( 一 ) 针对配股募集资金, 公司与保荐人及商业银行在 2010 年 8 月 6 日签订募集资金专户存储三方监管协议, 母公司子公司与保荐人及商业银行在 2010 年 11 月 9 日签订募集资金专户存储四方监管协议, 这两项协议与募集资金专户存储三方监管协议 ( 范本 ) 不存在重大差异

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融灏常
5 years ago
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1 陕西航天动力高科技股份有限公司募集资金 2015 年度存放与使用情况专项报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带责任一募集资金基本情况 ( 一 ) 配股募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会证监许可 [2010]885 号文核准, 公司向截至股权登记日 2010 年 7 月 13 日下午上海证券交易所收市后, 在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司全体股东, 按照每股元的价格, 每 10 股配 3 股的比例配售, 截至认购交款结束日有效认购数量为 5, 万股, 认购金额为 57, 万元, 扣除发行费用 1, 万元后, 实际募集资金净额为 55, 万元上述募集资金已于 2010 年 7 月 22 日由主承销商招商证券股份有限公司划入公司开设的募集资金专户, 经中瑞岳华会计师事务所有限公司出具中瑞岳华验字 [2010] 第 181 号验资报告验证截至 2015 年 12 月 31 日, 募集资金余额为 4, 万元 ( 二 ) 非公开发行募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会于 2012 年 9 月 21 日签发关于核准陕西航天动力高科技股份有限公司非公开发行股票的批复 ( 证监许可号 ) 核准公司向机构投资者及其他符合法律法规规定的投资者非公开发行合计不超过 8,000 万股人民币普通股, 每股发行价格为人民币元公司实际发行 7,942 万股, 募集资金总额计人民币 99, 万元, 扣除承销及保荐费用发行登记费以及其他交易费用共计人民币 3, 万元后, 净募集资金共计人民币 96, 万元, 上述募集资金已于 2013 年 3 月 21 日由主承销商招商证券股份有限公司划入公司开设的募集资金专户, 经中瑞岳华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 出具中瑞岳华验字 [2013] 第 0079 号验资报告验证截至 2015 年 12 月 31 日, 募集资金余额为 84, 万元二募集资金管理情况募集资金在各银行均设专户储存 1

2 ( 一 ) 针对配股募集资金, 公司与保荐人及商业银行在 2010 年 8 月 6 日签订募集资金专户存储三方监管协议, 母公司子公司与保荐人及商业银行在 2010 年 11 月 9 日签订募集资金专户存储四方监管协议, 这两项协议与募集资金专户存储三方监管协议 ( 范本 ) 不存在重大差异, 募集资金专户的管理完全按照募集资金专户存储三方监管协议要求管理 2016 年 3 月 2 日, 公司第五届董事会第九次会议审议通过了关于变更部分募集资金专户的议案, 同意注销在中国建设银行西安高新技术产业开发区支行开设的募集资金专户, 在交通银行陕西省分行营业部开设募集资金专户, 用于集中管理大型高效工业泵产业化项目的募集资金公司在交通银行陕西省分行营业部开设了募集资金专用账户并与公司子公司与保荐人及商业银行签订募集资金专户存储四方监管协议 ( 二 ) 针对非公开发行募集资金, 公司与保荐人及商业银行在 2013 年 4 月 1 日签订募集资金专户存储三方监管协议, 该项协议与募集资金专户存储三方监管协议 ( 范本 ) 不存在重大差异, 募集资金专户的管理完全按照募集资金专户存储三方监管协议要求管理三截至报告期募集资金的实际使用情况 ( 一 ) 配股募集资金投资项目的资金使用情况配股募集资金投资项目的资金使用情况参见配股募集资金使用情况对照表 ( 附表 1) 配股募集资金净额 55, 万元, 除补充公司本部流动资金 2, 万元外, 分别投入以下项目 : (1) 大型工业泵产业化项目 : 投资总额 8, 万元本期实际投入万元, 累计投入 6, 万元, 投入进度 77.50%; (2) 收购江苏航天水力设备有限公司项目 : 投资总额 7, 万元累计投入 7, 万元, 投入进度 100%; (3) 化工生物装备技术改造项目 : 投资总额 30, 万元本期实际投入万元, 累计投入 27, 万元, 投入进度 90.27%; (4) 工业泵生产线技术改造项目 : 投资总额 3, 万元本期未进行投入, 累计投入 2, 万元, 投入进度 98.06% (5) 高性能液压泵及系统产业化项目 : 投资总额 5, 万元本期实际投 2

