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场屠
5 years ago
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1 非上市公众公司监管工作通讯 2015 年第 1 期 ( 总第 4 期 ) 深圳证监局 2015 年 4 月 23 日编者按 :2013 年 12 月 13 日, 国务院发布关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定, 明确境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国中小企业股份转让系统 ( 简称全国股份转让系统 ) 挂牌为更好地服务深圳辖区非上市公众公司, 寓监管于服务, 自 2014 年起深圳证监局不定期编制非上市公众公司监管工作通讯, 发至深圳市政府相关协作单位辖区非上市公众公司证券公司证券服务机构等, 并在证监会网站深圳证监局栏目发布欢迎各单位提出意见建议并积极投稿投稿邮箱 :szkjc@csrc.gov.cn 本期导读 :[ 市场整体概况 ] [ 监管信息速递 ] [ 股转公司信息 ]

2 [ 市场动态 ] [ 市场整体概况 ] 一 2014 年新三板市场概况截至 2014 年 12 月 31 日, 全国股份转让系统挂牌公司共计 1572 家, 挂牌公司总股本 658 亿股深圳挂牌公司 54 家, 总股本亿股从股票发行情况看,2014 年, 新三板市场共有 329 笔股票发行完成登记, 募集资金共计亿元 2014 年, 深圳共有 10 家挂牌公司完成股票发行 13 笔, 募集资金共计 4.05 亿元 2014 年, 新三板市场共有 18 家挂牌公司共计发行 20 次私募债, 发行总金额 14 亿元 2014 年, 深圳仅 1 家挂牌公司发行私募债, 发行金额 3000 万元从市场交易情况看,2014 年, 全国挂牌公司累计成交金额为亿元, 其中, 采用做市转让方式的 122 家公司股票累计成交金额为亿元, 采用协议转让方式的股票累计成交金额为亿元 2014 年, 深圳挂牌公司累计成交金额为 6.47 亿元, 其中采用做市转让方式的 2 家公司股票累计成交金额为 2 亿元, 采用协议转让方式的股票累计成交金额为 4.47 亿元 2014 年, 共有 24 家挂牌公司涉及重大资产重组事项, 其中 3 家挂牌公司已完成重大资产重组共有 21 家挂牌公司涉及收购事宜, 其中 8 家已完成收购事项, 主要为被上市公司 - 2 -

3 或上市公司子公司收购挂牌公司或挂牌公司子公司股权其中深圳 1 家挂牌公司被上市公司收购二 2015 年一季度新三板市场概况截至 2015 年 3 月 31 日, 全国股份转让系统挂牌公司共计 2150 家, 挂牌公司总股本 919 亿股深圳挂牌公司 81 家, 总股本亿股从股票发行情况看,2015 年 1-3 月, 新三板市场共有 211 笔股票发行完成登记, 募集资金共计 77.8 亿元 2015 年 1-3 月, 深圳有 5 家挂牌公司完成股票发行 6 笔, 募集资金共计亿元从市场交易情况看,2015 年 1-3 月, 全国挂牌公司累计成交金额为亿元其中, 采用做市转让方式的 222 家公司股票累计成交金额为亿元, 采用协议转让方式的股票累计成交金额为亿元 2015 年 1-3 月, 共有 13 家挂牌公司涉及重大资产重组事项, 共有 10 家挂牌公司涉及收购事宜 [ 监管信息速递 ] 一证监会将实时公开非上市公众公司行政许可反馈意见和审核意见为了贯彻落实国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定 ( 国发号 ) 要求, 中国证监会 - 3 -

