 任 清 华 大 学 校 长 助 理 清 华 控 股 有 限 公 司 董 事 长 2006 年 3 月 至 2010 年 4 月, 任 清 华 大 学 校 务 委 员 会 副 主 任 清 华 大 学 经 营 性 资 产 管 理 办 公 室 主 任 2010 年 4 月 至 报 告 期 末, 任 清 华 控 股 有 限 公 司 董 事 长 1997 年 6 月 至 报 告 期 末, 历 任 公 司 副 董 事 长 董 事 长 在 清 华 控 股 有 限 公 司 领 取 薪 金, 不 在 本 公 司 受 领 年 薪 在 其 他 单 位 任 职 或 兼 职 情 况 : 任 职 单 位 职 位 任 职 起 始 日 任 职 终 止 日 是 否 领 取 薪 酬 清 华 控 股 有 限 公 司 董 事 长 是 清 华 大 学 出 版 社 董 事 长 否 陆 致 成 先 生,63 岁, 研 究 员, 毕 业 于 清 华 大 学 热 能 工 程 系 2010 年 5 月 12 日 至 报 告 期 末, 任 公 司 第 五 届 董 事 会 副 董 事 长 兼 公 司 总 裁 之 职 2010 年 8 月 至 报 告 期 末, 任 清 华 控 股 有 限 公 司 第 三 届 董 事 会 董 事 之 职 1997 年 6 月 至 报 告 期 末, 历 任 公 司 董 事 兼 公 司 总 裁 副 董 事 长 兼 公 司 总 裁 未 在 除 公 司 子 公 司 以 外 的 其 他 单 位 任 职 或 兼 职, 在 股 东 单 位 任 职 情 况 : 任 职 单 位 职 位 任 职 起 始 日 任 职 终 止 日 是 否 领 取 薪 酬 清 华 控 股 有 限 公 司 董 事 否 马 二 恩 女 士,64 岁, 研 究 员, 毕 业 于 清 华 大 学 冶 金 系 2010 年 5 月 12 日 至 报 告 期 末, 任 公 司 第 五 届 董 事 会 董 事 之 职 1992 年 11 月 至 1995 年 11 月, 任 清 华 大 学 产 业 党 委 副 书 记 1995 年 11 月 至 报 告 期 末, 历 任 清 华 控 股 有 限 公 司 副 董 事 长 党 委 书 记 党 委 副 书 记 资 深 副 总 裁 在 清 华 控 股 有 限 公 司 领 取 薪 金, 不 在 本 公 司 受 领 年 薪 除 在 本 公 司 控 股 子 公 司 任 职 外, 在 其 他 单 位 任 职 或 兼 职 情 况 : 任 职 单 位 职 位 任 职 起 始 日 任 职 终 止 日 是 否 领 取 薪 酬 清 华 控 股 有 限 公 司 资 深 副 总 裁 是 北 京 泽 华 化 学 工 程 有 限 公 司 副 董 事 长 否 周 立 业 先 生,48 岁, 研 究 员, 毕 业 于 清 华 大 学 物 理 系, 硕 士 2010 年 5 月 12 日 至 报 告 期 末, 任 公 司 第 五 届 董 事 会 董 事 之 职 1987 年 1 月 至 2001 年 2 月, 任 清 华 大 学 核 研 院 党 委 委 员 等 职 务 ;2001 年 3 月 至 2003 年 8 月, 任 清 华 大 学 核 研 院 副 院 长 ;2002 年 4 月 至 2003 年 6 月, 兼 任 内 蒙 古 宏 峰 实 业 股 份 有 限 公 司 总 经 理 ;2003 年 11 月 至 报 告 期 末, 历 任 清 华 控 股 有 限 公 司 副 总 裁 董 事 兼 总 裁 在 清 华 控 股 有 限 公 司 领 取 薪 金, 不 在 本 公 司 受 领 年 薪 在 其 他 单 位 任 职 或 兼 职 情 况 : 11

15 任 职 单 位 职 位 任 职 起 始 日 任 职 终 止 日 是 否 领 取 薪 酬 清 华 控 股 有 限 公 司 董 事 总 裁 是 博 奥 生 物 有 限 公 司 董 事 长 否 辽 宁 省 路 桥 建 设 有 限 公 司 董 事 长 否 北 京 华 环 电 子 股 份 有 限 公 司 董 事 长 否 北 京 华 控 汇 金 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 长 否 龙 江 环 保 集 团 股 份 有 限 公 司 董 事 长 否 深 圳 华 融 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 董 事 否 中 核 能 源 科 技 有 限 公 司 董 事 否 华 能 山 东 石 岛 湾 核 电 有 限 公 司 董 事 否 程 凤 朝 先 生, 52 岁, 博 士, 注 册 会 计 师 注 册 资 产 评 估 师, 毕 业 于 湖 南 大 学 工 商 管 理 学 院 管 理 科 学 与 工 程 专 业 2010 年 5 月 12 日 至 报 告 期 末, 任 公 司 第 五 届 董 事 会 独 立 董 事 之 职 2001 年 至 2009 年 1 月, 历 任 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 评 估 管 理 部 ( 风 险 监 测 部 ) 总 经 理 天 津 办 事 处 总 经 理 发 展 研 究 部 总 经 理 2009 年 1 月 至 报 告 期 末, 任 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 在 中 国 投 资 有 限 责 任 公 司 领 取 薪 金, 不 在 本 公 司 受 领 年 薪 在 其 他 单 位 任 职 情 况 : 任 职 单 位 职 位 任 职 起 始 日 任 职 终 止 日 是 否 领 取 薪 酬 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 否 陈 金 占 先 生,59 岁, 经 济 师 律 师, 毕 业 于 中 国 人 民 大 学 法 律 系 2010 年 5 月 12 日 至 报 告 期 末, 任 公 司 第 五 届 董 事 会 独 立 董 事 之 职 1994 年 至 2003 年 任 通 商 律 师 事 务 所 兼 职 律 师,2001 年 12 月 至 报 告 期 末, 历 任 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 裁 兼 合 规 总 监 在 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 领 取 薪 金, 不 在 本 公 司 受 领 年 薪 在 其 他 单 位 任 职 情 况 : 任 职 单 位 职 位 任 职 起 始 日 任 职 终 止 日 是 否 领 取 薪 酬 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 裁 是 茂 名 石 化 实 华 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 否 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 否 夏 斌 先 生,60 岁, 国 务 院 参 事, 研 究 员 博 士 生 导 师, 享 有 国 务 院 特 殊 津 贴, 毕 业 于 中 国 人 民 银 行 研 究 生 院 金 融 系 2010 年 5 月 12 日 至 报 告 期 末, 任 公 司 第 五 届 董 事 会 独 立 董 事 之 职 1996 年 至 2002 年 任 中 国 人 民 银 行 非 银 行 司 司 长,2002 年 至 报 告 期 末, 任 国 务 院 发 展 研 究 中 心 金 融 研 究 所 所 长 在 国 务 院 发 展 研 究 中 心 金 融 研 究 所 领 取 薪 金, 不 在 本 公 司 受 领 年 薪 在 其 他 单 位 任 职 情 况 : 12

16 任 职 单 位 职 位 任 职 起 始 日 任 职 终 止 日 是 否 领 取 薪 酬 国 务 院 发 展 研 究 中 心 金 融 研 究 所 所 长 是 夏 冬 林 先 生,50 岁, 经 济 学 ( 会 计 学 ) 博 士 教 授, 中 国 会 计 学 会 基 本 理 论 专 业 委 员 会 副 主 任 委 员, 财 政 部 会 计 准 则 委 员 会 咨 询 专 家, 全 国 会 计 硕 士 专 业 学 位 教 学 指 导 委 员 会 委 员, 毕 业 于 财 政 部 财 政 科 学 研 究 所 2010 年 5 月 12 日 至 报 告 期 末, 任 公 司 第 五 届 监 事 会 监 事 会 主 席 之 职 1995 年 3 月 至 今, 历 任 清 华 大 学 经 济 管 理 学 院 会 计 系 主 任 副 院 长 在 清 华 大 学 领 取 年 薪, 不 在 本 公 司 受 领 年 薪 在 其 他 单 位 任 职 或 兼 职 情 况 : 任 职 单 位 职 位 任 职 起 始 日 任 职 终 止 日 是 否 领 取 薪 酬 清 华 大 学 经 济 管 理 学 院 副 院 长 是 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 是 博 彦 科 技 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 是 用 友 软 件 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 是 秦 蓬 先 生,37 岁, 审 计 师, 毕 业 于 中 国 人 民 大 学 工 商 管 理 专 业, 硕 士 研 究 生 2010 年 5 月 12 日 至 报 告 期 末, 任 公 司 第 五 届 监 事 会 监 事 之 职 1998 年 至 2002 年, 历 任 岳 华 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 资 产 评 估 部 审 计 及 评 估 项 目 经 理 高 级 项 目 经 理 2004 年 至 报 告 期 末, 历 任 清 华 控 股 有 限 公 司 财 务 部 副 部 长 部 长 资 金 管 理 中 心 主 任 在 清 华 控 股 有 限 公 司 领 取 薪 金, 不 在 本 公 司 受 领 年 薪 在 其 他 单 位 任 职 或 兼 职 情 况 : 任 职 单 位 职 位 任 职 起 始 日 任 职 终 止 日 是 否 领 取 薪 酬 清 华 控 股 有 限 公 司 资 金 管 理 中 心 主 任 是 北 京 华 控 汇 金 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 否 北 京 固 鸿 科 技 有 限 公 司 董 事 否 清 华 大 学 出 版 社 有 限 公 司 监 事 否 诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 否 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 否 刘 刚 先 生,48 岁, 研 究 员, 毕 业 于 清 华 大 学 热 能 系 2010 年 5 月 12 日 至 报 告 期 末, 任 公 司 第 五 届 监 事 会 监 事 之 职 2000 年 至 2006 年 9 月, 任 公 司 能 源 环 境 本 部 人 环 工 程 公 司 总 经 理,2006 年 9 月 至 今, 历 任 公 司 总 裁 办 公 室 主 任 公 司 光 电 事 业 部 总 经 理 公 司 半 导 体 与 照 明 产 业 本 部 常 务 副 总 经 理 未 在 股 东 单 位 和 除 公 司 子 公 司 以 外 的 其 他 单 位 任 职 或 兼 职 李 健 航 先 生,43 岁, 硕 士, 副 教 授, 毕 业 于 清 华 大 学 计 算 机 系 2004 年 5 月 19 日 至 报 告 期 末, 任 公 司 副 总 裁 之 职 1999 年 至 报 告 期 末, 历 任 公 司 计 算 机 公 司 总 工 程 师 总 经 理 公 司 副 总 裁 兼 计 算 机 系 统 本 部 总 经 理 未 在 股 东 单 位 和 除 公 司 子 公 司 以 外 的 其 他 单 位 任 职 或 兼 职 13