3 入万元, 累计投入 4, 万元, 投入进度 99.61% 截至 2015 年 12 月 31 日, 配股募集资金余额为 4, 万元, 募集资金余额及利息存放于募集资金专户 ( 二 ) 非公开发行募集资金投资项目的资金使用情况非公开发行募集资金投资项目的资金使用情况参见非公开发行募集资金使用情况对照表 ( 附表 2) 汽车液力变矩器建设项目承诺投资总额为 100, 万元, 调整后投资总额为 96, 万元本期实际投入 2, 万元, 累计投入 12, 万元, 截至期末投入进度 12.42% ( 三 ) 募投项目先期投入及置换情况募投项目汽车液力变矩器建设项目, 截至到 2013 年 3 月 22 日, 公司以自有资金投资 29,349, 元, 占项目总投资额 110,183 万元的 2.66% 公司第四届董事会第十九次会议审议通过了关于募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案, 同意使用募集资金人民币 29,349, 元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金本次以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金, 不存在变相改变公司募集资金用途的情形, 不影响募集资金投资计划的正常进行, 并且置换时间距离募集资金到账时间未超过 6 个月, 符合募集资金使用的监管要求公司本年度无募投项目先期投入及置换情况 ( 四 ) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况非公开发行募集资金涉及用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况 2015 年 10 月 28 日公司第五届董事会第八次会议审议通过了关于募集资金暂时补充流动资金的议案, 公司拟再次使用部分暂时闲置募集资金 20, 万元暂时补充流动资金, 使用期限不超过 6 个月 ( 五 ) 对闲置募集资金进行现金管理, 投资相关产品情况非公开发行募集资金涉及对闲置募集资金进行现金管理的情况 2015 年 3 月 26 日公司第五届董事会第五次会议审议通过了关于对暂时闲置募集资金进行定期存款的议案, 对本年度内启动投入的募集资金, 按照项目实施进度, 在作好资金投入计划确保不影响项目实施的前提下, 根据资金支付前的节 3

4 余金额, 进行期限三个月的定期存款, 保证募集资金收益的最大化, 截至 2015 年 12 月 31 日, 此部分定期存款金额为 23, 万元 ; 2015 年 3 月 26 日公司第五届董事会第五次会议审议通过了关于对暂时闲置募集资金进行定期存款的议案, 对暂时闲置的募集资金进行不超过一年的定期存款 ( 含本数 ), 存款额度不超过 40, 万元, 该额度自董事会审议通过之日起 1 年内有效, 截至 2015 年 12 月 31 日, 此部分定期存款金额为 39, 万元 ( 六 ) 结余募集资金使用情况无 ( 七 ) 募集资金使用的其他情况募集资金余额及利息存放于专户四变更募投项目的资金使用情况公司配股募投项目涉及募集资金变更投向, 有关情况参见变更募集资金投资项目情况表 ( 附表 3) 公司募集资金变更投向, 通过控股子公司航天泵业将募集资金 15, 万元中的 7, 万元变更投向, 用于收购并增资江苏中天水力设备有限公司此变更已于 2010 年 11 月 24 日在上交所网站进行公告, 并于 2010 年 12 月 9 日经公司 2010 年度第一次临时股东大会审议通过变更的项目收购江苏航天水力设备有限公司项目投资总额 7, 万元, 截至期末承诺投入金额 7, 万元,2010 年度投入 7, 万元, 截至期末投入进度 100% 调整原计划宝鸡泵业的募集资金投入, 以 3, 万元增资宝鸡泵业实施工业泵生产线技术改造项目 ; 变更投资 5, 万元, 在公司投入高性能液压泵及系统产业化项目, 此变更已于 2011 年 7 月 7 日在上交所网站进行公告, 并于 2011 年 7 月 22 日经公司 2011 年度第一次临时股东大会审议通过调整后工业泵生产线技术改造项目投资总额 3, 万元截至期末承诺投入金额 3, 万元, 本期未进行投入, 截至期末投入进度 98.06% 高性能液压泵及系统产业化项目投资总额 5, 万元, 截至期末承诺投入金额 5, 万元, 本期实际投入万元, 截至期末投入进度 99.61% 五募集资金使用及披露中存在的问题公司募集资金使用严格遵照相关法律法规及公司募集资金管理制度的规定 4

