嘉实量化阿尔法股票型证券投资基金基金份额发售公告 基金管理人 : 嘉实基金管理有限公司 基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司
嘉实量化阿尔法股票型证券投资基金份额发售公告 重要提示 1 嘉实量化阿尔法股票型证券投资基金( 以下简称 本基金 ) 的募集已获中国证监会证监许可 [2008]1424 号文批准 2 本基金是契约型 开放式 股票型基金 基金简称 : 嘉实量化, 基金代码 :070017 3 本基金的管理人为嘉实基金管理有限公司( 以下简称 本公司 ), 托管人为中国工商银行股份有限公司 ( 以下简称 中国工商银行 ), 注册登记机构为本公司 4 本基金募集对象是符合法律法规规定的个人投资者 机构投资者及合格境外机构投资者, 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 5 本基金自 2009 年 2 月 16 日起, 通过本公司的直销中心和代销机构的网点公开发售 6 认购最低限额: 在基金募集期内, 投资者通过代销机构或嘉实基金管理有限公司网上直销首次认购单笔最低限额为人民币 5,000 元 ; 投资者通过直销中心柜台首次认购单笔最低限额为人民币 20,000 元 ; 追加认购单笔最低限额为人民币 1000 元 投资者在认购期内可多次认购基金份额, 但认购申请一旦被受理, 即不得撤销 7 投资者欲购买本基金, 须开立本公司基金账户 除法律法规另有规定外, 一个投资者只能开设和使用一个基金账户 ; 不得非法利用他人账户或资金进行认购, 也不得违规融资或帮助他人违规进行认购 8 投资者应保证用于认购的资金来源合法, 投资者应有权自行支配, 不存在任何法律上 合约上或其他障碍 9 销售网点( 包括直销中心和代销网点 ) 受理申请并不表示对该申请是否成功的确认, 而仅代表确实收到了认购申请 申请是否成功应以基金注册登记与过户机构 ( 即嘉实基金管理有限公司 ) 的确认登记为准 投资者可在基金合同生效后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额 10 本公告仅对 嘉实量化阿尔法股票型证券投资基金 份额发售的有关事项和规定予以说明 投资者欲了解 嘉实量化阿尔法股票型证券投资基金 的详细情况, 请详细阅读刊登在 2009 年 2 月 11 日 中国证券报 嘉实量化阿尔法股票型证券投资基金招募说明书 11 本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站(www.jsfund.cn) 投资者 亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金发售相关事宜 1
12 各代销机构的代销网点以及开户 认购等事项的详细情况请向各代销机构咨询 13 对未开设销售网点的地区的投资者, 请拨打本公司的客户服务电话 (010) 85712266, 或者全国统一客户热线 400-600-8800 咨询购买事宜 14 基金管理人可综合各种情况对基金份额的发售安排做适当调整 15 风险提示证券投资基金 ( 以下简称 基金 ) 是一种长期投资工具, 其主要功能是分散投资, 降低投资单一证券所带来的个别风险 基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具, 投资者购买基金, 既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益, 也可能承担基金投资所带来的损失 基金在投资运作过程中可能面临各种风险, 既包括市场风险, 也包括基金自身的管理风险 技术风险和合规风险等 巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险, 