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1 专利检索与撰写概要 任俊霞 哈尔滨工业大学图书馆 年 4 月 11 日

2 专利是科学发现的重要组成部分, 无论从事技术发明, 还是致力于科学研究, 专利文献都是学术文献不可或缺的组成部分 但是长久以来, 由于种种原因, 专利文献的查找比较困难 基于专利先申请制度 :80%-90% 的的发明创造首先出现在专利文献中, 所以专利文献是跟踪技术创新的重要媒介 专利文献的利用没有达到令人满意地步 : 据 EPO( 欧洲专利局 ) 的统计指出 : 欧洲每年大约浪费 200 亿美元用于技术开发的投资, 若能应用好专利技术, 能节约 40% 的科研经费, 减省 60% 的研究开发时间 目前我国已把 专利战略 列为中国发展的三大战略之一, 专利情报的利用必将日益重要 2014/12/18 专利检索与撰写概要 2

3 内容提要 第一章 专利基本知识 第二章 专利检索的技巧和实例 第三章 专利数据库 第四章 专利文献撰写 2014/12/18 专利检索与撰写概要 3

4 第一章 专利基本知识

5 第一章大纲 1.1 专利制度的发展 专利的特点 1.3 专利的类型 发明创造授予专利权的条件 1.5 专利性 : 新颖性 创造性 实用性 职务发明与非职务发明 1.7 专利权人和发明人及其权利 专利家族 1.9 专利的优先权 专利的分类体系 1.12 专利编号 1.13 相关国际条约 2014/12/18 专利检索与撰写概要 5

6 1.1 专利制度的发展 年 : 英文亨利授予一市民制作有色布的 15 年独占权 ; 年 : 威尼斯批准了关于有色玻璃的制造专利, 次年颁布第一部专利法 ; 年 : 美国颁布专利法 ; 年 : 法国颁布专利法 ; 年 : 俄国颁布专利法 ; 年 : 荷兰颁布专利法 ; 年 : 德国颁布专利法 ; 年 : 日本颁布专利法 ; 年 : 中国实施 商标法 ; 年 : 中国实施 专利法 ; 年 : 中国实施 著作权法 ; 2014/12/18 专利检索与撰写概要 6

7 专利的定义 : 是由政府机关或者代表若干国家的地区性机构根据申请所颁发的一种文件, 该文件记载了发明创造的内容, 并在一定的时期内产生这样一种法律状况, 即获得专利的发明在一般情况下只有专利权人的许可才能予以实施 新专利法详解 实质上 : 发明人公开技术内容, 换取法律 ( 条约 ) 赋予的独占实施权 独占市场经营权 包括三个方面含义 : 受专利法保护的发明 ; 受到专利法保护的权利, 即专利权 ; 受到专利法保护的技术范围的法律文件, 即专利说明书 2014/12/18 专利检索与撰写概要 7

8 1.2 专利的特点 独占性和排它性 : 垄断市场 取得利润 时间性 : 发明 20 年, 实用新型和外观设计 10 年 地域性 : 在专利申请获得批准的国家或地区受到 相应的保护 2014/12/18 专利检索与撰写概要 8

9 1.3 专利的类型 专利种类各国规定不尽相同, 以我国为例 : 发明是指对产品 方法或者其改进所提出的新的技术方案 实用新型是指对产品的形状 构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案 外观设计是指对产品的形状 图案 色彩或者其结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计 2014/12/18 专利检索与撰写概要 9

10 三者之间的区别 (1) 保护的对象不同 (2) 审查的过程和时间不同 (3) 取得专利权的难易程度不同 (4) 保护期限不同 (5) 费用不同 2014/12/18 专利检索与撰写概要 10

11 收费标准 1 申请费 发明 :950 元 2 发明实质审查费 :2500 元 实用新型和外观设计 :500 元 3 专利登记 印刷 印花费印花费发明 :255 元实用新型和外观设计 :205 元 4 年费 ( 元 ) 发明 :1-3 年 900, 4-6 年 1200, 7-9 年 2000, 年 4000, 年 6000,16-20 年 8000 实用新型和外观设计 :1-3 年 600, 4-5 年 900, 6-8 年 1200, 9-10 年 其他费用 : 如著录项目变更费 优先权要求费等 2014/12/18 专利检索与撰写概要 11

