Microsoft Word - 兴业全球视野股票型基金更新招募说明书摘要（1011）.d

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1 兴业全球视野股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 基金管理人 : 兴业全球基金管理有限公司 基金托管人 : 兴业银行股份有限公司 2010 年 11 月

2 重要提示 兴业全球视野股票型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 于 2006 年 7 月 27 日经中国证监会证监基金字 [2006] 149 号文核准募集 本基金基金合同于 2006 年 9 月 20 日起正式生效, 自该日起兴业全球基金管理有限公司 ( 以下简称 本基金管理人 ) 正式开始管理本基金 本招募说明书摘要是根据 兴业全球视野股票型证券投资基金基金合同 和 兴业全球视野股票型证券投资基金招募说明书 编写, 并经中国证监会核准 基金合同是约定基金当事人之间权利 义务的法律文件 基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 基金法 运作办法 基金合同及其他有关规定享有权利 承担义务 ; 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅本基金的基金合同 投资有风险, 投资人认购 ( 或申购 ) 基金时应认真阅读本招募说明书, 全面认识本基金产品的风险收益特征, 充分考虑投资人自身的风险承受能力, 并对于认购 ( 或申购 ) 基金的意愿 时机 数量等投资行为作出独立决策 基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险, 包括市场风险 管理风险 流动性风险 本基金特定风险 操作或技术风险 合规风险等 在投资人作出投资决策后, 基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行负责 基金的过往业绩并不预示其未来表现 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证 基金管理人承诺依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资于本基金一定盈利, 也不保证最低收益 本更新招募说明书所载内容截止日 2010 年 9 月 19 日 ( 特别事项注明除外 ), 有关财务数据和净值表现摘自本基金 2010 年第 2 季度报告, 数据截止日为 2010 年 6 月 30 日 ( 财务数据未经审计 ) 本基金托管人兴业银行股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书

3 目 录 第一部分基金管理人...3 第二部分基金托管人...11 第三部分相关服务机构...15 第四部分基金的名称...26 第五部分基金的类型...26 第六部分基金的投资目标...26 第七部分基金的投资方向...27 第八部分基金的投资策略及投资组合管理...27 第九部分基金的业绩比较基准...31 第十部分基金的风险收益特征...31 第十一部分基金的投资组合报告...31 第十二部分基金的业绩...34 第十四部分基金费用与税收...35 第十四部分对招募说明书更新部分的说明...38

4 第一部分 基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况机构名称 : 兴业全球基金管理有限公司成立日期 :2003 年 9 月 30 日注册地址 : 上海市黄浦区金陵东路 368 号办公地址 : 上海市张杨路 500 号时代广场 20 楼法定代表人 : 兰荣联系人 : 郭贤珺联系电话 : 组织形式 : 有限责任公司注册资本 : 人民币 1.5 亿元兴业全球基金管理有限公司 ( 以下简称 公司 或 本公司 ) 是经证监基金字 [2003] 100 号文批准于 2003 年 9 月 30 日成立 2008 年 1 月 2 日, 中国证监会批准 ( 证监许可 [2008]6 号 ) 了公司股权变更申请, 全球人寿保险国际公司 (AEGON International N.V) 受让本公司股权并成为公司股东 股权转让完成后, 兴业证券股份有限公司的出资占注册资本的 51%, 全球人寿保险国际公司的出资占注册资本的 49% 同时公司名称由 兴业基金管理有限公司 更名为 兴业全球人寿基金管理有限公司 2008 年 7 月 7 日, 经中国证监会批准 ( 证监许可 [2008]888 号文 ), 公司名称由 兴业全球人寿基金管理有限公司 变更为 兴业全球基金管理有限公司, 同时, 公司注册资本由人民币 1.2 亿元变更为人民币 1.5 亿元, 其中两股东出资比例不变 截至 2010 年 6 月 30 日, 公司旗下管理着兴业可转债混合型证券投资基金 兴业趋势投资混合型证券投资基金 (LOF) 兴业货币市场证券投资基金 兴业全球视野股票型证券投资基金 兴业社会责任股票型证券投资基金 兴业有机增长灵活配置混合型证券投资基金 兴业磐稳增利债券型证券投资基金 兴业合润分级股票型证券投资基金共 8 只基金 兴业全球基金管理有限公司下设投资决策委员会 风险管理委员会 基金管理部 研究部 监察稽核部 市场部 客户服务中心 专户投资部 运作保障部和综合管理部, 随着公司业务发展的需要, 将对业务部门进行适当的调整 ( 二 ) 主要人员情况 : 1 董事 监事概况 3

5 兰荣先生, 董事长,1960 年生, 工商管理硕士 高级经济师 历任福建省建设银行投资处干部, 福建省福兴财务公司科长, 兴业银行总行计划资金部副总经理, 兴业银行证券业务部副总经理, 福建兴业证券公司总裁, 兴业证券股份有限公司董事长 总裁 党委书记 现任兴业证券股份有限公司董事长 张训苏先生, 董事,1963 年生, 博士后, 副教授 高级经济师 历任安徽财贸学院讲师, 港澳证券上海总部副总经理 研发总经理, 兴业证券股份有限公司研究发展中心总经理 总裁助理兼客户资产管理部总经理 风险管理总监 现任兴业证券股份有限公司副总裁 郑苏芬女士, 董事,1962 年生, 工商管理硕士, 审计师 历任福建省财政厅干部, 福建省审计厅副处长, 福建省广宇集团股份公司财务部经理, 兴业证券股份有限公司副总裁 现任兴业证券股份有限公司副总裁兼首席合规官 万维德 (Mar van Weede) 先生, 董事,1965 年生, 荷兰国籍 历任 Forsythe International N.V. 财务经理, 麦肯锡公司助理到全球副董事, 海康人寿保险有限公司总经理 现任全球人寿保险集团执行副总裁 Eric Rutten 先生, 董事,1962 年生, 荷兰国籍 历任 Willems vd Wildenberg BV 合伙人和联合创立人,OOM 保险公司市场营销部负责人,Axent-AEGON 公司运营和 IT 部门负责人, 阿尔贝特 海恩金融公司筹建管理团队主席, 全球人寿派驻世界银行市场工作负责人, 全球人寿 ( 荷兰 ) 人寿保险业务首席执行官 现任全球人寿 ( 荷兰 ) 资产管理部首席执行官 霍以礼先生 (Elio Fattorini), 董事,1970 年生, 荷兰国籍, 美国达特茅斯学院塔克商学院 MBA 历任巴林银行分析师, 贝恩管理咨询公司高级助理, 博思艾伦咨询公司顾问, 荷兰银行资产管理战略和并购部高级副总裁 亚太区公司业务发展部负责人 现任 AEGON 资产管理公司亚洲区负责人 ( 香港 ) 陈百助先生, 独立董事,1963 年生, 哲学博士 历任加拿大萨斯喀彻温大学助理教授, 克雷蒙研究所助理教授, 美国南加大马歇尔商学院助理教授 副教授 现任美国南加大马歇尔商学院教授 黄明先生, 独立董事,1964 年生, 金融学博士 历任芝加哥大学商学院金融学助理教授, 斯坦福大学商学院金融学助理教授 副教授, 长江商学院副院长 金融学访问教授, 上海财经大学金融学院院长 现任美国康奈尔大学金融学教授 ( 终身 ) 长江商学院教授 中国教育部长江学者讲座教授 美国经济评论 编委 4