即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时, 投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额 基金分为股票基金 混合基金 债券基金 货币市场基金等不同类型, 投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期, 也将承担不同程度的风险 一般来说, 基金的收益预期越高, 投资者承担的风险也越大 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益, 同时承担相应的投资风险 本基金投资中的风险包括 : 因整体政治 经济 社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险, 某一基金的特定风险等 本基金是股票型基金, 风险高于货币市场基金 债券基金及混合基金 本基金资产配置中股票等权益类资产投资占基金净资产的比例范围为 60%~95%, 属于较高风险 较高收益的开放式基金品种 投资者应当认真阅读本基金 基金合同 招募说明书 等基金法律文件, 了解本基金的风险收益特征, 并根据自身的投资目的 投资期限 投资经验 资产状况等判断本基金是否和投资者的风险承受能力相适应 投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金, 基金代销机构名单详见本公告 本基金在募集期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征 投资者按 1.00 元面值购买基金份额以后, 有可能面临基金份额净值跌破 1.00 元 从而遭受损失的风险 本基金管理人承诺以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证本基金 2
一定盈利, 也不保证最低收益 基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现 本基金管理人提醒投资者基金投资的 买者自负 原则, 在做出投资决策后, 基金运营状 况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行负担 3
一 本次基金募集基本情况 1 基金名称 嘉实量化阿尔法股票型证券投资基金 2 基金运作方式和类型 本基金是契约型开放式 本基金为股票型基金 3 认购最低限额 : 在基金募集期内, 投资者通过代销机构或嘉实基金管理有限公司网 上直销首次认购单笔最低限额为人民币 5,000 元, 追加认购单笔最低限额为人民币 1,000 元 ; 投资者通过直销中心柜台首次认购单笔最低限额为人民币 20,000 元, 追加认购单笔最低限 额为人民币 1,000 元 基金管理人可以与基金托管人协商一致后, 调整认 ( 申 ) 购的最低金额限制, 基金管理 人必须在开始调整之日的 2 日前至少在一种中国证监会指定的媒体上刊登公告 4 基金存续期限 不定期 5 基金份额初始面值 每份基金份额初始面值为 1.00 元人民币 6 基金投资目标 追求长期持续稳定高于业绩比较基准的投资回报 7 募集目标 不设募集目标 8 发售对象 符合法律法规规定的个人投资者 机构投资者及合格境外机构投资者, 以及法律法规或 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 9 销售机构与销售地点 (1) 直销中心 嘉实基金管理有限公司北京 上海 深圳 成都直销中心和嘉实网上交易 (2) 代销银行 1) 中国工商银行股份有限公司 中国工商银行在所有 35 个分行的 16476 家境内机构为投资者办理基金销售业务 2) 中国银行股份有限公司 中国银行在所有 34 个一级分行 400 多个城市 10000 多个网点为投资者办理基金销 4
