专利文献检索与利用

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1 专利文献检索与利用 冯花朴 北京航空航天大学图书馆 2015 年

2 内容提纲 专利与专利文献 专利文献检索的种类 专利文献检索的方法 常用的专利数据库 2

3 专利与专利文献

4 专利 -1 专利定义 专利指在建立了专利制度的国家, 某一发明创造由发明人或设计人向专利主管部门提出申请, 经审查批准授予在一定年限内享有独占该发明创造的权利, 并在法律上受到保护, 任何人不得侵犯 这种受法律保护 技术专有的权利, 称之为专利 专利权 专利技术 专利文献 专利类型 发明专利 实用新型专利 外观设计专利 专利权特性 排他性, 即独有性 区域性 时间性 2015 年 4

5 专利 -2 授予专利权的条件 5

6 专利 -2 授予专利权的条件 新颖性 (Novelty) 是指该发明或者实用新型不属于现有技术 ; 也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向专利局提出过申请, 并记载在申请日以后 ( 含申请日 ) 公布的专利申请文件或者公告的专利文件中 国际新颖性 国家新颖性 相对国际新颖性 国际范围的未公知, 国家范围的未公用 ( 为大多数国家采用 ) 创造性 (Inventiveness) 是指与现有技术相比, 该发明具有突出的实质性特点和显著的进步, 该实用新型具有实质性特点和进步 实用性 (Practical Applicability) 是指该发明或者实用新型能够制造或者使用, 并且能够产生积极效果 6

7 专利权 不授予专利权的条件 科学发现 游戏规则和方法 疾病的诊断及治疗方法 动 植物品种 违法国家法律 不利于社会进步和发展 7

8 专利 -3 专利的各种编号和含义 申请号 : 由申请年份 专利类型代号 顺序号和计算机校验码四部分组成 如 : : 发明专利 ; 2: 实用新型 ; 3: 外观设计 计算机校验码 8

9 专利 -4 专利的各种编号和含义 -1 公开号 (GK): 由专利国别代号 专利类型代号 顺序号和专利申请阶段代码四部分组成 如 :CN A (CN: 中国代号 ;A: 发明专利的申请阶段 ) 专利号 (ZL): 在申请号前加 ZL 就构成专利号 如 : ZL 专利授权公告号 1993 年起, 专利局对授予专利权的专利在公告时给予的一个编号, 其构成基本同公开号 9

10 专利文献 -1 概念 专利文献是指各国专利局及国际性专利组织在审批专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称 特点 集技术 法律 经济信息于一体, 数量巨大 内容广博的信息资源 传播最新的科技信息 格式统一规范, 高度标准化, 并且具有统一的分类体系, 便于检索 阅读和实现信息化 核心 专利说明书 包含扉页 说明书 权利要求书 附图等 10

11 中国专利说明书种类及代码 11

12 美国专利说明书种类及代码 12

13 日本专利说明书种类及代码 13

14 EP 和 WO 专利说明书种类及代码 14

15 15

16 16

17 17

18 专利文献 -2 作用 了解技术现状, 确定科研目标 避免重复研究, 提高创新起点 跟踪技术动态, 修正研究方向 利用现有技术, 进行有效仿制 激发创新灵感, 及时申请专利 寻找合作伙伴, 物色研发精英 监视竞争对手, 制定应对策略 保护自主产权, 避免侵权纠纷 合理引进技术, 防止出口侵权 运用分析数据, 制定企业战略 18

19 专利文献检索的种类

20 专利文献检索 定义 根据某一 ( 些 ) 专利信息特征, 从各种专利信息资源中挑选符合某一 ( 些 ) 特定要求的专利文献或信息的过程 主要专利信息特征 主题词 IPC 号 申请号 文献号 专利相关人等 20

