股份公司股权初始注册登记业务实施细则

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禺金
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1 湖南省股权登记管理中心开立账户业务指南目录第一部分业务办理流程第二部分资料清单及要求第三部分相关事项说明第四部分业务收费标准第五部分附表第一部分业务办理流程 1

2 第二部分资料清单及要求一自然人申请开立账户, 应由本人现场办理或公证授权办理, 提交以下资料 : ( 一 ) 自然人开户申请表 ( 附件 1 自然人由本人签字 ); ( 二 ) 本人有效身份证明文件 : 境内自然人系居民身份证原件及复印件 ( 二代身份证正反两面复印件 ); 境外自然人需提供经认证或公证的境外所在国家或者地区护照或者身份证明, 有境外其他国家地区永久居留签证的中国护照, 香港和澳门特区居民身份证, 台湾同胞台胞证等 ; ( 三 ) 本人在股权登记管理中心指定银行开立的银行账户原件及复印件 ; ( 四 ) 投资者协议 ; ( 五 ) 三方存管协议 ; ( 六 ) 风险提示书 ; ( 七 ) 资产承诺书 ; ( 八 ) 自然人投资者风险承受能力评估问卷 ; ( 九 ) 股权登记管理中心要求的其他资料注 : 合格投资者开户应提交 ( 一 ) ( 二 ) ( 三 ) ( 四 ) ( 五 ) ( 六 ) ( 七 ) ( 八 ) ( 九 ) 挂牌企业股东开户应提交 ( 一 ) ( 二 ) ( 三 ) ( 四 ) ( 五 ) ( 九 ) 托管企业股东开户应提交 ( 一 ) ( 二 ) ( 九 ) 2

3 委托他人代办的, 还需提供经公证或本中心认可的鉴证授权委托书 ( 附件 2) 代理人身份证原件及复印件 ( 二代身份证复印正反两面 ) 二机构申请开立账户, 提交以下资料 : ( 一 ) 机构开户申请表 ( 附件 3, 法定代表人签字或盖签名章加盖公司公章 ) ( 二 ) 法人有效身份证明文件 : 境内法人需提供最新的企业法人营业执照 ( 社团法人证书组织机构代码证事业单位法人证书工会法人资格证书等 ) 原件及复印件原件及复印件 ; 境外法人需提供经认证或公证的有效商业注册登记证书董事会或者执行董事授权委托书授权人有权授权的证明文件授权人有效身份证明文件复印件 ( 复印件加盖公司公章 ) ( 三 ) 法定代表人证明书 ( 附件 4, 加盖公司公章 ) ( 四 ) 法定代表人授权委托书 ( 附件 5, 法定代表人签字或盖签名章加盖公司公章 ) ( 五 ) 法定代表人及经办人身份证原件及复印件 ;( 二代身份证复印正反两面, 加盖公司公章 ) ( 六 ) 法人单位银行账户的相关证明文件 ( 如有 ) ( 七 ) 股权登记管理中心要求的其他资料第三部分业务收费标准 ( 一 ) 自然人账户 30 元 / 户 ( 二 ) 法人账户 200 元 / 户 3

4 第四部分相关事项说明 ( 一 ) 为更好的为股份公司及投资者提供优质服务, 本中心根据湖南省股权登记管理中心有限公司股权登记托管业务规则湖南省股权登记管理中心有限公司股权登记业务实施细则制定本业务指南相关业务规则及细则物价核准的收费标准的详细内容可登陆网站查询, 也可以通过电话咨询了解有关情况 ( 二 ) 业务受理时间 : 星期一至星期五 ( 法定节假日除外 ) 上午 9:00-12:00 下午 13:30-16:30(16:30-17:00 为业务内部结算时间, 不对外受理业务办理 ) 办公地址: 湖南省长沙市芙蓉中路三段 569 号湖南商会大厦 ( 西塔楼 )23A 楼 ( 三 ) 本业务指南第二部分所要求的资料清单涉及的有关表格格式文本及相关申请资料需签字或盖章的, 自然人由本人签字, 法人需法定代表人或授权代理人签字并加盖公章 ; 提交的有效身份证明文件及其他资料均需出示原件, 若不能提交原件而只能提交复印件的, 复印件均需注明本复印件与原件一致并盖章应使用黑色钢笔签字笔工整填写有关内容, 签字应由本人书写, 不得打印除签名外, 其他内容可以打印 4

