Policy Employee Code of Conduct and Integrity Policy (Mandarin) Fortescue Metals Group Limited

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1 Policy Employee Code of Conduct and Integrity Policy (Mandarin) Fortescue Metals Group Limited

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3 目录 首席执行官致辞 3 1 关于 关于 适用 提出问题和举报违规行为 外部举报热线 5 2 参与工作 健康和安全 适任工作体力 平等机会和员工歧视 诚实 正直和尊重他人 9 3 与我们的社区协作 人权 社区互动和发展 原住民土地权和遗产 保护环境 12 4 商业行为原则 贿赂和腐败 好处费和秘密佣金 礼品和招待 赞助旅行 与第三方的往来 买卖 FMG 股票 利益冲突 交易和反竞争行为 持续披露 16 5 使用 FMG 的资源 隐私 保密 使用 FMG 的信息系统 欺诈和盗窃 准确和可审计记录 20 6 政府与媒体关系 政治捐款 出席政治活动 政府关系 与媒体和投资者沟通 代表 FMG 23 2 I FMG

4 我们为我们已经树立的正直和诚实的声誉而骄傲自豪 首席执行官致辞 FMG 致力成为一名首选企业公民, 因此受到我们举办各种活动所在地社区的欢迎, 由此为所有利益相关者带来长远的价值 我们通过加强社区能力来做到这一点, 并提供经济机会, 以尊重并关心人与环境的态度行事, 同时为我们的存在负责, 并说到做到 本包括我们的价值观, 并从上到下为整个 FMG 大家庭, 包括董事 雇员 承包商 供应商和业务合作伙伴等的行为标准提供指导 我们为我们已经树立的正直和诚实的声誉而骄傲自豪, 且我们致力于实现和维护首选雇主 道德贸易伙伴和良好企业公民这一声誉 请确保你阅读和理解本, 并在日常企业活动中采用其原则 Nev Power 首席执行官 FMG I 3

5 1 关于 1.1 关于 FMG 的以我们的价值观为基准, 体现了我们坚持最高的商业道德的承诺 本守则概括了我们开展业务和强化我们的独特文化时所应遵循的准则, 我们受我们的独特文化的约束并按 FMG 的价值观来坚持保持这一文化 诚信是 FMG 的根本 - 这意味着做正确的事 通过始终以诚信行事, 我们可积极体现 FMG 的价值观和声誉 本守则规定了作为一个员工, 你应如何代表 FMG 行事, 并列明你对公司 其他员工 我们的客户 供应商 业务合作伙伴和政府等的责任 本守则可以帮助引导我们实现我们的价值观里所概括的承诺 我们每个人都有责任维护本守则 ; 事实上, 遵守本守则是受雇于 FMG 的一个条款和条件 这意味着你必须了解和按照本守则的规定行事, 且指出他人可能违反本守则或公司规章制度的行为 这也意味着你必须按照 FMG 的指示对有关公司业务的任何调查 询问 检查或诉讼进行合作 管理层有更大的责任, 并以诚信进行领导, 熟悉本守则, 并帮助有疑问的员工或告诉他们谁可以帮助他们 如果一个道德问题或者涉嫌违法违规事项被举报给你, 你一定要通过正当渠道进行报告, 并确保保护举报员工免受任何形式的打击报复 本并不是孤立的 它带给我们广泛的规章制度和标准框架的关键要素 本守则不能涵盖所有情况, 也不能描述我们需要遵守的每一个法律, 规章制度或标准, 所以你知道去哪里获得进一步支持和信息, 并运用自己的常识是非常重要的 我们所有人都必须遵守法律, 对一切事务都正直诚实地行事, 并为我们的行为负责 我们不仅必须熟悉本, 还应遵守我们的特定工作领域的所有 FMG 的相关规章制度和标准 如果本守则的任何规定与适用法律 标准或规章制度不同, 则以这些法律法规 标准和规章制度为准, 我们必须遵守 然而, 如果本守则规定了更高的标准, 则以本守则为准 4 I FMG

