机场和空中航行服务经济会议

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并纹乔
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国际民用航空组织工作文件 HLSC/15-WP/1 30/9/14 2015 年第二次高级别安全会议 (HLSC 2015) 为改进全球航空安全进行规划 2015 年 2 月 2 日至 5 日, 蒙特利尔主题 1: 题目 1.

1 国际民用航空组织工作文件 HLSC/15-WP/1 30/9/ 年第二次高级别安全会议 (HLSC 2015) 为改进全球航空安全进行规划 2015 年 2 月 2 日至 5 日, 蒙特利尔主题 1: 题目 1.1: 审查当前的形势成就与尚待的工作确认 2010 年高级别安全会议建议的进展和全球航空安全计划 (GASP) 目标的 ( 由国际民航组织秘书处提交 ) 摘要本工作文件提交了一份报告, 介绍了国际民航组织在 2010 年第一次高级别安全会议各项建议方面取得的进展, 以及对于现行全球航空安全计划 (GASP) 各项目标的实施行动 : 请会议注意到 : a) 国际民航组织就 2010 年第一次高级别安全会议各项建议采取的行动 ; b) 全球航空安全计划 (GASP) 各项目标的实施 ; 和 c) 拟将现状作为在会议期间开展进一步讨论的背景 1. 引言年高级别安全会议 (HLSC 2010) 在蒙特利尔举行, 来自 117 个成员国的 551 名与会者和代表 32 个国际组织的观察员出席了这一会议 1.2 会议是应国际民航组织理事会要求而举办的, 目的是在利害攸关方之间构建共识并获得承诺, 以处理全球航空安全的基础问题, 包括采取一种积极主动的做法进行安全管理年的高级别安全会议产生了 48 条建议 ( 见第一和第二纵栏中的和概述 ) 为了有成效和高效率地实施一种积极主动的做法, 管理航空安全风险和实现关键安全目标, 这些建议被认为是必要的年高级别安全会议的各项建议, 促成了全球航空安全计划的演进, 并为其重大修改奠定了基础对全球航空安全计划的最新修改 (2014 年年全球航空安全计划,Doc 号文件 ) 已获 (28 页 ) C

2 HLSC/15-WP/1-2 - 大会第 38 届会议核准, 并于 2013 年出版全球航空安全计划重大变化的驱动因素, 是其作为高级别政策规划和实施文件的作用更加突出全球航空安全计划结合国际民航组织全球空中航行计划 (GANP, Doc 9750 号文件 ), 构成安全和空中航行的全球战略方向, 使各国和航空利害攸关方得以预见和高效地管理空中交通增长, 同时积极主动地保持或提高安全 1.5 全球航空安全计划为实施其各项安全目标设定了今后 15 年间的达标日期全球航空安全计划近期目标拟在 2017 年之前实现, 反映当前各国在安全监督系统成熟度方面的差异各成员国务必确保拥有履行基本安全监督义务所需的资源及法律监管和组织结构同时, 要求拥有成熟的安全监督系统的国家, 把重点放在继续实施安全管理方面全球航空安全计划的中期目标拟在 2022 年之前实现, 要求所有国家充分实施国家安全方案 (SSP) 中的各组成部分全球航空安全计划的长期目标, 达标日期为 2027 年, 呼吁所有国家实施所要求的预见性风险管制能力, 以支持未来的航空和空中航行系统年高级别安全会议各项建议的进展 2.1 在 2010 年高级别安全会议之后, 国际民航组织理事会要求空中航行委员会 (ANC) 就针对会议各项建议的行动制定提案, 供其审议年 5 月 28 日, 国际民航组织理事会在其第 190 届会议上审查了行动提案 ( 见 C-WP/13554 号文件中的概况 ), 并商定了拟为实施会议各项建议而采取的行动, 如所述 ( 第三纵栏 ) 2.3 在过去五年中, 国际民航组织按照 2010 年高级别安全会议的建议并经国际民航组织理事会批准, 处理了每一拟议行动项目就 2010 年高级别安全会议各项建议所取得的进展和现状, 概括载于 ( 第四和第五纵栏 ) 在 2010 年高级别安全会议的 48 项建议中,35 项已,15 项仍在 2.4 对于针对成员国的各项建议, 难以准确报告各国的进展此类建议的, 根据国际民航组织能获得的信息进行报告 2.5 在有限资源允许的情况下, 国际民航组织在就尚待的行动项目继续取得进展国际民航组织在不断地重新评估实施优先事项, 确保以最具成效的方式使用可用资源, 包括与国际民航组织成员国国际组织和业界结成伙伴关系 3. 全球航空安全计划各项目标的进展 3.1 全球航空安全计划的第一项近期目标, 旨在使缺乏基本安全监督能力的国家, 将普遍安全监督审计计划 (USOAP) 的有效实施率 (EI) 超过 60% 全球航空安全计划的第二项近期目标, 是使目前的有效实施率超过 60% 的国家, 将其资源侧重于充分实施国家安全方案附录 B 重点列示了属于这一类别的国家这一目标的达标日期为 2017 年 3.2 国际民航组织普遍安全监督审计计划对各国的有效实施情况进行持续报告专门针对国家安全方案要求的新的国际民航组织普遍安全监督审计计划访谈大纲问题 (PQs), 自 2014 年 11 月起适用, 也将提供必需的专门基准, 用以衡量各国实施国家安全方案的和进展