6 于宁先生, 独立董事,1954 年生, 律师 历任江苏省镇江市卫生局干部, 中央纪律检查委员会副处长 处长 现任中华全国律师协会会长 北京大学法学院兼职教授 郭辉先生, 监事,1959 年生, 博士, 高级经济师 历任中国农业银行信贷部, 中国农业银行信托公司, 中国农业银行信托公司财务处处长, 中国农业银行办公室秘书处副处长 处长, 中国农业银行信托公司副总经理 党委书记, 中国农业银行托管部总经理, 中国农业银行审计特派员 现任兴业证券股份有限公司董事长助理 陈育能女士, 监事,1974 年生, 工商管理硕士 历任民航快递财务会计助理经理, KPMG 助理经理, 新加坡 Prudential 担保公司财务经理,SunLife Everbright 人寿保险财务计划报告助理副总裁 现任海康保险副总裁 首席财务官 辛曌先生, 监事,1975 年生, 经济学博士 历任山东省社会科学院研究员, 天同证券研究所研究员 部门副经理 部门经理 现任兴业全球基金管理有限公司金融工程与专题研究部总监 2 高级管理人员概况杨东先生, 总经理,1970 年生, 工商管理硕士 历任福建兴业证券公司上海业务部总经理助理, 证券投资部副总经理兼上海业务部副总经理, 兴业证券股份有限公司证券投资部总经理, 兴业证券股份有限公司总裁助理 投资总监 现任兴业全球基金管理有限公司总经理 杜建新先生, 督察长,1959 年生, 经济学学士, 经济师 历任江西财经大学情报资料中心主任, 中国银行三明分行办公室副主任, 兴业证券股份有限公司三明营业部副总经理 上海管理总部总经理 人力资源部总经理, 兴业全球基金管理有限公司监察稽核部总监 现任兴业全球基金管理有限公司督察长 杨卫东先生, 副总经理,1968 年生, 法学学士 历任陕西团省委组织部科员, 海南省省委台办接待处科员, 海通证券股份有限公司海口营业部负责人 大连分公司总经理, 兴业证券股份有限公司资产管理部副总经理, 上海凯业集团公司总裁, 兴业全球基金管理有限公司总经理助理兼市场部总监 现任兴业全球基金管理有限公司副总经理 杜昌勇先生, 副总经理,1970 年生, 理学硕士 历任兴业证券公司福建天骜营业部电脑房负责人 上海管理总部电脑部经理, 兴业证券股份有限公司证券投资部总经理助理, 兴业全球基金管理有限公司兴业可转债混合型证券投资基金基金经理 基金管理部总监 投资总监 现任兴业全球基金管理有限公司副总经理 5

7 徐天舒先生, 副总经理,1973 年生, 经济学硕士, 英国特许注册会计师 (ACCA) 历任中信证券股份有限公司基金管理部项目经理, 澳大利亚怀特控股有限公司基金经理, 海康人寿保险有限公司首席执行官特别助理 发展中心负责人 助理副总经理及投资总监 现任兴业全球基金管理有限公司副总经理 3 本基金基金经理董承非先生,1977 年生, 理学硕士 历任兴业全球基金管理有限公司研究策划部行业研究员 兴业趋势投资混合型证券投资基金 (LOF) 基金经理助理, 现任本基金基金经理 (2007 年 2 月 6 日起至今 ) 本基金历任基金经理 : 王晓明先生, 于 2006 年 9 月 20 日至 2007 年 12 月 28 日期间担任本基金基金经理 4 投资决策委员会成员本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制 投资决策委员会成员由 5 人组成 : 杨东兴业全球基金管理有限公司总经理杜昌勇兴业全球基金管理有限公司副总经理王晓明兴业全球基金管理有限公司投资总监兼兴业趋势投资混合型证券投资基金 (LOF) 基金经理傅鹏博兴业全球基金管理有限公司基金管理部副总监兼兴业社会责任股票型证券投资基金基金经理董承非兴业全球视野股票型证券投资基金基金经理投资决策委员会主任委员由总经理杨东担任, 投资决策委员会执行委员由副总经理杜昌勇担任 ( 三 ) 基金管理人的职责 1 依法募集基金, 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售 申购 赎回和登记事宜 ; 2 办理基金备案手续; 3 对所管理的不同基金财产分别管理 分别记账, 进行证券投资 ; 4 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案, 及时向基金份额持有人分配收益 ; 5 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 6 编制季度 半年度和年度基金报告; 7 计算并公告基金资产净值, 确定基金份额申购 赎回价格 ; 6

8 8 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; 9 召集基金份额持有人大会; 10 保存基金财产管理业务活动的记录 账册 报表和其他相关资料; 11 以基金管理人名义, 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 ; 12 中国证监会规定的其他职责 ( 四 ) 基金管理人承诺 1 基金管理人承诺基金管理人将根据基金合同的规定, 按照招募说明书列明的投资目标 策略及限制进行基金资产的投资 ; 2 基金管理人承诺不从事违反 证券法 的行为, 并承诺建立健全的内部控制制度, 采取有效措施, 防止违反 证券法 行为的发生 ; 3 基金管理人承诺不从事违反 基金法 的行为, 并承诺建立健全的内部控制制度, 采取有效措施, 防止下列行为的发生 : (1) 承销证券 ; (2) 向他人贷款或者提供担保 ; (3) 从事承担无限责任的投资 ; (4) 买卖其他基金份额, 但是国务院另有规定的除外 ; (5) 向本基金管理人 基金托管人出资或者买卖本基金管理人 基金托管人发行的股票或者债券 ; (6) 买卖与本基金管理人 基金托管人有控股关系的股东或者与本基金管理人 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券 ; (7) 从事内幕交易 操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 ; (8) 依照法律 行政法规有关规定, 由中国证监会规定禁止的其他活动 4 基金管理人承诺加强人员管理, 强化职业操守, 督促和约束员工遵守国家法律法规及行业规范, 诚实信用 勤勉尽责, 不从事以下活动 : (1) 越权或违规经营 ; (2) 违反基金合同或托管协议 ; (3) 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益 ; (4) 在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露 ; (5) 拒绝 干扰 阻挠或严重影响中国证监会依法监管 ; (6) 玩忽职守 滥用职权 ; 7