6 本守则规定, 你作为一名雇员应该如何代表 FMG 行事 1.2 适用 适用于董事 雇员 承包商 供应商和 FMG 的业务合作伙伴及其有控制权的附属公司及相关公司 通过适当的合同安排和采购原则, 顾问 代理 承包商和 FMG 的供应商在与或代表集团进行所有交易时也同样需要遵守本 在本行为守则内,FMG 指 Fortescue 金属集团股份有限公司 (Fortescue Metals Group Limited), 包括其所有子公司和员工 1.3 提出问题和举报违规行为 FMG 提供多种途径来接收对不道德或非法商业行为的举报, 包括可能不符合我们的价值观和与本守则不一致的行为, 并对任何善意举报的人提供一定的保护 这适用于 FMG 在所有司法管辖区开展业务的所有管理人员 员工和承包商 我们为员工提供了一系列的途径来提出任何疑问或举报涉嫌违反法律 行为守则或相关规章制度和标准的行为 作为一名员工, 你可以 : 告诉你的领导 告诉你工作场地的 FMG 人民代表 FMG 有一名专门的商业行为经理来作为首要联络点来为你提供任何你可能需要的指导或协助 您可以通过以下渠道保密地向商业行为经理提出任何问题或疑虑 : 电话 : 电子邮件 :business.conduct@fmgl.com.au 商业行为经理有 FMG 董事会的全面支持, 在你要求下会保护你的身份, 并确保你不会由于做出的真诚披露而受到任何不利的对待 1.4 外部举报热线 外部举报热线是一个安全 独立的通道, 如果你觉得不适合通过内部渠道来举报, 你可通过此热线提出真正的关切, 寻求进一步的帮助并举报任何你觉得是潜在的员工违规行为 FMG I 5

7 它是由一个外部组织管理的, 旨在帮助企业树立诚信与合规文化 该外部举报热线提供 : 保密举报, 并可保持匿名 电话和互联网举报 24 小时 每周七天都可应用 能够跟进你的关注, 即使你选择保持匿名 请注意, 你提交的信息将被保密, 这一点很重要 在每次通话或互联网联系后, 热线电话的工作人员将向商业行为经理提供一份报告以便审查处理 你可以通过以下方式联系该举报热线 : 电话 : 电子邮件 :whistleblower@deloitte.com.au 网址 : 你可以选择是否以匿名方式披露信息, 但是, 请注意, 如果以匿名方式, 可能不能就所披露信息做出彻底调查 披露人的健康和幸福决不能受到损害 FMG 不会容忍对任何做出善意披露的个人采取任何不利的行动 2 参与工作 2.1 健康和安全 在 FMG, 安全是最为首要的 我们专注于安全领导和文化, 授权每个人可为确保安全运营而采取任何行动, 包括在必要时停止生产 6 I FMG

8 所有的员工和承包商的健康和幸福不应该受到影响, 我们致力于为我们所有的人提供一个安全的工作环境, 通过我们的共同努力成为全球领先的安全企业 FMG 提倡公开 透明的沟通和协商, 赋予你参与促进健康和安全的决定 我们希望大家在工作中尽职尽责, 通过理解 沟通 监督和衡量我们对健康和安全的义务和承诺的遵守情况来防止伤害 我们将永远相互照料, 并按照 FMG 的健康和安全政策 规则 程序 职责和我们职位有关的要求等进行操作 我们致力于遵守所有有关我们的活动的健康和安全法律和法规, 并制定了一套规章制度 程序和手册来引导合规 这些都可以在 FMG 的内部网中找到 你必须 : 了解与你职位有关的健康和安全要求 无知将不会是不守规则的正当理由 如果你有困难访问相关信息, 或了解其含义, 我们希望你向你的经理寻求指导, 以便你充分了解与你职位相关的健康和安全要求 遵守所有的健康和安全政策 规则和程序 立即报告你发现的任何危险, 且立即纠正危险或将危险报告给你的经理 立即报告任何工作场所事故, 包括你自己或任何紧邻的他人的伤势 积极参与工作场所的健康和安全活动和协商进程 了解你的职位的要求, 不承担那些你不称职, 未被授权从事的职位 在必要时持有相关和有效的执照和 / 或资格 为自己在工作中的健康和安全负责, 通过确保其他人的行为没有将他人置于危险来履行你的关照义务 履行你对公司的特定的健康和安全义务, 包括 : 遵守 FMG 有关工作场所健康和安全的指示和指令 按指示使用 FMG 提供的个人防护服装和设备 精心维护 FMG 提供的设备 就健康和安全指令与他人合作, 包括管理人员 支持文档 : 健康和安全规章制度 (Health and Safety Policy)(100-PO-SA-0010) FMG I 7

