第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式

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期建赵
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1 鞍山森远路桥股份有限公司关于 2018 年半年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告根据中国证监会发布的上市公司监管指引第 2 号上市公司募集资金管理和适用的监管要求 ( 证监会公告 [2012]44 号 ) 和深圳证券交易所印发的深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引和相关格式指引的规定, 将公司 2018 年 1-6 月份募集资金存放与使用情况报告如下 : 一募集资金基本情况 ( 一 ) 首次发行 1 实际募集资金金额资金到位时间经中国证券监督管理委员会证监许可 [2011]502 号文件核准, 本公司于 2011 年 4 月向社会公开发行人民币普通股 (A 股 )1,900 万股, 每股发行价为元, 应募集资金总额为人民币 41, 万元, 扣除发行费用 3, 万元后, 实际募集资金金额为 38, 万元该募集资金已于 2011 年 4 月到位, 华普天健会计师事务所 ( 北京 ) 有限公司出具了会验字 [2011]6106 号验资报告对募集资金到位情况进行了验证 2 募集资金使用及结余情况 2011 年度, 公司累计使用募集资金 14, 万元, 收到的银行存款利息万元 2012 年度, 公司累计使用募集资金 9, 万元, 收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为万元 2013 年度, 公司累计使用募集资金 12, 万元, 收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为万元 2014 年度, 公司累计使用募集资金 2, 万元, 其中投入募集资金 2, 万元, 补充流动资金万元, 收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 7.70 万元 3

2 2015 年度, 公司累计使用募集资金万元, 收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 1.28 万元 2016 年度, 公司累计使用募集资金 7.81 万元, 收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 0.98 万元 2017 年度, 公司累计使用募集资金 9.39 万元, 收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 0.97 万元 2018 年 1-6 月份, 公司累计使用募集资金 0.00 万元, 收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 0.48 万元截止 2018 年 6 月 30 日, 公司累计已使用募集资金 39, 万元, 累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 1, 万元截止 2018 年 6 月 30 日, 募集资金余额为人民币万元 ( 包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额 ) ( 二 ) 非公开发行 1 实际募集资金金额资金到位时间经中国证券监督管理委员会关于核准鞍山森远路桥股份有限公司非公开发行股票的批复 ( 证监许可 [2015]1909 号文 ) 的核准, 并经深圳证券交易所同意, 本公司由主承销商国信证券股份有限公司采用定向增发方式发行人民币普通股 (A 股 ) 截止 2015 年 9 月 21 日, 本公司实际已向特定投资者郭松森沙湾慧达股权投资中心 ( 有限合伙 ) 沙湾聚星股权投资中心( 有限合伙 ) 沙湾聚合股权投资中心 ( 有限合伙 ) 发行人民币普通股 (A 股 )2, 万股, 每股面值人民币 1 元, 每股发行价人民币元, 募集资金总额 25,000 万元扣除承销费和保荐费万元后的募集资金为人民币 24,100 万元, 已由国信证券股份有限公司于 2015 年 9 月 21 日存入公司开立在中信银行股份有限公司鞍山开发区支行账号为的人民币账户 ; 减除其他发行费用人民币万元后, 募集资金净额为人民币 24, 万元上述资金到位情况已经华普天健会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 会验字 [2015]3581 号验资报告验证本公司对募集资金采取了专户存储制度 4

3 2 募集资金使用及结余情况 2015 年度, 公司募集资金使用情况为 :(1) 上述募集资金到位前, 截至 2015 年 8 月 30 日止, 公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入 5, 万元, 募集资金到位后, 公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 4, 万元 ;(2) 直接投入募集资金项目 5, 万元 2015 年度, 公司累计使用募集资金 9, 万元收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为万元 2016 年度, 公司累计使用募集资金 2, 万元, 收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为万元 2017 年度, 公司累计使用募集资金 10, 万元, 其中投入募集资金 1, 万元, 暂时补充流动资金 8, 万元, 收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为万元年 1-6 月份, 公司累计使用募集资金万元, 其中投入募集资金万元, 收回补充流动资金 8, 万元, 暂时补充流动资金 9, 万元, 收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为万元截止 2018 年 6 月 30 日, 公司累计已使用募集资金 23, 万元 ( 其中 9, 万元为暂时补充流动资金 ), 累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为万元截止 2018 年 6 月 30 日, 募集资金余额为人民币 1, 万元 ( 包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额 ) 二募集资金存放和管理情况 ( 一 ) 首次发行根据有关法律法规及深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法的规定, 遵循规范安全高效透明的原则, 公司制定了募集资金管理办法对募集资金的存储审批使用管理与监督做出了明确的规定, 在制度上保证了募集资金的规范使用 5