12 1.4 专利授权的客体 不能授予专利权的申请 ( 法 2 条 ) 未采用技术手段解决技术问题, 以获得符合自然规律的技术效果的方案, 不能被 授权, 如气味 声 光 电 磁 波等 不符合专利法第 5 条规定的申请 ( 法 5 条 ) 法律法规 饲料中添加瘦肉精的专利违反 食品安全法 社会公德 可能引起宗教或民族矛盾的发明或创造 公共利益 可能导致盗窃者伤残的防盗装置 对违反法律 行政法规的规定获取或者利用遗传资源, 并依赖该遗传资源完成的发明创造 新专利法增加的内容 2014/12/18 专利检索与撰写概要 12

13 不授予专利权的客体 ( 法第 25 条 ) 科学发现 智力活动的规则和方法 疾病的诊断和治疗方法 动物和植物品种 用原子核变换方法获得的物质 对平面印刷品的图案 色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计 2014/12/18 专利检索与撰写概要 13

14 1.5 专利性 : 新颖性 创造性 实用性 新颖性是指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过 在国内公在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知, 也没有同样的发明或者实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中 (A22.2) 2) 判断对象 : 权利要求单独对比原则 不是现有技术, 也不存在抵触申请现有技术 : 申请日前在国内外为公众所知的 技术 (A) 抵触申请 避免重复授权 / 先申请原则 2014/12/18 专利检索与撰写概要 14

15 2014/12/18 专利检索与撰写概要 15

16 创造性与实用性 创造性 : 与现有技术相比, 该发明有突出的实质性特点和显著的进步 ( 实用新型具有实质性特点和进步 ) 三个要点 : 判断基础 : 现有技术 判断的人 : 所属技术领域的技术人员 判断标准 : 突出的实质性特点和显著的进步, 而不是非显而易见 实用性 : 指发明或实用新型申请的主题必须能够在产业上制造或者使用, 并且能够产生积极效果 2014/12/18 专利检索与撰写概要 16

17 几种不同类型的创造性的判断 开拓性发明 组合发明 功能彼此支持, 取得新的效果 组合后技术效果更优越 选择发明 其它方式的选择, 如现有知识给出了相反的教导或需要克服重大的缺陷等 已知产品的新用途 要素变更的发明 要素关系改变 要素替代要素省略专用发明 2014/12/18 专利检索与撰写概要 17

18 实用性判断标准 无再现性 违背自然规律 利用独一无二的自然条件的产品 人体或者动物体的非治疗目的的外科手术方法 测量人体或动物体在极限情况下的生理参数的方法 无积极效果 2014/12/18 专利检索与撰写概要 18

19 1.6 职务发明与非职务发明 职务发明创造 :(1) 发明人在本职工作中完 成的发明创造 ;(2) 履行本单位交付的本职工作之外的任务所完成的发明创造 ;(3) 主要利用本单位的物质条件 ( 包括资金 设备 零部件 材料或者不向外公开的技术资料等 ) 完成的发明创造 ;(4) 退职 退休或者调动工作一年内作出的与其在原单位承担的本职工作或者分配的任务有关的发明创造 非职务发明创造 : 上述情况以外作出的发明创 造是非职务发明创造 2014/12/18 专利检索与撰写概要 19

20 1.7 专利权人和发明人及其权利 专利权人 发明人 专利授权后, 申请人成为专利权人, 申请人可以为自然人或法人 制造权 ; 使用权 ; 许诺销售权 ; 销售权 ; 进口权 ; 标记权 ; 转让权 ; 许可权 ; 质押权 ; 起诉权 对发明创造作出实质性贡献的人, 只能是自然人 署名权 ; 获奖权 ; 获酬权 2014/12/18 专利检索与撰写概要 20

21 1.8 专利家族 专利族 由至少一个共同优先权联系的一组专利文献, 称一个专利族 同族专利 在同一专利族中每件专利文献被称作专利族成员, 同一专利族中每件专利互为同族专利 2014/12/18 专利检索与撰写概要 21

22 1.9 专利的优先权 同一发明或实用新型在一个国家申请, 只要时间间隔 不超过一定期限, 则后来向其它国家就相同主题提出 申请, 申请日期按最早的那次算 巴黎公约 (Paris Convention) 规定发明或者实用新 型的优先权是 1 年, 外观设计的优先权是 6 个月 专利合作条约 (PCT) 规定优先权则可以长达 32 个月之 久 优先权项 : 某发明最早完成年月 申请国 申请号, 谋求多国保护情况 2014/12/18 专利检索与撰写概要 22