9 2.2 适任工作体力 我们有责任照顾我们自己和我们的队友, 并避免对他人的健康和安全产生负面影响 我们必须确保我们在无疾病 疲劳 饮酒和 / 或服用影响工作能力的药物 及任何其他可能影响我们安全工作能力的情况下工作 你有责任确保你所在的工作场所和其他地方的个人行为不会对你的工作 安全 或是你的, 你同事的或 FMG 的声誉产生不利影响 任何处方药和柜台药的服用必须报告, 并根据 FMG 酒精和其他药物程序 (FMG Alcohol and Other Drugs Procedure)(100-PR-SA-0013) 进行管理 如果你由于任何原因认为你已经或可能受到影响, 因此可能不适合工作, 你必须停止工作, 并及时通知你的领导, 以便采取适当的行动来对相关的风险进行管理 FMG 对酒精和其他药物采取零容忍政策, 并致力于减少酒精和其他药物有关的事故风险, 确保工人适任工作, 且其开展安全工作的能力不被酒精或其他药物削弱 我们有责任照顾我们自己和我们的队友 0.00% 血液酒精浓度 (BAC) 药物测试结果在相关的澳大利亚标准 AS / NZS 4308:2008 规定的或由 FMG 的医疗或其他顾问确定的限度之下 不持有毒品用具 你必须按照指示参与公司的适任工作体力监测计划 支持文档 :FMG 酒精和其他药物程序 (FMG Alcohol and Other Drugs Procedure)(100-PR- SA-0013) 当在任何 FMG 的工作场所工作时, 你都需要有 : 8 I FMG

10 2.3 平等机会和员工歧视 FMG 致力于确保我们所有的人都被有尊严地 有礼貌地和被尊重地对待, 并认识到不同员工背景 文化和人口特征的重要性, 包括他们对家人的承诺 在公司的任何级别, 或在就业或业务关系的任何部分都不允许有歧视 这也包括在招聘 采购 推广 培训机会 工作任务分配 工资 福利 绩效管理 纪律处分和终止等方面的决策 FMG 将遵守所有有关平等机会 (EO) 和反歧视法 在 FMG 的工作场所 工作有关的活动或与工作相关的住所发生任何歧视 骚扰或欺凌都是不能容忍的 对任何歧视 骚扰或欺凌的任何投诉一旦被证实,FMG 将采取适当的纪律处分, 直至并包括开除 所有员工都应该熟悉我们有关管理工作场所歧视 骚扰和欺凌的规章制度和程序 支持文档 : 平等机会 骚扰和欺凌规章制度 (Equal Opportunity, Harassment and Bullying Policy) (100-PO-HR-0002), 多元化规章制度 (Diversity Policy)(100-PO-AD-0014_Rev 0) 2.4 诚实 正直和尊重他人 我们将诚实正直行事, 并在任何时候都尊重他人 诚实 正直和尊重他人对建立和保持成功的商业关系是必不可少的, 并就我们想如何做生意传达一个明确的信息给别人 这一义务适用于整个工作场所 与工作有关的社会活动, 及工作相关的旅行 这至少涉及 : 在适用的法律范围内行事, 尤其是那些本守则所涉及的事项, 包括机会平等和反歧视法律 礼貌行事 以公平和尊重方式行事 鼓励合作 培育鼓励理性辩论的环境, 以实现共同的目标 避免可能有理由被视为是骚扰 ( 包括性骚扰 ) 恐吓或胁迫的行为 理解可能包含在 FMG 的规章制度 标准和手册中的有关操作规则和条例 理解和积极响应 FMG 的更广泛的利益相关者群体的需求, 包括整个社会 FMG I 9

