司已发生或拟发生的重大事件, 并严格履行其作出的承诺第五条本规则仅规定申请挂牌公司挂牌公司信息披露要求的最低标准申请挂牌公司挂牌公司可自愿进行更为充分的信息披露第六条申请挂牌公司挂牌公司应依据相关法律行政法规部门规章规范性文件本规则以及上股交有关规定制定信息披露事务管理制度, 并

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最陶
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1 上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统信息披露规则 ( 试行 ) 第一章总则第一条为规范上海股权托管交易中心 ( 以下简称上股交 ) 科技创新企业股份转让系统 ( 以下简称科技创新板 ) 申请挂牌公司挂牌公司及相关信息披露义务人的信息披露行为, 保护投资者合法权益, 根据上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统管理办法 ( 试行 ) 等有关规定, 制定本规则第二条本规则所称信息披露包括申请挂牌公司信息预披露挂牌公司挂牌前信息披露挂牌后定期报告和临时报告第三条挂牌公司及相关信息披露义务人应当及时公平地披露所有对挂牌公司股份转让价格非公开发行股份 ( 以下简称非公开发行 ) 价格可能产生较大影响的信息, 并保证信息披露内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或重大遗漏第四条申请挂牌公司挂牌公司的控股股东实际控制人董事监事高级管理人员及其他信息披露义务人中介机构及其控股股东实际控制人董事监事高级管理人员项目负责人项目小组成员, 应依据有关规定规范履行信息披露义务, 主动配合申请挂牌公司挂牌公司做好信息披露工作, 及时告知申请挂牌公司挂牌公 1

2 司已发生或拟发生的重大事件, 并严格履行其作出的承诺第五条本规则仅规定申请挂牌公司挂牌公司信息披露要求的最低标准申请挂牌公司挂牌公司可自愿进行更为充分的信息披露第六条申请挂牌公司挂牌公司应依据相关法律行政法规部门规章规范性文件本规则以及上股交有关规定制定信息披露事务管理制度, 并严格执行第七条具有科技创新板推荐业务资格的中介机构 ( 以下简称推荐机构 ) 及其他有关中介机构应当指导和持续督促所服务的申请挂牌公司挂牌公司依据相关法律行政法规部门规章规范性文件本规则以及上股交有关规定申请挂牌公司或挂牌公司自行制定的信息披露事务管理制度规范履行信息披露义务第八条申请挂牌公司挂牌公司披露的信息应在上股交指定网站发布, 在其他媒体披露信息的时间不得早于指定网站的披露时间第九条申请挂牌公司挂牌公司应当设董事会秘书或聘请具有相关专业知识的人员担任信息披露负责人负责信息披露事务信息披露负责人应列席申请挂牌公司挂牌公司的董事会会议和股东大会会议第十条申请挂牌公司挂牌公司及其控股股东实际控制人董事监事高级管理人员相关信息披露义务人和其他知情者在信息披露前, 应将该信息的知情者控制在最小范围内, 不得泄漏或利用尚未披露重大信息为自己和他人谋取不当利益出现尚未披露重大信息泄漏市场传闻或股份转让价格异常波 2

3 动, 挂牌公司及相关信息披露义务人应及时采取措施报告推荐机构和上股交, 并立即公告第十一条申请挂牌公司挂牌公司控股股东实际控制人应特别注意筹划阶段重大事项的保密工作公共媒体上出现与申请挂牌公司挂牌公司控股股东实际控制人有关的对申请挂牌公司或挂牌公司股份转让价格或非公开发行价格可能产生较大影响的报道或传闻, 有关控股股东实际控制人应及时就有关报道或传闻所涉及的事项准确告知申请挂牌公司挂牌公司, 并积极主动配合申请挂牌公司挂牌公司的调查和相关信息披露工作第十二条申请挂牌公司挂牌公司拟披露的信息属于国家秘密商业秘密或上股交认可的其他情况, 按本规则披露可能导致其违反国家有关保密的法律法规或损害申请挂牌公司挂牌公司利益的, 可以向上股交申请豁免信息披露, 上股交同意的, 可以豁免其披露相关信息第十三条申请挂牌公司应将预披露文件, 挂牌公司应将挂牌前信息披露文件挂牌后定期报告临时报告等信息披露文件和相关备查文件在公告的同时备置于其经营场所, 供投资者查阅第十四条挂牌公司应配备信息披露所必需的通讯设备, 加强与投资者的沟通和交流, 设立专门的投资者咨询电话并对外公告, 如有变更应及时进行公告第二章预披露第十五条申请挂牌公司信息预披露文件包括股份转让说明书 3