17 王 良 海 先 生,46 岁, 硕 士, 毕 业 于 清 华 大 学 热 能 系 空 气 调 节 工 程 专 业 2010 年 5 月 12 日 至 报 告 期 末, 任 公 司 副 总 裁 之 职 1997 年 至 今, 历 任 公 司 下 属 同 方 控 制 工 程 公 司 总 经 理 公 司 总 裁 助 理 公 司 数 字 电 视 系 统 本 部 副 总 经 理 公 司 消 费 电 子 事 业 部 总 经 理 公 司 副 总 裁 兼 多 媒 体 技 术 产 业 本 部 总 经 理 和 半 导 体 与 照 明 产 业 本 部 总 经 理 未 在 股 东 单 位 和 除 公 司 子 公 司 以 外 的 其 他 单 位 任 职 或 兼 职 王 明 亮 先 生,55 岁, 硕 士, 毕 业 于 清 华 大 学 物 理 系 理 论 物 理 专 业 2010 年 5 月 12 日 至 报 告 期 末, 任 公 司 副 总 裁 之 职 1998 年 至 今, 历 任 中 国 学 术 期 刊 ( 光 盘 版 ) 电 子 杂 志 社 副 社 长 社 长 同 方 光 盘 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 公 司 总 裁 助 理 同 方 知 网 ( 北 京 ) 技 术 有 限 公 司 董 事 总 经 理 公 司 副 总 裁 兼 知 识 网 络 产 业 本 部 总 经 理 未 在 股 东 单 位 和 除 公 司 子 公 司 以 外 的 其 他 单 位 任 职 或 兼 职 薛 霖 女 士,48 岁, 工 商 管 理 硕 士, 毕 业 于 清 华 大 学 经 济 管 理 学 院 2010 年 5 月 12 日 至 报 告 期 末, 任 公 司 副 总 裁 之 职 2003 年 至 今, 历 任 公 司 对 外 合 作 部 总 经 理 同 方 环 境 股 份 有 限 公 司 副 董 事 长 公 司 能 源 环 境 本 部 副 总 经 理 公 司 总 裁 助 理 公 司 副 总 裁 兼 环 境 产 业 本 部 总 经 理 未 在 股 东 单 位 和 除 公 司 子 公 司 以 外 的 其 他 单 位 任 职 或 兼 职 杨 志 明 先 生,63 岁, 高 级 经 济 师 2010 年 5 月 12 日 至 报 告 期 末, 任 公 司 副 总 裁 之 职 1998 年 至 今, 历 任 公 司 下 属 江 西 无 线 电 厂 厂 长 公 司 总 裁 助 理 同 方 工 业 有 限 公 司 总 经 理 公 司 副 总 裁 兼 军 工 产 业 本 部 总 经 理 未 在 股 东 单 位 和 除 公 司 子 公 司 以 外 的 其 他 单 位 任 职 或 兼 职 刘 卫 东 先 生,48 岁, 硕 士, 会 计 师 2010 年 5 月 12 日 至 报 告 期 末, 任 公 司 总 会 计 师 之 职 2003 年 至 今, 历 任 公 司 审 计 部 副 总 经 理 公 司 副 总 会 计 师 总 会 计 师 未 在 股 东 单 位 和 除 公 司 子 公 司 以 外 的 其 他 单 位 任 职 或 兼 职 李 吉 生 先 生,45 岁, 博 士, 副 教 授, 毕 业 于 清 华 大 学 热 能 系 2010 年 5 月 12 日 至 报 告 期 末, 任 公 司 总 工 程 师 之 职 1997 年 6 月 至 今, 历 任 公 司 人 工 环 境 公 司 总 经 理 信 息 系 统 公 司 总 经 理 公 司 副 总 裁 兼 应 用 信 息 系 统 本 部 总 经 理 总 工 程 师 未 在 股 东 单 位 和 除 公 司 子 公 司 以 外 的 其 他 单 位 任 职 或 兼 职 孙 岷 先 生,44 岁, 硕 士, 毕 业 于 清 华 大 学 经 济 管 理 学 院 2004 年 5 月 19 日 至 报 告 期 末, 任 公 司 董 事 会 秘 书 之 职 1997 年 4 月 至 报 告 期 末, 历 任 公 司 董 事 会 秘 书 副 总 裁 未 在 股 东 单 位 和 除 公 司 子 公 司 以 外 的 其 他 单 位 任 职 或 兼 职 ( 三 ) 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 报 酬 情 况 按 照 公 司 资 产 规 模 经 营 业 绩 和 承 担 工 作 的 职 责 等 考 评 指 标, 公 司 董 事 会 对 高 级 管 理 人 员 的 绩 效 进 行 考 核, 目 前 公 司 管 理 层 的 薪 酬 体 系 采 用 年 薪 制 报 告 期 内 公 司 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 中 共 有 十 三 人 在 本 公 司 受 薪, 总 额 为 万 元 其 中 公 司 现 任 独 立 董 事 三 名 领 取 的 津 贴 及 其 他 待 遇 每 人 均 为 10 万 元 / 年 14

18 ( 四 ) 本 报 告 期 内 公 司 董 事 监 事 高 管 人 员 变 动 及 增 补 的 情 况 说 明 本 报 告 期 内, 公 司 未 发 生 董 事 监 事 高 管 人 员 变 动 及 增 补 等 情 况 ( 五 ) 公 司 员 工 的 数 量 专 业 构 成 教 育 程 度 及 退 休 职 工 人 数 情 况 2011 年, 公 司 员 工 总 数 与 去 年 相 比 基 本 持 平 截 止 2011 年 12 月 31 日 公 司 ( 母 公 司 ) 职 工 总 数 1871 人, 其 中 : (1) 按 照 教 育 程 度 构 成 分 类 : 大 学 以 上 学 历 1273 人 占 68.04%; 大 专 和 中 专 学 历 526 人 占 28.11% (2) 专 业 构 成 分 类 : 研 发 和 工 程 技 术 人 员 634 人 占 33.89%; 经 营 管 理 和 行 政 人 员 533 人 占 28.49%; 销 售 市 场 与 技 术 服 务 人 员 680 人 占 36.34%, 其 余 为 生 产 人 员 (3) 年 龄 结 构 :29 岁 及 以 下 680 人 占 36.34%;30-39 岁 879 人 占 46.98%;40-49 岁 225 人 占 12.03%; 其 余 为 50 岁 以 上 根 据 国 家 有 关 规 定, 公 司 员 工 全 部 参 加 了 社 会 统 筹 目 前 公 司 有 离 退 休 职 工 40 名, 其 职 工 退 休 金 由 社 会 统 筹 机 构 负 责 发 放 15

19 五 公 司 治 理 结 构 ( 一 ) 公 司 治 理 情 况 本 年 度, 公 司 根 据 北 京 证 监 局 发 布 了 关 于 进 一 步 完 善 辖 区 上 市 公 司 治 理 基 础 性 制 度 的 通 知 ( 京 证 公 司 发 号 ) 文 件 要 求, 并 结 合 公 司 实 际 情 况, 成 立 了 董 事 会 战 略 委 员 会 和 提 名 委 员 会, 并 对 公 司 系 列 制 度 进 行 了 梳 理 修 订 具 体 情 况 为 : 1 经 第 五 届 董 事 会 第 十 五 次 会 议 审 议, 公 司 成 立 了 董 事 会 战 略 委 员 会 和 提 名 委 员 会 其 中, 战 略 委 员 会 主 要 负 责 对 公 司 长 期 可 持 续 发 展 战 略 重 大 投 资 和 投 资 超 过 公 司 主 要 经 营 方 向 经 营 范 围 的 项 目 以 及 董 事 会 和 经 营 管 理 层 认 为 需 要 战 略 委 员 会 做 出 评 价 和 决 策 的 事 项, 进 行 研 究 审 议 并 提 出 建 议 委 员 会 由 三 名 董 事 组 成, 均 由 董 事 会 成 员 担 任, 其 中 包 括 一 名 独 立 董 事 提 名 委 员 会 主 要 负 责 对 公 司 董 事 和 高 级 管 理 人 员 的 人 选 选 择 标 准 和 程 序 提 出 建 议 委 员 会 成 员 由 三 名 董 事 组 成, 独 立 董 事 占 二 名 2 经 第 五 届 董 事 会 第 十 五 次 会 议 批 准, 公 司 制 定 了 董 事 会 战 略 委 员 会 议 事 规 则 董 事 会 提 名 委 员 会 议 事 规 则 董 事 会 秘 书 工 作 细 则 同 时, 根 据 上 海 证 券 交 易 所 2011 年 发 布 的 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 关 联 交 易 实 施 指 引 (2011 年 修 订 ), 公 司 对 现 行 的 关 联 交 易 管 理 办 法 董 事 会 审 计 委 员 会 议 事 规 则 进 行 了 修 订 ; 根 据 上 海 证 券 交 易 所 2011 年 发 布 的 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 股 东 大 会 网 络 投 票 实 施 细 则 (2011 年 修 订 ), 公 司 对 现 行 的 股 东 大 会 议 事 规 则 中 的 网 络 投 票 部 分 进 行 了 修 订 3 为 进 一 步 完 善 公 司 内 幕 信 息 管 理 制 度, 做 好 内 幕 信 息 保 密 工 作, 根 据 中 国 证 监 会 下 发 的 关 于 上 市 公 司 建 立 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 管 理 制 度 的 规 定, 北 京 市 证 监 局 关 于 建 立 健 全 上 市 公 司 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 管 理 制 度 的 通 知 的 工 作 要 求, 经 第 五 届 董 事 会 第 二 十 四 次 会 议 批 准, 公 司 对 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 制 度 进 行 了 修 订 ( 二 ) 独 立 董 事 履 行 职 责 情 况 本 报 告 期 内, 独 立 董 事 认 真 履 行 了 公 司 章 程 及 公 司 法 等 相 关 法 律 法 规 赋 予 的 职 责, 遵 照 独 立 董 事 工 作 制 度, 出 席 了 董 事 会 会 议 独 立 董 事 未 对 公 司 有 关 事 项 提 出 异 议 独 立 董 事 出 席 董 事 会 的 情 况 : 独 立 董 事 姓 名 本 年 应 参 加 董 事 会 次 数 亲 自 出 席 ( 次 ) 委 托 出 席 ( 次 ) 缺 席 ( 次 ) 陈 金 占 夏 斌 程 凤 朝 在 本 年 度, 公 司 独 立 董 事 认 真 履 职, 积 极 参 与 公 司 重 大 决 策 事 项, 尤 其 对 于 公 司 对 外 担 保 关 联 交 易 等 事 项 进 行 了 充 分 论 证, 发 表 了 独 立 意 见, 并 充 分 发 挥 各 自 在 专 业 领 域 的 16

