CNACR/AR05：1995

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蛙万
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1 CNAS-RC04 认证机构认可收费管理规则 Rules for the Fees on the Accreditation of Certification Bodies 中国合格评定国家认可委员会

2 第 1 页共 20 页目次前言目的和适用范围引用文件术语和定义收费原则收费项目与标准收费方法附件及附表... 5 附件 1: 认证机构实施管理体系认证的认可评审人日数核算方法... 6 附件 2: 认证机构实施产品认证的认可评审人日数核算方法附件 3: 人员认证机构的认可评审人日数核算方法附件 4: 基于其他认可制度的认证机构评审人日数核算方法附表 1: 年度认可年度管理费交付核算表附表 2: 产品认证机构认证收入情况表附表 3: 产品认证检测费用收入汇总表附表 4: 人员认证机构注册费收入情况表... 19

3 第 2 页共 20 页前言本文件由中国合格评定国家认可委员会 (CNAS) 制定本文件为 CNAS 向认证机构收取认可费用的管理规则, 与其他必要认可规则和认可准则等规范共同形成 CNAS 对认证机构认可的要求本文件代替 CNAS-RC04:2013

4 第 3 页共 20 页认证机构认可收费管理规则 1 目的和适用范围 1.1 为加强对认证机构认可收费的管理, 规范认可收费行为, 保护认可双方的利益, 促进认证机构认可工作的发展, 特制订本文件 1.2 本文件规定了 CNAS 对认证机构认可的收费原则及收费标准, 适用于 CNAS 所开展的对认证机构认可服务收费 2 引用文件下列文件中的条款通过本文件的引用而成为本文件的条款以下引用的文件, 注明日期的, 仅引用的版本适用 ; 未注明日期的, 引用文件的最新版本 ( 包括任何修订 ) 适用 CNAS-RC01 认证机构认可规则 CNAS-RC05 多场所认证机构认可规则 CNAS-ASC01 中国合格评定国家认可委员会 (CNAS) 认可制度体系表 3 术语和定义 CNAS-CC01 管理体系认证机构要求 CNAS-CC02 产品过程和服务认证机构要求及 CNAS-RC01 CNAS-RC05 中确立的术语和定义适用于本规则 4 收费原则 4.1 CNAS 本着不以赢利为目的的原则向申请认可和获准认可的认证机构收取认可费用 4.2 认可评审的工作量 ( 人日数 ) 按照国际惯例, 根据申请认可的机构的规模申请认可的业务领域和业务范围类型已颁发认证证书的数量认证产品类别和产品标准的数量, 以保证评审工作质量为原则确定 4.3 本规则规定的收费标准为基本规则, 具体认可评审项目的实际收费将参照国际惯例并考虑到认可评审工作的复杂程度等因素进行核算 4.4 CNAS 提供认可服务语言为中文, 如认证机构的内部管理及认证活动使用非中文语言,CNAS 将根据具体情况增加认可评审人日数

