景顺长城景益货币市场基金招募说明书

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胃尚
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1 景顺长城景丰货币市场基金 2016 年第 1 号更新招募说明书摘要重要提示 ( 一 ) 景顺长城景丰货币市场基金 ( 以下简称基金或本基金 ) 由基金管理人依照中华人民共和国证券投资基金法 ( 以下简称基金法 ) 公开募集证券投资基金运作管理办法 ( 以下简称运作办法 ) 证券投资基金销售管理办法 ( 以下简称销售办法 ) 证券投资基金信息披露管理办法 ( 以下简称信息披露办法 ) 景顺长城景丰货币市场基金基金合同 ( 以下简称基金合同 ) 及其他有关规定募集, 并经中国证监会 2014 年 6 月 12 日证监许可号文准予募集注册, 本基金的基金合同于 2014 年 9 月 16 日正式生效 ( 二 ) 基金管理人保证招募说明书的内容真实准确完整本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 本基金招募说明书经中国证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险 ( 三 ) 投资有风险, 投资人认购 ( 或申购 ) 本基金时应认真阅读本招募说明书 ( 四 ) 基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证 ( 五 ) 基金合同是约定基金当事人之间权利义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照基金法基金合同及其他有关规定享有权利承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同 ( 六 ) 基金管理人依照恪尽职守诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资本基金一定盈利, 也不保证最低收益 ( 七 ) 投资者在投资本基金前, 请认真阅读本招募说明书, 全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性, 投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场, 对认购 ( 或申购 ) 基金的意愿时机数量等投资行为作出独立决策, 获得基金投资收益, 亦承担基金投资中出现的各级风险投资本基金可能遇到的风险包括 : 市场整体环境引发的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 大量赎回或暴跌导致的流动性风险, 基金投资过程中产生的操作风险, 因交收违约和投资债券引发的信用风险, 基金投资对象与投资策略引致的特有风险, 等等本基金为货币市场基金, 属于证券投资基金中的低风险品种, 本基金的预期收益和预期风险低于债券基金混合型基金和股票型基金基金管理人提醒投资人基金投资的买者自负原则, 在投资人作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资人自行负责 ( 八 ) 本招募说明书已经本基金托管人复核本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 3 月 16 日, 有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 12 月 31 日本更新招募说明书中财务数据未经审计基金管理人 : 景顺长城基金管理有限公司基金托管人 : 兴业银行股份有限公司

2 一基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况名称 : 景顺长城基金管理有限公司住所 : 深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层设立日期 :2003 年 6 月 12 日法定代表人 : 赵如冰批准设立文号 : 证监基金字 [2003]76 号办公地址 : 深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层电话 : 客户服务电话 : 传真 : 联系人 : 杨皞阳 ( 二 ) 基金管理人基本情况本基金管理人景顺长城基金管理有限公司 ( 以下简称公司或本公司 ) 是经中国证监会证监基金字 [2003]76 号文批准设立的证券投资基金管理公司, 由长城证券股份有限公司景顺资产管理有限公司开滦 ( 集团 ) 有限责任公司大连实德集团有限公司共同发起设立, 并于 2003 年 6 月 9 日获得开业批文, 注册资本 1.3 亿元人民币, 目前, 各家出资比例分别为 49% 49% 1% 1% 公司设立了两个专门机构 : 风险管理委员会和投资决策委员会风险管理委员会负责公司整体运营风险的控制投资决策委员会负责指导基金财产的运作确定基本的投资策略和投资组合的原则公司设置如下部门 : 股票投资部固定收益部国际投资部量化及 ETF 投资部专户投资部研究部渠道销售部机构业务部 ETF 销售部市场服务部产品开发部交易管理部基金事务部信息技术部人力资源部财务行政部法律监察稽核部总经理办公室各部门的职责如下 : 1 股票投资部: 负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行国内股票选 -2-

3 择和组合的投资管理 2 固定收益部: 负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行国内债券选择和组合的投资管理并完成固定收益的研究 3 国际投资部: 主要负责与 QDII QFII 等国际业务相关的投资管理国际合作和培训等业务 4 量化及 ETF 投资部 : 负责根据投资决策委员会制定的投资原则, 以严谨的量化投资流程为依托, 负责各类主动和被动量化产品的投资管理 5 专户投资部: 负责完成一对一一对多等特定客户资产管理产品的投资管理 6 研究部: 负责对宏观经济行业公司及市场的研究 7 渠道销售部: 负责公司产品在各银行券商等渠道的销售 8 机构业务部: 负责公司专户类产品设计与报批, 并负责公司产品在机构客户中的销售 9 ETF 销售部 : 负责公司 ETF 类产品的销售及服务 10 市场服务部: 负责公司市场营销策略计划制定及推广, 电子商务和客户服务管理等工作 11 产品开发部: 负责基金产品及其他投资产品的设计开发报批等工作 12 基金事务部: 负责公司产品的注册登记清算和估值核算等工作 13 信息技术部: 负责公司的计算机设备维护系统开发及网络运行和维护 14 交易管理部: 负责完成投资部下达的交易指令, 并进行事前的风险控制 15 人力资源部: 负责公司各项人力资源管理工作, 包括招聘薪资福利绩效管理培训员工关系从业资格管理高管及基金经理资格管理等 16 财务行政部: 负责公司财务管理及日常行政事务管理 17 法律监察稽核部: 负责对公司管理和基金运作合规性进行全方位的监察稽核, 并向公司管理层和监管机关提供独立客观公正的法律监察稽核报告 18 总经理办公室: 主要受总经理委托, 协调各部门的工作, 并负责公司 -3-