20 知 识 和 经 验, 为 公 司 经 营 管 理 提 供 了 科 学 有 效 的 建 议, 对 公 司 持 续 健 康 的 发 展 发 挥 了 重 要 作 用 ( 三 ) 关 于 公 司 独 立 性 的 承 诺 公 司 在 业 务 人 员 资 产 机 构 财 务 等 方 面 保 持 独 立 性, 拥 有 独 立 于 控 股 股 东 的 生 产 系 统 辅 助 生 产 系 统 和 配 套 设 施 独 立 的 采 购 和 销 售 系 统 ; 在 土 地 使 用 权 工 业 产 权 非 专 利 技 术 等 资 产 方 面 有 明 确 的 产 权 界 定 ; 建 立 了 独 立 的 财 务 管 理 制 度 和 会 计 核 算 体 系, 拥 有 独 立 的 财 务 会 计 部 门 ; 公 司 的 办 公 机 构 和 生 产 经 营 场 所 与 控 股 股 东 经 营 场 所 分 开 ; 公 司 拥 有 独 立 的 劳 动 人 事 及 工 资 管 理 体 系, 公 司 经 营 负 责 人 员 均 在 本 单 位 领 取 薪 酬, 不 在 股 东 单 位 兼 职 ( 四 ) 对 高 级 管 理 人 员 的 考 评 及 激 励 机 制 按 照 公 司 资 产 规 模 经 营 业 绩 和 承 担 工 作 的 职 责 等 考 评 指 标 公 司 对 高 级 管 理 人 员 的 绩 效 进 行 考 核, 薪 酬 体 系 采 用 年 薪 制 目 前, 公 司 针 对 公 司 高 级 管 理 人 员 和 核 心 技 术 骨 干 拟 定 的 以 股 票 期 权 计 划 为 基 础 的 考 评 及 激 励 机 制 尚 未 实 施 ( 五 ) 公 司 披 露 内 部 控 制 的 相 关 报 告 : 公 司 已 披 露 了 2011 年 度 内 部 控 制 的 自 我 评 价 报 告 以 及 信 永 中 和 会 计 师 事 务 所 出 具 的 关 于 同 方 股 份 有 限 公 司 内 部 控 制 审 核 报 告, 并 披 露 了 2011 年 度 社 会 责 任 报 告 上 述 报 告 的 披 露 网 址 为 ( 六 ) 公 司 建 立 年 报 信 息 披 露 重 大 差 错 责 任 追 究 制 度 的 情 况 公 司 已 建 立 年 报 信 息 披 露 重 大 差 错 责 任 追 究 制 度, 本 报 告 期 内 无 重 大 会 计 差 错 更 正 情 况, 无 重 大 遗 漏 信 息 补 充 情 况, 无 业 绩 预 告 修 正 情 况 17

21 六 股 东 大 会 情 况 简 介 本 报 告 年 度 内 公 司 召 开 了 2010 年 年 度 股 东 大 会 和 2011 年 第 一 次 第 二 次 第 三 次 第 四 次 临 时 股 东 大 会 ( 一 ) 2010 年 年 度 股 东 大 会 公 司 于 2011 年 4 月 28 日 召 开 2010 年 年 度 股 东 大 会, 会 议 决 议 公 告 刊 登 在 2011 年 4 月 29 日 的 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 和 证 券 时 报 2010 年 年 度 股 东 大 会 审 议 的 内 容 包 括 : 1 审 议 通 过 了 2010 年 年 度 报 告 摘 要 及 正 文 2 审 议 通 过 了 2010 年 董 事 会 年 度 工 作 报 告 3 审 议 通 过 了 2010 年 独 立 董 事 述 职 报 告 4 审 议 通 过 了 2010 年 监 事 会 年 度 工 作 报 告 5 审 议 通 过 了 2010 年 度 财 务 决 算 报 告 6 审 议 通 过 了 关 于 2010 年 利 润 分 配 和 资 本 公 积 转 增 股 本 的 预 案 7 审 议 通 过 了 关 于 继 聘 信 永 中 和 会 计 师 事 务 所 作 为 2011 年 审 计 机 构 及 支 付 其 2010 年 审 计 费 用 的 议 案 8 审 议 通 过 了 关 于 2010 年 度 日 常 关 联 交 易 执 行 情 况 以 及 2011 年 度 日 常 关 联 交 易 预 计 的 议 案 9 审 议 通 过 了 关 于 申 请 2011 年 年 度 综 合 授 信 额 度 及 授 权 下 属 子 公 司 使 用 并 为 其 提 供 担 保 的 议 案 10 审 议 通 过 了 关 于 修 改 公 司 股 东 大 会 议 事 规 则 的 议 案 11 审 议 通 过 了 关 于 申 请 注 册 发 行 不 超 过 6 亿 元 短 期 融 资 券 的 议 案 12 审 议 通 过 了 关 于 为 南 通 同 方 半 导 体 有 限 公 司 向 中 国 银 行 申 请 的 20 亿 元 LED 项 目 贷 款 额 度 提 供 担 保 的 议 案 ( 二 ) 2011 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 公 司 于 2011 年 1 月 24 日 召 开 2011 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会, 会 议 决 议 公 告 刊 登 在

22 年 1 月 25 日 的 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 和 证 券 时 报 2011 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 审 议 的 内 容 包 括 : 1 审 议 通 过 了 向 唐 山 晶 源 裕 丰 电 子 股 份 有 限 公 司 出 售 资 产 并 认 购 其 股 份 的 议 案 2 审 议 通 过 了 关 于 向 中 国 证 监 会 申 请 免 于 以 要 约 方 式 增 持 唐 山 晶 源 裕 丰 电 子 股 份 有 限 公 司 股 份 的 议 案 3 审 议 通 过 了 关 于 提 请 股 东 大 会 授 权 公 司 董 事 会 办 理 向 唐 山 晶 源 裕 丰 电 子 股 份 有 限 公 司 出 售 资 产 并 认 购 其 股 份 相 关 事 宜 的 议 案 4 审 议 通 过 了 关 于 增 加 高 亮 度 发 光 二 极 管 (LED) 芯 片 制 造 及 其 应 用 产 业 化 配 股 项 目 实 施 地 点 及 实 施 主 体 的 议 案 5 审 议 通 过 了 关 于 申 请 提 高 部 分 重 点 合 作 银 行 综 合 授 信 额 度 并 增 加 授 权 使 用 相 关 额 度 且 并 为 其 提 供 担 保 的 下 属 子 公 司 范 围 的 议 案 6 审 议 通 过 了 关 于 为 资 产 负 债 率 超 过 70% 的 控 股 子 公 司 提 供 担 保 的 议 案 7 审 议 通 过 了 关 于 为 南 通 同 方 半 导 体 有 限 公 司 向 国 家 开 发 银 行 申 请 的 20 亿 元 LED 项 目 贷 款 额 度 提 供 担 保 的 议 案 8 以 特 别 决 议 方 式 审 议 通 过 了 关 于 变 更 公 司 经 营 范 围 及 修 改 公 司 章 程 的 议 案 ( 三 ) 2011 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 公 司 于 2011 年 2 月 9 日 召 开 2011 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会, 会 议 决 议 公 告 刊 登 在 2011 年 2 月 10 日 的 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 和 证 券 时 报 2011 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 审 议 的 内 容 包 括 : 1 审 议 通 过 了 关 于 公 司 拟 分 拆 子 公 司 赴 香 港 联 交 所 上 市 符 合 中 国 证 监 会 关 于 上 市 公 司 所 属 企 业 境 外 上 市 有 关 问 题 的 通 知 的 议 案 2 审 议 通 过 了 关 于 分 拆 控 股 子 公 司 Technovator 香 港 联 交 所 上 市 方 案 的 议 案 3 审 议 通 过 了 关 于 本 次 分 拆 上 市 对 公 司 维 持 独 立 上 市 地 位 影 响 的 议 案 4 审 议 通 过 了 关 于 公 司 持 续 赢 利 能 力 说 明 的 议 案 5 审 议 通 过 了 关 于 提 请 股 东 大 会 授 权 董 事 会 办 理 与 本 次 分 拆 上 市 有 关 一 切 事 宜 的 议 案 ( 四 ) 2011 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会 公 司 于 2011 年 7 月 21 日 召 开 2011 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会, 会 议 决 议 公 告 刊 登 在

23 年 7 月 22 日 的 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 和 证 券 时 报 2011 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会 审 议 的 内 容 包 括 : 审 议 通 过 了 关 于 对 同 方 国 际 有 限 公 司 不 超 过 5 亿 元 的 境 外 贸 易 融 资 额 度 提 供 担 保 的 议 案 ( 五 ) 2011 年 第 四 次 临 时 股 东 大 会 公 司 于 2011 年 12 月 22 日 召 开 2011 年 第 四 次 临 时 股 东 大 会, 会 议 决 议 公 告 刊 登 在 2011 年 12 月 23 日 的 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 和 证 券 时 报 2011 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会 审 议 的 内 容 包 括 : 1 审 议 通 过 了 关 于 以 参 股 方 式 联 合 清 华 控 股 等 投 资 人 通 过 参 与 司 法 执 行 的 方 式 收 购 国 信 控 股 部 分 股 权 的 议 案 2 审 议 通 过 了 关 于 提 请 股 东 大 会 授 权 董 事 会 办 理 收 购 国 信 控 股 部 分 股 权 相 关 事 宜 的 议 案 20