4 于 2013 年修订了非上市公众公司监督管理办法 ( 证监会令第 96 号 ), 进一步简化了行政许可程序和方式一方面对于股东人数未超过 200 人的股份公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让, 以及挂牌公司向特定对象发行证券且发行后证券持有人累计不超过 200 人两种情形, 予以豁免核准, 由全国中小企业股份转让系统负责审查另一方面对于需要中国证监会审核的事项, 建立了以信息披露监管为核心, 简便快捷高效的行政许可方式, 并将行政许可的依据流程标准审核进度全部在中国证监会网站公开, 并且每周更新为进一步提高非上市公众公司行政许可审核透明度, 实现审核全流程公开, 经过论证分析, 中国证监会将采取实时公开的方式公开反馈意见和审核意见为保障反馈意见和审核意见披露的针对性和有效性, 便于公众监督, 中国证监会将申请人的公开转让说明书 ( 定向转让说明书定向发行说明书重大资产重组报告书 ) 申报稿 ( 以下简称申请材料 ) 和对反馈意见的回复也予以公开披露公开的具体方式是 : 自 2015 年 4 月 1 日起中国证监会受理的非上市公众公司行政许可申请, 在中国证监会办公厅受理处作出受理通知向申请人出具反馈意见审核部门正式接收对反馈意见的回复以及出具核准中止审核终止审核或不予核准的决定后的当周周五晚, 更新非上市公众公司监 - 4 -

5 管部行政许可申请企业基本信息及审核进度表时, 在中国证监会网站非上市公众公司监管部专区同步公开申请材料中国证监会反馈意见申请人对反馈意见的回复和最终审核意见考虑到申请人对反馈意见的回复也要披露, 为便于申请人做好准备, 特将 2015 年 4 月 1 日起中国证监会受理的非上市公众公司行政许可确定为公开对象, 申请人从申报环节开始就可以为反馈意见回复公开做好准备此外, 全国中小企业股份转让系统的挂牌公司申请行政许可的, 还应当在全国中小企业股份转让系统发布提示性公告, 告知投资者可以查阅公开的相关信息二证监会将严肃查处一批新三板市场违法违规案件 2015 年 4 月 17 日, 中国证监会新闻发言人通报了中国证监会近期针对新三板的执法工作情况发言人表示, 中国证监会将组织力量严肃查处一批涉及虚假信息披露违规交易和破坏投资者适当性管理制度等违法违规的案件新三板市场是经国务院批准的全国性证券交易场所, 是创新型创业型成长型中小微企业参与资本市场的重要平台, 揭牌运行两年多来, 在缓解中小微企业融资难激发全社会创新创业动力等方面发挥了重要作用, 促进新三板市场规范发展是中国证监会重要法定职责国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定明确要求中国证监会 - 5 -

6 应比照证券法关于市场主体法律责任的相关规定, 对新三板市场虚假披露内幕交易操纵市场等违法违规严格执法新三板市场开通运行以来, 市场违法违规始终是中国证监会关注和打击的重点之一近期中国证监会稽查执法部门与全国股转系统公司建立了案件发现会商及执法信息交流机制, 集中会商了涉嫌违法违规线索中国证监会将组织力量严肃查处一批涉及虚假信息披露违规交易和破坏投资者适当性管理制度等违法违规的案件, 坚决维护市场三公原则, 全面维护新三板市场健康发展, 切实保护投资者合法权益发言人提醒, 新三板市场是我国多层次市场的重要组成部分, 监管执法无盲区, 市场主体要常怀对法律的敬畏之心, 切勿以身试法 [ 股转公司信息 ] 一全国股转系统首批指数正式发布 2015 年 3 月 18 日, 全国股份转让系统公司发布新三板两大指数, 即全国中小企业股份转让系统成份指数 ( 指数简称 : 三板成指, 指数代码 :899001) 全国中小企业股份转让系统做市成份指数 ( 指数简称 : 三板做市, 指数代码 : ) - 6 -