3 - 3 - HLSC/15-WP/1 3.3 出于支持地区框架以改善安全的目的, 国际民航组织理事会于 2010 年 5 月 25 日在其第 190 届会议上批准了成立地区航空安全组 (RASGs) 国家可作为成员业界可作为观察员参加地区航空安全组的会议, 包括航空器运营人国际组织维修机构地区组织培训机构航空器制造商机场和空中航行服务提供者以及任何其他联盟性组织和代表 3.4 为了支持和便利全球航空安全计划的实施, 已责成地区航空安全组定期审查和监测全球航空安全计划目标在地区一级所取得的进展地区航空安全组还确保在各国和利害攸关方之间进行协调和协作 3.5 预计地区航空安全组将在现有的次地区组织业已的工作基础上进行拓展, 便利交流最佳做法开展合作和协作以提高全世界的航空安全地区航空安全组还提供一条正式的报告渠道, 以使国际民航组织得以监测全球航空安全计划在全世界的实施情况 4. 结论 4.1 国际民航组织已处理 2010 年高级别安全会议的大部分建议, 并基于这些建议制定了新的全球航空安全计划以及今后 15 年的明确的目标达标日期和对其进行监测的基准地区航空安全组可发挥关键的作用, 推动实现这些目标并遵守相应达标日期

4 HLSC/15-WP 年高级别安全会议各项建议的进展报告和实施下表列出了 2010 年高级别安全会议的各项建议项目和实现每项拟议行动所取得的进展议题 1.1: 国际民航组织的安全框架 1 a) 航空安全 : 1) 进一步改进航空安全, 降低事故和致命事故的数量及死亡人数, 应继续是国际民航组织的最高优先目标, 各国支持以健全的安全管理原则和进程为基础的国际民航组织的安全框架 ; 同意该建议, 并要求将该建议 : 纳入关于全球航空安全计划的大会决议中 ; 在为下个三年期的预算和工作方案确定优先事项时对此予以考虑国际民航组织于 2013 年出版了全球航空安全计划的新版本 (2014 年年全球航空安全计划,Doc 号文件 ) 该文件列出了拟由各国在 2017 年 ( 近期 ) 2022 年 ( 中期 ) 和 2027 年 ( 长期 ) 之前实施的持续改进战略和目标 2014 年至 2016 年三年期的预算已获大会第 38 届会议批准安全这一战略目标和相关工作方案被给予优先, 并为其划拨了相应的三年期预算份额 2 2) 各国应通过提供所需的安全信息和支持, 来支持以健全的安全管理原则和进程为基础的国际民航组织框架 ; 和同意该建议, 并要求秘书长向各国通报这一建议国际民航组织于 2010 年 8 月发出了一封国家级信件 (AN 12/ /56 号国家级信件 ), 向各国通报这一建议, 以及 2010 年高级别安全会议需要各国注意和 / 或采取行动的其他建议

5 HLSC/15-WP/1 A-2 3 3) 为了满足道德需要, 国际民航组织应确保增强面向旅行公众的民用航空安全信息的透明度同意该建议, 并要求将这一建议纳入关于全球航空安全计划的大会决议中国际民航组织认识到有必要让公众获取相关信息, 藉此维护公众对于航空运输的信心, 因此强化了国际民航组织的公共网站, 以提供地区效绩一览表 ( Targets.aspx) 和一项应用, 使用户绘制以颜色为代码的国家地图 ( Builder.aspx), 为此可使用国际民航组织基准目录中提供的各项基准 ( CATALOGUE.aspx) 公共网站还提供普遍安全监督审计计划 (USOAP) 审计活动的结果 ( Results.aspx ), 包括关于重大安全关切 (SSCs) 的信息 4 b) 公务航空 : 1) 国际民航组织应将公务航空的安全信息纳入其安全框架, 并在这方面与国际公务航空理事会 (IBAC) 及其它有关方携手工作同意该建议, 并要求秘书长与国际公务航空理事会及其他经授权的观察员携手工作, 评估将公务航空的安全信息纳入国际民航组织安全框架的最佳方式国际民航组织和国际公务航空理事会 (IBAC) 已确定需要收编到国际民航组织安全框架中与公务航空有关的安全信息这是一项持续的联合努力, 因为国际民航组织和国际公务航空理事会在不断明确可由公务航空运营人提供的其他安全数据

6 A-3 HLSC/15-WP1 议题 1.2: 国际民航组织安全监督审计过程的演变 5 a) 各国应承诺, 尤其是在过渡期间, 向国际民航组织提供有关的安全信息, 以支持持续监测做法 ; 同意该建议, 并要求秘书长拟定一份电子公告, 提供高级别安全会议结论 1.2 g) 所要求的信息国际民航组织发布了两份电子公告和一封国家级信件 (EB 2010/37 EB 2010/42 号电子公告和 2011 年的 AN 19/42-11/47 号国家级信件 ), 向各国提供关于向普遍安全监督审计计划持续监测做法过渡的信息共有 185 个国家承诺支持持续监测做法, 签署了普遍安全监督审计计划持续监测做法谅解备忘录 (MOU) 尚未签署谅解备忘录的国家已表示他们充分承诺开展普遍安全审计计划持续监测做法, 并正在与其政府开展工作, 以签署谅解备忘录 6 b) 国际民航组织理事会应监测过渡期间所取得的进展情况, 以便对过渡时期的期限作出必要的调整理事会应向国际民航组织大会第 37 届和第 38 届会议提交有关向持续监测做法过渡的进展报告 ; 和同意该建议, 并要求秘书长准备一份提交给大会第 37 届会议 (2010) 和第 38 届会议 (2013) 的关于持续监测做法和过渡计划的报告, 供理事会批准向普遍安全监督审计计划持续监测做法迈进的为期两年的过渡期 (2011 年至 2012 年 ) 在 2012 年年底之前按期结束这一方案经理事会于 2012 年 11 月在 197 届会议期间排定时间表并获得批准, 于 2013 年 1 月 1 日全面启动, 并于 2013 年获得大会第 38 届会议核准所设想的全部普遍安全监督审记计划持续监测活动, 包括审计国际民航组织协调的验证访问 (ICVMs) 和强制性信息要求 (MIRs) 等, 现已获得全面开展, 并以明确的国家选择和优先排序标准为基础异地核实这一新型活动也已实施, 使国际民航组织能在不对该国进行现场访问的情况下进行持续监测