5 第五部分附表 1 自然人开户申请表 ( 附件 1) 2 授权委托书 ( 适用于自然人 )( 附件 2) 3 机构开户申请表 ( 附件 3) 4 法定代表人证明书 ( 附件 4) 5 法定代表人授权委托书 ( 附件 5) 6 资产承诺书 ( 附件 6) 7 自然人投资者风险承受能力评估问卷 ( 附件 7) 5

6 附件 1 自然人开户申请表申请人填写客户姓名固定电话手机号码联系地址有效身份证明文件类别有效身份证明文件号码职业学位 \ 学历身份证其他 ( 请注明 ) 文教科卫专业人员党政机关干部企事业单位职工农民个体工商户学生证券从业人员无业其他博士硕士本科大专中专高中初中及以下其他客户性质境内自然人境外自然人开通网络权限开户银行银行账户名称郑重声明网上查询网上交易 : 股权私募债其他权益类产品银行账户信息开户银行网点银行账户号码本人已经了解并愿意遵守国家有关法律法规规章及湖南省股权登记管理中心有限公司的相关规定, 承诺以上填写的内容及提交的资料真实准确合法, 并对此承担全部法律责任申请人签名 : 填表日期 : 年月日本人确认已领取上述登记托管账户卡壹张申请人 ( 或代理人 ) 领取确认签字 : 领取日期 : 年月日开户机构填写客户号 : ( 交易登陆 ) 经办人 : 复核人 : 开户机构盖章 : 填表日期 : 年月日 6

7 附件 2 授权委托书 ( 适用于自然人 ) 本人 ( 身份证号码 : ) 特授权 ( 被授权人的姓名 )( 身份证号码 : ) 为本人的指定代理人, 代表本人到湖南省股权登记管理中心有限公司办理开立登记托管账户的手续委托权限包括 :( 请在同意或不同意前的内打 ): 1 同意不同意核对申请材料中的复印件并签署核对意见 ; 2 同意不同意修改本人提交材料的错误 ; 3 同意不同意填写修改有关表格 ; 4 同意不同意签署收取办理授权事宜过程中的所有相关文件指定代理人为办理上述事项所实施的法律行为和签署的一切有关文件本人均予以承认, 本人承担代理人行为的全部法律后果本授权书的有效期限自年月日至年月日授权人签字 : 代理人签字 : 代理人联系电话 : 年月日注 : 委托书所有内容不得涂改 7

8 附件 3 机构开户申请表申请机构填写机构全称简称 ( 限四个汉字以内 ) 郑重声明法定代表人姓名法人证件号法人固定电话证件类型证件号码证件地址联系地址固定电话企业所有制客户性质开通网络权限开户银行银行账户名称组织机构代码法人证件类型法人手机号码注册资金营业执照行政机关组织机构代码证社团法人证书事业单位法人证书工会法人资格证书注册登记证书其他发证机关公司邮箱国有企业中外合资合作企业外商独资企业合伙企业有限责任公司股份有限公司个人企业其他国家国有法人境内非国有法人境外法人其他网上查询网上交易 : 股权私募债其他权益类产品银行账户信息开户银行网点银行账号号码本单位已经了解并愿意遵守国家有关法律法规规章及湖南省股权登记管理中心有限公司的相关规定, 承诺以上填写的内容及提交的资料真实准确合法, 并对此承担全部法律责任法定代表人 ( 签章 ): 法人单位 ( 盖章 ): 本单位确认已领取上述登记托管账户卡壹张申请日期 : 年月日经办人领取确认签字 : 领取日期 : 年月日开户机构填写客户号 : ( 交易登陆 ) 经办人 : 复核人 : 开户机构盖章 : 填表日期 : 年月日 8

9 附件 4 法定代表人证明书此证明同志现任我单位职务, 系我单位法定代表人, 特单位全称 :( 盖章 ) 年月日 9

10 附件 5: 法定代表人授权委托书兹委托 ( 身份证号码 : ) 为我单位的指定代理人, 代表我单位到湖南省股权登记管理中心有限公司办理开立登记托管账户的手续委托权限包括 :( 请在同意或不同意前的内打 ): 1. 同意不同意核对申请材料中的复印件并签署核对意见 ; 2. 同意不同意修改本人提交材料的错误 ; 3. 同意不同意填写修改有关表格 ; 4. 同意不同意签署收取办理授权事宜过程中的所有相关文件指定代理人为办理上述事项所实施的法律行为和签署的一切有关文件本单位均予以承认, 本单位承担代理人行为的全部法律后果本授权书的有效期限自 2015 年 10 月 10 日至 2015 年 10 月 30 日法定代表人 ( 签章 ): 法人单位 ( 盖章 ): 代理人签字 : 代理人联系电话 : 年月日注 : 委托书所有内容不得涂改 10

