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2 专利文献的检索与分析 赵国英 深圳大学城图书馆

3 主要内容 认识专利 专利的基本知识专利信息的检索专利信息的分析图书馆的主要信息情报服务方式及其局限性 3

4 认识专利 专利的基本知识 知识产权 / 工业产权 专利 / 专利制度 世界知识产权组织 保护工业产权巴黎公约 / 专利合作条约 4

5 知识产权 / 工业产权 知识产权 (intellectual property): 包括工业产权和著作权 工业产权 (industrial property): 包括 : 专利 商标 服务标记 厂商名称 货源标志与原产地名称 制止不正当竞争等 5

6 专利 / 专利制度 专利 (patent): 它是由 Royal Letters patent 一词演变而成的, 原义为 皇家特许证书, 系指皇帝或王室颁发的一种公开的证书, 通报授予某人某种特权 专利制度 指在一定时期内, 为防止他人对某人明确提出的新发明的侵犯, 政府机关用法律保护某人的发明独占权的一种制度 这种受法律保护的发明就称专利 (patent) 专利制度的核心是专利法 6

7 世界知识产权组织 World Intellectual Property Organization, WIPO 1967 年 7 月 14 日在斯德哥尔摩召开由 51 个国家参加的会议, 为加强各国之间的协调和合作, 签订了 建立世界知识产权组织公约, 成立 世界知识产权组织 1974 年 12 月,WIPO 成为联合国组织系统的一个专门机构, 总部设在日内瓦 现有 175 个国家成为世界知识产权组织成员国, 我国于 1980 年 6 月 3 日加入该组织 7

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9 保护工业产权巴黎公约 Paris Convention for The Protection of Industrial Property 1883 年 3 月 20 日在巴黎签订 ; 是保护工业产权最重要的一个国际公约 ; 到 1992 年 1 月 29 日为止, 已有 103 个国家成为该公约的成员国 ; 我国于 1985 年 3 月 19 日加入该组织 巴黎公约 保护的对象是专利 实用新型 外观设计 商标 服务标记 厂商名称 货源标记 原产地名称以及制止不正当竞争 9

10 专利合作条约 (Patent Cooperation Treaty, PCT) 1970 年签订,1978 年生效 我国于 1994 年 1 月 1 日加入 基本内容是 : 规定要求一个发明在几个国家取得保护的 国际 申请问题 在申请人自愿选择的基础上, 通过一次国际申请即可获得部分缔约国的专利权 这样的国际申请与分别向每个国家提出的保护申请具有同等效力 10

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12 专利的基本知识 专利的主要类型 专利的三性 / 专利权 / 专利权的含义 专利文献 / 专利说明书 专利的法律状态 12

13 专利的主要类型 发明 专利法 : 对产品 方法或者其改进所提出的新的技术方案 实用新型 专利法 : 对产品的形状 构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案 外观设计 专利法 : 对产品的形状 图案或者其结合以及色彩与形状 图案相结合所做出的富有美感并适用于工业上应用的新设计 保护 : 何种发明创造能够获得专利法保护, 各国专利法的规定不尽相同 绝大多数国家的专利法只保护发明和外观设计, 少数国家的专利法还保护实用新型 其中发明专利是专利法保护的主要对象 13

14 专利的三性 取得专利权必须符合授予专利权的实质条件, 即专利三性 新颖性 创造性 ( 先进性 ) 实用型 14

15 专利权的含义 专利权是指由国家专利主管机关 ( 国家知识产权局 ) 授予申请人在一定期限内对其发明创造所享有的独占实施的专有权 特点 : 专有性 ( 独占性 ) 地域性 时间性 15

16 专利文献 专利文献按一般理解是指各国专利局的正式出版物 包括 : 专利说明书 专利公报 专利囊括了全球 90% 以上的最新技术情报 据世界知识产权组织估 算, 如果能有效地利用专利信息, 可以使企业的研发工作平均缩短研 发周期 60%, 节约科研经费 40% 16

17 专利说明书 包括扉页 权利要求书 说明书 附图四部分 ; 扉页 著录项目 17

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22 专利的法律状态 专利法律状态检索是指对专利的时间性和地域性进行的检索 专利有效性检索和专利地域性检索 专利有效性检索是指对一项专利或专利申请当前所处的状态进行的检索, 其目的是了解该项专利是否有效 专利地域性检索是指对一项发明创造都在那些国家和地区申请了专利进行的检索, 其目的是确定该项专利申请的国家范围 22

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24 专利的基本知识 同族专利 专利的优先权 专利申请的审查制度 专利的号码体系 专利的分类体系 24