9 (7) 泄露在任职期间知悉的有关证券 基金的商业秘密 尚未依法公开的基金投资内容 基金投资计划等信息 ; (8) 除按本公司制度进行基金运作投资外, 直接或间接进行其他股票投资 ; (9) 协助 接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易 ; (10) 违反证券交易场所业务规则, 利用对敲 倒仓等手段操纵市场价格, 扰乱市场秩序 ; (11) 贬损同行, 以提高自己 ; (12) 在公开信息披露和广告中故意含有虚假 误导 欺诈成分 ; (13) 以不正当手段谋求业务发展 ; (14) 有悖社会公德, 损害证券投资基金人员形象 ; (15) 其他法律 行政法规禁止的行为 5 基金经理承诺 (1) 依照法律法规和基金合同的规定, 本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益 ; (2) 不利用职务之便为自己 受雇人或任何第三者谋取利益 ; (3) 不泄露在任职期间知悉的有关证券 基金的商业秘密, 尚未依法公开的基金投资内容 基金投资计划等信息 ; (4) 不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易 ( 五 ) 基金管理人的风险管理与内部控制制度 1 风险管理的理念 (1) 风险管理是业务发展的保障 ; (2) 最高管理层承担最终责任 ; (3) 分工明确 相互牵制的组织结构是前提 ; (4) 制度建设是基础 ; (5) 制度执行监督是保障 2 风险管理的原则 (1) 全面性原则 : 公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位, 渗透各项业务过程和业务环节 ; (2) 独立性原则 : 公司设立独立的监察稽核部, 监察稽核部保持高度的独立性和权威性, 负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查 ; (3) 相互制约原则 : 公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约 8

10 的机制, 建立不同岗位之间的制衡体系 ; (4) 定性和定量相结合原则 : 建立完备的风险管理指标体系, 使风险管理更具客观性和操作性 ; (5) 重要性原则 : 公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上, 内部风险控制与公司业务发展同等重要 3 风险管理和内部风险控制体系结构公司的风险管理体系结构是一个分工明确 相互牵制的组织结构, 由最高管理层对风险管理负最终责任, 各个业务部门负责本部门的风险评估和监控, 监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行 具体而言, 包括如下组成部分 : (1) 董事会 : 负责制定公司的风险管理政策, 对风险管理负完全的和最终的责任 董事会下设合规控制委员会 资格审查委员会和薪酬委员会 ; (2) 督察长 : 独立行使督察权利, 直接对董事会负责, 及时向合规控制委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告 ; (3) 投资决策委员会 : 负责指导基金财产的运作 制定本基金的资产配置方案和基本的投资策略 ; (4) 风险管理委员会 : 负责对基金投资运作的风险进行测量和监控 ; (5) 监察稽核部 : 负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察, 并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助, 使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标 ; (6) 业务部门 : 风险管理是每一个业务部门最首要的责任 部门经理对本部门的风险负全部责任, 负责履行公司的风险管理程序, 负责本部门的风险管理系统的开发 执行和维护, 用于识别 监控和降低风险 4 内部控制制度综述 (1) 风险控制制度公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规 行业自律规定和公司各项规章制度, 自觉形成守法经营 规范运作的经营思想和经营风格 ; 不断提高经营管理水平, 在风险最小化的前提下, 确保基金份额持有人利益最大化 ; 建立行之有效的风险控制机制和制度, 确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全完整 ; 维护公司信誉, 保持公司的良好形象 针对公司面临的各种风险, 包括政策和市场风险, 管理风险和职业道德风险, 分别制定严格防范措施, 并制定岗位分离制度 空间分离制度 作业流程制度 集中交 9

11 易制度 信息披露制度 资料保全制度 保密制度和独立的监察稽核制度等相关制度 (2) 监察稽核制度监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节 公司设督察长和监察稽核部 督察长全面负责公司的监察稽核工作, 可在授权范围内列席公司任何会议, 调阅公司任何档案材料, 对基金资产运作 内部管理 制度执行及遵规守法情况进行内部监察 稽核 ; 出具监察稽核报告, 报公司董事会和中国证监会, 如发现公司有重大违规行为, 应立即向公司董事会和中国证监会报告 监察稽核部具体执行监察稽核工作, 并协助督察长工作 监察稽核部具有独立的检查权 独立的报告权 知晓权和建议权 具体负责对公司内部风险控制制度提出修改意见, 并提交风险管理委员会 ; 检查公司各部门执行内部管理制度的情况 ; 监督公司资产运作 财务收支的合法性 合规性 合理性 ; 监督基金财产运作的合法性 合规性 合理性 ; 调查公司内部的违规事件 ; 协助监管机关调查处理相关事项 ; 负责员工的离任审计 ; 协调外部审计事宜等 (3) 内部财务控制制度财务管理的目的在于规范公司会计行为, 保证会计资料真实 完整 ; 加强财务管理, 合理使用公司财务资源, 提高公司资金的运用效率, 控制公司财务风险, 保护公司股东的利益, 保证公司财产安全 完整和增值 公司内部财务控制制度主要内容有 : 公司财务核算实行权责发生制的原则, 会计使用国家许可的电算化软件 公司实行财务预算管理制度, 财务行政部财务室在综合各部门财务预算的基础上负责编制并报告公司总经理, 经董事会批准后组织实施 各部门应认真做好财务预算的编制和实施工作 5 风险管理和内部风险控制的措施 (1) 建立 健全内控体系, 完善内控制度 : 公司建立 健全了内控结构, 高管人员关于内控有明确的分工, 确保各项业务活动有恰当的组织和授权, 确保监察稽核工作是独立的, 并得到高管人员的支持, 同时置备操作手册, 并定期更新 ; (2) 建立相互分离 相互制衡的内控机制 : 建立 健全了各项制度, 做到基金经理分开, 投资决策分开, 基金交易集中, 形成不同部门, 不同岗位之间的制衡机制, 从制度上减少和防范风险 ; (3) 建立 健全岗位责任制 : 建立 健全了岗位责任制, 使每个员工都明确自己的任务 职责, 并及时将各自工作领域中的风险隐患上报, 以防范和减少风险 ; (4) 建立风险分类 识别 评估 报告 提示程序 : 建立了风险管理委员会, 使 10

12 用适合的程序, 确认和评估与公司运作有关的风险 ; 公司建立了自下而上的风险报告程序, 对风险隐患进行层层汇报, 使各个层次的人员及时掌握风险状况, 从而以最快速度作出决策 ; (5) 建立内部监控系统 : 建立了有效的内部监控系统, 如电脑预警系统 投资监控系统, 能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控 ; (6) 使用数量化的风险管理手段 : 采取数量化 技术化的风险控制手段, 建立数量化的风险管理模型, 用以提示指数趋势 行业及个股的风险, 以便公司及时采取有效的措施, 对风险进行分散 控制和规避, 尽可能地减少损失 ; (7) 提供足够的培训 : 制定了完整的培训计划, 为所有员工提供足够和适当的培训, 使员工明确其职责所在, 控制风险 6 基金管理人关于内部合规控制声明书本公司确知建立 维护 维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任 本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实 准确, 并承诺将根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度 第二部分 基金托管人 ( 一 ) 基金托管人情况 1 基本情况名称 : 兴业银行股份有限公司注册地址 : 福州市湖东路 154 号办公地址 : 福州市湖东路 154 号法定代表人 : 高建平注册日期 :1988 年 7 月 20 日注册资本 : 人民币 50 亿元托管部门联系人 : 张志永电话 : 传真 :

