2 期管曦, 等 : 中国精制茶加工企业技术效率的分析 161 显示, 零售价格每千克 100 元的茶叶, 在零售和批发等流通环节的增值比例达到 60%, 在初制和精制加工环节的增值比例为 30%, 单纯鲜叶种植环节增值仅为 10% [2], 而不同环节的增值幅度主要与该环节的资源配置和技术效率有关

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酸程
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1 茶叶科学 2011,31(2):160~165 Journal of Tea Science 中国精制茶加工企业技术效率的分析管曦 1,2, 杨江帆 1. 南京农业大学经济管理学院, 江苏南京 ; 2. 福建农林大学经济与管理学院, 福建福州 ;3. 武夷学院, 福建武夷山摘要 : 文章采用数据包络分析 (DEA) 法, 基于 2007 年中国 804 个精制茶加工企业的投入产出数据, 对中国精制茶加工企业的技术效率进行分析结果表明中国精制茶加工企业平均技术效率较低, 不同所有制形式的企业效率存在明显差异, 外资企业技术效率低于国内资本企业, 不同地区的精制茶加工企业技术效率差异较大, 并根据结论提出了对应的政策建议关键字 :DEA; 精制茶加工企业 ; 技术效率中图分类号 :TS272;FO14.35 文献标识码 :A 文章编号 : X(2011) Analysis on the Technical of Chinese Refining Tea Enterprise GUAN Xi 1,2, YANG Jiang-fan 3 1. College of Economics and Management, Nanjing Agriculture University, Nanjing , China; 2. College of Economics and Management, Fujian Agriculture and Forestry University, Fuzhou , China; 3.Wuyi University, Wuyishan , China Abstract: By using DEA method and data on input-output of 804 refining tea enterprises in 2007, an analysis on the technical efficiency of Chinese refining tea enterprises was conducted in this paper. The outcome indicates that the average technical efficiency of Chinese refining tea enterprises was rather low, and obvious difference existed in different forms of ownership of enterprises and different area, and efficiency of foreign enterprises was lower than that of Chinese enterprises. Accordingly the corresponding policy recommendations are proposed. Keywords: DEA, refining, tea enterprise, technical efficiency 茶叶作为一种重要的经济作物, 在中国的经济发展中发挥着重要作用,2009 年中国茶叶产量 135 万 t, 茶园面积万 hm 2, 出口 30.3 万 t, 出口金额 7.05 亿美元, 茶叶总产值亿元, 各项指标均位居世界前列与其他产茶国茶叶初制和精制整合的生产流程不同, 中国的茶叶加工不仅初精制分离, 而且参与茶叶初制和精制的市场主体数量众多根据中国市场年鉴的数据显示,2007 年中国精制茶加工业行业内企业数达到 805 个, 销售总收入亿元 [1] 随着茶产业链的不断延伸, 精制茶加工企业不再只单纯从事对毛茶或半成品原料茶的筛分轧切风选干燥匀堆拼配, 同时也开始向茶产业链后端拓展, 进入茶叶流通销售环节, 以获得更高的经济回报据中国农业科学院茶叶研究所的一项调查收稿日期 : 修订日期 : 作者简介 : 管曦 (1978 ), 男, 安徽合肥人, 讲师, 博士研究生, 主要从事农业经济与茶业经济方面的研究

