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1 Doc 本组织 年预算 由大会第三十九届会议批准 2016 年 10 月, 蒙特利尔 经秘书长授权出版 国际民用航空组织

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3 Doc 本组织 年预算 由大会第三十九届会议批准 2016 年 10 月, 蒙特利尔 经秘书长授权出版 国际民用航空组织

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5 本组织 2017 年 2018 年和 2019 年预算 目录 页 理事会关于本组织 年预算的咨文 1 供大会第 39 届会议通过的决议草案.. 5 引言 7 引言 7 战略框架和预算结构 8 基于成果的预算 年预算框架 年预算供资 17 采用 IPSAS 对预算编制做法的影响 19 包括在预算中的最重要的非现金项目 19 国际民航组织战略框架 21 按战略目标列示的方案说明 23 战略目标 - 安全 25 战略目标 - 空中航行能力和效率 41 战略目标 - 安保和简化手续 57 战略目标 - 航空运输的经济发展 67 战略目标 - 环境保护 76 按辅助战略列示的方案说明 85 行政和服务管理 90 预算和财务管理 92 联络 93 道德操守 95 评价和内部审计 96 行政领导和管理 97 人力资源 99 信息管理和一般行政事务 101 语文服务 104 法律和对外关系事务 106

6 方案说明 - 预算外资金 109 行政和业务服务费用 (AOSC) 基金 111 辅助创收基金 (ARGF) 创收活动 113 附件 115 附件 1 战略目标和方案与组织结构的对应关系 117 附件 2 按组织结构与支出用途列示的经常方案预算 121 附表 131 附表 1 按支出类别和地点列示的 年预算 附表 年预算内员额 附表 年预算内员额 附表 年预算内员额 附表 5 按支出用途列示的 年预算. 137 附表 5a 按支出用途列示的 年预算 - 地区办事处. 139 附表 5b 按支出用途列示的 年预算 - 行政服务局. 143 附表 5c 按支出用途列示的 年预算 - 秘书长办公室 ( 和主席办公室 ). 145 附表 6 组织机构图 146 表格 表 1 按战略目标 / 辅助战略列示的 年预算.. 12 表 2 按直接 / 间接费用列示的 年预算.. 14 表 3 按预期结果列示的 年预算. 15 表 年预算 - 资金来源 18 表 5 按战略目标和地点列示的 年预算. 24 表 6 按组织结构列示的 预算和 年预算. 124 表 7 按预算模块 ( 主要支出用途 ) 列示的 年预算摘要. 124 表 年至 2019 年员额变动情况 图表 图 1 按战略目标和辅助战略列示的 年预算 16 注 : 整个文件中可能存在因四舍五入引起的差异

7 简写和缩略语 ACCs 航空碳计算器 ADB 行政服务局 AFI SECFAL 非洲航空安保和简化手续 AFI 非洲印度洋 AFSG 航空固定服务小组 AIDC 空中交通服务设施间数据通信 AIG 事故调查 AMHS 航空电报处理系统 ANB 空中航行局 ANC 空中航行委员会 ANP 空中航行计划 AOCs 航空运营人许可证 AOSC 行政和业务服务费用 AOSCF 行政和业务服务费用基金 APAC 亚洲和太平洋 APAC-RSO 亚洲和太平洋地区分办事处 APIRG 非印地区规划和实施小组 ARGF 辅助创收基金 ASA 航空安保审计科 ASBU 航空系统组块升级 ASHI 离职后健康保险 ASIA/PAC 亚洲和太平洋地区 ASIAP 航空安保实施援助伙伴关系 ASTC 航空安保培训中心 ATB 航空运输局 ATC 航空运输委员会 ATFM 空中交通流量管理 ATM 空中交通管理 AVSEC 航空安保 AWOG 全天候运行小组 CAD 加元 CAEP 航空环境保护委员会 CAPS 民用航空采购服务 CAR/SAM 加勒比和南美地区 CASP 航空安保合作方案 CCO 持续爬升运行 CDFA 理事会行动决定 CDO 持续下降运行 CEB 行政首长协调理事会 CEs 关键要素 CMA 持续监测活动 CNS 通信 导航和监视 COM 通信 COSCAPs 运行安全及持续适航合作发展方案

8 CPMF 机构效绩管理框架 CSG 大会 安保和一般事务科 eanp 数字化地区空中航行计划 EANPG 欧洲空中航行规划小组 EAO 评价和内部审计办公室 ECAC 欧洲民用航空会议 EDM 机构数据管理 EDRMS 电子文件和记录管理系统 efod 电子申报差异 EI 有效实施 EIF 经强化的综合框架 ENV 环境处 ERP 机构资源规划 ESAF 东部和南部非洲 EU 欧洲联盟 EUR/NAT 欧洲和北大西洋 FAL 简化手续 FIC 财务委员会 FIN 财务 FIR 飞行情报区 FMG 频率管理小组 FUA 灵活使用空域 GANP 全球空中航行计划 GASeP 全球航空安保计划 GASP 全球航空安全计划 GAT 全球航空培训 GFAAF 航空代用燃料全球框架 GHG 温室气体 HQ 总部 HR 人力资源 HRC 人力资源委员会 HRM 人力资源管理 IAID 航空情报综合数据库 IAS 信息管理和一般行政事务 IATA 国际航空运输协会 ICAN 国际民航组织航空服务谈判会议 ICAO 国际民用航空组织 ICSC 国际公务员制度委员会 ICT 信息和通信技术 ICVM 经国际民航组织协调的核实访问 IFSET 国际民航组织节油估算工具 ILO 国际劳工组织 IPCC 政府间气候变化专门委员会 IPSAS 国际公共部门会计准则 ISO 国际标准化组织 istars 综合安全趋势分析和报告系统

9 ITU 国际电信联盟 IWAF 国际民航组织世界航空论坛 JSC 联合支助委员会 KPIs 主要效绩指标 LDC 最不发达国家 LEB 法律事务和对外关系 LP 语文和出版 MAA 管理和行政 MARB 监测和援助审查委员会 MBM 基于市场的措施 MET 航空气象 METG 气象小组 MID 中东 MIDANPIRG 中东地区空中航行规划和实施小组 MRTD 机读旅行证件 NACC 北美 中美和加勒比 NAM 北美地区 NAT 北大西洋地区 NCLB 不让任何国家掉队 NGAP 下一代航空专业人员 NGO 非政府组织 PANS 空中航行服务程序 PANS-ATM 航行服务程序 空中交通管理 PANS-OPS 空中航行服务程序 航空器的运行 PBN 基于性能的导航 PIRG 地区规划和实施小组 PoC 联络点网络 PPE 财产 厂房和设备 PQs 规程问题 PRO 采购 PS 方案支助 QM 质量管理 RASGs 地区航空安全组 RBB 基于成果的预算 RCS 风险背景综述 RGA 创收活动 RHCC 与东道国关系委员会 RPAS 遥控驾驶航空器系统 RSOOs 地区安全监督组织 RSTs 跑道安全小组 SAAQs 国家航空活动问卷 SADC 南部非洲发展共同体 SADIS 卫星发布系统 SAFE 航空安全基金 SAM 南美 SAR 搜寻与援救 SARPs 标准和建议措施

10 SDGs 可持续发展目标 SIP 特别实施项目 SIS 辅助实施战略 SMS 安全管理体系 SOs 战略目标 SPCRM 战略规划 协调和资源调集办公室 SPGs 战略规划小组 SRVSOP 地区运行安全监督合作系统 SSA 特别服务协定 SSCs 重大安全关切 SSeCs 重大安保关切 SSP 国家安全方案 SWIM 全系统信息管理 TCB 技术合作局 TCP 技术合作方案 TMA 终端管制区 TRIP 旅行者身份识别方案 UIC 非法干扰委员会 UN 联合国 UNCTAD 联合国贸易和发展会议 UNDSS 联合国安全和安保部 UNEP 联合国环境规划署 UNFCCC 联合国气候变化框架公约 UNWTO 世界旅游组织 UPU 万国邮政联盟 USAP 普遍安保审计计划 USD 美元 USOAP 普遍安全监督审计计划 VACP 火山灰应急计划 VSAT 甚小孔径终端 WACAF 西部和中部非洲 WASA 世界航空运输协定 WCO 世界海关组织 WHO 世界卫生组织 WMU 网络管理股 WTO 世界贸易组织 ZNG 名义零增长

11 理事会关于本组织 年预算的咨文 引言及战略框架 1. 遵照 国际民用航空公约 第六十一条以及 财务条例 第 4.6 条规定的义务, 理事会愉快地向大会提呈总额为 亿加元的 年三年期概算 2. 理事会认为国际民航组织的当前战略目标 (SOs) 充分回应了全球民用航空所面临的主要优先事项 需求和挑战, 与此同时, 确保了本部门的可持续发展 为使战略目标回应国际民航组织的长期愿景, 使本组织在解决航空所面临的正在出现的问题方面发挥更加积极的作用, 并跟上缔约国不断变化的需求, 为 年三年期确定了以下优先事项 : a) 持续改进安全 : 利用数据驱动的决策进程, 通过全球 地区和国家航空规划, 确保实现持续的安全改进 ; b) 协调一致的全球空中航行现代化 : 通过全球 地区和国家航空规划携手并进, 确保协调一致的全球空中航行现代化 ; c) 持续进行航空安保和简化手续改进 : 加强世界范围民用航空安保和简化手续, 同时在简化手续与安保要求之间实现最佳平衡 ; d) 增进航空对经济发展的作用 : 促进发展一个健全且经济可行的航空运输系统 ; e) 环境友好型航空 : 限制或减少受到航空器巨大噪声影响的人口数量和航空排放对当地空气质量的影响, 以及航空温室气体排放对全球气候的影响 ; f) 高质量的数据 分析和预测 : 促进提供完整 全面和可靠的航空数据及其分析 ; g) 不让任何国家掉队 (NCLB): 加强各国尤其是发展中国家和最不发达国家实施全球标准及政策的能力, 并为当地及全球经济的可持续发展加强航空的连通性 这项举措还应当考虑以下要素 : 航空培训和能力建设 ; 技术援助与合作及资源调动 ; 和 h) 加强国际法律框架 : 编制并促进批准国际航空法律文书 与之相关的交存及解决争端的职能, 以及航空协定的登记及立法模型的编制 3. 为了提高国际民航组织工作效率 有效性和影响以实现各项预期结果, 确定了一系列重点领域 : a) 通过加强国际民航组织地区办事处的职责和问责制, 加强国际民航组织对地区的介入, 以便与各国直接接触和协调 ; b) 为了回应各国及业界的需求, 改进国际民航组织标准和建议措施及政策的制定工作, 并促进其有效实施 ; c) 加强与国际和地区组织的伙伴关系 本组织将推进相互关心的方案问题, 避免重复工作并优化资源 ; d) 通过定期审查治理机制 业务安排 管理和行政 人力资源政策 预算编制做法及供资机制, 强化国际民航组织治理 ; e) 通过建立并促进高效的绩效和风险管理, 改进机构绩效和风险管理, 以此作为国际民航组织发挥作用的关键组成部分 ; 和 f) 通过建立适当的应急响应管理机制, 对航空方面的紧急情况作出高效响应 1

12 预算编制过程 关键结果和挑战 4. 预算采用了连贯一致的基于绩效和基于成果的做法, 其中包括实施五大战略目标 (SOs), 以 及 不让任何国家掉队 (NCLB) 举措, 和有关 2017 年至 2019 年三年期正在涌现的问题的其他活动 5. 在预算编制过程中, 理事会 : a) 审议了编制经常方案概算的五大可能的预算设想 ; b) 决定了总体预算支出, 同时虑及可以预见的收入 ( 国家成员摊款和这一来源以外的其他收入 ); c) 查明了成本结余和 / 或可行的效率改进, 以便在总体开支拨款范围内实施整个业务计划 ; 和 d) 就一项预算设想召集了会议, 这一设想考虑到了整体工作方案, 并确定了资源 节省和效率 6. 在决定总体开支拨款时, 理事会同意以 2016 年成员国摊款为基准的名义零增长 (ZNG) 亦即各国的摊款保持在 2016 年的水平, 即整个三年期为 亿加元 加之总额为 万加元的国际民航组织其他来源的收入, 可以获得总计 亿加元的总体预算 7. 相应地, 强调了预算提案草案中的下列改进和效率提高 : a) 通过更好地实施方案以及设立 12 个新职位和将两名工作人员从总部调配至地区办事处, 加强地区办事处 (RO) 的活动 ; b) 内部审计的作用也将加强, 并将一名人力资源职位调配至航空运输局 (ATB) 以便处理网络安全问题及其它强化措施 ; c) 改善信息技术基础设施, 方法是通过提供额外的 200 万加元作为信息通信技术预算的资本开支, 来支付使用寿命到期的设备更替费用及其它项目 ; d) 业务成本或工作人员人头数额不进行核减, 职位空缺率保持在 6.2%; e) 薪资成本通盘削减 130 万加元 ; f) 以年 2.5% 的综合通胀率计, 该提案包括在三年期内通过消除租金开支节省 600 万加元 ( 由于与东道国达成的新总部补充协定 ), 通过汇率调整节省 790 万加元 ; g) 查明通过提高效率来减少印刷 发行 差旅开支和工资成本等 350 万加元 ; h) 通过提高效率的措施以减少提供语文服务, 其中包括 : 仅为航委会某些小组会议提供口译服务 ; 信息文件和附录仅以英文提交 ; 在个案基础上决定为非正式情况通报会提供口译服务 ; i) 在下一个三年期, 将辅助创收基金盈余结转至经常方案预算的数额增加 400 万加元, 并将行政和业务服务费用 (AOSC) 基金偿付额减少至净额 270 万加元 ; j) 通过在更高层级的效率 有效性和成本核减方面实施新的和经改进的流程来引入持续改进, 为此将对组织结构和职能进行重新审查 ; 进行过程重建, 以便在整个组织, 包括在语文和出版 (LP) 各科和其它业务局, 利用新技术和程序的优势 ; k) 还包括改进语文和出版部门的接续规划和质量管理 ; 2

