声明本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划内容真实准确和完整, 没有虚假记载误导性陈述或重大遗漏 2

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1 启迪桑德环境资源股份有限公司第一期员工持股计划 ( 草案修订稿 ) ( 非公开发行方式认购 ) 2016 年 5 月 1

2 声明本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划内容真实准确和完整, 没有虚假记载误导性陈述或重大遗漏 2

3 特别提示 1 启迪桑德环境资源股份有限公司( 以下简称启迪桑德公司本公司或上市公司 ) 第一期员工持股计划 ( 以下简称本员工持股计划或本计划 ) 系本公司依据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见等有关法律行政法规规章规范性文件和公司章程的规定制定 2 本员工持股计划的参加对象为公司董事监事( 不包括外部董事和监事 ) 和高级管理人员及部分员工 3 公司员工参与本员工持股计划的资金来源为公司员工的合法薪酬和通过法律行政法规允许的其他方式取得的自筹资金, 不存在结构化安排 4 本员工持股计划的股票来源为公司本次非公开发行的股票 5 本员工持股计划认购公司本次非公开发行股票金额不超过人民币 14, 万元, 认购股份不超过 540 万股本员工持股计划份额所对应股票总数不超过公司本次非公开发行后股本总额的 0.45%; 任一员工持股计划持有人持有员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的 1% 员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份 6 本员工持股计划委托东吴证券股份有限公司设立专门的东吴- 招行 - 启迪桑德第一期员工持股计划定向资产管理计划对本员工持股计划进行管理本员工持股计划将通过该资产管理计划认购公司本次非公开发行的股票 7 上市公司非公开发行股份的发行价格为元 / 股, 该发行价格不低于公司第八届董事会第十二次会议决议公告日前二十个交易日公司股票交易均价 90% 因此, 东吴 - 招行 - 启迪桑德员工持股计划定向资产管理计划认购标的股票的价格为元 / 股若公司股票在定价基准日至发行日期间除权除息的, 本次发行价格将进行相应调整 3

4 公司在收到中国证监会非公开发行股票的批复后 6 个月内, 若上述价格高于或等于本次股票发行期首日前 20 个交易日公司股票交易均价的百分之七十, 则向本计划发出缴款通知书, 公司启动本次非公开发行股票发行工作 ; 反之, 若上述价格低于本次股票发行期首日前 20 个交易日公司股票交易均价的百分之七十, 则不向本计划发出缴款通知书, 公司不启动本次非公开发行股票发行工作 8 本员工持股计划的存续期为 48 个月, 自上市公司公告标的股票登记至资产管理计划名下之日起算其中, 本员工持股计划通过资产管理计划认购上市公司非公开发行股票的锁定期为 36 个月, 自上市公司公告标的股票登记至资产管理计划名下之日起算 9 本员工持股计划必须满足如下条件后方可实施:(1) 非公开发行股票事项员工持股计划草案经公司股东大会批准 ;(2) 非公开发行股票事项经相关有权部门批准 ;(3) 非公开发行股票事项经中国证监会核准 10 公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台, 股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权 11 本员工持股计划实施后, 将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求 4

5 目录释义... 6 一员工持股计划的目的... 7 二基本原则... 7 三本员工持股计划的参加对象... 7 四资金和股票来源... 8 六存续期锁定期... 9 七管理模式及管理机构的选任八资产管理合同的主要内容九持有人会议召集及表决程序十管理委员会的选任及职责十一公司融资时员工持股计划的参与方式十二员工持股计划的表决权等股东权利十三员工持股计划权益的处置办法十四持有人收益的分配十五员工持股计划的变更和终止十六员工持股计划期满后的处置办法十七实行员工持股计划的程序十八员工持股计划的实施条件十九其他