5 第 4 页共 20 页 5 收费项目与标准 5.1 认证机构认可收费项目为 : 申请费评审费审定与注册费 ( 含审定与证书费 ) 和认可年度管理费 ( 即年金, 含认可标识使用费 ) 其中 : 申请费涉及初次认可复评扩大认可领域扩大业务领域和增加关键场所的申请 ; 评审费包括初评监督复评与扩大认可领域扩大业务领域扩大业务范围和增加关键场所的文件审查现场评审见证评审不符合验证等评审活动所发生的费用, 不包括评审过程中所发生的交通和食宿费用 ( 按实际支出由申请人或获准认可机构承担 ); 审定与注册费涉及初次认可复评扩大认可领域扩大业务领域和增加关键场所的认可注册, 并对不同的认可领域分别收取审定与注册费 5.2 收费标准为 : 序号收费项目收费标准 1 申请费 500 元 / 次 2 评审费 2500 元 / 人日 3 审定与注册费 ( 含证书费 ) 600 元 4 认可年度管理费 ( 年金 ) 产品认证机构年度认证收入的 1% 人员认证机构年度人员注册费收入的 1% 管理体系认证机构按年度发放的认证证书数量及对证书的监督评审数核收 : 1) 颁发初次认证证书 400 元 / 张 ; 2) 颁发再认证证书 240 元 / 张 ; 3) 对证书的监督评审 80 元 / 张注 :1. 认可年度管理费 ( 年金 ) 的年度计算周期为日历年 2. 产品认证机构核算年度认证收入应包括当年的初评监督扩项和复评 ( 如有 ) 中应发生的申请费审核费 / 工厂检查费产品检测费监督复查费批准与注册费等全部费用以及对获证组织收取的年金 5.3 国外认证机构申请认可的收费标准, 由双方协商并在合同中约定 6 收费方法 6.1 申请费由申请人在向 CNAS 提出认可申请时一并交付 6.2 评审费在该次评审结束后认可评定之前由 CNAS 核算并通知认证机构交付 6.3 注册费在领取认可证书时交付 6.4 获准认可的认证机构在每年的 3 月 31 日前向 CNAS 交付上一年度的认可年度管

6 第 5 页共 20 页理费 ( 年金 ) 如需要, 当年的年金可在当年分批交纳, 但交纳时间最迟不能超过次年的 3 月 31 日产品认证机构在核算认可年金时, 其认证收入中所包含的产品检测费用的交付工作由认证机构负责收取后向 CNAS 交付, 或由认证机构统一组织其委托的检测机构向 CNAS 交付此项费用 7 附件及附表附件 1: 认证机构实施管理体系认证的认可评审人日数核算方法附件 2: 认证机构实施产品认证的认可评审人日数核算方法附件 3: 人员认证机构的认可评审人日数核算方法附件 4: 基于其他认可制度的认证机构评审人日数核算方法附表 1: 年度认可年度管理费交付核算表附表 2: 产品认证机构认证收入情况表附表 3: 产品认证检测费用收入汇总表附表 4: 人员认证机构注册费收入情况表

7 第 6 页共 20 页附件 1: 认证机构实施管理体系认证的认可评审人日数核算方法 1 文件审查 1.1 初评单一场所认证机构单领域初评时的文件审查一般为 2~3 个人日, 对于规模较大组织结构较复杂的认证机构初次文件审查将增加 1~2 个人日多领域 1) 对于认证机构已经将多个领域的认可规范要求整合为一套管理体系的结合评审初评时的结合文件审查一般为 3~4 个人日超过 5 个领域的整合将根据各领域认可所依据认可规范文件之间的差异程度适当增加 2) 对于认证机构多个领域多套管理体系的结合评审各领域文件审查的收费分别按照本附件条款执行多场所认证机构总部对总部统一的管理体系文件的文件审查, 根据所具有领域的多少按照本附件或计算关键场所在总部统一的管理体系文件之下, 关键场所还拥有其适用的管理体系文件 ( 包括手册和程序 ) 单领域初评时对该文件的文件审查一般为 1~2 个人日, 涉及多领域时, 根据情况适当增加 1.2 文件更改或换版总部文件更改或换版的文件审查根据修改内容的多少按 1~4 个人日计算关键场所文件更改或换版的文件审查根据修改内容的多少按 1~2 个人日计算 1.3 监督和复评监督时, 文件审查按本附件 1.2 文件更改或文件换版的人日数计算 ; 复评时, 文件审查参照本附件 1.1 初评的文件审查人日数计算 1.4 扩大认可范围扩大业务范围的文件审查, 一般按每个领域每个业务范围 1 个人日计算 2 现场评审 2.1 单一场所认证机构