2 2 期管曦, 等 : 中国精制茶加工企业技术效率的分析 161 显示, 零售价格每千克 100 元的茶叶, 在零售和批发等流通环节的增值比例达到 60%, 在初制和精制加工环节的增值比例为 30%, 单纯鲜叶种植环节增值仅为 10% [2], 而不同环节的增值幅度主要与该环节的资源配置和技术效率有关从现有的相关文献来看, 茶产业领域内技术效率的研究大多从主要茶类或是主要省份的角度展开研究 [3-4], 而缺少针对精制茶加工企业技术效率的研究因此, 本文在以往研究的基础上, 采用数据包络分析 (DEA) 方法, 利用现有的数据对中国不同省份不同所有制形式不同资本来源的精制茶加工企业的技术效率进行对比分析, 以为相关部门的决策提供理论参考依据 1 方法与数据 1.1 研究方法技术效率, 是指在投入既定的情况下, 实际产出与最大可能产出间的比率对于精制茶加工企业来说, 技术效率越高, 意味着企业的实际产出与最大可能产出之间的差距越小, 表明企业在精制茶生产加工过程中, 现有的要素投入都得到了较为充分的利用, 要素的无效率使用程度较低, 资源配置合理本文针对精制茶加工企业技术效率的分析, 主要采用数据包络分析方法 (DEA) 进行分析数据包络分析法最先在 1978 年由著名的运筹学家 A. Charnes, W. W. Cooper 和 E. Rhodes 提出 [5], 主要是利用线性规划方法构建观测数据的非参数分段前沿, 根据这个前沿面来计算效率由于这种方法在处理多项投入产出生产方面具有一定的优越性, 既不涉及各种要素的价格, 又允许无效率的行为存在, 同时还不需要事先设定函数形式, 因而被广泛的使用于实证研究中根据柯埃利的理论 [6], 可以将每个精制茶加工企业都视为将若干投入转化为若干产出的生产决策单元 (DMU) 现假设有 I 个 DMU, 每个 DMU 有 N 种投入和 M 种产出, 第 i 个 DMU 的投入和产出向量分别用 X i 和 Q i 表示, 在封闭凸性技术固定规模报酬和投入要素强处置性的条件下, 投入导向的 CRS 的 DEA 模型可以通过求解线性规划 (LP) 得到 : min θ,λθ 其中 θ 表示标量,λ 表示一个 I*1 的常数向量根据法雷尔的定义, 如果求解得到的某个 DMU 的 θ 值等于 1, 表明该 DMU 位于前沿面上, 因而是技术有效的 DMU, 反之 θ<1, 说明它可以通过沿着射线方向减少 (1-θ)X i 的投入, 投影到前沿面上, 则该 DMU 并不是技术有效率的但是由于现实生产中, 并不能满足所有精制茶加工企业都以最优规模进行生产因此, 使用 CRS 设定会导致最终技术效率的测量结果与规模效率混淆不清, 需要将凸性约束条件添加到上式中, 其中 I1 表示元素为 1 的 I*1 向量用这种方法构建的前沿面, 将观测的数据包络比 CRS 更为紧凑, 也更加符合现实情况在测定技术效率的过程中, 产出数量投入数量以及各种投入变量和产出变量的品质特征相同是三项重要的前提条件据此, 考虑到精制茶加工企业的生产具体情况, 由于所有企业都是以精制茶加工为主, 因此产出的同质性可以保证, 本文选择主营业务收入作为产出变量, 它能够较好的衡量精制茶加工企业的生产经营规模, 选择年末从业人员和物质费用作为投入变量, 其中物质费用以该年该企业主营业务成本减去劳动人员工资和福利后所得计, 反映的是去除劳动力外的资本投入, 而年末从业人员反映出精制茶加工企业的劳动力投入 1.2 研究数据 s.t. + Qλ 0 q i θ Xλ 0 x i λ 0 本文采用国家统计局 2007 年对全国规模

3 162 茶叶科学 31 卷 ( 年销售收入大于 50 万元企业 ) 以上精制茶加工企业的调查数据该调查涉及全国 805 个精制茶加工企业, 其中 1 家由于关闭而被删除, 实际样本数量为 804 家其变量统计分析如表 1 2 实证分析结论 2.1 中国精制茶加工企业效率整体概况从表 2 可以看出, 对 804 个样本的分析结果显示, 中国精制茶加工企业的平均技术效率为 0.361, 纯技术效率为 0.455, 规模效率 0.801, 整体来看中国精制茶加工企业的技术效率较低其中技术效率在 0.2~0.5 之间的精制茶加工企业数量达到 644 个, 占整个茶叶企业数量的 80%, 技术效率为 1 的精加工企业仅为 4 个在纯技术效率方面, 处于 0.400~0.499 之间的精加工茶叶企业的数量最多, 达到 243 个, 占企业总量的 30.22%, 达到纯技术效率完全有效的为 14 个从规模效率来看,228 个精制茶加工企业的规模效率在 0.9~1.0 之间, 基本上达到了规模生产, 但是仍然有 52 个企业的规模效率小于 0.6, 说明其生产规模不经济, 规模有待进一步优化在规模报酬的变动方面, 可以看出 804 个精制茶加工企业中, 有 762 个处于规模报酬递增阶段, 说明中国的精制茶加工企业规模仍然偏小, 需要进一步扩大生产规模以实现规模经济 2.2 不同所有制的精制茶加工企业效率分析从企业不同所有制形式的分析结果 ( 表 3) 来看, 中国的精制茶加工企业主要以私营表 1 样本统计分析 Table1 Statistical analysis of the samples 变量及其定义 Variable and Definition 产出变量主营业务收入 ( 万元 ) Output Main business income 投入变量年末从业人员合计 ( 个 ) Input Employees at the end of year 物质费用 ( 万元 ) Material costs 注 : 样本数 804 个 Note: Sample amounted 804. 平均值 Average 最大值 Maximum 最小值 Minimum 标准差 Standard deviation Y X X 效率值表 2 中国精制茶加工企业效率分析 Table 2 Analysis on the efficiency of Chinese refining tea enterprises 技术效率 Technical 纯技术效率 Pure Technical 规模效率 Scale 规模报酬 ( 个 ) Returns to scale 数量占比 (%) 数量占比 (%) 数量占比 (%) 不变递增递减平均 (Average) 注 : 平均值是根据 804 个样本计算出的所有精制茶加工企业的平均值 Note: Average value is the average of all refining tea enterprises calculated according to 804 samples.

