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1 专利审批流程概述 初审及流程管理部孙一鸣

2 内容提要 基本概念 基础审查程序 特殊程序 救济程序 国家知识产权局专利局代办处简介

3 基本概念 1. 三种专利类型 2. 专利申请的递交及受理 3. 申请日 4. 优先权 5. 申请号 6. 期限 7. 专利费用

4 1. 三种专利类型 发明专利 定义 : 对产品 方法或者其改进所提出的新的技术方案 保护年限 :20 年

5 实用新型专利 定义 : 对产品的形状 构造或者其结合提出的适于实用的新的技术方案 保护年限 :10 年 外观设计专利 定义 : 对产品的形状 图案或者其结合以及色彩与形状 图案的结合所作出的富有美感的并适于工业应用的新设计 保护年限 :10 年

6 2 专利申请的递交及受理 专利申请的递交方式 面交 邮局寄交 电子申请

7 专利申请的受理 受理机关 (A3) 国家知识产权局专利局 受理地点 专利局受理处 ( 北京 ) 国家知识产权局专利局代办处 ( 全国各地 ) 受理文件类型 (R2) 书面形式文件 电子形式文件

8 受理程序 :(R38) 通知申请人 明确申请日 收到申请文件 给予申请号

9 专利申请文件 (1) 发明专利申请 (A26)( 发明专利请求书 说明书 ( 必要时应当有说明书附图 ) 权利要求书 摘要及摘要附图 遗传资源来源披露登记表 (R26.2)

10 专利申请文件 (2) 实用新型专利 (A26) 实用新型专利请求书 说明书 说明书附图 权利要求书 摘要及摘要附图

11 专利申请文件 (3) 外观设计专利申请 (A27) 请求书 外观设计的图片或照片 简要说明

12 其他文件 : 专利代理委托书 费用减缓请求书 费用减缓证明 优先权证明 ( 在先申请文件副本 ) 优先权转 让证明 提前公布声明 实质审查请求书 涉及保密 生物材料 不丧失新颖性的公开等证明文件

13 3. 申请日 (A28,R4.1) 定义 : 专利局收到专利申请文件之日为申请日 确定申请日 当面递交 : 以收到日为申请日 邮寄 ( 含 EMS): 以寄出的邮戳日为申请日 邮戳日不清晰 : 以收到日为申请日 通过快递公司递交 : 以收到日为申请日 分案申请 : 以原申请的申请日为申请日 电子申请 以专利局相关系统的收到日为申请日

14 申请日的重新确定 提供邮戳日证明, 更正申请日. 适用情形 : 邮戳不清导致的重新确定 ; 处理方式 : 以经证明的邮戳日为申请日. 补交附图导致申请日的重新确定 (R40) 适用情形 : 说明书文字部分写有附图说明但缺少相应附图, 申请人选择补交附图的. 处理方式 : 以向专利局补交附图之日为申请日 14

15 申请日的效力 程序中 : 申请日 ( 有优先权的, 指优先权日 ) 是判断专利申请先后的客观标准客观标准 (A9) 申请日是许多法定期限的起始日起始日 (A35 R95 R24 等 ) 实体上 : 申请日 ( 有优先权的, 指优先权日 ) 是判断专利申请是否具有新颖性和创造性的时间界限时间界限 (A22) 15

16 4. 优先权 优先权 ( 巴黎公约 4) 申请人在一个缔约国第一次提出申请后, 可以在一定期限内就同一主题向其他缔约国申请保护, 其在后申请在某些方面被视为是在第一次申请的申请日提出的 优先权日 : 在先申请的申请日即为在后申请的优先权日

17 4. 优先权 外国优先权 本国优先权

18 外国优先权 (A29.1) 申请人自发明或者实用新型发明或者实用新型在外国第一次外国第一次提出专利申请之日起十二个月十二个月内, 或者自外观设计在外国第一次外国第一次提出专利申请之日起六个月六个月内, 又在中国在中国就相同主题相同主题提出专利申请的, 依照该外国同中国签订的协议协议或者共同参加的国际条约, 或者依照相互承认优先权的原则, 可以享有优先权