11 3 与我们的社区协作 3.1 人权 FMG 的人权政策正式确立了我们坚持和尊重所有人的人权的承诺 我们致力于结束原著居民差距, 并已经制定了专门的程序来为这些人提供必要的技能 解决就业障碍, 并提供生意机会 我们要求我们的承包商 供应商和商业合作伙伴通过提供技能 就业和生意机会对我们就结束原著居民差距的努力提供帮助 我们的政策是在如下国际人权原则指导下建立的 : 世界人权宣言 国际劳工组织的基本原则和权利宣言 联合国(UN) 全球契约 强迫劳动公约 联合国关于商业和人权的指导原则 FMG 禁止使用一切形式的强迫劳动, 包括牢狱 契约 抵债 军事和奴隶劳动, 以及我们和供应商的或任何直接供应这些供应商的供应商的运营中的任何形式的人口贩卖 重要的是, 这包括以威胁 暴力 胁迫 绑架 诈骗 或通过支付以剥削为目的控制另一人的任何人等方式运输 窝藏 招聘 转让或接收任何人 我们的员工和承包商有权在尊重他们的权利和尊严的环境和条件下工作 10 I FMG

12 FMG 通过强制要求所有与我们有关系的第三方都遵守我们的环境 健康和安全及人权标准, 以及我们的价值观来直接影响不被我们雇佣的人士的行为标准 我们对我们的供应商维持有尽职调查程序, 包括对儿童和奴隶劳动和人口贩运等情况的具体审查 我们也审核新的和现有的供应商, 以确保它们符合我们的人权要求 这些审核都集中在人权风险最高的地区 FMG 的审计和风险管理委员会 (Audit and Risk Committee) 在企业的风险框架内考量企业 其雇员和供应链中的人权风险 人权风险在我们的企业风险注册簿登记在案并有相应的缓解措施, 包括审计和我们自己的, 或我们的供应商的业务能力的建设, 从而采取应对这些风险的措施 我们以尊重所有人的权利和尊严的方式开展业务, 并遵守所有法律要求 我们按照 国际劳工组织的基本工作原则和权利宣言 尊重国际公认的人权 我们按照 联合国关于商业和人权的指导原则 尊重人权, 并避免侵犯人权行为 我们承认联合国宣言 我们秉持公平且不非法歧视每一位受雇于 FMG 的员工 我们的员工和承包商有权在尊重他们的权利和尊严的环境和条件下工作 我们尊重结社和集体谈判自由 我们尊重受到我们的活动影响的社区的人民的权利 我们将争取找出潜在的负面人权影响, 并采取适当措施, 以避免 减少和 / 或减轻其影响 我们以合同承诺形式要求我们的供应商同样遵守与载于本政策声明相同的原则 FMG 致力于对我们活动所在社区的可持续发展做出贡献 3.2 社区互动和发展 FMG 正致力于通过以下方式对我们活动所在社区的可持续发展做出贡献 : 通过教育 培训 就业和商业发展等为原著居民创造经济机会 通过各种活动积极鼓励反馈 咨询和社区的参与 就决策过程了解社会各界的意见 启用能为社区实现最大效益的项目投资 FMG 鼓励你留意这样的机会, 并将这些机会报告给适当的管理人员来加以考虑 FMG I 11

13 3.3 原住民土地权和遗产 我们将尊重原住民土地权持有人和传统的业主群体的权利和利益, 业已保护和促进原住民的历史和文化 FMG 承认原住民土地权持有人的利益以及公司在有文化内涵的地方附近的运作 员工和承包商必须参加一个有关当地传统和文化的新员工培训 你需要确保 : 不进入 损坏或干扰任何文化遗址 不扰乱或拿走任何文化遗产物品或材料 不以任何不尊重文化或传统或冒犯与我们互动的社区的方式行事 3.4 保护环境 我们会注意保护我们在里面工作的环境, 并要求别人也如此 FMG 致力于负责任地管理其对环境的影响, 并满足其所有的许可证要求 我们对环境挑战采取审慎态度, 并投资于各种举措和技术来最大限度地减少对环境的影响, 促进可持续的环境效益 FMG 努力以最大限度地减少和管理这些影响的方式进行运作, 并遵守有关法律法规要求 4 商业行为原则 4.1 贿赂和腐败 在 FMG, 我们为我们能够在任何我们运作的地方都能以正直 诚实的方式行事这一殊荣而感到非常自豪 我们对贿赂和腐败持零容忍态度 我们的声誉是建立在我们作为一个公司的价值观, 我们员工的专业操守和我们对一贯的诚信 问责制和透明度的集体承诺的基础上 我们对贿赂和腐败持零容忍态度 12 I FMG

