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型偃贾
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1 诺德双翼债券型证券投资基金 (LOF) 清算报告基金管理人 : 诺德基金管理有限公司基金托管人 : 华夏银行股份有限公司报告出具日期 : 二〇一八年八月十三日报告公告日期 : 二〇一八年九月二十七日

2 目录目录重要提示基金产品概况基金运作情况概述财务报告资产负债表 ( 已审计 ) 利润表 ( 已审计 ) 基金财产分配资产处置情况负债清偿情况清算期间的清算损益情况资产处置及负债清偿后的剩余资产分配情况基金财产清算报告的告知安排备查文件目录备查文件目录存放地点查阅方式

3 1 重要提示诺德双翼债券型证券投资基金 (LOF)( 以下简称本基金 ) 由诺德双翼分级债券型证券投资基金转换而来诺德双翼分级债券型证券投资基金经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 证监许可 [2011]1691 号核准募集, 于 2012 年 2 月 16 日成立并正式运作根据诺德双翼分级债券型证券投资基金基金合同的相关规定, 本基金自诺德双翼分级债券型证券投资基金基金合同基金合同生效后三年期届满即 2015 年 2 月 16 日转换为上市开放式基金 (LOF), 基金名称由诺德双翼分级债券型证券投资基金变更为诺德双翼债券型证券投资基金 (LOF) 本基金的基金管理人为诺德基金管理有限公司 ( 以下简称基金管理人 ), 基金托管人为华夏银行股份有限公司 ( 以下简称基金托管人 ) 鉴于市场环境变化, 为维护基金份额持有人的利益, 基金管理人根据中华人民共和国证券投资基金法公开募集证券投资基金运作管理办法和诺德双翼债券型证券投资基金 (LOF) 基金合同 ( 以下简称基金合同 ) 的有关约定, 提议终止基金合同本基金于 2018 年 6 月 19 日至 2018 年 7 月 17 日期间以通讯方式组织召开了基金份额持有人大会, 会议审议并表决通过了关于诺德双翼债券型证券投资基金 (LOF) 终止上市并终止基金合同有关事项的议案, 会议决议自 2018 年 7 月 18 日起生效本基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效公告详见刊登在 2018 年 7 月 19 日上海证券报中国证券报证券时报和基金管理人网站 ( 上的诺德基金管理有限公司关于诺德双翼债券型证券投资基金 (LOF) 基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告本基金自 2018 年 7 月 26 日进入清算程序基金管理人基金托管人普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 和上海源泰律师事务所于 2018 年 7 月 26 日组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序, 并由普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 对本基金进行清算审计, 上海源泰律师事务所对清算报告出具法律意见 2

4 2 基金产品概况基金名称诺德双翼债券型证券投资基金 (LOF) 基金简称诺德双翼债券场内简称诺德双翼基金代码基金运作方式上市契约型开放式 (LOF) 基金合同生效日 2012 年 2 月 16 日最后运作日 (2018 年 7 月 25 日 ) 基 4,626, 份金份额总额本基金在追求基金资产稳定增值的基础上, 力求获投资目标得高于业绩比较基准的投资收益本基金将通过研究分析国内外宏观经济发展形势政府的政策导向和市场资金供求关系, 形成对利率和债券类产品风险溢价走势的合理预期, 并在此基础上通过对各种债券品种进行相对价值分析, 综合考虑收益率流动性信用风险和对利率变化的敏投资策略感性等因素, 主动构建和调整投资组合, 在获得稳定的息票收益的基础上, 争取获得资本利得收益, 同时使债券组合保持对利率波动的适度敏感性, 从而达到控制投资风险, 长期稳健地获得债券投资收益的目的业绩比较基准中国债券总指数本基金为债券型基金, 属于证券投资基金中较低风风险收益特征险的基金品种, 其风险收益预期高于货币市场基金, 低于混合型基金和股票型基金基金管理人诺德基金管理有限公司基金托管人华夏银行股份有限公司 3

