ZHONG HUAN

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僧舒
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1 中审众环会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) Mazars Certified Public Accountants(SGP) 关于四川成飞集成科技股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告 2017 年 12 月 31 日

2 目录 1 鉴证报告 1 2 3

5 四川成飞集成科技股份有限公司董事会一募集资金基本情况 1. 首次公开发行募集资金基本情况公司经中国证券监督管理委员会证监发行字 [2007]398 号文核准, 于 2007 年 11 月向社会公众公开发行人民币普通股 2,700 万股, 每股面值 1 元, 每股发行价人民币 9.90 元, 共募集资金 26,730 万元, 扣除发行费用 1, 万元, 实际募集资金净额 25, 万元该项募集资金已于 2007 年 11 月 20 日全部到位, 并经岳华会计师事务所有限责任公司以岳总验字 [2007] 第 A066 号验资报告审验确认公司根据 2007 年第一次临时股东大会决议及公司首次公开发行股票招股说明书中关于若公司募集资金满足项目投资需求后有剩余, 剩余资金将用于补充公司日常生产经营所需流动资金的有关披露, 将超额募集资金部份 3, 万元用于补充公司流动资金 2012 年 10 月经公司第四届董事会第二十四次会议审议通过, 公司将预计节余的募集资金 1, 万元永久性补充为流动资金, 其中 : 项目建设节余资金为万元, 募集资金存款净利息收入 1, 万元截至 2015 年 6 月 26 日, 首次公开发行募集资金全部使用完毕, 募集资金专户存储余额为万元, 主要为募集资金利息收入根据募集资金管理制度,2015 年 6 月 26 日, 公司将上述节余募集资金从募集资金专用账户 ( 账号 ) 转入公司基本账户永久补充公司流动资金, 并办理了公司在中国工商银行股份有限公司成都东大支行的注销手续上述募集资金专用账户注销后, 公司与中国工商银行成都东大支行签署的与该专用账户相关的募集资金三方监管协议终止年非公开发行募集资金基本情况根据公司 2010 年第三次临时股东大会决议及中国证券监督管理委员会证监许可 [2011] 945 号文关于核准四川成飞集成科技股份有限公司非公开发行股票的批复, 公司于 2011 年 6 月 22 日采用网下配售方式向询价对象公开发行人民币普通股 (A 股 )59,302,325 股, 每股面值 1 元, 每股发行价格为元, 共募集资金 102, 万元, 扣除发行费用 1, 万元, 实际募集资金净额 100, 万元该项募集资金已于 2011 年 6 月 28 日全部到位, 并经中瑞岳华会计师事务所有限公司以中瑞岳华验字 [2011] 第 141 号验资报告审验确认公司按规定一次性投入中航锂电 ( 洛阳 ) 有限公司 100, 万元, 用于建设锂离子动力电池项目, 剩余万元以及本募集资金账户产生的利息万元并扣除 0.06 万元银行手续费后, 共计万元已用于置换前期成飞集成投入该项目的自筹资金 3