4 推荐报告及上股交规定的其他文件第十六条股份转让说明书应在首页注明预披露字样申请挂牌公司全体董事监事高级管理人员应当在股份转让说明书正文后签名, 并由申请挂牌公司加盖公章推荐机构应对股份转让说明书的真实性准确性完整性进行核查, 并在股份转让说明书正文后发表声明, 声明应由推荐机构法定代表人或其授权代表项目负责人及项目小组成员签名, 并由推荐机构加盖公章为申请挂牌公司挂牌提供服务的具有科技创新板专业服务业务资格的中介机构 ( 以下简称专业服务机构 ) 应在股份转让说明书正文后发表声明, 声明应由经办人员及所在机构负责人签名, 并由机构加盖公章第十七条上股交自审查职能部门完成对申请挂牌公司挂牌申请文件初审后二个转让日内在指定网站上发布预披露文件第三章挂牌前信息披露第十八条挂牌公司挂牌前信息披露文件包括股份转让说明书推荐报告及上股交要求的其他信息披露文件第十九条挂牌公司全体董事监事高级管理人员应当在股份转让说明书正文后签名, 并由挂牌公司加盖公章推荐机构应对股份转让说明书的真实性准确性完整性进行核查, 并在股份转让说明书正文后声明, 声明应由推荐机构法定代表人或其授权代理人项目负责人及项目小组成员签名, 并由推荐机构加 4

5 盖公章为挂牌公司挂牌提供服务的专业服务机构应在股份转让说明书正文后声明, 声明应由经办人员及所在机构负责人签名, 并由机构加盖公章第二十条披露的股份转让说明书应包括但不限于以下内容 : ( 一 ) 公司科技创新特征 ; ( 二 ) 风险及重大事项提示 ; ( 三 ) 公司挂牌情况 ; ( 四 ) 公司基本情况 ; ( 五 ) 公司业务情况 ; ( 六 ) 公司内部控制情况 ; ( 七 ) 公司财务会计信息第二十一条申请挂牌公司应最迟于挂牌日前三日, 在上股交指定网站上发布挂牌前信息披露文件第四章挂牌后定期报告第一节一般规定第二十二条挂牌公司挂牌后持续的信息披露包括定期报告和临时报告挂牌公司披露的定期报告包括年度报告半年度报告, 可以披露季度报告第二十三条挂牌公司定期报告应经董事长或经董事长授权的其他董事或依据相关法律法规的规定由董事会推选的董事签字, 挂牌公司盖章确认若有虚假记载误导性陈述或重大遗漏, 全体董事应 5

6 承担相应责任第二十四条定期报告的披露时间应由挂牌公司推荐机构与上股交在指定时间内预约, 挂牌公司应按照与上股交约定的时间披露定期报告挂牌公司需要变更披露时间的, 应当知会推荐机构并至少提前三个转让日向上股交申请, 陈述理由并确定变更后的披露时间, 经上股交同意后可调整披露时间第二节年度报告第二十五条挂牌公司原则上应在每个会计年度结束之日起四个月内编制并披露年度报告挂牌公司年度报告中的财务报告必须经具有科技创新板专业服务业务资格的会计师事务所审计第二十六条挂牌公司披露的年度报告应包括但不限于以下内容 : ( 一 ) 公司基本情况 ; ( 二 ) 最近二年主要财务数据和指标 ; ( 三 ) 最近一年注册资本金变动情况及报告期末已解除限制转让登记股份数量 ; ( 四 ) 最近一年私募债 ( 或债券 ) 发行及变动情况 ; ( 五 ) 股东人数, 前十名股东及其持股数量报告期内持股变动情况报告期末持有的可转让股份数量和相互间的关联关系 ; ( 六 ) 董事监事高级管理人员核心技术人员及其持股情况 ; ( 七 ) 董事会关于经营情况财务状况和现金流量的分析, 以 6