19 本国优先权 (A29.2) 申请人自发明或者实用新型发明或者实用新型在中国第一次中国第一次提出专利申请之日起十二个月十二个月内, 又向国务院专利行政部门就相同主题相同主题提出专利申请的, 可以享有优先权

20 5. 申请号 申请号的效力 申请号和申请日一起构成专利申请被正式受理的标志 申请号是认定认定专利申请的主要依据 申请号是专利局在审批程序中对专利申请进行管理的重要手段 20

21 申请号的组成和含义 (32 号局令 92 号公告 ) 申请号 : 申请年号 :2008 申请种类号 :2 (1 发明 2 新型 3 外观 8PCT 发明 9PCT 新型 ) 申请流水号 : 校验位 :0 申请号与校验位联合使用 21

22 6. 期限 期限的种类 法定期限专利法及其实施细则规定的各种期限. 指定期限审查员在各种通知中, 规定当事人完成相关行为的期限.

23 期限的计算 起算日 + 期限 = 届满日 起算日 :R4.3-R4.5 固定日期 : 申请日 \ 优先权日 \ 授权公告日, 适用于大部分法定期限. 推定收到日 : 适用于全部指定期限和部分法定期限. 发文日期 +15 日 : 邮寄送达 \ 直接送交 \ 电子申请的电子送达 公告送达 : 公告日期 +1 个月

24 届满日 R5 期限以年或者月计算的, 以其最后一月的相应日为期限届满日 ; 该月无相应日的, 以该月最后一日为期限届满日 ; 期限届满日是法定节假日的, 以节假日后的第一个工作日为期限届满日 该第一个工作日为周休息日的, 期限届满日顺延至周一

25 案例 申请人 2004 年 8 月 1 日到专利局受理窗口提交了一份专利申请, 最迟应当在什么时候缴纳申请费? 2004 年 10 月 1 日 -7 日公休, 最迟应于 10 月 8 日缴纳申请费

26 期限的延长 指定期限, 无效程序除外 期限届满日之前办理延长手续 耽误期限的后果 丧失相应的权利 补救措施 请求恢复权利 行政复议

27 期限的延长 允许延长的期限的种类 R6.4,R71 当事人请求延长专利局指定的期限的, 应当在期限届满前, 向专利局说明理由并办理有关手续 在无效宣告请求审查程序中, 专利复审委员会指定的期限不得延长

28 7 专利费用 专利费用是启动专利程序的要素之一 费用的种类 :R93 R103 R113 R115 申请费 申请附加费 公布印刷费公布印刷费 优先权要求费 ; 发明专利申请实质审查费 复审费 ; 专利登记费 公告印刷费 年费 ; 恢复权利请求费 延长期限请求费 ; 著录事项变更费 专利权评价报告请求费 无效宣告请求费 宽限费 译文改正费 单一性恢复费 费用标准 : 局 75 号公告

29 费用的减缓 R100,39 号令 允许减缓的费用种类 申请费 ( 公布费和附加费不可以减缓 ) 发明专利实质审查费 复审费 自授权当年起前三年的年费 减缓比例 : 申请人是一个个人, 减缓 85%(80%); 申请人是多个个人 一个单位或者一个单位与个人共同申请, 减缓 70%(60%)

30 费用的缴纳方式 直接向专利局 ( 包括各代办处 ) 缴纳 现金 支票 汇票 银行卡 POS 机支付 通过邮局或银行汇付 应当在汇单上写明正确的申请号或专利号 缴纳的费用名称 国务院专利行政部门规定的其他方式缴纳 网上支付 (2012 年 5 月开通 )