4 日常办公秩序监督工作项目管理跟进等, 并负责基金风险的评估控制及管理公司已经建立了健全的内部风险控制制度内部稽核制度财务管理制度人事管理制度信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系 ( 三 ) 主要人员情况 1 基金管理人董事会成员赵如冰先生, 董事长, 经济学硕士曾任葛洲坝水力发电厂主任研究员级高级工程师, 葛洲坝至上海超高压直流输电葛洲坝站站长书记, 葛洲坝水力发电厂办公室主任兼外办主任, 华能南方开发公司党组书记总经理, 华能房地产开发公司党组书记总经理, 中住地产开发公司总经理党组书记, 长城证券股份有限公司董事副董事长党委副书记等职 2009 年加入本公司, 现任公司董事长罗德城先生, 董事, 工商管理硕士曾任大通银行信用分析师花旗银行投资管理部副总裁 Capital House 亚洲分公司的董事总经理 1992 至 1996 年间出任香港投资基金公会管理委员会成员, 并于 1996 至 1997 年间担任公会主席 1997 至 2000 年间, 担任香港联交所委员会成员, 并在 1997 至 2001 年间担任香港证监会顾问委员会成员现任景顺集团亚太区首席执行官黄海洲先生, 董事, 工商管理硕士 1992 年 9 月起, 历任招商银行股份有限公司深圳蛇口支行会计工程管理部员工人力资源部干部, 新江南投资公司副总经理 2005 年 5 月起担任长城证券副总经理, 现任长城证券副总经理党委委员许义明先生, 董事, 总经理, 金融工程学硕士曾先后就职于前美国大通银行香港台湾及伦敦分行财资部, 汇丰银行中国区财资部 ; 也曾担任台湾景顺证券投资信托股份有限公司董事兼总经理香港景顺资产管理有限公司大中华区业务拓展总监等职务 2009 年加入本公司, 现任公司董事兼总经理伍同明先生, 独立董事, 文学学士 (1972 年毕业 ) 香港会计师公会会员 (HKICPA) 英国特许公认会计师(ACCA) 香港执业会计师(CPA) 加拿大公认管理会计师 (CMA) 拥有超过二十年以上的会计审核管治税务的专业经验及知识, 受训于国际知名会计师楼毕马威会计师行 -4-

5 [KPMG] 现为伍同明会计师行所有者靳庆军先生, 独立董事, 法学硕士曾担任中信律师事务所涉外专职律师, 在香港马士打律师行英国律师行 C1yde & Co. 从事律师工作,1993 年发起设立信达律师事务所, 担任执行合伙人现任金杜律师事务所合伙人李晓西先生, 独立董事曾任国务院研究室宏观经济研究司司长现任北京师范大学校学术委员会副主任, 教授博士生导师 ; 中国社会科学院研究生院教授博士生导师 ; 教育部社会科学委员会经济学部召集人 2 基金管理人监事会成员王天广先生, 监事, 金融学学士, 注册会计师律师 1996 年 7 月至 1997 年 8 月分别在万科财务顾问公司中国证监会上市公司监管部工作 ; 1998 年起历任中国证监会深圳监管局任副处长中国银河证券股份有限公司深圳投行部总经理西南证券股份有限公司总裁助理兼投行总部总经理等职务 2012 年 2 月进入长城证券担任公司副总经理兼投资银行事业部总经理, 现任长城证券副总经理党委委员郭慧娜女士, 监事, 管理理学硕士曾任伦敦安永会计师事务所核数师, 历任景顺投资管理有限公司项目主管业务发展部副经理企业发展部经理亚太区监察总监现任景顺投资管理有限公司亚太区首席行政官邵媛媛女士, 监事, 管理学硕士曾任职于深圳市天健 ( 信德 ) 会计师事务所福建兴业银行深圳分行计财部现任景顺长城基金管理有限公司基金事务部总监赵春来先生, 监事, 经济学硕士曾担任阳光基金公司研究部研究员 ; 先后任职于国信证券基金债券部投资管理部投资研究部风险监管部投资管理总部等部门, 从事宏观经济股票债券研究行业公司研究, 投资业务风险监管, 自营投资交易管理等工作 ; 也曾担任交银施罗德基金交易部交易主管现任景顺长城基金管理有限公司交易管理部总监 3 高级管理人员赵如冰先生, 董事长, 简历同上许义明先生, 总经理, 简历同上周伟达先生, 副总经理, 工商管理硕士曾担任联博香港有限公司分析员 -5-