24 七 董 事 会 报 告 ( 一 ) 经 营 情 况 回 顾 与 展 望 2011 年 是 公 司 夯 实 基 础 稳 固 发 展 的 一 年 从 宏 观 经 济 来 看,2011 年 作 为 我 国 十 二 五 规 划 的 开 局 之 年, 在 面 对 世 界 经 济 复 苏 进 程 艰 难 曲 折 经 济 增 长 存 在 下 行 压 力 物 价 水 平 高 位 运 行 部 分 行 业 产 能 过 剩 等 错 综 复 杂 局 面 的 情 况 下, 我 国 经 济 仍 实 现 了 快 速 增 长, 国 民 生 产 总 值 增 长 了 9.2% 对 于 企 业 而 言, 一 方 面, 信 贷 利 率 不 断 提 高, 经 营 成 本 加 大, 主 要 货 币 汇 率 剧 烈 波 动 国 际 贸 易 投 资 保 护 主 义 强 化 等 因 素 对 企 业 经 营 提 出 了 挑 战 ; 另 一 方 面, 国 内 消 费 市 场 热 情 持 续 高 涨, 产 业 机 构 调 整 不 断 深 化, 战 略 性 新 兴 产 业 蓬 勃 发 展, 物 联 网 云 计 算 LED 照 明 等 新 技 术 的 应 用, 都 催 生 了 巨 大 的 市 场 机 遇 2011 年, 公 司 积 极 应 对 市 场 变 化, 化 解 经 营 风 险, 继 续 立 足 于 信 息 技 术 和 能 源 环 保 行 业, 在 计 算 机 数 字 城 市 物 联 网 安 防 系 统 微 电 子 与 核 心 元 器 件 知 识 网 络 军 工 多 媒 体 数 字 电 视 系 统 半 导 体 与 照 明 节 能 业 务 领 域 不 断 夯 实 基 础, 持 续 创 新, 并 通 过 技 术 + 资 本 发 展 战 略 的 实 施, 利 用 境 内 外 资 本 市 场 平 台, 推 动 科 技 成 果 产 业 化 本 年 度, 公 司 下 属 的 新 加 坡 科 诺 威 德 有 限 公 司 完 成 了 分 拆 至 香 港 上 市, 下 属 唐 山 晶 源 裕 丰 电 子 股 份 有 限 公 司 与 北 京 同 方 微 电 子 有 限 公 司 重 组 获 得 了 证 监 会 重 组 委 的 审 核, 上 海 广 电 信 息 产 业 股 份 有 限 公 司 与 公 司 下 属 百 视 通 网 络 电 视 技 术 发 展 有 限 责 任 公 司 重 组 事 宜 也 已 完 成, 公 司 的 科 技 成 果 产 业 化 策 略 初 显 成 效 本 年 度, 为 加 快 企 业 孵 化 模 式 的 发 展, 充 实 和 完 善 技 术 + 资 本 发 展 战 略 的 内 涵, 公 司 进 一 步 将 投 资 触 角 伸 向 金 融 资 产 管 理 方 面 的 业 务, 联 合 清 华 控 股 有 限 公 司 参 与 收 购 了 重 庆 国 信 控 股 有 限 公 司 % 的 股 权, 以 期 通 过 利 用 其 金 融 资 本 平 台 和 发 展 优 势, 积 极 探 索 金 融 资 本 和 产 业 资 本 融 合 的 发 展 途 径, 进 一 步 拓 宽 公 司 发 展 空 间, 增 强 公 司 持 续 发 展 的 能 力, 实 现 股 东 价 值 的 最 大 化 2011 年, 公 司 把 握 市 场 机 遇, 积 极 化 解 外 部 风 险, 业 绩 实 现 了 较 大 增 长, 本 年 度, 公 司 全 年 实 现 营 业 收 入 亿 元, 实 现 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 7.07 亿 元, 同 比 增 长 了 47.52% 1. 公 司 经 营 范 围 和 业 务 构 成 (1) 公 司 经 营 范 围 ( 经 北 京 市 工 商 行 政 管 理 局 核 准 ) 许 可 经 营 项 目 : 互 联 网 信 息 服 务 业 务 不 含 新 闻 出 版 医 疗 保 健 药 品 和 医 疗 器 械 等 内 容 ; 对 外 派 遣 实 施 与 出 口 自 产 成 套 设 备 相 关 的 境 外 工 程 所 需 的 劳 务 人 员 ; 商 用 密 码 产 品 生 产 ; 商 用 密 码 产 品 销 售 ; 社 会 公 共 安 全 设 备 交 通 工 程 设 备 建 筑 智 能 化 及 市 政 工 程 机 电 设 备 电 力 工 程 机 电 设 备 节 能 大 气 与 工 业 污 染 控 制 废 弃 物 处 理 与 综 合 利 用 的 21

25 工 程 和 设 备 的 生 产 ; 工 业 废 水 生 活 污 水 生 活 垃 圾 的 处 理 ; 人 工 环 境 控 制 设 备 通 信 电 子 产 品 微 电 子 集 成 电 路 办 公 设 备 仪 器 仪 表 光 机 电 一 体 化 设 备 的 生 产 ; 水 景 喷 泉 制 造 一 般 经 营 项 目 : 计 算 机 及 周 边 设 备 的 生 产 销 售 技 术 服 务 和 维 修 ; 社 会 公 共 安 全 设 备 交 通 工 程 设 备 建 筑 智 能 化 及 市 政 工 程 机 电 设 备 电 力 工 程 机 电 设 备 节 能 大 气 与 工 业 污 染 控 制 废 弃 物 处 理 与 综 合 利 用 的 工 程 和 设 备 的 设 计 销 售 承 接 工 程 安 装 技 术 开 发 与 服 务 ; 除 尘 脱 硫 ; 人 工 环 境 控 制 设 备 通 信 电 子 产 品 微 电 子 集 成 电 路 办 公 设 备 的 生 产 销 售 及 工 程 安 装 ; 仪 器 仪 表 光 机 电 一 体 化 设 备 的 开 发 生 产 销 售 ; 消 防 产 品 的 销 售 及 工 程 安 装 ; 仪 器 仪 表 光 机 电 一 体 化 设 备 的 开 发 销 售 ; 消 防 产 品 的 销 售 ; 高 科 技 项 目 的 咨 询 高 新 技 术 的 转 让 与 服 务 ; 物 业 管 理 ; 进 出 口 业 务 ; 机 电 安 装 工 程 施 工 总 承 包 ; 建 筑 智 能 化 城 市 及 道 路 照 明 环 保 电 子 工 程 专 业 承 包 ; 室 内 空 气 净 化 工 程 ; 计 算 机 系 统 集 成 ; 建 筑 智 能 化 系 统 集 成 ( 不 含 消 防 子 系 统 ) 专 项 工 程 设 计 ; 环 境 工 程 ( 废 水 ) 专 项 工 程 设 计 咨 询 ; 工 业 废 水 生 活 污 水 环 境 保 护 设 施 运 营 ; 水 景 喷 泉 设 计 安 装 调 试 ; 安 防 工 程 ( 设 计 施 工 ); 有 线 电 视 共 用 天 线 设 计 安 装 ; 广 告 发 布 与 代 理 ; 船 只 租 赁 (2) 分 行 业 产 品 的 销 售 收 入 构 成 目 前, 公 司 已 形 成 了 计 算 机 系 统 数 字 城 市 安 防 系 统 物 联 网 应 用 微 电 子 与 核 心 元 器 件 多 媒 体 知 识 网 络 军 工 数 字 电 视 系 统 节 能 和 半 导 体 与 照 明 十 一 个 产 业 2011 年 度 按 照 行 业 和 应 用 领 域 分 类 的 经 营 收 入 构 成 是 : 项 目 2011 年 2010 年 2009 年 单 位 : 万 元 销 售 收 入 比 重 销 售 收 入 比 重 销 售 收 入 比 重 一 计 算 机 产 业 517, % 458, % 427, % 二 数 字 城 市 产 业 202, % 171, % 151, % 三 物 联 网 应 用 产 业 104, % 83, % 67, % 四 微 电 子 与 核 心 元 器 件 62, % 51, % 44, % 五 多 媒 体 产 业 489, % 272, % 172, % 六 半 导 体 与 照 明 产 业 77, % 66, % 65, % 七 知 识 网 络 产 业 53, % 43, % 42, % 八 军 工 产 业 145, % 133, % 85, % 九 数 字 电 视 产 业 16, % 20, % 23, % 十 节 能 产 业 230, % 316, % 261, % 十 一 安 防 系 统 176, % 185, % 175, % 十 二 科 技 园 产 业 8, % 8, % 6, % 合 计 2,086, % 1,813, % 1,522, % 2011 年 度 按 照 地 区 分 类 的 经 营 收 入 构 成 是 : 22

26 地 区 2011 年 2010 年 2009 年 单 位 : 万 元 主 营 收 入 比 重 主 营 收 入 比 重 主 营 收 入 比 重 国 内 市 场 1,465, % 1,401, % 1,356, % 海 外 市 场 621, % 412, % 165, % 合 计 2,086, % 1,813, % 1,522, % 2. 公 司 主 营 业 务 开 展 (1) 计 算 机 系 统 产 业 2011 年, 全 球 计 算 机 产 业 经 历 了 始 料 不 及 的 产 品 形 态 转 化, 传 统 电 脑 产 品 市 场 受 到 挤 压 受 欧 债 危 机 造 成 的 市 场 需 求 疲 软 泰 国 洪 水 引 发 的 硬 盘 供 应 短 缺 平 板 电 脑 智 能 手 机 和 电 子 阅 读 器 等 消 费 电 子 产 品 取 代 传 统 电 脑 部 分 功 能 等 因 素 影 响,2011 年 市 场 整 体 表 现 疲 弱 另 一 方 面, 电 子 商 务 B2B B2C 等 新 型 营 销 模 式 飞 速 发 展, 信 息 安 全 云 计 算 移 动 互 联 等 新 技 术 开 始 广 泛 应 用, 这 为 计 算 机 行 业 带 来 了 新 的 发 展 契 机 面 对 新 的 市 场 形 势 和 巨 大 的 竞 争 压 力, 公 司 深 入 剖 析 机 遇 与 挑 战, 一 方 面, 通 过 自 主 开 发 新 的 应 用 技 术, 把 做 硬 件 产 品 的 公 司 提 升 为 做 系 统 产 品 的 公 司, 在 有 能 力 提 供 一 流 品 质 的 硬 件 产 品 基 础 上, 提 供 一 系 列 针 对 特 殊 行 业 应 用 需 求 的 解 决 方 案 ; 另 一 方 面, 充 分 把 握 十 二 五 规 划 下 电 子 信 息 制 造 业 的 发 展 方 向, 积 极 创 新 培 育 信 息 安 全 云 计 算 电 子 银 行 信 息 服 务 等 具 有 多 项 产 品 和 技 术 均 为 自 主 研 发 的 创 新 型 业 务 报 告 期 内, 公 司 还 凭 借 专 业 稳 定 安 全 的 产 品 品 质 成 为 金 砖 5 国 友 好 城 市 暨 地 方 政 府 合 作 论 坛 的 行 业 首 席 合 作 伙 伴, 并 成 为 此 次 金 砖 5 国 论 坛 唯 一 指 定 计 算 机 品 牌 ( 单 位 : 万 元 ) 销 售 收 入 517, , , 毛 利 率 5.60% 5.87% 6.13% 在 行 业 市 场 方 面, 公 司 依 托 在 信 息 安 全 方 面 的 技 术 优 势, 不 断 扩 大 市 场 影 响 力, 保 持 了 快 速 增 长 2011 年, 作 为 本 土 PC 企 业, 公 司 以 行 业 领 先 的 技 术 与 解 决 方 案 实 力 兼 顾 稳 定 性 与 性 价 比 的 产 品 组 合, 以 及 全 方 位 的 售 后 服 务 体 系, 获 得 中 宣 部 中 央 文 明 办 等 五 部 委 绿 色 电 脑 进 西 部 活 动 计 算 机 采 购 项 目 台 大 单 本 年 度, 公 司 还 在 中 央 国 家 机 关 2011 年 批 量 集 中 采 购 项 目 中, 分 别 中 标 第 一 期 第 二 期 的 低 泄 射 计 算 机 可 信 计 算 安 全 计 算 机 产 品 及 台 式 计 算 机 产 品 项 目 ; 在 卫 生 部 年 度 中 西 部 地 区 农 村 卫 生 室 信 息 化 建 设 项 目 招 标 中, 连 续 中 标 新 疆 自 治 区 和 湖 南 省 大 单, 加 上 此 前 中 标 湖 北 江 西 甘 肃 等 近 20 个 县 市 医 疗 行 业 标 单 的 辉 煌 业 绩, 公 司 已 经 成 为 中 国 医 疗 信 息 化 建 设 中 最 受 瞩 目 的 品 牌 之 一 ; 公 司 还 相 继 中 标 了 广 西 壮 族 自 治 区 农 远 教 学 设 备 项 目 新 疆 自 治 区 政 府 采 购 双 语 远 程 设 备 国 税 总 局 总 体 防 伪 税 控 系 统 一 机 多 卡 税 控 专 用 电 脑 招 标 项 目 等 此 外, 在 第 七 届 全 国 政 府 采 购 集 采 年 会 评 选 活 动 中, 公 司 还 荣 膺 了 2011 年 度 政 府 采 购 优 秀 供 应 商 奖 项 在 消 费 级 市 场 方 面, 公 司 进 一 步 推 行 差 异 化 产 品 路 线, 把 握 市 场 节 奏, 明 晰 用 户 群, 针 对 用 户 需 求 实 施 创 新 2011 年, 公 司 针 对 越 来 越 多 的 校 园 用 户 及 年 轻 用 户 对 于 游 戏 电 脑 23