7 三板成指选取了 332 家企业作为样本股, 以覆盖全市场的表征性功能为主, 包含协议做市等各类转让方式股票, 并考虑到目前协议成交连续性不强, 该指数拟每日收盘后发布收盘指数 ; 三板做市选取了 105 家做市企业作为样本股, 聚焦于交投更为活跃的做市股票, 兼顾表征性与投资功能需求, 并于盘中实时发布目前, 三板成指三板做市均已上线, 投资者可以通过新三板官网查看二全国股转公司对可来博实施纪律处分 2014 年, 北京中科可来博电子科技股份有限公司 ( 简称可来博, 证券代码 ) 因披露的临时公告和 2013 年度报告存在多项违规情形, 全国股转公司根据业务规则, 对该公司及其董事长董事会秘书及时任财务总监实施了通报批评的纪律处分, 并记入证券期货市场诚信档案数据库 ; 对可来博其他 7 名董事监事采取出具警示函的监管措施 ; 同时, 对相关人员及中介机构采取了约见谈话的监管措施 2014 年以来, 全国股转公司已累计对 3 家挂牌公司实施纪律处分 ; 对 7 家挂牌公司采取自律监管措施 ; 对 5 名挂牌公司董监高实施纪律处分 ; 对 14 名挂牌公司董监高及信息披露负责人采取自律监管措施 ; 对 6 家主办券商采取自律监管措施 ; 对 2 家审计机构采取自律监管措施挂牌公司及相关信息披露义务人应当及时公平地披露所有对公司股票及其他证券品种转让价格可能产生较大影 - 7 -

8 响的信息, 并保证信息披露内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或重大遗漏主办券商应当指导和督促所推荐挂牌公司规范履行信息披露义务, 对其信息披露文件进行事前审查发现拟披露的信息或已披露信息存在任何错误遗漏或者误导的, 或者发现存在应当披露而未披露事项的, 主办券商应当要求挂牌公司进行更正或补充挂牌公司拒不更正或补充的, 主办券商应当在两个转让日内发布风险揭示公告并向全国股份转让系统公司报告会计师事务所等证券服务机构在全国股转系统从事相关业务, 应严格履行法定职责, 遵守行业规范, 勤勉尽责, 诚实守信, 并对出具文件的真实性准确性完整性负责对于信息披露违规行为, 全国股转公司将视情节轻重, 实施自律监管措施和纪律处分 ; 违反证券市场相关法律法规和监管规定的, 将依法移送中国证监会处理三全国股转公司依法采取监管措施, 限制中山市广安居等证券账户交易因频繁大量进行反向交易, 多次以大幅偏离行情的价格进行下单和成交, 造成市场价格异常, 严重干扰市场正常的交易秩序和正常的价格形成机制, 根据全国中小企业股份转让系统股票转让细则 ( 试行 ) 第 119 条规定, 全国股转公司决定对中山市广安居企业投资管理有限公司中山市八通街商务服务有限公司中山市三宝股权投资管理 - 8 -

9 有限公司谭均豪等 4 个账户采取限制证券账户交易 (3 个月 ) 的监管措施同时, 全国股转公司将对相关主办券商进行约谈, 敦促其履行客户交易行为的管理职责全国股转公司一直对市场交易行为进行密切监控, 注意到个别投资者存在偶发异常转让行为对此, 全国股转公司一方面根据全国股份转让系统异常转让实时监控指引有关规定, 在每日收市后在网站公布买卖双方账户名称成交价格数量等信息, 利用阳光化的信息披露机制, 提示投资者注意异常交易风险 ; 另一方面, 对于股票价格异常波动股票转让行为异常或转让行为涉嫌违法违规的, 积极采取电话问询要求相关投资者提交书面说明提交合规交易承诺等措施, 并要求相关主办券商加强投资者教育, 确保市场正常交易秩序中山市广安居等 4 个账户的申报与交易行为严重扰乱了正常的市场交易秩序, 持续时间长涉及股票多, 市场影响恶劣 ; 因此, 全国股转公司采取了限制证券账户交易的监管措施此外, 对于个别挂牌公司高管涉嫌内幕交易等违法违规行为, 全国股转公司近期已移交中国证监会稽查局处理全国股转系统是新兴市场, 同时也是全国性公开市场, 市场发展需要各方精心呵护共同建设主办券商等中介机构应当进一步加强客户交易行为的管理, 投资人等市场参与 - 9 -