6 中国研究总监兼上海代表处首席代表亚洲 ( 除日本外 ) 增长型股票投资负责人高级副总裁, 友邦保险有限公司上海分公司资产管理中心副总裁 2014 年加入本公司, 现任公司副总经理毛从容女士, 副总经理, 经济学硕士曾先后任职于交通银行深圳市分行国际业务部, 长城证券金融研究所高级分析师债券小组组长 2003 年 3 月加入本公司, 现任公司副总经理康乐先生, 副总经理, 经济学硕士曾先后担任中国人寿资产管理有限公司研究部研究员组合管理部投资经理国际业务部投资经理, 景顺投资管理有限公司市场销售部经理北京代表处首席代表, 中国国际金融有限公司销售交易部副总经理 2011 年加入本公司, 现任公司副总经理刘奇伟先生, 副总经理, 工商管理硕士曾担任上海国际信托投资公司实业部高级项目经理, 长盛基金监察稽核部副总经理上海分公司总经理 2005 年加入本公司, 现任公司副总经理吴建军先生, 副总经理, 经济学硕士曾任海南汇通国际信托投资公司证券部副经理, 长城证券股份有限公司机构管理部总经理公司总裁助理 2003 年加入本公司, 现任公司副总经理刘焕喜先生, 副总经理, 投资与金融系博士历任武汉大学教师工作处副科长武汉大学成人教育学院讲师, 证券时报社编辑记者, 长城证券研发中心研究员总裁办副主任行政部副总经理 2003 年加入本公司, 曾担任公司督察长, 现任公司副总经理杨皞阳先生, 督察长, 法学硕士历任黑龙江省大庆市红岗区人民法院助理审判员, 南方基金管理有限公司监察稽核部监察稽核经理监察稽核高级经理总监助理 2008 年加入本公司, 现任公司督察长 4 本基金现任基金经理简历本公司采用团队投资方式, 即通过整个投资部门全体人员的共同努力, 争取良好投资业绩本基金现任基金经理如下 : 成念良先生, 管理学硕士曾担任大公国际资信评级有限公司评级部高级信用分析师, 平安大华基金投研部信用研究员专户业务部投资经理 2015 年 9 月加入本公司, 自 2015 年 12 月起担任固定收益部基金经理具有 7 年证券 -6-

7 基金行业从业经验陈威霖女士, 管理学硕士曾担任平安利顺货币经纪公司债券市场部债券经纪人 2013 年 6 月加入本公司, 先后担任交易管理部交易员固定收益部信用研究员 ; 自 2016 年 4 月起担任基金经理具有 5 年证券基金行业从业经验 5 本基金现任基金经理曾管理的基金名称及管理时间无 6 本基金现任基金经理兼任其他基金基金经理的情况本基金现任基金经理成念良先生兼任景顺长城交易型货币市场基金和景顺长城景颐宏利债券型证券投资基金基金经理本基金现任基金经理陈威霖女士兼任景顺长城货币市场证券投资基金基金经理 7 本系列基金历任基金经理姓名及管理时间基金经理姓名管理时间毛从容女士 2014 年 9 月 16 日年 4 月 19 日成念良先生 2015 年 12 月 11 日 - 至今陈威霖女士 2016 年 4 月 20 日 - 至今 8 投资决策委员会委员名单本公司的投资决策委员会由公司总经理分管投资的副总经理各投资总监研究总监基金经理代表等组成公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下 : 许义明先生, 总经理 ; 周伟达先生, 副总经理 ; 毛从容女士, 副总经理 ; 余广先生, 股票投资部投资总监 ; 黎海威先生, 量化及 ETF 投资部投资总监 ; 刘彦春先生, 研究部总监 ; 杨鹏先生, 股票投资部投资副总监兼基金经理 9 上述人员之间不存在近亲属关系 -7-

8 二基金托管人 ( 一 ) 基金托管人基本情况名称 : 兴业银行股份有限公司住所 : 福州市湖东路 154 号法定代表人 : 高建平成立时间 :1988 年 8 月 26 日批准设立机关和批准设立文号 : 中国人民银行总行, 银复 [1988]347 号组织形式 : 股份有限公司注册资本 : 亿元人民币存续期间 : 持续经营 ( 二 ) 发展概况及财务状况 : 兴业银行成立于 1988 年 8 月, 是经国务院中国人民银行批准成立的首批股份制商业银行之一, 总行设在福建省福州市,2007 年 2 月 5 日正式在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 :601166), 注册资本亿元开业二十多年来, 兴业银行始终坚持真诚服务, 相伴成长的经营理念, 致力于为客户提供全面优质高效的金融服务根据 2015 年业绩快报, 截至 2015 年 12 月 31 日, 兴业银行资产总额达 5.30 万亿元, 实现营业收入亿元, 全年实现归属于母公司股东的净利润亿元在 2015 年英国银行家杂志全球银行 1000 强排名中, 兴业银行按一级资本排名列第 36 位 ; 在 2015 年福布斯全球上市企业 2000 强排名中, 兴业银行位居第 73 位 ; 在 2015 年财富世界 500 强中, 兴业银行排名第 271 位, 稳居全球银行 50 强全球上市企业 100 强世界企业 500 强 ( 三 ) 托管业务部的部门设置及员工情况兴业银行股份有限公司总行设资产托管部, 下设综合管理处市场处委托资产管理处科技支持处稽核监察处运营管理处期货业务管理处期货存管结算处养老金管理中心等处室, 共有员工 97 人, 业务岗位人员均具有基金从业资格 -8-