21 专利文献检索的种类 专利检索的种类 专利技术信息检索 专利新颖性检索 同族专利检索 专利法律状态检索 侵权检索 专利引文检索 21

22 专利技术信息检索 -1 目的 : 为了解检索日之前某一技术的发展现状或查找某一技术解决方案, 从任意一个技术主题对专利文献进行检索, 找出参考文献 结果 : 尽可能全的找到相关参考专利文献 检索范围 : 中国专利 ; 外国专利 步骤 : 1) 利用主题词进行初步检索, 找到几篇文献 2) 找出 IPC 分类号, 进行分类号检索 3) 找出同义词 近义词, 进行同义主题词检索 4) 将上述检索提问式进行逻辑组配, 组成完整检索提问式, 进行最终检索 22

23 用中草药制备的杀虫剂 检索案例 检索要素要素 1 要素 2 其他要素 要素名称中草药杀虫剂 主题词 中草药, 中药, 草药, 药草 Chinese medicine, herb 杀虫, 灭虫, 驱虫 Pesticide, insecticide, rodenticide, helminthic, vermifuge IPC 号 A01N 65/00, A01N 65/02 A61 23

24 用中草药制备的杀虫剂 检索案例 IPC 号的含义 A01N 人体 动植物体或其局部的保存 ; 杀生剂, 例如作为消毒剂, 作为农药, 作为除草剂 ; 害虫驱避剂或引诱剂 ; 植物生长调节剂 A01N 65/00 含有植物材料, 如蘑菇 鱼藤根或其提取物的杀生剂 害虫驱避剂或引诱剂, 或植物生长调节剂 A01N 65/02 从烟草植物得到制剂 24

25 用中草药制备的杀虫剂 检索案例 中国专利检索 (PSSS) (1) 初步检索 (001)F KW 中草药 * 杀虫剂 <hits:72> (2) 分类号检索 (002)F IC A01N065<hits: 1748> (3) 同义词检索 (003)F KW 中草药 + 中药 + 草药 + 药草 <hits: 47766> (004)F KW 杀虫 + 灭虫 + 驱虫 <hits: 7084> (4) 组合检索 (005)J 1+((2+3)*4) <hits: 971> (5) 终止或调整检索 (006)F IC A61 <hits: > (007)J 5-6 <hits: 605 > 25

26 用中草药制备的杀虫剂 检索案例 世界专利检索 (WPI) (2) 分类号检索 A01N65/IC (3) 同义词检索 CHINESE 1W MEDICINE HERB OR HERBAL PESTICID+ OR INSECTICID+ OR RODENTICID+ OR HELMINTH+ OR VERMIFUG+ (4) 组合检索 ( 1 OR 2 OR 3) AND 4 (5) 终止或调整检索 A61/IC NOT 6 26

27 用中草药制备的杀虫剂 检索案例 技术信息分析 : 主题 配方 分布统计 申请号名称泽漆醉马草烟草银杏冬凌草牛扁白藓皮 一种高效杀虫 安全 无残留的植物农药 一种植物杀虫剂 银杏作为植物杀虫剂的 X 应用 X 冬凌草植物杀虫剂 植物农药干粉杀虫剂及其制备方法 27

28 专利技术检索 对比检索实例 28

29 日本林内公司 (Rinnai) 年申请 / 授权量统计 29

30 专利技术信息检索 -2 应用范围 1. 技术研发 2. 科研立项 3. 技术贸易 4. 专利无效 30

31 专利技术信息检索 -3 引进新技术案例 北京某研究单位拟开发一种绿色农药 用 中草药 作为原料制备杀虫剂 经专家指导, 进行专利技术信息检索, 最终找到 605 件中国专利,1649 组世界范围的专利族 该单位通过对专利进行技术信息分析, 按专利涉及的内容将找到的专利分别归类, 最终清楚了技术现状和已有专利保护的范围, 避免了重复研究, 找到了研究方向 31