4 2 期管曦, 等 : 中国精制茶加工企业技术效率的分析 163 为主, 共有 532 个, 而国有及集体性质的企业数量最少, 仅有 83 个但国有及集体性质的精制茶加工企业技术效率最低, 仅为 0.321, 而股份制的企业技术效率相对最高, 达到 0.381, 私营的精制茶加工企业技术效率为股份制和私营制的企业技术效率明显高于国有及集体企业, 说明国有及集体精制茶加工企业较之股份制和私营的精制茶加工企业存在较为明显的资源配置不合理, 导致技术效率不高, 加快推进改革国有精制茶加工企业势在必行从规模报酬的变动情况来看,3 种类型下都是规模报酬递增占主导, 分别为 81 个 507 个和 129 个, 说明这些企业通过扩大生产规模可以实现规模经济但是值得注意的是, 私营和股份制企业也同时存在数量不少的规模报酬递减情况, 表明这些企业规模过大, 需要通过减小规模以达到规模经济 2.3 不同资本来源的精制茶加工企业效率分析从资本来源 ( 表 4) 的情况来看, 港澳台外资企业的技术效率和规模效率分别为和 0.767, 与国内资本企业相比都存在一定的差距, 说明外部资本进入中国精制茶加工业, 并不一定会改善提升中国精制茶加工企业的技术效率可能的原因是大部分外资只是选择资本进入, 对精制茶加工企业的具体生产和管理较少, 同时外资带来的技术对于中国茶类多样化品种区域化加工多元化的特点来说适用性有限, 导致技术效率和规模效率不高 2.4 不同地区的精制茶加工企业效率分析从不同地区的茶叶精加工企业的技术效率来看 ( 表 5), 北京的茶叶精加工企业技术效率最高, 达到 0.544; 上海的茶叶精加工企业技术效率最低, 仅为北京虽不是我国茶叶主产区, 但是北京长期存在诸如张一元吴裕泰等茶叶老字号品牌, 也存在马连道等茶叶销售批发地, 是我国茶叶的主要消费地, 无论是红茶绿茶花茶还是乌龙茶, 其茶叶精加工企业通常与产区的茶叶基地建立类型 By ownership 国有及集体 State and collectively-owned 私营 Privately-owned 股份制 Joint stock 表 3 不同所有制形式的精制茶加工企业效率 Table 3 Analysis on the efficiency of refining tea enterprises with different ownership 企业数量 Numbers of enterprises 技术效率 Technical 纯技术效率 Pure Technical 规模效率 Scale 规模报酬不变 Constant returns to scale 规模报酬递增 Increasing returns to scale 注 : 按照所有制分析没有设计到 49 个港澳台商企业, 所以实际样本为 755 个 Note: These forty-nine Hongkong, Macao and Taiwan enterprises were not designed in the ownership analysis. 规模报酬递减 Decreasing returns to scale 表 4 不同资本来源的精制茶加工企业效率分析 Table 4 Analysis on the efficiency of refining tea enterprises by different capital source 资本来源企业数量技术效率纯技术效率规模效率规模报酬不变规模报酬递增规模报酬递减 Capital Numbers of Technical Pure technical Scale Constant scale Increasing in Decreasing in source enterprises efficiency efficiency efficiency returns scale returns scale returns A B 注 :A 为国内资本,B 为港澳台外资 Note: A means Domestic capital, B means Hongkang, Macao, Taiwan and Foreign capital