9 ( 四 ) 基金托管业务经营情况兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管资格基金托管业务批准文号 : 证监基金字 [2005]74 号截止 2016 年 3 月 31 日, 兴业银行已托管开放式基金 82 只, 托管基金财产规模亿元 ( 五 ) 基金托管人的内部控制制度 1 内部控制目标严格遵守国家有关托管业务的法律法规行业监管规章和行内有关管理规定, 守法经营规范运作严格监察, 确保业务的稳健运行, 保证基金资产的安全完整, 确保有关信息的真实准确完整及时, 保护基金份额持有人的合法权益 2 内部控制组织结构兴业银行基金托管业务内部风险控制组织结构由兴业银行风险管理部法律与合规部审计部资产托管部内设稽核监察处及资产托管部各业务处室共同组成总行风险管理部法律与合规部审计部对托管业务风险控制工作进行指导和监督 ; 资产托管部内设独立专职的稽核监察处, 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作, 具有独立行使监督稽核工作职权和能力各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施 3 内部风险控制原则 (1) 全面性原则 : 风险控制必须覆盖基金托管部的所有处室和岗位, 渗透各项业务过程和业务环节 ; 风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位, 每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责 (2) 独立性原则 : 资产托管部设立独立的稽核监察处, 该处室保持高度的独立性和权威性, 负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督 (3) 相互制约原则 : 各处室在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制, 建立不同岗位之间的制衡体系 (4) 定性和定量相结合原则 : 建立完备的风险管理指标体系, 使风险管理更具客观性和操作性 (5) 防火墙原则 : 托管部自身财务与基金财务严格分开 ; 托管业务日常操 -9-

10 作部门与行政研发和营销等部门严格分离 (6) 有效性原则内部控制体系同所处的环境相适应, 以合理的成本实现内控目标, 内部制度的制订应当具有前瞻性, 并应当根据国家政策法律及经营管理的需要, 适时进行相应修改和完善 ; 内部控制应当具有高度的权威性, 任何人不得拥有不受内部控制约束的权力, 内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正 (7) 审慎性原则内控与风险管理必须以防范风险, 审慎经营, 保证托管资产的安全与完整为出发点 ; 托管业务经营管理必须按照内控优先的原则, 在新设机构或新增业务时, 做到先期完成相关制度建设 (8) 责任追究原则各业务环节都应有明确的责任人, 并按规定对违反制度的直接责任人以及对负有领导责任的主管领导进行问责 4 内部控制制度及措施 (1) 制度建设 : 建立了明确的岗位职责科学的业务流程详细的操作手册严格的人员行为规范等一系列规章制度 (2) 建立健全的组织管理结构 : 前后台分离, 不同部门岗位相互牵制 (3) 风险识别与评估 : 稽核监察处指导业务处室进行风险识别评估, 制定并实施风险控制措施 (4) 相对独立的业务操作空间 : 业务操作区相对独立, 实施门禁管理和音像监控 (5) 人员管理 : 进行定期的业务与职业道德培训, 使员工树立风险防范与控制理念, 并签订承诺书 (6) 应急预案 : 制定完备的应急预案, 并组织员工定期演练 ; 建立异地灾备中心, 保证业务不中断 ( 六 ) 基金托管人对本基金管理人进行监督的方法和程序根据基金法运作办法基金合同及其他有关规定, 基金托管人对基金的投资对象基金资产的投资组合比例基金投资禁止行为基金参与银行间债券市场的信用风险控制基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定基金资产的核算基金资产净值的计算基金管理人报酬的计提和支付 -10-

11 基金托管人报酬的计提和支付基金费用的支付基金的申购与赎回基金收益分配基金的融资条件等行为的合法性合规性进行监督和核查基金托管人在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中, 对基金管理人发送的投资指令基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督基金托管人每日按时通过托管业务系统, 对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控 : 如发现接近法律法规和基金合同规定的控制比例情况, 严密监视, 及时提醒基金管理人 ; 发现违规行为, 与基金管理人进行情况核实, 并向基金管理人发出书面通知, 督促其纠正, 同时报告中国证监会基金托管人发现基金管理人有违反基金法运作办法基金合同和有关法律法规规定的行为, 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正, 基金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函在限期内, 基金托管人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金管理人改正基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的, 基金托管人应报告中国证监会基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规, 或者违反基金合同约定的, 应当拒绝执行, 立即通知基金管理人并及时向中国证监会报告基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律法规, 或者违反基金合同约定的, 应当立即通知基金管理人并及时向中国证监会报告三相关服务机构 ( 一 ) 基金份额发售机构 1 直销机构名称 : 景顺长城基金管理有限公司住所 : 深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层办公地址 : 深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层法定代表人 : 赵如冰批准设立文号 : 证监基金字 [2003]76 号 -11-