6 本员工持股计划, 本计划启迪桑德公司本公司上市公司指指释义启迪桑德环境资源股份有限公司第一期员工持股计划启迪桑德环境资源股份有限公司资产管理机构或管理人指本员工持股计划委托的资产管理机构东吴证券股份有限公司资产托管机构或托管人指本员工持股计划委托的资产托管机构招商银行股份有限公司苏州分行资产管理计划指本员工持股计划委托的资产管理机构设立的东吴 - 招行 - 启迪桑德第一期员工持股计划定向资产管理计划本次发行本次非公开发行指启迪桑德环境资源股份有限公司非公开发行股票标的股票指本员工持股计划通过资产管理计划认购的启迪桑德环境资源股份有限公司非公开发行的股票持有人指出资参与本员工持股计划的对象高级管理人员指启迪桑德总经理副总经理财务总监董事会秘书和公司章程规定的其他人员持股计划份额指本计划根据所持有的标的股票数量划分的等份, 每一个计划份额对应一股标的股票 ( 该一股标的股票包含相应的本计划现金资产 ( 如有 )) 资产管理合同指启迪桑德与东吴证券招商银行签订的东吴 - 招行 - 启迪桑德第一期员工持股计划定向资产管理合同及其附件, 以及对该合同及附件做出的任何有效变更和补充中国证监会指中国证券监督管理委员会深交所指深圳证券交易所元万元指人民币元万元公司法指中华人民共和国公司法证券法指中华人民共和国证券法指导意见指关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见公司章程指启迪桑德环境资源股份有限公司章程 6

7 一员工持股计划的目的 ( 一 ) 进一步建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制, 实现股东公司和员工利益的一致, 改善公司治理水平 ; ( 二 ) 健全公司长期有效的激励约束机制, 提高员工的凝聚力和公司竞争力, 有效调动员工的积极性和创造性, 从而促进公司长期持续健康发展二基本原则 ( 一 ) 依法合规原则公司实施本员工持股计划, 严格按照法律行政法规的规定履行程序, 真实准确完整及时地实施信息披露任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易操纵证券市场等证券欺诈行为 ( 二 ) 自愿参与原则公司实施员工持股计划遵循公司自主决定员工自愿参加的原则, 公司不以摊派强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划 ( 三 ) 风险自担原则本员工持股计划参与人盈亏自负, 风险自担, 与其他投资者权益平等 ( 四 ) 资金自筹原则本员工持股计划的资金来源为公司员工的合法薪酬和通过法律行政法规允许的其他方式取得的自筹资金三本员工持股计划的参加对象 ( 一 ) 本员工持股计划的参加对象为公司董事监事 ( 不包括外部董事和监事 ) 和高级管理人员及部分员工 ( 二 ) 上述参加对象为与公司或公司控股子公司签订正式劳动合同并领取薪酬的在岗员工 ( 三 ) 参加本员工持股计划的总人数不超过 360 人 7

8 ( 四 ) 参与员工持股计划的公司董事监事高级管理人员姓名及认购金额股份数量, 及其他员工合计认购金额股份数量如下所示 : 序号持有人职务出资额 ( 万元 ) 1 胡新灵董事总经理 1, 张仲华执行总经理王志伟副总经理兼财务总监 1, 马勒思董事会秘书卫彬副总经理郑振华副总经理胡滢职工代表监事董事监事高级管理人员合计 4, 其他员工合计不超过 10, 总计不超过 14, ( 五 ) 最终参加持股计划的员工人数根据员工实际缴款情况确定四资金和股票来源 ( 一 ) 员工持股计划的资金来源本员工持股计划认购本次非公开发行股票的总金额不超过 14, 万元, 最终认购金额以员工实际缴款情况确定本员工持股计划的资金来源为公司员工的合法薪酬和通过法律行政法规允许的其他方式取得的自筹资金, 不存在结构化安排 ( 二 ) 员工持股计划的股票来源本员工持股计划的股票来源为启迪桑德本次非公开发行的股票, 认购股份数量不超过 540 万股, 若本次非公开发行的价格因公司股票在定价基准日至发行日期间发生除权除息事项而进行调整, 则本员工持股计划认购的股票数量将作相应调整本员工持股计划认购股份不超过本次非公开发行后公司股本总额的 0.45%; 任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的 1% 员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份 ( 三 ) 标的股票的价格 8