5 公司已披露的相关信息能及时真实准确完整的披露募集资金管理情况特此公告陕西航天动力高科技股份有限公司董事会 2016 年 3 月 31 日 5

6 附表 1: 编制单位 : 陕西航天动力高科技股份有限公司募集资金使用情况对照表 2015 年度金额单位 : 人民币万元募集资金总额 55, 本年度投入募集资金总额 1, 变更用途的募集资金总额 12, 变更用途的募集资金总额比例 21.67% 已累计投入募集资金总额 50, 承诺投资项目大型高效工业泵产业化项目化工生物装备技术改造项目工业泵生产线技术改造项目已变更项目 ( 含部分变更 ) 大型高效工业泵产业化项目收购江苏航天水力设备有限公司化工生物装备技术改造项目工业泵生产线技术改造项目高性能液压泵及系统产业化项目截至期末截至期募集资截至期累计投入截至期末本年度末投入金承诺调整后投末累计金额与承承诺投入投入金进度 (%) 投资总资总额投入金诺投入金金额 (1) 额 (4)= 额额 (2) 额的差额 (2)/(1) (3)=(2)-(1) 项目达到预本年度定可使用状实现的态日期效益项目可行性是是否达到预否发生计效益重大变化 15, , , , , % 2013 年 9 月否否 7, , , % 2013 年 1 月是否 30, , , , , % 2012 年 9 月否否 8, , , , % 2012 年 12 月是否 5, , , % 2013 年 8 月否否 6

7 补充流动资金补充流动资金 5, , , , % 合计 - 58, , , , , , 未达到计划进度原因项目可行性发生重大变化的情况说明募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况募集资金结余的金额及形成原因募集资金其他使用情况无无无无无募集资金余额及利息存放于专户附表 2: 编制单位 : 陕西航天动力高科技股份有限公司募集资金使用情况对照表 2015 年度金额单位 : 人民币万元募集资金总额 96, 本年度投入募集资金总额 2, 变更用途的募集资金总额变更用途的募集资金总额比例已累计投入募集资金总额 9,

8 已变更项承诺投资项目目 ( 含部分变更 ) 汽车液力汽车液力变矩器建变矩器建设项目设项目合计 - 募集资金承诺投资总额 100, , 截至期截至期截至期末累计投截至期末本年度调整后投末承诺末累计入金额与承诺投投入进度投入金资总额投入金投入金入金额的差额 (3) (%)(4) 额额 (1) 额 (2) =(2)-(1) =(2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化 96, , , , , % 2016 年否否 96, , , , , 未达到计划进度原因项目可行性发生重大变化的情况说明募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况对闲置募集资金进行现金管理, 投资相关产品情况募集资金结余的金额及形成原因募集资金其他使用情况不适用无无 2015 年 10 月 28 日公司第五届董事会第八次会议审议通过了关于募集资金暂时补充流动资金的议案, 公司拟再次使用部分暂时闲置募集资金 20, 万元暂时补充流动资金, 使用期限不超过 6 个月 2015 年 3 月 26 日公司第五届董事会第五次会议审议通过了关于对暂时闲置募集资金进行定期存款的议案, 为提高募集资金使用效率合理降低财务费用增加存储收益, 公司拟将在不影响募集资金使用的情况下根据募集资金的使用进度, 以一年期定期存款的方式存放不超过 40, 万元 ( 含本数 ) 募集资金, 期限一年截至 2015 年 12 月 31 日, 此部分定期存款金额为 39, 万元 ; 对本年度内启动投入的募集资金, 按照项目实施进度, 在作好资金投入计划确保不影响项目实施的前提下, 根据资金支付前的节余金额, 进行期限三个月的定期存款, 保证募集资金收益的最大化, 截至 2015 年 12 月 31 日, 此部分定期存款金额为 23, 万元无募集资金余额及利息存放于专户 8