12 电话 : 传真 : 联系人 : 严丽娟客户服务电话 : 网址 : 注 : 直销机构包括本公司深圳直销中心及直销网上交易系统 / 电子交易直销前置式自助前台 ( 具体以本公司官网列示为准 ) 2 其他销售机构 (1) 兴业银行股份有限公司注册地址 : 福州市湖东路 154 号中山大厦法定代表人 : 高建平联系人 : 陈丹电话 :(0591) 客户服务电话 :95561 网址 : (2) 交通银行股份有限公司住所 ( 办公 ) 地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号法定代表人 : 牛锡明联系人 : 曹榕电话 : 传真 : 客户服务电话 :95559 网址 : (3) 平安银行股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦法定代表人 : 孙建一联系人 : 张莉电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (4) 渤海银行股份有限公司 -12-

13 注册地址 : 天津市河西区马场道号办公地址 : 天津市河东区海河东路 218 号渤海银行大厦法定代表人 : 李伏安联系人 : 王宏联系电话 : 传真 : 客户服务热线 :95541 网址 : (5) 苏州银行股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 苏州工业园区钟园路 728 号法定代表人 : 王兰凤联系人 : 葛晓亮传真 : 客户服务电话 : 网址 : (6) 深圳众禄金融控股股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼法定代表人 : 薛峰联系人 : 童彩平电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : 众禄基金网基金买卖网 (7) 杭州数米基金销售有限公司注册地址 : 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室办公地址 : 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼法定代表人 : 陈柏青联系人 : 朱晓超电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (8) 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司 -13-

14 注册地址 : 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室办公地址 : 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋法定代表人 : 汪静波联系人 : 方成电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (9) 上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室办公地址 : 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层法定代表人 : 张跃伟联系人 : 单丙烨电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (10) 上海好买基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 4494 办公地址 : 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼法定代表人 : 杨文斌联系人 : 张茹电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (11) 北京展恒基金销售股份有限公司注册地址 : 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号办公地址 : 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层法定代表人 : 闫振杰联系人 : 马林电话 : 传真 : 客户服务电话 :

15 网址 : (12) 和讯信息科技有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人 : 王莉联系人 : 习甜联系电话 : 传真号码 : 全国统一客服热线 : / 公司网址 :licaike.hexun.com (13) 上海天天基金销售有限公司注册地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号东方财富大厦 2 楼办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼法定代表人 : 其实联系人 : 潘世友电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (14) 浙江同花顺基金销售有限公司注册地址 : 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室办公地址 : 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼法定代表人 : 凌顺平联系人 : 杨翼联系电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (15) 万银财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 办公地址 : 北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层法定代表人 : 李招弟联系人 : 高晓芳电话 : 传真 : 客户服务电话 :

16 网址 : (16) 宜信普泽投资顾问 ( 北京 ) 有限公司注册地址 : 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址 : 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 室法定代表人 : 沈伟桦联系人 : 王巨明电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (17) 北京增财基金销售有限公司注册地址 : 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室办公地址 : 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦室法定代表人 : 罗细安联系人 : 孙晋峰电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (18) 北京晟视天下投资管理有限公司注册地址 : 北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室办公地址 : 北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 28 层法定代表人 : 蒋煜联系人 : 徐长征林凌电话 : , 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (19) 嘉实财富管理有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期单元法定代表人 : 赵学军联系人 : 景琪电话 :

17 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (20) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址 : 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址 : 北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层法定代表人 : 杨懿电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (21) 一路财富 ( 北京 ) 信息科技有限公司注册地址 : 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 办公地址 : 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人 : 吴雪秀联系人 : 段京璐电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (22) 北京恒天明泽基金销售有限公司注册地址 : 北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室办公地址 : 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层法定代表人 : 梁越联系人 : 陈攀电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (23) 北京钱景财富投资管理有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层法定代表人 : 赵荣春联系人 : 魏争电话 :

18 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (24) 深圳腾元基金销售有限公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806 单元办公地址 : 深圳市福田区深南中路 4026 号田面城市大厦 18A 法定代表人 : 曾革联系人 : 叶健电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (25) 北京创金启富投资管理有限公司注册地址 : 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址 : 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表人 : 梁蓉联系人 : 张晶晶电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (26) 上海汇付金融服务有限公司注册地址 : 上海市黄浦区西藏中路 336 号室办公地址 : 上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼法定代表人 : 张皛联系人 : 周丹电话 : 传真 : 客户服务电话 : 手机客户端 : 天天盈基金 (27) 上海利得基金销售有限公司注册地址 : 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室办公地址 : 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼法定代表人 : 沈继伟联系人 : 徐鹏 -18-

19 电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网址 : (28) 北京新浪仓石基金销售有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室法定代表人 : 张欢行联系人 : 李昭琛电话 : 客户服务电话 : 网址 : (29) 泰诚财富基金销售 ( 大连 ) 有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号法定代表人 : 林卓联系人 : 薛长平电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (30) 深圳富济财富管理有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室办公地址 : 深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期 418 室法定代表人 : 齐小贺联系人 : 马力佳电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (31) 珠海盈米财富管理有限公司注册地址 : 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室办公地址 : 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B 法定代表人 : 肖雯联系人 : 黄敏嫦 -19-

20 电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : 基金管理人可根据销售办法和基金合同等的规定, 选择其他符合要求的机构代理销售本基金, 并及时履行公告义务二登记机构名称 : 景顺长城基金管理有限公司住所 : 深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层办公地址 : 深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层法定代表人 : 赵如冰电话 : 传真 : 联系人 : 杨波三出具法律意见书的律师事务所名称 : 上海市通力律师事务所住所 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼办公地址 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼负责人 : 俞卫锋电话 : 传真 : 经办律师 : 黎明孙睿联系人 : 孙睿 ( 四 ) 审计基金财产的会计师事务所名称 : 普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 住所 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 -20-