7 及募集资金使用情况利润分配预案和重大事项介绍 ; ( 八 ) 挂牌公司知识产权权属及变更情况 ; ( 九 ) 审计意见和经审计的资产负债表利润表现金流量表所有者权益变动表以及财务报表附注若注册会计师出具的审计意见为标准无保留意见, 挂牌公司应披露注册会计师出具标准无保留意见的审计报告全文 ; 若注册会计师出具的审计意见为非标准无保留意见, 公司应披露审计意见全文及公司管理层对审计意见涉及事项的说明第二十七条挂牌公司应在董事会审议通过年度报告之日起二个转让日内, 以书面和电子文档的方式向上股交报送下列文件并披露 : ( 一 ) 年度报告全文 ; ( 二 ) 审计报告 ; ( 三 ) 董事会监事会决议及其公告文件 ; ( 四 ) 上股交要求的其他文件第三节半年度报告第二十八条挂牌公司应在每个会计年度的上半年结束之日起二个月内编制并披露半年度报告第二十九条挂牌公司披露的半年度报告应包括但不限于以下内容 : ( 一 ) 挂牌公司基本情况 ; ( 二 ) 报告期的主要财务数据和指标 ; 7

8 ( 三 ) 股本变动情况及报告期末已解除限制转让登记股份数量 ; ( 四 ) 股东人数, 前十名股东及其持股数量报告期内持股变动情况报告期末持有的可转让股份数量和相互间的关联关系 ; ( 五 ) 董事监事高级管理人员核心技术人员及其持股情况 ; ( 六 ) 董事会关于经营情况财务状况和现金流量的分析, 以及募集资金使用情况利润分配预案和重大事项介绍 ; ( 七 ) 资产负债表利润表现金流量表所有者权益变动表及财务报表附注第三十条挂牌公司披露的半年度报告中的财务报告可以不经审计, 但有下列情形之一的, 应经具有科技创新板专业服务业务资格的会计师事务所审计 : ( 一 ) 拟在下半年进行利润分配公积金转增股本或弥补亏损的 ; ( 二 ) 上股交认为应审计的其他情形财务报告未经审计的, 应注明未经审计字样财务报告经过审计的, 若注册会计师出具的审计意见为标准无保留意见, 挂牌公司应披露注册会计师出具标准无保留意见的审计报告全文 ; 若注册会计师出具的审计意见为非标准无保留意见, 挂牌公司应披露审计意见全文及公司管理层对审计意见涉及事项的说明第三十一条挂牌公司应在董事会审议通过半年度报告之日起 8

9 二个转让日内, 以书面和电子文档的方式向上股交报送下列文件并披露 : ( 一 ) 半年度报告全文 ; ( 二 ) 审计报告 ( 如有 ); ( 三 ) 董事会监事会 ( 如有 ) 决议及其公告文件 ; ( 四 ) 上股交要求的其他文件第四节季度报告第三十二条挂牌公司可在每个会计年度前三个月九个月结束之日起一个月内自愿编制并披露季度报告第三十三条挂牌公司第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间第三十四条季度报告中的财务会计报告可以不经审计, 但上股交另有规定的除外, 披露的季度报告应包括以下内容 : ( 一 ) 挂牌公司基本情况 ; ( 二 ) 资产负债表利润表现金流量表第三十五条挂牌公司应在董事会审议通过季度报告之日起二个转让日内, 以书面和电子文档的方式向上股交报送下列文件并披露 : ( 一 ) 季度报告全文 ; ( 二 ) 董事会监事会 ( 如有 ) 决议及其公告文件 ; ( 三 ) 上股交要求的其他文件第五章挂牌后临时报告第一节一般规定 9

10 第三十六条临时报告是指挂牌公司依据相关法律行政法规部门规章规范性文件以及上股交有关规定发布的除定期报告以外的报告第三十七条临时报告应当经挂牌公司董事长或经董事长授权的其他董事或依据相关法律法规的规定由董事会推选的董事签字, 挂牌公司盖章确认若有虚假记载误导性陈述或重大遗漏, 全体董事应承担相应责任第三十八条发生可能对挂牌公司股份转让价格非公开发行价格产生较大影响的重大事件, 挂牌公司应当及时披露, 说明事件的起因目前的状态和可能产生的影响前款所称重大事件包括 : ( 一 ) 挂牌公司的经营方针和经营范围的重大变化 ; ( 二 ) 挂牌公司的重大投资行为和重大购置财产的决定 ; ( 三 ) 挂牌公司订立重要合同, 可能对挂牌公司的资产负债权益和经营成果产生重要影响 ; ( 四 ) 挂牌公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况, 或发生大额赔偿责任 ; ( 五 ) 挂牌公司发生重大亏损或重大损失 ; ( 六 ) 挂牌公司生产经营的外部条件发生重大变化 ; ( 七 ) 挂牌公司的董事监事或高级管理人员发生变动 ; 董事长或高级管理人员无法履行职责 ; ( 八 ) 控股股东实际控制人发生变化 ; 10