27 的 需 求, 推 出 了 钢 铁 侠 系 列 产 品, 其 全 新 的 外 观 设 计 和 为 游 戏 用 户 量 身 打 造 的 机 身 性 能 获 得 了 消 费 者 的 认 同 不 仅 如 此, 公 司 在 2010 年 划 时 代 推 出 的 一 年 保 换 服 务 模 式, 更 随 着 时 间 的 推 进 而 日 趋 成 为 公 司 电 脑 顶 级 品 质 的 有 力 佐 证, 迄 今 为 止, 公 司 依 然 是 电 脑 行 业 内 唯 一 一 家 敢 于 承 诺 一 年 保 换 服 务 的 唯 一 品 牌 在 营 销 模 式 方 面, 公 司 一 方 面 保 持 传 统 的 渠 道 代 理 销 售 和 3C 连 锁 卖 场 销 售 的 稳 步 发 展, 另 一 方 面 加 大 了 对 于 电 子 商 务 包 括 电 视 购 物 渠 道 等 新 兴 营 销 渠 道 的 投 入 力 度, 实 现 了 三 种 渠 道 销 售 齐 头 并 进 的 局 面 在 信 息 安 全 服 务 方 面, 作 为 我 国 本 土 可 信 安 全 发 展 的 领 先 者 和 安 全 云 理 念 的 最 早 推 行 者, 公 司 是 目 前 国 内 唯 一 能 提 供 软 件 硬 件 网 络 应 用 全 方 位 可 信 信 息 安 全 解 决 方 案 的 供 应 商 本 年 度, 公 司 加 大 了 技 术 创 新 的 力 度, 针 对 电 磁 泄 射 这 一 全 球 难 点 课 题 进 行 创 新, 推 出 了 低 泄 射 一 体 机, 其 对 于 电 磁 泄 射 问 题 的 主 动 防 护 效 果 得 到 了 国 内 信 息 安 全 专 家 的 高 度 评 价, 成 为 电 磁 安 全 领 域 的 明 星 产 品 这 一 全 新 系 列 产 品 目 前 已 应 用 于 多 个 政 府 和 军 工 部 门 目 前, 公 司 已 经 形 成 了 能 够 实 现 本 地 数 据 及 网 络 共 享 安 全 的 TST 安 全 平 台 基 于 自 主 研 发 的 高 速 流 加 密 芯 片 系 列 移 动 存 储 安 全 解 决 方 案 以 及 低 泄 射 一 体 机 软 硬 结 合 的 信 息 安 全 解 决 方 案, 能 够 覆 盖 不 同 用 户 的 各 级 信 息 安 全 需 求, 并 可 提 供 真 正 符 合 中 国 用 户 需 求 的 定 制 化 信 息 安 全 解 决 方 案 报 告 期 内, 公 司 还 荣 获 了 2011 年 度 中 国 信 息 安 全 值 得 信 赖 品 牌 奖 年 度 中 国 软 件 和 信 息 服 务 信 息 安 全 领 军 企 业 奖 等 多 项 大 奖, 并 与 国 家 质 量 监 督 检 疫 检 验 总 局 正 式 签 署 协 议, 成 为 质 检 总 局 信 息 中 心 的 战 略 合 作 伙 伴 在 云 计 算 方 面,2011 年 工 信 部 发 改 委 发 布 了 云 计 算 试 点 方 案, 随 着 云 计 算 技 术 的 不 断 成 熟, 云 计 算 开 始 从 政 策 引 导 转 为 市 场 拉 动, 从 技 术 导 向 转 为 应 用 导 向 然 而, 云 计 算 发 展 中 最 突 出 的 安 全 问 题 尚 未 得 到 解 决, 这 已 经 成 为 限 制 云 计 算 应 用 的 重 要 障 碍 为 此, 公 司 立 足 于 云 计 算 的 安 全 领 域, 提 出 了 安 全 云 理 念, 并 将 TST2.0 安 全 平 台 USB 端 口 管 控 高 速 流 加 密 芯 片 低 泄 射 一 体 机 等 多 项 芯 片 级 DLP 解 决 方 案 和 包 括 安 域 加 密 系 统 网 络 可 信 介 入 系 统 等 在 内 的 网 域 安 全 解 决 方 案 与 云 计 算 技 术 相 结 合, 推 出 了 现 阶 段 比 较 完 善 立 体 的 安 全 云 解 决 方 案 这 一 方 案 结 合 了 云 计 算 的 应 用 模 式 以 及 底 层 架 构 特 征, 在 采 取 内 置 加 密 芯 片 的 硬 件 级 防 护 基 础 上, 进 一 步 集 成 VPN 安 全 接 入 数 据 加 密 身 份 验 证 安 全 存 储 审 计 核 查 等 综 合 安 全 技 术 手 段, 构 建 了 面 向 云 计 算 模 式 应 用 的 纵 深 可 信 安 全 防 护 体 系 2011 年, 公 司 还 在 赛 迪 集 团 主 办 的 2011 中 国 IT 服 务 年 会 上 荣 获 了 2011 年 云 计 算 解 决 方 案 创 新 奖 (2) 数 字 城 市 产 业 2011 年, 我 国 数 字 城 市 建 设 步 伐 进 一 步 加 快,2011 年 我 国 城 镇 化 率 已 经 超 过 50%, 快 速 进 行 的 城 镇 化 推 动 了 数 字 城 市 产 业 的 发 展 同 时, 随 着 物 联 网 云 计 算 等 新 兴 技 术 的 成 熟, 数 字 城 市 的 概 念 正 在 向 智 慧 城 市 转 变, 这 带 来 了 产 业 格 局 的 新 变 化 面 对 此 种 市 场 局 面, 公 司 数 字 城 市 业 务 立 足 于 智 能 建 筑 轨 道 交 通 信 息 化 热 网 监 控 业 务, 坚 持 从 工 程 产 品 化 向 产 业 链 建 设 转 换 的 经 营 思 路, 以 技 术 和 产 品 的 创 新 为 核 心, 以 发 挥 综 合 优 势 为 出 发 点, 不 断 加 大 自 主 产 品 的 产 业 化 力 度, 提 高 整 体 的 盈 利 能 力 和 市 场 竞 争 力 24