8 第 7 页共 20 页单领域初评时的单领域现场评审包括对认证机构的管理体系评审 ( 即条款 ) 和认证业务范围能力评审 ( 即条款 ) 两部分现场评审的总人日数为管理体系评审 ( 表 1) 和认证业务范围能力评审 ( 表 2) 两部分之和在此基础上, 考虑机构的具体情况 ( 如职能繁简管理体系的成熟度颁证数量业务范围复杂情况语言等 ), 可适当调整人日数监督 / 复评时的单领域现场评审包括对认证机构的管理体系评审和认证业务范围能力确认 ( 即条款 ) 两部分现场评审的总人日数为管理体系评审 ( 表 1) 和认证业务范围能力确认 ( 表 3) 两部分之和在此基础上, 考虑机构的具体情况 ( 如职能的繁简管理体系的成熟度颁证数量业务范围复杂情况语言等 ), 可适当调整人日数管理体系评审表 1: 认证机构总人数 >200 评审类型初次认可初评扩大认可领域扩大业务领域复评监督注 1: 上述认证机构总人数包括该领域认证机构聘用的专职人员和兼职人员 ; 注 2: 上述认可领域参照 CNAS-ASC01 中的专项认可制度划分 ( 例如 :QMS 认证机构扩大认可 EMS OHSMS 等 ); 注 3: 上述业务领域参照 CNAS-ASC01 中的分项认可制度划分 ( 例如 : 已具备 ISO9001 认可的认证机构扩大认可 TL9000 等 ) 认证业务范围能力的评审表 2: 业务范围类型数评审类型初评认证业务范围能力的确认

9 第 8 页共 20 页表 3: 认证机构总颁证数 >3000 评审类型监督多领域复评对于多领域结合评审,CNAS 通常考虑以下因素, 以确定评审工作量的减少比例 : 1. 认证机构申请认可 / 监督 / 复评涉及的认可领域的数量 ; 2. 认证机构不同领域管理体系的成熟度及机构对多个管理体系整合的程度 ; 3. 认证机构不同领域认证活动的管理体系的共有要素可以结合评审的程度 ; 4. 各认可领域审核资源的配置状况 ( 各领域人员的专业能力和人员数量 ); 5. 不同认可领域已发证书数量 ; 综合上述因素, 评审人日数可在单领域评审人日数之和的基础上减少至 90%~ 60% 多领域结合评审中业务领域的人日数计算 1) 业务领域初评 ( 例如 : 已具备 ISO9001 认证机构认可资格, 增加认可 TL9000 等业务领域 ), 在按照本附件表 1 和表 2 之和计算出的人日数基础上减少至 90%~ 60%; 2) 业务领域监督或复评, 考虑机构在该业务领域的总颁证数量获认可的业务范围数量与复杂程度以及认证机构管理体系的成熟度等因素, 直接按 1~2 人日计算, 不再减少 2.2 多场所认证机构总部对总部的现场评审人日数按照本附件 2.1 计算关键场所单领域单领域关键场所的现场评审人日数核算见表 4, 该评审人日数包括管理体系评审和认证业务范围能力确认两部分考虑各关键场所履行关键活动的具体情况以及发证数量的多少, 可在表 4 所确定人日数的基础上适当增减表 4: 关键场所总人数 >200

10 第 9 页共 20 页评审类型初评复评监督注 : 上述关键场所总人数包括认证机构聘用的专职人员和兼职人员多领域多领域关键场所的现场评审人日数, 参照本附件所述的方法计算包含业务领域时, 根据具体情况适当调整一般场所对机构一般场所的现场评审通常安排人日 3 见证评审对认证机构实施的见证评审, 根据实际发生的评审人日数计算 4 不符合项验证单领域不符合项验证的工作量按 1~2 个人日计算多领域不符合验证工作量视情况适当增加人日数