14 贿赂和腐败会破坏合法的商业活动, 扭曲竞争, 并将 FMG 和我们的员工暴露于重大风险 我们承诺以诚信做生意, 包括始终遵守每一个我们有业务的国家的法律 你必须 : 决不以任何形式提供 支付 索取或接受贿赂 决不提供或接受可以被理解或可被他人声称为偏袒 歧视 勾结或不可接受的类似行为的物品 资金 旅游 酒店 娱乐或其它感谢性的好处 决不搞任何形式的腐败经营, 无论是为了 FMG 自己或他人的利益 支持文档 :100-ST-AD-0001 反贿赂和反腐败标准 (Anti-Bribery and Corruption Standard) 4.2 好处费和秘密佣金 FMG 禁止员工付任何好处费 好处费通常是指用来确保或加快政府行为而付给政府官员或雇员的小额非正式付款 或代表提供或给予该代理或代表未向其雇主披露的佣金 这样的款项的支付是为了影响雇主业务的开展而做出的诱惑 支持文档 :100-ST-AD-0001 反贿赂和反腐败标准 (Anti-Bribery and Corruption Standard) 4.3 礼品和招待 FMG 禁止给予或接受与 FMG 业务有关的, 但超出一般商业常见礼仪惯例规模的礼品 这是为了确保礼物的给予或接受不会创建一个回报义务或不可被他人声称 FMG 有偏袒 歧视 勾结或不可接受的类似行为 FMG 有礼品登记册, 所有可申报礼品 ( 按 礼品和招待标准 (Gifts and Entertainment Standard) 定义规定 ) 必须登记在册 如果你不能确定一个礼物是否应该被接受, 或是否应在礼品登记册登记, 请向你的经理或公司秘书处征求意见 支持文档 : 礼品和招待标准 (Gifts and Entertainment Standard)(100-ST-AD-0001) 秘密佣金也被禁止 这些款项通常是指个人或实体 ( 如 FMG 的员工 ) 向其他人 ( 如 FMG 的客户 ) 的代理 FMG I 13

15 4.4 赞助旅行 FMG 禁止为外国政府官员支付旅行及与旅行相关的费用 ( 除非该等款项已经首席执行官批准 ) 在下列情况下, 首席执行官可能例外批准支付 : 付款是旅行或旅行相关活动正当招致的合理真实支出 旅行直接关系涉及 FMG 的业务 产品或服务推广 演示或解释或直接关系到与政府或政府拥有的机构的合同的执行 此禁令并不适用于政府官员或雇员到 FMG 的远程站点执行或履行其监管职能的出差 4.5 与第三方的往来 重要的是, 为或代表 FMG 行事的任何第三方都应实施适当的控制, 以确保该第三方的行为不会对 FMG 产生不利影响 这些第三方可能包括代理 中间商 供应商和 / 或购买商或其他承包商 对 FMG 有违反反贿赂法的特定风险的第三方包括在新兴经济体运作的各方, 或参与代表 FMG 与公共或私营部门谈判任何业务安排或交易的各方 4.6 买卖 FMG 股票 你必须知道 FMG 的证券交易政策的要求, 并必须始终遵守 当我们拥有内幕消息时, 我们绝不能从事证券交易或将这些信息透露给任何其他人 如果你拥有关于一个公司的通常不公开的信息, 且任何有理智的人都会预期该消息会对该公司的股价产生重大影响, 这时如果你购买 出售或以其他方式处理该公司的股票将是违法的 在这些情况下鼓励他人买卖该公司的股票, 或者将信息传递给你知道可能会使用这些信息来购买或出售该公司股票的人也将是违法的 无论这个人如何或在哪里获得的信息 构成的内部信息不一定必须是从该公司获得的 对违反这些法律的处罚非常严厉, 包括可能处以刑期 不是 FMG 的雇员也会触犯内幕交易罪 这一禁令扩展到与被提名人 代理或同事 如家庭成员 家庭信托和家族企业等的往来 FMG 的证券交易政策可在我们的外部网站和内部网的公司治理 (Governance) 部分获取 除了上面讨论 14 I FMG

