关于我局学习实践活动整改落实“回头看”工作情况的报告

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1 昆吾九鼎投资控股股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度 (2016 年 8 月 9 日修订 ) 第一章总则第二章内幕信息知情人的范围第三章内幕信息的范围第四章内幕信息知情人的登记备案第五章保密义务及责任追究第六章附则附件 : 内幕信息知情人档案...8

2 第一章总则第一条为完善昆吾九鼎投资控股股份有限公司 ( 以下简称公司或上市公司 ) 内幕信息管理制度, 做好内幕信息保密工作, 有效防范和打击内幕交易等证券违法违规行为, 维护广大投资者利益, 根据中华人民共和国证券法 (2014 年修订 ) 上市公司信息披露管理办法上海证券交易所股票上市规则 (2014 年修订 ) 关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定 ( 证监会公告 [2011]30 号 ) 及昆吾九鼎投资控股股份有限公司章程等法律法规及规范, 制定本制度第二条公司董事会对本公司所登记的内幕信息知情人档案信息的真实性准确性完整性负责, 董事长为主要责任人董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜公司证券部为内幕信息登记管理工作的日常工作部门公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督第三条未经董事会批准同意, 公司任何部门和个人不得向外界泄露报道传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容第二章内幕信息知情人的范围第四条本制度所称内幕信息知情人, 是指在内幕信息公开前能获知内幕信息的人, 包括但不限于 : ( 一 ) 证券法第七十四条规定的下列人员: 1. 公司的董事监事高级管理人员 ; 2. 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事监事高级管理人员, 公司的实际控制人及其董事监事高级管理人员 ; - 1 -

3 3. 公司控股的公司及其董事监事高级管理人员 ; 4. 由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 ; 5. 证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行交易进行管理的其他人员 ; 6. 保荐人承销的证券公司证券交易所证券登记结算机构证券服务机构的有关人员 ; ( 二 ) 中国证监会规定或认定的其他人员 - 2 -

4 第三章内幕信息的范围第五条本制度所指内幕信息, 是指根据证券法第七十五条规定, 涉及公司的经营财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息, 包括但不限于 : ( 一 ) 证券法第六十七条第二款七十五条和上市公司信息披露管理办法所列如下重大事项 : 1. 公司财务会计报告和经营情况 ; 2. 涉及公司的重大诉讼事项 ; 3. 已发行的股票公司债券变动情况 ; 4. 提交股东大会审议的重要事项 ; 5. 公司分配股利或者增资的计划 ; 6. 公司股权结构的重大变化 ; 7. 公司债务担保的重大变更 ; 8. 公司营业用主要资产的抵押出售或者报废一次超过该资产的百分之三十 ; 9. 公司的董事监事高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 ; 10. 上市公司收购的有关方案 ; ( 二 ) 公司回购股份利润分配或以公积金转增股本的计划 ; ( 三 ) 公司或其母公司实际控制人的重大资产重组计划 ; ( 四 ) 中国证监会规定或认定的其他对公司证券交易价格有显著影响的其他重要信息 - 3 -

5 第四章内幕信息知情人的登记备案第六条在内幕信息依法公开披露前, 公司应当按照本规定填写上市公司内幕信息知情人档案 ( 必备项目见附件 ), 及时记录商议筹划论证咨询合同订立等阶段及报告传递编制决议披露等环节的内幕信息知情人名单, 及其知悉内幕信息的时间地点依据方式内容等信息第七条公司应及时补充完善内幕信息知情人档案信息内幕知情人档案自记录 ( 含补充完善 ) 之日起至少保存 10 年中国证监会及派出机构上海证券交易所可查询内幕信息知情人档案第八条公司进行收购重大资产重组发行证券合并分立回购股份等重大事项, 除按照本制度第六条填写公司内幕信息知情人档案外, 还应当制作重大事项进程备忘录, 内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间参与筹划决策人员名单筹划决策方式等公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认公司进行本条所列重大事项的, 应当在内幕信息依法公开披露后及时将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送上海证券交易所, 并同时报送江西证监局公司进行本条所列重大事项及股权激励编制定期报告利润分配公积金转增股本及重大交易等事项的, 公司应在内幕信息公开披露后 5 个交易日内将内幕信息知情人档案报送江西证监局第九条公司内幕信息登记备案的流程 : ( 一 ) 当内幕信息发生时, 知晓该信息的知情人应第一时间告知公司董 - 4 -