4 2011 年 5 月 18 日公司与中信银行股份有限公司鞍山分行 ( 以下简称中信银行鞍山分行 ) 招商银行股份有限公司鞍山分行 ( 以下简称招商银行鞍山分行 ) 盛京银行股份有限公司鞍山分行( 以下简称盛京银行鞍山分行 ) 和国信证券股份有限公司 ( 以下简称国信证券 ) 分别签署募集资金三方监管协议, 在中信银行鞍山分行开设募集资金专项账户 ( 账号 : 和 ) 在招商银行鞍山分行开设募集资金专项账户( 账号 : ) 在盛京银行鞍山分行开设募集资金专项账户( 账号 : ) 三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异, 三方监管协议的履行不存在问题截至 2018 年 6 月 30 日止, 募集资金存储情况如下 : 金额单位 : 人民币万元项目名称银行名称银行帐号余额超募资金中信银行鞍山分行合计 ( 二 ) 非公开发行根据有关法律法规及深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法的规定, 遵循规范安全高效透明的原则, 公司制定了募集资金管理办法, 对募集资金的存储审批使用管理与监督做出了明确的规定, 以在制度上保证募集资金的规范使用 2015 年 10 月 19 日, 公司与中信银行股份有限公司鞍山分行 ( 以下简称中信银行鞍山分行 ) 和国信证券股份有限公司 ( 以下简称国信证券 ) 签署募集资金三方监管协议, 在中信银行鞍山分行开三个设募集资金专项账户 ( 账号 : , , ) 三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异, 三方监管协议的履行不存在问题截至 2018 年 6 月 30 日止, 募集资金存储情况如下 : 6

5 金额单位 : 人民币万元项目名称银行名称银行帐号余额营销服务中心建设项目中信银行鞍山分行沥青路面再生养护工程技术协同创新平台建设项目新疆道路养护及除雪产品制造基地建设项目中信银行鞍山分行中信银行鞍山分行合计 1, 三本年度募集资金的实际使用情况本年度募集资金的实际使用情况详见附表四变更募集资金投资项目的资金使用情况 ( 一 ) 公司募集资金投资项目未发生变更情况 ( 二 ) 公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况五募集资金使用及披露中存在的问题 ( 一 ) 公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时真实准确完整披露的情况 ( 二 ) 公司募集资金存放使用管理及披露不存在违规情形附件 : 募集资金使用情况对照表鞍山森远路桥股份有限公司 2018 年 8 月 23 日 7

6 附表 : 募集资金使用情况对照表 ( 首次发行 ) 2018 年 1-6 月编制单位 : 鞍山森远路桥股份有限公司募集资金总额 41, 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 1, 累计变更用途的募集资金总额比例 2.55% 承诺投资项目和超募资金投向承诺投资项目大型沥青路面再生养护设备制造项目大型沥青路面再生养护设备制造项目结余资金补充流动资金成套公路养护设备产品升级项目成套公路养护设备产品升级项目结余资金补充流动资金技术研发中心建设项目是否已变更项目 ( 含部分变更 ) 募集资金承诺投资总额调整后投本年度投资总额 (1) 入金额截至期末累计投入金额 (2) 8 本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额截至期末投资进度 (%)(3)= (2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益 38, 是否达到预计效益单位 : 人民币万元项目可行性是否发生重大变化否 12, , , , 否否 - 1, , 不适用不适用否 4, , , 否否否 3, , , 不适用否承诺投资项目小计 19, , , 超募资金投向归还银行贷款 2, , , 不适用

7 补充流动资金 1, , , 不适用多功能激光桥梁 / 道路检测车辆系列化产品基地建设项目收购吉林省公路机械有限公司 10, , , 否 4, , , 否超募资金补充流动资金 - 1, , 不适用增加子公司吉林省公路机械有限公司注册资本 - 5, , 是超募资金投向小计 18, , , 合计 37, , , 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 ( 分具 (1) 多功能激光桥梁 / 道路检测车辆系列化产品基地建设项目, 目前厂房主体工程正在建设当中体项目 ) 项目可行性发生重大变无化的情况说明超募资金的金额用途及使用进展情况募集资金投资项目实施无地点变更情况募集资金投资项目实施无方式调整情况公司首发超募资金的金额为 19, 万元, 用于其他与主营业务相关的营运资金项目 2011 年 5 月 16 日, 公司第二届董事会第十二次会议与第二届监事会第四次会议审议通过使用超募资金 2000 万元偿还银行贷款 ;2011 年 9 月 1 日, 公司第二届董事会第十五次会议与第二届监事会第七次会议审议通过使用超募资金 1700 万元永久性补充流动资金 ;2012 年 4 月 23 日公司第二届董事会第十八次会议与第二届监事会第十次会议审议通过,2012 年 5 月 11 日公司股东大会批准, 公司使用超募资金万元建设激光路桥检测车辆及配套养护设备产业化项目截至本报告期末已使用万元 ;2012 年 9 月 12 日公司第二届董事会第二十一次会议审议通过,2012 年 10 月 15 日公司股东大会及其后证监会批准, 公司以 8000 万元人民币收购吉林省公路机械有限公司 100% 的股权, 其中使用超募资金 4800 万元截至本报告期末已使用 4800 万元 ;2013 年 1 月 29 日公司第二届董事会第二十四次会议与第二届监事会第十五次会议审议通过,2013 年 2 月 21 日公司股东大会批准, 公司将使用超募资金万元建设激光路桥检测车辆及配套养护设备产业化项目调整为使用超募资金 5000 万元, 调出超募资金 5,000 万元用于向全资子公司吉林省公路机械有限公司增资 ;2013 年 9 月 12 日, 公司第三届董事会第六次会议和第三届监事会第五次会议审议通过了关于将节余超募募资金永久性补充流动资金的议案, 将剩余超募资金万元及利息收入万元, 共计万元永久性补充公司日常经营所需流动资金募集资金投资项目先期在首次发行股票募集资金到位前, 公司已先期投入大型沥青路面再生养护设备制造项目自筹资金 7, 万元对此, 华普天健会计师 9