32 专利新颖性检索 -1 目的 : 为判断某件专利的发明创造是否具有新颖性, 从发明创造的技术方案对包括专利文献在内的全世界范围内的各种公开出版物进行的检索, 其目的是找出可进行新颖性对比的文件 新颖性是指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过 在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知, 也没有同样的发明或者实用新型由他人向有关部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文献中 结果 : 准确找出可对比的文件 检索范围 : 中国专利 ; 外国专利 ; 科技文献 32

33 专利新颖性检索 -2 步骤 1) 阅读并理解申请文本及有关文件 ( 初步检索 ) 2) 核对申请的 IPC 分类号 3) 确定检索的技术领域 4) 分析权利要求, 确定基本检索要素 5) 表达基本检索要素 ( 分类号 / 关键词 ) 6) 由基本检索要素构造检索式 7) 动态调整基本检索要素 / 检索式, 适时中止检索 应用范围 1) 专利申请 2) 专利审查 3) 专利无效 4) 侵权判定 5) 科研立项 33

34 专利新颖性检索 -3 案例 南方某企业设计一款 暴走鞋 ( 跟部嵌有轮的鞋 ), 准备申请中国专利 通过专利新颖性检索, 找到 31 件跟部嵌有轮的鞋的中国专利, 其中最早提出专利申请的是美国海丽思体育用品有限公司, 其申请的中国专利与该公司的设计基本相同 该公司打算通过修改设计避开海丽思公司的专利 通过同族专利检索, 找到海丽思公司的 18 项专利申请的 23 件同族专利, 发现很难避开其专利保护范围 该企业不仅了解到自己的设计无法申请专利, 同时还学到外国同行是如何保护自己的发明创造的方法 34

35 中华人民共和国知识产权局网站 专利检索 35

36 专利检索与分析系统 36

37 例检索有关 暴走鞋 的专利 37

38 检索结果 38

39 一项专利的摘要信息 39

40 权利要求书 40

41 同族专利检索 -1 定义 人们把至少有一个优先权相同的 在不同国家或国际专利组织多次申请 多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献, 称为专利族 ( Patent Family ) 同一专利族中的每件专利文献被称为专利族成员 ( Patent Family Members), 简称为同族专利 在同一专利族中最早优先权的与利文献称基本专利 优先权 是指专利申请人就其发明创造第一次在某国提出专利申请后, 在法定期限内, 又就相同主题的发明创造提出专利申请的, 根据有关法律规定, 其在后申请以第一次专利申请的日期作为其申请日, 专利申请人依法享有的这种权利, 就是优先权 专利优先权的目的在于, 排除在其他国家抄袭此专利者, 有抢先提出申请, 取得注册之可能 发明和实用新型优先权期限为 12 个月, 外观设计优先权期限为 6 个月 可分为国内优先权和国际优先权 41

42 设立优先权的意义 优先权 巴黎公约 的三大基本原则之一, 有利于 鼓励抢先申请 加快研发进程 专利申请种类的转换 提高专利申请质量 加强专利保护 42

43 同族专利举例 43

44 同族专利检索 -2 作用 了解地域效力 解决文种转换 发现核心专利 辅助审查工作 学习专利战略 应用范围 1. 技术贸易 2. 产品出口 3. 技术研发 4. 有效仿制 44

45 同族专利的作用 - 解决语言障碍 节省阅读时间 45

46 同族专利的作用 - 发现核心技术越是重要的发明, 同组专利越多 46

47 同族专利检索 -3 同族专利检索案例 -1 检索中国公开号为 CN 的同族专利 步骤 : 1. 选择检索使用的检索系统, 选择欧洲专利局 ESPACENET 检索系统 2. 使用公开号进行检索 3. 查找专利族 47