16 的基本法律要求外, 这一政策对某些雇员附加了额外限制 ( 如买卖证券前的通知要求 ) 4.7 利益冲突 我们将不会参与涉及或似乎涉及利益冲突的活动 这种情况可能会危及我们做出公正的 符合 FMG 最佳利益的业务决策能力 虽然我们承认并尊重你有在业余时间参与金融 商业和其他活动的权利, 但这些活动应该与你在 FMG 的责任没有冲突, 也不应对你工作职责的公正性和敬业表现产生影响 在履行你的职责时, 你应该避免与你在 FMG 的职责有个人利益冲突, 或可能会出现冲突的所有情况 你决不能使用你在公司的职位为你自己或第三方 ( 如朋友 亲戚和商业伙伴 ) 谋取个人收益或利益 导致实际或可能发生冲突的情况包括 : 持有或交易涉及, 或可能涉及个人利益与 FMG 的利益相冲突的资产 持有竞争对手 客户或供应商或潜在供应商的利益或投资 为你的配偶 家人 商业伙伴或朋友来影响 FMG 的决定 你应该避免与你在 FMG 的职责有, 或可能会有个人利益冲突的所有情况 你需要以书面形式向 FMG 披露所有的实际或可能发生的利益冲突 该书面通知应在知悉冲突或潜在冲突后立即提供, 并应转发给你的经理 ( 或如果不确定, 发给公司秘书 ) 存在潜在利益冲突的常见领域涉及参与 FMG 的招标或采购商品或服务的外部组织的身份 如果你参与这样的活动, 你必须确保你知道并了解公司的招标和采购政策, 以及相关的程序和手册, 这些文件可在我们的内部网中找到 合不合法? 是否符合我们的行为守则 政策和标准? 我是否肯定这将不会给 FMG 和其股东造成损失或损害? 大家都这样做是否可以接受? 你在报纸上看到后是否会感到不安? 停下 这一行动可能造成严重后果 等候 : 寻求建议 与你的领导或我们的商业行为经理交流 对 这一决定似乎符合我们的准则 FMG I 15

17 如果你不能确定你在这种情况下的责任, 你应该向你的经理澄清你的理解 你的经理有责任确保问题得到适当的审查, 包括该人是否适合继续参与该活动 FMG 的董事会和高管要靠你来做出健全的决策, 并为保持一个道德的工作场所而采取行动 记住, 你能掌管你的决定 在任何级别都无人有权来告诉你做不道德或非法的事情 在任何时候, 如果你不清楚应该采取什么样的行动才是正确的, 决策树可以帮助你 : 4.8 交易和反竞争行为 我们不得从事 ( 或以任何方式参与 ) 任何违反澳大利亚 2010 竞争和消费者法 ( 联邦 ) 及相关法规或任何其他国家的类似的防止反竞争行为的法规的行为 在澳大利亚和其他许多国家都有推动商业竞争和保护消费者利益的法律 在澳大利亚, 大多数这些法律都体现在 2010 竞争和消费者法 ( 联邦 ) 中 广义上讲, 这些法律禁止反竞争协议或竞争者之间的谅解, 某些 独家 供应或分销安排, 滥用市场权力来损害竞争, 反竞争兼并和误导或欺诈行为 FMG 将不会容忍涉及与竞争对手在销售价格 数量 期限和类似事务上达成谅解的串通行为 这样的行为可能涉及到销售我们的产品或采购我所用的货物和服务及设备 违反这些法律可能导致严重的后果, 包括坐牢和 / 或对个人和 FMG 的罚款 由于非法行为而遭受损害的企业和 / 或消费者可能还可以提起诉讼来挽回损失 如果你想寻求有关竞争法的详细信息或觉得有任何不妥交易, 你应联系公司秘书 4.9 持续披露 我们一旦发现有任何潜在的市场敏感信息, 且如果这些信息尚未在市场公开, 则会立即通知公司秘书 在法律上,FMG 在知悉有理智的人都应知道的对本公司股票的价格或价值有重大影响的任何信息后, 有义务立即通知澳大利亚证券交易所 (ASX) 公司秘书会按照 ASX 的义务规定进行披露, 且必须被告知可能会被要求披露的任何信息 FMG 的持续披露政策和市场通讯政策可在我们的外部网站和内部网的公司治理部分获取 16 I FMG