6 截至 2017 年 12 月 31 日,2011 年非公开发行募集资金项目的 100, 万元募集资金, 2017 以前年度使用金额为 97, 万元 ( 含前期置换资金 ), 本年度使用金额为 3, 万元, 累计使用 100, 万元募集资金专户账面余额为 4, 万元, 主要为收到的银行存款利息和理财投资收益二募集资金存放和管理情况 1. 首次公开发行募集资金管理情况公司根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法深圳证券交易所中小企业板上市公司募集资金管理细则等相关法律法规的规定, 制定了四川成飞集成科技股份有限公司募集资金使用管理办法, 并经公司第三届董事会第一次会议审议通过 ;2013 年 4 月, 公司对该制度进行了修订, 并经公司第四届董事会第二十七次会议审议通过根据该制度, 公司对募集资金实行了专户存储, 在中国工商银行股份有限公司成都东大支行 ( 以下简称工行成都东大支行 ) 开设了募集资金专用账户, 账号为 , 并于 2007 年 12 月 18 日与国金证券有限责任公司工行成都东大支行共同签署了募集资金三方监管协议 2010 年 11 月, 成飞集成就非公开发行事项与国泰君安签订保荐承销协议, 国泰君安成为成飞集成持续督导的保荐机构, 此后成飞集成与国泰君安工行成都东大支行重新签署了募集资金三方监管协议截止 2017 年 12 月 31 日, 首次募集资金余额 0 万元, 募集资金专用账户已注销年非公开发行募集资金管理情况 (1) 募集资金管理制度及三方协议签署情况公司 2011 年通过非公开发行募集的 100, 万元资金已于 2011 年 7 月 25 日投入中航锂电 ( 洛阳 ) 有限公司, 并经中瑞岳华会计师事务所有限责任公司以中瑞岳华验字 [2011] 第 176 验资报告审验确认中航锂电 ( 洛阳 ) 有限公司根据相关法律法规和相关制度的有关规定, 制定了中航锂电 ( 洛阳 ) 有限公司募集资金使用管理办法和中航锂电 ( 洛阳 ) 有限公司募集资金管理实施细则, 并经中航锂电第二届董事会第三次会议审议通过根据该制度, 对募集资金实行了专户存储, 在中国银行股份有限公司洛阳高新技术产业开发区支行开设了募集资金专用账户, 账号为 , 并于 2011 年 8 月 2 日与四川成飞集成科技股份有限公司中国银行股份有限公司洛阳高新技术产业开发区支行国泰君安证券股份有限公司共同签署了四川成飞集成科技股份有限公司非公开发行募集资金专户存储四方监管协议上述协议与三方监管协议范本不存在差异, 本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行在使用募集资金时, 本公司按照募集资金管理制度中的相关规定, 严格履行了申请和审批手续 (2) 募集资金存放情况 4

7 截止 2017 年 12 月 31 日,2011 年非公开发行募集资金项目有 1 个募集资金专户 2 个理财专户 1 个保证金账户, 具体情况如下 : 单位 : 人民币元开户银行名称银行账号账户余额备注中国银行洛阳高新支行 ,845, 募集资金专户中信银行洛阳九都支行募集资金理财专户工商银行高新支行募集资金理财专户建设银行高新支行保证金户合计 - 40,846,

8 三本年度募集资金的实际使用情况本年度募集资金的实际使用情况如下表所示 : 编制单位 : 四川成飞集成科技股份有限公司 2011 年非公开发行募集资金使用情况对照表 2017 年 1-12 月金额单位 : 人民币万元募集资金总额 100, 本年度投入募集资金总额 3, 报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例承诺投资项目和超募资金投向承诺投资项目增资中航锂电建设锂离子动力电池项目承诺投资项目小计超募资金投向补充流动资金超募资金投向小计已累计投入募集资金总额 100, 项目达到预定是否已变更项目募集资金承诺调整后投资总本年度投入截至期末累计投截至期末投资进本报告期实可使用状态日 ( 含部分变更 ) 投资总额额 (1) 金额入金额 (2) 度 (3)=(2)/(1) 现的效益期是否达到预计效益项目可行性是否发生重否 100, , , , % 2016/12/31-17, 否否 100, , , , % 2016/12/31-17, 否否合计 100, , , , % 2016/12/31-17, 否否大变化 6

9 未达到计划进度或预计收益的情况和原因项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额用途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况根据原可研报告该募投项目计划于 2012 年底基本建成, 根据行业和市场发展的实际情况, 公司于 2012 年度和 2014 年度对募投项目进度作出调整, 最终将募投项目完工日期调整至 2016 年 12 月, 项目按照调整后的计划进度完成受新能源汽车补贴大幅下降终端市场产品售价大幅下滑上游原材料价格大幅上涨等因素叠加影响, 公司 2017 年锂电池业务产销量营业收入较去年同期出现下滑, 影响项目预计收益无不适用无无公司 2011 年非公开发行共募集资金 102, 万元, 扣除发行费用 1, 万元, 实际募集资金净额 100, 万元该项募集资金已于 2011 年 6 月 28 日全部到位, 公司于 7 月 25 日将其中 100, 万元一次性转入中航锂电 ( 洛阳 ) 有限公司募集资金账户根据经成飞集成第四届董事会第二次会议及第四届董事会第六次会议以及 2010 年度第三次临时股东大会逐项审议并通过的发行方案, 在本次募集资金到位前, 公司将根据募集资金投资项目实施进度的实际情况以自筹资金先行投入, 待募集资金到位后, 可按照相关法规规定的程序以募集资金置换上述先行投入的资金募集资金到位后, 根据公司关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金公告的置换方案, 公司以募集资金置换预先投入自筹资金金额为 25, 万元, 其中 : 成飞集成以本次募集资金置换预先投入自筹资金万元 ; 中航锂电以本次募集资金置换预先投入自筹资金 25, 万元对于公司 2011 年非公开发行募集资金项目, 公司控股子公司中航锂电使用闲置募集资金暂时补充流动资金六次 (1) 经公司第四届董事会第十七次会议审议通过, 中航锂电使用闲置募集资金 10,000 万元暂时补充流动资金, 使用期限自董事会审议批准之日 (2012 年 4 月 12 日 ) 起不超过六个月中航锂电已于 2012 年 9 月 26 日将上述资金全部归还至其募集资金专用账户 ;(2) 经公司第四届董事会第二十二次会议以及 2012 年第三次临时股东大会审议并通过, 中航锂电使用闲置募集资金 15,000 万元暂时补充流动资金, 使用期限自股东大会批准之日 (2012 年 10 月 24 日 ) 起不超过六个月中航锂电已于 2013 年 4 月 3 日提前将上述资金归还至募集资金专用账户 ;(3) 经公司第四届董事会第二十七次会议以及 2012 年度股东大会审议并通过, 中航锂电使用闲置募集资金 20,000 万元暂时补充流动资金, 使用期限自股东大会批准之日 (2013 年 5 月 8 日 ) 起不超过十二个月中航锂电已于 2014 年 4 7