48 欧洲专利局网站 48

49 检索结果 49

50 同组专利 50

51 同族专利检索 -4 同组专利检索案例 -1 检索结果 检索到源于 9 个专利申请的 12 个专利族成员, 专利检索的结果仅仅是最简单的专利著录项目的信息, 其实质内涵未能在检索结果列表中反映出来, 要根据的检索的目的不同进行分析 AU B2 AU A CA A1 CN C CN A EP A1 EP A4 HK A IL A IL D D0 US A WO A 51

52 专利法律状态检索 -1 含义 : 是指对某一项专利或专利申请当前所处的状态进行检索, 其目的是了解专利申请是否授权, 授权专利是否有效, 专利权人是否变更, 以及与法律状态有关的信息 目的 : 为确定某一专利是否有效进行的检索 结果 : 该专利的目前状态 专利权有效 专利权有效期届满 专利申请尚未授权 专利申请撤回, 专利申请被驳回 专利权终止, 专利权无效, 专利权转移 52

53 专利法律状态检索 -2 检索范围 : 关注的国家或地区专利检索系统 结果列表 : 申请日, 申请号, 公开公告日, 公开公告号, 授权日, 失效日, 失效原因, 终止日 检索步骤 : (1) 确定相应的专利申请号或专利号 (2) 使用相应国家的专利检索系统进行检索 (3) 整理检索结果, 得出结论 应用范围 (1) 技术贸易 (2) 产品出口 (3) 侵权诉讼 (4) 有效仿制 53

54 专利法律状态检索 -3 检索案例 1 检索中国专利申请 的法律状态 步骤 : 1. 选择国知局 2. 选择法律状态检索 3. 使用申请号进行检索 结果 54

55 中国专利法律状态查询 /index.shtml 55

56 专利法律状态检索 -4 检索案例 2 检索美国 US 的法律状态 步骤 : 1. 选择欧专局 美国专利商标局网上专利检索系统 2. 选择法律状态检索 3. 使用申请号进行检索 检索结果 US , 申请日为 :1997/03/24, 授权日为 :1998/09/08; 依据美国 1995 年 6 月 8 日以后申请并授权的专利期限为 : 自专利申请日起 20 年届满 ; 第一次维持费已交 (2002 年 9 月 8 日之前 ), 有效, 未来届满日为 2017/03/24 56

57 检索结果 57

58 法律状态 58

59 法律状态信息 59

60 美国专利法律状态检索方法 美国专利商标局网上专利检索系统 点击 Patent Application Information Retrieval, 进入专利申请信息检索界面 60

61 点击 Assignment Database, 即可进入到 Patent Assignment Query Menu 界面检索 ): 可检索美国专利权转移 质押等变更情况, 专利权转移卷宗号, 登记日期, 让与种类, 出让人 受让人 相对应的地址等 检索受让人为通用汽车 (general motors) 公司的所有专利文献 61

62 检索结果 62

63 详细信息 63

64 美国专利法律状态检索 确定专利是否提前失效 ( 检索专利交费情况 ), 确定专利是否在授权的同时被撤回 ( 撤回的专利 ), 确定专利的最终失效日期 ( 专利保护期延长的具体时间 ), 确定专利是否有继续申请 部分继续申请 分案申请等相关联的信息 64

65 欧洲 EP A1 检索案例 65

66 检索结果 66

67 法律状态 67

68 日本 JP A 的各分案申请的专利法律状态 68

69 69

70 70

71 71

72 72

73 73

74 各地区专利保护期限 74

75 日本 JP A 的各分案申请的专利法律状态 (1) 出愿 , 登录 : ( 平 ) 专利权终止 ; (2) 出愿 , 登录 : ( 平 ) 专利权终止 ; (3) 出愿 , 登录 : 有效, 未来终止日为 ( 平 ); (4) 出愿 , 公开 : 审查驳回 ( 未授权 ), 驳回日为 ( 平 ); (5) 出愿 , 公开 : 审查驳回 ( 未授权 ), 驳回日为 ( 平 ); (6) 出愿 , 公开 : 审查驳回 ( 未授权 ), 驳回日为 ( 平 ); (7) 出愿 , 公开 : 审查驳回 ( 未授权 ), 驳回日为 ( 平 ); (8) 出愿 , 公开 : 公开 ( 尚未授权 ), 公开日为 ( 平 ) 75