9 启迪桑德本次非公开发行股份的发行价格为元 / 股, 该发行价格不低于公司第八届董事会第十二次会议决议公告日 ( 定价基准日 ) 前二十个交易日公司股票交易均价的 90% 因此, 东吴 - 招行 - 启迪桑德第一期员工持股计划定向资产管理计划认购标的股票的价格为元 / 股若公司股票在定价基准日至发行日期间除权除息的, 本次发行价格将进行相应调整公司在收到中国证监会非公开发行股票的批复后 6 个月内, 若上述价格高于或等于本次股票发行期首日前 20 个交易日公司股票交易均价的百分之七十, 则向本计划发出缴款通知书, 公司启动本次非公开发行股票发行工作 ; 反之, 若上述价格低于本次股票发行期首日前 20 个交易日公司股票交易均价的百分之七十, 则不向本计划发出缴款通知书, 公司不启动本次非公开发行股票发行工作六存续期锁定期 ( 一 ) 员工持股计划的存续期本员工持股计划的存续期为 48 个月, 自上市公司公告标的股票登记至资产管理计划名下之日起算经公司董事会和员工持股计划持有人会议同意, 员工持股计划存续期限可予以延长 ( 二 ) 员工持股计划通过资产管理计划购买标的股票的锁定期本员工持股计划通过资产管理计划认购上市公司本次非公开发行股票的锁定期为 36 个月, 自上市公司公告标的股票登记至资产管理计划名下之日起算, 即存续期前 36 个月为锁定期, 锁定期届满后进入解锁期资产管理计划基于本次交易所取得上市公司非公开发行的股份, 因上市公司分配股票股利资本公积转增等情形所衍生取得的股份, 亦应遵守上述股份锁定安排 9

10 如果中国证监会和 / 或深交所对于上述锁定期安排有不同规定, 应按照中国证监会或深交所的规定执行七管理模式及管理机构的选任 ( 一 ) 管理模式本员工持股计划委托资产管理机构管理 ( 二 ) 管理机构的选任董事会对本员工持股计划的资产管理机构进行选任公司 ( 代本员工持股计划 ) 委托东吴证券股份有限公司作为本员工持股计划的管理机构, 并与其签订资产管理合同八资产管理合同的主要内容 ( 一 ) 资产管理计划全称东吴 - 招行 - 启迪桑德第一期员工持股计划定向资产管理计划 ( 二 ) 合同当事人 1 资产委托人: 启迪桑德环境资源股份有限公司 ( 代员工持股计划 ) 2 资产管理人: 东吴证券股份有限公司 3 资产托管人: 招商银行股份有限公司苏州分行 ( 三 ) 投资范围主要投资于启迪桑德环境资源股份有限公司 ( 股票代码 :000826) 的非公开发行的股票 ( 四 ) 管理费用的计提及支付 1 根据有关法规及相应合同协议的规定, 可以按实际支出金额列入或摊入定向资产管理业务当期费用的种类 : 1.1 管理人的管理费 ; 10

11 1.2 托管人的托管费 ; 1.3 委托资产划拨支付的银行费用 ; 1.4 委托资产的证券交易费用 ; 1.5 按照法律法规及本合同的约定可以在委托资产中列支的其他费用 2 费用计提方法计提标准和支付方式: 2.1 管理人的管理费 : 本委托资产的管理费按委托资产本金的 0.1% 年费率计算计算方法如下 : H=E 年管理费率当年天数 H 为每日应计算的委托资产管理费 E 为委托资产本金委托资产管理费自资产运作起始日起, 每日计算, 一次性支付本定向计划管理期限的全部管理费经资产管理人和资产托管人核对后, 由资产托管人于起始运作之日起五个工作日内从委托资产中一次性支付给资产管理人 2.2 托管人的托管费 : 本委托资产的托管费按委托资产本金的 0.02% 年费率计提计算方法如下 : H=E 年托管费率当年天数 H 为每日应计提的委托资产托管费 E 为委托资产本金委托资产托管费自资产运作起始日起, 每日计算, 一次性支付本定向计划管理期限的全部托管费经资产管理人和资产托管人核对后, 由资产托管人于起始运作之日起五个工作日内从委托资产中一次性支付给资产托管人 3 不列入资产管理业务费用的项目: 11