11 附件 6 资产承诺书湖南股权交易所有限公司 : 本人, 身份证号码 :, 根据湖南股权交易所合格投资者适当性管理规则相关规定申请开通合格投资者权限, 特向贵所承诺如下 : 1 本人承诺本人符合湖南股权交易所合格投资者适当性管理规则相关规定, 并自愿遵守买卖自负的原则, 不以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担交易履约责任, 或拒绝承担投资风险 2 本人承诺拥有金融资产( 包括 : 银行存款股票股权基金期货权益债券黄金理财产品 ( 计划 ) 除了自住房产以外拥有的其他房产以及贵所认可的其他金融资产等 ) 合计不少于 ( 50 万元 10 万元 ) 人民币, 如有不实, 本人自行承担由此引起的一切法律责任和经济后果无论贵所是否批准本人申请均有权力保存本承诺书及相关资料承诺人签字 : 年月日 11

12 附件 7 自然人投资者风险承受能力评估问卷投资者填写栏投资者签名 : 投资者身份证号 : 尊敬的投资者 : 本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况, 借此协助您选择合适的金融产品和金融服务类别, 以符合您的风险承受能力风险承受能力评估是本公司向投资者履行适当性职责的一个环节, 其目的是使本公司所提供的金融产品和金融服务与您的风险承受能力等级相匹配本公司在此承诺, 对于您在本问卷中所提供的一切信息, 本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外, 本公司保证不会将涉及您的任何信息提供泄露给任何第三方, 或者将相关信息用于违法不当用途投资者风险承受能力 --- 投资品种匹配表分数风险承受能力类型承受风险能力等级 60 以下保守型稳健型积极成长型 3 80 以上激进型 4 注 : 分数越高, 预示承受风险能力越强 1 您目前所处的年龄段为 :( ) A 岁 (2 分 ) B.25 岁以下 (3 分 ) C 岁 (4 分 ) D 岁 (5 分 ) 2 您的最高学历为 :( ) A. 高中或以下 (2 分 ) B. 大学专科 (3 分 ) C. 大学本科 (4 分 ) D. 硕士及以上 (5 分 ) 3 您家庭的就业状况为 :( ) 12

13 A. 您与配偶均没有稳定收入的工作或者已退休 (2 分 ) B. 未婚, 但有稳定收入的工作 (3 分 ) C. 您与配偶其中一人有稳定收入的工作 (4 分 ) D. 您与配偶均有稳定收入的工作 (5 分 ) 4 您的主要收入来源为:( ) A. 无固定收入 (2 分 ) B. 工资劳务报酬 (3 分 ) C. 利息股息转让证券等金融性资产收入 (4 分 ) D. 生产经营所得或出租出售房地产等非金融性资产收入 (5 分 ) 5 您的家庭年收入状况为 :( ) A.5 万元以下 (2 分 ) B.5-10 万元 (3 分 ) C 万元 (4 分 ) D.30 万元以上 (5 分 ) 6 您可用于投资的资产数额 ( 包括金融资产和不动产 ) 为 :( ) A 万元 (2 分 ) B 万元 (3 分 ) C 万元 (4 分 ) D.300 万元以上 (5 分 ) 7 您准备投资区域性股权市场的资金, 占您拥有的金融资产的比例是为 :( ) A.50% ( 含 ) 以上 (2 分 ) B.30%( 含 )~50%(3 分 ) C.10%( 含 )~30%(4 分 ) D.10% 以下 (5 分 ) 8 您参与证券基金外汇或期货投资的年限 ( 如有多项, 限投资年限最长的一项 ):( ) A.2 年以下 (2 分 ) B.2 至 5 年 (3 分 ) C.5 至 10 年 (4 分 ) D.10 年以上 (5 分 ) 9 您的投资经验可以被概括为 :( ) A. 有限 : 除银行活期账户和定期存款外, 我基本没有其他投资经验 (2 分 ) B. 一般 : 除银行活期账户和定期存款外, 我购买过基金保险等理财产品, 但还需要进一步的指导 (3 分 ) C. 丰富 : 我是一位有经验的投资者, 参与过股票基金等产品的交易, 并倾向于自己做出投资决策 (4 分 ) 13