7 HLSC/15-WP/1 A-4 7 c) 国际民航组织应同各个国际实体和组织就共享保密信息签订新的协议, 并修订现有的协议, 以便减少各国因重复审计或检查所造成的负担, 并减少监测活动的体制上重复同意该建议, 并要求秘书长评估如何将一些缔约方在会议期间签署的共享信息的意向宣言延伸到愿意并能够提供和共享安全信息的其他各方在国际民航组织和一系列国际实体之间缔结了新的协议并修订了现有协议, 进一步分享安全信息, 以期加强安全监测活动的协调与合作这些组织包括 : 欧洲委员会 (EC) 欧洲航空安全机构 (EASA) 国家间航空委员会 (IAC 或 MAK) 国际航空运输协会 (IATA) 国际机场理事会 (ACI) 民用空中航行服务组织 (CANSO) 飞行安全基金会 (FSF) 目前, 正在审议与各地区安全监督组织 (RSOOs) 签署的额外协议的草案, 旨在共同商定所要求的机制和程序, 规范双方与普遍安全监督审计计划持续监测做法相关的合作和联合活动议题 2.1: 管理向实行国家安全方案 (SSP) 的环境过渡 8 a) 管理向实行国家安全方案 (SSP) 的环境过渡 : 1) 国家应进行必要的法律和结构调整, 以便管理向实行国家安全方案分阶段的过渡, 并融合安全数据管理活动和风险降低的战略 ; 同意该建议, 并要求秘书长向各国通报这一建议于 2013 年 2 月 25 日通过了附件 19 安全管理, 这提供了一个机会, 向各国重申实施安全管理做法的重要性国际民航组织还通过核准 2014 年 2016 年全球航空安全计划和大会第 38 届会议 (2013 年 ) 进一步强调了这项要求此外, 国际民航组织还鼓励各国在综合安全趋势分析和报告系统 (istars) 上国家安全方案差距分析工具, 以及对最新的普遍安全监督审

8 A-5 HLSC/15-WP1 计计划持续监测做法访谈大纲问题 (PQs) 涉及安全管理的规定进行自我评估 9 2) 国际民航组织应与国家和地区合作制定关于制定安全效绩指标 (SPI) 的共同办法 ; 和同意该建议, 并注意到航委会决定为此成立一个研究组于 2012 年 5 月组建了安全信息交换研究组 (SIXSG), 这是一个由国际民航组织国家和业界组成的联合研究组初期工作表明, 安全效绩衡量是一个复杂的问题, 这方面存在多种不同的做法, 需要时间才能日臻成熟在持续开展与其他专家小组的协调以处理这一题目, 包括安全管理国际协作组 (SMICG) 如欲进一步了解这一事项, 请参阅 HLSC/15-IP/1 号信息文件 : 安全数据效绩衡量基准与指标 10 3) 国际民航组织应通过制定其他指导材料促进分享经验和其他适当手段, 协助各国实行国家安全方案同意该建议, 并要求秘书长将有关活动纳入业务计划中于 2013 年 5 月 8 日出版了国际民航组织 Doc 9859 号文件 : 安全管理手册 (SMM) 的第三版该文件用所有国际民航组织语文提供新版本中包括了详细的指导和工具, 以便利各国和服务提供者实施国家安全方案 (SSP) 和安全管理体系 (SMS) 对文件的内容进行了结构调整, 使之与国家安全方案和安全管理体系框架相匹配, 并与附件 19 一致国际民航组织制定了推出计划, 以推动安全管理的标准与建议措施 (SARPs) 的实施, 配合附件 19 的通过, 并支持全球航空安全计划所概述的各项目标更新了国际民航组织

9 HLSC/15-WP/1 A-6 安全管理网站 Pages/default.aspx 的实施信息, 并将随着情况的发展对其定期更新更新了国际民航组织安全管理培训, 以反映安全管理方面的最新发展, 并包含一种混合的培训做法, 将计算机辅助培训与上手课堂活动相结合这种培训将自 2015 年 1 月起提供已请地区航空安全组 (RASGs) 明确相关活动和必要资源, 以支持国际民航组织的推出计划, 并有效和持续地实施安全管理体系和国家安全方案方面的规定地区航空安全组还将负责收集该地区各国实施国家安全方案情况的反馈, 这对于指导安全管理规定的未来发展至关重要议题 2.2: 国家安全方案与持续监测做法之间的关系 11 a) 国际民航组织应制订一种衡量安全效绩的方法, 包括几种关键性的安全效绩指标, 这种指标有助于各国服务提供者和国际民航组织之间交换安全信息通过这一方法收集的安全数据也可以用于支持持续监测做法 ; 和已包括在与建议 2.1 (a) (2) 有关的行动中与建议 2.1 (a) (2) 的成果相同如欲进一步了解这一事项, 参阅 HLSC/15- IP/1 号信息文件 : 安全数据效绩衡量基准与指标

10 A-7 HLSC/15-WP1 12 b) 国际民航组织应继续参加安全管理国际协作组, 并评价 WP/37 号工作文件中提议的安全衡量图表是否是用于界定安全效绩指标的适当框架同意该建议, 并要求秘书长采取适当行动议题 2.3: 安全信息的共享 13 a) 安全信息的共享 : 1) 国际民航组织应制定一个关于安全信息共享的行为守则, 其中说明这种信息的使用应具有公正性和一致性, 纯粹是用于提高航空安全, 不得用于不适当的目的, 包括为了获得经济优势的目的 ; 同意该建议, 并要求航委会采用大会决议的形式, 拟定一套关于安全信息的共享和使用的高层面原则, 以便提交大会第 37 届会议 (2010 年 ), 并使之构成行为守则理事会于 2011 年 6 月 15 日批准了关于安全信息共享和使用的行为守则这基于大会第 37 届会议 (2010 年 ) 提供的一套高层面原则行为守则推动采用一种一致基于事实和透明的做法共享各类与安全相关的信息, 以使此类信息仅用于改进安全这已收编到 2014 年年全球航空安全计划之中, 作为一项鼓励各国予以遵守的国际民航组织政策于 2011 年 9 月通过一份电子公告 (EB 2011/41 号电子公告 ) 向所有国际民航组织成员国和其他有关方面传发了该行为守则 14 2) 国际民航组织应组建一个专家小组, 以确定统一的安全衡量标准相关的信息要求和程序, 以便能够对安全进行综合分析, 确保具有一致性地制定有关的安全措施 ; 和已包括在与建议 2.1 (2) 有关的行动中与建议 2.1 (a) (2) 的成果相同如欲进一步了解这一事项, 参阅 HLSC/15- IP/1 号信息文件 : 安全数据效绩衡量基准与指标 ; 和 HLSC/15-WP/5 号工作文件 : 不断演进安全分析以支持全球航空安全战略