23 2014/12/18 专利检索与撰写概要 23

24 1.10 专利的分类体系 国际专利分类法 (IPC) 美国专利分类法 (US Patent Classes) ) 欧洲专利分类法 (ECLA) 日本专利分类法 (FI/F-terms) 我国采用 IPC 分类体系 IPC 表获取地址 (2014 版 ) 4_ html 中文版 WIPO 英文版 IPC 分类表, 每五年修订一次次 至 使用第七版 IPC 表, 在专利文献上表示为 :Int. CL. 7 第七版共 8 个部,20 个分部,120 个大类,628 个小类,69000 个组 2014/12/18 专利检索与撰写概要 24

25 国际专利分类代码 (IPC)( 完整的分类号由代表部 大类 小类 大组或小组的类符号结合构成 B 01 H 23/00 大组 部 或 大类 23/15 小组 小类 组 2014/12/18 专利检索与撰写概要 25

26 国际专利分类代码 (IPC)( 部 : 用大写英文字母 A~H 表示 8 个部的类号, 各有部的类名 A 部人类生活必需 B 部作业 ; 运输 C 部化学 ; 冶金 D 部纺织 ; 造纸 E 部固定建筑物 F 部机械工程 ; 照明 ; 加热 ; 武器 ; 爆破 G 部物理 H 部电学 2014/12/18 专利检索与撰写概要 26

27 专利编号 - 国别代码 AT 奥地利 AU 澳大利亚 BE 比利时 CA 加拿 大 CH 瑞士 CN 中国 DE 联邦德国 DK 丹麦 EP 欧洲专利局 ES 西班牙 FI 芬兰 FR 法国 GB 英国 (UK) HU 匈牙利 IE 爱尔兰 IL 以色列 IN 印度 IT 意大利 JP 日本 KR 韩国 NL 荷兰 NO 挪威 OA 非洲 知识产权组织 SE 瑞典 SU 苏联 UA 乌克兰 US 美国 WO 世界知识产权组织 YU 南斯拉夫 ZA 南非 国际标准化组织制定, 表示国家和地区名称的国家通用代码 2014/12/18 专利检索与撰写概要 27

28 专利编号 2014/12/18 专利检索与撰写概要 28

29 1.13 相关国际条约 保护工业产权巴黎公约 与贸易有关的知识产权协议 (TRIPS) 保护文学和艺术作品伯尔尼公约 专利合作条约 布达佩斯条约 斯特拉斯堡协定 (IPC 分类 ) 洛迦诺协定 ( 外观设计分类 ) 2014/12/18 专利检索与撰写概要 29

30 第二章 专利检索的技巧和实例

31 第二章大纲 专利检索种类 2.2 专利技术主题检索 2.3 专利新颖性和创造性检索 专利检索难度 2.5 如何准确而完整的检索专利 2.6 专利检索的一般步骤及规则 德温特检索案例 2014/12/18 专利检索与撰写概要 31

32 2.1 专利检索种类 专利技术主题检索 专利新颖性和创造性检索 专利法律状态检索 同族专利检索 专利引文检索 专利相关人检索 2014/12/18 专利检索与撰写概要 32

33 2.2 专利技术主题检索 有明确的检索技术主题 没有明确的技术解决方案 目的是找出属于相关技术主题的各种技术解决方案的专利文献, 供检索者参考 对查全率要求高 2014/12/18 专利检索与撰写概要 33

34 2.3 专利新颖性和创造性检索 不仅有明确的检索技术主题 而且有明确的技术解决方案 目的是找出属于相关技术主题 可与被检索技术方案相同或相近或相关的技术方案, 供检索者比较 对查准率要求高 2014/12/18 专利检索与撰写概要 34

35 2.4 专利检索难度 专利语言具有特殊性 以文字表达图像 上位用语 ( 扩大保护范围 ) 与下位用语 ( 实施例 ) 交错运用 技术名称的多样性 ( 同义字 词性变化 单复数 拼法 ) 某些专利刻意避开常用关键词 语种的差别 专利权人 / 机构名称复杂 公司名称的多种写法 总公司 / 分公司 / 子公司等等 受数据库的限制各个专利数据库的检索规则不同 各数据库收录的字段 完整度不同 2014/12/18 专利检索与撰写概要 35

36 如何准确而完整的检索专利 尽可能全的找到技术主题词各种可能的写法 同义字 词性变化 单复数 拼法 上位用语 下位用语等等 尽可能找到机构名称的各种写法 公司名称的多种写法 总公司 / 分公司 / 子公司等等 熟悉专利数据库 借助专利分类号 ( 如 IPC) 用专利分类号结合技术主题, 使检索得更全面 2014/12/18 专利检索与撰写概要 36