11 ( 九 ) 挂牌公司减资合并分立解散及申请破产的决定 ; 或依法进入破产程序被责令关闭 ; ( 十 ) 涉及挂牌公司的重大诉讼仲裁, 股东大会董事会决议被依法撤销或宣告无效 ; ( 十一 ) 挂牌公司涉嫌违法违规被有权机关调查, 或受到刑事处罚重大行政处罚 ; 控股股东实际控制人董事监事高级管理人员涉嫌违法违规或违纪被有权机关调查或采取强制措施 ; ( 十二 ) 新公布的法律法规规章行业政策可能对挂牌公司产生重大影响 ; ( 十三 ) 董事会就非公开发行等相关融资方案股权激励方案并购重组等形成相关决议 ; ( 十四 ) 法院裁决禁止控股股东实际控制人转让其所持股份 ; 任一股东所持挂牌公司 5% 以上股份被质押冻结司法拍卖托管设定信托或被依法限制表决权 ; ( 十五 ) 挂牌公司主要资产被查封扣押冻结或被抵押质押 ; ( 十六 ) 挂牌公司主要或全部业务陷入停顿 ; ( 十七 ) 挂牌公司对外提供大额担保 ; ( 十八 ) 根据挂牌公司章程以及相关规定需审议及披露的关联交易事项 ; ( 十九 ) 挂牌公司获得大额政府补贴等可能对公司资产负债权益或经营成果产生重大影响的额外收益 ; 11

12 ( 二十 ) 变更会计政策会计估计 ; ( 二十一 ) 变更公司聘请的会计师事务所 ; ( 二十二 ) 因前期已披露的信息存在差错未按规定披露或虚假记载, 被上股交等有权部门责令改正或经董事会决定进行更正 ; ( 二十三 ) 上股交规定的其他情形第三十九条挂牌公司应当在最先发生的以下任一时点, 及时履行重大事项的信息披露义务 : ( 一 ) 董事会或监事会就该重大事项形成决议时 ; ( 二 ) 有关各方就该重大事项签署意向书或协议时 ; ( 三 ) 董事监事或高级管理人员知悉该重大事项发生并报告时在前款规定的时点之前出现下列情形之一的, 挂牌公司应当及时披露相关事项的现状可能影响事项进展的风险因素 : ( 一 ) 该重大事项难以保密 ; ( 二 ) 该重大事项已经泄露或市场出现传闻 ; ( 三 ) 挂牌公司股份出现异常转让情况第四十条挂牌公司控股子公司参股公司发生的对挂牌公司股份转让价格非公开发行价格可能产生较大影响的事项, 视同挂牌公司的重大信息, 挂牌公司应当披露第四十一条挂牌公司应当在董事会审议通过利润分配或资本公积转增股本方案后, 及时披露方案具体内容, 并于实施方案的股权登记日前披露方案实施公告 12

13 第四十二条挂牌公司有限制转让期的股份解除转让限制前一转让日, 挂牌公司应发布股份解除转让限制公告第四十三条挂牌公司申请暂停股份转让并经上股交同意后, 应于暂停股份转让手续办理完毕后次一转让日在上股交指定网站发布暂停股份转让公告挂牌公司违反上股交相关规定, 被上股交责令暂停股份转让的, 应于暂停股份转让后次一转让日在上股交指定网站发布暂停股份转让公告第四十四条挂牌公司申请终止股份转让并经上股交同意后, 应于终止股份转让手续办理完毕后的次一转让日在上股交指定网站发布终止股份转让公告挂牌公司违反上股交相关规定, 被上股交责令终止股份转让的, 上股交在指定网站发布终止股份转让公告第二节董事会监事会和股东大会决议第四十五条挂牌公司召开董事会会议, 应当在会议结束后及时将与会董事签字确认的决议 ( 包括所有提案均被否决的董事会决议 ) 向上股交报备, 并于会议结束后二个转让日内披露相关决议公告第四十六条挂牌公司披露的董事会决议公告应包括但不限于下列内容 : ( 一 ) 会议通知发出的时间和方式 ; ( 二 ) 会议召开的时间地点方式, 以及是否符合有关法律法规政策性规定和公司章程规定 ; 13