25 基本专利 / 等同专利 / 同族专利 基本专利 : 指申请人就同一发明在最先的一个国家申请的专利 等同专利 : 指发明人或申请人就同一个发明在第一个国家以外的其他国家申请的专利 同族专利 : 某一发明其基本专利和一系列等同专利的内容几乎完全一样, 它们构成一个专利族系, 属于同一个族系的专利称为同族专利 25

26 基本专利 / 等同专利 / 同族专利 A patent family is all the patents and patent applications resulting from a specific patent application. Generally, a patent application for an invention is originally filed in one country. Sometimes that original patent application is the basis for filing patent applications in several other countries (see also right of priority). Each of these new patent applications can become the basis for filing subsequent patent applications. A single patent occasionally results in many, many patents throughout the world. When one patent application results in several patents in many different countries, all of the patents and applications associated with the original patent application is called the patent family. 26

27 优先权 由保护工业产权巴黎公约规定 ; 专利申请人就同一项发明在一个缔约国提出申请之后, 在规定的期限内 (12 个月 ) 又向其他缔约国提出申请, 申请人有权要求以第一次申请日期作为后来提出申请的日期, 这一申请日就是优先权日 ; 优先权日实际的功能在于鉴别专利申请的新颖性, 并作为判断新颖性与技术进步的时间基础 ; 专利有效期取决于申请登记日 27

28 专利申请的审查制度 登记制 初审制 : 我国的实用新型和外观设计 半审查制 完全审查制 延迟审查制 : 我国的发明专利 18 个月公布 一定时间内提出实质审查请求 28

29 专利文献的号码体系 申请号 : 唯一性 文献号 公开号 / 公告号 / 专利号 一次公布 : 登记制或完全审查制 : 出版已授权的专利说明书或公告说明书, 文献号为公告号或专利号 多次公布 : 半审查制 延迟审查制 未经审查 : 公开号 经审查尚未授权 : 公告号 授权阶段 : 专利号 29

30 专利分类体系 专利分类法 国际专利分类法 欧洲专利局 美国专利局 日本专利局 Derwent 专利分类 外观专利分类法 国际专利分类法 欧洲专利局 美国专利局 30

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42 主要内容 认识专利 专利的基本知识 专利信息的检索 专利信息的分析 图书馆的主要信息情报服务方式及其局限性 42

43 举例说明以上的概念 经过 Derwent 专家改写的题名 专利的公告号 ; 三个专利为同族专利 专利权人 发明人 改写过的摘要 43

44 国际分类号 Derwent 分类号 Derwent 手工分类代码 申请号 优先权信息 44

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47 扉页 47

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55 专利的检索的种类 按检索的目的 : 专利技术主题信息检索 专利新颖性检索 外观专利检索 专利族的检索 专利的法律状态检索 55

56 专利技术主题信息检索 以技术主题为目标的专利检索, 查找相关的参考文献 应用了解某一技术发展状况 找寻技术技术难题解决方案 确定研究课题的立项价值 判断技术引进的水平 常用检索用资源 : 专利数据库 Derwent Innovations Index 中国国家知识产权局 / 欧洲局 / 美国局 / 日本局 使用的方法 主题词与分类号并用 56

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61 专利新颖性检索 以专利申请日作为时限节点 作用 : 申请专利 不免支付不必要的专利申请费 根据检索结果修订申请文件, 增加专利的获准率 检索范围 : 国内外所有文献 61

62 外观设计的检索 1968 年, 在瑞士洛迦诺举行巴黎公约成员国外交会议, 通过了 建立工业品外观设计国际分类协定 ( 洛迦诺协定 );1971 年 4 月 27 日生效 我国于 1996 年 9 月 19 日开始实施 洛迦诺协定 62

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68 OR: 要求满足 A 条件或 B 条件或同时满足 A 和 B 条件 AND: 要求同时满足 A 条件和 B 条件 ANDNOT: 要求满足 A 条件但是不能包含 B 条件 XOR: 要求满足 A 条件或 B 条件, 但是要排除同时满足 A 和 B 条件的检索记录 NEAR: 要求同时满足 A 条件和 B 条件, 但是 A 和 B 之间相距不得大于五个词 68

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75 专利族的检索 作用 帮助读者克服语言障碍 了解相同发明技术主题的最新技术进展 法律状态和经济情报 为审批专利提供参考 75

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80 专利法律状态的检索 作用 了解专利是否有效 ( 是否终止 过期 ) 了解专利是否授权 了解专利权人是否变更 使用场合 技术仿制 ( 利用失效专利 ) 引进专利 侵权诉讼 80