28 ( 单 位 : 万 元 ) 销 售 收 入 202, , , 毛 利 率 23.32% 20.60% 24.42% 在 智 能 建 筑 领 域, 公 司 继 续 坚 持 打 造 数 字 城 市 建 设 国 家 队 形 象, 并 凭 借 工 程 质 量 高 自 主 创 新 能 力 强 具 有 核 心 竞 争 力 和 诚 信 服 务 等 优 势 连 续 五 年 蝉 联 完 成 工 程 额 统 计 前 50 名 企 业 第 一 名, 并 在 全 国 智 能 建 筑 行 业 十 大 品 牌 企 业 评 选 中 连 续 三 年 位 居 榜 首 报 告 期 内, 公 司 还 相 继 中 标 了 山 东 潍 坊 鲁 台 经 贸 中 心 会 展 中 心 弱 电 智 能 化 总 包 工 程 中 石 油 西 部 管 道 公 司 生 产 调 度 指 挥 中 心 工 程 亿 利 沙 漠 酒 店 智 能 化 管 理 系 统 工 程 济 南 银 座 中 心 智 能 化 系 统 项 目 大 庆 市 新 闻 中 心 弱 电 系 统 工 程 项 目 等 重 大 工 程 项 目 其 中, 山 东 潍 坊 鲁 台 经 贸 中 心 会 展 中 心 项 目 涵 盖 了 楼 宇 自 动 控 制 系 统 智 能 化 系 统 集 成 多 媒 体 查 询 系 统 通 信 及 综 合 布 线 系 统 安 全 防 范 系 统 等 10 多 个 子 系 统, 并 成 功 应 用 了 公 司 自 主 产 品 Techcon 楼 控 系 统 及 ezibs 智 能 建 筑 信 息 集 成 系 统, 这 既 是 工 程 产 品 化 战 略 的 具 体 体 现, 也 是 对 智 能 建 筑 国 产 化 的 推 进 本 年 度, 公 司 承 建 的 昆 明 同 仁 医 院 综 合 楼 智 能 化 工 程 还 获 得 了 中 国 勘 察 设 计 协 会 颁 发 的 2011 年 度 全 国 优 秀 工 程 勘 察 设 计 行 业 奖 和 中 国 建 筑 业 协 会 智 能 分 会 评 选 的 智 能 建 筑 精 品 工 程, 这 充 分 彰 显 了 公 司 在 智 能 建 筑 行 业 的 领 导 地 位 在 轨 道 交 通 领 域, 公 司 秉 承 持 续 创 新 的 技 术 模 式, 为 客 户 提 供 经 济 优 质 便 捷 的 轨 道 交 通 系 统 综 合 解 决 方 案, 推 动 轨 道 交 通 行 业 技 术 创 新 管 理 创 新 及 制 度 创 新 的 发 展, 并 凭 借 综 合 监 控 系 统 集 成 技 术 优 势 荣 获 中 国 轨 道 交 通 创 新 力 企 业 50 强 称 号 报 告 期 内, 公 司 还 相 继 中 标 了 新 建 铁 道 部 调 度 指 挥 中 心 建 筑 智 能 化 工 程 武 汉 轨 道 交 通 四 号 线 综 合 监 控 系 统 总 承 包 项 目 乌 鲁 木 齐 市 快 速 公 交 三 号 线 安 全 门 系 统 工 程 哈 市 地 铁 一 号 线 环 境 监 控 系 统 工 程 等 项 目 南 京 地 铁 十 号 线 环 境 与 设 备 监 控 系 统 项 目 等 其 中 公 司 中 标 的 新 建 铁 道 部 调 度 指 挥 中 心 建 筑 智 能 化 工 程 包 括 了 12 个 弱 电 系 统 的 设 备 供 应 与 安 装 管 线 施 工 及 调 试 等 工 作, 这 也 是 继 北 京 地 铁 路 网 管 理 服 务 指 挥 中 心 深 圳 北 站 广 州 调 度 所 项 目 之 后, 公 司 在 智 能 建 筑 轨 道 交 通 节 能 等 方 面 大 集 成 的 再 一 次 体 现 新 建 铁 道 部 调 度 指 挥 中 心 作 为 铁 路 客 运 专 线 指 挥 调 度 的 心 脏 和 指 挥 中 枢, 将 承 担 全 国 的 铁 路 行 车 调 度 工 作 本 年 度, 公 司 承 建 的 北 京 地 铁 房 山 线 亦 庄 线 大 兴 线 以 及 昌 平 线 等 多 个 轨 道 交 通 项 目 均 交 付 使 用, 实 现 了 安 全 运 行, 赢 得 了 运 营 方 的 高 度 认 可 和 评 价 其 中 公 司 因 在 承 建 的 北 京 地 铁 昌 平 线 项 目 中 的 优 异 表 现 荣 获 业 主 单 位 颁 发 的 优 秀 供 货 商 称 号 在 热 网 监 控 领 域, 公 司 持 续 关 注 于 热 源 管 理 热 网 监 控 供 热 系 统 扩 容 及 节 能 改 造 多 热 源 联 网 运 行 控 制 与 调 度 和 供 热 企 业 信 息 化 业 务, 并 继 续 领 跑 热 网 市 场 本 年 度, 公 司 相 继 中 标 了 通 辽 热 电 集 中 供 热 四 期 工 程 ( 第 三 阶 段 ) 热 网 自 控 工 程 国 家 风 光 储 输 示 范 工 程 ( 一 期 ) 遥 视 技 防 环 境 监 测 系 统 张 家 口 宣 化 热 网 2011 年 换 热 站 控 制 系 统 建 设 鄂 尔 多 斯 市 伊 金 霍 洛 旗 集 中 供 热 工 程 东 营 利 津 第 二 热 源 厂 锅 炉 电 气 自 控 系 统 工 程 山 东 潍 坊 百 惠 热 力 有 限 公 司 集 中 供 热 监 控 系 统 工 程 等 众 多 项 目 公 司 本 年 度 还 在 太 原 成 功 搭 建 了 太 原 热 网 集 中 供 热 监 控 调 度 中 心 系 统 工 程, 该 系 统 可 监 控 调 度 的 数 据 包 括 太 原 热 力 所 辖 5 个 分 公 司 3 座 热 源 厂 3 座 热 电 厂 14 座 锅 炉 1 座 首 站 近 400 个 热 力 站 的 数 据, 并 对 数 据 进 行 储 存 分 析 处 理 和 显 示 等, 建 成 后 成 为 我 国 最 大 的 热 网 监 控 调 度 中 心 报 告 期 内, 公 司 承 建 的 齐 齐 哈 尔 热 网 监 控 系 统 还 荣 获 了 建 筑 节 能 最 佳 实 践 奖 25

29 (3) 物 联 网 应 用 产 业 在 物 联 网 应 用 产 业 领 域,2011 年 作 为 十 二 五 开 局 之 年, 我 国 政 府 明 确 提 出 要 把 战 略 性 新 兴 产 业 培 育 发 展 为 先 导 型 支 柱 型 产 业, 中 央 政 府 已 经 对 物 联 网 的 财 政 应 用 示 范 进 行 了 规 划 部 署, 与 此 同 时 各 地 政 府 也 积 极 地 开 展 物 联 网 相 关 产 业 发 展 工 作, 这 些 政 策 的 颁 布 和 实 施 加 速 了 物 联 网 产 业 的 发 展 2011 年 物 联 网 产 业 已 应 用 到 交 通 农 业 物 流 家 居 医 疗 等 行 业, 产 业 步 入 了 稳 步 发 展 阶 段 面 对 这 种 市 场 局 面, 公 司 利 用 综 合 产 业 优 势, 布 局 从 城 市 级 别 整 体 物 联 网 应 用 到 末 端 IC 卡 RFID 电 子 标 签 产 品 开 发 的 全 物 联 网 产 业 布 局, 并 推 动 从 城 市 运 行 体 征 监 控 业 务 城 市 公 共 服 务 管 理 业 务 城 市 公 共 安 全 指 挥 业 务 到 的 发 展, 打 造 智 慧 城 市 理 念 ( 单 位 : 万 元 ) 销 售 收 入 104, , , 毛 利 率 7.44% 3.63% 10.24% 在 城 市 运 行 体 征 监 控 业 务 方 面, 公 司 立 足 于 基 于 物 联 网 综 合 技 术 应 用 的 城 市 运 行 体 征 管 理 产 业 方 向, 推 出 了 包 括 污 染 源 监 控 水 文 监 控 空 气 质 量 监 控 危 险 源 监 控 特 种 设 备 监 控 能 耗 监 控 等 在 内 的 相 关 产 品, 并 先 后 实 施 了 湖 北 省 环 保 局 环 境 质 量 在 线 监 测 系 统 秦 皇 岛 市 水 务 水 资 源 监 测 系 统 哈 尔 滨 中 庆 燃 气 公 司 监 控 系 统 重 庆 市 各 区 县 电 梯 监 控 管 理 系 统 青 岛 市 建 委 公 共 建 筑 能 耗 分 项 计 量 实 施 监 测 系 统 等 项 目 在 城 市 公 共 服 务 管 理 业 务 方 面, 公 司 立 足 于 数 字 化 城 市 信 息 管 理 系 统 智 能 化 物 流 管 理 信 息 系 统 物 联 农 业 信 息 化 应 用 系 统 等 领 域, 推 出 了 以 物 联 网 农 业 为 主 题 的 肉 类 蔬 菜 流 通 追 溯 管 理 平 台 和 物 联 网 应 用 平 台, 中 标 营 口 市 桂 丰 蔬 菜 果 品 批 发 市 场 大 连 杏 树 渔 港 水 产 品 交 易 中 心 宁 夏 永 宁 四 季 鲜 果 品 蔬 菜 综 合 批 发 市 场 市 场 安 徽 望 江 县 皖 西 南 农 产 品 批 发 市 场 安 徽 萧 县 农 副 产 品 交 易 中 心 安 徽 阜 南 县 会 龙 蔬 菜 批 发 市 场 湖 北 襄 樊 市 洪 沟 农 产 品 ( 蔬 菜 ) 物 流 市 场 信 息 系 统 等 多 个 项 目, 并 与 重 庆 农 业 推 广 部 门 达 成 合 作 意 向, 期 待 共 同 将 重 庆 打 造 成 国 家 种 植 产 业 物 联 网 试 点 地 区, 拟 将 成 功 经 验 在 全 国 范 围 内 普 及 推 广 在 城 市 公 共 安 全 指 挥 业 务 方 面, 公 司 通 过 综 合 应 用 物 联 网 技 术 和 应 急 管 理 理 念, 围 绕 政 府 指 挥 系 统 或 行 业 预 案 进 行 处 置, 在 后 台 数 据 的 支 撑 下, 实 现 从 预 测 保 障 预 测 报 警 到 事 后 评 估 重 建 的 全 面 功 能, 在 省 / 地 市 / 县 市 级 政 府 应 急 管 理 系 统 安 监 交 通 应 急 指 挥 管 理 系 统 三 大 平 台 基 础 之 上 不 断 创 新 本 年 度, 公 司 先 后 中 标 了 福 建 省 交 通 安 全 监 管 与 应 急 平 台 软 件 建 设 项 目 国 家 减 灾 中 心 综 合 应 用 系 统 开 发 与 设 备 采 购 项 目 新 疆 克 拉 玛 依 市 政 府 应 急 指 挥 平 台 建 设 项 目 上 海 吴 淞 口 国 际 邮 轮 码 头 及 其 公 共 配 套 设 施 项 目 济 南 市 城 市 信 息 化 管 理 等 众 多 项 目 其 中, 公 司 承 接 的 福 建 省 交 通 安 全 监 管 与 应 急 平 台 软 件 建 设 项 目 子 系 统 包 括 了 动 态 监 测 GIS 地 理 信 息 视 频 管 理 应 急 值 守 等 模 块, 项 目 建 成 后, 将 有 力 提 高 福 建 省 交 通 应 急 信 息 化 管 理 水 平, 保 障 该 省 高 速 公 路 及 重 要 站 点 水 路 的 稳 定 运 行, 对 全 国 交 通 行 业 的 应 急 推 广 也 具 有 重 大 意 义 报 告 期 内, 公 司 的 应 急 管 理 系 统 和 智 慧 城 管 解 决 方 案 还 荣 获 了 2011 中 关 村 物 联 网 产 业 联 盟 优 秀 解 决 方 案 奖 26