21 办公地址 : 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼执行事务合伙人 : 李丹联系电话 : 传真 : 联系人 : 俞伟敏经办注册会计师 : 单峰俞伟敏四基金的名称景顺长城景丰货币市场基金五基金的类型契约型开放式六基金的投资目标本基金在保持基金资产安全性和高流动性的基础上, 通过运用各种投资工具及投资策略, 力争获取高于业绩比较基准的投资回报七基金的投资方向本基金主要投资于以下金融工具, 包括 : 1 现金; 2 通知存款; 3 短期融资券; 4 剩余期限在 397 天以内 ( 含 397 天 ) 的债券 ; 5 1 年以内 ( 含 1 年 ) 的银行定期存款协议存款大额存单 ; 6 期限在 1 年以内 ( 含 1 年 ) 的债券回购 ; 7 剩余期限在 397 天以内 ( 含 397 天 ) 的资产支持证券 ; 8 剩余期限在 397 天以内 ( 含 397 天 ) 的中期票据 ; 9 期限在 1 年以内 ( 含 1 年 ) 的中央银行票据 ( 以下简称央行票据 ); -21-

22 10 中国证监会中国人民银行认可的其它具有良好流动性的货币市场工具未来若法律法规或监管机构允许货币市场基金投资同业存单或其他品种, 在不改变基金投资目标不改变基金风险收益特征的条件下, 基金管理人在履行适当程序后, 本基金可参与同业存单或其他品种的投资, 具体投资比例限制按届时有效的法律法规和监管机构的规定执行八基金的投资策略 1 整体资产配置策略本基金根据对短期利率变动的合理预判, 采用投资组合平均剩余期限控制下的主动性投资策略, 利用定性分析和定量分析方法, 综合分析宏观经济指标, 包括全球经济发展形势国内经济情况货币政策财政政策物价水平变动趋势利率水平和市场预期通货膨胀率货币供应量等, 对短期利率走势进行综合判断, 同时分析央行公开市场操作主流资金的短期投资倾向债券供给货币市场与资本市场资金互动等, 并根据动态预期决定和调整组合的平均剩余期限预期市场利率水平上升, 适度缩短投资组合的平均剩余期限, 以降低组合下跌风险 ; 预期市场利率水平下降, 适度延长投资组合的平均剩余期限, 以分享债券价格上升的收益 2 类属配置策略类属配置是指基金组合在国债央行票据债券回购金融债短期融资券及现金等投资品种之间的配置比例实现基金流动性需求并获得投资收益通过对各类别金融工具政策倾向税收政策信用等级收益率水平资金供求流动性等因素的研究判断, 来确定并动态调整投资组合国债央行票据债券回购金融债短期融资券及现金等各类属品种的配置比例, 以满足投资人对基金流动性的需求, 并达到获取投资收益的目的 3 个券选择策略在个券选择层面, 将首先考虑安全性因素, 优先选择央票短期国债等高信用等级的债券品种以规避违约风险除考虑安全性因素外, 在具体的券种选择上, 基金管理人将在正确拟合收益率曲线的基础上, 找出收益率明显偏高的 -22-

23 券种, 并客观分析收益率出现偏离的原因若出现因市场原因所导致的收益率高于公允水平, 则该券种价格出现低估, 本基金将对此类低估值品种进行重点关注此外, 鉴于收益率曲线可以判断出定价偏高或偏低的期限段, 从而指导相对价值投资, 这也可以帮助基金管理人选择投资于定价低估的短期债券品种 4 套利策略由于市场环境差异交易市场分割市场参与者差异资金供求失衡流动性等因素造成不同交易市场或不同交易品种出现定价差异现象, 从而使债券市场上存在套利机会在保证安全性和流动性的前提下, 本基金将在充分验证这种套利机会可行性的基础上, 适当参与市场的套利, 捕捉和把握无风险套利机会, 以获取安全的超额收益 5 回购策略 (1) 息差放大策略 : 该策略是指利用回购利率低于债券收益率的机会通过循环回购以放大债券投资收益的投资策略该策略的基本模式是利用买入债券进行正回购, 再利用回购融入资金购买收益率较高债券品种, 如此循环至回购期结束卖出债券偿还所融入资金在进行回购放大操作时, 基金管理人将严格遵守相关法律法规关于债券正回购的有关规定 (2) 逆回购策略 : 基金管理人将密切关注由于新股申购等原因导致短期资金需求激增的机会, 通过逆回购的方式融出资金以分享短期资金利率陡升的投资机会 6 流动性管理策略本基金将保持高流动性的特性, 将建立流动性预警指标, 动态调整基金资产在流动性资产和收益性资产之间的配置比例同时, 密切关注本基金申购 / 赎回季节性资金流动等情况, 日历效应等, 适时通过现金留存提高流动性券种比例等方式提高基金资产整体的流动性, 以确保基金资产的整体变现能力九业绩比较基准本基金的业绩比较基准为 : 同期七天通知存款利率 ( 税后 ) 本基金为货币市场基金, 具有低风险高流动性的特征根据基金的投资 -23-