13 l) 为了实施本组织的主要优先事项并及时实现预期结果, 理事会已授权修订 财务条例 第 5.9 条 ( 将由第 39 届大会确认 ) 以便把秘书长转移战略目标之间拨款额度的权力从 10% 提高到 20%; 和 m) 在 2017 年 年 年三年期内, 通过国际民航组织总部转型所产生的额外成本减少和效率, 以及有利的通胀率 未使用拨款的结转 空缺率和汇率变化 因利率提高产生的更高杂项收入, 并且除其他事项外, 通过所有情况下可用来支助以下第 8 段 (c) 分段所概述活动和方案的资源, 可以实现更多节省 8. 尽管拟议的预算将满足工作方案的要求, 但是仍将存在一些挑战, 其中包括 : a) 大幅依赖预算外资源, 主要为辅助创收基金 (ARGF) 的活动 ; b) 没有提供为离职后健康保险 (ASHI) 负债供资的资金 但是, 每年约追加了 40 万加元, 以便反映出离职后健康保险即期支付费用的增长 此外, 理事会还采取了其他控制成本的措施以减少离职后健康保险的负债, 它们是 : 将工作人员退休年龄从 62 岁延长到 65 岁 ; 并为退休人员提供激励办法, 鼓励他们退出离职后健康保险计划, 代以选择一项由国家资助的健康计划 ; c) 确定下一个三年期的额外资源来支持主要与语文服务 航空运输和环境相关的活动和方案 ; 和 d) 缔约国所给予的预算外支持的水平 ( 自愿捐助和人员借调 ) 9. 最后, 理事会提交当前预算草案供大会第 39 届例会进行审议和批准, 其中载有下列内容 : i 年概算摘要 ii. 按直接和间接费用列示的预算摘要 iii. 按预期结果和方案列示的战略目标预算摘要 iv. 按预算模块 ( 主要支出用途 ) 列示的预算摘要 v. 针对 不让任何国家掉队 (NCLB) 举措的拟议概算 vi. 拟议预算内员额 结论 10. 这一总额为 亿加元的基于成果的预算提案符合经修订的业务计划中的各项战略目标 (SOs) 和优先事项, 这些与主要绩效指标 (KPIs) 和机构风险登记册等组成部分一起, 将使国际民航组织能够就所要求的方案和新的优先事项交付成果, 以值得信赖的方式处理新出现的需求 它还将使本组织可以对其绩效保持持续监测并加强遵守大会的指示 3

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15 大会决议 第 A39-37 号决议 : 和 2019 年预算 A. 关于 年预算, 大会注意到 : 1. 按照 公约 第六十一条, 理事会提交了, 并由大会审议了 2017 年 2018 年和 2019 年财政年 度的年度概算 [ 技术合作方案的行政和业务服务费用 (AOSC) 的指示性估算 ]; 2. 按照 公约 第四十九条第五款和第六十一条, 大会批准了本组织的预算 B. 关于技术合作方案, 大会 : 认识到行政和业务服务费用主要由实施项目赚取的费用来偿付, 这些项目都是由各国政府 联合国 开发计划署及其他来源等外部供资来源指定国际民航组织执行的 ; 认识到在援助国政府和受援国政府就相关项目作出决定之前, 不可能高度精确地确定技术合作方案 ; 认识到由于上述情况, 下列以加元 (CAD) 表示的 2017 年 2018 年和 2019 年的年度行政和业务 服务费用净预算数字仅为指示性概算 : 2017 年 2018 年 2019 年 支出估计数 认识到技术合作是促进民用航空的发展与安全的重要手段 ; 认识到本组织技术合作方案所面临的境况和采取持续性措施的必要性 ; 和 认识到如果行政和业务服务费用在任何确定的财政年度运行结束时出现赤字, 这一赤字应该首先由行政和业务服务费用基金的累计结余来填补, 对经常方案预算的支助要求, 应该作为最后的手段 ; 决定特此批准技术合作方案行政和业务服务费用的指示性概算, 条件是应按照 财务条例 第九条中的规定在年度行政和业务服务费用概算框架内对指示性概算进行随后调整 5

16 C. 关于经常方案, 大会 : 决定 : 1. 按照 财务条例 并在遵守本决议规定的条件下, 特此分别为 2017 年 2018 年和 2019 财政年度批准下列需要支出资金的以加元表示的金额, 用于经常方案开支 : 2017 年 2018 年 2019 年 合计 战略目标 ( 方案 ) 安全 22,962,000 23,181,000 24,008,000 70,151,000 空中航行能力和效率 14,627,000 15,116,000 15,320,000 45,063,000 安保和简化手续 航空运输的经济发展 8,773,000 8,878,000 9,173,000 26,824,000 3,112,000 3,181,000 3,494,000 9,787,000 环境保护 3,432,000 3,484,000 3,883,000 10,799,000 方案支助 30,957,000 31,774,000 34,076,000 96,807,000 行政和管理 13,779,000 14,253,000 14,589,000 42,621,000 核准拨款 97,642,000 99,867, ,543, ,052,000 运作批款 96,568,000 98,921, ,778, ,267,000 资本批款 1,074, , ,000 2,785, 各年度核准拨款总额按照 财务条例 由以下来源以加元供资 : 2017 年 2018 年 2019 年 合计 a) 各国摊款 89,344,000 91,540,000 96,181, ,065,000 b) 行政和业务服务费用基金的偿付款 1,202,000 1,202,000 1,202,000 3,606,000 c) 辅助创收基金盈余的结转 6,415,000 6,415,000 6,416,000 19,246,000 d) 长期拖欠款偿还奖励计划账户结转 333, , ,000 1,000,000 e) 杂项收入 348, , ,000 1,136,000 合计 : 97,642,000 99,868, ,543, ,053,000 6

17 引言 1. 此预算文件包括 : i) 为实施本组织根据国际民用航空公约规定的各项方案和活动的经常方案预算 ; ii) 为管理技术合作方案 (TCP) 的行政和业务服务费用 (AOSC) 基金的指示性预算 ; iii) 关于本组织所有创收活动的辅助创收基金 (ARGF) 财政预测 2. 经常方案预算提出了 年在各成员国代表和专家参与下, 秘书处将实施的工作方案和活动, 以及实施各项方案和活动的费用 3. 所制定的工作方案涵盖了民用航空的所有领域, 将由本组织根据国际民航组织业务计划中建立的框架并在考虑到以下各项因素的情况下加以落实 : i) 庄严地载入 国际民用航空公约 的法定权利和义务 ; ii) 大会和理事会的决议和决定 ; iii) 滚动业务计划 全球航空安全计划 (GASP) 和全球空中航行计划 (GANP) 所确定的新出现的问题和优先事项 ; iv) 空中航行委员会 (ANC) 和航空环境保护委员会 (CAEP) 等常设机构和其他机构的建议 ; v) 成员国在国际民航组织世界航空论坛 (IWAF) 等各种论坛上表达的优先事项的意愿 ; vi) 不让任何国家掉队 (NCLB) 举措 ; 和 vii) 本组织 其他联合国组织和关于民航及有关事项的其他国际组织召开的各种会议的结论和建议 4. 国际民航组织完成其正常的工作目标所用的主要手段是 :(i) 大会会议 常设机构的会议 大型会议 专业会议 地区会议 专家组和研究组 ;(ii) 颁发文件, 包括标准和建议措施 (SARPs) 这两种手段是对等的和互相支持的 实际上, 所有的会议都是在秘书处 ( 和各国 ) 事先准备好的文件基础上召开的 会议的结果和决定都通过出版物通知各国 地区内的会议 ( 如研讨会和讲习班 ) 和出版物 ( 如技术手册和通告 ) 都用于实施的目的和向各国提供指导和援助 另外, 还通过与各国进行通信联络和向各国派遣正式访问团来达成本组织的各项目标 5. 与 年三年期经常方案预算相同,2017 年至 2019 年的方案预算是建立在各国摊款名义零增长 (ZNG) 的基础上的 理事会将名义零增长的基数定为当前经批准的三年期预算第三年的水平 因此, 将 年的各国摊款定在 亿加元 虽然将未来三年各国会费的平均数限制在 2016 的水平,3.021 亿加元的预算不仅可以维持所有重要的现有活动, 而且还可涵盖新增的举措 至 2019 年的 AOSC 和 ARGF 的预算载于本文件的预算外基金一节 7

18 战略框架和预算结构 7. 理事会在其第 196 届会议上批准并更新了愿景和任务声明以及 年的五 (5) 项战略目标 :(1) 安全 ;(2) 空中航行能力和效率 ;(3) 安保和简化手续 ;(4) 航空运输的经济发展 ; 和 (5) 环境保护, 这些战略目标将在 期间继续适用 年 3 月, 理事会在其第 207 届会议上一致认为, 国际民航组织业务计划中所述的方向和做法将为制定经常方案预算提供一个适当的框架 9. 业务计划中的国际民航组织运作计划是资源分配的基础, 并且确定了用于评估在实现预期结果方面的进展的交付成果和主要绩效指标 (KPIs) 虽然业务计划中的国际民航组织运作计划之下的所有方案都纳入到了该预算中, 且都将予以落实, 但由于资源有限, 这些方案的规模 范围和持续时间将出现变化 国际民航组织运作计划对预期结果做了进一步详细说明, 介绍了应在一定时限内完成的方案活动和项目 基于成果的预算 10. 本预算继续以加元并按照基于成果的框架来编制 11. 本预算以国际民航组织业务计划为依据, 列出了各项战略和优先事项,, 以指导本组织开展活动, 促使各国建成安全 安保 高效 具有经济存续能力和对环境负责的航空运输 业务计划介绍了国际民航组织所面临的一些正在出现的航空问题和风险 它突出强调了十 (10) 项主要优先事项, 以推进实现本组织旨在造福各国和全球航空系统的五项战略目标之下的十五 (15) 项预期结果 此外, 还有与完善辅助战略具体相关的九 (9) 项预期结果 12. 因此, 这一基于成果的预算被分为五项战略目标, 并且按预期结果以及方案进行了单独列账 战略目标下的每一方案将由大会决议和 / 或理事会决定进行规定 由空中航行局或航空运输局负责的本组织的主要活动是按照方案来组织的, 是旨在达成每个战略目标 (SO) 的全面周期的一个部分 13. 对于每个战略目标 / 辅助战略, 按战略目标列示的说明一节提供了以下方面的内容 : 主要优先事项 : 指业务计划中确定的优先事项, 以确保国际民航组织的各项工作方案为各成员国和全球民用航空系统带来最大的利益, 同时使本组织在处理正在出现的航空问题和跟上各国不断变化的需求方面发挥更加积极的作用 描述 : 对辅助职能的简要描述, 包括应实现的用于追踪所开展工作有效性的切实成果列表 ; 由既定方案或辅助实体直接实现的具体交付成果 预期结果 : 国际民航组织活动将产生的长期影响 五个战略目标中每一个都有两项独特的预期结果 还有 5 项预期结果与所有战略目标相关, 另外还有 9 项预期结果特别针对完善辅助战略 主要成果 : 交付产出后所产生的结果 资源要求 : 为开展活动所需要的职员和非职员资源 8

19 14. 此外, 对于按战略目标列示的每一个方案以及两个辅助战略下的每个职能实体, 随后的说明章 节提供了下述信息 : 项目 / 主要活动 : 为价值的增加 / 或具体的交付成果而采取的行动, 它提供了资源是做什么用的目的, 也就是 我们做什么 ; 每项主要活动的交付成果 ( 产出 ): 我们的工作活动最直接的结果, 我们具有最大控制力的结果, 即 我们生产什么 产出包括一个办公室所交付的产品或服务 由既定方案或辅助实体直接实现的具体交付成果 主要绩效指标 : 为决定达成的预期结果而采取的衡量方法, 即测量是否成功的方法 目标 : 相应的主要绩效指标的目标值, 即 : 表示达到成功的门槛 15. 所要求的资源按照预期结果以及在方案一级进行列示 附件 1 提供了各项战略目标 主要优先事项 预期结果和方案与本组织内相关的负责部门的对照 这样, 本组织可以继续按照 :(1) 战略目标 ;(2) 方案 ; 和 (3) 费用中心来管理预算 个地区办事处支持所有的战略目标, 并支持自己的项目和行政功能 现行的地区结构包括下列地区, 由总部和相应的地区办事处为它们提供服务 : i) 非洲 - 印度洋 (AFI) 地区 - 西部和中部非洲 (WACAF) 办事处在塞内加尔的达喀尔 ii) 非洲 - 印度洋 (AFI) 地区 - 东部和南部非洲 (ESAF) 办事处在肯尼亚的内罗毕 iii) 亚洲和太平洋 (ASIA/PAC) 地区 - 亚洲和太平洋 (APAC) 办事处在泰国的曼谷 iv) 加勒比和南美 (CAR/SAM) 地区 - 南美 (SAM) 办事处在秘鲁的利马 v) 欧洲 (EUR) 和北大西洋 (NAT) 地区 - 欧洲和北大西洋 (EUR/NAT) 办事处在法国的巴黎 vi) 中东 (MID) 地区 - 中东 (MID) 办事处在埃及的开罗 vii) 北美 (NAM) 地区 - 北美 中美和加勒比 (NACC) 办事处在墨西哥的墨西哥城 17. 为了加强国际民航组织对亚太地区的介入,2013 年 6 月在中国北京成立了一个地区分办事处 这仍然是本组织开办的唯一一个地区分办事处, 是亚太地区办事处的下属机构 在设立了一个 P5 级别的专业人员员额来管理该分办事处之外, 还根据评价和内部审计办公室 (EAO) 的建议在本预算中提供了一个安全和实施方面的专业人员员额 所有其他资源要求仍然由成员国提供, 本组织不负担任何费用 18. 按战略目标列示的说明一节将地区办事处的运作计划纳入到对每一战略目标的说明之中, 其就主要成果 主要活动 交付成果 / 产出和主要绩效指标 / 目标进行了详细介绍 19. 第 21 页的图表包含了本组织的愿景和任务声明 ; 对战略目标及相应方案的概述 ; 和辅助战略下的职能实体 9