11 HLSC/15-WP/1 A ) 国际民航组织应协助整合从各种来源获得的安全数据和信息, 以及分发相关的分析结果, 目的是确保这些信息的分发是为了适当的目的同意该建议综合安全趋势分析和报告系统, 即 istars, 自 2009 年全面运作, 并自其启动以来进行了不断改善和演进 2013 年, 通过国际民航组织保密门户网站 ( 发布了 istars 的 2.0 版本, 称为 SPACE 这一网站向用户提供了有管制的登录权, 可从目录中选择与安全相关的应用这一系统综合了来自可靠来源的多种数据, 包括事故数据业务量数据普遍安全监督审计计划审计结果和与航空基础设施相关的数据 16 b) 透明度 : 1) 国际民航组织应制定与有关的利害攸关方交流重大安全关切的标准, 并且评估重大安全关切的信息如何最终以一种方式同公众交流, 使公众能够就航空运输安全作出知情的决定 ; 同意该建议, 并要求秘书长就此题目向第 192 届理事会 (2011 年第一季度 ) 提交一项提案所有未决重大安全关切均与国际民航组织成员国共享此外, 与公众共享未决重大安全关切的流程已获理事会批准 (C-DEC 197/4 号决定 ) 并获大会第 38 届会议核准 (A38- WP/410 号文件 ) 自 2014 年 1 月起, 未决重大安全关切已登载在国际民航组织公共网站上 17 2) 国际民航组织应协助有政治意愿改进国家安全监督职能但未解决重大安全关切的成员国, 或安全效绩显示不能达到可接受水平的国家和 / 或安全效绩迅速下降的国家, 寻找财务援助和技术援助 ; 和同意该建议, 并要求秘书长报告所采取的行动 SAFE 基金 ( 安全基金 ) - 于 2010 年成立了安全基金, 为提供技术援助调集资金 - 截至 2014 年 8 月, 共收悉自愿捐款加元 ( 包括专用款项和非专用款项 )

12 A-9 HLSC/15-WP1 - 约有 10 个援助项目已由或将由安全基金供资国际民航组织的行动计划 - 国际民航组织已制定优先行动计划, 以使各国解决重大安全缺陷 - 截至目前, 有 29 个行动计划已由国家接受并正在实施, 对航空安全产生了积极影响, 尤其是在非洲监测和援助审查委员会 (MARB) - 监测和援助审查委员会于 2012 年由审计结果审查委员会 (AARB) 演变而成这是国际民航组织用以监测各国解决其安全缺陷的进展和查明必要援助的机制 - 国际民航组织的官员参加监测和援助审查委员会的会议, 以采取必要行动自 2010 年以来, 发布了多封国家级信件, 鼓励实施国际民航组织普遍安全监督审计计划的审计结果所产生的纠正行动计划如欲进一步了解这一事项, 参阅 2015 年高级别安全会议题目 3.1: 效果好效率高的地区合作

13 HLSC/15-WP/1 A ) 国际民航组织应制订使用安全信息的框架, 包括明确指出国际民航组织和成员国双方预期应采取的行动同意该建议, 并要求秘书长制定相关框架框架获得批准, 成为共享和使用安全信息的行为守则与建议 2.3 (a) (1) 的成果相同议题 2.4: 对安全信息来源的保护 19 a) 国际民航组织组建一个多学科工作队, 推动保护安全数据和安全信息的工作, 以期确保获得安全管理所必要的安全信息 ; 同意该建议, 并注意到航委会决定在其第 185 届会议期间 (2010 年第四季度 ) 组建多学科工作队于 2010 年组建了安全信息保护工作队 (SIP TF), 目的在于提供建议, 制定新的和 / 或加强与保护安全信息相关的规定和指导材料安全信息保护工作队制定了附件 6 航空器的运行附件 13 航空器事故和事故征候调查和附件 19 安全管理的修订提案, 处理涉及对安全信息进行法律保护的各种事项 20 b) 各国和国际组织应支持该工作队 ; 和 2014 年 6 月, 航委会在其第 196 届会议期间审查了修订提案, 并授权将上述提案传发给成员国和适当的国际组织征求意见预计对于

14 A-11 HLSC/15-WP1 21 c) 国际民航组织为工作队制订职权范围的时候, 应结合考虑本项目各份工作文件中所提出的想法, 并且应考虑 : 1) 保护事故和事故征候记录之外的其他支持国家安全方案和安全管理体系的安全数据 ; 2) 保护某些事故和事故征候记录 ; 和 3) 安全机构和司法机构之间的互动, 以及开放的报告文化的概念附件 6 附件 13 和附件 19 的修订提案将于 2015 年 6 月提交理事会通过, 并设想将自 2016 年 11 月 10 日起适用航委会还同意将关于安全信息保护的修订以及所收悉的任何投入意见交由安全管理专家组 (SMP), 在最后审查阶段加以审议各项修订提案亦是对事故和事故征候记录保护专家小组工作的补充, 这一专家小组正在协助制定有关规定的提案, 以加强附件 13 中对于事故和事故征候记录的保护以及附件 6 中对于数据话音和图像记录的使用设想修订提案将于 2016 年 2 月提交理事会通过, 适用日期为 2016 年 11 月 10 日如欲进一步了解这一事项, 参阅 HLSC/15- WP/4 号文件 : 平衡安全信息的使用和保护 22 d) 各国应跟踪其事故和事故征候调查机构发布的安全建议, 询问将采取的行动, 评估其效力并记录其结果同意该建议, 并要求秘书长向各国通报这一建议国际民航组织于 2010 年 8 月发出了一封国家级信件 (AN 12/ /56 号国家级信件 ), 向各国通报这一建议, 以及 2010 年高级别安全会议需要各国注意和 / 或采取行动的其他建议