8 投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况事务所 ( 北京 ) 有限公司出具了会审字 [2011]6116 号鉴证报告, 国信证券股份有限公司出具了核查意见, 根据第二届董事会第十二次会议第二届监事会第四次会议决议, 公司已于 2011 年度置换完毕无项目实施出现募集资金结余的金额及原因大型沥青路面再生养护设备制造项目剩余募集资金万元及利息收入万元, 节余资金万元, 成套公路养护设备产品升级项目剩余募集资金万元及利息收入万元, 结余万元 ; 技术研发中心建设项目剩余利息收入 5.28 万元, 结余 5.28 万元, 原因为公司科学规划项目所需原材料, 通过加大采购力度以及购买优质且价格较低的原材料, 降低了原材料采购成本并进一步加强了项目费用控制监督和管理, 减少了项目总开支尚未使用的募集资金用按照相关规定, 尚未使用的募集资金保留在董事会决定的银行账户内途及去向募集资金使用及披露中无存在的问题或其他情况 10

9 募集资金使用情况对照表 ( 非公开发行 ) 2018 年 1-6 月编制单位 : 鞍山森远路桥股份有限公司募集资金总额 24, 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00 本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额 , 单位 : 人民币万元承诺投资项目和超募资金投向是否已变更募集资金承调整后投资本年度投入截至期末截至期末投资进项目达到预本年度实现的是否达到预项目可行性是否发生重项目 ( 含部诺投资总额总额 (1) 金额累计投入度 (%)(3)=(2)/(1) 定可使用状效益计效益大变化分变更 ) 金额 (2) 态日期承诺投资项目新疆道路养护及除雪产品制造基地建设项目沥青路面再生养护工程技术协同创新平台建设项目否 9, , 不适用不适用不适用否否 6, , , 不适用不适用不适用否营销服务中心建设项目否 3, , , 不适用不适用不适用否补充流动资金否 6, , , 不适用不适用不适用否合计 25, , , 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 ( 分具体项目 ) 无 11

10 项目可行性发生重大变无化的情况说明超募资金的金额用途及无使用进展情况募集资金投资项目实施无地点变更情况募集资金投资项目实施无方式调整情况在非公开发行股票募集资金到位前, 公司已先期投入新疆道路养护及除雪产品制造基地建设项目自筹资金万元沥青路面再生养护工程募集资金投资项目先期技术协同创新平台建设项目自筹资金万元以及其他费用万元对此, 华普天健会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 出具了会审字投入及置换情况 [2015]3608 号鉴证报告, 国信证券股份有限公司出具了核查意见, 根据第三届董事会第三十一次会议第三届监事会第十六次会议决议, 公司已于 2015 年度置换完毕 (1)2017 年 5 月 26 日, 公司第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十次会议审议通过了关于公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案, 同意使用不超过人民币 8,800 万元闲置募集资金暂时补充流动资金, 使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月公司已于用闲置募集资金暂时补 2018 年 5 月 25 日将上述用于暂时补充流动资金的募集资金人民币 8,800 万元全部归还至公司募集资金专用账户充流动资金情况 (2)2018 年 6 月 6 日, 公司第四届董事会第二十七次会议和第四届监事会第十六次会议审议通过了关于公司继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案, 同意使用不超过人民币 9,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金, 使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月, 到期将归还至募集资金专户项目实施出现募集资金无结余的金额及原因尚未使用的募集资金用按照相关规定, 尚未使用的募集资金保留在募集资金账户内途及去向募集资金使用及披露中无存在的问题或其他情况 12

（此页无正文，为《苏宁电器股份有限公司2010年一季度现场检查报告》之盖章页）

（此页无正文，为《苏宁电器股份有限公司2010年一季度现场检查报告》之盖章页）中信证券股份有限公司关于朗新科技股份有限公司 2018 年度募集资金存放与使用情况的核查意见中信证券股份有限公司 ( 以下简称中信证券本保荐机构 ) 作为朗新科技股份有限公司 ( 以下简称朗新科技公司 ) 首次公开发行股票并上市的保荐机构, 根据证券发行上市保荐业务管理办法深圳证券交易所创业板股票上市规则和深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引等有关规定, 对公司 2018