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1 华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 2010 年第 1 季度报告 2010 年 3 月 31 日 基金管理人 : 华宝兴业基金管理有限公司基金托管人 : 中国建设银行股份有限公司报告送出日期 : 2010 年 4 月 20 日 1

2 1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2010 年 4 月 16 日复核了本报告中的财务指标 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 基金管理人承诺以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利 基金的过往业绩并不代表其未来表现 投资有风险, 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 本报告中财务资料未经审计 本报告期自 2010 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止 2 基金产品概况 基金简称 华宝兴业行业精选股票 基金主代码 交易代码 基金运作方式 基金合同生效日 报告期末基金份额总额 契约型开放式 2007 年 6 月 14 日 15,486,434, 份 把握行业发展趋势和市场运行趋势, 精选增长前景良好或周期 投资目标 复苏的行业和企业, 在控制风险的前提下, 追求基金净值的稳 定增长和基金资产的长期增值 本基金将通过分析宏观经济 产业政策和行业景气程度, 精选 发展前景良好或景气程度向好的行业, 通过行业估值模型与波 投资策略 特五力分析, 加强对有吸引力行业的配置 在行业配置比例确 定后, 本基金将对基金管理人股票库相关精选行业的股票运 用定量指标筛选排名靠前的股票, 并进行定性分析, 确定最终 2

3 投资组合 业绩比较基准风险收益特征基金管理人基金托管人 沪深 300 指数收益率 本基金属于证券投资基金中的较高风险 较高收益的品种 华宝兴业基金管理有限公司中国建设银行股份有限公司 3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标单位 : 人民币元主要财务指标报告期 (2010 年 1 月 1 日 年 3 月 31 日 ) 1. 本期已实现收益 336,783, 本期利润 -1,080,973, 加权平均基金份额本期利润 期末基金资产净值 15,906,205, 期末基金份额净值 注 :1 本期已实现收益指基金本期利息收入 投资收益 其他收入( 不含公允价值变动收益 ) 扣除相关费用后的余额, 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益 2 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用, 计入费用后实际收益水平要低于所列数字 较 3.2 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比 阶段 净值增长率 1 净值增长率标准差 2 业绩比较基准收益率 3 业绩比较基准收益率标准差 过去 3 个月 -6.24% 1.14% -6.43% 1.31% 0.19% -0.17% 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩 比较基准收益率变动的比较 华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2007 年 6 月 14 日至 2010 年 3 月 31 日 ) 3

4 注 : 按照基金合同的约定, 自基金成立日期的 6 个月内达到规定的资产组合, 截至 2007 年 12 月 14 日, 本基金已达到合同规定的资产配置比例 4 管理人报告 4.1 基金经理 ( 或基金经理小组 ) 简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限任职日期离任日期 证券从业年限 说明 硕士 1995 年 3 月至 1997 年 3 月就职于上海市外 高桥保税区开发 ( 控股 ) 公司期货部 ;1997 年 4 月至 1999 年 2 月任职于 中国南方证券有限公司, 公司副总 从事证券研究工作 1999 经理 投 年 3 月至 2006 年 10 月在 任志强 资总监 年 华宝信托投资有限责任 本基金基 公司工作, 曾担任研究 金经理 员 研发中心总经理助 理 研发中心总经理 投 资管理部总经理 公司总 裁助理 公司董事会秘书 等职务 2006 年 10 月至 2007 年 8 月任华宝证券 经纪有限公司董事 副总 4

5 经理 2007 年 8 月加入 华宝兴业基金管理有限 公司, 任投资总监,2007 年 9 月至今兼任华宝兴 业行业精选股票基金基 金经理,2009 年 6 月起 任命为公司副总经理 硕士 曾在南方证券股份 有限公司 中新苏州工业 园创业投资有限公司和 平安证券股份有限公司 范红兵 本基金基金经理 年 从事证券研究 风险投资工作, 于 2007 年 7 月加入华宝兴业基金管理有 限公司, 先后任高级分析 师 基金经理助理 2009 年 2 月至今任行业精选 基金基金经理 4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明本报告期内, 本基金管理人遵守 中华人民共和国证券法 中华人民共和国证券投资基金法 及其各项实施细则 华宝兴业行业精选股票型证券投资基金基金合同 和其他相关法律法规的规定 监管部门的相关规定, 依照诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 在控制投资风险的基础上, 为基金份额持有人谋取最大利益, 没有损害基金份额持有人利益的行为 4.3 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况本报告期内, 基金管理人通过交易决策与交易执行相分离 交易部相对投资部门独立 每日交易日结报告等机制, 确保所管理的各基金在交易中被公平对待 本报告期内, 基金管理人严格实施公平交易制度 ; 加强了对所管理的不同投资组合同向交易价差的分析 ; 分析结果没有发现交易价差异常 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较本报告期内, 基金管理人管理的其他基金没有与本基金的投资风格相似的投资组合 异常交易行为的专项说明本报告期内, 本基金没有发现异常交易行为 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 报告期内基金投资策略和运作分析 5