37 2.6 专利检索的一般步骤 利用待查技术的若干主题词进行初步检索, 找出部分文献, 确定初步检索效果 从文献中找出相关国际专利分类 (IPC) 号, 对照国际专利分类表, 找出最相关的 IPC 号 根据 IPC 号和相关文献找出同义词 近义词, 确定完整的检索式 进行相关的逻辑组配, 在相关的专利数据库中检索, 得到较完整的检索结果 2014/12/18 专利检索与撰写概要 37

38 检索规则 逻辑算符 : and or not 截词 : 适用字段 title title or abstract applicant inventor * 代替任意多个字符 ;? 代替 0 至 1 个字符 ; 最多可同时使用 3 个? # 仅代替一个字符个字符 $ 代替一个字符 优先级算符 :( ) 词组精确检索 : 分类号 时间 2014/12/18 专利检索与撰写概要 38

39 2.7 德温特检索示例 2014/12/18 专利检索与撰写概要 39

40 2014/12/18 专利检索与撰写概要 40

41 2014/12/18 专利检索与撰写概要 41

42 2014/12/18 专利检索与撰写概要 42

43 2014/12/18 专利检索与撰写概要 43

44 巴拉德动力系统公司燃料电池 2014/12/18 专利检索与撰写概要 44

45 2014/12/18 专利检索与撰写概要 45

46 第三章 专利数据库

47 第三章大纲 中国专利文献检索系统及数据库 3.2 美国专利检索数据库 3.3 欧洲专利检索数据库 加拿大专利检索数据库 3.5 德国专利检索数据库 3.6 德温特专利索引 常用专利数据库网址精选 2014/12/18 专利检索与撰写概要 47

48 3.1 中国专利文献检索系统及数据库 (1) 国家知识产权局专利检索与服务系统 专利文献检索 2014/12/18 专利检索与撰写概要 48

49 3.1 中国专利文献检索系统及数据库 (2)NSTL 服务系统中国外专利与中国专利检索 (3) 中国专利信息网 主办单位 : 国家知识产权局专利检索咨询中心 (4) 中国发明专利技术信息网 主办单位 : 中国发明专利技术信息网 (5) 北京市经济信息中心 主办单位 : 北京市经济信息中心 (6) 中国知网专利数据库 (7) 万方专利数据库 /12/18 专利检索与撰写概要 49

50 2.3 美国专利检索数据库 html 收录范围 该数据库是由美国专利商标局提供的 分为授权专利数据库和申请 专利数据库两部分 : 授权专利数据库提供了 1790 年至今各类授权的美国专利, 其中有 1790 年至今的 TIFF 格式图像说明书,1976 年至今的全文文本说明书 ( 附图像联接 ); 申请专利数据库只提供了 2001 年 3 月 15 日起申请说明书的文本和图像 检索方式 快速检索 高级检索 精确检索 专利号检索 ( 年间专利只能用专利号和美国专利分类号检索 ) 2014/12/18 专利检索与撰写概要 50

51 3.2 美国专利检索数据库 2014/12/18 专利检索与撰写概要 51

52 3.3 欧洲专利检索数据库 网址 : t / 共收录超过 73 国的 5900 多万件专利, 其中 2880 万有标题,2680 万有 ECLA 分类号,1730 万有英文摘要 能检索 EP JP WO 及世界范围内的专利文献 能进行专利全文说明书的浏览 下载和打印 2014/12/18 专利检索与撰写概要 52

53 3.3 欧洲专利检索数据库 2014/12/18 专利检索与撰写概要 53

54 3.4 加拿大专利检索数据库 加拿大知识产权局 CIPO (The Canadian Intellectual Property Office) 专门为从 Internet 上检索加拿大专利而建立的 Web 站点 该库包括 1920 年以来的加拿大专利文档, 包括专利的著录项目数据 专利的文本信息 专利的扫描图像 从浏览器直接浏览到的专利扫描图像分辨率较低, 可以下载图像的 PDF 文件 检索途径 : 专利号查询 基本文本查询 布尔文本查询 高级文本查询 2014/12/18 专利检索与撰写概要 54

55 3.4 加拿大专利检索数据库 2014/12/18 专利检索与撰写概要 55

56 3.5 德国专利检索数据库 d / 德国专利商标局 ( Deutschen Patent- und Markenamt) 专门为从 Internet 上检索德国专利而建立的 Web 站点 该库包括 1877 年以来的德 国专利文档, 专利的全文扫描图像数据格式为 PDF 2014/12/18 专利检索与撰写概要 56