14 ( 三 ) 委托他人出席和缺席的董事人数和姓名缺席的理由和受托董事姓名 ; ( 四 ) 每项议案获得的同意反对和弃权的票数, 以及有关董事反对或弃权的理由 ; ( 五 ) 涉及关联交易的, 说明应回避表决的董事姓名理由和回避情况 ; ( 六 ) 审议事项的具体内容和会议形成的决议第四十七条挂牌公司召开监事会会议, 应当在会议结束后及时将与会监事签字确认的决议 ( 包括所有提案均被否决的监事会决议 ) 向上股交报备, 并于会议结束后二个转让日内披露相关决议公告第四十八条挂牌公司披露的监事会决议公告应包括但不限于下列内容 : ( 一 ) 会议召开的时间地点方式, 以及是否符合有关法律法规政策性规定和公司章程规定 ; ( 二 ) 委托他人出席和缺席的监事人数姓名缺席的理由和受托监事姓名 ; ( 三 ) 每项议案获得的同意反对弃权票数, 以及有关监事反对或弃权的理由 ; ( 四 ) 审议事项的具体内容和会议形成的决议第四十九条挂牌公司召开股东大会会议, 应当在会议结束后及时将与会股东签字确认的决议 ( 包括所有提案均被否决的股东大会决议 ) 向上股交报备 14

15 第五十条挂牌公司应当在年度股东大会召开二十日前或临时股东大会召开十五日前, 以公司章程规定的方式及在上股交指定网站发布临时报告的方式向全体股东发出股东大会通知挂牌公司及其控股股东实际控制人董事监事高级管理人员其他知情者在股东大会上不得披露泄漏未公开重大信息第五十一条挂牌公司召开股东大会, 应当在会议结束后二个转让日内披露相关决议告年度股东大会公告中应当包括具有科技创新板专业服务业务资格的律师事务所出具的法律意见书第五十二条挂牌公司披露的股东大会决议公告应包括但不限于下列内容 : ( 一 ) 会议召开的时间地点方式召集人和主持人, 以及是否符合有关法律法规政策性规定和公司章程的说明 ; ( 二 ) 出席会议的股东 ( 代理人 ) 人数所持 ( 代理 ) 股份及占挂牌公司有表决权总股份的比例 ; ( 三 ) 每项提案的表决方式 ; ( 四 ) 每项提案的表决结果 ( 对股东提案作出决议的, 应列明提案股东的名称或姓名持股比例和提案内容 ; 涉及关联交易事项的, 应说明关联股东回避表决情况 ); ( 五 ) 披露法律意见书全文, 见证律师须在法律意见书中发表结论性意见 ( 如有 ) 第六章信息披露持续督导第五十三条推荐机构应配备适当数量且具有财务或法律专业 15

16 知识的持续督导人员负责指导和督促挂牌公司规范履行信息披露义务第五十四条推荐机构的持续督导人员每年度应按规定参加上股交举办的信息披露培训活动第五十五条推荐机构应督导挂牌公司依据本规则的要求规范履行信息披露义务推荐机构应对挂牌公司拟披露的文件进行事前审查, 对已披露的文件进行事后核对, 发现披露的信息存在虚假记载误导性陈述或重大遗漏的, 或发现存在应披露而未披露事项的, 推荐机构应要求挂牌公司进行更正或补充挂牌公司拒不更正或补充的, 推荐机构应在二个转让日内报告上股交第五十六条挂牌公司拒不履行信息披露义务的, 推荐机构可建议上股交暂停解除其控股股东实际控制人的股份限制转让登记, 并将有关事项报告上股交第七章信息披露的监管与违规处分第五十七条上股交依据相关法律行政法规部门规章规范性文件本规则和上股交其他业务规则, 对申请挂牌公司挂牌公司披露的信息进行形式审查, 对其内容的真实性准确性和完整性不承担责任第五十八条上股交对定期报告实行事前形式审查 ; 对临时报告依不同情况实行事前形式审查或事前登记事后监管第五十九条预披露文件挂牌前信息披露文件定期报告或临时报告出现任何错误遗漏或误导性陈述, 上股交可以要求挂牌公司 16

17 作出说明并公告, 申请挂牌公司挂牌公司应依据上股交的要求办理第六十条申请挂牌公司挂牌公司应关注公共媒体关于本公司的报道, 以及本公司股份转让情况, 及时向有关方面了解真实情况申请挂牌公司挂牌公司应在规定期限内如实回复上股交就相关事项提出的问询, 并依据本规则的规定就相关情况进行公告, 不得以有关事项存在不确定性或需要保密等为由不履行报告公告或回复上股交问询的义务挂牌公司未在规定期限内回复上股交问询, 或未依据本规则的规定和上股交的要求进行公告, 或存在上股交认为必要的其它情形, 上股交可以采取风险揭示公告等形式, 向市场说明有关情况第六十一条上股交对申请挂牌公司挂牌公司及控股股东实际控制人董事 ( 会 ) 监事( 会 ) 高级管理人员信息披露义务人和中介机构及其控股股东实际控制人董事监事高级管理人员项目负责人项目小组成员及其他从业人员实行自律监管, 并可采取下列监管措施 : ( 一 ) 要求对有关问题作出解释说明和披露 ; ( 二 ) 约见谈话 ; ( 三 ) 要求提交书面承诺 ; ( 四 ) 出具警示函 ; ( 五 ) 责令改正 ; ( 六 ) 暂不受理中介机构及其从业人员出具的文件 ; ( 七 ) 其他自律监管措施 17