30 2011 年, 公 司 把 握 物 联 网 产 业 快 速 发 展 带 来 的 市 场 机 遇, 利 用 公 司 原 有 的 IC 卡 RFID 应 用 以 及 出 入 控 制 业 务 方 面 的 积 累, 加 大 投 入, 进 一 步 打 造 大 物 联 网 产 业 概 念 本 年 度, 在 RFID 应 用 方 面, 公 司 成 功 签 约 宁 波 探 索 中 心 RFID 项 目, 这 是 继 承 建 中 国 科 技 馆 RFID 项 目 后, 公 司 再 次 承 接 的 涉 及 场 馆 RFID 应 用 的 重 大 项 目, 显 示 出 公 司 在 RFID 场 馆 应 用 领 域 的 领 先 地 位 在 由 国 际 物 联 网 贸 易 与 应 用 促 进 会 主 办 的 2011 中 国 RFID 世 界 最 有 影 响 力 评 选 活 动, 公 司 还 连 续 第 四 年 蝉 联 2011 中 国 RFID 行 业 年 度 最 有 影 响 力 系 统 集 成 企 业 奖 项 在 IC 卡 领 域, 公 司 以 读 写 设 备 嵌 入 式 模 块 产 品 为 主 导, 先 后 推 出 了 新 一 代 个 人 支 付 读 卡 器 超 高 频 桌 面 读 写 器 等 产 品, 同 时 成 功 研 发 适 合 高 铁 通 道 闸 使 用 的 三 合 一 多 功 能 模 块 报 告 期 内, 公 司 完 成 了 沈 阳 出 租 车 刷 卡 改 造 项 目, 该 项 目 首 次 应 用 了 公 司 最 新 研 制 的 32 位 读 卡 模 块 产 品 TF-RF1082T, 内 置 了 全 部 刷 卡 交 易 流 程, 大 幅 减 化 了 计 价 器 改 造 工 作 的 难 度, 从 而 保 障 了 整 个 项 目 在 短 期 内 得 以 上 线 运 行 在 出 入 控 制 业 务 方 面, 本 年 度, 公 司 自 主 研 发 的 CPU 卡 SRT1108 安 全 门 禁 系 统 顺 利 通 过 了 国 家 密 码 管 理 局 的 检 测 和 审 查, 取 得 了 资 格 认 证 该 产 品 是 出 入 控 制 行 业 首 款 通 过 认 证 的 CPU 卡 国 密 门 禁 系 统 产 品, 可 为 司 法 监 狱 公 安 政 府 机 关 金 融 机 构 等 重 要 场 所 提 供 更 加 安 全 可 靠 的 安 保 服 务 此 外, 公 司 安 全 门 禁 系 统 还 相 继 获 得 了 国 家 商 用 密 码 产 品 生 产 定 点 单 位 认 证 和 商 用 密 码 产 品 销 售 许 可 证, 公 司 成 为 集 商 密 产 品 生 产 定 点 单 位 产 品 批 准 型 号 及 销 售 许 可 证 三 项 资 质 于 一 体 的 安 全 门 禁 产 品 生 产 和 销 售 企 业 (4) 微 电 子 与 核 心 元 器 件 产 业 2011 年, 金 融 IC 卡 的 业 务 空 间 呈 现 超 预 期 的 增 长 2011 年 3 月, 中 国 人 民 银 行 关 于 推 进 金 融 IC 卡 应 用 工 作 的 意 见 明 确 自 2015 年 1 月 1 日 起 在 经 济 发 达 地 区 和 重 点 合 作 行 业 领 域, 商 业 银 行 发 行 的 以 人 民 币 为 结 算 账 户 的 银 行 卡 均 应 为 金 融 IC 卡 另 外, 根 据 人 力 资 源 和 社 会 保 障 部 及 中 国 人 民 银 行 的 计 划, 未 来 社 保 卡 将 加 载 金 融 功 能, 也 属 于 金 融 IC 卡 种 类 的 延 伸, 金 融 支 付 市 场 面 临 着 巨 大 的 商 机 本 年 度, 公 司 在 微 电 子 与 核 心 元 器 件 产 业 继 续 围 绕 身 份 识 别 电 信 产 品 和 金 融 支 付 三 条 产 品 线, 并 加 大 了 对 于 金 融 支 付 业 务 的 投 入 力 度, 通 过 技 术 领 先 优 势 参 与 主 导 行 业 标 准 的 制 定, 以 占 领 行 业 制 高 点, 实 现 新 兴 业 务 的 快 速 增 长 ( 单 位 : 万 元 ) 销 售 收 入 62, , , 毛 利 率 28.66% 29.98% 38.24% 在 产 品 应 用 方 面, 本 年 度, 公 司 实 现 了 芯 片 出 货 量 累 积 突 破 13 亿 颗, 并 在 SIM 卡 芯 片 市 场 继 续 领 跑, 实 现 了 SIM 卡 芯 片 销 售 数 量 第 一 的 市 场 佳 绩 报 告 期 内, 在 身 份 识 别 领 域, 身 份 证 芯 片 采 购 量 目 前 已 经 进 入 平 稳 的 供 应 期, 公 司 在 保 障 供 应 计 划 的 同 时, 重 点 推 进 双 界 面 的 芯 片 产 品 以 及 读 卡 头 芯 片 的 改 进 工 作 2011 年, 公 司 推 出 的 80k 容 量 的 双 界 面 产 品, 通 过 了 银 检 中 心 住 建 部 卫 生 部 和 国 家 电 网 的 相 关 检 测, 获 得 交 通 卡 居 民 健 康 卡 和 双 界 面 电 卡 入 围 资 格, 并 已 在 公 交 ETC 及 中 国 移 动 贴 片 卡 应 用 方 面 进 行 了 测 试 和 发 卡, 双 界 面 电 卡 已 实 现 批 量 供 货, 居 民 健 康 卡 开 始 试 点 推 广 公 司 受 住 建 部 委 托 开 发 的 安 全 消 费 终 端 和 过 密 门 禁 专 用 芯 片 产 品 也 已 开 始 试 点 推 广 在 电 信 产 品 线 方 面, 公 司 在 继 续 保 持 了 SIM 卡 销 售 量 的 领 先 位 置 的 同 时, 不 断 优 化 产 品, 努 力 提 高 利 润 率, 积 极 27

31 拓 展 战 略 性 客 户 报 告 期 内, 成 功 推 出 了 132K 的 SIM 芯 片 用 于 64K 产 品 的 市 场 应 用, 具 备 了 很 好 的 竞 争 力 在 客 户 合 作 方 面, 截 至 2011 年 底, 全 球 前 六 大 卡 商, 其 中 五 家 已 成 为 公 司 的 客 户 在 金 融 支 付 业 务 领 域, 公 司 推 出 了 全 方 位 金 融 支 付 解 决 方 案 及 相 关 芯 片 产 品, 包 括 移 动 支 付 的 双 界 面 SIM 卡 和 NFC-SWP 解 决 方 案, 家 庭 支 付 的 USC-Key 家 庭 支 付 终 端 联 机 非 接 触 卡 以 及 机 卡 Key 三 合 一 解 决 方 案, 以 及 公 众 支 付 方 面 的 THD86 系 列 产 品 在 技 术 创 新 方 面, 公 司 本 年 度 加 大 了 对 于 双 界 面 CPU 芯 片 卡 的 开 发 力 度, 推 出 了 THD86 系 列 新 品 产 品, 并 荣 获 了 2011 中 国 国 际 金 融 展 金 鼎 奖 的 优 秀 银 行 卡 设 备 奖 以 及 国 家 金 卡 工 程 优 秀 成 果 金 蚂 蚁 奖 的 创 新 产 品 奖 THD86 系 列 芯 片 产 品 采 用 先 进 的 0.13um 工 艺 设 计, 是 国 内 首 款 采 用 ARM 32 位 低 功 耗 处 理 器 设 计 并 量 产 的 双 界 面 CPU 卡 芯 片, 实 现 了 非 接 触 智 能 卡 CPU 从 8/16 位 到 32 位 的 跨 越, 同 时 其 结 构 化 的 设 计 能 够 保 证 产 品 方 便 零 成 本 移 植 到 另 外 的 产 品 上 THD86 系 列 还 具 有 金 融 级 的 安 全 设 计, 采 用 多 种 传 感 器 防 错 误 攻 击 加 密 引 擎 防 旁 路 攻 击 特 殊 版 图 设 计 防 反 向 工 程, 并 且 还 有 多 种 加 密 算 法 供 选 择, 让 运 营 商 和 卡 商 消 除 安 全 顾 虑 (5) 安 防 系 统 2011 年, 金 融 危 机 的 影 响 尚 未 消 除, 国 际 政 治 形 势 存 在 不 确 定 性, 这 使 得 安 防 产 业 的 挑 战 与 机 遇 并 存 面 对 这 样 的 形 势, 公 司 采 取 了 稳 步 调 整 的 经 营 策 略, 积 极 实 施 技 术 创 新, 拓 宽 产 品 线, 实 现 了 市 场 突 破 截 至 2011 年 底, 公 司 已 经 累 计 销 售 大 型 设 备 653 套, 小 型 设 备 接 近 6000 套, 覆 盖 了 110 个 国 家 和 地 区 ( 单 位 : 万 元 ) 销 售 收 入 176, , , 毛 利 率 40.13% 30.41% 23.53% 在 海 外 市 场 方 面, 公 司 一 方 面 加 大 了 小 型 安 检 产 品 的 推 广 力 度, 实 施 市 场 开 拓, 进 一 步 稳 固 原 有 的 市 场 地 位 ; 另 一 方 面 通 过 商 业 模 式 创 新 和 海 外 本 地 化 生 产 战 略 的 实 施, 推 动 全 球 化 战 略 的 实 施 报 告 期 内, 公 司 的 大 小 型 安 检 设 备 相 继 签 约 德 国 法 国 保 加 利 亚 玻 利 维 亚 古 拉 绍 乌 克 兰 东 帝 汶 埃 及 约 旦 马 拉 维 利 比 里 亚 等 11 个 国 家 和 地 区, 共 计 销 售 大 型 设 备 82 套, 小 型 设 备 2074 套 其 中, 公 司 的 液 体 检 查 仪 成 功 进 入 了 全 球 最 重 要 两 大 市 场 -- 日 本 和 德 国, 小 型 安 检 产 品 成 功 赢 得 日 本 航 空 协 会 (NAA) 成 田 机 场 的 竞 标, 人 体 扫 描 设 备 在 巴 西 监 狱 系 统 投 入 使 用, 这 证 明 了 公 司 小 型 安 检 产 品 的 实 力, 为 进 一 步 拓 展 全 球 的 市 场 打 下 了 坚 实 的 基 础 本 年 度, 公 司 的 首 套 中 子 成 像 设 备 在 阿 布 扎 比 完 成 现 场 验 收 和 交 付, 该 套 中 子 成 像 设 备 是 将 X 射 线 和 中 子 成 像 技 术 相 结 合, 这 也 是 公 司 首 个 将 自 主 技 术 与 国 外 科 研 机 构 的 最 新 技 术 进 行 合 作 而 成 功 运 营 的 项 目 在 海 外 生 产 本 地 化 方 面, 公 司 也 取 得 了 阶 段 性 的 成 果 目 前, 波 兰 总 装 基 地 已 具 备 年 产 5 套 大 型 设 备 的 生 产 能 力, 在 核 心 部 件 方 面 也 实 现 了 探 测 器 模 块 匈 牙 利 本 地 化 生 产, 完 成 了 爱 沙 尼 亚 火 车 系 统 等 项 目 的 欧 盟 本 地 化 生 产 和 交 付 在 国 内 市 场 方 面, 公 司 不 断 实 施 行 业 突 破, 并 凭 借 技 术 领 先 承 接 了 众 多 大 型 集 成 项 目 本 年 度, 中 美 特 大 型 港 口 计 划 于 2011 年 11 月 11 日 顺 利 通 过 SLAT 现 场 验 收, 公 司 28