18 5 使用 FMG 的资源 5.1 隐私 出于业务用途, 我们会收集我们员工 供应商 客户和股东的个人信息, 但我们尊重他们的隐私 FMG 承诺致力于认识和尊重我们员工 承包商 供应商 合作伙伴 客户和股东的隐私, 且只会以非无理侵扰的方式道德地依法征收个人信息 FMG 将只就信息提供之目的使用其持有的个人信息 我们可能只会在由当事人授权后才会用或透露个人信息, 且有必要防止对健康和安全造成严重威胁, 或按法律要求, 或协助当局执法 如果你在履行你的职责时有机会接触个人信息, 你应该 : 遵守这些要求 除了与工作用途有关的必要信息外, 不能访问其它信息 5.2. 保密责任 我们应保护 FMG 和其他个人或公司的机密信息, 且如果没有适当授权, 不会泄露或滥用该等信息 机密信息可能包括, 但不限于商业秘密 市场信息 客户名单 价目表 研究和开发活动 矿石储量和矿产资源 技术信息 财务信息 商业计划 设计 图纸 技术 工艺 知识产权 以及涉及到通常不公开的有关性能 结果或计划的任何信息 能够接触到机密信息的人员不得在未经授权的情况下泄露这些信息, 且有责任确保这些信息仅用于经授权的目的 不用于谋取私利 不被盗窃 不会有未经授权的披露或不当或未经授权的使用 我们只以道德合法的方式征收个人信息 除非得到首席执行官的授权, 你不得与媒体的任何代表讨论或有其他形式的通信 媒体的任何问询都必须转到企业事务 (Corporate Affairs) 团队或公司秘书 我们希望你在与 FMG 以外的人讨论或交流公司业务时谨慎行事 5.3 使用 FMG 的信息系统 我们允许将 FMG 的信息系统偶尔用于私事 但这种使用不得妨碍职责的履行, 且必须与公司的计算机系统的应用要求一致 FMG I 17

19 你必须遵守信息技术适当使用政策 (Appropriate Use of Information Technology Policy) (100-PO-IT-0006), 并应该了解其内容 该政策包括下列职责 : 不要将密码透露给任何其他人, 或使用一个不属于你的密码 不要访问你没有被授权的信息系统 不要通过信息系统访问 储存 显示或传输有攻击 色情 诽谤 歧视 辱骂 骚扰或暴力性信息 不要用信息系统来从事为私人利益目的的活动 不要用信息系统来删除或企图破坏用于或可能会用于法律诉讼或监管部门调查所需的证据性电子记录 除非有授权, 不得对任何人公开看起来是敏感性质的任何信息 不要下载 存储 复制或分发版权材料, 包括商业音乐或视频 不要散布未经请求而收到的商业电子邮件 ( 即垃圾邮件 ) 确保机密信息在储存时有适当的标记和描述 ( 无论是硬拷贝或电子版 ) 如果有必要, 确保你在互联网上传递机密信息时对数据进行加密 只可使用批准的加密方法 在连接 FMG 网络或处理 FMG 的信息时, 确保你使用的必须是 FMG 批准的台式电脑 笔记本电脑或移动设备 信息技术适当使用政策 (100-PO-IT-0006) 可以在我们的内部网中找到 18 I FMG

20 5.4 欺诈和盗窃 我们不会使用 FMG 的资产或其他资源谋取个人利益, 并会分担在我们的控制下的 FMG 的资产和资源的维护责任 我们不会对公司有欺诈行为或窃取公司财产或资金 在意识到或怀疑有欺诈和盗窃行为后, 我们必须立即报告, 无论这种行为涉及的是否是员工 承包商或任何其他方 你必须明智节俭地使用 FMG 的资金, 并应考虑需要您授权的支出是否恰当 所有支出必须正确分配并及时报告 滥用 FMG 的资产, 包括其知识产权, 将构成诈骗 未经许可去拿走 FMG 的设备 用品 或其他资源视为盗窃 没有适当的行政审批,FMG 的资源不得出售 出借或捐赠 你必须采取适当的预防措施, 以防止 FMG 的资源被盗窃 破坏或滥用 欺诈性费用报销或将公司信用卡用于个人用途属于严重的不当行为, 公司将给予纪律处分 欺诈, 包括盗窃, 是不诚实的行为, 会对个人或组织造成损失 没有适当的行政审批, 你不能破坏或处置 FMG 的财产, 除非该等物品已无实际价值或不能再使用 故意损坏 FMG 财产的行为是不可接受并被禁止的 欺诈是不诚实的行为, 包括员工或外部人员之前或之后以欺骗的手段盗取款项或其他财产的, 这会对个人或组织造成实际或潜在的经济损失 这也包括故意伪造 隐匿 毁灭或使用或打算使用用于正常的商业目的的伪造文件或使用信息或职位来谋取不当的个人经济利益 FMG I 19

