华宝兴业基金官网

Transcription

1 华宝兴业先进成长股票型证券投资基金 2008 年第 4 季度报告 2008 年 12 月 31 日 基金管理人 : 华宝兴业基金管理有限公司 基金托管人 : 中国银行股份有限公司 报告送出日期 : 2009 年 1 月 22 日 1

2 1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2009 年 01 月 19 日复核了本报告中的财务指标 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 基金管理人承诺以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利 基金的过往业绩并不代表其未来表现 投资有风险, 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 本报告中财务资料未经审计 本报告期自 2008 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止 2 基金产品概况 基金简称 : 先进成长基金 交易代码 : 基金运作方式 : 基金合同生效日 : 报告期末基金份额总额 : 投资目标 : 契约型开放式 2006 年 11 月 7 日 2,757,619, 份分享我国经济增长方式转变过程中和转变完成后的先进企业 的成长, 在控制风险的前提下为基金份额持有人谋求长期超 额回报 投资策略 : 本基金将使用定量与定性相结合的方法, 选择具备创新能力 强 注重资源节约与环境友好 充分发挥人力资源优势这三 个先进因素之一的企业进行投资, 重点关注国家产业结构调 整中鼓励类行业, 同时也兼顾有先进企业的传统行业 2

3 业绩比较基准 : 风险收益特征 : 新上证综指收益率 本基金是一只积极型的股票投资基金, 属于证券投资基金中 的较高风险品种 基金管理人 : 基金托管人 : 华宝兴业基金管理有限公司 中国银行股份有限公司 3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标单位 : 人民币元主要财务指标报告期 (2008 年 10 月 1 日 年 12 月 31 日 ) 1. 本期已实现收益 -1,386,718, 本期利润 -657,686, 加权平均基金份额本期利润 期末基金资产净值 3,849,989, 期末基金份额净值 注 :1 本期已实现收益指基金本期利息收入 投资收益 其他收入( 不含公允价值变动收益 ) 扣除相关费用后的余额, 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益 2 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用, 计入费用后实际收益水平要低于所列数字 3.2 基金净值表现 较 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比 阶段 净值增长率 1 净值增长率标准差 2 业绩比较基准收益率 3 业绩比较基准收益率标准差 过去 3 个月 % 2.91% % 2.77% 7.74% 0.14% 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较 华宝兴业先进成长股票型证券投资基金 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2006 年 11 月 7 日至 2008 年 12 月 31 日 ) 3

4 注 : 按照基金合同的约定, 自基金成立日期的 6 个月内达到规定的资产组合, 截至 2007 年 5 月 7 日, 本基金已达到合同规定的资产配置比例 4 管理人报告 4.1 基金经理 ( 或基金经理小组 ) 简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限任职日期离任日期 证券从业年限 说明 本基金基 金经理, 宝康灵活 硕士,1997 年至 2002 年, 配置证券 在平安证券公司 国信证 投资基金 券有限责任公司和深圳 魏东 基金经 年 市深投科技创业投资有 理, 公司 限公司从事证券研究工 投资副总 作和资产管理等工作 监, 公司 2003 年初加入本公司 国内投资 部总经理 4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明本报告期内, 本基金管理人遵守 中华人民共和国证券法 中华人民共和国证券投资基金法 及其各项实施细则 华宝兴业先进成长股票型证券投资基金基金合同 和其他相关法律法规的规定 监管部门的相关规定, 依照诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 在控制投资风险的基础上, 为基金份额持有人谋取最大利益, 没有损害基金份额持有 4

5 人利益的行为 4.3 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况本报告期内, 基金管理人通过交易决策与交易执行相分离 交易部相对投资部门独立 每日交易日结报告等机制, 确保所管理的各基金在交易中被公平对待 本报告期内, 基金管理人严格实施公平交易制度 ; 完成了交易价差分析和异常交易行为监控系统开发, 加强了对所管理的不同投资组合同向交易价差的分析 ; 分析结果没有发现交易价差异常 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较本报告期内, 基金管理人管理的其他基金没有与本基金的投资风格相似的投资组合 异常交易行为的专项说明本报告期内, 本基金没有发现异常交易行为 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 2008 年四季度市场整体仍然维持相对低迷的走势, 但弱市在十一月初终于开始有所改变, 市场在政府四万亿支出的刺激下有所起色 但正如大病初愈, 不仅投资者信心的恢复也需要时间, 企业的经营好转也有待时日观察, 因此直至年底, 行情仍然相对疲弱 由于本基金在三季度仓位相对较高, 因此我们利用四季度难得的反弹进行了适当的减持 其中分两部分, 一部分是因为确实行业数据仍然不明朗, 短期恢复较为困难的, 如航运类等 ; 另一部分是因为在年底的行情中反弹幅度较大, 我们认为估值已经达到我们预期水平, 未来上行空间已经不大的, 其中如医药或一些中小市值的公司 值得提出的是, 我们仍然对银行 地产 机械的未来机会较为看好, 因此在减仓的过程中仍然保持这部分资产 其中, 市场对银行的担忧主要集中在资产质量恶化和息差缩小两方面, 我们认为在目前的价位下许多银行已经充分反应了其所蕴含的经营风险, 而我们判断银行完全存在超出投资者悲观预期的可能性, 因此仍然保留了一定配置的银行类资产 在经历了百年难遇的经济危机之后, 我们确实无法预期它又能够短期内结束 虽然 2008 年市场的巨大跌幅已经对投资者进行了一定教育, 但在国内外宏观仍然不确定的背景下, 我们未来的调整期可能会比较长, 这点我们已经做好了思想准备 但考虑到中国特殊的国情 考虑到全球性的充沛的流动性, 我们仍然对 2009 年抱有期望, 希望稳中求进, 给投资者带来一定收益 5