20 年预算框架 20. 在制定本预算时, 考虑了国际民航组织业务计划 理事会批准的反映 年预算战略的一系列建议, 而且是和理事会主席于 2015 年 4 月 2 日代表理事会致秘书长的委责书中所述的方向是一致的 21. 作为对委责书的回应, 根据国际民航组织业务计划中所确定的国际民航组织的战略目标和新的举措 ( 包括不让任何国家掉队 (NCLB) 举措 ) 制定了预算 并且, 该预算反映了秘书长为降低本组织的费用支出和提升效率所做的努力 在制定预算之前指示各局和各办事处对所有的方案 运行和业务流程以及程序进行审查, 确定可以节省费用和提升效率的地方 22. 鉴于将对各国摊款采取名义零增长 (ZNG) 的原则, 本组织不得不依靠提高效率 节约成本以及利用非摊款收入来落实项目更多的运作计划 年三年期预算提案中包含了在应对正在出现的和未预料到的全球航空问题 ( 如搜寻和援救 (SAR) 冲突区对民用航空的风险 网络安全防卫等) 方面的关键任务 此外, 通过增设 14 个专业人员类别的员额以及从总部转移了一些旅行经费至地区办事处充实了地区办事处的力量 尽管预算中没有单独列出的应急融资数额, 但本组织需要在可用资源范围内认真负责地管理危机局势 23. 本预算在新的举措和迫切需求之外保留了当前所有的方案, 但并未增加总部的员工人数, 做法是重新对资源进行优先次序排列 在本预算中纳入了下列改进和增效措施 : a) 充实地区办事处的力量 这得益于加拿大政府的慷慨相助, 其每年通过租金为本组织节省了 200 万加元 这些节约的成本将用于资助 7 名安全和技术援助方面的 P4 级别的技术官员,7 个地区办事处各有一个, 以及在西部和中部非洲办事处以及东部和南部非洲办事处资助 2 名非洲航空安保与简化手续全面地区实施计划 (AFI SECFAL Plan) 方面的 P4 官员 此外, 将为亚洲和太平洋办事处和南美洲办事处增设两名 P4 安保官员, 供资将来自长期拖欠款偿还奖励计划账户的额外捐助 ( 见第 23 段的 f) 分段 ), 并且将把两名安保和援助方面的 P4 技术官员从总部调配至地区办事处 另外, 还将根据内部审计员的建议在北京地区分办事处 (APAC RSO) 增设一个 P4 员额, 供资将来自辅助创收基金的额外捐助 ( 见第 23 段的 m) 分段 ) b) 通过从总部转移 10% 的差旅预算至地区办事处来进一步增强地区办事处的活动 c) 在现有员工总数范围内提供最至关重要的搜寻与援救 气象和应急响应方面的职能 d) 由于地区办事处业务能力的提升, 全面削减差旅预算, 将工作重点更多地放在总部 e) 将一个 P3 级别的专业人员职位从人力资源转移至航空运输局 该职位将用于网络安全防卫 f) 长期拖欠款偿还奖励计划账户将提供 100 万加元的额外捐助 g) 提供 200 万加元用于提升 IT 基础设施 为信息和通信技术预算提供额外资金, 以支付应在下一个三年期进行的对数据中心中用于所有国际民航组织方案活动的主要的基本基础设施中使用寿命到期的设备进行更换所产生的费用 这包括存储技术和可访问性 ; 防火墙 网络和应用交付 ; 虚拟化 本地化和基于云的服务器基础设施以及对地区办事处的综合通信设备进行升级 h) 充实道德操守办公室的力量 为一个 P5 级别的全职道德操守官员提供了资金 10

21 i) 为评价和内部审计办公室提供一个正规的 P4 级别的专业人员员额 ( 评价专家 ) j) 为理事会主席办公室提供一个正规的 P2 级别的专业人员员额 k) 根据理事会的决定 (C-DEC 206/1 号决定,2015 年 11 月 ), 向技术合作局为经常方案提供的采购和差旅服务提供 150 万加元 ( 每年 加元 ) l) 提升技术合作项目的质量 将在所有地区办事处对技术合作项目引入质量保障, 因此, 每个地区办事处每年产生的 加元的费用将记在 AOSC 基金上 m) 下一个三年期, 辅助创收基金 (ARGF) 对经常预算的支助将提高 26% 捐助将从当前三年期的 1520 万加元上升到下一个三年期的 万加元 n) 离职后健康保险 (ASHI) 承付款和供资选择方案 未提供拨款来为离职后健康保险负债进行供资 但是, 为每年增加了约 加元, 以应对因退休人数多于前一个三年期以及医疗费用上涨而导致的离职后健康保险到期即付费用的上升 o) 薪资成本通盘削减 130 万加元 增加的削减额将通过递延一些服务终了和招聘费用来实现, 具体做法是在 2017 年和 2018 年, 在考虑到本组织的优先事项和需求的情况下, 将一些工作人员的退休时间延长至 65 岁 p) 将印刷和分发费用削减 100 万加元 设备的自动化和现代化使得印刷服务所需的员工人数得以降低 此外, 本组织还通过实行无纸化环境, 逐渐削减了提供给其理事机构和各项活动的印刷文件数量 随着无纸化环境的推行, 所发行的印刷文件数量也大幅下降 这节省了超过 100 万加元的成本 q) 审查员工需求 各局 / 办事处在考虑到新的优先事项 在职人员退休和自然减员的情况下, 对其员工人数进行审查, 以便评估资源方面的需求 这一审查过程将在该三年期期间继续进行 r) 维持语文和出版 (LP) 现有的供资水平, 但由于将在不追加任何资金的情况下全面实施初级专业人员项目和质量管理 (QM), 因此, 语文服务将得到增强 之所以能够这样是因为, 将对从文件制作到翻译和最后分发这一端到端的过程进行改变 将采取措施来管理需求, 同时维持语文服务的质量 s) 职位空缺率保持在 6.2% 24. 对 SAFE 安保 航空运输和环境以及人力资源开发基金的自愿捐助将继续用于重点支持未列入预算的具体活动 此外, 仍需要成员国提供借调帮助, 以对本预算提案进行补充 截至 2016 年 5 月, 本组织有 33 位借调职员, 经常方案预算不用为此支付任何费用 25. 表 1 和图 1 显示了按战略目标和辅助战略以及方案分类的资源细目 为了便于进行比较, 在战略目标一级列示了 年三年期的批准的预算, 因为 年期间的预算是按照职能来进行分配的, 而非方案 应该注意的是, 如下文第 31 段所述的, 在上一个三年期, 为战略目标提供支持的语文服务 ( 笔译 ) 被列示为战略目标的直接费用 但是, 在本预算中, 所有语文服务费用都被视为方案支助费用 支持业务计划活动的 亿加元的总额中,85.9% 是与方案相关的 ( 方案 和 方案支助 [PS]), 而 管理和行政 (MAA) 占了 14.1% 26. 表 2 显示了全额分摊情况下的方案资源, 其中包含直接费用 ( 方案费用 ) 和间接费用 ( 方案支助以及管理和行政费用 ) 的分配情况 27. 表 3 按预期结果列示了 年的预算 11

22 表 1 战略目标 方案 年预算 * 2017 年 2018 年 2019 年总计 安全 1 - 战略和政策 2,115 2,169 2,252 6, % 2 - 飞行和地面安全 4,770 4,873 5,077 14, % 3 - 实施规划和支助 1,013 1,067 1,071 3, % 4 - 检测和监督 4,112 4,203 4,338 12, % 5 - 地区办事处 10,952 10,869 11,270 33, % 安全小计 : 63,630 22,962 23,181 24,008 70, % 空中航行能力和效率 1 - 战略和政策 1,296 1,327 1,384 4, % 2 - 空域优化 2,317 2,562 2,469 7, % 3 - 机场优化和基础设施 1,492 1,718 1,594 4, % 4 - 实施规划和支助 1,199 1,233 1,294 3, % 5 - 地区办事处 8,323 8,275 8,579 25, % 空中航行能力和效率小计 : 46,586 14,627 15,116 15,320 45, % 安保和简化手续 1 - 战略和政策 1,039 1,061 1,099 3, % 2 - 航空安保政策 1,139 1,166 1,199 3, % 3 - 航空安保审计 1,723 1,764 1,813 5, % 4 - 事实支助和发展 1,117 1,146 1,186 3, % 5 - 简化手续 , % 6 - 旅行者身份识别方案 / 机读旅行证件 % 7 - 地区办事处 3,159 3,133 3,250 9, % 安保和简化手续小计 : 23,793 8,773 8,878 9,173 26, % 航空运输的经济发展 1 - 战略和政策 , % 2 - 航空数据和分析 ,051 2, % 3 - 经济监管框架 , % 4 - 技术援助 , % 5 - 地区办事处 , % 航空运输的经济发展小计 : 7,694 3,112 3,182 3,494 9, % 环境保护 1 - 战略和政策 , % 2 - 气候变化 , % 3 - 环境标准 , % 4 - 建筑和实施支助 , % 5 - 地区办事处 1,045 1,039 1,077 3, % 环境保护小计 : 11,668 3,432 3,484 3,883 10, % 战略目标总计 : 153,372 52,906 53,842 55, , % * 适当时, 对 年预算进行了调整, 以方便进行比较 按战略目标 / 辅助战略列示的 年预算 ( 单位 : 千加元 ) 预算 占总额的比例 12

23 表 1 ( 续 ) 辅助战略 年预算 * 2017 年 2018 年 2019 年总计 方案支助理事机构大会和理事会秘书处 1, , % 回忆 安保和一般行政事务 3, , % 行政和服务管理 1, % 信息和通信技术 1, , % 大会管理 1, ,156 1, % 对航委会的行政支助 , % 方案支助 理事机构小计 : 10,019 2,566 2,677 3,880 9, % 语文理事机构 13,744 4,930 5,039 5,186 15, % 方案 23,403 8,394 8,580 8,831 25, % 方案支助 语文小计 : 37,147 13,324 13,619 14,018 40, % 指导理事会主席办公室公室 2,533 1,041 1,065 1,094 3, % 秘书长办公室 3,196 1,159 1,185 1,216 3, % 评价和内部审计 3,368 1,195 1,219 1,262 3, % 战略规划 协调和伙伴关系办公室 , % 联络 1, , % 方案支助 指导小计 : 11,074 4,538 4,637 4,778 13, % 与方案相关的服务会议 保安和一般行政事务 9,292 1,846 1,972 2,006 5, % 行政和服务管理 % 信息和通信技术 9,153 3,789 3,964 4,082 11, % 法律和对外关系 7,278 2,437 2,398 2,542 7, % 印刷和分发 6,190 1,751 1,795 2,068 5, % 采购和差旅服务 , % 方案支助 与方案相关的服务小计 : 32,823 10,529 10,840 11,400 32, % 方案支助小计 : 91,063 30,957 31,774 34,076 96, % 管理和行政企业业务会议 保安和一般行政事务 5,575 1,108 1,183 1,204 3, % 行政和服务管理 3, , % 道德操守 % 预算和财务管理 12,497 3,800 3,915 4,025 11, % 人力资源 15,172 5,909 6,080 6,262 18, % 信息和通信技术 4,577 1,894 1,982 2,041 5, % 管理和行政小计 : 42,102 13,779 14,253 14,589 42, % 辅助战略总计 : 133,165 44,736 46,027 48, , % * 适当时, 对 年预算进行了调整, 以方便进行比较 按战略目标 / 辅助战略列示的 年预算 ( 单位 : 千加元 ) 预算 占总额的比例 预算总额 : 286,538 97,642 99, , , % 13