15 HLSC/15-WP/1 A-12 议题 2.5: 实施新的安全管理进程 23 a) 安全管理 : 1) 国际民航组织应与各国国际组织和国家机构密切协作, 制定一个专门针对安全管理责任和进程的新的附件, 阐明各国根据国家安全方案 (SSP) 承担的安全管理责任同意制定新的安全管理附件的建议, 并要求秘书处向航委会第 186 届会议 (2011 年第一季度 ) 提交草案, 供其初步审议附件 19 安全管理于 2013 年 2 月 25 日经国际民航组织理事会通过, 于 2013 年 7 月 15 日生效,2013 年 11 月 14 日适用附件 19 将以前载于 6 个不同附件中的现有高层标准和建议措施汇集到一个单一附件中, 并强调国家的安全管理责任该附件包括了建立安全信息共享网络的一系列规定, 以促进自由交换有关实际和潜在安全缺陷的信息 24 2) 新的安全管理附件除了规定国家的高层次安全责任以外, 应便利国家和航空承运人向旅行公众提供安全信息 25 b) 标准和建议措施 (SARPs) 和空中航行服务程序 (PANS) 的制定 : 1) 国际民航组织应为用于提出新的标准和建议措施 (SARPs) 或新的空中航行服务程序 (PANS) 制定影响评估的方法 ; 和原则上同意该建议, 并要求航委会在秘书处的协助下, 在理事会第 192 届会议期间 (2011 年第一季度 ) 提交一份关于如何实施该建议的可行性研究国际民航组织制定了一份影响评估表, 供专家组和研究组使用, 并在向航委会提出标准和建议措施提案时填写和提交这一表格国际民航组织还开发了一个实施工具包 (ikits), 提供对于与标准和建议措施及航行服务程序相关的信息的汇编, 以支持其有效的实施 ikits 已发放用于基于性能的导航 (PBN) 安全管理组块 0 和一系列其

16 A-13 HLSC/15-WP1 26 2) 国际民航组织应利用已有工具和平台, 确保广泛分发关于制定标准和建议措施以及空中航行服务程序的有关背景信息议题 3.1: 统一规则和程序以处理其它安全问题他优先事项今后,iKits 将是用来推出所有与标准和建议措施及航行服务相关的重大国际民航组织交付成果的首要方法 27 a) 国家和业界取得信息和援助, 透明度和信息共享 : 1) 所有成员国和有关利害攸关方应当合作, 获取必要的信息, 以便更好地管理航空运营人许可证 (AOC) 批准的维修机构 (AMO) 批准的培训机构 (ATO) 的认可程序成员国和所有民航利害攸关方都需要足够详细的信息, 以便维持互信原则上同意该建议, 并要求秘书处在航委会第 185 届会议期间 (2010 年第四季度 ) 提出行动路线航空运营人许可证登记册已投入使用, 并在根据经验对其应用不断升级正在全世界开办推出讲习班, 利马巴黎和北京的已, 约翰内斯堡新加坡墨西哥城和迪拜的计划在 2014 年底或 2015 年初举办对批准的培训机构进行审批的指导, 国际民航组织 Doc 9841 号文件 : 培训机构审批手册第 2 版于 2012 年改写和出版, 为便利对于批准的培训机构的承认提供了更为详细的内容 28 b) 核查 : 1) 各国在承认和 / 或验证批准的维修机构和批准的培训机构之前, 应核查其他国家批准维修机构和培训机构的必要条件以及它们履行的监督责任, 应至少与适用的国际民航组织标准相等 ; 和原则上同意该建议, 并要求秘书处在航委会第 185 届会议期间 (2010 年第四季度 ) 提出行动路线对国际民航组织 Doc 9625 号文件 : 飞行模拟训练设备鉴定标准手册进行了更新新版本将在 2015 年 3 月之前出版了关于验证批准的维修机构所必需的监管流程的详细研究和一份国家调查问卷 (2012 年 5 月 25 日 AN 3/29-12/26 号国家级信件 )

17 HLSC/15-WP/1 A ) 制订指导材料的方法应能够允许各国联合进行监管审计 30 c) 批准接受和承认 : 适航专家组推进了一项任务, 制定了承认批准的维修机构的提案 ( 交付日期为 2014 年 12 月 ) 1) 国际民航组织应设立专家组, 以便制订关于承认证书批准或接受航空营运人许可证批准的维修机构批准的培训机构安全管理体系与产品的框架和条件 ; 和 31 2) 国际民航组织在制订专家组的职权范围时, 应考虑到在本主题下所提交工作文件以及随后讨论中所提出的意见议题 3.2: 近期事故引起的安全举措 32 a) 国际民航组织应作为高度优先事项审查标准和建议措施 (SARP) 以及指导材料, 目的是确保为支持对事故和事故征候进行调查能够向调查者提供必要的数据, 包括审查还原飞行记录器数据的规定 ; 同意该建议, 并注意到航委会决定要求飞行记录器专家组在其 2010 年 6 月的会议期间对达到该建议意图的各种可用备选方案提供初步评估将大型飞机事故地点位置确定在 6 海里半径范围内的要求确定事故地点位置的初步提案于 2012 年提交航委会, 并于 2013 年对其进行了第二次修改航委会将这一提案转交飞行记录器专家组进一步审查飞行记录器专家组对于附件 6 修订提案的第三次修改稿将由航委会在 2015 年冬季届会期间审议