12 合同生效前的费用不列入委托资产运作费用管理人和托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或委托资产的损失, 以及处理与本委托资产运作无关的事项发生的费用等不列入委托资产运作费用 4 管理人和托管人与委托人协商一致后, 可根据市场发展情况调整资产管理费率和资产托管费率, 并报中国证券业协会备案, 同时抄送管理人住所地资产管理分公司所在地中国证监会派出机构 5 税收委托人应根据国家法律法规的规定, 自行履行纳税义务 6 如果委托人在本合同到期后要求延长管理期限, 则延长期间的管理费托管费及其他税费按照本合同约定的费率标准执行 ( 五 ) 资产管理人的权利 1 按照法律行政法规和中国证监会的有关规定, 要求委托人提供与其身份财产与收入状况证券投资经验风险认知与承受能力和投资偏好等相关的信息和资料 ; 2 自资产管理合同生效之日起, 按照资产管理合同的规定, 对委托资产进行投资运作及管理 ; 3 依照资产管理合同的规定, 有权及时足额收取管理费等费用 ; 4 根据资产管理合同及其他有关规定, 监督托管人, 对于托管人违反资产管理合同或有关法律法规规定的行为, 应当立即要求托管人改正 ; 托管人未能改正或者造成委托人委托资产损失的, 管理人应当及时通知委托人, 并报告管理人住所地中国证监会派出机构 ; 5 经委托人授权, 代理委托人行使部分因委托资产投资于证券所产生的权利 ; 6 经委托人同意, 将委托资产投资于管理人托管人及与管理人托管人有关联方关系的公司发行的证券 ; 7 国家有关法律法规监管机构及资产管理合同规定的其他权利 12

13 ( 六 ) 资产管理人的义务 1 依照资产管理合同的约定负责保管委托资产中的证券类资产和证券资金账户的资金 ; 2 办理资产管理合同备案手续; 3 按规定代理委托人为委托资产开立使用注销和转换专用证券账户及开立使用注销买卖证券交易所以外的交易品种账户 ; 4 自资产管理合同生效之日起, 以诚实信用勤勉尽责的原则管理和运用委托资产 ; 5 配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析决策, 以专业化的经营方式管理和运作委托资产 ; 6 按规定完成委托资产场内清算, 并向托管人发送本委托资产相关的数据和资金对账单 ; 7 在合同终止时, 按照合同约定将委托资产交还委托人 ; 8 应当为每个委托人建立业务台账, 按照企业会计准则的相关规则进行会计核算, 与托管人定期对账 ; 9 依据合同约定的时间和方式, 向委托人提供对账单等资料, 说明报告期内委托资产的配置状况价值变动交易记录等情况 ; 10 按照合同约定的时间和方式, 为委托人提供委托资产运作情况的查询服务 ; 11 发生变更投资主办人等可能影响委托人利益的重大事项时, 应提前或在合理时间内告知委托人 ; 12 建立健全内部投资决策公平交易会计核算风险控制合规管理等等制度, 规范业务运作, 控制业务风险, 保护委托人合法权益 ; 保证所管理的委托资产与自有资产相互独立, 不同委托人的委托资产相互独立, 对不同委托人的委托资产独立建账独立核算分账管理 ; 13

14 13 除法律法规资产管理合同及其他有关规定外, 不得为管理人及任何第三人谋取利益, 未经委托人同意不得委托第三人运作委托资产 ; 14 依据法律法规及资产管理合同接受委托人和托管人的监督; 15 保守商业秘密, 不得泄露委托资产投资计划投资意向等, 但法律法规另有规定的除外 ; 16 公平对待所管理的不同资产, 不得从事任何有损委托资产及其他当事人利益的活动 ; 17 发现委托人委托资产涉嫌洗钱的, 有权按照中华人民共和国反洗钱法和相关规定履行报告义务 ; 18 资产管理合同终止的, 证券公司应当按照合同约定将客户资产交还客户 ; 19 国家有关法律法规监管机构及资产管理合同规定的其他义务 ( 七 ) 管理人托管人不得将委托资产归入其固有资产管理人托管人因依法解散被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的, 委托资产不属于其清算资产九持有人会议召集及表决程序 ( 一 ) 持有人的权利和义务本员工持股计划持有人指出资参加本员工持股计划的公司员工员工持股计划持有人的权利如下 : 1 按所持员工持股计划的份额享有员工持股计划的权益; 2 依照员工持股计划的规定参加持有人会议, 就审议事项按照其持有份额行使表决权 ; 3 享有相关法律法规规章及员工持股计划规定的其他权利员工持股计划持有人的义务如下 : 1 遵守员工持股计划及相关管理规则的规定; 14