24 表 2 按直接 / 间接费用列示的 年概算摘要预算 ( 单位 : 千加元 ) 直接费用 间接费用 总费用 战略目标 方案 2017 年 2018 年 2019 年 年总计 2017 年 2018 年 2019 年 年总计 2017 年 2018 年 2019 年 年总计 占总额的比例 安全 1 - 战略和政策 2,115 2,169 2,252 6,535 1,788 1,854 1,961 5,603 3,903 4,022 4,212 12, 飞行和地面安全 4,770 4,873 5,077 14,720 4,033 4,166 4,422 12,621 8,803 9,038 9,499 27, 实施规划和支助 1,013 1,067 1,071 3, ,701 1,869 1,980 2,003 5, 监测和监督 4,112 4,203 4,338 12,654 3,477 3,593 3,778 10,849 7,590 7,796 8,116 23, 地区办事处 10,952 10,869 11,270 33,092 9,261 9,292 9,815 28,368 20,213 20,161 21,086 61,460 安全小计 : 22,962 23,181 24,008 70,151 19,416 19,817 20,909 60,142 42,378 42,998 44, , % 空中航行能力和效率 1 - 战略和政策 1,296 1,327 1,384 4,008 1,096 1,135 1,206 3,436 2,392 2,462 2,590 7, 空域优化 2,317 2,562 2,469 7,348 1,959 2,190 2,150 6,299 4,276 4,753 4,619 13, 机场优化和基础设施 1,492 1,718 1,594 4,804 1,262 1,469 1,388 4,119 2,754 3,187 2,982 8, 实施规划和支助 1,199 1,233 1,294 3,726 1,014 1,054 1,127 3,195 2,213 2,287 2,421 6, 地区办事处 8,323 8,275 8,579 25,177 7,038 7,074 7,472 21,584 15,361 15,349 16,051 46,761 空中航行小计 : 14,627 15,116 15,320 45,063 12,369 12,922 13,342 38,633 26,996 28,038 28,663 83, % 安保和简化手续 1 - 战略和政策 1,039 1,061 1,099 3, ,743 1,918 1,968 2,056 5, 航空安保政策 1,139 1,166 1,199 3, ,044 3,005 2,102 2,163 2,244 6, 航空安保审计 1,723 1,764 1,813 5,300 1,457 1,508 1,579 4,544 3,180 3,273 3,391 9, 实施支助和发展 1,117 1,146 1,186 3, ,033 2,957 2,061 2,126 2,219 6, 简化手续 , , ,386 行证件 , 地区办事处 3,159 3,133 3,250 9,543 2,671 2,678 2,831 8,181 5,831 5,812 6,081 17,724 安保小计 : 8,773 8,878 9,173 26,824 7,418 7,590 7,989 22,997 16,191 16,468 17,161 49, % 航空运输的经济发展 1 - 战略和政策 , ,809 1,265 1,298 1,357 3, 航空数据和分析 ,051 2, ,473 1,667 1,722 1,967 5, 经济监管框架 , ,662 1,098 1,224 1,277 3, 技术援助 , , 地区办事处 , ,507 1,041 1,071 1,154 3,265 航空运输的经济发展小计 : 3,113 3,182 3,494 9,789 2,632 2,720 3,043 8,396 5,745 5,902 6,538 18, % 环境保护 1 - 战略和政策 , ,165 1,514 1,554 1,623 4, 气候变化 , ,582 1,103 1,135 1,189 3, 环境标准 , ,921 1,269 1,308 1,584 4, 援助和实施支助 , , 地区办事处 1,045 1,039 1,077 3, ,709 1,928 1,926 2,014 5,869 环境保护小计 : 3,432 3,484 3,883 10,798 2,902 2,978 3,381 9,261 6,333 6,462 7,264 20, % 52,906 53,841 55, ,625 44,737 46,027 48, ,428 97,642 99, , , % 14

25 表 3: 按预期结果列示的 年预算概算 战略目标主要优先事项预期结果 Total ( 单位 : 千加元 ) 安全 持续改进安全 1 提高航空安全 7,121 7,172 7,447 21,740 2 加强监管能力 9,260 9,374 9,701 28,335 空中航行能力和效率 协调统一的全球空中航行现代化 3 提高空中航行能力 5,035 5,272 5,284 15,591 4 优化全球航空系统的绩效 4,840 5,073 5,076 14,990 安保和简化手续 持续改善航空安保和简化手续 5 降低航空安保风险 4,020 4,075 4,207 12,301 6 提高边界通关作业效率 1,627 1,637 1,694 4,958 航空运输的经济发展 加强航空对经济发展的作用 7 减少航空运输业务面临的障碍 1,130 1,164 1,271 3,565 8 更多地将航空作为一种发展工具加以使用 1,130 1,164 1,271 3,565 环境保护 环境友好型航空 高质量的数据 分析和预测 9 改善航空的环境绩效 1,368 1,393 1,556 4, 减少环境对全球气候的影响 1,359 1,380 1,513 4, 改善数据 分析和预测 3,180 3,231 3,429 9,840 不让任何国家掉队 12 加强能力开发 12,835 12,906 13,431 39,172 所有战略目标 航空培训和能力建设 * 13 加强航空专业技能 技术援助和合作 * 14 优化能力和项目交付 增强国际法律框架 15 增强法制 2,437 2,398 2,542 7,377 小计 : 55,343 56,239 58, ,001 辅助战略 ** 增进效率和有效性 加强辅助战略并提高效绩 42,299 43,629 46, ,052 预算总额 97,642 99, , ,053 * 这些主要优先事项由预算外资金提供支助 ** 不包含法律和对外关系服务, 这一部分列示在预期结果 15: 增强法律之下 15

26 图 1 战略目标和辅助战略列示的 年预算 28. 在 方案 内,5 个战略目标的资源共计 亿加元或占业务计划活动可用总预算的 53.8% 方案支助 为 亿加元或占可用总预算的 32% 29. 方案支助被定义为一个职员或工作单位的产出的受益对象为外部人员的支出, 而 管理行政 是指一个职员或工作单位的产出的受益对象为内部人员的支出 30. 管理和行政 - 理事机构 被重新命名为 方案支助 - 理事机构, 反映的依然是为大会 理事会及其附属机构的会议提供支持所需的费用 31. 在 年三年期, 语文服务费用中有 63% 分配在方案费用之下,37% 分配在理事机构方案支助 - 语文之下 归在方案之下的部分被包含在各项战略目标之中 在当前的预算中, 维持了对语文预算 63%-37% 的分配比例, 但并未将 63% 的费用包含在每一战略目标之下, 而是将其单独反映在方案支助 - 语文之下 32. 在直接用于实施战略目标的 亿加元的预算中,0.392 亿加元是总部和地区办事处为各国开展不让任何国家掉队 (NCLB) 举措的估计费用 33. 正如第 16 段中所述的, 地区办事处为所有战略目标提供支助 因此, 每个办事处的资源, 如 年的预算, 由每个相应的办事处提供和管理 除专门服务于特定战略目标的技术官员和技术助理的费用之外, 对所有其他资源适用一个分配比例, 以将费用分摊至 5 个战略目标 ; 安全占 42%; 空中航行能力和效率占 40%; 安保和简化手续占 10%; 航空运输的经济发展占 3%; 环境保护和航空运输可持续性发展占 5%; 这些比例是基于花费在每个战略目标上的时间多少 ; 对管理的最好 ( 平均 ) 估计是把办事处费用分配给战略目标的一个简单的然而是最有效的方法 按战略目标列示的每个地区办事处的资源见按战略目标列示的方案说明一节中的表 5 16

27 34. 秘书长办公室和理事会主席办公室所需要的所有资源都列在 项目支持 的 执行管理 这一职能之下 2019 年大会要求的资源除外, 这些资源被列在 方案支助 - 理事机构 之下 35. 联络以及评价和内部审计辅助战略现在显示在方案支助之下, 而非管理和行政之下 对表 1 中 年的所有比较数据进行了调整, 以反映这一点 36. 所有的公司费用, 如办公场所的维护费 对联合国机构的偿付款 对联合国联合活动的捐款 职员福利 培训 信息技术等, 都是资源的组成部分, 列在了辅助战略, 特别是行政服务局下的功能实体之下 根据管理者的经验和最佳估计, 采取了如下比例 : 对行政服务局下的资源适用的比例 辅助战略 方案支助 方案支助 - 理事机构 管理和行政 行政服务管理 15% 20% 65% 大会和理事会秘书处 100% 会议 安保和一般事务 50% 20% 30% 人力资源 100% 信息技术 60% 10% 30% 语文服务 63% 37% 37. 表 1 中的 年的比较数据只能在较高一级显示 ( 战略目标一级 ), 因为除了 5 项战略 目标是相同的外, 本预算中的方案与 年预算中的 5 个职能之间没有直接联系 对于辅助战略 ( 方案支助以及管理和行政 ), 对 年的数值进行了调整, 以方便进行比较 年预算供资 38. 预算由各成员国摊款 技术合作方案行政和业务服务费用基金 (AOSCF) 的偿付款 辅助创 收基金 (ARGF) 结余的结转 长期拖欠款偿还奖励计划账户结转和杂项收入提供资金 39. 下面的表 4 提供了两个三年期之间经常方案预算资金来源之间的比较 17

28 表 占总额的 占总额 增加百 2014 年 2015 年 2016 年 16 年总计 比例 2017 年 2018 年 2019 年 19 年总计的比例增加数额 分比 各国摊款 86,120 88,075 92, ,550 93% 89,343 91,540 96, ,064 92% 10, % 行政和业务服务费用基金的偿付款 1,231 1,260 1,291 3,782 1% 1,202 1,202 1,202 3,606 1% (176) -4.7% 辅助创收基金盈余的结转 5,082 5,082 5,082 15,246 5% 6,415 6,415 6,415 19,246 6% 4, % 奖励计划 ,000 0% 1, % 杂项收入 % ,136 0% % 表 年预算 - 资金来源 ( 单位 : 千加元 ) 92,752 94,737 99, , % 97,642 99, , , % 15, % 40. 虽然上面的表 4 显示 年各成员国摊款比 年预算增长了 3.9%, 但与 2016 年的摊款水平相比并没有增长 根据理事会的决定, 名义上零增长将 年预算中的摊款限定在 2016 年摊款的 3 倍, 即 亿加元 41. 利用 AOSCF 偿付款 ARGF 结余的结转 长期拖欠款偿还奖励计划账户结转和杂项收入进一步为经常方案预算提供资金, 这样就可以减少成员国的摊款额数 42. AOSCF 偿付款是根据理事会在第 200 届会议上 (C-DEC 200/2,2013 年 11 月 ) 批准的每年 120 万加元的回收额来确定的, 但不考虑通货膨胀的影响 年三年期的估算额为 360 万加元, 比 年三年期下降了 4.7%, 比 三年期下降了 32.1% 43. ARGF 结余的结转指从 ARGF 转入经常方案预算的数额 在 年三年期期间,ARGF 结余的结转额预计将从 1520 万加元上升至 1920 万加元, 增长幅度为 400 万加元或 26.2% 44. 截至 2015 年 12 月 31 日, 在长期拖欠款偿还奖励账户 ( 奖励基金 ) 中有大约 100 万加元的未保留盈余 设立这一账户的目的是为了向与航空安全 安保和 / 或更高效地实施国际民航组织各项方案相关的新项目或未预见到的项目提供资金 理事会已经同意用这一未保留盈余来充实地区办事处的资源 [C-DEC 208/11 号决定,2016 年 6 月 ] 因此, 将利用这一款项在亚洲和太平洋地区办事处以及南美地区办事处增设两个 P4 级别的安保官员员额 45. 杂项收入主要包括投资收入, 它包括从周转基金投资中获得的利息收入 根据大会 A26-23 号决议 在准备预算时只能提供利息收入, 它预期能从未用的周转基金的投资中获取利息, 不提供其他利息收入 它要依照缔约国支付捐款的时间而定, 而国际民航组织控制不了支付捐款的时间 由于利率很低, 很多年以来, 实际利息收入一直没有增长过 因此, 估算额保持不变 其他杂项收入包括出售旧财产 植物和设备及难以确定的财产 出售回收纸张获得的收益和其他次要的收益 年的杂项收入估算为 110 万加元, 年为 100 万加元 预计将增加的 加元将主要用于弥补三年期期间 AOSCF 所减少的贡献额度 18

29 采用 IPSAS 对预算编制做法的影响 46. 联合国 (UN) 和联合国系统的行政首长委员会 (CEB) 已采用了国际公共部门会计标准 (IPSAS) IPSAS 是一套独立制定的会计标准, 它要求采用全面应计制的会计方法, 国际民航组织于 2010 年 1 月 1 日起采用了这方法 47. 批准的国际民航组织预算, 包括经常方案和技术合作方案 (AOSC 基金 ) 提交给大会并由大会批准, 因此根据 IPSAS 的要求可向公众公开 IPSAS 要求这些预算要与财务报表的实际数额相对照, 为了便于这些预算与 IPSAS 要求的在应计基础上提供的实际数额做公正的对比, 这些预算也是在应计基础上准备的 这意味着预算 : a) 是在财政年度内提供服务和收到货物的基础上 ; b) 适用时, 包括单独编列的涵盖 2017 年至 2019 年预计将购买的有形和无形资产 ( 即设备 车辆 软件等 ) 的资本预算, 每件有形和无形资产的价值分别为 3000 加元和 5000 加元或更多 附件 2 的第 13 c) 段提供了 年资本预算的细节 c) 包括单独编列的非现金开支, 例如财产 厂房和设备 (PPE) 融资租赁 无形资产和任何受损或打折扣的财产的折旧和摊销, 收到的免费物品, 处理 PPE 和无形资产的收益和损失 ( 如果数额较大 ) 以及可预见的年假 回国福利和离职后健康保险 (ASHI) 开支和增加的负债 48. 财务条例 第 4.4 条指示, 经常方案概算分成方案 方案支助和管理行政 预算向大会提交请其批准时也是这样分类的 采用这种分类方案不同于财务结算报告所使用的分类方案 财务结算报告以开支的目的为基础分类 ( 工资 旅行等 ), 而预算是按战略目标分类的 ( 安全 安保等 ) 国际民航组织继续公布预算和与预算文件一致的实际信息 从 2010 年财政年度开始, 国际民航组织在其经审计的财务结算报告中, 提出预算和实际数额的比较报告, 把批准的拨款和经常方案的总基金数额相对比 更多的信息包括理事会关于年度财务报告的理事会工作文件中, 而且还有对原始的和最后的拨款与实际数额存在差异的解释 其他公开的和经批准的预算也包括在财务报告中, 以便为 IPSAS 要求的与实际数额作比较 包括在预算中的最重要的非现金项目 年可预见的最重要的非现金开支涉及以下方面的雇员福利, 这将入账以符合 IPSAS: a) 离职后健康保险 (ASHI) 福利 ; 现在是由在职雇员享受和合格的退休雇员在服务年份享受 ;b) 年假一般在服务结束时赔付给雇员 ; 和 c) 回国福利是在国际招聘的职员结束服务时支付 有形和无形资产的折旧 / 摊销也是一种非现金支出 a) 每年, 未得到供资的离职后健康保险 (ASHI) 负债都是在精算估值的基础上来估算的 这一负债的净变化很难预测, 因为负债的规模受大量不可预知的变量的影响, 如医疗费用的上升 负债贴现利率 退休人员的人口结构以及寿命的长短 关于这些负债的可能供资, 秘书处将继续关注这一问题在联合国系统框架内的持续进展, 并向理事会报告 19