31 缴费日的确定 直接缴纳费用的, 以缴纳当日为缴费日 通过邮局汇付的, 以邮局汇出当日为缴费日 通过银行汇付的, 以银行实际汇出日为缴费日 汇单字迹不清或缺少必要事项既开不出收据又不能退款的, 入暂存 当事人提供证据后出暂存的, 缴费日为出暂存日

32 专利费用的退款 退款原则 : 多缴 重缴 错缴专利费用的, 当事人可以自缴费日起 3 年内, 提出退款请求, 专利局应当予以退款 但是, 减缓请求被批准之前已经按规定缴纳的各种费用, 不能办理退款 退款的效力 被退的款项视为自始未缴纳

33 基本审查程序

34 发明专利申请审批流程 申请 受理 保密确定 行政复议 分类 初步审查 公布 实质审查 授权及公告 复审 行政诉讼 无效宣告

35 实用新型专利申请审批程序 申请 受理 行政复议 保密确定 分类 初步审查 复审 授权及公告 行政诉讼 无效宣告

36 外观设计专利申请审批流程 申请 受理 行政复议 分类 初步审查 授权及公告 复审 行政诉讼 无效宣告

37 受理专利申请的部门 申请文件是否属于不受理情形? (R39) 向申请人发出受理通知书 确定专利申请日 申请号 通知申请人缴纳申请费 向申请人发出不受理通知书

38 38

39 39

40 是否涉及国家安全或者重大利益? 是 按照保密申请的程序进行审查与管理 涉及国防安全的国家秘密并且需要保密的专利申请, 由国防专利机构进行审查 涉及除国防以外的国家安全或者重大利益的专利申请, 由专利局进行审查 否按照一般程序进行审查与管理

41 初步审查的主要任务 审查专利申请是否具备专利法规定的文件, 以及符合规定的格式 ( 形式审查 ); 明显实质性缺陷的审查 专利申请是否属于专利法规定的不授予专利权的情形 ; 专利申请的修改是否符合规定 ; 专利申请是否明显包含多项发明创造 ; 审查与专利申请有关的手续文件是否符合规定 ; 相关的专利费用的审查

42 初步审查的原则 保密原则 对尚未公开 公告的文件负有保密责任 书面审查原则 以书面文件为基础, 审查意见和结果书面通知 原则上不进行会晤 听证原则 至少给一次陈述意见和修改文件的机会 程序节约原则 全面审查 一次性指出 依职权修改 告知后续程序

43 发明专利申请初步审查程序的结束 初审合格 ( 发明 )/ 授予专利权 ( 新型 外观 ) 驳回 明显实质性缺陷未克服 多次同一缺陷补正不合格 视为撤回 指定期限未答复 未缴纳申请费 本国优先权成立的在先申请视撤 视为未提出 ( 分案申请 ) 撤回

44 发明专利申请公布的目的 : 指经过初步审查对符合形式条件的发明专利申请, 在尚未经过实质审查前进行的公开 早期公开的目的是使公众可以尽早自由阅读和索取有关文献, 有利于公众对专利申请审批进行监督和协助, 也有利于最新技术的迅速传播和利用

45 发明专利申请公布的效力 临时保护权 (A13) 现有技术 成为申请日在该公布日之后的所有国内外申请的现有技术 抵触申请 公众意见 (R48) 公布之日起至授权公告日止, 公众可以提出意见

46 经过初步审查合格的发明专利申请 公布时间 : 自申请日 ( 有优先权的, 指优先权日 ) 起满 18 个月 申请人的提前公布请求生效 公布的形式 发明专利公报 发明专利申请公布说明书 国防申请和保密申请不予公布

47 实质审查的目的 :(A39) 发明专利申请实行实质审查制度, 实质审查的目的在于确定发明专利申请是否应当被授予专利权, 特别是确定其是否符合专利法有关新颖性 创造性和实用性的规定