6 2010 年一季度国内证券市场沪深指数呈现出窄幅震荡盘整向下运行态势, 期间区域振兴 新经济 新消费板块出现了不同程度的上涨, 但作为市场中中流砥柱的大盘蓝筹股却出现了整体估值中枢下移, 这主要与国内市场中货币流动性提前收紧预期 国内和海外发达经济体国家经济刺激政策逐步退出的担忧有关 ; 与此同时, 针对国内房地产价格的过快上涨, 资产泡沫再次成为中央政府密切关注和调控的对象, 转变经济增长方式 促进区域经济统筹协调发展 大力发展新兴产业成为政府未来工作的重中之重 一季度, 本基金整体仓位小幅下降, 在资产配置方面适度增持了景气度向上的新兴科技型电子元器件 信息服务类 受益通胀预期的上游资源板块 ; 适度减持了金融类 家电类 信息设备类股票, 获得了一定的超额收益 报告期内基金的业绩表现截至 1 季度末, 本基金单位净值的增长率为 -6.24%, 跑赢比较基准沪深 300 指数涨幅 (-6.43%)0.19 个百分点 管理人对宏观经济 证券市场及行业走势的简要展望展望未来, 我们认为, 在出口形势向好趋于明朗 投资增速保持健康 消费增速保持稳健等因素的作用下, 中国经济有望继续保持强势, 二季度股市并不具备整体显著下挫的理由 但是, 在经济发展模式大规模调整 新兴产业尚处在发展期 股票供给量比较大的情况下, 二季度股市亦缺乏整体大幅上涨的可能 A 股市场将更多体现出结构性机会 在风险 - 收益的综合权衡上, 大盘蓝筹股比股价高高在上的小盘股更具吸引力, 很多小盘股已经明显高估 在具体投资策略上, 我们将关注大盘蓝筹股的估值修复的机会以及估值合理的小盘股的机会 5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 13,947,495, 其中 : 股票 13,947,495, 固定收益投资 - - 其中 : 债券 - - 资产支持证券 金融衍生品投资 买入返售金融资产 - - 其中 : 买断式回购的买入返售 - - 6

7 金融资产 5 银行存款和结算备付金合计 1,982,137, 其他各项资产 47,912, 合计 15,977,545, 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) A 农 林 牧 渔业 - - B 采掘业 1,631,613, C 制造业 4,825,421, C0 食品 饮料 549,846, C1 纺织 服装 皮毛 - - C2 木材 家具 - - C3 造纸 印刷 64,297, C4 石油 化学 塑胶 塑料 851,679, C5 电子 243,277, C6 金属 非金属 800,756, C7 机械 设备 仪表 1,601,002, C8 医药 生物制品 667,444, C99 其他制造业 47,117, D 电力 煤气及水的生产和供应业 405,426, E 建筑业 287,220, F 交通运输 仓储业 597,807, G 信息技术业 335,294, H 批发和零售贸易 548,850, I 金融 保险业 4,558,444, J 房地产业 757,416, K 社会服务业 - - L 传播与文化产业 - - M 综合类 - - 合计 13,947,495, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量 ( 股 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 工商银行 252,080,472 1,255,360, 招商银行 39,075, ,144, 交通银行 70,344, ,450, 民生银行 67,642, ,173, 中国平安 10,235, ,852, 中国石化 36,090, ,336,

8 金融街 37,232, ,928, 大秦铁路 41,011, ,708, 美的电器 17,445, ,466, 中国神华 10,705, ,391, 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证 5.8 投资组合报告附注 基金管理人没有发现本基金投资的前十名证券的发行主体在报告期 内被监管部门立案调查, 也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责 处罚, 无 证券投资决策程序需特别说明 本基金股票投资的主要对象是增长前景良好或周期复苏的行业和企 业, 基金管理人建立有基金股票备选库 本报告期内本基金的前十名股票投资没 有超出基金合同规定的股票备选库 其他各项资产构成 序号名称金额 ( 元 ) 1 存出保证金 987, 应收证券清算款 45,865, 应收股利 4 应收利息 429, 应收申购款 579, 其他应收款 7 待摊费用 49, 其他 9 合计 47,912, 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

9 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况 6 开放式基金份额变动 单位 : 份 报告期期初基金份额总额 15,929,544, 报告期期间基金总申购份额 76,478, 报告期期间基金总赎回份额 519,587, 报告期期间基金拆分变动份额 ( 份额减少以 - 填列 ) - 报告期期末基金份额总额 15,486,434, 注 : 总申购份额含红利再投资和转换入份额 ; 总赎回份额含转换出份额 7 备查文件目录 7.1 备查文件目录中国证监会批准基金设立的文件 ; 华宝兴业行业精选股票型证券投资基金基金合同 ; 华宝兴业行业精选股票型证券投资基金招募说明书 ; 华宝兴业行业精选股票型证券投资基金托管协议 ; 基金管理人业务资格批件 营业执照和公司章程 ; 基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告 ; 基金托管人业务资格批件和营业执照 7.2 存放地点以上文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅 7.3 查阅方式投资者可以通过基金管理人网站, 查阅或下载基金合同 招募说明书 托管协议及基金的各种定期和临时公告 华宝兴业基金管理有限公司 二〇一〇年四月二十日 9