13 2 发展概况及财务状况兴业银行股份有限公司成立于 1988 年, 是国务院和中国人民银行批准成立的我国首批股份制商业银行之一, 总部设于福建省福州市, 注册资本人民币 50 亿元 自开业以来, 兴业银行始终坚持与客户 同发展 共成长 和 服务源自真诚 的经营理念, 致力于为客户提供全面 优质 高效的金融服务 截至 2009 年末, 兴业银行资产总额为 亿元, 股东权益为 亿元, 不良贷款比率为 0.54% 全年累计实现税后利润 亿元 根据英国 银行家 杂志 2009 年 7 月发布的全球银行 1000 强排名, 兴业银行按总资产排名列第 108 位, 按一级资本排名 117 位 根据美国 福布斯 发布的 2009 全球上市公司 2000 强排名, 兴业银行综合排名第 389 位, 在 307 家上榜的全球银行中排名第 62 位 3 托管业务部的部门设置及员工情况兴业银行股份有限公司总行设资产托管部, 下设综合处 核算管理处 稽核监察处 市场处 产品研发处 企业年金中心等处室, 共有员工 38 人, 平均年龄 30 岁, 100% 员工拥有大学本科以上学历, 业务岗位人员均具有基金从业资格 4 基金托管业务经营情况兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管资格 基金托管资格批准文号 : 证监基金字 [2005]74 号 截止 2010 年 6 月 30 日, 兴业银行已托管开放式基金 12 只 兴业趋势投资混合型证券投资基金 (LOF) 长盛货币市场基金 光大保德信红利股票型证券投资基金 兴业货币市场证券投资基金 兴业全球视野股票型证券投资基金 万家和谐增长混合型证券投资基金 中欧新趋势股票型证券投资基金 (LOF) 天弘永利债券型证券投资基金 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 天弘永定价值成长股票型证券投资基金 兴业有机增长灵活配置混合型证券投资基金 中欧沪深 300 指数增强型证券投资基金, 托管基金财产规模 亿元 ( 二 ) 基金托管人的内部风险控制制度说明 1 内部控制目标严格遵守国家有关托管业务的法律法规 行业监管规章和行内有关管理规定, 守法经营 规范运作 严格监察, 确保业务的稳健运行, 保证基金资产的安全完整, 确保有关信息的真实 准确 完整 及时, 保护基金份额持有人的合法权益 2 内部控制组织结构兴业银行基金托管业务内部风险控制组织结构由兴业银行审计部 资产托管部内 12

14 设稽核监察处及资产托管部各业务处室共同组成 总行审计部对托管业务风险控制工作进行指导和监督 ; 资产托管部内设独立 专职的稽核监察处, 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作, 具有独立行使监督稽核工作职权和能力 各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施 3 内部风险控制原则 (1) 全面性原则 : 风险控制必须覆盖基金托管部的所有处室和岗位, 渗透各项业务过程和业务环节 ; 风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位, 每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责 (2) 独立性原则 : 资产托管部设立独立的稽核监察处, 该处室保持高度的独立性和权威性, 负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督 (3) 相互制约原则 : 各处室在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制, 建立不同岗位之间的制衡体系 (4) 定性和定量相结合原则 : 建立完备的风险管理指标体系, 使风险管理更具客观性和操作性 (5) 防火墙原则 : 托管部自身财务与基金财务严格分开 ; 托管业务日常操作部门与行政 研发和营销等部门严格分离 (6) 有效性原则 内部控制体系同所处的环境相适应, 以合理的成本实现内控目标, 内部制度的制订应当具有前瞻性, 并应当根据国家政策 法律及经营管理的需要, 适时进行相应修改和完善 ; 内部控制应当具有高度的权威性, 任何人不得拥有不受内部控制约束的权力, 内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正 ; (7) 审慎性原则 内控与风险管理必须以防范风险, 审慎经营, 保证托管资产的安全与完整为出发点 ; 托管业务经营管理必须按照 内控优先 的原则, 在新设机构或新增业务时, 做到先期完成相关制度建设 ; (8) 责任追究原则 各业务环节都应有明确的责任人, 并按规定对违反制度的直接责任人以及对负有领导责任的主管领导进行问责 4 内部控制制度及措施 (1) 制度建设 : 建立了明确的岗位职责 科学的业务流程 详细的操作手册 严格的人员行为规范等一系列规章制度 (2) 建立健全的组织管理结构 : 前后台分离, 不同部门 岗位相互牵制 (3) 风险识别与评估 : 稽核监察处指导业务处室进行风险识别 评估, 制定并实施风险控制措施 13

15 (4) 相对独立的业务操作空间 : 业务操作区相对独立, 实施门禁管理和音像监控 (5) 人员管理 : 进行定期的业务与职业道德培训, 使员工树立风险防范与控制理念, 并签订承诺书 (6) 应急预案 : 制定完备的 应急预案, 并组织员工定期演练 ; 建立异地灾备中心, 保证业务不中断 ( 三 ) 基金托管人对本基金管理人进行监督的方法和程序根据 基金法 运作办法 基金合同及其他有关规定, 基金托管人对基金的投资对象 基金资产的投资组合比例 基金投资禁止行为 基金参与银行间债券市场的信用风险控制 基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定 基金资产的核算 基金资产净值的计算 基金管理人报酬的计提和支付 基金托管人报酬的计提和支付 基金费用的支付 基金的申购与赎回 基金收益分配 基金的融资条件等行为的合法性 合规性进行监督和核查 基金托管人在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中, 对基金管理人发送的投资指令 基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督 基金托管人每日按时通过托管业务系统, 对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控 : 如发现接近法律法规和基金合同规定的控制比例情况, 严密监视, 及时提醒基金管理人 ; 发现违规行为, 与基金管理人进行情况核实, 并向基金管理人发出书面通知, 督促其纠正, 同时报告中国证监会 基金托管人发现基金管理人有违反 基金法 运作办法 基金合同和有关法律法规规定的行为, 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正, 基金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函 在限期内, 基金托管人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金管理人改正 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的, 基金托管人应报告中国证监会 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为, 立即报告中国证监会, 同时, 通知基金管理人限期纠正, 并将纠正结果报告中国证监会 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规, 或者违反基金合同约定的, 应当拒绝执行, 立即通知基金管理人并及时向中国证监会报告 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律法规, 或者违反基金合同约定的, 应当立即通知基金管理人并及时向中国证监会报告 14