15 2 在约定期限内出资, 并按所持员工持股计划的份额承担投资风险 ; 3 在员工持股计划存续期内, 除员工持股计划另有规定外, 持有人不得要求分配或转让员工持股计划财产 ; 4 遵守持有人会议的生效决议; 5 承担相关法律法规规章及员工持股计划规定的其他义务 ( 二 ) 持有人会议职权持有人会议由全体持有人组成, 行使如下职权 : 1 选举罢免管理委员会委员; 2 审议批准员工持股计划的变更终止存续期的延长; 3 审议员工持股计划在存续期内是否参与公司配股增发可转债等融资及资金解决方案 ; 4 授权管理委员会监督员工持股计划的日常管理; 5 授权管理委员会行使股东权利; 6 修订员工持股计划的管理细则; 7 法律法规规章规范性文件或员工持股计划规定的持有人会议其他职权 ( 三 ) 持有人会议召集程序 1 首次持有人会议由公司总经理负责召集和主持, 此后的持有人会议由管理委员会负责召集, 管理委员会主任主持 ; 管理委员会主任不能履行职务时, 由其指派一名管理委员会委员负责主持 2 有以下情形之一时, 应召开持有人会议 : (1) 公司董事会提出员工持股计划的变更方案 ; (2)3 名以上管理委员会委员不再担任委员职务连续三个月不能履行职务发生不适合担任管理委员会委员的情形 ; 15

16 (3) 对员工持股计划持有人权利义务产生重大影响, 需召开员工持股计划持有人会议的其他事项 3 召开持有人会议, 会议召集人应提前 5 个工作日发出会议通知, 会议通知通过直接送达邮寄传真电子邮件或者其他方式, 提交给全体持有人 4 会议通知应当至少包括以下内容: (1) 会议的时间地点 ; (2) 会议的召开方式 ; (3) 会议事由和议题 ; (4) 会议所必需的会议材料 ; (5) 发出通知的日期 ( 四 ) 持有人会议表决程序 1 每项提案经过充分讨论后, 主持人应当适时提请与会持有人进行表决, 主持人也可决定在会议全部提案讨论完毕后一并提请与会持有人进行表决, 表决方式为举手表决或书面表决 ; 2 所有持有人均有权利参加持有人会议持有人可以亲自出席持有人会议并表决, 也可以委托代理人代为出席并表决 3 持有人以其所持有的有表决权的计划份额行使表决权, 每一计划份额具有一票表决权, 持有人会议采取记名方式投票表决 ; 4 持有人会议做出决议, 每项决议应当经出席持有人会议的持有人所持表决权的二分之一以上表决通过 ; 5 持有人会议决议须报公司董事会股东大会审议的, 应按照公司章程的要求提交公司董事会股东大会审议 6 会议主持人负责安排对持有人会议做好记录十管理委员会的选任及职责 16

17 ( 一 ) 本员工持股计划设管理委员会, 对员工持股计划负责, 是员工持股计划的日常监督管理机构 ( 二 ) 管理委员会由 5 名委员组成, 设管理委员会主任 1 名管理委员会委员均为持有人, 由公司董事会提名, 经持有人会议选举产生管理委员会主任由管理委员会以全体委员的过半数选举产生管理委员会委员的任期为员工持股计划的存续期 ( 含延长的存续期 ) ( 三 ) 管理委员会委员应当遵守法律行政法规和本计划, 对员工持股计划负有下列忠实义务 : 1 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入, 不得侵占员工持股计划的财产 ; 2 不得挪用员工持股计划资金; 3 未经持有人会议同意, 不得将员工持股计划资金借贷给他人或者以员工持股计划财产为他人提供担保 ; 4 不得利用其职权损害员工持股计划利益管理委员会委员违反忠实义务给员工持股计划造成损失的, 应当承担赔偿责任 ( 四 ) 管理委员会行使以下职责 : 1 负责召集持有人会议; 2 代表全体持有人监督员工持股计划的日常管理; 3 代表全体持有人行使公司的股东权利或者授权资产管理机构行使股东权利 ; 4 负责办理持股计划份额认购, 负责员工持股计划的清算和财产分配及处置 ; 5 制定执行员工持股计划在存续期内参与公司非公开发行配股或发行可转换债券等再融资事宜的方案 ; 6 代表全体持有人签署相关文件; 17