售业务 3) 中国建设银行股份有限公司中国建设银行在全国各省 自治区 直辖市 ( 港澳台除外 ) 的近 14000 多个下属指定网点为投资者办理基金销售业务 4) 交通银行股份有限公司交通银行在以下 127 个城市的 2700 多个网点为投资者办理基金销售业务 : 北京 天津 呼和浩特 包头 石家庄 鹿泉 唐山 秦皇岛 太原 晋城 沈阳 鞍山 抚顺 丹东 锦州 营口 辽阳 长春 吉林 延吉 哈尔滨 阿城 黑河 齐齐哈尔 大庆 上海 南京 徐州 扬州 仪征 泰州 靖江 南通 镇江 丹阳 常州 杭州 富阳 建德 桐庐 萧山 余杭 临安 温州 嘉兴 海宁 湖州 绍兴 上虞 台州 嵊州 诸暨 新昌 轻纺城 合肥 芜湖 蚌埠 淮南 安庆 福州 福清 南昌 景德镇 新余 九江 济南 淄博 潍坊 烟台 威海 济宁 泰安 郑州 洛阳 武汉 武昌 宜昌 黄石 长沙 岳阳 广州 顺德 南海 珠海 汕头 东莞 中山 佛山 揭阳 南宁 柳州 桂林 海口 琼山 三亚 重庆 江津 成都 都江堰 自贡 攀枝花 贵阳 遵义 昆明 玉溪 楚雄 曲靖 西安 兰州 乌鲁木齐 大连 宁波 慈溪 奉化 余姚 厦门 青岛 深圳 无锡 江阴 宜兴 苏州 昆山 常熟 张家港 吴江 太仓 5) 招商银行股份有限公司招商银行在以下 45 个城市的 600 余个网点为投资者办理基金销售业务 : 深圳 上海 武汉 北京 沈阳 广州 成都 兰州 西安 南京 无锡 常州 苏州 重庆 大连 杭州 嘉兴 宁波 南通 温州 绍兴 南昌 长沙 福州 泉州 青岛 天津 济南 烟台 乌鲁木齐 昆明 合肥 厦门 哈尔滨 郑州 东莞 太原 佛山 丹东 盘锦 宜昌 黄石 金华 呼和浩特 长春 6) 中信银行股份有限公司中信银行在以下 55 个城市的 500 多个指定网点为投资者办理基金销售业务 : 北京 长沙 成都 昆明 广州 东莞 佛山 武汉 天津 沈阳 重庆 石家庄 青岛 济南 威海 烟台 淄博 济宁 西安 郑州 福州 厦门 泉州 深圳 大连 葫芦岛 抚顺 鞍山 南京 扬州 江都 仪征 常州 武进 无锡 锡山 合肥 泰州 苏州 昆山 常熟 吴江 上海 杭州 绍兴 嘉兴 宁波 温州 上虞 海宁 平湖 余姚 慈溪 富阳 萧山 7) 北京银行股份有限公司北京银行在北京 天津 上海 西安 深圳 杭州的 156 个营业网点为投资者办理基金销售业务 8) 深圳平安银行股份有限公司深圳平安银行在以下 5 个城市的营业网点为投资者办理基金销售业务 : 深圳 上海 福 5
州 泉州 厦门 9) 青岛银行股份有限公司 青岛银行在青岛地区的 41 个网点和济南地区的 1 个网点为投资者办理基金销售业务 10) 宁波银行股份有限公司 宁波银行在宁波地区的 22 个营业部 一级支行 75 个理财网点 上海分行及其直属分 行的 3 个理财网点 杭州分行及其直属分行的 1 个理财网点 南京分行及其直属分行的 1 个理财网点 深圳分行及其直属分行的 1 个理财网点为投资者办理基金销售业务 (3) 代销券商 1) 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司在以下 21 个城市的 41 个营业网点为投资者办理基金销售业务 : 北京 上海 天津 大连 广州 深圳 东莞 中山 佛山 南京 徐州 如皋 常州 苏 州 杭州 宁波 绍兴 长沙 武汉 西安 成都 2) 中国银河证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司在以下 65 个城市的 167 家营业网点为投资者办理基金销售 业务 : 北京 天津 石家庄 秦皇岛 太原 晋中 临汾 呼和浩特 包头 沈阳 长春 哈尔滨 上海 南京 扬州 苏州 杭州 嘉兴 绍兴 湖州 德清 金华 兰溪 台州 温州 丽水 合肥 马鞍山 福州 南昌 烟台 郑州 武汉 襄樊 宜昌 荆门 长沙 