30 b) IPSAS 还要求, 本组织的有形和无形资产反映在账户上, 从会计角度讲, 财产的获得 ( 有形或无形 ) 在账面上不再作为开支处理 从预算角度讲, 仍然要求用资金购买财产, 即使是在财务报告中开支是分几年支付的 ( 这个过程被称为折旧 ) 对于 年, 开支将包括财产 厂房和设备 融资租赁和无形资产的折旧 据估算, 在该三年期内, 折旧 / 摊销的金额每年将为 140 万加元 1 折旧/ 摊销不需要供资, 因为进行折旧 / 摊销计算的这些记为资本的物品在购买时已经付了资金 50. 上面提到的非现金支出在 年预算中不要求提供资金, 把它们提交给大会作为编制预算的补充估算, 供大会参考和审议 1 该数字包括国际民航组织拥有的所有资产的折旧, 不管其供资来源为何种 20

31 国际民航组织战略框架 全球民用航空系统的可持续增长 GOVERNING BODIES 使命 : 国际民用航空组织是各国促进国际民用航空的全球论坛 国际民航组织通过与成员国和利益攸关方的合作, 制定政策和标准 进行遵守情况审计 开展研究和分析 提供援助和建立航空能力 1- 战略和 保和简化 力和效率 手续 经济发展 行政和服务 战略目标 航空运输的 环境保护 政策 2- 飞行和地面安全 3- 实施规划和支助 4- 监测和监督 5- 地区办事处 安 安全 政策 2- 空域优化 3- 机场优化和基础设施 4- 实施规划和支助 5- 地区办事处 1- 战略和 政策 2- 航空安保政策 3- 航空安保审计 4- 实施支助和发展 5- 简化手续 6- 旅行者身份识别方案 / 机读旅行证件 7- 地区办事处 政策 2- 航空数据和分析 3- 经济监管框架 4- 技术援助 5- 地区办事处 1- 战略和 政策 2- 气候变化 3- 环境标准 4- 援助和实施支助 5- 地区办事处 1- 战略和 预算概算摘 管理和行政 大会和理事会秘书处 会议 安保和一般行政事务 行政和服务管理 信息和通信技术 大会管理 语文服务 对航委会的行政支助 会主席办公室 秘书长办公室 评价和内部审计 战略规划 协调和伙伴关系办公室 联络 的服务 会议 安保和一般行政事务 行政和服务管理 信息和通信技术 法律和对外关系服务 印刷和分发 采购和差旅服务 语文服务 管理 预算和财务管理 会议 安保和一般行政事务 道德操守 人力资源 信息和通信技术 指导 方案支助 21

32 ( 此页有意留为空白 ) 22

33 按战略目标列示的方案说明 安全 空中航行能力和效率 安保和简化手续 航空运输的经济发展 环境保护 23

34 表 5 按战略目标和地点列示的 年概算预算 经常预算 估计资源要求 战略目标 年份 总部 亚洲和太平洋 东部和南部非洲 欧洲和北大西洋 中东 北美洲 中美洲和加勒比 南美洲 西部和中部非洲 总计 总费用 ( 千加元 ) 安全 ,010 1,625 1,864 1,687 1,200 1,328 1,424 1,825 22, ,312 1,616 1,883 1,709 1,185 1,325 1,410 1,740 23, ,737 1,678 1,935 1,794 1,233 1,369 1,442 1,820 24,008 总计 : 37,059 4,920 5,682 5,189 3,618 4,021 4,276 5,385 70,151 空中航行能力和效率 ,304 1, , ,132 1,237 1,286 14, ,841 1, , ,131 1,225 1,211 15, ,741 1, , ,167 1,251 1,271 15,320 总计 : 19,886 4,651 2,928 4,443 2,245 3,429 3,712 3,768 45,064 安保和简化手续 , , , , , ,173 总计 : 17,281 1,635 1, ,776 1,106 1,687 26,825 航空运输的经济发展 , , , , , ,494 总计 : 8, ,788 航空保护 , , , , , ,883 总计 : 7, ,798 总计 ,862 3,812 3,646 3,733 2,403 3,225 3,189 4,035 52, ,947 3,792 3,707 3,791 2,374 3,219 3,175 3,835 53, ,084 3,937 3,800 3,983 2,470 3,325 3,263 4,016 55,877 总计 : 89,893 11,541 11,152 11,507 7,247 9,769 9,627 11, ,625 24

35 战略目标 : 安全 安全 说明 : 理由 加强全球民用航空安全由于预计在接下来的 15 年内空中交通将翻番, 因而必须积极应对现有和正在出现的安全风险, 以确保通过战略性监管措施的拟定和基础设施的开发, 对这种大规模扩容进行细致管理和提供支持 因此, 国家和地区必须在继续鼓励扩张其航空运输业期间, 始终侧重于确定 更新和讨论其安全优先事项 为确保持续的安全改进和协调统一的全球空中航行现代化同步向前推进, 在全球 地区和国家一级进行航空安全规划非常重要 这么做也有助于 : 安全和可持续的增长 ; 提高效率 ; 及按照全球各社会和经济部门的预期和要求, 由政府各航空机构和行业负责进行环境管理 交付这项战略目标的相关成果将有助于降低全球安全风险水平, 并提升全球民用航空系统的效率和可持续性 主要优先事项 : 持续改进安全 ; 高质量的数据 分析和预测 ; 不让任何国家掉队 预期结果 1: 提高航空安全 : 加强国家管理航空活动的风险的能力, 以便达到可接受的安全绩效 水平 主要成果 1: 增加了成员国国家安全方案的执行 (An-19 规定 ) 主要绩效指标 : 已经执行安全管理规定的国家数目 ( 通过普遍安全监督审计计划 (USOAP) 的审计 结果 协议问卷 (PQs) 国家航空活动问卷 (SAAQs) 遵守情况检查单 (CC) 电子申报差异系统 (EFOD)) 预期结果 2: 主要成果 2: 主要绩效指标 : 加强监管能力 : 加强各国, 尤其是全球标准有效实施水平较低的那些国家执行其各项任务的能力成员国间执行有效的安全监督系统有效执行 (EI) 国家安全监督系统中的关键要素 (CEs) 的分数在 60% 以上的国家数目 ( 通过普遍安全监督审计计划 (USOAP) 的审计结果 协议问卷 (PQs) 国家航空活动问卷 (SAAQs) 遵守情况检查单(CC) 电子申报差异系统(EFOD)) 预期结果 11: 主要成果 11: 主要绩效指标 : 改善数据 分析和预测 : 使国家更有能力在进行决策和改善运行时使用 分析和交换航空数据, 以及衡量和尽可能预测民用航空发展的各个方面航空数据的质量 数量和分析, 包括与各国共享的预测及工具得以完善利用国际民航组织的数据 分析和预测进行分析的数量 25

36 战略目标 : 安全 预期结果 12: 主要成果 12: 主要绩效指标 : 加强能力开发 : 提升各国, 尤其是发展中和最不发达国家实施全球标准和政策及加强航空连通性的能力国际民航组织 不让任何国家掉队 的举措得到实施安全和安保监督系统的有效实施率 ; 未解决的重大安全关切和 / 或重大安保关切的数量 26

37 战略目标 : 安全 经常预算 资源要求经常预算 估计资源要求 方案 1 - 战略和政策 2 - 飞行和地面安全 3 - 实施规划和支助 4 - 监测和监督 5 - 地区办事处 年份 国际专业人员 人年 员额 一般事务人员 总费用 ( 千加元 ) 安全 非员额总费用 ( 千加元 ) 顾问 / 外包差旅会议其他 全球航空培训 间接费用 总费用 ( 千加元 ) , ,788 3, , ,854 4, , ,961 4,212 总计 : 12, , ,033 8, , ,166 9, , ,422 9,499 总计 : 27, , , ,003 总计 : 5, , ,477 7, , ,593 7, , ,778 8,116 总计 : 23, , ,261 20, , ,292 20, , ,815 21,086 总计 : 61,460 所有方案总计 , , , ,416 42, , , ,817 42, , , ,909 44,916 三年期总计 : 59,667 1,213 5, , , ,293 直接费用总额 : 70,151 主要优先事项预期结果持续改进安全 1 - 提高航空安全 2017 年 7, 年 7, 年 7,447 总计 21, 加强监管能力 9,260 9,374 9,701 28,335 高质量的数据 分析和预测 11- 改善数据 分析和预测 ,779 不让任何国家掉队 12 - 加强能力开发 5,681 5,714 5,902 17,297 总计 : 22,962 23,181 24,008 70,151 27

38 战略目标 : 安全 方案 1: 战略和政策 主要成果 编号项目 / 主要活动交付成果 主要绩效指标 / 目标 1 SAF.1.1 制定 维持和监督全球航空安全 计划的执行 修订全球航空安全计划 大会核可全球航空安全计划 (2019 年 ) 1 SAF.1.2 对针对危机 应急情况及要求向各国提供紧急援助的其他状况所做的快速和统一的响应进行管理 ; 及对相关工作进行管理和协调, 以实现安全目标内不让任何国家掉队的目标 危机应对计划 ( 被动 / 主动 ); 协调对各国的紧急援助 ; 应急计划 ; 和评估解决重大安全关切 (SSCs) 的纠正行动计划 99% 的情况下,24 小时内可做出初步响应 ; 成功解决问题 (90% 的情况下 ) 11 SAF.1.3 审查安全水平并回应最紧急的 问题 审查安全水平及安全年报中公布的紧急问题 2017 年 2018 年和 2019 年第一季度公布报告 1,2, 11, 12 SAF.1.4 支持大会 理事会 空中航行委员会 理事会各委员会和各专家组 理事机构所需的文件 ; 向理事机构提供秘书服务 ; 和对各附件及 空中航行服务程序 的修订 每年 100 份工作文件 ;90% 的行动 ( 对理事会决定的响应 ) 按年实施 12 SAF.1.5 与利害攸关方协作, 以便为应对 安全方面的共同挑战进行资源 调配 与利害攸关方达成协议到 2019 年, 达成 5 项 11 SAF.1.6 与各国和特定国际组织分享安 全信息以便进行风险评估 1 SAF.1.7 对全球安全管理制定和实施以 风险为基础的积极举措 1, 2 SAF.1.8 制定和落实国际民航组织减轻 网络安全风险的政策和规定 安全数据和信息 国家安全通报 ; 供国家推动其自身安全分析的工具 (ISTARS 分析能力 ); 可维护安全信息的安全工具 ( 如电子申报差异 (efod), 和航空运营人许可证 (AOC) 登记册 地名代码 航路代号 ) 全球标准和政策 到 2019 年, 有 5 名参与者 ( 提供数据 ) 应要求进行 191 次国家安全通报 /5 个新应用程序 ; 到 2019 年,80% 的国家与工具进行链接 ; 及时公布数据 ( 根据文件情况, 按年或按季度 )/ 到 2019 年, 50% 的数据可提供电子版 (2018 年以前 ) 商定战略 12 SAF.1.9 力争实施资源调配战略 确定自愿基金和 / 或补助金的潜在捐助者及制定自愿基金和 / 或补助金的具体项目, 以便向国家提供技术援助 每年第一季度审查项目计划 28

39 战略目标 : 安全 方案 2: 飞行和地面安全 主要 成果 编号项目 / 主要活动交付成果 主要绩效 指标 / 目标 1, 2 SAF.2.1 增加航空运营人批准和承认监管办法的协调 (ANIWP:ROI-02) 1, 2 SAF.2.2 提高机场和机场附近的安全绩效 (ANIWP:ROI-04) 1, 2 SAF.2.3 便利遥控驾驶航空器进入非隔离 空域 (ANIWP:ROI-07) 1, 2 SAF.2.4 提高飞行安全绩效 ( ANIWP : ROI-10) 全球标准和政策 / 指导材料 / 讲习班全球标准和政策 / 指导材料 / 讲习班全球标准和政策 / 指导材料 / 讲习班全球标准和政策 / 指导材料 / 讲习班 4 次修订 /1 份手册 /1 期对培训员进行培训的讲习班 12 次修订 /1 份手册 /1 期对培训员进行培训的讲习班 30 次修订 /2 份手册 /2 期对培训员进行培训的讲习班 4 次修订 /1 份手册 /1 期对培训员进行培训的讲习班 1, 2 SAF.2.5 人的效绩 (ANIWP:ENB-HF) 全球标准和政策 / 指导材料 / 讲习班 1, 2 SAF.2.6 安全管理 (ANIWP:ENB-SM) 全球标准和政策 / 指导材料 / 讲习班 4 次修订 /1 份手册 /1 期对培训员进行培训的讲习班 10 次修订 /2 份手册 /3 期对培训员进行培训的讲习班 1, 2 SAF.2.7 拟定和执行全球标准和政策, 以应对涉及货物安全 事故调查 搜救 航空医学 人员执照颁发及其他方面的重大安全问题 全球标准和政策 / 指导材料 / 讲习班 14 次修订 /8 份手册 /4 期对培 训员进行培训的讲习班 1, 2, 11 SAF.2.8 全球航班跟踪和冲突区风险全球标准和政策 / 指导材料 / 讲习班 1 次修订 /1 份手册 /1 期对培 训员进行培训的讲习班 29