11 第 10 页共 20 页附件 2: 认证机构实施产品认证的认可评审人日数核算方法 1 文件审查 1.1 初评单一场所认证机构单领域初评时的文件审查一般为 2~3 个人日, 对于规模较大组织结构较复杂的认证机构初次文件审查将增加 1~2 个人日多领域 1) 对认证机构已经将多个领域的认可规范要求整合为一套管理体系的结合评审初评时的结合文件审查一般为 3~4 个人日超过 5 个领域的整合将根据各领域认可所依据认可规范文件之间的差异程度适当增加 2) 对于认证机构多个领域多套管理体系的结合评审, 各领域文件审查的收费分别按照本附件条款执行多场所认证机构总部对总部统一的管理体系文件的文件审查, 根据所具有领域的多少按照本附件或计算关键场所在总部统一的管理体系文件之下, 关键场所还拥有其适用的管理体系文件 ( 包括手册和程序 ) 单领域初评时对该文件的文件审查一般为 1~2 个人日, 涉及多领域时, 根据情况适当增加 1.2 文件更改或换版总部文件更改或换版的文件审查根据修改内容的多少按 1~4 个人日计算关键场所文件更改或换版的文件审查根据修改内容的多少按 1~2 个人日计算 1.3 监督和复评监督时, 文件审查按本附件 1.2 文件更改或文件换版的人日数计算 ; 复评时, 文件审查参照本附件 1.1 初评的文件审查人日数计算 1.4 扩大认可范围常规产品认证领域扩大业务范围文件审查, 按申报的产品类别及标准数量收取评审费, 原则上少于 20 个产品标准, 按 1~2 个人日计算,20~50 个产品标准, 按 2~3 个人日计算, 超过 50 个产品标准, 按 3~4 个人日计算

12 第 11 页共 20 页有机产品认证良好农业规范认证和森林认证领域扩大业务范围文件审查, 按每个领域每个业务范围 1 个人日计算 2 现场评审 2.1 单一场所认证机构单领域单领域的现场评审包括对认证机构的管理体系评审和认证业务能力评审 ( 含自有 / 分包实验室能力核对 ) 两部分现场评审的总人日数为本附件中表 1 和两部分之和在此基础上, 考虑机构的具体情况 ( 如职能繁简管理体系的成熟度颁证数量已颁发认证证书数量产品类别的差异性标准的复杂程度语言等 ) 可适当调整人日数管理体系评审所需人日数按照下表 1 执行表 1: 认证机构总人数 >200 评审类型初初次认可评扩大认可领域复评监督注 1: 上述认证机构总人数包括该领域认证机构聘用的专职人员和兼职人员注 2: 上述认可领域参照 CNAS-ASC01 中的专项认可制度划分 ( 例如 : 常规产品认证机构扩大认可 GAP 有机产品认证等) 认证业务能力评审 ( 含自有 / 分包实验室能力核对 ), 按产品认证用标准的数量确定, 原则上 20 个产品标准以下按 1~2 个人日计算, 超过 20~50 个产品标准时, 按 2~3 个人日计算, 超过 50 个产品标准时, 按 3~4 个人日计算考虑认证产品类别及标准的复杂程度等因素可进行适当调整多领域对于多领域结合评审,CNAS 通常考虑以下因素, 以确定评审工作量的减少比例 : 1. 认证机构申请认可 / 监督 / 复评涉及的认可领域的数量 ; 2. 认证机构不同领域管理体系的成熟度及机构对多个管理体系整合的程度 ; 3. 认证机构不同领域认证活动的管理体系的共有要素可以结合评审的程度 ; 4. 各认可领域审核资源的配置状况 ( 各领域人员的专业能力和人员数量 ); 5. 不同认可领域已发证书数量 ;

