中外专利数据库检索与应用讲义提供数字资源部

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1 中外专利数据库 检索与应用

2 主要内容 1 专利制度 2 专利文献 3 专利检索 4 专利咨询

3 1 专利制度

4 1.1 专利制度与专利 专利文献是专利制度的产物 专利制度是国际上通行的一种利用法律和经济手段确认发明人对其发明享有专有权, 以保护和促进技术发明, 推动科技进步 促进经济发展的一种保障制度 专利制度产生了专利文献, 专利文献的出现又标志着具有现代特点的专利制度的最终形成 现代专利制度的基本理念 : 以技术公开换法律保护 ( 有期限 有范围的保护 )

5 1.2 专利制度发展历史 1474 年, 威尼斯颁布的 发明人法规 (Inventor Bylaws) 世界上第一部专利法 1449 年, 英国产生了最早的发明专利 ( 制造彩色玻璃的方法, 专利权人 John of Utynam) 最早的发明专利 1624 年, 英国 Statute of Monoolies 开始实 现代专利法的鼻祖 1883 年, 在巴黎由法国等 11 个国家缔结的 保护工业产权巴黎公约, 简称 巴黎公约 第一个保护知识产权的重要公约

6 1.3 中国的专利制度 中国历史上第一部专利法典于 1944 年 5 月 29 日由中华民国政府公布 1949 年 1 月 1 日实施, 现仅在我国台湾省适用 1980 年, 中国成立了专利局 1984 年颁布了 中华人民共和国专利法 1985 年中国加入了 保护工业产权巴黎公约

7 不授予专利权的对象 第二十五条对下列各项, 不授予专利权 : ( 一 ) 科学发现 ; ( 二 ) 智力活动的规则和方法 ; ( 三 ) 疾病的诊断和治疗方法 ; ( 四 ) 动物和植物品种 ; ( 五 ) 用原子核变换方法获得的物质 ; ( 六 ) 对平面印刷品的图案 色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计 对前款第 ( 四 ) 项所列产品的生产方法, 可以依照本法规定授予专利权 摘自 中华人民共和国专利法

8 2 专利文献

9 2.1 专利文献是什么?

10 2.2 专利文献概念 WIPO 表述 专利文献是包含已经申请或被确认为发现 发明 实用新型和工业品外观设计的研究 设计 开发和试验成果的有关 资料, 以及保护发明人 专利含所有人及工业品外观设计和实义用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件 ( 或其摘要 ) 的总称 知识产权教程 WIPO,1988 年 专利文献所承载的内容是提出专利申请或批准为专利的发明创造 ; 专利文献是关于申请或批准为专利的发明创造的资料 ; 专利文献资料有些公开出版, 有些则仅为存档或仅供复制使用

11 专利文献 特有竞争性情报价值 及时了解最新技术研究进展, 启发思路, 提高科研起点, 获得科研支持资金 根据欧洲专利局的统计, 欧洲每年大约要浪费 200 亿美元用于重复项目的开发投资 若能充分利用专利文献, 则能节约出 40% 的研发经费用于高水平的研究工作, 同时为科研人员节约时间, 少走弯路 跟踪一项技术的演变过程, 洞察技术发展趋势, 预测技术发展动向 洞悉竞争对手 国内外同行的研究进展 反映一个机构 国家的核心技术竞争力

12 2.3 专利文献内容 专利说明书 专利公报 专利文献的外部信息 专利文献中的特殊信息 专利分类

13 2.3.1 专利说明书 专利说明书是指含有扉页 权利要求书 说明书等组成部分的用以描述发明创造内容和限定专利保护范围的一种官方文件或其出版物 扉页 基本著录项目文摘主图 检索报告主题分类检索领域相关文件 权利要求书独立权利要求从属权利要求 说明书及附图 技术领域背景技术发明内容附图说明具体实施方式

14 a. 扉页 扉页类似书籍的标题页, 是由各工业产权局在出版专利说明书时增加的 扉页的结构包括基本著录项目 摘要或权利要求 一幅主要附图 ( 机械图 电路图 化学结构式等, 如果有的话 ) 三部分内容

15 扉页 样页

16 b. 权利要求书 权利要求书是申请人请求专利保护的范围 权利要求书应当说明发明或实用新型的技术特征, 清楚 简要地表述请求保护的范围 包括主权利要求和从属权利要求

