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1 专利信息的有效检索与利用 2010 年 6 月 22 日

2 提纲 专利文献知识 作为专利制度产物的文献特点 中外专利的类型 专利说明书解读 专利文献检索 主要专利信息服务系统与平台 基于不同目的的专利信息检索示例 专利的有效性判别 专利法律状态信息 专利权有效性判别

3 一 专利文献知识 ---- 检索前您需要了解的信息

4 何为专利? 专利 : 指一个国家授予创造发明人, 在一定时间内, 对该发明创造的独占实施权, 包括专利产品的生产 使用和销售的权利 专利有三个含义 : 具有专利权 ( 法律角度 ): 专利申请人就某一项发明创造向专利局提出专利申请, 审查合格后, 由专利局向申请人授予在规定期限内对该发明创造享有的专有权 获得专利权的发明创造 ( 技术角度 ): 指受法律保护的技术或发明创造 记录发明创造内容的专利文献 ( 文献角度 )

5 授予专利权的条件是什么? 具备三性 ( 实质性审查的内容 ) 新颖性 : 在申请专利前, 从未公开发表, 从未公开使用 或没有被公众所知 创造性 : 同现有技术相比, 应当具有实质性特点和进步 实用性 : 是指发明或者实用新型申请的主题必须能够在 产业上制造或者使用, 并且能够产生积极效果

6 专利有哪些特征? 独占性 : 专利权是一种无形财产权, 具有排他性质, 任何人要实施专利, 除法律另有规定的以外, 必须得到专利权人的许可, 并按双方协议支付使用费, 否则就是侵权 时间性 : 专利权只有一定期限内有效, 期限届满后专利权就不在存在, 它所保护的发明创造就成为全社会的共同财富, 任何人都可以自由利用, 专利权的期限是由专利法规定的 地域性 : 一个国家授予的专利权只在授予国的本国有效, 对其它国家没有任何法律约束力, 每个国家所授予的专利权, 其效力是互相独立的

7 专利文献 : 科技创新不能忽略的信息源 专利文献 ( 说明书 ) 不同于其它文献类型的内容特点 : 新颖 : 由于专利制度中特有的优先权原则, 发明人往往会在发明完成的第一时间里提出专利申请 据 WIPO 报道, 全世界最新的发明创造信息有 90%~95% 95% 首先反映在专利文献中 - 电视机 : 1929 年就发表于专利文献中, 到了 1948 才在期刊中有所反映, 其间相隔了近 20 年 唯一 : 专利文献是跟踪技术创新领域最新进展的一个重要媒介, 根据多个专利权威机构的调查表明 : - 70% 以上的专利技术信息从未或不再在其它出版物 ( 论文 会议等 ) 形式发表 详尽 : 专利说明书是报道技术内容最详尽的文献 专利说明书对技术内容有极为详尽的描 述, 并含有至少一项最佳实施方案 可靠 : 经审查的专利技术内容可靠 欧洲专利局统计显示 : 世界上所有技术知识的 80% 都能 够在专利文献中找到

8 专利有不同的类别吗? 中国专利 : 发明专利 : 对产品 方法提出的新方案或改造 保护时间 20 年 实用新型专利 : 指对产品的形状 构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案 保护年限为 10 年 外观设计专利 : 指对产品的形状 图案 色彩或者其结 合性作出的富有美感并适于工业上应用的新设计 保护年限 10 年

9 专利有不同的类别吗? 美国申请的专利种类 : 主体有三种 : 实用新型专利 ( 包括了发明专利 )(Utility) patent) 外观设计专利 (Design Patent) 植物专利 ( 果树 花卉 植物等 )(Plant Patent) 此外还有 : 再颁专利 (Reissued Patent) 防卫性公告 (Defensive ) 与法定发明注册 (SIR, Statutory Invention Registration) 主要解决 : How can I register any new invention system to my name so no body can claim later on that it i is his idea or steal the idea and say that it is his?