18 A-15 HLSC/15-WP1 33 b) 国际民航组织应作为优先事项审查标准和建议措施以及指导材料, 以期改善对航空器在大洋 / 偏远地区运行的监视飞行监测和通信, 并在需要的地区提供及时而充分的搜寻和援救服务 ; 同意该建议, 并注意到航委会决定要求运行数据链专家组 (OPLINKP) 和联合工作组向航委会第 186 届会议 (2011 年第一季度 ) 提供为达到该建议意图的各种可用备选方案的初步评估, 并向航委会报告经修改的管制员驾驶员数据链通信 (CPDLC) 登录程序和强制性契约式自动相关监视 (ADS-C) 事件合同对附件 10 第 II 卷和 PANS-ATM 的修订自 2014 年 11 月生效修改涉及在 CPDLC 登录失败时需予遵循的新的驾驶员和 ATC 程序, 以及引入了强制性 ADS-C 偏航事件合同, 以在航空器从其放行航路和高度层偏离时向 ATS 发出早期告警如欲进一步了解这一事项, 参阅 HLSC/15- WP/2 号工作文件 : 支持加强全球飞行跟踪的运行概念 (CONOPS) 34 c) 国际民航组织应作为优先事项审查驾驶舱操作检查单和标准操作程序设计的现行规定, 应着重飞行运行中最关键的几个阶段, 以便运用安全管理原则去评估是否可能需要采取进一步行动 ; 同意该建议, 并注意到航委会要求秘书处进行审查, 并向航委会第 185 届会议 (2010 年第四季度 ) 报告驾驶舱活动, 包括标准操作程序和检查单的使用这一项目已包括在 FLTOPS 专家组的工作方案中, 预期将于 2015 年提交关于这一题目的建议

19 HLSC/15-WP/1 A d) 国际民航组织应敦促各国紧迫地采取行动, 解决从事故中发现的安全问题, 尤其是采取以合理实施成本而能带来立竿见影的安全效益的那些行动此种行动的一个实例是, 可以将水下定位信标的电池寿命从 30 天延长到 90 天同意该建议, 并要求秘书长就此题目发一封国家级信件向各国发出了 2010 年 8 月 20 日的 AN 12/ /56 号国家级信件 ULB( 水下定位信标 ) 将电池使用寿命延长到 90 天对附件 6 第 I 部分的修订自 2012 年 11 月 15 日起适用, 要求在尽可能早的日期但不晚于 2018 年 1 月 1 日安装 90 天的 ULB 对附件 6 第 II 部分和第 III 部分的修订自 2014 年 11 月 13 日起适用, 要求在尽可能早的日期但不晚于 2018 年 1 月 1 日安装 90 天的 ULB 36 e) 国际民航组织应作为优先事项敦促各国采取一切必要措施, 利用航空器和地面站的可用技术, 以便能够在大洋和偏远地区保持永久通信和监视, 包括修改向关键人员告警的程序 ; 和同意该建议, 并要求秘书长就此题目发一封国家级信件将在 2014 年第 4 季度就此题目发一封国家级信件, 鼓励各国实施 PANS-ATM 程序, 自 2014 年 11 月起适用, 以改进永久通信和监视如欲进一步了解这一事项, 参阅 HLSC/15- WP/2 号工作文件 : 支持加强全球飞行跟踪的运行概念 (CONOPS) 37 f) 国际民航组织应在提交给大会第 37 届会议的报告中提供上述主题的最新信息同意该建议, 并要求秘书长直接向大会第 37 届会议提交一份关于对建议 3.2 (a) 至 (e) 项采取的后续行动的报告向大会第 37 届会议提交了 A37-WP/73 号文件 : 关于执行 2010 年高级别安全会议议题 3.2 建议 ( 近期事故引起的安全举措 ) 的报告

20 A-17 HLSC/15-WP1 议题 3.3: 任何其他与安全有关的议题 38 a) 地区安全监督安排 : 1) 各国应支持国际民航组织推动地区安全监督组织 (RSOOs) 的发展和可持续性的努力同意该建议, 并要求秘书长就此题目发一封国家级信件制定了额外的指导材料以支持地区安全监督组织的可持续性, 并在国际民航组织 Doc 9734 号文件安全监督手册 B 部分建立和管理地区安全监督组织 ( 于 2011 年出版 ) 的第一次修订中公布 (2013 年 ) 39 2) 各国在可能的情况下应参与并积极支持地区安全监督组织 ; 国际民航组织向各国提供的援助包括 : 于 2011 年举办了地区安全监督组织全球专题讨论会 ; 支持地区安全监督组织 ; 支持运行安全及持续适航合作发展方案 (COSCAP) 向地区安全监督组织演进 ; 支持地区安全监督组织进行合并, 避免地理覆盖面和技术范围方面的重复 ; 发出了信件, 鼓励各国仅作为一个地区安全监督组织的成员 (2012 年 8 月 15 日的 AN 20/8-IND/12/11 号国家级信件 ); 和 2014 年在西非经济和货币联盟运行安全及持续适航合作发展方案 ( COSCAP- UEMOA) 中部非洲航空安保监督机构 (ASSA-AC) 及非洲和马达加斯加民航当局 (AAMAC) 之间订立了三方协议 (MOU)(2010 年 8 月 20 日的 AN 12/ /56 号国家级信件 ) 如欲进一步了解这一事项, 参阅 2015 年高级别安全会议题目 3.1: 效果好效率高的地区合作