10 项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况月 18 日提前将上述资金归还至募集资金专用账户 ;(4) 经公司第五届董事会第三次会议以及 2013 年度股东大会审议并通过, 中航锂电使用闲置募集资金 15,000 万元暂时补充流动资金, 使用期限自成飞集成 2013 年度股东大会批准之日 (2014 年 5 月 15 日 ) 起不超过十二个月中航锂电已于 2015 年 4 月 22 日提前将上述资金归还至募集资金专用账户 ;(5) 经公司第五届董事会第十一次会议审议并通过, 中航锂电使用闲置募集资金 10,000 万元暂时补充流动资金, 使用期限自第五届董事会第十一次会议审议通过之日起不超过十二个月中航锂电已于 2016 年 4 月 15 日将上述资金归还至募集资金专用账户 (6) 经公司第五届董事会第十九次会议审议通过, 中航锂电使用不超过 10,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金, 使用期限自成飞集成董事会批准之日起不超过八个月中航锂电已于 2016 年 12 月 15 日将上述资金归还至募集资金专用账户截至本报告期末,2011 年非公开发行募集资金项目已建设完成, 募集资金专户账面余额为 4, 万元, 募集资金结余原因如下 : 公司自项目实施起, 对短期内不需使用的募集资金采取定期存款及理财, 募集资金存放期间产生了一定的利息收入和理财收入尚未使用的募集资金将继续存储在公司募集资金专用账户, 其中部分将用于支付募投项目中采购设备的质保金, 剩余金额预计 2018 年度公司履行相应程序后将永久补充公司流动资金无 8

11 四变更募集资金投资项目的资金使用情况 2011 年非公开发行项目不存在变更募集资金投资项目的情况五募集资金使用及披露中存在的问题公司关于募集资金的信息披露及时真实准确完整, 且募集资金管理不存在违法违规情形四川成飞集成科技股份有限公司 2018 年 4 月 26 日 9

25 日投入中航锂电, 并经中瑞岳华会计师事务所有限责任公司以中瑞岳华验字 [2011] 第 176 验资报告审验确认中航锂电根据相关法律法规和相关制度的有关规定, 制定了中航锂电 ( 洛阳 ) 有限公司募集资金使用管理办法和中航锂电 ( 洛阳 ) 有限公司募集资金管理实施细则, 并经中

25 日投入中航锂电, 并经中瑞岳华会计师事务所有限责任公司以中瑞岳华验字 [2011] 第 176 验资报告审验确认中航锂电根据相关法律法规和相关制度的有关规定, 制定了中航锂电 ( 洛阳 ) 有限公司募集资金使用管理办法和中航锂电 ( 洛阳 ) 有限公司募集资金管理实施细则, 并经中股票代码 :002190 股票简称 : 成飞集成公告编号 :2018-051 四川成飞集成科技股份有限公司 2018 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实准确完整, 没有虚假记载误导性陈述或重大遗漏一 2011 年非公开发行增资中航锂电建设锂离子动力电池项目募集资金情况 ( 一 ) 募集资金基本情况根据四川成飞集成科技股份有限公司 ( 以下简称