48 依据申请人的请求启动 (A35.1) 申请人应当在自申请日 ( 有优先权的, 指优先权日 ) 起 3 年内提出实质审查请求, 并缴纳实审费 逾期不请求的, 视为撤回专利申请 申请人请求实质审查时, 应当提交在申请日前与其发明有关的参考资料 (A36) 实质审查请求符合规定时, 该申请进入实质审查阶段 国务院专利行政部门启动 (A35.2 R50) 实质审查程序的结束 授予专利权 驳回 视为撤回 撤回专利申请

49 实质审查 公众意见 审查意见通知书 分案通知书 提交资料通知书 作为在先申请 答复 电话讨论 会晤 现场调查 未答复 未发现驳回理由, 授予专利权 (A39( A39) 缺陷未克服, 驳回 (R53) 申请视为撤回 (A37( A37) 主动撤回 (A32)

50 答复和修改 答复 : 对专利局发出的审查意见通知书, 申请人应当在通知书指定的期限指定的期限内作出答复 有正当理由的, 可以请求延长指定的答复期限 无正当理由逾期不答复的, 该申请被视为撤回 50

51 答复的签署 : 未委托代理机构的 : 由申请人签字或盖章 ; 申请人有两个以上的, 可由代表人签字或盖章 委托代理机构的 : 由代理机构签章, 并由委托书中指定的代理人签字或盖章 51

52 修改 (A33): 申请人可以对其专利申请文件进行修改, 但是, 对发明和实用新型专利申请文件的修改不能超出原说明书和权利要求书记载的范围, 对外观设计专利申请文件的修改不得超出原图片或者照片表示的范围 52

53 修改的时机 主动修改 针对审查意见通知书的修改 修改的要求 : 不得超出原说明书和权利要求书记载的范围 申请人在答复审查意见通知书时, 对专利申请文件的修改, 应当针对通知书指出的缺陷进行修改 53

54 专利局同时发出 授予专利权通知书 和 办理登记手续通知书 申请人应当在规定的期限内办理专利权登记手续 专利权生效 颁发专利证书, 同时予以登记和公告 专利权自公告之日起生效 视为放弃取得专利权的权利 申请人没有在规定的期限内办理登记手续 专利权终止专利权期满缴费不足放弃专利权

55 授予专利权通知 否 办理登记手续? 是 颁发专利证书 专利权登记并公告 按时交纳年费? 否 是 视为放弃专利权 专利权有效 期满 放弃专利权 专利权终止

56 授权文本 发明名称 56

57 授权当年的年度 期限届满日 57

58 登记手续 细则第 54 条 细则第 97 条申请人在办理登记手续时, 应当缴纳专利登记费 授权当年的年费以及公告印刷费 申请人在办理登记手续的同时还应缴纳专利证书印花税

59

60 组程指导组流程工作 流2007 年第二期新入局人员初审及流程培训班 185

61 根据 R41 条的授予专利权 授予实用新型专利权 授权时应当公告发明专利申请的有关内容 授予发明专利权 授权公告时, 一并公告放弃实用新型专利权声明

62 视为放弃取得专利权的权利 期满未办理登记手续的, 视为放弃取得专利权的权利 对于发明专利申请, 在将专利申请案卷转入失效案卷库前, 在专利公报上公告该发明专利申请视为放弃取得专利权

63 专利登记簿 专利登记簿 : 专利局授予专利权时应当建立专利登记簿, 记载内容包括 : 专利权的授予 转移 无效 终止 恢复 质押 许可备案 保全 解密等 效力 : 授权时, 专利登记簿与专利证书记载的内容一致 授权后, 以专利登记簿记载的法律状态为准 格式 : 授予专利权时建立, 登记有关专利权状态的各项内容 登记簿以数据形式存在于数据库, 可以打印登记簿副本 专利登记簿副本 : 专利权授予公告后, 任何人都可以请求专利局出具专利登记簿副本