57 3.5 德国专利检索数据库 2014/12/18 专利检索与撰写概要 57

58 3.6 德温特专利索引 德温特专利索引 (Derwent Innovation Index,DII) 是德温特公司与 ISI(Institute for Scientific Information) 公司合作开发的基于 ISI 统一检索平台的网络版专利数据库 DII 将 世界专利索引 (WPI) 和 专利引文索引 (PCI) 的内容有机整合在一起, 为研究人员提供了世界范围内的 综合全面的专利信息 DII 覆盖了全世界 1963 年以后的约 1 千万项基本发明和 2 千万项专利 每周增加来自全球近 47 个专利机构授权的 经过德温特专利专家深度加工的 20,000 篇专利文献 每周还要增加来自 6 个主要的专利授权机构的被引和施引专利文献, 大约有 45,000 条记录 这 6 个专利授权机构是 : 世界专利组织 (WO) 美国专利局(US) 欧洲专利局 (EP) 德国专利局 (DE) 英国专利局 (GB) 和日本专利局 (JP) 主要涉及化学 电子与电气和工程 3 大领域 2014/12/18 专利检索与撰写概要 58

59 Derwent 数据库特点 : Descriptive Titles 描述性的标题 Descriptive Abstract 描述性的摘要 Patent Family Records 专利家族全记录 Patent t Assignee Codes 专利权属机构代码 Derwent Classification 德温特分类号 Manual Codes 德温特手工代码 Patent Citation 专利引文 德温特视频教程 /12/18 专利检索与撰写概要 59

60 3.7 常用专利数据库网址精选 世界各国知识产权局官方网站 中国国家知识产权局数据库 美国专利商标局网站专利数据库 欧洲专利局 网络数据库 日本特许厅网站专利数据库 加拿大知识产权局网站数据库 世界知识产权组织网站数据库 / 德温特世界专利索引数据库 (DII) ( 哈工大图书馆链接 ) DW&SID=2BR1fSu3qwHkoWDdPiL&search_mode=GeneralSearch Google patents patents Free patent online /12/18 专利检索与撰写概要 60

61 第四章 专利文献撰写

62 第四章大纲 4.1 专利单行本的组成部分 4.2 扉页 4.3 权利要求书 说明书 2014/12/18 专利检索与撰写概要 62

63 4.1 专利单行本的组成部分 扉页 专利的申请 授权信息说明书摘要及附图发明所属的技术领域等等 权利要求书 记录专利要求保护的范围进行侵权判定的依据 说明书及附图 技术领域 背景技术 发明内容附图说明 具体实施方式 附图 检索报告 以表格形式出版的 审查员找到的可进行专利新颖性对比的文件 2014/12/18 专利检索与撰写概要 63

64 4.2 扉页 2014/12/18 专利检索与撰写概要 64

65 扉页摘要 是说明书公开内容的简要概括 摘要的内容不属于发明原始公开的内容 不能作为修改申请文件的根据 不能用来解释专利权保护的范围 2014/12/18 专利检索与撰写概要 65

66 4.3 权利要求书 独立权利要求 从属权利要求 2014/12/18 专利检索与撰写概要 66

67 4.3 权利要求书 作用 : 宣示权利记载和限定请求保护对象 / 范围 是专利审查针对的对象 确定专利保护的范围 是专利无效针对的对象 其它作用 撰写原则 : 以说明书为依据 清楚 简要 合适的保护范围 能伸能曲 可攻可守 2014/12/18 专利检索与撰写概要 67

68 4.3 权利要求书 尽量写成产品权利要求 合理的进行概括, 最大化保护自己的权利 合理使用上位 概括性语言, 例如 : 锁 ( 锁定系统 ), 架子 ( 固定系统 ) 合理的使用功能性语言进行描述, 例如 : 抗氧化物质 不要将非必要技术特征放在独立权利要求中 工艺中温度, 压力等非必要的技术特征 2014/12/18 专利检索与撰写概要 68

69 4.4 说明书 专利名称 技术领域 背景技术 发明内容 附图说明 具体实施例 撰写原则 : 清除完整, 充分公开, 能够实现 2014/12/18 专利检索与撰写概要 69

70 4.4 说明书 技术领域 背景技术 2014/12/18 专利检索与撰写概要 70

71 4.4 说明书 发明内容 2014/12/18 专利检索与撰写概要 71

72 4.4 说明书 附图说明 最佳实施方式 2014/12/18 专利检索与撰写概要 72

73 4.4 说明书 说明书附图 2014/12/18 专利检索与撰写概要 73

74 谢谢大家!

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