16 第三部分 相关服务机构 ( 一 ) 基金份额发售机构 1 直销机构 兴业全球基金管理有限公司直销中心地址 : 上海市张杨路 500 号时代广场 20 楼联系人 : 汤凡 何佳怡直销联系电话 :(021) 传真 : (021) 兴业全球基金网上直销 ( 目前仅对持有兴业银行 建设银行 招商银行 工商银行借记卡, 农业银行借记卡 准贷记卡的个人投资者开通网上直销业务 ) 交易网站 : 客户服务电话 : ,(021) 代销机构 代销银行 (1) 兴业银行股份有限公司住所 : 福州市湖东路 154 号办公地址 : 福州市五一中路元洪大厦 25 层法定代表人 : 高建平电话 :(021) 客户服务电话 :95561, 或拨打当地咨询电话公司网站 : (2) 中国工商银行股份有限公司住所 : 中国北京复兴门内大街 55 号办公地址 : 中国北京复兴门内大街 55 号法定代表人 : 姜建清客户服务电话 :95588 传真 :(010) 公司网站 : (3) 招商银行股份有限公司 15

17 住所 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人 : 秦晓电话 :(0755) 客户服务中心电话 :95555 公司网站 : (4) 中国建设银行股份有限公司住所 : 北京市西城区金融大街 25 号办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人 : 郭树清客户服务电话 :95533 公司网站 : (5) 交通银行股份有限公司住所 : 上海市仙霞路 18 号办公地址 : 上海市银城中路 188 号法定代表人 : 蒋超良电话 : 传真 : 客户服务电话 :95559 公司网站 : (6) 上海浦东发展银行股份有限公司住所 : 上海市浦东新区浦东南路 500 号办公地址 : 上海市中山东一路 12 号法定代表人 : 吉晓辉电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 :95528 公司网站 : (7) 中国民生银行股份有限公司住所 : 北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人 : 董文标客户服务电话 :95568( 全国 ) 16

18 公司网站 : (8) 中信银行股份有限公司住所 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座法定代表人 : 孔丹电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 :95558 公司网站 :bank.ecitic.com (9) 中国光大银行股份有限公司住所 : 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦法定代表人 : 唐双宁电话 :(010) 传真 :(010) 客服电话 :95595 ( 全国 ) 公司网站 : (10) 中国银行股份有限公司住所 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人 : 肖钢客户服务电话 :95566 公司网站 : (11) 宁波银行股份有限公司住所 : 宁波市江东区中山东路 294 号法定代表人 : 陆华裕客户服务统一咨询电话 :96528, 上海地区 传真 :(021) 公司网站 : (12) 中国邮政储蓄银行有限责任公司住所 : 北京市西城区宣武门西大街 131 号办公地址 : 北京市西城区宣武门西大街 131 号法定代表人 : 刘安东 17

19 客户服务电话 :95580 传真 :(010) 公司网站 : (13) 中国农业银行注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人 : 项俊波客服电话 :95599 ( 全国 ) 公司网站 : abchina.com (14) 华夏银行股份有限公司住所 ( 办公地址 ): 北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦法定代表人 : 吴建客户服务电话 :95577 公司网站 : (15) 深圳发展银行股份有限公司住所 ( 办公地址 ): 深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦法定代表人 : 肖遂宁客户服务电话 :95501 公司网站 : (16) 渤海银行股份有限公司住所 : 天津市河西区马场道 号办公地址 : 天津市河西区马场道 号法定代表人 : 刘宝凤客服电话 : 公司网址 : 代销券商 (1) 兴业证券股份有限公司注册地址 : 福州市湖东路 268 号法定代表人 : 兰荣客户服务电话 : 传真 :(021)

20 公司网站 : (2) 海通证券股份有限公司办公地址 : 上海市淮海中路 98 号法定代表人 : 王开国电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务咨询电话 : (021) 公司网站 : (3) 中信建投证券有限责任公司注册地址 : 北京市新中街 68 号办公地址 : 朝阳门内大街 188 号法定代表人 : 张佑君开放式基金咨询电话 : 开放式基金业务传真 :(010) 公司网站 : (4) 中国银河证券股份有限公司办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人 : 顾伟国客服电话 : 传真 : 公司网站 : (5) 广发证券股份有限公司办公地址 : 广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼法定代表人 : 王志伟开放式基金咨询电话 :95575 转各营业网点开放式基金业务传真 :(020) 公司网站 : (6) 招商证券股份有限公司办公地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层法定代表人 : 宫少林 19

21 联系电话 : (0755) 客户服务热线 : 公司网站 : (7) 德邦证券有限责任公司办公地址 : 上海市浦东南路 588 号浦发大厦 26 层法定代表人 : 方加春联系电话 :(021) 客服电话 : ,(021) 公司网站 : (8) 中银国际证券有限责任公司注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F 法定代表人 : 唐新宇联系电话 :(021) 开放式基金咨询电话 : 或各地营业网点咨询电话公司网站 : (9) 国泰君安证券股份有限公司 : 住所 : 上海市浦东新区商城路 618 号法定代表人 : 祝幼一传真 : 客户服务热线 : 公司网站 : (10) 山西证券有限责任公司办公 ( 注册 ) 地址 : 山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼法定代表人 : 侯巍客服电话 : 联系电话 :(0351) 传真 :(0351) 公司网站 : (11) 东方证券股份有限公司注册地址 : 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 -29 层 20

22 法定代表人 : 王益民电话 :(021) 传真 :(021) 客服热线 :(021) 客服热线 :(021) 或 公司网站 : (12) 湘财证券有限责任公司地址 : 长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼法定代表人 : 林俊波电话 :(021) 传真 :(021) 客服电话 : 公司网站 : (13) 国海证券有限责任公司注册地址 : 中国广西南宁市滨湖路 46 号法定代表人 : 张雅峰联系电话 :(0771) 传真 :(0771) 客服热线 : ( 全国 ) 96100( 广西 ) 公司网站 : (14) 国元证券有限责任公司办公地址 : 合肥市寿春路 179 号法定代表人 : 凤良志开放式基金咨询电话 : 安徽地区 :96888; 全国 : 开放式基金业务传真 :(0551) 公司网站 : (15) 申银万国证券股份有限公司住所 : 上海市常熟路 171 号法定代表人 : 丁国荣开放式基金咨询电话 :(021) 开放式基金业务传真 :(021)

23 客户服务热线 :(021) 公司网站 : (16) 华泰联合证券有限责任公司住所 : 深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 层法定代表人 : 马昭明联系电话 :(0755) 传真电话 :(0755) 客服电话 : ,(0755) 公司网站 : (17) 华泰证券股份有限公司住所 : 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦法定代表人 : 吴万善客户服务热线 : 电话 :(025) 传真 :(025) 公司网站 : (18) 长江证券股份有限公司住所 : 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人 : 胡运钊客户服务热线 : 或 电话 :(027) 传真 :(027) 公司网站 : (19) 光大证券股份有限公司住所 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 徐浩明客户服务热线 : 电话 :(021) 传真 :(021) 公司网站 : (20) 中航证券有限公司 22