10 常用概念中英对照 申请人 (Applicants) 对专利权提出申请的法人或自然人 发明人 (Inventors) 实际开展工作的人 专利权人 (Assignee) 对专利具有独占 使用 处置权的法人或自然 人 代理人 (Representative) 代为办理专利权申请的人 申请号 (Application No.) 发明专利申请号 ( ( ) 公开号 发明专利公布编号 ( ( ) 公告号 三种专利授权公告号 (CN C)( 专利号 (Patent No.) 三种专利原申请号 ( ( ) 国际专利分类号 (IPC)( IPC) 将专利文献按技术内容或主题进行分类的代 码 如 :F15B13/043:

11 同族专利 ( 专利家族 ) 概念 : 专利族 (Patent Family) 是由至少有一个优先权相同的 在不同国家或国际 专利组织多次申请 多次公布或批准的一组专利文献构成 简言之, 专利族即不同国家授予给同一项技术发明的一组专利 ( 具有不同的专利号 ) 同一专利族中的每件专利文献均为该专利族成员专利族成员 (Patent Family Members),, 即同一专利族中每件专利文献互为同族专利同族专利 同一专利族中最早优先权 ( 最先申请 ) 的专利文献称基本专利 同族专利的作用 : 提供有关该项发明的最新技术发展, 在国际市场的发展状况, 法律状态和经济情报 ( 了解专利权人就该项技术在国际范围内的专利布局 ) 帮助阅读者克服语言障碍 解决对专利文献的收藏不足问题

12 什么是优先权? 优先权 (priority ) 概念 : 按照 保护工业产权巴黎公约保护工业产权巴黎公约 : 所谓优先权, 是巴黎联盟各成员国给 予联盟内其他成员国的专利申请人的一种优惠, 即成员国的专利申请人 已在某成员国第一次正式就一项发明创造申请专利, 当该申请人就该项 发明创造在规定的时间内向其他成员国家申请专利时, 申请人有权享有 第一次申请 ( 基本专利 ) 的申请日期 优先权期限 : 发明和实用新型的优先权期限为 12 个月 外观设计的优先权期限为 6 个月

13 专利说明书解读 专利说明书的结构 : 由扉页 权利要求书 说明书 ( 正文 ) 和说明书附图等部分组成, 有的专利说明书还附有检索报告检索报告 这类文献有的只有几页, 有的多达几百页

14 专利说明书解读 : 扉页 扉页 : 即标题页 内容包括 : 标头部分 : 专利说明书名称 本发明的专利号 国别标志 申请日期 申请号 国际专利分类号 专利题目 申请者 如为相同专利, 则要著录优先项 : 优先申请日期 优先申请国别 优先申请号等 摘要或权利要求 主要附图 ( 机械图 电路图 化学结构式等 )

15 专利说明书解读 : 扉页 扉页 (Front Page )

16 扉页的标头部分

17 专利说明书解读 : 权利要求书 权利要求书 (Claims): 权利要求书是申请人请求专利保护的范围, 用来说明发明或实用新型的技术特征, 清楚 简要地表述请求保护的范围 当发明创造授予专利权之后, 权利要求书就是确定该发明创造专利权范围的根据, 也是判断他人是否侵权的依据, 权利要求书具有直接的法律效力

18 专利说明书解读 : 正文 说明书 (Description) 是清楚完 整地描述发明创造的技术内容 的文件 各国对说明书中发明 描述规定大体相同, 一般包括 : 发明背景介绍 ( 所属技术领域 背景技术 ) 或专利权人介绍 ; 同类专利存在的问题 ; 发明内容 : 本专利要解决的问 题 采用的技术方案及其优点 的解释 ; 实例 : 具体实施方式 包括使 用设备 原料制备 配方 生 产条件 有益结果等

19 专利说明书解读 : 正文

20 专利说明书解读 : 附图 附图 (Drawings) 是用于 补充说明书文字部分 的文件 在许多国家, 附图被看 成是专利申请文件中 的一个独立部分, 而 在中国, 附图是说明 书中的一部分 附图 和说明书一起构成权 利要求的基础