24 标的投资目标及流动性特征, 本基金选取同期七天通知存款利率 ( 税后 ) 作为本基金的业绩比较基准如果法律法规或未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用, 或有其他代表性更强更科学客观的或者更能为市场普遍接受的业绩比较基准适用于本基金时, 本基金管理人可依据维护基金份额持有人合法权益的原则, 经与基金托管人协商一致后, 本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告, 并在更新的招募说明书中列示, 而无需召开基金份额持有人大会十风险收益特征本基金为货币市场基金, 为证券投资基金中的低风险品种本基金长期的风险和预期收益低于股票型基金混合型基金债券型基金十一投资组合报告 ( 未经审计 ) 景顺长城基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带责任基金托管人兴业银行股份有限公司根据基金合同规定, 已经复核了本投资组合报告, 保证复核内容不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏本投资组合报告所载数据截至 2015 年 12 月 31 日, 本报告中所列财务数据未经审计 1. 报告期末基金资产组合情况序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 固定收益投资 4,966,080, 其中 : 债券 4,966,080, 资产支持证券 2 买入返售金融资产 - 4,076,145, 其中 : 买断式回购的买入返售金融资产银行存款和结算备付金合计 8,543,393, 其他资产 61,139, 合计 17,646,759,

25 注 : 银行存款和结算备付金中包含定期存款 8,540,000, 元 2. 报告期债券回购融资情况序号项目占基金资产净值的比例 (%) 1 报告期内债券回购融资余额 4.68 其中 : 买断式回购融资 0.00 序号项目金额占基金资产净值的比例 (%) 2 报告期末债券回购融资余额 1,999,911, 其中 : 买断式回购融资 - - 注 : 报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占基金资产净值比例的简单平均值债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20% 的说明本报告期内本基金债券正回购的资金余额未超过基金资产净值的 20% 3. 基金投资组合平均剩余期限 3.1 投资组合平均剩余期限基本情况项目天数报告期末投资组合平均剩余期限 96 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 96 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 55 报告期内投资组合平均剩余期限超过 180 天情况说明本报告期内, 本基金投资组合平均剩余期限未超过 180 天 3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例序号平均剩余期限各期限资产占基金资产净各期限负债占基金资产净值的比例 (%) 值的比例 (%) 1 30 天以内其中 : 剩余存续期超过 397 天的浮动利率债天 ( 含 )-60 天其中 : 剩余存续期超过 397 天的浮动利率债天 ( 含 )-90 天其中 : 剩余存续期超过 397 天的浮动利率债天 ( 含 )-180 天

26 其中 : 剩余存续期超过 397 天的浮动利率债天 ( 含 )-397 天 ( 含 ) 其中 : 剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 合计报告期末按债券品种分类的债券投资组合序号债券品种摊余成本 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券央行票据金融债券 821,122, 其中 : 政策性金融债 821,122, 企业债券企业短期融资券 2,072,436, 中期票据同业存单 2,072,521, 其他合计 4,966,080, 剩余存续期超过 397 天的浮动利率债券报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细序号债券代码债券名称债券数量 ( 张 ) 占基金资产净摊余成本 ( 元 ) 值比例 (%) 恒丰银行 CD111 10,000, ,648, 招行 CD104 2,500, ,670, 平安 CD327 2,000, ,462, 招行 CD123 2,000, ,520, 中信 CD212 2,000, ,949, 进出 11 1,500, ,146, 国开 02 1,500, ,145, 国药控股 SCP003 1,500, ,976, 招商 CP010 1,500, ,968, 国电集 CP002 1,200, ,505,

27 6. 影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值的偏离项目偏离情况报告期内偏离度的绝对值在 0.25( 含 )-0.5% 间的次数 - 报告期内偏离度的最高值 % 报告期内偏离度的最低值 % 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 % 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券 8. 投资组合报告附注 8.1 本基金采用摊余成本法计价, 即计价对象以买入成本列示, 按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价和折价, 在其剩余存续期内摊销, 每日计提收益本基金采用固定份额净值, 基金账面份额净值为元 8.2 本报告期内, 本基金未持有剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动利率债券, 也不存在该类浮动利率债券的摊余成本超过基金资产净值 20% 的情况 8.3 本报告期内未出现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或者在报告编制日前一年内受到公开谴责处罚的情况 8.4 其他资产构成序号名称金额 ( 元 ) 1 存出保证金 2 应收证券清算款 3 应收利息 61,008, 应收申购款 130, 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 61,139,

28 十二基金的业绩基金管理人承诺以诚实信用勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险, 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书基金业绩数据截至 2015 年 12 月 31 日 1. 净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表景顺长城景丰货币 A 阶段业绩比较基净值收益净值收益率业绩比较基准收益率标率 1 标准差 2 准收益率 3 准差年 9 月 16 日年 12 月 31 日 % % % % % % 2015 年 % % % % % % 2014 年 9 月 16 日年 12 月 31 日 % % % % % % 注 : 本基金的收益分配为每日分配, 按月结转份额景顺长城景丰货币 B 阶段业绩比较基净值收益净值收益率业绩比较基准收益率标率 1 标准差 2 准收益率 3 准差年 9 月 16 日年 12 月 31 日 % % % % % % 2015 年 % % % % % % 2014 年 9 月 16 日年 12 月 31 日 % % % % % % 注 : 本基金的收益分配为每日分配, 按月结转份额 2. 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 -28-