24 住所 : 南昌市抚河北路 291 号法定代表人 : 杜航电话 :(0791) 传真 :(0791) 客户服务电话 : 公司网站 : (21) 渤海证券股份有限公司注册地址 : 天津市经济技术开发区第一大街 29 号法定代表人 : 王春峰电话 :(022) 传真 :(022) 客户服务电话 : 公司网站 : (22) 瑞银证券有限责任公司住所 : 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层 15 层办公地址 : 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层 15 层法定代表人 : 刘弘联系电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网站 : (23) 广发华福证券有限责任公司住所 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 8 层法定代表人 : 黄金琳联系电话 : 传真 : 公司网站 : (24) 齐鲁证券有限公司住所 : 济南市经十路 号法定代表人 : 李玮联系电话 :

25 传真 : 公司网站 : (25) 爱建证券有限责任公司住所 : 上海市南京西路 758 号 24 楼法定代表人 : 张建华联系电话 : 客服电话 : 公司网站 : (26) 安信证券股份有限公司住所 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元法定代表人 : 牛冠兴联系电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (27) 华融证券股份有限公司住所 : 北京市西城区月坛北街 26 号法定代表人 : 丁之锁联系电话 :(010) 传真 :(010) 客服电话 :(010) 公司网站 : (28) 国信证券股份有限公司住所 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人 : 何如联系电话 :(0755) 传真 :(0755) 客服电话 :95536 公司网站 : 其他代销机构 24

26 天相投资顾问有限公司住所 : 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座法定代表人 : 林义相联系电话 :(010) 传真 :(010) 客服电话 :(010) 公司网站 : 基金管理人可根据有关法律 法规的要求, 选择其他符合要求的机构代理销售本基金, 并及时公告 ( 二 ) 注册登记机构名称 : 兴业全球基金管理有限公司注册地址 : 上海市黄浦区金陵东路 368 号办公地址 : 上海市张杨路 500 号时代广场 20 楼法定代表人 : 兰荣 联系人 : 郭贤珺 电话 :(021) 传真 :(021) ( 三 ) 出具法律意见书的律师事务所和经办律师名称 : 上海源泰律师事务所办公地址 : 上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼注册地址 : 上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼负责人 : 廖海经办律师 : 廖海 吴军娥电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 廖海 ( 四 ) 审计基金资产的会计师事务所和经办注册会计师名称 : 安永华明会计师事务所办公地址 : 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层法定代表人 : 葛明电话 :(010)

27 传真 :(010) 经办注册会计师 : 徐艳 蒋燕华 联系人 : 蒋燕华 第四部分 基金的名称 兴业全球视野股票型证券投资基金 第五部分 基金的类型 契约型开放式 第六部分 基金的投资目标 本基金以全球视野的角度, 主要投资于富有成长性 竞争力以及价值被低估的公 司, 追求当期收益实现与长期资本增值 26

28 第七部分 基金的投资方向 一 投资理念本基金以全球视野的角度寻求符合国际经济发展趋势 切合国内经济未来发展规划的国内优质产业 根据一系列的成长 估值和竞争力指标从中选取富有成长性 竞争力以及价值被低估的公司进行投资 二 投资范围本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括依法公开发行上市的股票 国债 金融债 企业债 回购 央行票据 可转换债券 资产支持证券以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具 若法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围 在正常的市场情况下, 本基金的股票投资比例为 65%-95% 债券投资比例为 0%-30% 权证投资比例为 0%-3%, 现金或者到期日在一年以内的政府债券不小于 5% 如果法律法规对该比例要求有变更的, 以变更后的比例为准, 本基金的投资范围会做相应调整 第八部分 基金的投资策略及投资组合管理 一 投资策略本基金为股票型证券投资基金, 采用 自上而下 与 自下而上 相结合的投资策略 1 大类资产配置策略本基金以全球视野的角度挖掘中国证券市场投资的历史机遇, 采取 自上而下 的方法, 定性与定量研究相结合, 在股票与债券等资产类别之间进行资产配置 2 行业配置策略本基金充分把握全球经济一体化 全球产业格局调整与转移趋势以及国内经济工业化 城市化 产业结构升级与消费结构升级的发展趋势, 以全球视野的角度寻求符 27

29 合国际经济发展趋势 切合国内经济未来发展规划的国内优质产业 本基金运用 兴业全球视野行业配置模型 进行行业配置, 该模型考察国内外产业生命周期与行业景气度两大指标体系, 并动态跟踪两者之间的关联度, 动态调整投资组合中的行业配置比例 二 投资决策依据和决策程序 1 投资决策依据 (1) 国家有关法律 法规和本基金合同的有关规定 ; (2) 海外及国内宏观经济环境 ; (3) 海外及国内货币政策 利率走势和证券市场政策 ; (4) 地区及行业发展状况 ; (5) 上市公司研究 ; (6) 证券市场的走势 2 投资决策程序本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制 投资决策委员会是本基金的最高投资决策机构, 主要职责是根据基金投资目标和对市场的判断决定本基金的总体投资策略, 审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投资决定 投资决策委员会定期召开会议, 在紧急情况下可召开临时会议 具体的基金投资决策程序如下 : (1) 研究策划研究策划部通过自身研究及借助外部研究机构形成有关宏观分析 市场分析 行业分析 公司分析 个券分析以及数据模拟的各类报告, 提出本基金股票备选库的构建和更新方案, 经投资研究联席会议讨论并最终决定本基金股票备选库, 为本基金的投资管理提供决策依据 (2) 资产配置投资决策委员会定期召开会议, 并依据基金管理部 研究策划部的报告确定基金资产配置的比例 ; 如遇重大事项, 投资决策委员会及时召开临时会议作出决策 (3) 构建投资组合基金经理根据对股票市场及债券市场的判断构建基金组合, 并报投资决策委员会备案 28

30 (4) 组合的监控和调整研究策划部协同基金经理对投资组合进行跟踪 研究员应保持对个券和个股的定期跟踪, 并及时向基金经理反馈个券和个股的最新信息, 以利于基金经理作出相应的调整 (5) 投资指令下达基金经理根据投资组合方案制订具体的操作计划, 并以投资指令的形式下达至集中交易室 (6) 指令执行及反馈集中交易室依据投资指令进行操作, 并将指令的执行情况反馈给基金经理 交易完成后, 由交易员完成交易日志报基金经理, 交易日志存档备查 (7) 风险控制风险控制委员会根据市场变化对投资组合计划提出风险防范措施, 监察稽核部对投资组合计划的执行过程进行日常监督和实时风险控制, 基金经理依据基金申购赎回的情况控制投资组合的流动性风险 (8) 业绩评价金融工程小组将定期对基金的业绩进行归因分析, 找出基金投资管理的长处和不足, 为日后的管理提供客观的依据 三 投资限制 ( 一 ) 禁止行为为维护基金份额持有人的合法权益, 本基金禁止从事下列行为 : 1 承销证券; 2 向他人贷款或提供担保; 3 从事承担无限责任的投资; 4 买卖其他基金份额, 但国务院另有规定的除外 ; 5 向基金管理人 基金托管人出资或者买卖其基金管理人 基金托管人发行的股票或债券 ; 6 买卖与基金管理人 基金托管人有控股关系的股东或者其基金管理人 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券 ; 7 从事内幕交易 操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动; 29