13 第 12 页共 20 页综合上述因素, 评审人日数可在单领域评审人日数之和的基础上减少至 90%~ 60% 2.2 多场所认证机构总部对总部的现场评审人日数按照本附件 2.1 计算关键场所单领域单领域关键场所的现场评审人日数核算见表 2 考虑各关键场所履行关键活动的具体情况以及发证数量的多少, 可在表 2 所确定人日数的基础上适当增减表 2: 关键场所总人数 >200 评审类型初评复评监督注 : 上述关键场所总人数包括认证机构聘用的专职人员和兼职人员多领域多领域关键场所的现场评审人日数, 参照本附件所述的方法计算一般场所对机构一般场所的现场评审通常安排人日 3 见证评审根据实际发生的评审人日数计算 4 不符合项验证单领域不符合项验证的工作量按 1~2 个人日计算多领域不符合验证工作量视情况适当增加人日数

14 第 13 页共 20 页附件 3: 人员认证机构的认可评审人日数核算方法 1 文件审查 1.1 初评单一场所认证机构初评时的文件审查一般为 3 个人日, 对于规模较大组织结构较复杂的认证机构初次文件审查将增加 1 个人日多场所认证机构总部对总部统一的管理体系文件的文件审查, 按照本附件计算关键场所在总部统一的管理体系文件之下, 关键场所还拥有其适用的管理体系文件 ( 包括手册和程序 ), 初评时对该文件的文件审查一般为 1~2 个人日 1.2 文件更改或换版总部文件更改或文件换版的审查根据修改内容的多少按 1~3 个人日计算关键场所文件更改或换版的文件审查根据修改内容的多少按 1~2 个人日计算 1.3 监督和复评监督时, 文件审查按本附件 1.2 文件更改或文件换版的人日数计算 ; 复评时, 文件审查参照本附件 1.1 初评的文件审查人日数计算 1.4 扩大认可业务范围扩大业务范围的文件审查, 一般按每个业务范围 1 个人日计算 2 现场评审 2.1 单一场所认证机构初评时的现场评审包括对认证机构的管理体系评审 ( 即条款 ) 和人员认证制度开发和保持能力评审 ( 即条款 ) 两部分管理体系评审表 1: 认证机构总人数 >300 评审类型初评 4 5 6

15 第 14 页共 20 页注 : 上述认证机构总人数包括认证机构聘用的专职人员和兼职人员人员认证制度开发和保持能力的评审表 2: 人员认证制度类型数评审类型初评年度监督评审和复评人日数的确定时须考虑已颁发的人员认证证书数量, 监督评审人日应至少是初次认可评审人日数的 1/3, 复评评审人日应至少是初次认可评审人日数的 2/3 2.2 多场所认证机构总部对总部的现场评审人日数按照本附件 2.1 计算关键场所对关键场所的现场评审人日数核算见表 3, 该评审人日数包括管理体系评审和人员认证制度开发和保持能力的确认两部分考虑各关键场所履行关键活动的具体情况以及发证数量的多少, 可在表 3 所确定人日数的基础上适当增减表 3: 关键场所总人数 >200 评审类型初评复评监督注 : 上述关键场所总人数包括认证机构聘用的专职人员和兼职人员 3 见证评审根据见证内容所需的实际评审人日计算 4 不符合项验证指对在评审中所发现的不符合项纠正情况的验证不符合项验证的工作量按 1~ 2 个人日计算

16 第 15 页共 20 页附件 4: 基于其他认可制度的认证机构评审人日数核算方法 1. 软件过程及能力成熟度评估机构认可评审人日数核算方法软件过程及能力成熟度评估机构认可评审人日数的核算参照附件 1 执行, 并考虑本认可制度的特殊性进行适当增减 2. 其他认可制度下的认证机构评审人日数核算方法 CNAS-ASC01 中暂未提及的认可制度下的认证机构认可评审人日数核算方法, 可根据认可制度本身的特殊性参考附件 1 附件 2 或附件 3 执行, 并进行适当调整