6 事会秘书董事会秘书应及时告知相关知情人的各项保密事项和责任, 并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围 ; ( 二 ) 董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填写内幕信息知情人档案并及时对内幕信息加以核实, 以确保内幕信息知情人登记档案所填写的内容真实性准确性 ; ( 三 ) 按照规定进行报备第十条公司董事监事高级管理人员及下属各部门分公司控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司主要负责人, 应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作, 及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况公司下属各部门分公司控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司应当按照本制度规定, 指定专人负责内幕信息知情人登记管理工作上述各单位 ( 部门 ) 负责人为本单位 ( 部门 ) 内幕信息知情人登记管理的第一责任人第十一条公司的股东实际控制人及其关联方研究发起涉及上市公司的重大事项, 以及发生对上市公司股价有重大影响的其他事项时, 应当填写本单位内幕信息知情人的档案证券公司证券服务机构律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业务, 该受托事项对公司股价有重大影响的, 应当填写本机构内幕信息知情人的档案收购人重大资产重组交易对方以及涉及上市公司并对上市公司股价有重大影响事项的其他发起方, 应当填写本单位内幕信息知情人的档案 - 5 -

7 上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达本公司, 但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间内幕信息知情人档案应当按照本规定第六条的要求进行填写公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记, 并做好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总第十二条行政管理部门人员接触到公司内幕信息的, 应当按照相关行政部门的要求做好登记工作公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报送信息的, 在报送部门内容等未发生重大变化的情况下, 可将其视为同一内幕信息事项, 在同一张表格中登记行政管理部门的名称, 并持续登记报送信息的时间除上述情况外, 内幕信息流转涉及到行政管理部门时, 公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间 - 6 -

8 第五章保密义务及责任追究第十三条在内幕信息依法披露前, 公司应将信息知情人范围控制至最小第十四条内幕信息知情人不得泄露该内幕信息, 在内幕信息公开前, 不得买卖该公司证券, 不得建议或配合他人买卖该公司证券第十五条内幕信息知情人违反本制度擅自泄露信息或由于失职导致违规, 给公司造成严重影响或损失时, 公司将视情节轻重, 对责任人给予批评警告记过罚款留用察看解除劳动合同处分第十六条对内幕信息知情人进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易的行为, 公司应及时进行自查和做出处罚决定, 并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报送江西证监局第十七条内幕信息知情人违反本制度, 以至触犯相关法律法规, 构成犯罪的, 依相关法律法规处理第六章附则第十八条本制度由公司董事会负责修订和解释第十九条本制度未尽事宜, 按有关法律法规规定办理第二十条本制度自董事会审议通过之日起生效 - 7 -

9 附件 : 昆吾九鼎投资控股股份有限公司内幕信息知情人档案内幕信息事项 ( 注 1): 序号内幕信息身份证号码知悉内知悉内知悉内内幕信息内内幕信登记登记人知情人姓幕信息幕信息幕信息容息所处时间名时间地点方式阶段注 2 注 3 注 4 注 5 公司简称 : 公司代码 : 法定代表人签名 : 公司盖章 : - 8 -

10 注 :1. 内幕信息事项应采取一事一记的方式, 即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项, 不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录 2. 填报获取内幕信息的方式, 包括但不限于会谈电话传真书面报告电子邮件等 3. 填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容, 可根据需要添加附页进行详细说明 4. 填报内幕信息所处阶段, 包括商议筹划, 论证咨询, 合同订立, 公司内部的报告传递编制决议等 5. 如为上市公司登记, 填写上市公司登记人名字 ; 如为上市公司汇总, 保留所汇总表格中原登记人的姓名 - 9 -

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宁波三星电气股份有限公司内幕信息知情人管理制度第一章总则第一条为规范宁波三星电气股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 内幕信息管理, 加强内幕信息保密工作, 遵循信息披露的公平原则, 保护广大投资者的合法权益, 根据公司法证券法上海证券交易所股票上市规则上市公司信息披露管理办法关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定等法律法规, 以及公司章程的规定, 制定本制度第二条公司董事会是公司内幕信息的管理机构,