31 8 当时有效的法律法规 中国证监会及 基金合同 规定禁止从事的其他行为 若法律法规或监管部门取消上述限制, 履行适当程序后, 本基金投资可不受上述规定限制 ( 二 ) 投资组合限制本基金的投资组合将遵循以下限制 : 1 本基金持有一家上市公司的股票, 其市值不得超过基金资产净值的 10%; 2 本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券, 不得超过该证券的 10%; 3 在正常的市场情况下, 本基金的股票投资比例为 65%-95% 债券投资比例为 0%-30%, 现金或者到期日在一年以内的政府债券不小于 5%; 4 本基金投资的权证, 在任何交易日买入的总金额, 不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%, 基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%, 本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10% 投资于其他权证的投资比例, 遵从法规或监管部门的相关规定 ; 5 本基金投资于信用级别评级为 BBB 以上 ( 含 BBB) 的资产支持证券, 持有的同一 ( 指同一信用级别 ) 资产支持证券的比例, 不得超过该资产支持证券规模的 10% 投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例, 不得超过基金资产净值的 10% 本基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券, 不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% 本基金持有的全部资产支持证券, 其市值不得超过基金资产净值的 20%, 中国证监会规定的特殊品种除外 本基金持有资产支持证券期间, 如果其信用等级下降 不再符合投资标准, 应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出 6 基金财产参与股票发行申购, 本基金所申报的金额不得超过本基金的总资产, 所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 ; 7 基金法 及其他有关法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的, 从其规定 ( 三 ) 投资组合比例调整基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定 由于证券市场波动 上市公司合并 基金规模变动 股权分置改革中支 30

32 付对价等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例, 基金管理人 应在 10 个交易日内进行调整, 以达到标准 法律法规另有规定的从其规定 第九部分 基金的业绩比较基准 80% 中信标普 300 指数 +15% 中信标普国债指数 +5% 同业存款利率 第十部分 基金的风险收益特征 较高风险 较高收益 第十一部分 基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 基金托管人兴业银行根据本基金合同规定, 复核了本投资组合报告, 保证复核内容不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 本投资组合报告所载数据取自兴业全球视野股票型证券投资基金 2010 年第 2 季度报告, 所载数据截至 2010 年 6 月 30 日, 本报告中所列财务数据未经审计 31

33 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 5,487,729, 其中 : 股票 5,487,729, 固定收益投资 543,190, 其中 : 债券 543,190, 资产支持证券 金融衍生品投资 买入返售金融资产 - - 其中 : 买断式回购的买入返售金融资产 银行存款和结算备付金合计 430,369, 其他资产 11,816, 合计 6,473,105, 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) A 农 林 牧 渔业 - - B 采掘业 217,038, C 制造业 2,216,582, C0 食品 饮料 913,837, C1 纺织 服装 皮毛 - - C2 木材 家具 - - C3 造纸 印刷 - - C4 石油 化学 塑胶 塑料 62,537, C5 电子 - - C6 金属 非金属 177,059, C7 机械 设备 仪表 449,138, C8 医药 生物制品 586,059, C99 其他制造业 27,950, D 电力 煤气及水的生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 交通运输 仓储业 57,958, G 信息技术业 266,453, H 批发和零售贸易 95,988, I 金融 保险业 2,527,319, J 房地产业 - - K 社会服务业 - - L 传播与文化产业 64,501, M 综合类 41,886,

34 合计 5,487,729, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量 ( 股 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 中国平安 11,592, ,464, 招商银行 39,261, ,787, 双汇发展 10,150, ,953, 交通银行 60,696, ,788, 浦发银行 23,400, ,624, 中兴通讯 13,566, ,013, 工商银行 63,663, ,473, 张裕 A 3,011, ,891, 建设银行 39,999, ,999, 青岛海尔 9,800, ,181, 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 央行票据 391,480, 金融债券 - - 其中 : 政策性金融债 企业债券 企业短期融资券 可转债 151,710, 其他 合计 543,190, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序占基金资产净债券代码债券名称数量 ( 张 ) 公允价值 ( 元 ) 号值比例 (%) 央行票据 15 4,000, ,480, 中行转债 1,500, ,710, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证 8 投资组合报告附注 (1) 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查, 并且 33

35 未在报告编制日前一年内受到公开谴责 处罚的情形 (2) 本基金投资的前十名股票中没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票 (3) 其他资产构成 序号 名称 金额 ( 人民币元 ) 1 存出保证金 4,633, 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,600, 应收申购款 4,582, 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 11,816, (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号股票代码 股票名称 流通受限部分的占基金资产流通受限情况说明公允价值 ( 元 ) 净值比例 (%) 浦发银行 312,624, 非公开发行 双汇发展 441,953, 重大事项公告 中国平安 516,464, 重大资产重组 第十二部分 基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利 基金的过往业绩并不代表其未来表现 投资有风险, 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 34

36 本基金合同生效日 2006 年 9 月 20 日, 基金业绩截止日 2010 年 6 月 30 日 阶段 净值增长率 1 净值增长率标准差 2 业绩比较基准收益率 3 业绩比较基准收益率标准差 年第 2 季度 % 1.36% % 1.44% 3.85% -0.08% 2010 年上半年 % 1.18% % 1.26% 4.39% -0.08% 2009 年 77.08% 1.38% 72.36% 1.62% 4.72% -0.24% 2008 年 % 2.02% % 2.38% 10.94% -0.36% 2007 年 % 1.86% % 1.83% 34.48% 0.03% 2006 年 9 月 20 日至 42.29% 1.09% 35.74% 1.09% 6.53% 0.00% 2006 年 12 月 31 日自基金合同成立起至 % 1.69% 78.47% 1.86% % -0.17% 2010 年 6 月 30 日 第十四部分 基金费用与税收 一 基金费用的种类 1 基金管理人的管理费; 2 基金托管人的托管费; 3 销售服务费; 4 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 5 基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费; 6 基金份额持有人大会费用; 7 基金的证券交易费用; 8 银行汇划费用; 9 按照国家有关规定和 基金合同 约定, 可以在基金财产中列支的其他费用 本基金终止清算时所发生费用, 按实际支出额从基金财产总值中扣除 35