29 -29- 景顺长城景丰货币市场基金更新招募说明书摘要

30 注 : 本基金的建仓期为 2014 年 9 月 16 日基金合同生效日起 6 个月建仓期结束时, 本基金投资组合符合基金合同的有关约定 -30-

31 -31- 景顺长城景丰货币市场基金更新招募说明书摘要

32 十三基金费用概览 ( 一 ) 基金费用的种类 1 基金管理人的管理费; 2 基金托管人的托管费; 3 销售服务费; 4 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 5 基金合同生效后与基金相关的会计师费律师费和诉讼费; 6 基金份额持有人大会费用; 7 基金的证券交易费用; 8 基金的银行汇划费用; 9 按照国家有关规定和基金合同约定, 可以在基金财产中列支的其他 -32-

33 费用 ( 二 ) 基金费用计提方法计提标准和支付方式 1 基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15% 年费率计提管理费的计算方法如下 : H=E 0.15% 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 经基金管理人与基金托管人核对后, 由基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日公休假等, 支付日期顺延 2 基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.04% 的年费率计提托管费的计算方法如下 : H=E 0.04% 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 经基金管理人与基金托管人核对后, 由基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取若遇法定节假日公休日等, 支付日期顺延 3. 基金销售服务费本基金 A 类基金份额的年销售服务费率为 0.25%, 对于由 B 类降级为 A 类的基金份额持有人, 年销售服务费率应自其降级后的下一个工作日起适用 A 类基金份额的费率 B 类基金份额的年销售服务费率为 0.01%, 对于由 A 类升级为 B 类的基金份额持有人, 年销售服务费率应自其升级后的下一个工作日起享受 B 类基金份额的费率两类基金份额的销售服务费计提的计算公式相同, 具体如下 : H=E 年销售服务费率当年天数 H 为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费 -33-

34 E 为前一日该类基金份额的基金资产净值基金销售服务费每日计提, 按月支付经基金管理人与基金托管人核对后, 由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构, 由登记机构代付给销售机构若遇法定节假日休息日或不可抗力致使无法按时支付的, 支付日期顺延至最近可支付日支付上述一基金费用的种类中第 4-9 项费用, 根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用, 由基金托管人从基金财产中支付 ( 三 ) 与基金销售有关的费用 1 基金认购费用本基金不收取认购费用 2 基金申购费用本基金不收取申购费用 3 基金赎回费用本基金不收取赎回费用 4 基金转换费用本基金的转换交易包括了基金转出和基金转入 : 1 基金转出时赎回费的计算 : 由股票基金转出时 : 转出总额 = 转出份额转出基金当日基金份额净值由货币基金转出时 : 转出总额 = 转出份额转出基金当日基金份额净值 + 待结转收益 ( 全额转出时 ) 赎回费用 = 转出总额转出基金赎回费率转出净额 = 转出总额 - 赎回费用 2 基金转入时申购补差费的计算 : 净转入金额 = 转出净额 - 申购补差费其中, 申购补差费 = MAX 转出净额在转入基金中对应的申购费用- 转出净额在转出基金中对应的申购费用,0 转入份额 = 净转入金额 / 转入基金当日基金份额净值 -34-

35 ( 四 ) 不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用 : 1 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 ; 2 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3 基金合同生效前的相关费用; 4 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目 ( 五 ) 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率基金托管费率和基金销售服务费率降低基金管理费率基金托管费率和销售服务费率, 无须召开基金份额持有人大会基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体上刊登公告, 并办理备案手续 ( 六 ) 基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律法规执行十四对招募说明书更新部分的说明 1 在第三部分基金管理人部分, 更新了基金管理人基本情况高级管理人员情况基金经理以及投资决策委员会委员的相关信息 ; 2 在第四部分基金托管人部分, 更新了托管人相关情况信息 ; 3 在第五部分相关服务机构部分, 更新了基金份额销售机构的相关信息 ; 4 在第六部分基金份额的分类部分, 更新了本基金调整首次申购及追加申购的最低金额限额的相关信息 ; 5 在第九部分基金份额的申购赎回转换及其他登记业务部分, 新增了本基金基金份额转换业务的相关信息 ; 6 在第十部分基金的投资部分, 更新了基金投资组合报告, 数据截至 2015 年 12 月 31 日 ; 7 新增了第十一部分基金的业绩, 数据截至 2015 年 12 月 31 日 ; -35-

36 8 在第十四部分基金的费用与税收部分, 新增与基金销售有关的费用的相关内容 ; 9 在第二十一部分对基金份额持有人的服务部分, 更新了对基金份额持有人服务的相关信息 ; 10 在第二十三部分其它应披露事项部分, 更新了近期发布的与本基金有关的公告目录, 目录更新至 2016 年 3 月 16 日景顺长城基金管理有限公司二一六年四月二十九日 -36-

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