14 D. 非常丰富 : 我是一位非常有经验的投资者, 参与过权证期货或创业板等高风险产品的交易 (5 分 ) 10 过去一年时间内, 您购买的不同金融产品 ( 含同一类型的不同金融产品 ) 的数量为 :( ) A.5 个以下 (2 分 ) B.16 个以上 (3 分 ) C.11 至 15 个 (4 分 ) D. 6 至 10 个 (5 分 ) 11 以下金融产品, 您投资经验在两年以上的有 :( ) A. 银行存款 (2 分 ) B. 债券货币市场基金债券型基金或其它固定收益类产品 (3 分 ) C. 股票混合型基金偏股型基金股票型基金等权益类投资品种 (4 分 ) D. 复杂金融产品或其他产品 (5 分 ) 12 您对区域性股权交易市场的熟悉程度为:( ) A. 不了解 : 我基本不了解区域性股权交易市场 ( 2 分 ) B. 有限 : 在网上了解了区域性股权交易的一些基本知识, 还需要进一步的指导 (3 分 ) C. 一般 : 参与过区域性股权的交易, 但相关投资经验还不多 (4 分 ) D. 丰富 : 我对区域性股权交易市场非常熟悉, 经常参与过股权交易 (5 分 ) 13 预计您用于投资金融产品资金的投资期限为 :( ) A.1 年以内 (2 分 ) B.1-3 年 (3 分 ) C.3-5 年 (4 分 ) D.5 年以上 (5 分 ) 14 您打算重点投资的品种为:( ) A. 债券货币市场基金债券基金等固定收益类投资品种 (2 分 ) B. 股票混合型基金偏股型基金股票型基金等权益类投资品种 (3 分 ) C. 股权类产品 (4 分 ) D. 复杂或高风险金融产品 (5 分 ) 15 当您进行投资时, 您的首要目标是 :( ) A. 资产保值, 我不愿意承担任何投资风险 (2 分 ) B. 尽可能保证本金安全, 不在乎收益率比较低 (3 分 ) C. 产生较多的收益, 可以承担一定的投资风险 (4 分 ) D. 实现资产大幅增长, 愿意承担很大的投资风险 (5 分 ) 14

15 16 假定有以下几种选择供您选择, 您会选择哪一种 :( ) A. 可能全部亏损, 但可能赚 300%(2 分 ) B. 肯定赚 5% 以上 (3 分 ) C. 不会亏损, 可能赚 10%(4 分 ) D. 可能亏 30%, 但可能赚 70%(5 分 ) 17 当您投资的股权价格下跌 20% 时, 您会怎么做 :( ) A. 为避免更大的损失, 全部卖掉 (2 分 ) B. 为避免更大的损失, 卖掉一部分 (3 分 ) C. 再等等看, 也许可以收回投资 (4 分 ) D. 再买入, 这正是投资的时机 (5 分 ) 18 您认为自己能承受的最大投资损失为 :( ) A. 10% 以内 (2 分 ) B.10%-30%(3 分 ) C.30%-50% (4 分 ) D. 超过 50%(5 分 ) 19 您打算将自己的投资回报主要用于:( ) A. 偿付债务 (2 分 ) B. 改善生活 (3 分 ) C. 履行扶养抚养或赡养义务及本人养老或医疗 (4 分 ) D. 个体生产经营或证券投资以外的投资行为 (5 分 ) 20 你认为 PE 投资退出方式是哪一种 :( ) A. 上市退出 (2 分 ) B. 股份转让退出 (3 分 ) C. 回购退出 (4 分 ) D. 以上三种方式都可以 (5 分 ) 本人声明 : 在投资者投资知识和风险识别能力测试过程中, 本人提供的全部信息资料是真实准确和完整的, 测试结果真实准确地反映了本人的投资风险承受能力评估得分分承受风险能力等级为级客户签字 : 日期 : 年月日 15

股份公司股权初始注册登记业务实施细则

股份公司股权初始注册登记业务实施细则湖南省股权登记管理中心质押冻结登记业务指南目录第一部分业务办理流程第二部分资料清单及要求第三部分相关事项说明第四部分业务收费标准第五部分附表第一部分业务办理流程第二部分资料清单及要求 1 一出质人 ( 股权持有人 ) 向登记管理中心申请股权登记托管证明, 需提交以下资料 : ( 一 ) 证明业务申请表 ( 附件 1, 自然人由本人签字, 法人由法定代表人签字或盖签名章并加盖公司公章