40 战略目标 : 安全 方案 3: 实施规划和支助 主要 成果 编号项目 / 主要活动交付成果 主要绩效 指标 / 目标 2, 12 SAF.3.1 支持国际民航组织各地区办事处协 助各国落实提高安全措施, 包括制 定和落实行动计划和技术援助项目 2 SAF.3.2 将地区安全组的工作与全球战略和 优先事项进行统一, 并向地区航空 安全组 (RASGs) 持续适航合作 发展方案 (COSCAPs) 地区安全 监督组织 (RSOOs) 非印计划和 其他地区安全方案和项目提供必要 的技术专门知识 12 SAF.3.3 协调国际民航组织航空安全执行援 助伙伴关系 (ASIAP) 及管理国际民 航组织安全基金 (SAFE) 2 SAF.3.4 支持技术发展和执行国际民航组织 技术合作项目 12 SAF.3.5 协调国际民航组织下一代航空专业 人才 (NGAP) 方案和国际民航组织 跑道安全方案 安全改进行动的实施计划 ; 与安全改进相关的技术援助项目 ; 和针对地区办事处专业人员的复训对地区倡议活动的直接支助 ; 与全球计划进行了统一的地区方案和项目增加 ASIAP 伙伴数 ; 开发和评估由安全基金提供支助的项目支助技术合作项目商定下一代航空专业人才方案各优先事项的应对战略 ; 及评估跑道安全方案的进展及商定接下来的步骤 到 2019 年,20 个 ; 到 2019 年对 20 名地区办事处干事进行培训到 2019 年,20 个到 2019 年,5 个 ; 到 2019 年,10 个到 2019 年,10 个到 2019 年,2 个 ; 到 2019 年,3 个 12 SAF.3.6 协调制定和维持安全实施工具包实施工具包到 2019 年,4 个 2, 12 SAF.3.7 协调监测和援助审查委员会 (MARB) 商定拟采取的旨在应对经 MARB 审查的各项安全关切的行动 ; MARB 报告 到 2019 年,15 个 30

41 战略目标 : 安全 方案 4: 监测和监督 主要 成果 编号项目 / 主要活动交付成果 主要绩效 指标 / 目标 2 SAF.4.1 通过普遍安全监督审计计划持续监测做法 (CMA) 监测成员国 2 SAF.4.2 管理普遍安全监督审计计划审计, 以便决定国家有效落实标准和建议 措施和安全监督系统的关键要素的 程度 1, 12 SAF.4.3 管理国际民航组织协调的核实访问 (ICVM) 和场外核实活动以确认国 家取得的进展 2 SAF.4.4 管理国际民航组织场外核实活动以 确认国家取得的进展 12 SAF.4.5 管理与重大安全关切 (SSCs) 有关 的活动 2 SAF.4.6 通过举办研讨会和讲习班提高国家 履行监督职责的能力 2 SAF.4.7 通过维持 ISO 9001 认证以确保遵守 方案原则, 及通过在开展持续监测 做法活动期间采用一致和客观的标 准和方法, 维持公众和成员国对方 案所涉各交付成果的信心 在取得 75% 以上进展后评估纠正行动计划普遍安全监督审计计划持续监测做法审计国际民航组织协调的核实访问场外核实活动在提交进度报告时评估重大安全关切的纠正行动讲习班 / 研讨会 ISO 9001 认证 ; 和国家持续监测做法活动反馈表中的满意率 90% 每年 10 次每年 15 次每年 15 次 100% 每年 2 次维持 ISO 9001 认证和达到 85% 的满意率 31

42 战略目标 : 安全 方案 5: 地区办事处 亚洲和太平洋 主要 成果 地区 办事处 项目 / 主要活动 交付成果 主要绩效 指标 / 目标 1, 2 SAF. 协助各国实施相关政策和规 组建搜救专家小组 ; 通过 为亚太地区组建一个搜救 APAC.1 定, 以应对安全管理 搜救 与相邻地区协调举办地区 专家小组 ; 举办 1 期搜救 和其他方面的重大安全问题 讲习班, 就搜救要求的实 方面的地区讲习班 ; 设立 施工作向国家提供援助和 一个有效和可投入运行的 举办讲习班 / 研讨会 ; 提高 搜救组织的国家的比例保 本地区在关键要素 3 方面 持在当前 (2015 年 ) 水平 ; 的有效实施率 ; 和提高安 和到 2019 年, 所有国家安 全政策和安全管理体系的 全管理体系的实施率为 实施水平 10-20% 1, 2, 12 SAF. 通过地区计划和地区航空安 通过地区航空安全组, 尽 持续监测安全绩效 / 年度安 APAC.2 全组 (RASGs), 确定地区 早确定在落实所商定安全 全报告 ; 和每年落实的行 安全优先事项并衡量在落实 优先事项方面的落后情况 动达 50%( 对地区航空安 优先事项方面取得的进展 全组决定的响应 ) 1, 2 SAF. 协助国家实施相关政策和规 根据国际民航组织现有标 举办 1 期讲习班 ; 和 APAC.3 定, 以提高飞行中安全绩效 准和建议措施及指导材 名国家专家成功完成讲习 (ANIWP:ROI-10) 及提高 料, 通过讲习班 / 研讨会来 班 机场及机场附近的安全绩效 协助各国 (ANIWP:ROI-04) 1, 2, 12 SAF. 通过普遍安全监督审计计划 在满足前提条件的情况下 对 40% 的国家纠正行动计 APAC.4 持续监测做法 (CMA) 对成 (75% 以上的进展 ), 与 划进行评估 ; 和有效实施 员国进行监测, 并协助各国 空中航行局 / 监测和监督 水平超过全球 60% 的平均 拟定度身定制的风险应对行 办公室进行协调, 对纠正 有效实施率的亚太国家数 动计划 通过举办研讨会和 行动计划进行评估 ; 参加 量保持在当前 (2015 年 ) 讲习班来提高国家履行监督 国际民航组织协调的核实 水平 职责的能力 访问 ; 举办讲习班 / 研讨会 1, 2, 12 SAF. 支持对危机 应急情况和要 对危机做出及时响应 ; 对 在 24 小时内, 对 99% 的危 APAC.5 求向各国提供紧急援助的其 各国提供统一援助 ; 应急 机做出初步响应 ; 和成功 他情况做出快速和统一的响 计划 ; 和对旨在应对重大 解决该问题 (90% 的情况 应, 及支持开展相关工作以 安全关切的纠正行动计划 下 ) 实现安全目标内不让任何国 进行评估 家掉队的目标 32

43 战略目标 : 安全 东部和南部非洲 主要 成果 地区 办事处 项目 / 主要活动 交付成果 主要绩效 指标 / 目标 1, 2 SAF. 协助各国实施搜救相关政 组建搜救专家小组 ; 和通 为非印地区组建一个搜救 ESAF.1 策和规定 过与相邻地区 ( 西部和中 专家小组 ; 举办 1 期关于 部非洲 亚太和中东 ) 协 搜救的地区讲习班 ; 和到 调举办地区讲习班, 就搜 2019 年年末,40% 的国家 救要求的实施工作向国家 将设立一个有效并可投入 提供援助和举办讲习班 / 运行的搜救组织 研讨会 1, 2, 12 SAF. 通过地区计划和地区航空 通过非印计划工作方案及 到 2017 年 12 月, 各国将 ESAF.2 安全组 (RASGs), 确定地 非印地区航空安全组活 实施 60-70% 的阿布贾安 区安全优先事项并衡量在 动, 协助各国实施阿布贾 全目标 ; 和每年落实的行 落实优先事项方面取得的 安全目标 动达 50%( 对地区航空安 进展 全组决定的响应 ) 1, 2 SAF. 协助国家实施相关政策和 通过举办有关飞行中安全 60% 的国际机场设立有跑 ESAF.3 规定, 以提高飞行中安全绩 绩效的讲习班 / 研讨会, 协 道安全作业小组 ; 举办 1-2 效 (ANIWP:ROI-10) 助各国 ; 协助各国组建跑 期讲习班 ; 和 名国 提高机场及机场附近的安 道安全小组 ; 和通过举办 家专家成功完成讲习班 全绩效 (ANIWP:ROI-04) 有关无人驾驶航空器系统 和方便遥控驾驶航空器进 的讲习班 / 研讨会, 协助各 入非隔离空域 (ANIWP: 国制定一个监管框架和相 ROI-07) 关程序 1, 2, 12 SAF. 通过普遍安全监督审计计 在满足前提条件的情况下 每年对 10% 的国家纠正行 ESAF.4 划持续监测做法 (CMA) 对 (75% 以上的进展 ), 与 动计划进行评估 ; 和提高 成员国进行监测, 并协助各 空中航行局 / 监测和监督 地区平均有效实施率 国拟定度身定制的风险应 办公室进行协调, 对纠正 对行动计划 通过举办研讨 行动计划进行评估 ; 参加 会和讲习班, 提高国家履行 国际民航组织协调的核实 监督职责的能力 访问 ; 和举办讲习班 / 研讨 会 1, 2, 12 SAF. 支持对危机 应急情况和要 对危机做出及时响应 ; 对 在 24 小时内, 对 99% 的危 ESAF.5 求向各国提供紧急援助的 各国提供统一援助 ; 应急 机做出初步响应 ; 和成功 其他情况做出快速和统一 计划 ; 和对旨在应对重大 解决该问题 (90% 的情况 的响应, 及支持开展相关工 安全关切的纠正行动计划 下 ) 作以实现安全目标内不让 进行评估 任何国家掉队的目标 33

44 战略目标 : 安全 欧洲和北大西洋 主要 成果 地区 办事处 项目 / 主要活动 交付成果 主要绩效 指标 / 目标 1, 2 SAF. 协助各国实施相关政策和 提高搜救方面的有效实施 到 2019 年, 本地区在搜救 EURNAT.1 规定, 以应对人的行为能 率 ; 和提高本地区在关键 方面的有效实施率达 力 搜救和其他方面的重 要素 3 方面的有效实施率 60%; 和到 2019 年, 本地 大安全问题 区的有效实施率达 50% 1, 2, 12 SAF. 通过地区计划和地区航空 通过欧洲地区航空安全组 持续监测安全绩效 / 年度 EURNAT.2 安全组 (RASGs), 确定 和北大西洋系统规划小 安全报告 ; 和每年落实的 地区安全优先事项并衡量 组, 尽早确定在落实所商 行动达 50%( 对地区航空 在落实优先事项方面取得 定安全优先事项方面的落 安全组决定的响应 ) 的进展 后情况 1, 2 SAF. 通过普遍安全监督审计计 在满足前提条件的情况下 对 50% 的国家纠正行动计 EURNAT.3 划持续监测做法 (CMA) (75% 以上的进展 ), 与 划进行评估 ; 和提高本地 对成员国进行监测, 并协 空中航行局 / 监测和监督 区平均有效实施率 助各国拟定度身定制的风 办公室进行协调, 对纠正 险应对行动计划 行动计划进行评估 ; 和参 加国际民航组织协调的核 实访问 1, 2, 12 SAF. 支持对危机 应急情况和 对危机做出及时响应 ; 对 在 24 小时内, 对 99% 的危 EURNAT.4 要求向各国提供紧急援助 各国提供统一援助 ; 应急 机做出初步响应 ; 和成功 的其他情况做出快速和统 计划 ; 和对旨在应对重大 解决该问题 (90% 的情况 一的响应, 及支持开展相 安全关切的纠正行动计划 下 ) 关工作以实现安全目标内 进行评估 不让任何国家掉队的目标 1, 2 SAF. 提高机场和机场附近的安 组织跑道安全快速反应小 每年 1 次 EURNAT.5 全绩效 (ANIWP:ROI-04) 组协助实施跑道安全组和 跑道安全方案 34

45 战略目标 : 安全 中东 主要 成果 地区 办事处 项目 / 主要活动 交付成果 主要绩效 指标 / 目标 1, 2 SAF. 协助各国实施相关政策和 组建搜救专家小组 ; 协助 为中东地区组建一个搜救 MID.1 规定, 以应对安全管理 国家实施搜救要求 ; 酌情 专家小组 ; 到 2019 年, 针 搜救和其他方面的重大安 与相邻地区协调举办地区 对搜救要求的实施工作执 全问题 / 地区间讲习班 ; 和根据中 行 2 次援助任务 ; 到 2019 东地区安全战略和全球航 年, 成功举办 1 期关于搜 空安全计划, 提高安全管 救的地区 / 地区间讲习班 ; 理要求的实施水平 拟定中东搜救计划 / 指导材 料 ; 到 2019 年年末,50% 的国家将设立一个有效和 可投入运行的搜救组织 ; 每年开展一次讨论搜救问 题的会议 ; 每年开展一次 讨论安全管理的会议 ; 按 照中东地区航空安全组的 要求召开安全管理方面的 讲习班 / 研讨会 ; 在有效实 施率超过 60% 的中东国家 中,50% 将在 2019 年之前 完成国家安全方案的实 施 ; 在有效实施率超过 60% 的中东国家中, 80% 将在 2018 年之前制定对服 务提供者的安全管理体系 予以认可的过程 ; 和到 2018 年, 里程碑的达成率 达 70% 1, 2, 12 SAF. 通过地区计划和地区航空 通过中东地区航空安全 持续监测安全绩效和地区 MID.2 安全组 (RASGs), 确定 组, 尽早确定在落实所商 安全目标 ; 每年一份安全 地区安全优先事项并衡量 定安全优先事项方面的落 年报 ; 和里程碑的达成率 在落实优先事项方面取得 后情况 达 70% 的进展 1, 2 SAF. 协助国家实施相关政策和 根据国际民航组织现有标 召开中东地区航空安全组 MID.3 规定, 以提高飞行中安全 准和建议措施及指导材 所要求召开讲习班的 绩效 (ANIWP:ROI-10) 料, 通过讲习班 / 研讨会来 70%; 每年执行一次跑道安 及提高机场及机场附近的 协助各国 ; 和组织跑道安 全快速反应小组任务 ( 应 安全绩效 ( ANIWP : 全快速反应小组协助实施 各国要求 ); 召开中东地 35