6 5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 2,857,751, 其中 : 股票 2,857,751, 固定收益投资 193,420, 其中 : 债券 193,420, 资产支持证券 金融衍生品投资 买入返售金融资产 - - 其中 : 买断式回购的买入返售金融资产 银行存款和结算备付金合计 794,420, 其他资产 22,265, 合计 3,867,857, 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) A 农 林 牧 渔业 - - B 采掘业 213,500, C 制造业 1,157,433, C0 食品 饮料 122,317, C1 纺织 服装 皮毛 105,707, C2 木材 家具 - - C3 造纸 印刷 - - C4 石油 化学 塑胶 塑料 300,678, C5 电子 31,999, C6 金属 非金属 223,230, C7 机械 设备 仪表 327,941, C8 医药 生物制品 45,560, C99 其他制造业 - - D 电力 煤气及水的生产和供应业 73,500, E 建筑业 - - F 交通运输 仓储业 7,500, G 信息技术业 - - H 批发和零售贸易 170,112, I 金融 保险业 755,973, J 房地产业 284,540, K 社会服务业 147,240, L 传播与文化产业 - - M 综合类 47,952,

7 合计 2,857,751, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量 ( 股 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 招商银行 16,000, ,560, 浦发银行 14,500, ,125, 烟台万华 16,400, ,000, 华侨城 A 18,000, ,240, 深发展 A 11,800, ,636, 保利地产 7,500, ,014, 潍柴动力 6,000, ,880, 万科 A 16,000, ,200, 山东黄金 1,800,000 87,408, 泸州老窖 4,800,000 87,360, 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 央行票据 193,420, 金融债券 - - 其中 : 政策性金融债 企业债券 企业短期融资券 可转债 其他 合计 193,420, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资 明细 占基金资产 序号 债券代码 债券名称 数量 ( 张 ) 公允价值 ( 元 ) 净值比例 (%) 央行票据 31 2,000, ,420, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持 证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券 7

8 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证 5.8 投资组合报告附注 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调 查, 也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责 处罚, 无证券投资决策程序需 特别说明 本基金股票投资的主要对象是先进企业股票, 基金管理人建立有基金 股票备选库 本报告期内本基金的前十名股票投资没有超出基金合同规定的股票 备选库 其他资产构成 序号 名称 金额 ( 元 ) 1 存出保证金 1,197, 应收证券清算款 3,408, 应收股利 - 4 应收利息 6,319, 应收申购款 11,340, 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 22,265, 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况 6 开放式基金份额变动 单位 : 份 报告期期初基金份额总额 3,134,626, 报告期期间基金总申购份额 270,911, 报告期期间基金总赎回份额 647,918, 报告期期间基金拆分变动份额 ( 份额减少以 - 填列 ) - 报告期期末基金份额总额 2,757,619, 注 : 总申购份额含红利再投资和转换入份额 ; 总赎回份额含转换出份额 8

9 7 备查文件目录 7.1 备查文件目录中国证监会批准基金设立的文件 ; 华宝兴业先进成长股票型证券投资基金基金合同 ; 华宝兴业先进成长股票型证券投资基金招募说明书 ; 华宝兴业先进成长股票型证券投资基金托管协议 ; 基金管理人业务资格批件 营业执照和公司章程 ; 基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告 ; 基金托管人业务资格批件和营业执照 7.2 存放地点以上文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅 7.3 查阅方式投资者可以通过基金管理人网站, 查阅或下载基金合同 招募说明书 托管协议及基金的各种定期和临时公告 华宝兴业基金管理有限公司 二〇〇九年一月二十二日 9