5 3 基金运作情况概述本基金由诺德双翼分级债券型证券投资基金转换而来诺德双翼分级债券型证券投资基金经中国证监会证监许可 [2011]1691 号关于核准诺德双翼分级债券型证券投资基金募集的批复核准, 由诺德基金管理有限公司依照中华人民共和国证券投资基金法和诺德双翼分级债券型证券投资基金基金合同向社会公开募集诺德双翼分级债券型证券投资基金基金合同于 2012 年 2 月 16 日正式生效, 经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字 (2012) 第 20 号验资报告验证, 基金合同生效日的基金份额总额为 403,706, 份基金份额, 其中认购资金利息折合 59, 份基金份额根据诺德双翼分级债券型证券投资基金基金合同的相关规定, 本基金自诺德双翼分级债券型证券投资基金基金合同生效后三年期届满即 2015 年 2 月 16 日转换为上市开放式基金 (LOF), 基金名称由诺德双翼分级债券型证券投资基金变更为诺德双翼债券型证券投资基金 (LOF) 本基金的基金管理人为诺德基金管理有限公司, 基金托管人为华夏银行股份有限公司自 2012 年 2 月 16 日至 2018 年 7 月 25 日期间, 本基金按基金合同约定正常运作本基金于 2018 年 6 月 19 日至 2018 年 7 月 17 日期间以通讯方式组织召开了基金份额持有人大会, 会议审议并表决通过了关于诺德双翼债券型证券投资基金 (LOF) 终止上市并终止基金合同有关事项的议案, 会议决议自 2018 年 7 月 18 日起生效本基金自 2018 年 7 月 26 日进入清算程序 4 财务报告 4.1 资产负债表 ( 已审计 ) 会计主体 : 诺德双翼债券型证券投资基金 (LOF) 报告截止日 : 2018 年 7 月 25 日单位 : 人民币元资产本期末上年度末 2018 年 7 月 25 日 2017 年 12 月 31 日 ( 基金最后运作日 ) 资产 : 银行存款 4,801, ,

6 结算备付金 18, , 存出保证金 , 交易性金融资产 - 2,197, 其中 : 债券投资 - 2,197, 买入返售金融资产 - 900, 应收利息 , 应收申购款资产总计 4,820, ,193, 负债 : 负债和所有者权益应付赎回款 11, 应付管理人报酬 2, , 应付托管费应付销售服务费 1, 应付税费 425, , 其他负债 , 负债合计 441, , 所有者权益 : 实收基金 3,754, ,275, 未分配利润 625, , 所有者权益合计 4,379, ,685, 负债和所有者权益总计 4,820, ,193, 注 : 1. 报告截止日 2018 年 7 月 25 日 ( 基金最后运作日 ), 基金份额净值元, 基金份额总额 4,626, 份 2. 本财务报表的实际编制期间为 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 7 月 25 日 ( 基金最后运作日 ) 止期间 4.2 利润表 ( 已审计 ) 会计主体 : 诺德双翼债券型证券投资基金 (LOF) 本报告期 : 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 7 月 25 日单位 : 人民币元项目本期上年度可比期间 2018 年 1 月 1 日至 2017 年 1 月 1 日至 2018 年 7 月 25 日 2017 年 12 月 31 日 ( 基金最后运作日 ) 一收入 64, , 利息收入 59, , 其中 : 存款利息收入 3, ,

7 债券利息收入 52, , 买入返售金融资产收入 4, , 投资收益 ( 损失以 - 填列 ) -1, ,382, 其中 : 债券投资收益 -1, ,382, 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 5, ,163, 其他收入 ( 损失以 - 号填列 ) , 减 : 二费用 104, , 管理人报酬 11, , 托管费 3, , 销售服务费 6, , 交易费用利息支出其中 : 卖出回购金融资产支出其他费用 83, , 三利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) -39, , 减 : 所得税费用 - - 四净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) -39, , 注 : 本财务报告已经普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 审计, 注册会计师许康玮都晓燕出具了普华永道中天特审字 (2018) 第 2475 号标准无保留意见的审计报告 5 基金财产分配自 2018 年 7 月 26 日至 2018 年 8 月 13 日止为本次清算期间, 基金财产清算小组对本基金的基金财产进行清算, 全部清算工作按清算原则和清算手续进行具体清算情况如下 : 5.1 资产处置情况 1 本基金最后运作日清算备付金为 18, 元, 为存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金自 2018 年 8 月 2 日起金额调整为 5, 元, 该款项由基金管理人以自有资金垫付, 并已于 2018 年 8 月 3 日划入托管户基金管理人垫付资金到账日起孳生的利息归基金管理人所有 2 本基金最后运作日存出保证金为元, 为存放于中国证券登记结算有限责任公司的结算保证金自 2018 年 8 月 2 日起金额调整为元, 该款项由基金管理人以自有资金垫付, 并已于 2018 年 8 月 3 日划入托管户基金管理人垫付资金到账日起孳生的利息归基金管理人所有 3 本基金最后运作日应收利息为元, 其中应收活期存款利息为元, 6