21 专利说明书的种类 中国专利说明书的种类 1985~1992 年出版 : 发明专利申请公开说明书 : 文献种类代码为 A,, 未经实质性审查 尚未授予 专利权 ; 发明专利申请审定说明书 : 文献种类代码为 B,, 经实质性审查 但尚未授予 专利权 ; 实用新型专利申请说明书 : 文献种类代码为 U,, 初步 ( 形式 ) 审查合格 但 尚未授予专利权 ; 外观设计专利申请公告 ( 专利公报 ): 文献种类代码为 S,, 初步 ( 形式 ) 审 查合格 但尚未授予专利权

22 专利说明书的种类 中国专利说明书的种类 1993 年以后出版 : 继续保留发明专利申请公开说明书发明专利申请公开说明书的出版, 取消了发明专利申请审定说明 书 实用新型专利申请说明书和外观设计申请公告的出版, 取而代之的 分别为 : 发明专利说明书 : 文献种类代码为 C,, 经实质性审查 并授予专利权 ; 实用新型专利说明书 : 文献种类代码为 Y,, 初步 ( 形式 ) 审查合格 授予专 利权 ; 外观设计授权公告 : 文献种类代码为 D,, 初步 ( 形式 ) 审查合格 授予专利 权

23 专利编号 我国专利的编号体系其及法律状态区分 专利类型公布级别 编号 发明申请号 ( 专利号 ) 公开 ( 公告 ) 号 实用新型申请号 2005 授权公告号 CN A(C) CN Y 外观设计申请号 授权公告号 CN D

24 专利编号

25 专利文献著录项目中的国家地区标准代码 AP 非洲地区工业产权组织,AT, AT 奥地利, AU 澳大利亚,CA, CA 加拿大,CH, CH 瑞士, CN 中国,DE, DE 德国,EP, EP 欧洲专利局, ES 西班牙,FR, FR 法国,GB, GB 英国, JP 日本,OA, OA 非洲知识产权组织, RU 俄罗斯 (SU( SU 前苏联 ),US US 美国, WO 专利合作条约组织

26 二 专利文献检索

27 主要专利信息服务系统与平台 途经 : 登录图书馆网站主页 ( 电子资源类型 : 专利 中国专利 - 国家知识产权局专利数据库 高校专利信息服务平台 - 国内外专利 中外专利数据库服务平台 - 国内外专利全文 WebPat 台湾专利 - 台湾专利检索平台 美国专利 (USPTO)- 美国专利数据库 欧洲专利 - 欧洲专利数据库 日本专利 - 日本专利数据库 Derwent Innovations Index (DII) 德温特专利创新索引

28 专利信息检索平台选介 : 中国专利 中国专利 - 国家知识产权局专利数据库 ( 由中华人民共和国国家知识产权局面向公众提供的免费专 利检索数据库 内容涵盖了 1985 年 9 月 10 日以来我国公布 的全部中国专利信息, 包括发明 实用新型和外观设计三 种专利的著录项目及摘要, 并可浏览到各种说明书全文及 外观设计图形 数据每周更新一次

29 国家知识产权局专利检索界面 点击即会出现检索示例

30 专利信息检索平台选介 : 中外专利数据库服务平台 中外专利数据库服务平台 - 国内外专利全文 由浙江省科技文献共建共享平台提供 收录了中国的发明专利 实用新型 外观设计以及美国 日本 英国 德国 法国 欧洲 WIPO 瑞士等国的专利, 该数据库目前对浙江省除宁波以外的所有地区开放, 可以下载全文

31 中外数据库服务平台检索界面

32 检索示例 示例一 : 检索关于 玻璃基光功分器件 方面的专利 常规检索步骤 : 列出相关检索词 : 光功分器 ; 光分路器 ; 光分支器 ; 光耦合器 ; 光功率分配 ; 光 波导 ; 离子交换 ; 玻璃基 构建检索式 : ( 光功分器 + 光分支器 + 光分路器 + 光功率分 配 )*( 玻璃 + 离子交换 + 波导 )