18 监管对象应当积极配合上股交的日常监管, 在规定期限内回答问询, 按照上股交的要求提交说明, 或披露相应的更正或补充公告第六十二条申请挂牌公司挂牌公司中介机构及其从业人员在接受上股交的核查时应积极配合, 及时提供相关材料第六十三条申请挂牌公司及其控股股东或实际控制人董事监事高级管理人员相关责任人违反本规则的, 上股交记入诚信档案, 暂停或终止审查其挂牌申请文件, 并可视情况自处理决定作出之日起二十四个月内不再受理该申请挂牌公司的挂牌申请第六十四条挂牌公司违反本规则的, 上股交责令其改正, 视情节轻重给予其以下处分, 并记入诚信档案 : ( 一 ) 通报批评 ; ( 二 ) 公开谴责 ; ( 三 ) 暂停或限制其股份转让 ; ( 四 ) 暂停其开展非公开发行等融资业务 ; ( 五 ) 终止股份转让第六十五条挂牌公司的控股股东实际控制人董事监事高级管理人员相关责任人违反本规则的, 上股交责令其改正, 视情节轻重给予其以下处分, 并记入诚信档案 : ( 一 ) 通报批评 ; ( 二 ) 公开谴责 ; ( 三 ) 认定其不适合担任挂牌公司的董事监事高级管理人员 ; 18

19 ( 四 ) 暂停或限制其股份转让 ; ( 五 ) 市场禁入第六十六条中介机构违反本规则的, 上股交责令其改正, 视情节轻重给予其以下处分, 并记入中介机构诚信档案, 同时向有关部门相关行业组织通报 : ( 一 ) 通报批评 ; ( 二 ) 公开谴责 ; ( 三 ) 暂停其业务资格 ; ( 四 ) 取消其业务资格第六十七条中介机构的控股股东实际控制人董事监事高级管理人员项目负责人及其他相关责任人违反本规则的, 上股交责令其改正, 视情节轻重给予其以下处分, 并记入诚信档案 : ( 一 ) 通报批评 ; ( 二 ) 公开谴责 ; ( 三 ) 暂停其从事相关业务的资格 ; ( 四 ) 责令所在机构给予处分 ; ( 五 ) 市场禁入第六十八条中介机构挂牌公司及其从业人员开展业务, 存在违反相关法律行政法规部门规章规范性文件规定的行为, 上股交及时报告上海市金融服务办公室, 并建议有关部门依法查处第六十九条第六十八条受处分对象对上股交处理决定有异议的, 可自收到处理通知之日起十五个工作日内向上股交申请复核, 复 19

20 核期间该处理决定不停止执行第八章附则第七十条本规则由上股交负责解释修订第七十一条本规则经上海市金融服务办公室批准后生效, 自发布之日起实施 20

表决结果 : 同意 225,129,421 股, 占出席会议有表决权股份总数的 100%; 2. 审议通过了关于 <2017 年度监事会工作报告 > 的议案表决结果 : 同意 225,129,421 股, 占出席会议有表决权股份总数的 100%; 3. 审议通过了关于 <2017 年度财务决算

表决结果 : 同意 225,129,421 股, 占出席会议有表决权股份总数的 100%; 2. 审议通过了关于 <2017 年度监事会工作报告 > 的议案表决结果 : 同意 225,129,421 股, 占出席会议有表决权股份总数的 100%; 3. 审议通过了关于 <2017 年度财务决算证券代码 :300496 证券简称 : 中科创达公告编号 :2018-040 中科创达软件股份有限公司 2017 年年度股东大会决议公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实准确完整, 没有虚假记载误导性陈述或重大遗漏特别提示 : 1. 本次股东大会未出现否决议案的情形 2. 本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议一会议召开和出席情况 ( 一 ) 中科创达软件股份有限公司 ( 以下简称