21 HLSC/15-WP/1 A ) 国际民航组织应为无法发展地区安全监督组织的情况探索其它解决办法 ; 和同意该建议, 并要求秘书长制定地区安全监督组织替代解决办法的指导增加了额外的指导材料, 并纳入国际民航组织 Doc 9734 号文件安全监督手册 B 部分建立和管理地区安全监督组织, 于 2011 年出版于 2011 年启动了非印合作性检查员机制 (AFI-CIS), 以共享检查员资源同时, 实施了运行安全及持续适航合作发展方案 (COSCAPs) 如欲进一步了解这一事项, 参阅 2015 年高级别安全会议题目 3.1: 效果好效率高的地区合作 41 4) 国际民航组织应更新国际民航组织 Doc 9734 号文件安全监督手册 B 部分建立和管理地区安全监督组织内所载的关于地区安全监督组织的现有指导材料, 包括地区安全监督组织可持续的供资和业务模式的指导同意该建议, 并注意到新版 Doc 9734 号文件安全监督手册 B 部分建立和管理地区安全监督组织的计划出版日期在大会第 37 届会议之前 ( 最初仅有英文 ) 国际民航组织 Doc 9734 号文件安全监督手册 B 部分建立和管理地区安全监督组织第二版于 2011 年出版新版本更新和扩展了对于多方面的指导, 包括关于为地区安全监督组织持续供资的指导材料, 使之与现行国际民航组织政策相匹配 42 b) 新一代的航空专业人员和统一的培训提案 : 1) 各国应支持新一代的航空专业人员工作队 ( NGAP ) 的工作, 包括加强驾驶员培训的工作, 以满足新程序和日益复杂的技术的需要 ; 同意该建议, 并要求秘书处发一封国家级信件, 向各国提供关于新一代的航空专业人员工作队的情况, 并寻求其支持 2011 年和 2013 年举办了一系列新一代的航空专业人员暨航空培训加强版 (NGAP/TRAINAIR Plus) 地区专题讨论会, 以提升航空界 ( 培训中心民航当局航空公司业界等 ) 对于航空专业人员短缺这一燃眉之急的意识

22 A-19 HLSC/15-WP1 新一代的航空专业人员工作队空中交通管理 (ATM) 小组了制定一系列规定的工作, 这涉及空中交通管制员和空中交通安全电子设备人员基于胜任能力的培训设想这些规定将自 2016 年 11 月起适用这个小组还了制定两份培训手册的工作, 以支持这些规定 (2014 年 8 月 25 日 AN 12/48-14/53 号国家级信件 ) 2013 年, 在国际民航组织皇家航空学会国际航空运输协会 (IATA) 和航空公司驾驶员协会国际联合会 (IFALPA) 之间创建了国际驾驶员培训协会, 以制定一份国际协议, 规范一套共同的驾驶员培训授课和评价标准与流程以使全世界的业界受益, 并最终藉此制定国际民航组织的有关规定 2014 年 12 月举办第二次下一代航空专业人员专题讨论会之前, 于 2014 年 6 月发出了一封国家级信件, 争取各国业界教育机构等对于下一代航空专业人员倡议的支持 (2014 年 6 月 6 日的 AN 21/3-14/43 号国家级信件和 2014 年 6 月 5 日的 AN 21/3-14/44 号国家级信件 )

23 HLSC/15-WP/1 A c) 收回暂停和吊销型号合格证 : 1) 国际民航组织应考虑设立专家组, 在型号合格证被暂停收回或吊销时, 便利拟定评估设计国责任的进程同意该建议, 并注意到航委会要求适航专家组评估除了新出版的指导材料以外是否还需要标准和建议措施进行补充适航专家组推进了这项任务, 评估了是否还需要标准和建议措施或额外的指导, 以便在型号合格证被暂停或吊销时, 澄清设计国和登记国的责任预计适航专家组将在 2015 年 4 月交付这项工作 44 d) 提高进近和着陆运行的安全 : 1) 国际民航组织应继续努力, 支持实施能改善所有阶段飞行安全的倡议, 例如基于性能的导航或增强飞行视野系统 ; 和同意该建议, 并注意到航委会决定应在基于性能导航工作队 ( 基于性能导航 / 所需导航性能问题 ) 和运行专家组 ( 其他问题 ) 的主持下继续采取行动自 2010 年以来, 国际民航组织制定了一系列新规定以协助各国实施基于性能导航 (PBN): 国际民航组织 Doc 9613 号文件 : 基于性能导航 (PBN) 手册 ( 第四版 ) 国际民航组织 Doc 9992 号文件 :Doc 9992 号文件空域设计中使用基于性能导航 (PBN) 的手册 ( 第一版 ) 国际民航组织 Doc 9997 号文件基于性能导航 (PBN) 运行审批手册 ( 第一版 ), 以及关于连续下降运行 (CDO) 和连续爬升运行 (CCO) 的手册 : 国际民航组织 Doc 9931 号文件连续下降运行 (CDO) 手册和国际民航组织 Doc 9993 号文件连续爬升运行 (CCO) 手册自 2010 年以来, 仪表飞行程序专家组 (IFPP) 了大量工作, 内容涉及新的 / 经修订的 PBN 仪表进近设计标准有垂直引导的进近直升机空中定位点进近和星基增强系统 (SBAS) 这些新的和经修订的标准于 2014 年 11 月在 PANS-OPS 中出版

24 A-21 HLSC/15-WP1 自 2009 年中以来, 国际民航组织亚太地区飞行程序方案 (FPP) 办公室一直在协助亚太地区各国培训和实施 PBN 仪表程序基于亚太地区飞行程序方案的成功经验, 国际民航组织于 2014 年 6 月在塞内加尔达喀尔成立了飞行程序方案办公室, 支持非洲的运行这一办公室侧重于协助非洲国家培训和实施 PBN 程序空域设计和运行批准 2010 年至 2014 年, 国际民航组织和国际航协的 PBN 实施组 (PBN GO Team) 对多个国家进行了访问, 协助其实施 PBN 目视系统 ( 例如 HUD EVS SVS) 的标准和建议措施可使得有装备的航空器能在减少地面设施的情况下安全运行, 在附件 6 各部分中通过了这些标准和建议措施, 并自 2014 年 11 月起适用 45 3) 各国应支持在国际民航组织的支持和协助下举行地区性国际跑道安全峰会的建议同意该建议, 并要求秘书长发一封国家级信件, 提供关于国际民航组织跑道安全努力的情况, 并寻求各国和业界对地区性跑道安全峰会的支持国际民航组织于 2011 年举办了一次全球跑道安全研讨会, 此后又在各地区召集或主持了 13 次地区跑道安全研讨会 (2010 年 8 月 20 日的 AN 12/ /56 号国家级信件 ) 其他国际民航组织跑道安全 (RS) 方案活动包括 : 与伙伴进行定期协调 ( ; 每六个月一次 );