32 作 为 该 项 目 的 中 方 总 集 成 商, 负 责 建 设 安 装 18 套 门 户 式 辐 射 探 测 设 备, 从 方 案 设 计 讨 论 工 程 实 施 建 设, 到 最 终 现 场 美 方 测 试 验 收, 均 达 到 美 方 的 相 关 标 准 要 求 这 也 成 为 公 司 首 例 完 成 的 国 家 政 府 级 的 大 型 系 统 集 成 项 目, 标 志 着 公 司 已 经 具 备 了 在 该 领 域 承 接 国 家 级 大 型 集 成 项 目 的 能 力 报 告 期 内, 公 司 还 在 民 航 核 电 公 安 等 行 业 实 现 了 突 破, 先 后 中 标 了 长 沙 黄 花 机 场 安 徽 合 肥 新 桥 机 场 云 南 昆 明 新 机 场 首 都 机 场 T2 航 站 的 民 航 核 心 安 检 设 备 采 购 项 目 中 广 核 台 山 一 期 行 人 放 射 性 监 测 和 车 辆 放 射 性 监 测 系 统 采 购 项 目 以 及 新 疆 公 安 厅 特 警 特 种 装 备 采 购 项 目, 首 次 实 现 了 核 电 行 业 市 场 突 破 以 及 以 全 系 列 产 品 装 备 公 安 系 统 的 应 用 在 新 产 品 开 发 方 面, 公 司 在 大 型 综 合 辐 照 检 疫 产 品 上 拥 有 了 新 的 龙 头 产 品, 大 型 辐 照 检 疫 处 理 系 统 第 一 套 在 2011 年 在 天 津 顺 利 交 付 客 户 此 外, 公 司 自 主 研 发 的 口 腔 X 射 线 三 维 影 像 系 统, 作 为 我 国 首 个 具 有 自 主 知 识 产 权 的 口 腔 X 射 线 三 维 影 像 系 统, 已 用 于 临 床 试 验 并 将 于 2012 年 四 五 月 份 进 入 市 场 应 用 阶 段 这 将 打 破 此 类 产 品 一 直 由 国 外 厂 商 垄 断 的 局 面 (6) 多 媒 体 产 业 2011 年 是 我 国 平 板 电 视 产 业 变 革 和 机 遇 的 一 年 一 方 面, 日 本 大 地 震 日 渐 疲 软 的 消 费 市 场 日 渐 上 涨 的 成 本, 使 得 外 资 品 牌 电 视 全 线 受 损, 而 国 产 电 视 品 牌 因 推 出 了 智 能 电 视 的 概 念, 取 得 了 市 场 的 主 动 ; 另 一 方 面, 随 着 产 业 链 整 体 过 剩 和 内 外 销 市 场 停 滞 局 面 的 出 现, 价 格 竞 争 进 一 步 加 剧, 行 业 面 临 洗 牌 面 对 此 种 市 场 局 面, 公 司 积 极 进 行 体 系 的 调 整 和 渠 道 的 拓 展, 保 持 了 平 板 电 视 等 消 费 电 子 信 息 家 电 多 媒 体 终 端 产 品 在 海 外 和 国 内 市 场 销 售 规 模 的 持 续 增 长 ( 单 位 : 万 元 ) 销 售 收 入 489, , , 毛 利 率 7.85% 8.90% 6.13% 在 国 内 市 场 方 面, 公 司 一 方 面 积 极 调 整 营 销 策 略 和 组 织 结 构, 通 过 实 施 大 区 制 的 销 售 体 系 管 理 平 台 下 移 管 理 层 级 减 少 等 措 施, 进 一 步 降 低 了 管 理 费 用, 提 高 管 理 效 率 同 时, 公 司 还 进 一 步 将 销 售 渠 道 拓 展 到 三 四 级 市 场, 并 逐 步 建 立 发 展 代 理 商 体 系, 门 店 数 量 从 700 家 扩 充 到 1200 家, 同 时 积 极 拓 展 新 型 网 络 渠 道, 实 现 了 市 场 占 有 率 的 提 升 另 一 方 面, 面 对 产 品 向 泛 IT 化 转 变 的 市 场 趋 势, 公 司 把 握 市 场 特 点, 实 施 产 品 创 新, 推 出 了 LE-55TX2800 及 其 全 系 列 TX28003D 智 能 网 络 LED 电 视 等 新 产 品, 并 凭 借 强 大 的 技 术 优 势, 以 其 出 色 的 3D 功 能 高 端 的 音 响 效 果 丰 富 的 网 络 实 用 功 能, 成 功 夺 得 2011 年 度 中 国 数 字 电 视 科 技 创 新 奖 本 年 度, 公 司 的 液 晶 电 视 产 品 还 成 功 应 用 于 广 州 亚 运 会 新 闻 媒 体 中 心 和 金 砖 五 国 论 坛, 并 成 为 金 砖 五 国 论 坛 唯 一 指 定 电 视 机 用 品, 为 金 砖 五 国 论 坛 活 动 提 供 包 括 主 会 场 VIP 区 域 的 主 显 示 器, 以 及 主 会 场 安 监 系 统 配 套 专 业 监 视 器 媒 体 信 息 区 微 博 墙 广 告 系 统 等 2011 年, 公 司 多 媒 体 产 业 呼 叫 中 心 还 荣 获 了 2011 年 度 中 国 家 电 服 务 业 呼 叫 中 心 运 营 班 组 金 奖 和 创 新 服 务 金 奖 在 海 外 市 场 方 面, 公 司 在 北 美 市 场 取 得 规 模 成 长 报 告 期 内, 公 司 收 购 了 Element 品 牌, 与 公 司 海 外 自 有 品 牌 SEIKI 在 产 品 和 渠 道 上 实 现 了 互 补, 两 个 品 牌 在 美 国 的 销 售 规 模 进 29

33 入 前 十 位 同 时, 公 司 海 外 OEM ODM 的 业 务 也 持 续 开 展, 并 与 世 界 知 名 品 牌 SHARP 合 作, 为 其 在 美 国 市 场 代 工 生 产 60 液 晶 电 视 (7) 数 字 电 视 系 统 产 业 在 数 字 电 视 系 统 产 业, 从 产 业 发 展 情 况 来 看, 尽 管 国 标 早 已 出 台, 但 是 近 年 来 我 国 地 面 数 字 电 视 的 推 广 之 路 仍 显 得 步 履 维 艰 然 而,2011 年 地 面 数 字 电 视 接 收 终 端 国 家 标 准 实 施, 我 国 自 主 制 定 的 DTMB 标 准 正 式 成 为 继 欧 美 日 标 准 之 后 的 第 四 个 国 际 标 准, 同 时 在 广 电 体 制 改 革 不 断 深 化 的 过 程 中, 地 方 发 展 地 面 数 字 电 视 的 积 极 性 大 增, 这 都 为 国 内 地 面 数 字 电 视 的 推 广 注 入 了 一 针 强 心 剂 地 面 数 字 电 视 在 国 家 政 策 的 扶 持 下, 将 迎 来 大 发 展 因 此, 面 对 这 一 市 场 形 势, 公 司 立 足 于 设 备 生 产 投 资 运 营 的 核 心 业 务 开 展 产 业 布 局, 不 断 实 施 技 术 产 品 和 商 业 模 式 创 新 ( 单 位 : 万 元 ) 销 售 收 入 16, , , 毛 利 率 33.57% 39.34% 30.19% 在 设 备 业 务 方 面, 为 顺 应 商 业 模 式 多 元 化, 控 制 方 式 人 性 化, 以 及 服 务 的 云 端 化 视 频 的 高 清 化 终 端 智 能 化 网 络 IP 化 等 技 术 趋 势, 公 司 从 主 营 的 发 射 机 市 场 出 发, 开 展 了 包 括 开 发 性 应 用 软 件 在 内 的 系 统 集 成 业 务, 保 证 了 核 心 产 品 的 市 场 领 先 地 位 2011 年, 公 司 数 字 发 射 机 产 品 在 国 内 市 场 份 额 实 现 30%, 并 在 国 家 广 电 总 局 移 动 多 媒 体 广 播 系 统 远 程 监 控 项 目 十 九 省 监 控 系 统 招 标 中, 中 标 最 大 份 额, 展 现 了 公 司 在 广 电 系 统 监 控 软 件 领 域 的 实 力 在 投 资 运 营 业 务 领 域, 公 司 继 续 通 过 采 用 市 县 一 体 的 合 作 模 式, 以 项 目 辖 区 内 城 市 郊 区 和 广 大 农 村 地 区 的 居 民 为 目 标 用 户, 通 过 建 立 维 护 和 运 营 数 字 电 视 信 号 地 面 传 输 网 络, 收 取 收 视 费 用, 取 得 增 值 业 务 收 入 和 广 告 收 入, 并 通 过 滚 动 发 展, 逐 步 建 成 全 覆 盖 的 网 络 截 至 2011 年 底, 公 司 已 在 天 津 开 封 商 丘 运 城 许 昌 濮 阳 等 地 投 资 运 营 了 地 面 数 字 电 视 网, 累 计 成 立 合 资 运 营 公 司 12 家, 其 中 5 家 已 累 计 运 营 18 个 月 以 上 (8) 军 工 产 业 在 军 工 产 业 领 域, 公 司 坚 持 以 军 队 信 息 系 统 技 术 为 核 心 的 战 略 方 向, 围 绕 电 子 信 息 的 系 统 与 装 备 机 械 装 备 和 技 术 服 务 三 项 主 营 业 务, 通 过 技 术 创 新 的 实 施, 打 造 新 的 业 务 增 长 点 ( 单 位 : 万 元 ) 销 售 收 入 145, , , 毛 利 率 7.88% 16.50% 13.51% 2011 年, 公 司 在 保 持 电 子 信 息 系 统 业 务 稳 定 增 长 的 同 时, 加 大 了 对 重 点 科 研 项 目 的 投 入, 自 主 创 新 能 力 得 到 提 升 本 年 度, 公 司 被 列 入 重 点 科 研 项 目 的 开 发 项 目 应 用 领 域 涉 及 到 陆 地 海 洋 空 间, 部 分 项 目 已 进 入 了 军 队 和 国 家 重 点 工 程 报 告 期 内, 公 司 还 进 入 到 30