33 输入构建的检索式

34 检索示例 ( 中外数据库服务平台 ) 检索结果 : 检索结果 : 得到发明专利 (26)+ 实用新型 (19) 详细信息链接

35 检索示例 ( 中外数据库服务平台 ) 检索结果

36 检索提示 影响检索效果的因素 : 同义词列举不全造成漏检 ; 因专利申请策略等因素, 专利文献行文有其特殊性, 描述技术的名称往往与一般说法不同, 往往很难就某一技术或工艺确定合适的检索 ( 描述 ) 词 解决途径 : 结合使用 IPC 分类检索 方法与步骤 : 利用若干已知的主题词主题词进行初步检索, 找出几篇文献, 阅读并确定 初步检索的效果 阅读初步检索的结果, 找出其中内容密切相关的专利中的 IPC 号 ; 对照国际专利分类表 ( 确认该分类号 的确切含义, 通过临近类目的比较, 找出最相关的 IPC 号

37 国际专利分类法 (IPC) International Patents Classification,IPC(1968 年 ) 每 5 年修订一次, 现在 是第 8 版 (Int. CL.8) IPC 的分类原则 : 按功能分类为主, 功能与应用相结合 IPC 分类体系 : 由部 大类 小类 大组 小组构成, 呈等级层叠分类体系 对 应的分类符号的结构 : 字母 数字 字母 数字 相间, 如 G02B6/134

38 关于国际专利分类体系 (IPC) 国际专利分类表八个部所涉及的技术范围 A 部 : 生活需要 B 部 : 作业 ; 运输 C 部 : 化学 ; 冶金 D 部 : 纺织 ; 造纸 E 部 : 固定建筑物 F 部 : 机械工程 ; 照明 ; 加热 ; 爆破 G 部 : 物理 H 部 : 电学

39 国际专利分类表 (IPC) IPC 分类体系的结构示例 部 G 物理 大类小类 G02 光学 G02B 光学元件 系统或仪器 G02B 6/00 光导 ; 包含光导和其他光学元件 大组 G02B 6/00 包含光导和其他光学元件 ( 如耦合器 ) 的装置的结构零部件 一点小组 G02B 6/10 光波导式的 二点小组 G02B 6/12 集成光路类型 三点小组 G02B 6/122 基本光学元件, 例如, 传导光的光路 四点小组 G02B 6/125 弯转 分支或交叉 二点小组 G02B 6/26 光耦合装置 三点小组 G02B 6/28 有数据总线装置的, 即多个相互连接的波导和通过混合和分 离信号提供一个特有的双向作用系统 四点小组 G02B 6/287 由加热形成光学元件的光导的构成 G02B 6/287 涉及的内容是 由加热形成光学元件的光导构成的有数据总线装置的光耦合装置

40 中外专利数据库服务平台 组配检索 :(G02B6/125: or G02B6/26 or G02B6/28) and ( 玻璃 + 离子交换 + 波导 )

41 命中记录数 检索结果 : 包括了相关技术的核心专利和外围专利, 有助于了解有关这一核心技术的各个侧面的技术细节

42 检索示例 示例二 : 查找 高铁制动 技术方面, 特别是有关混合型励磁结构 ( 采用电枢线圈和永磁磁极 ) 的涡流制动方面的专利 相关检索词 : 制动轨道列车高铁涡流励磁电枢线圈永磁体 ( 磁 极 ) 构建检索式 : 励磁 * 制动 *( 混合 + 永磁 + 轨道 + 列车 + 高铁 + 高速铁路 ) 确认 IPC 分类号 : B61H 铁路车辆特有的制动器或其它减速装置 ; 铁 路车辆制动器或其它减速装置的安排或配置