25 HLSC/15-WP/1 A-22 由跑道安全组 (RST) 推广 (, 通过跑道安全研讨会实施组的访问和地区航空安全组开展 ); 制定跑道安全组手册 (2014 年 1 月 ); 开发国际民航组织全球跑道安全网站, 登载所有跑道安全伙伴的材料 ( 网上 ; 根据新的产品和内容不断更新 ); 开发新的跑道安全实施工具包 (RS i- Kit;2014 年 3 月 ); 和采用跑道安全实施组方法 (2014 年 7 月 ) 在地区航空安全组的主持下组织了一系列地区航空安全峰会如欲进一步了解这一事项, 参阅 2015 年高级别安全会议题目 3.1: 效果好效率高的地区合作 46 e) 以国际民航组织的正式语文提供国际民航组织的指导材料 : 1) 国际民航组织应根据航空界的风险优先分配有限的翻译资源与安全有关的文件应优先于内部文件同意该建议, 并同意对与安全有关的文件给予最高优先的重要性, 尤其是那些如果不以所有正式语文提供则有可能产生最高风险的文件 A37-WP/134 号大会工作文件请大会第 37 届会议 (2010 年 ) 批准所需的基金, 使得秘书处有充足的资源, 用于按照由文件的重要性决定的优先次序翻译与运行安全相关的参考文件和材料 ; 大会技术委员会报告 (35.17 段 ) 提及了 2010 年高级别安全会议的这项建议, 并指出, 所有文件必须用所有语文提供关于国际民航组织语文服务政策的 A37-25 号大会决议重申了以所有语文分发

26 A-23 HLSC/15-WP1 国际民航组织的文件, 尤其是标准和建议措施 (SARPs) 的重要性附件 19 安全管理国际民航组织 Doc 9859 号文件 : 安全管理手册 (SMM) 全球航空安全计划和安全报告已用所有国际民航组织语文发布 47 f) 根据安全绩效管理制定进行安全管理体系审计的指导材料 : 1) 国际民航组织应制定根据安全绩效管理进行安全管理体系审计的指导材料, 以便列入国际民航组织的安全管理手册同意该建议, 并要求秘书长采取行动国际民航组织 Doc 9859 号文件 : 安全管理手册 (SMM) 第三版于 2013 年 5 月 8 日出版该文件用所有国际民航组织语文提供新版本中包括了详细的指导和工具, 以便利各国和服务提供者实施国家安全方案 (SSP) 和安全管理体系 (SMS) 安全管理手册第 4 章附录 12 载有安全管理体系监管部门进行验收评估的检查单范例, 可用于对服务提供者的安全管理体系进行初步的评估和验收此外, 国际民航组织安全管理网站包括一个安全管理工具包 ( nt/pages/guidance-material.aspx ), 其中载有安全管理手册的最新附录 48 g) 对国际民航组织安全框架倡议的供资 : 1) 国际民航组织应与需要援助的国家和地区组织合作, 制定适当的供资模式, 以确保根据活动水平为充分同意该建议, 并要求秘书长采取行动国际民航组织 Doc 9734 号文件安全监督手册 B 部分建立和管理地区安全监督组织第二版于 2011 年出版, 含有关于提供持续供资的额外指导材料

27 HLSC/15-WP/1 A-24 的航空运输活动可持续地提供基础设施和服务就地区安全监督组织而言, 国际民航组织提供以下供资资源 : 安全协作援助网络 (SCAN); SAFE 基金 ; 和安全伙伴关系会议 (SPMs) 如欲进一步了解这一事项, 参阅 2015 年高级别安全会议题目 3.1: 效果好效率高的地区合作

28 HLSC/15-WP1 附录 B 附录 B 有效实施率超过 60% 的国家根据全球航空安全计划的近期目标, 要求有效实施率 (EI) 超过 60% 的国家在 2017 年之前充分实施国家安全方案 (SSP), 藉此处理其航空系统的特定风险下表是截至 2014 年 8 月有效实施率超过 60% 的国家, 按字母顺序排列阿根廷塞浦路斯印度摩洛哥新加坡亚美尼亚捷克共和国印尼缅甸斯洛伐克澳大利亚朝鲜人民民主共和国伊朗 ( 伊斯兰共和国 ) 荷兰斯洛文尼亚奥地利丹麦爱尔兰新西兰南非巴林多明尼加共和国以色列尼加拉瓜西班牙比利时厄瓜多尔意大利尼日利亚斯里兰卡伯利兹埃及牙买加挪威苏丹玻利维亚萨尔瓦多日本阿曼瑞典波斯尼亚和黑塞哥维那爱沙尼亚肯尼亚巴基斯坦瑞士巴西埃塞俄比亚科威特巴拿马泰国文莱斐济吉尔吉斯斯坦秘鲁多哥保加利亚芬兰老挝人民民主共和国波兰特立尼达和多巴哥布基纳法索法国拉脱维亚葡萄牙突尼斯加拿大冈比亚立陶宛卡塔尔土耳其佛得角德国卢森堡韩国土库曼斯坦智利加纳马来西亚摩尔多瓦共和国乌克兰中国 * 希腊马耳他罗马尼亚阿拉伯联合酋长国哥伦比亚危地马拉毛里塔尼亚俄罗斯联邦英国哥斯达黎加洪都拉斯墨西哥沙特阿拉伯美国克罗地亚匈牙利蒙古塞内加尔乌兹别克斯坦古巴冰岛黑山塞尔维亚委内瑞拉 ( 玻利瓦尔共和国 ) 津巴布韦 * 包括香港和澳门特别行政区完

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ICAO_SGAS_book_CH_SEPT2013_v01.indd 2013 (ICAO) ICAO ICAO ICAO ICAO 1 2013 999 University Street Montréal, Quebec, Canada H3C 5H7 www.icao.int (ICAO) OAG 2 ...4...6 2010 2012...8...9 ICAO (GASP)...10...11...12 ICAO...12...12...13 USOAP...14...15...15...16...17...18