76 侵权检索 -1 防止侵权检索 : 是指为避免发生专利纠纷而主动对某一新技术新产品进行的专利检索, 其目的是找出可能受到其侵害的专利 被动侵权检索 : 是指被别人指控侵权时进行的专利检索, 其目的是找出对受到侵害的专利提出无效诉讼的依据 76

77 侵权检索 -2 案例 : 北方某企业被告使用南方一企业 口服液瓶 外观设计专利, 该北方企业准备应诉, 需确定专利是否有效, 能否找到无效该专利的对比文件 通过中国专利网站进行专利法律状态检索, 确定中国专利有效 通过美国专利网站进行外观设计专利新颖性检索, 找到美国设计专利 Des (Tube bottle with breakable spout) 判断 : 外观图形基本相同 北方某企业持该美国专利与南方企业交涉, 后双方和解 77

78 专利引文检索 -1 定义 专利引文检索是指查找特定专利所引用或被引用的信息的过程 目的 是找出专利文献中刊出的申请人在完成发明创造过程中曾经引用过的参考文献和 / 或专利审查机构在审查过程中由审查员引用过并被记录在专利文献中的审查对比文件, 以及被其他专利作为参考文献和 / 或审查对比文件所引用并记录在其他专利文献中的相关信息 78

79 专利引文检索 - 作用 -2 79

80 专利引文 80

81 专利引文检索 -3 审查结果对比 检索案例 81

82 专利引文检索 -4 应用范围 扩大专利技术信息检索范围 判断专利商业价值及技术质量 追踪技术发展方向 分析核心专利 对比审查结果 主要信息特征 文献号 82

83 专利文献检索的方法

84 专利检索方法 -1 主题检索 分类检索 国际专利分类法,IPC 关键词检索 名称检索 发明人 设计人 专利申请人 专利权人 专利受让人 号码检索 申请号检索 优先权检索 文献号 ( 专利号 ) 检索 84

85 专利检索方法 -2 字段检索 也称检索入口检索 通配检索 截断检索 选择检索 逻辑组配检索 逻辑或 or 逻辑与 and 逻辑非 not 85

86 国际专利分类号 -1 含义 国际专利分类法是一种国际统一化 标准化的专利分类方法 国际专利分类表 (International Classification of Patent for Invention, 简称 Int.Cl 或 IPC) 1968 年 9 月 1 日在国际范围生效, 以后每 5 年修订一次 IPC 按照技术主题来设立类目表 首先将与发明专利有关的全部技术领域划分为八个部, 部号分别用大写英文字母 A 到 H 来表示 各部 (Section) 按等级形式再细分为大类 (Class) 小类 (Subclass) 主组 (Maingroup) 分组 (Subgroup), 形成五级分类的结构形式 一个完整的分类号由代表部 大类 小类 大组或小组的符号组合构成 86

87 87

88 88

89 国际专利分类号 -2 分类体系 A 部 : 生活需要 B 部 : 作业 ; 运输 C 部 : 化学 ; 冶金 D 部 : 纺织 ; 造纸 E 部 : 固定建筑物 F 部 : 机械工程 ; 照明 ; 加热 ; 武器 ; 爆破 G 部 : 物理 H 部 : 电学 89

90 国际专利分类号 -3 专利分类的等级结构 专利分类的等级是根据差别把全部技术领域分成几个不同的等级, 即部 大类 小类, 大组和小组 各小组的等级完全由小组类名前的圆点数决定,n 个点表示 n 级分组 下面以分类号 B64C 25/30 为例, 说明一个具有六级小组的等级分类结构 分类号 B64C 25/30 所表示的内容是飞机上的起落装置, 用的是一种非固定的折叠式起落架的操作机构应急动作的操纵或锁定系统 90