10 者应当严格遵守市场规则敬畏市场规则, 共同维护良好的市场秩序全国股转公司对违法违规的交易行为的态度坚决明确, 即坚持零容忍, 坚决处理绝不手软下一步, 全国股转公司继续密切监控市场价格的异常波动情形, 严厉打击各种违法违规的交易行为, 坚决维护市场正常交易秩序, 切实保障市场的公平公正, 维护投资者合法权益, 保障市场健康稳定发展 [ 市场动态 ] 一深圳市新三板财政资助政策出台 2015 年 4 月 10 日, 深圳市经贸委与财政委发布深圳市民营及中小企业发展专项资金 -- 全国中小企业股份转让系统挂牌补贴项目资助计划操作规程 ( 以下简称规程 ), 该计划的资助对象是在深圳市注册, 在深圳市中小企业服务署备案登记, 并已在全国中小企业股份转让系统挂牌的民营及中小企业规程规定在新三板挂牌的企业, 给予最高不超过 50 万元的财政资助具体补贴政策和审批流程请登录深圳市中小企业服务署官网了解详情二南山区经促局召开南山区新三板挂牌企业座谈会 2015 年 1 月 29 日, 南山区经促局召开南山区新三板挂牌企业座谈会, 深圳证监局应邀出席座谈会, 南山区 19 家

11 挂牌企业的负责人或董秘参会深圳证监局在会上介绍了深圳市和南山区新三板的发展状况新三板市场最新情况以及监管架构等参会企业表示, 希望南山区政府推出优惠政策, 强化挂牌企业间的信息共享, 为企业融资和留住人才提供支持南山区副区长纪震介绍了南山区现有优惠政策, 要求南山区经促局将新三板作为 2015 年重点工作, 研究针对新三板挂牌企业的优惠政策, 加强与企业的沟通, 使企业了解南山区科技金融政策, 推动南山区企业利用新三板实现发展 ( 南山区优惠政策请登陆南山科技金融在线了解详情 ) 三新三板迎来首家挂牌即做市企业 2015 年 1 月 12 日, 山东雷帕得汽车技术股份有限公司 ( 以下简称雷帕得 ) 正式登陆全国股转系统, 成为全国股转系统第一家挂牌同时采取做市转让方式的企业与其他企业在挂牌后转让方式由协议变更为做市的路径不同, 此次雷帕得在挂牌同时即完成股票发行融资做市转让方式确定等业务全国股转系统有关负责人表示, 以前, 中介机构和企业担心挂牌的同时选择做市发行等多项业务会影响企业挂牌的整体进度, 因此, 中介机构在推荐企业挂牌时往往会选择协议转让方式, 挂牌后再考虑转让方式变更雷帕得的案例表明, 企业挂牌同时确定做市转让, 整体审查进度并没有变慢相反, 企业挂牌时采取做市转让方式, 有助于提高审查

12 效率, 减少重复流程, 为企业灵活应对市场变化节约时间成本

5. 以下说法正确的是 ( ) A. 挂牌公司股东人数不得超过 200 人 B. 股东人数未超过 200 人的股份公司申请在全国股转系统挂牌, 由中国证监会核准 C. 在全国股转系统挂牌的公司, 达到股票上市条件的, 可以直接向证券交易所申请上市交易 D. 境内符合条件的股份公司均可自行申请在全国股

5. 以下说法正确的是 ( ) A. 挂牌公司股东人数不得超过 200 人 B. 股东人数未超过 200 人的股份公司申请在全国股转系统挂牌, 由中国证监会核准 C. 在全国股转系统挂牌的公司, 达到股票上市条件的, 可以直接向证券交易所申请上市交易 D. 境内符合条件的股份公司均可自行申请在全国股第一章全国股转系统市场定位一单选题 1. 全国股转系统是经 ( ) 批准设立的全国性的证券交易场所 A. 中国证监会 B. 国务院 C. 国家发展改革委 D. 中国人民银行试题答案 :B 解析 : 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法第二条, 全国股转系统是经国务院批准设立的全国性的证券交易场所 2. 在全国股转系统挂牌的公司依法纳入非上市公众公司监管, 股东人数 ( ) A.