17 权利要求书 样页

18 c. 说明书 清楚完整地描述发明创造技术内容的文件 各国对说明书中发明描述规定大体相同以中国发明说明书为例, 应当包括 : 所属技术领域 背景技术 发明内容 ( 所要解决的技术问题以及采用的技术方案, 有益效果 ) 附图说明 具体实施方式

19 说明书及附图 样页

20 d. 附图 附图是用于补充说明书文字部分的文件 在许多国家, 附图被看成是专利申请文件中的一个独立部分 在中国, 附图是说明书中的一部分 附图和说明 在中国, 附图是说明书中的一部分 附图和说明书一起构成权利要求的基础

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22 e. 检索报告 检索报告是审查员在对专利申请文件中描述的发明创造进行有关技术水平的文献检索后, 报告检索结果的文件 检索报告从专利 三性 进行分析 : 新颖性 创造性和实用性 检索报告的内容包括 : 申请分类 检索范围 相关文献 出证等部分 相关文献包括三个部分 : 种类 ( 相关程度 ), 引用文献, 相关权利要求序号

23 检索报告中相关文献种类 X: 仅考虑该文献, 权利要求所记载的发明不能被认为具有新颖性或创造性 Y: 当该文献与另一篇或多篇此类文献结合, 并且这种结合对于本领域技术人员是显而易见时, 权利要求所记载的发明不能认为具有创造性 A: 一般现有技术文献, 无特别相关性

24 D: 由申请人在申请中引证的文献, 该文献 ( 参考文献 ) 是在检索过程中要参考的, 代码 D 应始终与一个表示引证文献相关性的类型相随 E:PCT 细则 33 条 1(c) 中确定的在先专利文献, 但是在国际申请日当天或之后公布的 其它字母, 如 :L O P T & --- ST.14 关于在专利文献中列入引证参考文献的建议

25 检索报告 样页

26 2.3.2 专利公报 专利公报是各工业产权局报导最新发明创造专利申请的公开 公告和专利授权情况以及其业务活动和专利著录事项变更等信息的定期连续出版物 最新专利申请公开和授权公告 著录事项变更公告 专利索引

27 专利公报的类型 根据专利申请及授权的报道形式可分为 : 题录型专利公报 : 仅以著录项目的形式报道最新专利申请 或专利信息 欧洲专利局 英国 德国 瑞士等 文摘型专利公报 : 以著录项目和文摘的形式报道最新专利 申请或专利信息, 有图的专利包括一副主图 中国 法国 以及由 WIPO 国际局出版的 PCT 公报 权利要求型专利公报 : 以著录项目和权利要求的形式报道 最新专利申请或专利信息 ; 一般刊登独立权利要求, 也有 刊登独立权利要求及从属权利要求, 有时包括一副主图

28 专利公报中最新专利申请公开和授权公告 样页

29 2.3.3 专利文献的外部信息 专利说明书种类及代码 专利文献著录项目及代码 外部表达 专利编号体系

30 专利说明书种类及代码 各种专利说明书 产生的原因 不同专利保护客体产生不同种类的专利文献 : 发明专利 实用新型 外观设计 植物专利 ( 美国 ) 增补或再公告专利 ( 美国 ) 不同专利审查制度及审批程序产生不同性质的专利文献 : 登记制 初步审查制 半审查制 完全审查制 早期公开延迟审查制

31 专利说明书种类及代码 第1 组 用于在发明 专利申请基础上形成 的并作为基本或主要 编号序列的文献 第2 组 用于编号序 列不同于第1 组的实 用新型文献 第3 组 用于特殊系 列的专利文献 A 第一公布级 B 第二公布级 C 第三公布级 U 第一公布级 Y 第二公布级 Z 第三公布级 M 药物专利文献 P 植物专利文献 S 外观设计文献 其他省略 WIPO标准 ST.16用于标 识不同种类专 利文献的推荐 标准代码 阿拉伯数字在代码 中的应用 字母后加一位数字 0 内部用法 1~7 自行决定 8 扉页更正 9 全文更正 第4 组 用于未被1~3 组 所涵盖的 或由专利申 请衍生或与之相关的特 殊类型文献 R 检索报告 T 译文公布 其他省略 第5~7 组 省略

32 专利编号体系 专利编号种类 申请号 : 申请号 临时申请号 优先申请号 分案申请号 继续或部分继续申请号 增补或再公告专利申请号 文献号 : 公开号, 申请公开号, 申请公布号 申请公告号 展出号, 审定公告号 授权公告号, 专利号, 注册号, 登记号