46 战略目标 : 安全 主要 成果 地区 办事处 项目 / 主要活动 交付成果 主要绩效指标 / 目标 ROI-04) 跑道安全组和跑道安全方 区航空安全组所要求召开 案 讲习班 / 研讨会的 70%; 和 名国家专家成功完 成讲习班 1, 2, 12 SAF. 通过普遍安全监督审计计 在满足前提条件的情况下 在完成之后的 2 个月内, MID.4 划持续监测做法 (CMA) (75% 以上的进展 ), 与 对国家纠正行动计划进行 对成员国进行监测, 并协 空中航行局 / 监测和监督 评估 ; 到 2019 年, 将地区 助各国拟定度身定制的风 办公室进行协调, 对纠正 平均有效实施率提高到 险应对行动计划 通过举 行动计划进行评估 ; 参加 65% 以上 ; 到 2019 年,8 办研讨会和讲习班来提高 国际民航组织协调的核实 个国家的有效实施率至少 国家履行监督职责的能力 访问 ; 和举办讲习班 / 研讨 达 60%; 尽可能地支持国 会 际民航组织协调的核实访 问 ; 和里程碑的达成率达 70% 1, 2, 12 SAF. 支持对危机 应急情况和 对危机做出及时响应 ; 对 在 24 小时内, 对 99% 的危 MID.5 要求向各国提供紧急援助 各国提供统一援助 ; 应急 机做出初步响应 ; 和成功 的其他情况做出快速和统 计划 ; 和对旨在应对重大 解决该问题 (90% 的情况 一的响应, 及支持开展相 安全关切的纠正行动计划 下 ) 关工作以实现安全目标内 进行评估 不让任何国家掉队的目标 36

47 战略目标 : 安全 北美洲 中美洲和加勒比 主要 成果 地区办事处项目 / 主要活动交付成果 主要绩效 指标 / 目标 1, 2 SAF. 协助各国实施关于安全管 提高安全政策和安全管理 到 2019 年, 各国安全管理 NACC.1 理的政策和规定 体系的实施水平 体系的实施率达 30%; 到 (ANIWP:ENB-SM) 2019 年, 有 19 个国家实施 ( 第 I 和第 II 阶段的实施 ) 1, 2, 12 SAF. 通过地区计划和地区航空 通过地区航空安全组, 尽 持续监测安全绩效 / 年度安 NACC.2 安全组 (RASGs), 确定 早确定在落实所商定安全 全报告 ; 和每年落实的行 地区安全优先事项并衡量 优先事项方面的落后情况 动达 80%( 对地区航空安 在落实优先事项方面取得 全组决定的响应 ) 的进展 1, 2 SAF. 协助国家实施相关政策和 组织跑道安全快速反应小 每年 1 次 NACC.3 规定, 以提高机场及机场 组协助实施跑道安全组和 附近的安全绩效 跑道安全方案 (ANIWP:ROI-04) 1, 2, 12 SAF. 通过普遍安全监督审计计 在满足前提条件的情况下 对 80% 的国家纠正行动计 NACC.4 划持续监测做法 (CMA) (75% 以上的进展 ), 与 划进行评估 ; 到 2019 年, 对成员国进行监测, 并协 空中航行局 / 监测和监督 将本地区的平均有效实施 助各国拟定度身定制的风 办公室进行协调, 对纠正 率从 69% 提高至 75% 险应对行动计划 通过举 行动计划进行评估 ; 参加 办研讨会和讲习班来提高 国际民航组织协调的核实 国家履行监督职责的能力 访问 ; 举办讲习班 / 研讨会 1, 2, 12 SAF. 支持对危机 应急情况和 对危机做出及时响应 ; 对 在 24 小时内, 对 99% 的危 NACC.5 要求向各国提供紧急援助 各国提供统一援助 ; 应急 机做出初步响应 ; 成功解 的其他情况做出快速和统 计划 ; 及对旨在应对重大 决该问题 (90% 的情况下 ) 一的响应, 及支持开展相 安全关切的纠正行动计划 关工作以实现安全目标内 进行评估 不让任何国家掉队的目标 37

48 战略目标 : 安全 南美洲 主要 成果 地区 办事处 项目 / 主要活动 交付成果 主要绩效 指标 / 目标 1, 2 SAF. 协助各国实施相关政策和规定, 通过与各国进行互动来开展 对 7 个国家提供援 SAM.1 以应对安全管理 人员执照颁发 援助活动 ; 和对本地区内现 助 ; 举办 1 期讲习班 ; 和其他方面的重大安全问题 有政策举措进行报告 增加遵从人员执照颁 发标准和建议措施的 国家数 : 到 2019 年为 5 个国家 ( 超过 60%); 和到 2019 年,5 个南 美国家对安全管理体 系的实施率达 100% 1, 2 SAF. 协助国家管理地区安全监督合 通过与各国进行互动来开展 地区安全监督合作系 SAM.2 作系统 ( 拉丁美洲地区安全监督 援助活动 统报告 组织 ) 1, 2, 12 SAF. 通过地区计划和地区航空安全 通过地区航空安全组, 尽早 持续监测安全绩效 / SAM.3 组 (RASGs), 确定地区安全优 确定在落实所商定安全优先 年度安全报告 ; 和每 先事项并衡量在落实优先事项 事项方面的落后情况 年落实的行动达 50% 方面取得的进展 ( 对地区航空安全组 决定的响应 ) 1, 2 SAF. 协助国家实施相关政策和规定, 通过举办关于遥控驾驶航空 举办 2 期地区讲习 SAM.4 以方便遥控驾驶航空器进入非 器系统的讲习班 / 研讨会, 协 班 ;20-30 名国家专家 隔离空域 (ANIWP:ROI-07) 助各国建立一个监管框架和 成功完成讲习班 ; 和 提高飞行中安全绩效 (ANIWP: 相关程序 ; 和组织跑道安全 建立 1 个跑道安全快 ROI-10) 及提高机场及机场附近 快速反应小组协助实施跑道 速反应小组 的安全绩效 (ANIWP:ROI-04) 安全组和跑道安全方案 1, 2, 12 SAF. 通过普遍安全监督审计计划持 在满足前提条件的情况下 对 80% 的国家纠正行 SAM.5 续监测做法 (CMA) 对成员国进 (75% 以上的进展 ), 与空中 动计划进行评估 ; 和 行监测, 并协助各国拟定度身定 航行局 / 监测和监督办公室进 将地区内的平均有效 制的风险应对行动计划 通过举 行协调, 对纠正行动计划进 实施率提高 10% 办研讨会和讲习班来提高国家 行评估 ; 参加国际民航组织 履行监督职责的能力 协调的核实访问 ; 和举办讲 习班 / 研讨会 1, 2, 12 SAF. SAM.6 支持对危机 应急情况和要求向各国提供紧急援助的其他情况做出快速和统一的响应, 及支持开展相关工作以实现安全目标内不让任何国家掉队的目标 对危机做出及时响应 ; 对各在 24 小时内, 对 99% 国提供统一援助 ; 应急计划 ; 的危机做出初步响和对旨在应对重大安全关切应 ; 和成功解决该问的纠正行动计划进行评估题 (90% 的情况下 ) 38

49 战略目标 : 安全 西部和中部非洲 主要成果 地区办事处 项目 / 主要活动 交付成果 主要绩效指标 / 目标 1, 2 SAF. WACAF.1 协助各国实施相关政策和规定, 以应对事故调查 安全管理 搜救和其他方面的重大安全问题 通过与各国进行互动来开展援助活动 ; 对本地区内最新政策举措进行报告 ; 组建搜救专家小组 ; 通过与相邻地区 ( 东部和南部非洲 亚太和中东 ) 协调举办地区讲习班, 针对搜救要求的实施工作向国家提供援助及开展相关讲习班 / 研讨会 ; 和提高安全政策和安全管理体系的实施水平 增加遵守事故调查标准和建议措施的国家数 ; 为西部和中部非洲地区组建一个搜救专家小组 ; 举办 1 期讲习班 ; 到 2017 年年末,80% 的国家将设立一个有效和可投入运行的搜救组织 ; 和到 2019 年年末, 将有 50% 的服务提供者实施安全管理体系,50% 的国家实施国家安全方案 1, 2, 12 SAF. WACAF.2 通过地区计划和地区航空安全组 (RASGs), 确定地区安全优先事项并衡量在落实优先事项方面取得的进展 通过地区航空安全组, 尽早确定在落实所商定安全优先事项方面的落后情况 持续监测安全绩效 / 年度安全报告 ; 和每年落实的行动达 80%( 对地区航空安全组决定的响应 ) 1, 2 SAF. WACAF.3 协助国家实施相关政策和规定, 以提高飞行中安全绩效 (ANIWP:ROI-10) 及提高机场及机场附近的安全绩效 ( ANIWP : ROI-04) 根据国际民航组织现有标准和建议措施及指导材料, 通过讲习班 / 研讨会来协助各国 ; 和组织跑道安全快速反应小组协助实施跑道安全组和跑道安全方案 举办 2 期讲习班 ;30 名国家专家成功完成讲习班 ; 和建立 8 个跑道安全组 1, 2, 12 SAF. WACAF.4 通过普遍安全监督审计计划持续监测做法 (CMA) 对成员国进行监测, 并协助各国拟定度身定制的风险应对行动计划 ; 和通过举办研讨会和讲习班来提高国家履行监督职责的能力 在满足前提条件的情况下 (75% 以上的进展 ), 与空中航行局 / 监测和监督办公室进行协调, 对纠正行动计划进行评估 ; 参加国际民航组织协调的核实访问 ; 和举办讲习班 / 研讨会 针对西部和中部非洲取得 75% 以上进展的所有国家, 对其中 90% 的国家纠正行动计划进行评估 ; 和提高本地区内平均有效实施率 1, 2, 12 SAF. WACAF.5 支持对危机 应急情况和要求向各国提供紧急援助的其他情况做出快速和统一的响应, 及支持开展相关工作以实现安全目标内不让任何国家掉队的目标 对危机做出及时响应 ; 对各国提供统一援助 ; 应急计划 ; 和对旨在应对重大安全关切的纠正行动计划进行评估 在 24 小时内, 对 99% 的危机做出初步响应 ; 和成功解决该问题 (90% 的情况下 ) 39

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51 战略目标 : 空中航行能力和效率 空中航行能力和效率 说明 理由 提升全球民用航空的能力和效率最近几十年, 空中航行取得了一些重要的改进, 许多国家和运营人在率先采用先进的航空电子设备和基于卫星的程序 虽然取得了这些重要的 局部性进展, 但全球空中航行系统的绝大部分仍然因 20 世纪出现的概念性做法而受到限制 这些遗留下来的空中航行能力限制着空中交通的容量和增长, 并导致我们的大气中正在聚集不必要的气体排放 全面协调的全球空中航行系统建立在现代化的基于性能的程序和技术的基础上, 是应对这些关切的一种解决方案 许多年来, 通信 导航和监视 / 空中交通管理 (CNS/ATM) 规划者一直在思考这一目标 事实证明, 由于技术从来不会停滞不前, 通往这样一个全球统一系统的战略性途径充满坎坷 寻找一个打破这种僵局的解决方案是国际民航组织的核心使命和价值所在 只有将各国和来自航空界每个角度的利害攸关方聚拢起来, 方能为二十一世纪的空中航行确定一个可行的解决方案 根据该战略目标开展相关工作, 可通过针对地区规划采取的协商性和合作性做法, 使各成员国能灵活地选择和实施相关解决方案, 以便为这些国家带来最大的效益, 同时确保其全球系统与所有其他国家的全球系统无缝地融合在一起 这么做, 将使得所有国家和利害攸关方能实现当前世界各地区现代空中交通增长所要求的全球性协调统一 容量增加及环境效益 主要优先事项 : 协调统一的全球空中航行现代化 ; 高质量的数据 分析和预测 ; 不让任何国家掉队 预期结果 3: 主要成果 3: 主要绩效指标 : 提高空中航行能力 : 加强国家发展 落实和使用空中航行系统的技术的能力, 以便满足目前和未来的需求更好地及时取得相关标准和建议措施及指导材料, 以落实和使用各种技术同时出版标准和建议措施 (SARPs) 及指导材料的数目 预期结果 4: 主要成果 4: 主要绩效指标 : 优化全球航空系统的绩效 : 增强国家的能力, 以便尽量扩大使用现有技术能力和技术的效益, 并增加对新技术投资的回报在地方及地区使用业务案例和进行协调得到改善报告的部署计划的数目 预期结果 11: 主要成果 11: 改善数据 分析和预测 : 使国家更有能力在进行决策和改善运行时使用 分析和交换 航空数据, 以及衡量和尽可能预测民用航空发展的各个方面 航空数据的质量 数量和分析, 包括与各国共享的预测及工具得以完善 41