9 附表 3: 变更募集资金投资项目情况表 2015 年度编制单位 : 陕西航天动力高科技股份有限公司金额单位 : 人民币万元变更后的项目对应的原项目变更后项目拟投入募集资金总额截至期末计划累计投资金额 (1) 本年度实际投入金额实际累计投入金额 (2) 投资进度 (%) (3)=(2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是否达到预计效益变更后的项目可行性是否发生重大变化大型工业泵产业化收购江苏航天水力设备有限公司工业泵生产线技术改造项目高性能液压泵及系统产业化项目大型工业泵产业化工业泵生产线技术改造项目 8, , , % 2013 年 9 月否否 7, , , % 2013 年 1 月是否 3, , , % 2012 年 12 月是否 5, , , % 2013 年 8 月否否合计 - 23, , ,

10 变更原因决策程序及信息披露情况说明未达到计划进度的情况和原因变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明公司招股说明书中披露, 将募集资金用于项目总投资 53, 万元为加快募集资金的使用进度, 尽快实现募投资金收益, 公司经 2010 年 11 月 23 日第三届董事会第二十五次会议决议, 通过控股子公司航天泵业将募集资金 15, 万元中的 7, 万元变更投向, 用于收购并增资江苏中天水力设备有限公司此变更已于 2010 年 12 月 9 日经公司 2010 年度第一次临时股东大会审议通过公司经 2011 年 7 月 5 日第四届董事会第四次会议决议, 缩减原计划宝鸡泵业的募集资金投入, 以 3, 万元增资宝鸡泵业实施工业泵生产线技术改造项目 ; 变更投资 5, 万元, 在西安公司本部投入高性能液压泵及系统产业化项目, 主要发展挖掘机及煤炭机械行业的关键液压产品, 拓展延伸公司特种泵产业链 ; 同时, 高性能液压泵及系统产品与公司现有工程机械用液力变矩器宝鸡泵业的煤矿用泵等配套销售, 整合销售资源 ( 同一目标市场 ), 形成优势互补与整体效益, 从而实现公司的快速发展此变更已于 2011 年 7 月 22 日经公司 2011 年度第一次临时股东大会审议通过达到计划进度无 10

截至 2015 年 12 月 31 日, 宝信软件募集资金使用情况为 : 年募集资金情况 (1) 宝之云 IDC 一期项目使用募集资金 430,309, 元宝之云 IDC 一期项目于 2014 年 9 月达到预定可使用状态, 目前已结项为提高募集资金使用效率, 降低公司

截至 2015 年 12 月 31 日, 宝信软件募集资金使用情况为 : 年募集资金情况 (1) 宝之云 IDC 一期项目使用募集资金 430,309, 元宝之云 IDC 一期项目于 2014 年 9 月达到预定可使用状态, 目前已结项为提高募集资金使用效率, 降低公司浙商证券股份有限公司关于上海宝信软件股份有限公司 2015 年度募集资金存放与使用情况的核查意见浙商证券股份有限公司 ( 以下简称浙商证券或本保荐机构 ) 作为上海宝信软件股份有限公司 ( 以下简称宝信软件公司 ) 本次非公开发行股票的保荐机构, 根据上海证券交易所股票上市规则上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 (2013 年修订 ) 等有关规定的要求, 对宝信软件 2015