33 专利编号体系 关于申请号 WIPO 标准 ST.13 专利 补充保护证书 工业设计及集成电路布图申请的编号建议 四位数字年代 + 序号 年代前建议使用申请种类字母代码 : a 发明 u 实用新型 s 外观设计 现行基本做法 按年编号 公元年表示 :2003 年以前的中国, 如 : 本国纪年表示 :2000 年以前的日本, 如 : 特愿昭 用某一特定数字表示 :1995 年以前的德国如 :P 连续编号 按总顺序编号 : 前苏联, 如 : /29-12 多年循环编号 : 美国, 如 :06/463217

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38 2.3.4 专利文献中的特殊信息 专利引文 专利文献中的特殊信息 专利族与同族专利

39 专利引文 引文类型 审查对比文件 说明书中的参考文献 专利引文是指在专利文件中列出的与本专利申请相关的其他文献, 如专利文献, 和科技期刊 论文 著作 会议文件等非专利文献

40 专利引文 专利说明书扉页上的审查对比文件 检索报告中的审查对比文件

41 专利族 人们把至少有一个优先权相同, 在不同国家或国际专利组织多次申请 多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献, 称为专利族 狭义 : 一件专利在不同国家申请的集合, 相同专利发明内容 ( 通常是以 claims 的判断为主 ), 在不同国家申请的组合即称为狭义专利家族 广义 : 一件专利后续衍生的不同申请案, 包括分割案 ( Division ) 连续案 ( Continuation ) 与部分连续案 ( Continuation in Part, CIP ) 等

42 优先权 所谓优先权, 是巴黎联盟各成员国给予本联盟任一国家的专利申请人的一种优惠, 即联盟内某国的专利申请人已在某成员国第一次正式就一项发明创造申请专利, 当申请人就该发明创造在规定的时间内向本联盟其他国家申请专利时, 申请人有权享有第一次申请的申请日期 保护工业产权巴黎公约 发明和实用新型的优先权期限为 12 个月, 外观设计的优先权期限为 6 个月

43 专利族与同族专利 专利族 由至少一个共同优先权共同优先权联系的联系的一组专利文献, 称一个专利族 (Patent Family) 同族专利 在同一专利族中每件专利文献被称作专利族成员 (Patent Family Members),, 同一专利族中每件专利互为同族专利 基本专利 在同一专利族中最早优先权的专利文献最早优先权的专利文献称基本专利

44 2.3.5 专利分类 国际专利分类 (IPC) 德温特专利分类美国专利分类 USPC 欧洲专利局 (EPO) 的 ECLA 分类日本专利分类

45 国际专利分类 (IPC) 概述 国际专利分类的产生 国际专利是根据 1971 年 3 月 24 日签订的 国际专 利分类的斯特拉斯堡协定 ( 该协定于 1975 年 7 月 10 日正式生效 ) 编制的, 是目前唯一国际通 用的专利文献分类和检索工具 截止到 2010 年 1 月,IPC 协定已有 61 个成员国 1997 年 6 月 19 日, 我国正式成为 IPC 协定的成员 国

46 国际专利分类表的结构及内容 1 分类表的编排 一个完整的分类号由代表部 大类 小类和大组或小组的 类号组成 例如 :A01B 33/00,A01B 33/08

47 国际外观设计分类 国际外观设计分类 ( 也称洛迦诺分类,LOC.CI), 1968 年的洛迦诺协定通过了 建立工业品外观设计国际分类协定, 迄今已有 43 个成员国 国际外观设计分类表不断地修订, 每 5 年出一个新版, 第 8 版已于 生效 分类表为两级分类, 包括 32 个大类和 223 个小类, 对 6831 种不同物品进行了划分

48 3. 专利文献检索

49 3.1 专利检索基本流程 明确检索要求确定检索主题 设计检索策略选择合适的检索资源进行预检, 阅读专利评估预检结果 调整检索策略 ( 可多次反复 ) 完成检索和数据清理输出结果

50 3.2 专利检索资源 专利组织网站 ( 公开 ) 中国国家知识产权局专利检索与服务系统 EsacenetPatent search WIPO USPTO JPO DPMA 等 专业的学科数据库 ( 受限访问 ) CNKI 平台 ; 万方平台 化学文摘 (CA); 金属文摘 (METADEX) 专业的专利数据库 ( 受限访问 ) 德温特 (DII) Innograhy Orbit Sooat IPSA 等