18 7 决定员工持股计划剩余份额的处置方式; 8 负责取消员工持有人资格确认员工退出持有人份额变动办理已死亡持有人的继承事宜等事项 ; 9 持有人会议授予的其他职责 ( 五 ) 管理委员会主任行使下列职权 : 1 主持持有人会议和召集主持管理委员会会议; 2 督促检查持有人会议管理委员会决议的执行; 3 管理委员会授予的其他职权 ( 六 ) 管理委员会每年至少召开一次, 可不定期召开会议, 由管理委员会主任召集和主持, 于会议召开 2 日前通知全体管理委员会委员, 通知可采用邮件电话传真等方式 ( 七 ) 管理委员会会议通知包括以下内容 : 1 会议日期和地点; 2 会议期限; 3 事由及议题; 4 发出通知的日期 ( 八 ) 管理委员会会议应有 1/2 以上的委员出席方可召开管理委员会作出决议, 必须经全体管理委员会委员的半数以上通过管理委员会决议的表决, 实行一人一票制 ( 九 ) 管理委员会决议表决方式为记名投票表决管理委员会会议在保障管理委员会委员充分表达意见的前提下, 可以用传真邮件等通讯方式进行并作出决议, 并由参会管理委员会委员签字 ( 十 ) 管理委员会会议, 应由管理委员会委员本人出席 ; 管理委员会委员因故不能出席, 可以书面委托其他管理委员会委员代为出席, 委托书中应载明代理 18

19 人的姓名, 代理事项授权范围和有效期限, 并由委托人签名或盖章代为出席会议的管理委员会委员应当在授权范围内行使管理委员会委员的权利管理委员会委员未出席管理委员会会议, 亦未委托代表出席的, 视为放弃在该次会议上的投票权 ( 十一 ) 管理委员会应当对会议所议事项的决定做成会议记录, 出席会议的管理委员会委员应当在会议记录上签名 ( 十二 ) 管理委员会会议记录包括以下内容 : 1 会议召开的日期地点和召集人姓名; 2 出席管理委员会委员的姓名以及受他人委托出席管理委员会的管理委员会委员 ( 代理人 ) 姓名 ; 3 会议议程; 4 管理委员会委员发言要点; 5 每一决议事项的表决方式和结果( 表决结果应载明赞成反对或弃权的票数 ) 十一公司融资时员工持股计划的参与方式本员工持股计划存续期内, 公司以配股增发可转债等方式融资时, 由持有人会议审议是否参与该等融资及资金解决方案十二员工持股计划的表决权等股东权利员工持股计划持有人放弃因参与员工持股计划而间接持有公司股票的相关提案权召集权提名权投票权表决权, 员工持股计划放弃直接持有公司股票的相关提案权召集权提名权投票权表决权十三员工持股计划权益的处置办法 ( 一 ) 存续期内, 除另有约定司法裁判必须转让或经持有人会议审议通过的情形外, 持有人不得将持股计划份额通过抵押质押担保或转让等方式进行处置 19

20 ( 二 ) 参加员工持股计划的员工离职退休死亡以及发生不再适合参加持股计划事由等情况的处置办法 1 正面情况持有人属于退休死亡丧失劳动能力与公司协商一致离职等公司制度规定的正面情况的, 持有人在员工持股计划的份额及权益不受影响, 仍然遵照公司员工持股计划的相关规定承担义务享受权利 2 负面情况若持有人在本员工持股计划存续期内出现下述情形之一的, 以持有人个人离岗日期 ( 或职务变更时间管理委员会认定的时间 ) 为时点, 取消其参与员工持股计划的资格, 不得行使份额对应的持有人会议的表决权等持有人权益, 其持有的员工持股计划份额中尚未出售的股份全部由管理委员会按照下述方案进行处置 : (1) 持有人未经公司同意而擅自离职 ; (2) 持有人不配合工作交接 ; (3) 持有人因触犯法律违反职业道德泄露公司机密失职渎职, 以及严重违反公司员工管理制度 ( 被确定为严重违纪 ) 等行为损害公司利益或声誉而导致公司解除劳动关系 ; (4) 管理委员会认定的其他情况锁定期内发生负面情况者, 在锁定期届满后 60 日内, 管理委员会遵从员工持股计划份额的初始认购价格与锁定期届满后 30 日内股价的加权平均值孰低的原则确定出未出售股份的每股价格, 并将未出售股份数对应的资金返还持有人在锁定期后发生负面情况者, 在持有人办理完毕所有离职手续的日期 ( 即正式离职日, 以公司人力资源部认定为准 ) 之后 30 日内, 管理委员会遵从员工持股计划份额的初始认购价格与持有人离岗日期以及正式离职日 ( 如当天为非正常交易日, 则向后顺延至第一个正常交易日 ) 的股价孰低的原则确定未出售股份的每股价格, 并将未出售股份数对应的资金返还持有人 20