64 组程指导组流程工作 流2007 年第二期新入局人员初审及流程培训班 1

65 专利权授予后的程序 专利权有效 专利权人按期缴纳专利年费 专利权终止 专利权期满 无费终止 放弃专利权 专利权无效宣告程序 有效 无效 部分无效

66 专利年费 除授予专利权当年的年费应当在办理登记手续的同时缴纳外, 以后的年费应当在上一年度期满前缴纳 专利年度专利年度从申请日起算, 与优先权日 授权日无关, 与自然年度也没有必然联系 例如, 申请日是 1999 年 6 月 1 日, 第一年度是 1999 年 6 月 1 日至 2000 年 5 月 31 日, 第二年度是 2000 年 6 月 1 日至 2001 年 5 月 31 日, 以此类推

67 滞纳金 专利权人未按时缴纳年费 ( 不含授权当年的年费 ) 或者缴纳的数额不足的, 专利权人可以自缴纳年费期满之日起 6 个月内补缴, 同时缴纳滞纳金 ; 1 个月以内不缴纳滞纳金 滞纳金的金额按照每超过规定的缴费时间 1 个月, 加收当年全额年费的 5% 计算 ; 期满未缴纳的, 专利权自应当缴纳年费期满之日起终止

68 放弃专利权 专利权人可以在授予专利权后随时放弃专利权 手续 提交放弃专利权声明, 且应当经全体专利权人签字或盖章 不能有附加条件 放弃专利权的生效日为专利局手续合格通知书的发文日 为避免重复授权而放弃实用新型专利权 符合 R41 的两申请, 经审查决定授予发明专利权 按规定办理放弃实用新型专利权的手续 放弃专利权的生效日为发明专利权的公告日

69 69

70 特殊审查程序

71 主要内容 撤回专利申请 中止程序 保密申请的审查 向外申请前的保密审查 专利权评价报告

72 专利申请的撤回 专利申请被授予专利权前, 申请人可以随时撤回申请 申请人应当提出书面声明 手续合格通知书的发文日是撤回生效日

73

74 哪些审查需要中止 暂停专利申请的初步审查 实质审查 复审 授予专利权和专利权无效宣告程序 ; 暂停视为撤回专利申请 视为放弃取得专利权 未缴纳年费终止专利权等程序 ; 暂停办理撤回专利申请 放弃专利权 变更权利人的姓名或名称 专利权转移 专利权质押登记等手续

75 请求中止程序的手续 权属纠纷 : 当事人请求 请求书 受理文件 协助法院的财产保全 : 法院将民事裁定书及协助执行通知书送达专利局

76 中止的期限 权属纠纷 : 一般不超过一年 可以延长一次, 不超过六个月 财产保全 一般为六个月 可以续展六个月 中止结束 专利局自行恢复程序 ( 财产保全, 轮候 )

77 保密申请的审查

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81 向外国申请专利的保密审查

82 未经保密审查的后果 对违反本条第一款规定向外国申请专利的发明或者实用新型, 在中国申请专利的, 不授予专利权 (A20.4) 违反本法第二十条规定向外国申请专利, 泄露国家秘密的, 由所在单位或者上级主管机关给予行政处分 ; 构成犯罪的, 依法追究刑 事责任 (A71)

83 向外国申请专利的保密审查 1. 准备直接向外国申请专利的保密审查 2. 申请专利后拟向外国申请专利的保密审查 3. 国际申请的保密审查

84 向外国申请专利 向外国国家或外国政府间专利合作组织设立的专利主管机构提交专利申请 向有关国外机构提交专利国际申请 向作为 PCT 受理局的外国国家或外国政府间专利合作组织设立的专利主管机构或世界知识产权组织国际局提交专利国际申请