21 实体内部的一个或多个人员即使不以欺骗手段盗窃实体的财务也构成诈骗 FMG 董事会和高级管理层对诈骗和盗窃采取零容忍态度, 且致力于建设一种所有形式的欺诈和盗窃都是不可接受的文化 5.5 准确和可审计记录 与 FMG 有关的所有金融交易的准确和可审计记录必须按照一般公认的会计原则保持 歪曲或掩饰任何交易的真实性的条目都不得记入 FMG 的记录 非财务记录 ( 例如人事档案 环境文件 安全记录和统计 ) 也必须准确, 严格保持 6 政府与媒体关系 6.1 政治捐款 除非已事先经董事会批准,FMG 不对澳大利亚之外的任何政党 政治人物或公职候选人做政治捐献 捐赠给澳大利亚国内的任何政党 政治人物或公职候选人的捐款必须事先获得主管对外事务的董事批准 6.2 出席政治活动 基于合法的商业理由出席党政活动是允许的 出席这些后动必须由主管对外事务的董事批准 6.3 政府关系 我们根据我们最高的道德标准与政府打交道 政府关系包括在从事业务过程中与世界各国和地方司法管辖区的政府 机构及其代表进行的所有联系 在我们与政府的互动中, 我们将 : 在主张 FMG 的基本法律权利的同时, 就每个合法政府的信息请求或监管调查提供合作 在向任何权力机构提交信息时, 采取适当步骤来保护当事人隐私 除非有与政府提供合法服务的书面合同, 不会聘用政府雇员 如果您有关于与政府代表接触方面的任何问题, 请咨询你的经理或主管对外关系的董事 20 I FMG

22 6.4 与媒体和投资者沟通 FMG 的目标是有效地管理其媒体联络, 包括为媒体提供联系渠道与方式, 以便其建设性地与该公司接触, 有效地展示公司的业绩, 并确保 FMG 就有关其业务 业绩和价值观等所有事项有一个一贯权威声调 以下指定人员有权代表 FMG 发言 : 董事长或他 / 她提名的人选有权代表 FMG 金属集团股份有限公司的董事会发言 首席执行官可以对公司活动的所有领域发言 下面的高级行政官员被授权为其主管部门发言人 : 运营总监 财务总监 所有其他董事 高级职员 雇员 合资伙伴 承包商或供应商等不得将自己作为公司的发言人 不得以讨论 电子邮件或书信来往等方式就 FMG 的事宜与有关媒体的任何代表联系, 除非有首席执行官的明确授权 FMG 的企业事务团队负责媒体联络, 并负责 FMG 的所有媒体发布稿的编写 审批和分发, 以及与相关记者的联络 关键信息的起草和沟通策略的制定 发生下列事件时, 你应当通知公司事务团队 : 一个记者或媒体代表联系了你来寻求你对有关公司任何方面的信息 其运作或其财务业绩等的看法 你被要求安排董事长 CEO 或公司的其他员工的采访 你有你相信可能对公司的公众形象产生不利影响的信息 支持文档 :FMG 媒体政策 (FMG Media Policy)(100-PO-PU-0002_Rev 0) FMG I 21

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24 6.5 代表 FMG FMG 管理代表公司和其员工的所有对外通信 这样做的目的是通过始终如一地保护和增强 FMG 的品牌和声誉来确保其股东 员工和客户的利益, 且符合当前公司的战略 愿景和价值观 我们的目标是减轻对虚假和不准确的信息的发布并防止商业信息的不当披露 这包括 : 对外发言 会议和研讨会演讲 向业界及专业团体提交奖项申请 批准第三方引用 FMG 的通信 所有其他出版和对外发行 有关 FMG 与外部通信的所有请求都应由企业事务团队处理 支持文档 :FMG 外部通讯政策 (FMG External Communications Policy)(100-PO-PU-0003) FMG 媒体政策 (100-PO-PU-0002_Rev 0) 我们管理所有外部通信来保护 FMG 的品牌和声誉 FMG I 23

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