37 二 基金费用计提方法 计提标准和支付方式 1 基金管理人的管理费基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 的年费率计提 管理费的计算方法如下 : H = E 1.5% 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费,E 为前一日基金资产净值基金管理费每日计提, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 基金托管人复核后于次月首日起两个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人 若遇法定节假日 休息日等, 支付日期顺延 2 基金托管人的托管费基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提 托管费的计算方法如下 : H = E 0.25% 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费,E 为前一日基金资产净值基金托管费每日计提, 按月支付 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 基金托管人复核后于次月首日起两个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人 若遇法定节假日 休息日等, 支付日期顺延 3 销售服务费销售服务费主要用于支付销售机构佣金 以及基金管理人的基金行销广告费 促销活动费 持有人服务费等 由于相关法律法规未正式颁布, 本基金暂时不收取销售服务费 若相关法律法规允许本类型基金提取销售服务费或者增加销售服务费作为投资者可以选择的收费方式, 则本基金可以提取销售服务费, 在相关法律法规允许的费率范围内, 与托管人协商一致并履行适当程序后收取 基金管理人依据本基金合同及届时有效的有关法律法规公告收取基金销售服务费或酌情降低基金销售服务费的, 无须召开基金份额持有人大会 本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的年费率计提 销售服务费的计算方法如下 : H=E F 当年天数 H 为每日应计提的基金销售服务费,E 为前一日的基金资产净值,F 为销售服务费费率基金销售服务费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 36

38 金托管人发送基金销售服务费划款指令, 基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支取 若遇法定节假日 公休日等, 支付日期顺延 若相关法律法规或监管机构对销售服务费的计算方法 提取方式或者其他事项另有规定, 则从其规定 上述 一 基金费用的种类 中第 4-9 项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用, 从基金财产中支付 三 不列入基金费用的项目 1 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 ; 2 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3 基金合同生效前的相关费用, 包括但不限于验资费 会计师和律师费 信息披露费用等费用 ; 4 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目 四 基金管理费和基金托管费的调整基金管理人和基金托管人协商一致后, 可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费率 基金销售费率等相关费率 调高基金管理费率 基金托管费率或基金销售费率等费, 须召开基金份额持有人大会审议 ; 调低基金管理费率 基金托管费率或基金销售费率等费率, 无须召开基金份额持有人大会 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在至少一种指定报刊及基金管理人网站上刊登公告并报中国证监会备案 五 基金税收基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律 法规执行 37

39 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书根据 中华人民共和国证券投资基金法 ( 以下简称 基金法 ) 证券投资基金运作管理办法 ( 以下简称 运作办法 ) 证券投资基金销售管理办法 ( 以下简称 销售办法 ) 证券投资基金信息披露管理办法 ( 以下简称 信息披露办法 ) 及其他有关规定, 并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动, 对本基金管理人于 2010 年 5 月 4 日刊登 兴业全球视野股票型证券投资基金更新招募说明书 进行了更新, 主要更新内容如下 : 一 重要提示 部分更新了本招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现截止日 二 第三部分基金管理人 部分对基金管理人概况和投资决策委员会成员进行了更新 三 第四部分基金托管人 部分对基金托管人的托管业务经营情况进行了更新 四 第五部分相关服务机构 部分 1 增加 渤海银行 华融证券 国信证券 作为销售代理机构 2 更新了个别代销机构基本信息 五 第九部分基金的投资 部分更新 ( 十二 ) 基金投资组合报告 部分, 数据内容取自本基金 2010 年第 2 季度报告, 数据截止日为 2010 年 6 月 30 日, 所列财务数据未经审计 六 第十部分 基金的业绩 部分 更新部分内容, 数据截止日为 2010 年 6 月 30 日 七 第二十一部分对基金份额持有人的服务 部分更新了 通知服务 部分内容 八 第二十二部分其他应披露事项 部分以下为自 2010 年 3 月 20 日至 2010 年 9 月 19 日, 本基金刊登于 中国证券报 上海证券报 证券时报 和公司网站的基金公告 序号事项名称披露日期 1 关于旗下部分基金参加华夏银行网上银行申购 定期定额业务申购费率优惠活动的公告

40 2 3 关于通过工商银行个人电子银行申购旗下部分基金继续开展申购费率优惠活动的公告关于工商银行个人电子银行基金申购费率优惠活动优惠折扣率调整的公告 关于增加华融证券为旗下基金代销机构的公告 关于增加华融证券为办理旗下基金定期定额投资业务代销机构的公告 关于旗下部分基金在华融证券开通转换业务的公告 关于开通中国工商银行借记卡基金网上直销业务 ( 含定投 ) 的公告 关于开通中国工商银行借记卡网上直销转换业务的公告 关于通过东方证券网上 电话 手机委托交易申购旗下部分基金费率优惠活动的公告 关于调整旗下部分基金在上海浦东发展银行定期定额投资起点金额的公告 关于旗下部分基金参加兴业证券定期定额申购费率优惠活动的公告 关于长期停牌股票估值政策调整及对基金资产净值影响的公告 关于旗下部分基金参加深圳发展银行优惠活动的公告 关于运用固有资金申购旗下部分基金的公告 关于旗下部分基金投资中科英华 (600110) 非公开发行股票的公告 关于旗下基金参加华融证券费率优惠活动的公告 关于增加国信证券为旗下基金代销机构的公告 关于增加国信证券为办理旗下基金定期定额投资业务代销机构的公告 关于旗下部分基金在国信证券开通转换业务的公告 关于旗下部分基金参加农业银行网上银行基金申购费率优惠活动的公告 关于增加申银万国证券为办理旗下基金定期定额投资业务代销机构的公告 关于旗下基金参加安信证券网上申购费率优惠活动的公告 关于旗下基金参加浦发银行基金定投申购费率优惠活动的公告 关于旗下部分基金参加交通银行网上银行基金申购费率优惠活动的公告 关于继续参加邮储银行网上银行申购费率优惠活动的公告 旗下各基金 2010 年上半年度资产净值公告 关于长期停牌股票估值政策调整及对基金资产净值影响的公告 关于旗下基金代销机构名称变更的公告 关于增加渤海银行为旗下部分基金代销机构的公告 关于旗下部分基金在渤海银行开通转换业务的公告 关于在渤海银行开通旗下部分基金定期定额投资业务的公告 关于旗下部分基金参加渤海银行费率优惠活动的公告

41 33 关于开展中国农业银行金穗卡基金网上直销申购费率优惠活动的公告 关于在广发华福证券开通后端定期定额投资业务的公告 关于旗下部分基金继续参加农业银行网上银行基金申购费率优惠活动的公告 关于旗下基金 2010 年半年度报告的更正公告 关于旗下基金所持有的中国平安 (601318) 股票估值方法变更的公告 关于某媒体报道本公司参与浦发 定增 巨亏错误报道的澄清公告 关于旗下部分基金参加华泰证券定期定额申购费率优惠活动的公告 上述内容仅为摘要, 须与本 招募说明书 ( 正文 ) 所载之详细资料一并阅读 兴业全球基金管理有限公司 2010 年 11 月 4 日 40