85 (1) 准备直接向外国申请专利的保密审查 请求的提出 向外国申请专利保密审查请求书 技术方案说明书 ( 中文 参照说明书格式撰写 ) 请求的审查 保密审查员初步审查 向外国申请专利保密审查意见通知书 形式问题, 视为未提出 明显不予保密, 允许向外申请 除上述之外, 暂缓向外申请 保密审查员进一步保密审查, 必要时请相关领域专家协助审查 向外国申请专利保密审查决定 85 允许向外申请 禁止向外申请

86 注意 : 自提交日起 4 个月内未收到首次通知, 首次暂缓后自提交日起 6 个月内未收到保密审查决定, 视为允许向外申请 专利法实施细则第九条所称申请人未在其请求递交日起四个月或六个月内收到相应通知或决定, 是指专利局发出相应通知或决定的推定收到日未在规定期限内

87 2 申请专利后拟向外国申请专利的保密审查 请求的提出 向外国申请专利保密审查请求书 请求的审查 参见 准备直接向外国申请专利的保密审查 的流程

88 3 国际申请的保密审查 请求的提出 申请人向专利局提交国际申请的, 视为同时提出向外国申请专利保密审查请求 请求的审查 PCT 受理局审查员保密审查 不涉密 涉密 申请日起 3 个月 按照正常国际阶段程序进行 因国家安全原因不再传送登记本和检索本的通知书 88 终止国际阶段程序

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93 救济程序

94 恢复 适用的情形 : 申请人因为没有在期限内完成行为, 而导致其权利丧失 在规定的期限内, 提出恢复权利的请求 恢复时应当提交办理有关的手续

95 权利的恢复 R6 可以请求恢复权利的情形 当事人因不可抗拒的事由而延误期限, 导致其权利丧失的, 自障碍消除之日起 2 个月内, 最迟自期限届满之日起 2 年内, 可以请求恢复权利 除前款规定的情形外, 当事人因其他正当理由延误期限, 导致其权利丧失的, 可以自收到国务院专利行政部门的通知之日起 2 个月内, 请求恢复权利 不适用恢复的情形 耽误不丧失新颖性的宽限期 优先权期限 专利权期限和侵权诉讼时效这四种期限而造成的权利丧失, 不能请求恢复权利

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98 具体行政行为 60 日内 提出行政复议请求 否 行政复议受理的范围? 7 日内 是 文件转交原审查部门 10 日内 部门答复意见 不予受理 复议决定 维持原行政行为 撤销 变更原行政行为

99 国家知识产权局专利局代办处简介

100 代办处的名称 名称 : 国家知识产权局专利局代办处 国家知识产权局专利局广州代办处 国家知识产权局专利局苏州分理处

101 代办处的性质 代办处的性质 国家知识产权局专利局在地方管理专利工作的部门设立的专利业务派出机构 承担专利局授权或委托的专利业务工作及相关服务性工作 其工作职能是属于执行专利法的公务行为

102 代办处设立时间一览表 (30 个 ) 1985 沈阳 长沙 济南 1986 南京 成都 1990 上海 1995 西安 广州 1996 武汉 2003 郑州 长春 天津 哈尔滨 石家庄 2004 北京 昆明 杭州 贵阳 2005 重庆 2006 深圳 福州 2007 乌鲁木齐 南宁 2008 南昌 银川 合肥 2010 苏州 2011 兰州 海口 2013 太原

103 代办处开设情况 全国代办处 : 共 30 个覆盖 :4 个直辖市 23 个省 自治区江苏 : 南京 苏州广东 : 广州 深圳 未设置代办处的省 :3 个 内蒙古 西藏 青海

104 代办处业务职能 承担专利审查业务 受理 电子申请注册 收费 专利实施许可合同备案 专利权质押登记的受理

105 代办处业务职能 承担基于审查的公共服务工作 通知书本地打印和自取服务 代理机构或单位申请人和代办处签订审查业务信件自取承诺书, 可以在代办处定期取通知书 流程服务 登记簿副本制作 批量法律状态证明文件 咨询服务

106 国家知识产权局网站 :

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