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87 专利信息的 检索方法 87

88 主要内容 认识专利 专利的基本知识 专利信息的检索 专利信息的分析方法 图书馆的主要信息情报服务方式及其局限性 88

89 专利信息分析的基本方法 专利信息分析的概念 : 从专利文献中采集专利信息, 经过加工整理 分析, 形成专利竞争情报, 为企业乃至国家的科技战略发展服务 专利信息分析的本质 : 有增值价值的专利信息再生产过程 89

90 专利分析的流程及工具 专利分析的流程 研究主题 专利检索 专利整理 绘制图表 图表解读 分析报告 目前可使用的工具 Derwent Innovation Index EXcel 90

91 案例 : 专利计量分析 我是某公司研发经理, 想了解 LED 照明行业的科研情况 ; 哪些公司在从事这一领域 技术领先的公司是哪些? 他们的专利情况 获取途径 Web of Science Derwent Innovations Index 91

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93 用 Derwent 创新索引做专利计量分析 LED 照明的专利分类号 93

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95 专利权人的排名也可以看出竞争态势 95

96 SHARP 公司的相关专利 96

97 对某一公司的专利分析 适用于分析竞争对手的情况 公司的产品线有哪些? 某一产品线的研发轨迹 人力资源经理可能会关心该公司的技术专家都是谁? 某一产品线的竞争对手是谁? 97

98 华为公司的专利分析 98

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100 按国际专利分类号统计 16.5% 的专利分布 H04L-012/24 数据开关网络 ( 用于维护或管理的装置 ) 100

101 H04L-012/24 领域专利数量年分布 专利数量 年华为公司专利数量图 年份 101

102 06 年在 H04L-01 2/24 领域专利数量排前 5 位公司 专利数量 年专利数量比较表 年份 HUAW-N SMSU-C KTKT-N GLDS-C SIEI-C 102

103 在华为公司所有专利中的发明人的排名, 可以看到 Wang J 是 205 项专利的发明人, 排第一位 103

104 在 H04L-012/24( 数据开关网络 ) 领域中,CHEN Y 排在第一位 104

105 在 H04L-012/24 中按专利权人的排名 ; NEC CORP LTD 的专利数紧跟在华为之后 105

106 案例 3: 太阳能领域的专利研究 相关领域 Derwent 分类代码 X15-A SOLAR POWER 以 MC=(X15-A*) 为检索式在 DII 中检索到相关记录 条 (2008 年 1 月 ) 106

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108 全球在太阳能领域专利数量的年分布

109 美国 德国 日本和中国在太阳能领域的专利数量 US DE JP CN 109

110 检索时间 :2008 年 12 月 11 日 110

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113 主要内容 认识专利 专利的基本知识 专利信息的检索 专利信息的分析 图书馆的主要信息情报服务方式及其局限性 113

114 传统图书馆与现代图书馆 114

115 传统图书馆与现代图书馆 传统图书馆 现代图书馆 宏大建筑 现代建筑 丰富藏书 ( 印本 ) 电子馆藏 读者看到的图书馆员的工作 读者看到的图书馆员的工作 图书上架 参考咨询 图书借阅 知识服务 读者对图书馆的使用 读者对图书馆的利用 到馆借书 信息检索 阅览室阅览 远程虚拟访问 115

116 服务项目 文献阅览 传统借阅 电子阅览 研究间借用 小组讨论间借用 116

117 服务项目 读者服务 - 信息情报服务 综合参考咨询 : 提供文献指引和检索辅导 服务台咨询 电话咨询 : 网上咨询 原文传递 馆际互借 117

118 服务项目 预约到馆辅导 基于课题的辅导 预约专题培训 企业信息检索之道 陶瓷材料信息的检索 专利 / 标准信息的检索 118

119 服务项目 科技查新 政府立项项目申报 高新技术企业申报 高新项目申报 研发立项 成果评奖 文献收录与引用检索 科研人员学术能力的评估 119

120 服务项目 专题情报检索 / 研究 120

121 校外使用读者卡可以访问的资源 超星数字图书馆 (100 万册图书 ) NSTL( 国家科技图书文献中心 ) 的资源 121

122 服务的局限性 所有资料来源于馆藏文献, 对于馆藏文献没有的内容无法提供 ; 业务的重点为培训读者自己能够使用馆藏资源, 并为读者解决使用过程中碰到的问题 ; 鉴于人力资源问题, 每年的专题检索与研究是有限额的 ; 122

123 咨询服务团队 目前信息情报部员工 11 人 90% 以上获硕士学位 学科覆盖机电 化工 生物 物理 法律 管理 图书馆 / 情报等专业 123

124 问题? 深圳市科技图书馆信息情报部电话 : 邮件 : gzhao@utsz.edu.cn

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