5 164 茶叶科学 31 卷紧密联系, 能够以面向市场的方式生产加工精制茶, 同时北京的 4 家茶叶精加工企业都长时间从事茶叶精加工, 最早的成立在 1992 年, 最晚的成立于 2000 年, 生产经验丰富, 技术效率较高浙江和福建作为中国最主要的茶叶大省, 两省的精制茶加工企业数量分别达到 138 和 178 个, 但两省企业的技术效率平均值分别为和 0343, 其中福建精制茶加工企业的技术效率还低于全国均值, 可能的原因是由于这两个省份精制茶加工企业过多, 使得企业间竞争过于激烈, 每个企业获得的毛茶数量有限, 在劳动力和资本投入既定的情况下, 精制茶加工受到毛茶产量不足的制约而无法实现规模化生产, 从而导致技术效率较低此外湖南云南湖北等传统产茶省的精制茶加工企业技术效率也都不高这说明中国大部分的茶区都还没有摆脱长期以来关注茶叶产量和茶园面积的传统发展模式, 忽视了茶叶精制以及技术效率的提升相反四川和广西等地区通过精制茶加工企业技术效率的提升, 茶产业得到了很好的发展地区 Region 表 5 不同地区的精制茶加工企业效率分析 Table 5 The analysis on the efficiency of refining tea enterprises in different region 企业数量 Numbers of enterprises 技术效率 Technical efficiency 纯技术效率 Pure technical efficiency 规模效率 Scale efficiency 规模报酬不变 Constant scale returns 北京 Beijing 规模报酬递增 Increasing in scale returns 广西 Guangxi 四川 Sichuan 浙江 Zhejiang 河南 Henan 安徽 Anhui 重庆 Chongqing 广东 Guangdon 湖南 Hunan 山东 Shandong 贵州 Guizhou 福建 Fujian 湖北 Hubei 江西 Jiangxi 云南 Yunnan 海南 Hainan 陕西 Shanxi 黑龙江 Heilongjiang 江苏 Jiangsu 上海 Shanghai 全国平均 Average 规模报酬递减 Decreasing in returns scale 3 小结与讨论 3.1 主要结论本文运用 DEA 方法对中国 804 个精制茶加工企业的效率进行了分析, 得到以下结论 : 首先, 中国精制茶加工企业的技术效率较低, 大部分企业的技术效率低于 0.5, 同时纯技术效率和规模效率值也都不高在企业的规模报酬变动方面, 现有的大部分企业都处于规模报酬递增阶段, 需要进一步扩大规模以实现规模经济其次, 中国不同所有制形式的精制茶加工

6 2 期管曦, 等 : 中国精制茶加工企业技术效率的分析 165 企业技术效率存在明显差异, 技术效率最高的是股份制, 技术效率最低的是国有及集体企业, 私营企业介于二者之间第三, 中国不同资本来源的精制茶加工企业中, 外资企业技术效率低于国内资本的技术效率第四, 中国不同地区的精制茶加工企业中, 北京广西四川等省的企业技术效率最高, 而传统产茶大省福建湖南云南等省的企业技术效率较低 3.2 政策建议由于中国精制茶加工企业整体技术效率不高, 同时还需要进一步扩大生产规模以实现规模生产, 特别是在福建浙江云南等茶叶主产省, 精制茶加工企业数量过多, 加剧市场竞争, 企业难以获得足够数量的毛茶, 技术效率低, 同时也无法实现规模化生产因此针对中国精制茶加工企业技术效率的现状, 首先必须从茶产业整体规划出发, 通过推动各省区内精制茶加工企业的合并, 大幅度减少中国精制茶加工企业数量, 同时提升精制茶加工企业的规模, 加快实现规模经济 ; 其次, 针对国有及集体企业技术效率较低问题, 要加快推动国有及集体企业改革和转制, 完善股份制企业和私营企业的内部结构, 进一步提升股份制和私营企业的技术效率 ; 再次, 针对外资企业技术效率不高的问题, 在今后引进外资的过程中, 除了资本引入, 还要加大对外国先进技术和管理经验的引入, 使得外资企业成为吸引技术和资本的平台, 并通过外资精制茶加工企业生产加工技术的溢出效应, 带动中国精制茶加工企业技术效率的提升 ; 最后, 通过政策引导加快转变传统发展模式, 强调技术效率和技术进步对中国茶产业发展的重要推动作用, 努力提升中国茶叶主产区精制茶加工企业的技术效率, 推动茶产业发展由外在的资源投入向内在的效率提升转变参考文献 [1] 中国国家统计局, 北京华通人商用信息有限公司. 中国市场年鉴 2008[M]. 北京 : 外文出版社, 2008: [2] 中国茶叶代表团. 参加粮农组织政府间茶叶工作组第 19 届会议文件 [EB/OL]. meeting/ 019/AL284E.pdf, [3] 管曦, 林晓娟. 基于 DEA 的中国茶业技术效率的实证分析 [J]. 中国科技论坛, 2009(10): [4] 管曦. 中国绿茶生产效率的实证研究 [J]. 技术经济, 2009(4): [5] Charnes A, Cooper W W, Rhodes E. Measuring the efficiency of decision making units[j]. European Journal of Operational Research, 1978(6): [6] 科埃利. 效率与生产率分析引论第二版 [M]. 北京 : 中国人民大学出版社, 2008: 173.

National and Provincial Life Tables Derived from China’s 2000 Census Data

National and Provincial Life Tables Derived from China s 2000 Census Data Yong Cai Department of Sociology University of Utah Salt Lake City, UT 84112-0250 yong.cai@soc.utah.edu Feburay 21, 2005 Data available