52 战略目标 : 空中航行能力和效率 主要绩效指标 : 利用国际民航组织的数据 分析和预测进行分析的数量 预期结果 12: 主要成果 12: 主要绩效指标 : 加强能力开发 : 提升各国, 尤其是发展中和最不发达国家实施全球标准和政策及加强航空连通性的能力国际民航组织 不让任何国家掉队 的举措得到实施安全和安保监督系统的有效实施率 ; 未解决的重大安全关切和 / 或重大安保关切的数量 42

53 战略目标 : 空中航行能力和效率 空中航行能力和效率 经常预算 资源要求 方案 年份 国际专业人员 人年 员额 一般事务人员 总费用 ( 千加元 ) 非员额总费用 ( 千加元 ) 顾问 / 外包差旅会议其他 全球航空培训 间接费用 总费用 ( 千加元 ) 1 - 战略和政策 , ,096 2, , ,135 2, , ,206 2,590 总计 : 7, 空域优化 , ,959 4, , ,190 4, , ,150 4,619 总计 : 13, 机场优化和基础设施 , ,262 2, , ,469 3, , ,388 2,982 总计 : 8, 实施规划和支助 ,014 2, ,054 2, ,127 2,421 总计 : 6, 地区办事处 , ,038 15, , ,074 15, , ,472 16,051 总计 : 46,761 所有方案总计 , ,369 26, , ,922 28, , ,342 28,663 三年期总计 : 37,401 1,207 2,375 1,200 2,881 38,633 83,696 直接费用总计 : 45,063 主要优先事项预期结果 2017 年 2018 年 2019 年 总计 协调统一的全球空中航行现代化 3 - 提高空中航行能力 5,035 5,272 5,284 15, 绣花全球航空系统的绩效 4,840 5,073 5,076 14,990 高质量的数据 分析和预测 11- 改善数据 分析和预测 1,451 1,463 1,523 4,437 不让任何国家掉队 12 - 加强能力开发 3,301 3,307 3,437 10,045 总计 : 14,627 15,116 15,320 45,063 43

54 战略目标 : 空中航行能力和效率 方案 1: 战略和政策 主要 成果 编号项目 / 主要活动交付成果 主要绩效 指标 / 目标 3, 4, CAP.1.1 通过制定 维持和监督全球 全球空中航行计划的修订 ; 和 大会核可全球空中航 11, 12 空中航行计划 (GANP) 的 在线地区和全球空中航行报告 行计划 (2019 年 ); 实施来支持全球空中交通 和年度报告 / 按季度 管理系统的协调统一和现 更新网站 代化 3, 4, CAP.1.2 支持大会 理事会 空中航 理事机构所需的文件 ; 向理事 每年 20 份工作文件 ; 11, 12 行委员会 理事会各委员会 机构提供秘书服务 ; 和对各附 90% 的行动 ( 对理事 和专家组 件及 空中航行服务程序 的 会决定的响应 ) 按年 修订 实施 3, 4, CAP.1.3 与利害攸关方合作, 以便为 协议 到 2019 年,5 项 11, 12 应对空中航行方面的共同 挑战进行资源调整 3 CAP.1.4 保持和保护 2015 年国际电 联大会 (ITU WRC-2015) 分配的航空频谱 航空界对频率保护的共同立 场 ; 旨在支持国际民航组织立 场的地区规划和协议 ; 讲习班 航空频谱保护 ; 每年 2 期讲习班 3 CAP.1.5 支持对危机 应急情况及要求向各国提供紧急援助的其他状况做出快速和统一的响应 ; 及进行相关工作的管理和协调, 以实现空中航行能力和效率目标内不让任何国家掉队的目标 应急 / 紧急 / 防范计划 99% 的情况下, 在 48 小时内做出初步响应 3 CAP.1.6 监测研发活动, 以便最终纳 入到未来的组块中 评估新的解决方案, 以便有可 能纳入到全球空中航行计划中 在全球空中航行计划 报告中公布 12 CAP.1.7 力争落实资源调配战略 确定自愿基金和 / 或补助金的潜在捐助者及制定自愿基金和 / 或补助金的具体项目, 以便向国家提供技术援助 每年第一季度进行项 目计划的审查 44

55 战略目标 : 空中航行能力和效率 方案 2: 空域优化 主要 成果 编号项目 / 主要活动交付成果 主要绩效 指标 / 目标 3, 4 CAP.2.1 通过达成需求 / 能力均衡优化空域和机场使用 (ANIWP:ROI-01) 3, 4 CAP.2.2 通过提供用户选用的航路改善航路 运行的效率 (ANIWP:ROI-06) 3, 4 CAP.2.3 优化所有气象状况下的机场离港 / 到港率 (ANIWP:ROI-08) 3, 4 CAP.2.4 提高终端管制区 (TMA) 运行效率 (ANIWP:ROI-09) 全球标准和政策 / 指导材料 / 讲习班全球标准和政策 / 指导材料 / 讲习班全球标准和政策 / 指导材料 / 讲习班全球标准和政策 / 指导材料 / 讲习班 1 次修订 /3 份手册 /1 期对培训员进行培训的讲习班 20 次修订 /2 份手册 /1 期对培训员进行培训的讲习班 35 次修订 /2 份手册 /1 期对培训员进行培训的讲习班 10 次修订 /2 份手册 /1 期对培训员进行培训的讲习班 3, 4 CAP.2.5 信息管理 (ANIWP:ENB-IM) 全球标准和政策 / 指导材 料 / 讲习班 1 次修订 /4 份手册 /7 期对培训员进行培 训的讲习班 45

56 战略目标 : 空中航行能力和效率 方案 3: 机场优化和基础设施 主要 成果 编号项目 / 主要活动交付成果 主要绩效 指标 / 目标 3, 4 CAP.3.1 提高场面运行特别是拥挤机场的效率 (ANIWP:ROI-03) 3, 4 CAP.3.2 通过整合陆侧 / 空侧提高机场吞 吐量 (ANIWP:ROI-05) 3, 4 CAP.3.3 通信 导航和监视 ( CNS ) (ANIWP:ENB-CNS) 全球标准和政策 / 指导材料 / 讲习班全球标准和政策 / 指导材料 / 讲习班全球标准和政策 / 指导材料 / 讲习班 10 次修订 /2 份手册 /1 期对培训员进行培训的讲习班 1 次修订 /1 份手册 18 次修订 /2 份手册 /1 期对培训员进行培训的讲习班 3, 4 CAP.3.4 气象 (ANIWP:ENB-SM) 全球标准和政策 / 指导材料 / 讲习班 18 次修订 /1 份手册 /1 期对培训员进行培训 的讲习班 46

57 战略目标 : 空中航行能力和效率 方案 4: 实施规划和支助 主要 成果 编号项目 / 主要活动交付成果 主要绩效 指标 / 目标 12 CAP.4.1 与利害攸关方合作, 以便为 应对空中航行方面的共同挑 战进行资源调整 与利害攸关方达成协议 到 2019 年,5 份 4, 11 CAP.4.2 支持 ASBUs 的选择和实施 地区仪表板 ; 在线空中航行计划 (eanp); 互动 ASBUs 绩效评估工具 ; 和协助实施组块 0 和 1 的开发包 到 2019 年, 连接到 工具的国家达 80%; 到 2019 年, 为 10 个 3, 4, 11, CAP.4.3 支持地区规划和实施小组 地区规划和实施小组报告 ; 和 每年每个地区 1 份报 12 (PIRGs) 并从其获取报告 评估进展情况及就接下来的 告 步骤达成一致 3, 11, 12 CAP.4.4 通过地区间协调, 推动全球服务和绩效的统一 11, 12 CAP.4.5 帮助国家评估改善运行对降 低燃油燃烧的影响 11, 12 CAP.4.6 帮助国家通过自动化系统选 择国际代码和航路代号 12 CAP.4.7 支持对地区办事处专业人员 进行复训 地区计划 ; 对全球和地区计划进行修订以提高统一性向各国提供影响评估工具 / 网站对地区工作人员进行培训 每年更新地区计划到 2019 年,10 次到 2019 年, 连接到工具的国家达 80% 到 2019 年, 受训人员达 20 名 47

58 战略目标 : 空中航行能力和效率 方案 5: 地区办事处 亚洲和太平洋 主要 成果 地区 办事处 项目 / 主要活动 交付成果 主要绩效 指标 / 目标 4 APAC 注 : 空中航行能力和效率的许多项目 / 主要活动很大程度上取决于地区分办事处能 否全面发挥作用 ; 只有各国继续提供预算外资源, 才可能做到这一点 4 CAP. ( 通信 导航和监视 ) 协助各 地区性会议 ( 航空固定服务 每年 4 次会议 ; 到 APAC.1 国实施关于通信 导航和监视 小组和频率管理小组 ) 所产 2019 年, 所选 B0 (CNS) 的各项政策和规定 生的地区协议 决定和建议 模块的实施率达 (ANIWP:ENB-CNS) 20-30% 4 CAP. ( 信息管理 ) 协助各国实施关 地区性会议 ( 航空情报管理 每年 2 次会议 ; 到 APAC.2 于信息管理的各项政策和规定 工作队 ) 所产生的地区协 2019 年, 所选 B0 (ANIWP:ENB-IM) 议 决定和建议 模块的实施率达 20-30% 4 CAP. ( 气象 ) 协助各国实施关于气 地区性会议 ( 气象小组 ) 所 每年 3 次会议 ; 和 APAC.3 象的各项政策和规定 产生的地区协议 决定和建 到 2019 年, 所选 (ANIWP:ENB-MET) 议 B0 模块的实施率 达 40-50% 4, 11, 12 CAP. 通过地区空中航行计划与地区 地区规划和实施小组及其 根据商定的时间 APAC.4 规划和实施小组 (PIRGs) 确定 讨论工作结构的会议 表实施地区空中 本地区内空中航行优先事项, 航行计划 并衡量在落实这些优先事项方 面取得的进展 4 CAP. 协助各国实施相关政策和规 就基于性能导航航路的开 1 期讲习班 / 研讨 APAC.5 定, 以通过提供用户首选航路 发, 向国家提供援助及举办 会 ;40-50% 的用户 来提高航路运行效率 讲习班 / 研讨会 首选航路得以采 (ANIWP:ROI-06) 用 4 CAP. 协助各国实施旨在提高终端管 就空中交通流量管理的实 每年 1-2 期讲习班 APAC.6 制区和航路运行效率的各项政 施工作, 向国家提供援助及 / 研讨会 策和规定 (ANIWP:ROI-09) 举办讲习班 / 研讨会 (ASBU B0-NOPS 模块 ) 4 CAP. 协助各国实施旨在优化空域和 就空域灵活使用 (FUA) 的 每年 2-3 期讲习班 APAC.7 机场使用的各项政策和规定 落实, 向国家提供援助及举 / 研讨会 ;30-40% (ANIWP:ROI-01) 办讲习班 / 研讨会 的国家将落实空 域灵活使用 48

59 战略目标 : 空中航行能力和效率 东部和南部非洲 主要 成果 地区 办事处 项目 / 主要活动交付成果主要绩效指标 / 目标 4 CAP. ( 通信 导航和监视 ) 就如下几方面, 向国家 1-2 期讲习班 / 研讨会 ; 到 2019 ESAF.1 协助各国实施关于通 提供援助及举办讲习班 年,25-30% 的国家将实施空 信 导航和监视 (CNS) / 研讨会 : 空中交通服务 中交通服务电文处理系统, 的各项政策和规定 电文处理系统的实施 ; 并与其它国家的电文处理系 (ANIWP:ENB-CNS) ASBU B0-FICE 模块各 统互相连接 ; 到 2019 年, 在 要素的实施 ; 及空中航 25-30% 的飞行情报区内, 所 行服务基础设施的升级 有可用区域管制中心至少采 (NAFISAT 和 SADC 用一个用于与相邻各区域管 VSAT 网络 ) 制中心进行空中交通服务设 施间数据通信的界面 ; 到 2019 年, 完成对 NAFISAT 和 SADC VSAT 网络的升级 4 CAP. ( 信息管理 ) 协助各国 就如下几方面, 向国家 每年 1 期讲习班 / 研讨会 ; 到 ESAF.2 实施关于信息管理的各 提供援助及举办讲习班 2019 年,25-30% 的国家实施 项政策和规定 / 研讨会 : 空中交通服务 AIS/AIM 质量管理体系 ; 到 (ANIWP:ENB-IM) 质量管理体系 (QMS) 2019 年,25-30% 的国家将制 的实施 ; 由 AIS 向 AIM 定 AIM 的实施计划 / 路线图 ; 过渡 ; 及 ASBU B0 到 2019 年,25-30% 的国家将 DATM 模块各要素的实 根据综合航空情报数据库进 施 行航行资料汇编的编写 ( 电 子航行资料汇编 ) 4 CAP. ( 气象 ) 协助各国实施 就如下几方面, 向国家 每年 2 期讲习班 / 研讨会 ; 到 ESAF.3 关于气象的各项政策和 提供援助及举办讲习班 2019 年,25-30% 的国家实施 规定 (ANIWP: / 研讨会 : 气象质量管理 气象质量管理体系 ; 到 2019 ENB-MET) 体系 (QMS) 的实施 ; 年,25-30% 的国家将实施第 和 SADIS FTP 的实施 二代卫星发送系统 (SADIS 2G) 卫星广播或加密卫星发 送系统文件传输协议服务 4, 11, 12 CAP. 通过地区空中航行计划 就如下几方面, 向国家 到 2019 年,25-30% 的空中航 ESAF.4 与地区规划和实施小组 提供援助 : 通过地区规 行服务目标得以实施 (PIRGs) 确定本地区 划和实施小组实施空中 内空中航行优先事项, 航行优先事项 ; 和实施 并衡量在落实这些优先 非印计划下的各项空中 事项方面取得的进展 航行服务目标 49