91 91

92 92

93 主要国家专利文献的标准代码 FR 法国 GB 英国 JP 日本 CH 瑞士 CN 中国 DE 德国 US 美国 KR 韩国 ES 西班牙 CA 加拿大 AT 奥地利 RU 俄罗斯 SU 前苏联 AU 澳大利亚 EP 欧洲专利局 WO 世界知识产权组织 ( 专利合作条约组织 ) 93

94 常用的专利数据库

95 常用的专利数据库 专业性专利检索系统 含有 WPI 数据库的内部或商业检索系统 ( 世界范围专利查全 检准 ) 国家知识产权局审查用 CPRS 检索系统 ( 中国专利查全 检准 ) 大众化专利检索系统 中国专利检索, 法律状态检索 ) 中国专利检索, 法律状态检索 ) 中外专利检索 ) 世界 80 国专利检索, 同族专利检索 ) 欧洲专利法律状态检索 ) 美国专利检索, 法律状态检索 ) 日本特许厅专利检索, 法律状态检索 ) 95

96 中国知识产权局专利数据库 简介 收录了 1985 年中国专利法实施以来公开的全部中国发明专利 实用新型和外观设计专利的题录信息 摘要及说明书全文, 该数据库每周三更新一次 网址 96

97 soopat 97

98 中国知识产权网 OLLCC= & 98

99 欧洲专利局专利检索系统 -1 简介 由欧洲专利局及其成员国提供, 专利数据库收录时间跨度大, 涉及的国家多, 收录了 1920 年以来 ( 各国的起始年代有所不同 ) 世界上 50 多个国家和地区出版的共计 1.5 亿多万件文献的数据 检索方式 快速检索 高级检索 号码检索 分类检索 99

100 欧洲专利局专利检索系统 -2 网址 检索方式切换 100

101 美国专利商标局检索系统 -1 简介 该数据库是由美国专利商标局提供的 分为授权专利数据库和申请专利数据库两部分 : 授权专利数据库提供了 1790 年至今各类授权的美国专利, 其中有 1790 年至今的图像说明书,1976 年至今的全文文本说明书 ( 附图像联接 ); 申请专利数据库只提供了 2001 年 3 月 15 日起申请说明书的文本和图像 检索方式 快速检索 高级检索 专利号检索 101

102 美国专利商标局检索系统 -2 网址 102

103 日本特许厅 IPDL-1 简介 由日本特许厅工业产权数字图书馆提供, 收集了各种公报的日本专利 ( 特许和实用新案 ), 有英语和日语两种工作语言, 英文版收录自 1993 年至今公开的日本专利题录和摘要, 日文版收录 1971 年开始至今的公开特许公报, 1885 年开始至今的特许发明明细书,1979 年开始至今的公表特许公报等专利文献 103

104 日本特许厅 IPDL-2 网址 104

105 日本纪年和公元年换算 105

106 IPDL-PAJ 106

107 IPDL-PAJ 107

108 世界知识产权组织 108

109 世界知识产权组织 109

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特 别 提 示 一 依 据 中 华 人 们 共 和 国 证 券 法 ( 以 下 简 称 证 券 法 ) 上 市 公 司 收 购 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 收 购 办 法 ) 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 内 容 与 格 式 准 则 第 15 号 权 益 变 动 报 告 股 票 代 码 :600221 900945 证 券 简 称 : 海 南 航 空 海 航 B 股 编 号 :2015-086 海 南 航 空 股 份 有 限 公 司 简 式 权 益 变 动 报 告 书 上 市 公 司 : 海 南 航 空 股 份 有 限 公 司 上 市 地 点 : 上 海 证 券 交 易 所 股 票 简 称 : 海 南 航 空 海 航 B 股 股 票 代 码 :600221 900945

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