51 国图可访问专利检索资源

52 DerwentInnovations Index

53 美国化学文摘 (CA)

54 国家知识产权局专利检索与服务系统 网址 :htt://

55

56 DII 与一般专利资源比较的优势 Descritive Titles 描述性的标题 Descritive Abstract 描述性的摘要 Patent Family Records 专利家族全记录 Patent Assignee Codes 专利权属机构代码 DerwentClassification 德温特分类号 Manual Codes 德温特手工代码 Patent Citation 专利引文 PtentAnalysis 专利分析

57 3.3 专利文献检索案例 案例 1 专利检索 检索近 15 年国内外盾构机盘形滚刀相关专利

58 3.3.1 检索课题分析 检索概念 概念 1 盾构机 概念 2 盘形滚刀 检索要求 时间 : 申请 范围 : 国内外

59 3.3.2 确定检索概念逻辑关系和检索工具 检索策略 盾构机 AND 盘形滚刀 检索工具 国家知识产权局专利检索与服务系统 EsacenetPatent search DerwentInnovations Index USPTO

60 3.3.3 确定检索词汇 盾构机 盾构机 ; 盾构隧道掘进机 ; 全断面岩石掘进机 tunnel boring machine;tbm;shield machine;shield; shield machines;shield tunneling machine ; shield tunnel machine 盘形滚刀 盘形滚刀 ; 刀盘 disc cutter;cutter head IPC 分类号 E21D9/08

61 Tis 选择关键词时要考虑全面 同义词 近义词 上下位词 别名 商品名 缩略语 元素符号 规范词与非规范词 举例 学名与俗名 : 计算机与电脑 大豆与黄豆 马铃薯与土豆 乙酰水扬酸与阿斯匹林或阿斯匹灵 氢氧化铵与氨水 有时候错误词也要考虑 : 活性炭 3236 活性碳 435

62 案例 : 末梢采血器 关键词 : 采血针 OR 采血器 OR 采血装置 IPC 分类号 :A61B5/151 A 农业 A61 医学或兽医学 ; 卫生学 A61B 诊断 ; 外科 ; 鉴定 5/00 用于诊断目的的测量 5/15. 血液取样装置 5/151.. 专门适用于毛细管血液的取样, 例如医用刺血针

63 3.3.4 编辑检索式 ( 盾构机 OR 盾构隧道掘进机 OR 全断面岩石掘进机 OR 掘进机 ) AND ( 盘形滚刀 OR 刀盘 ) tunnel boring machine OR TBM OR shield machine* OR shieldor shield tunneling machine OR shield tunnel machine IPC 分类号 =(E21D9/08) Tis 国际专利分类表 (2006 版 ) 知识产权出版社.2006 年 INTERNATIONAL PATENT CLASSIFICATION(Version 2013)

64 3.3.5 选用检索工具进行初检 ( 略 )

65 3.3.6 评估检索结果 调整检索策略

66 3.4 专利法律状态检索 专利法律状态概念专利法律状态检索的目的查询专利法律状态的工具

67 什么是专利法律状态? 专利法律状态是指某项专利或专利申请在某一特定时间某一或某些特定国家或地区的权利获得或维持 权利范围 权利归属 权利类型等状态 专利法律状态是可能是不断变化的

68 专利法律状态检主要目的 了解专利申请是否授权授权专利是否有效授权专利的权利范围专利权人是否变更其它与专利法律状态相关的其他信息

69 查询专利法律状态的工具 专利公报专利登记簿 公开自申请 ( 授权 ) 以来的所有法律状态 ; 特点 : 分散 滞后 检索数据库 将专利公报和专利登记簿上的信息进行集成 特点 : 集中 便捷 滞后 说明书扉页 仅有部分法律状态信息 特点 : 不更新不完整

70 网址 :htt://search.sio.gov.cn/zljs/searchflzt.js

71 INPADOC/ 同族法律状态数据库 INPADOC 是国际专利文献中心的简称, 是一个世界性专利文献服务中心 ; 目前可以检索 80 个国家和专利组织的同族专利信息, 提供 44 个国家和组织的专利法律状态信息

72 网址 :htt://worldwide.esacenet.com/advancedsearch?locale=en_ep

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74 Eoline 网址 :htts://register.eo.org/esacenet/regviewer

75 4 专利咨询服务

76 专利咨询服务 专利文献提供专利文献检索专利文献法律状态检索专利查新检索特定领域或主题专利分析国家 企业层级的专利预警

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