21 十四持有人收益的分配 ( 一 ) 收益分配存续期内, 公司发生派息时, 员工持股计划因持有公司股份而获得的现金股利可以进行收益分配, 持有人按所持有计划份额占计划总份额的比例在扣除管理费等相关费用后取得相应收益 ( 二 ) 现金分配标的股票锁定期届满后的存续期内, 持有人可根据意愿, 一次性向管理委员会提出变现申请, 管理委员会将出售该部分份额, 并在扣除管理费等相关费用后将现金发放给持有人十五员工持股计划的变更和终止 ( 一 ) 员工持股计划的变更经持有人会议审议通过, 并提交公司董事会审议通过后, 持股计划可变更 ( 二 ) 员工持股计划的终止 1 本计划存续期满后自行终止; 2 本计划的锁定期满后, 当本计划资产均为货币资金时, 本计划可提前终止若本计划出现可提前终止的情形时, 经持有人会议审议通过并由公司董事会审议通过后, 本计划即行终止 ; 3 若本计划存续期届满前两个月, 经持有人会议审议通过并由公司董事会审议通过后, 本计划的存续期可以延长十六员工持股计划期满后的处置办法 1 管理委员会应于本计划存续期届满或提前终止后 30 个工作日内完成清算, 在扣除相关管理费及托管费等费用后, 按持有人所持份额比例进行财产分配 2 员工持股计划存续期间, 管理委员会可根据持有人会议的授权向持有人分配员工持股计划资金账户中的现金 21

22 十七实行员工持股计划的程序 ( 一 ) 公司负责拟定员工持股计划草案 ; ( 二 ) 通过职工代表大会等组织充分征求员工意见 ; ( 三 ) 公司董事会审议员工持股计划草案, 独立董事对本次员工持股计划是否有利于公司的持续发展, 是否存在损害公司及全体股东的利益, 是否存在摊派强行分配等方式强制员工参与本次员工持股计划发表独立意见 ; ( 四 ) 公司监事会负责对本次员工持股计划是否有利于公司的持续发展, 是否存在损害公司及全体股东的利益, 是否存在摊派强行分配等方式强制员工参与本次员工持股计划发表意见 ; ( 五 ) 公司聘请律师事务所对员工持股计划出具法律意见书 ; ( 六 ) 董事会审议通过员工持股计划后的 2 个交易日内, 公告董事会决议员工持股计划草案独立董事意见监事会意见和资产管理合同等 ; ( 七 ) 公司发出召开股东大会的通知, 并在召开股东大会前公告法律意见书 ; ( 八 ) 召开股东大会审议员工持股计划草案 ; ( 九 ) 员工持股计划经股东大会审议通过, 且非公开发行股票事宜经有权主管部门批准及证监会核准后, 实施员工持股计划, 并履行相关信息披露义务十八员工持股计划的实施条件 ( 一 ) 非公开发行股票事项员工持股计划草案经上市公司股东大会批准 ; ( 二 ) 非公开发行股票事项经相关有权部门批准 ; ( 三 ) 非公开发行股票事项经中国证监会核准十九其他 ( 一 ) 实施本员工持股计划的财务会计处理及其税收等问题, 按有关财务制度会计准则税务制度规定执行 22

23 ( 二 ) 公司董事会与股东大会审议通过本次员工持股计划不构成公司对员工聘用期限的承诺, 公司与持有人的劳动关系仍按公司与持有人签订的劳动合同执行 ( 三 ) 本员工持股计划的解释权属于公司董事会启迪桑德环境资源股份有限公司董事会 2016 年 5 月 14 日 23

同方国芯电子股份有限公司

同方国芯电子股份有限公司首期员工持股计划 ( 草案 ) 摘要 ( 非公开发行方式认购 ) 2015 年 11 月声明本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划内容真实准确和完整, 没有虚假记载误导性陈述或重大遗漏特别提示 1 同方国芯电子股份有限公司( 以下简称同方国芯公司本公司或上市公司 ) 首期员工持股计划 ( 以下简称本员工持股计划或本计划 ) 系本公司依据中华人民共和国公司法

声明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划内容真实 准确和完整, 没有 虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 2

声明本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划内容真实准确和完整, 没有虚假记载误导性陈述或重大遗漏 2