43 执行常规逻辑检索

44 常规逻辑检索结果

45 组合逻辑检索

46 检索结果

47 组合逻辑检索 ( 续 )

48 检索结果

49 IPC 分类检索补充

50 专利信息检索平台选介 : 选介 :USPTOUSPTO 美国专利 ( 美国专利 由 USPTO( ( 美国专利商标局 ) 建立的官方性网站, 免费向互联网用户提 供美国专利全文和图像 分为授权专利数据库和申请专利数据库两部分 : 授权专利数据库提供了 1790 年至今各类授权的美国专利, 其中有 1790 年 至今的图像说明书,1976, 年至今的全文文本说明书 ( 附图像链接 ); 申 请专利数据库只提供了 2001 年 3 月 15 日起申请说明书的文本和图像 数 据库提供了多种类型的专利文献, 如 :Utility: Design Plant Reissue Defensive Pub SIR(Statutory Statutory Invention Registration) ) 其中 Utility 是被检索最多的一类, 相当于中国专利中的发明专利和实用新 型 数据库每周更新一次

51 美国专利 (USPTO) 的检索界面 授权专利数据库 申请公开专利数据库

52 USPTO 快速检索界面

53 专利信息检索平台选介 : 选介 :esp@cenet esp@cenet ( ) 由欧洲专利局及其成员国提供的免费专利检索数据库 该数据库收录了世界上 80 个国家和地区出版的 5 千 6 百万件专利文献, 其中近 1 千 8 百万 件专利有英文摘要 内容包括了欧洲专利局的专利 世界知识产权组织的专利 世界范围内的专利 以及日本专利 其中日本专利用英文文摘报道了 1976 年 10 月以来的日本公开专利, 以及自 1980 年以来公开专利的扉页 该数据库更新较快, 一般能检索到当年当月的专利文献

54 的检索界面

55 利用 检索示例 输入检索词

56 利用 检索示例

57 同族专利

58 专利信息检索平台选介 :DII: 德温特专利创新索引 (Derwent Innovation Index, DII) 是德温特公司与 ISI 公司合作开发的基于 ISI 统一检索平台的网络版专利数据库 整合 Derwent 最著名的 World Patent Index ( 世界专利索引 ) 与 Patent Citation Index ( 专利引文索引 ) 独有的专利引文 (Patent Citation) 揭示 全面 : 综合检索世界各国的专利文献, 收录来自世界 40 多个专利机构的 1 千多万个基本发明专利,3, 千多万个专利, 数据可回溯至 1963 年 每周更新 ( 约 个专利 ) 每周还要增加来自 6 个主要的专利授权机构 ( 世界专利组织 (WO) 美国专利局 (US) 欧洲专利局 (EP) 德国专利局 (DE) 英国专利局 (GB) 和日本专利局 (JP) 的被引和施引专利文献, 大约有 45,000 条记录 DII 所有的专利数据都经过德温特专利专家深度加工 提供世界范围 ( 包括中国 ) 的化学 电子与电气以及工程技术领域内综合全面的发明信息 : Chemical Section( 化学部分 ) Electrical and Electronic Section( 电子与电气部分 ) Engineering Section( 工程部分 )

59 DII 检索界面

60 Derwent Innovation Index 的特点 高附加值的专利文献标引与索引, 可有效克服专利检索中 遇到的困难 描述性的标题 摘要 专利家族全记录 (Patent Family Records) 专利权属机构代码 (Patent Assignee Codes ) 德温特分类号 (Derwent Classification) 德温特手工代码 (Manual Codes) 强大的检索途径和面向用户的检索辅助工具 如化学部分专利提供化合物检索 (Compound Search): 化合物 结构式 名称 描述 分子式 分子量等检索入口

61 经过专家改写的描述性的题目 这是经过 Derwent 专家重新书写的描述性的标题 专利说明书原标题

62 合并了全部同族专利的详细记录 不同国家授予给同一项技术发明的不同的专利号,DII 将其合并在一个记录页中, 聚成同族专利 此外还有 : 重点技术 / 扩展摘要 附图 国际专利分类 德温特分类代码 专利详细信息 申请详细信息 优先权申请信息和日期 化合物等项目信息