17 CNAS-RC04:2013 第 16 页共 20 页附表 1: 年度认可年度管理费交付核算表认证机构名称 : 领域类型 QMS 工程建设党建 TL9000 EMS EnMS OHSMS FSMS HACCP GMP ISMS SPCA (CMM) 合计证书数初评监督 C1 C2 量 ( 张 ) 再认证 C3 合计年金交付核算本机构认可年金的付款额为 : 400 元 / 证 C1+80 元 / 证 C2+240 元 / 证 C3= 元 ( 人民币 ) 大写 : 上述款项已于年月日通过银行汇给 CNAS 本机构确认上述信息准确属实, 如有虚报瞒报等失实情况, 将承担由此引发的认可资格暂停或撤销的后果制表人 : 电话 : 机构负责人 : 日期 : 注 : 工程建设施工企业质量管理体系认证另外颁发的带 IAF 标志的质量管理体系认证证书, 不在本表统计范围内

18 CNAS-RC04:2013 第 17 页共 20 页附表 2: 产品认证机构认证收入情况表认证机构名称 : 类型证书数量 ( 张 ) 实收金额认证收入产品检测费合计备注产品认证有机产品 GAP 森林认证服务认证合计年金交付核算本机构认可年金的付款额为 : 认证收入 1%= 元 ( 人民币 ) 大写 : 上述款项已于年月日通过银行汇给 CNAS 本机构确认上述信息准确属实, 如有虚报瞒报等失实情况, 将承担由此引发的认可资格暂停或撤销的后果制表人 : 电话 : 机构负责人 : 日期 : 注 :1 如果实收金额中包括了产品检测费, 则填写实收金额一栏, 并在产品检测费一栏注明 2 如认证机构有境外认证的情况, 请将收费折算成人民币, 再填入本表 3 如产品检测费由检测机构交付, 请在备注栏中注明, 并填写附表 3

19 CNAS-RC04:2013 第 18 页共 20 页附表 3: 产品认证检测费用收入汇总表认证机构名称 : 金额单位 : 人民币 ( 元 ) 序号检测机构名称联系人电话检测金额应交金额 ( 检测金额 1%) 合计本机构确认上述信息准确属实, 如有虚报瞒报等失实情况, 将承担由此引发的认可资格暂停或撤销的后果制表人 : 电话 : 机构负责人 : 日期 : 填表说明 : 本表由认证机构统一填写

20 CNAS-RC04:2013 第 19 页共 20 页附表 4: 人员认证机构注册费收入情况表认证机构名称 : 注册类型实习审核员注册级别审核员注册级别审核员级别审核员境外注册资格领域人数人数年度确认人数再注册人数转换人数合计 QMS -- EMS -- 注册人数合计 -- ( 本类人员注册费 ( 本类人员注册费 ( 本类人员注册费 ( 本类人员注册费 ( 本类人员注册费注册费总计收费基数用标准 ) 元 / 人用标准 ) 元 / 人用标准 ) 元 / 人用标准 ) 元 / 人用标准 ) 元 / 人备注年交核金付算本机构认可年金的付款额为 : 注册费总计 1%= 元 ( 人民币 ) 大写 : 上述款项已于年月日通过银行汇给 CNAS 本机构确认上述信息准确属实, 如有虚报瞒报等失实情况, 将承担由此引发的认可资格暂停或撤销的后果制表人 : 电话 : 机构负责人 : 日期 : 注 : 仅表仅限人员认证机构填写

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<4D F736F F D20434E41532D F FC8CFBFC9CAD5B7D1B9DCC0EDB9E6D4F2A3A8B7A2B2BCB8E52DC7E5B8E5A3A92DA3A D31322D3233A3A9A1BE D322D33B5F7D5FBD2B3C3BCD2B3A1AD> CNAS-RC04 认证机构认可收费管理规则 Rules for the Fees on the Accreditation of Certification Bodies 中国合格评定国家认可委员会第 1 页共 20 页认证机构认可收费管理规则 1. 目的和适用范围 1.1 为加强对认证机构认可收费的管理, 规范认可收费行为, 保护认可双方的利益, 促进认证机构认可工作的发展, 特制订本文件