8 应收备付金利息为元, 应收保证金利息为 0.47 元该款项由基金管理人以自有资金垫付, 并已于 2018 年 8 月 3 日划入托管户基金管理人垫付资金到账日起孳生的利息归基金管理人所有 5.2 负债清偿情况 1 本基金最后运作日应付赎回款为 11, 元, 该款项已于 2018 年 7 月 26 日 2018 年 7 月 27 日支付 2 本基金最后运作日应付管理人报酬为 2, 元, 该款项已于 2018 年 8 月 1 日支付 3 本基金最后运作日应付托管费为元, 该款项已于 2018 年 8 月 1 日支付 4 本基金最后运作日应付销售服务费为 1, 元, 该款项已于 2018 年 8 月 1 日支付 5 本基金最后运作日应交税费为 425, 元, 该款项已于 2018 年 8 月 3 日支付 5.3 清算期间的清算损益情况 1 本基金清算期间应收利息为元, 其中应收活期存款利息收入为元, 应收备付金利息为 5.92 元, 应收保证金利息为 0.08 元该款项由基金管理人以自有资金垫付, 并已于 2018 年 8 月 3 日划入托管户基金管理人垫付资金到账日起孳生的利息归基金管理人所有 2 本基金清算期间审计费为 30, 元, 该款项已于 2018 年 8 月 10 日支付 3 本基金清算期间律师费为 20, 元, 该款项已于 2018 年 8 月 3 日支付 5.4 资产处置及负债清偿后的剩余资产分配情况项目一最后运作日 2018 年 7 月 25 日基金净资产减 : 清算期间 (2018 年 7 月 26 日至 2018 年 8 月 3 日 ) 基金赎回产生的净值变动数 7 金额 4,379, , 加 : 清算期间净收益 -49, 二 2018 年 8 月 13 日 ( 清算报告出具日 ) 基金净资产 4,328,408.96

9 根据本基金的基金合同约定, 依据基金财产清算的分配方案, 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用交纳所欠税款并清偿基金债务后, 按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配截至 2018 年 8 月 13 日止, 经基金管理人以及基金托管人确认, 本基金托管账户银行存款余额共人民币 4,328, 元, 其中人民币 7, 元为基金管理人代垫的最低备付金存出保证金以当前适用的利率预估的银行存款最低备付金存出保证金利息等清算过程中各项利息及费用与实际结算金额的尾差由管理人承担若本基金后续清算, 出现账面剩余资产不足以支付相关负债的, 基金管理人有义务于收到基金托管人通知后当日内将款项补足 5.5 基金财产清算报告的告知安排本清算报告已经基金托管人复核, 在经会计师事务所审计律师事务所出具法律意见书后, 报中国证监会备案并向基金份额持有人公告 6 备查文件目录 6.1 备查文件目录 1 诺德双翼债券型证券投资基金(LOF)2018 年 7 月 25 日资产负债表及审计报告 2 法律意见书 6.2 存放地点基金管理人和基金托管人的办公场所, 并登载于基金管理人互联网站查阅方式投资者可登录基金管理人互联网站查阅, 或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公场所免费查阅 8 诺德双翼债券型证券投资基金 (LOF) 基金财产清算小组清算报告出具日 :2018 年 8 月 13 日

海富通瑞益债券型证券投资基金清算报告

海富通瑞益债券型证券投资基金清算报告海富通瑞益债券型证券投资基金清算报告基金管理人 : 海富通基金管理有限公司基金托管人 : 交通银行股份有限公司清算报告出具日期 : 二〇一七年九月二十九日清算报告公告日期 : 二〇一七年十一月二十二日 1 1 重要提示海富通瑞益债券型证券投资基金 ( 以下简称本基金 ) 经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 证监许可 [2016] 第 1192 号关于准予海富通瑞益债券型证券投资基金注册的批复

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