63 赋予专利权人独特的机构代码 专利权属机构代码 (Patent Assignee Codes ) : 针对许多全球性的跨国公司或机构设在不同地区 国家 的分支机构有可能会使用截然不同的名称,DII 中对 这些机构的名称作了标准化处理, 即赋予其专利权属 机构代码 -- 独特的机构代码确保检索该机构所有的专利情 况 - 可用专利权人名称或 Derwent 机构代码检索

64 检索规则 : 与 Web of Science 一致 各检索字段之间默认以 AND 连接 不区分大小写字符 不需使用引号, 系统自动检索词组 当 AND OR NOT 不作为布尔运算符时, 必须用引号 截词符是 *,? 空格来可以代替连接符 SAME: 表示检索词出现在同一字段中 发明人 姓在前, 加名字首字母

65 检索示例 检索示例三 : 利用专利权属机构代码 (Patent Assignee Codes ) 查询为 Nokia 公司 的专利情况 - 点击检索 框后的放大 镜图标可以 进入辅助检 索 结果显示所有专利权人名称列表, 并在前方给出专利权人代码, 点出 添加, 传输至下框

66 检索示例 用代码检索所得结果 :

67 检索示例 示例四 : 查找 高铁制动 技术方面, 特别是有关混合型励磁结构 ( 采用电枢线圈和永磁磁极 ) 的涡流制动方面的专利 检索步骤 : 确定检索词 ( 同义词 ):Excitation;energize excite;exciter; excitor; field coils; exciting dynamo; permanent magnet; braking; braker; train 构建检索式 :(Excit*: or field coils) and permanent magnet* and brak* and train 选择检索年限 : 点击执行检索 :

68 检索示例

69

70 得到检索结果 : 点出获得详细记录

71 利用辅助索引, 展开后确认并选择合适的类号

72 涉及电动列车各类制动的方法与技术

73 涉及铁路电动列车制动的专利 涉及铁路电动列车制动的专利 检索结果记录各种排序方式选择

74 主题涉及励磁结构的铁路列车制动专利

75 三 专利的有效性判别

76 专利法律状态 专利法律状态信息 专利权有效 : 专利已获权, 且在下一个交费日之前 专利权有效期届满 : 专利权有效期已超过专利法规定的期限 ( 包括超过扩展的期限 ) 专利申请尚未授权 : 专利申请尚未公布, 或已公布但尚未授予专利权 专利申请撤回 : 包括被申请人主动撤回或被专利机构判定视为撤回 专利申请被驳回 : 专利申请被专利机构驳回 专利权终止 : 因未交专利费而在专利权有效期尚未届满时提前失效 专利权无效 : 专利曾获权, 但由于无效宣告理由成立, 专利权被专利机构判定为无效 专利权转移 : 专利权人或专利申请人变更

77 专利法律状态检索 专利法律状态检索是指对一项专利或专利申请当前所处的状态进行的检索, 其目的是了解专利申请是否授权, 授权专利是否有效, 专利权人是否变更等与专利法律状态相关的信息 专利法律状态检索网址 中国专利 : 政府网站 ( 政府网站 ( 法律状态查询 美国专利 : 日本专利 : 欧洲专利 :

78 感谢聆听!

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hhh 专利信息及其有效检索与利用 钱佳平, 87953238,qianjp@zju.edu.cn 2012 年 5 月 17 日 提纲 专利文献知识 作为专利制度产物的文献特点 中外专利的类型 专利说明书解读 专利文献检索与利用 主要专利信息服务系统与平台 基于不同目的的专利信息检索示例 专利的有效性判别 一 专利文献知识 ---- 检索前您需要了解的信息 何为专利? 专利 : 指一个国家授予创造发明人,

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