广州 佛山 顺德 汕头 湛江 中山 廉江 南宁 桂林 海口 重庆 江津 成都 昆 明 西安 兰州 西宁 乌鲁木齐 银川 大连 宁波 厦门 青岛 济南 深圳 珠海 东莞 揭阳 3) 广发证券股份有限公司 广发证券股份有限公司在以下 78 个城市的 223 家营业网点为投资者办理基金销售业务 : 广州 北京 武汉 济南 烟台 青岛 郑州 天津 长春 哈尔滨 太原 上海 杭州 宁波 无锡 南京 绍兴 南通 深圳 海口 珠海 汕头 佛山 中山 湛江 昆明 重 庆 成都 南宁 兰州 西安 福州 厦门 顺德 东莞 肇庆 清远 惠州 梅州 台山 韶关 普宁 南海 高明 开平 新会 江门 罗定 云浮 南雄 英德 连州 高要 廉 江 锦州 辽阳 温州 漳州 福清 莆田 宁德 东泉 泉州 东营等 4) 国泰君安证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司在以下 28 个省 市 自治区 100 个主要城市的 163 家营业网 点为投资者办理基金销售业务 : 北京 通州 怀柔 天津 石家庄 太原 任丘 晋城 呼 和浩特 济源 赤峰 沈阳 大连 长春 吉林 桦甸 舒兰 哈尔滨 齐齐哈尔 深圳 平湖 广州 汕头 顺德 海口 琼海 儋州 福州 闽清 永泰 厦门 泉州 南宁 南 昌 九江 庐山 浔阳 鹰潭 余江 贵溪市 宜春 萍乡 高安 抚州 南丰 上海 南 京 无锡 溧水 常州 徐州 邳州 杭州 宁波 绍兴 衢州 台州 天台 仙居 合肥 6
济南 临沂 青岛 郑州 荥阳 武汉 荆州 襄樊 宜昌 长沙 常德 桃源 衡阳 衡阳县 株洲 株洲县 成都 金堂 泸州 纳溪 贵阳 清镇 昆明 丽江 个旧 芒市 文山 重庆 石柱 华岩 奉节 巫山 西安 兰州 敦煌市 嘉峪关 酒泉 张掖 乌鲁木齐 5) 申银万国证券股份有限公司申银万国证券股份有限公司在以下 16 个省 4 个直辖市 2 个自治区的 45 个城市 109 家营业网点为投资者办理基金销售业务 : 上海 宁波 杭州 温州 嘉兴 衢州 桐乡 金华 南京 无锡 靖江 扬州 南通 苏州 镇江 成都 眉山 泸州 武汉 襄樊 宜昌 黄石 深圳 广州 珠海 重庆 沈阳 大连 南昌 九江 上饶 北京 福州 厦门 哈尔滨 天津 长沙 青岛 海口 西安 合肥 南宁 兰州 乌鲁木齐 长春 6) 中信建投证券有限责任公司中信建投证券有限责任公司在以下 20 个省 直辖市的 64 个主要城市的 116 家营业网点为投资者办理基金销售业务 : 北京 上海 天津 重庆 深圳 广州 佛山 清远 潮州 揭阳 海口 沈阳 大连 鞍山 锦州 长春 大安 哈尔滨 阿城 武汉 黄石 荆州 宜昌 襄樊 老河口 十堰 长沙 株洲 张家界 上饶 郴州 成都 邛崃 简阳 泸州 广元 合川 黔江 南京 江宁 常州 泰州 兴化 苏州 连云港 杭州 宁波 福州 福清 厦门 南昌 吉安 赣州 瑞金 南康 济南 淄博 烟台 青岛 石家庄 辛集 西安 兰州 金昌 7) 海通证券股份有限公司海通证券股份有限公司在以下 55 个主要城市的 124 家营业部 57 家服务部, 共 181 个营业部为投资者办理基金销售业务 : 深圳 武汉 沈阳 大连 上海 杭州 上虞 北京 长春 吉林 辽源 青岛 广州 汕头 济南 烟台 淄博 泰安 南京 蚌埠 淮安 合肥 南通 绍兴 宁波 苏州 无锡 常州 扬州 福州 海口 昆明 贵阳 遵义 新余 长沙 重庆 成都 威海 天津 郑州 石家庄 太原 西安 营口 鞍山 哈尔滨 大庆 乌鲁木齐 常熟 芜湖 金昌 兰州 南宁 青岛 咸阳 8) 联合证券有限责任公司联合证券有限责任公司在以下 19 个城市 40 家营业网点为投资者办理基金销售业务 : 北京 上海 深圳 广州 南京 成都 哈尔滨 济南 南昌 十堰 长沙 沈阳 牡丹江 长春 海口 合肥 仪征 杭州 厦门 9) 兴业证券股份有限公司兴业证券股份有限公司在以下 18 个城市 24 家营业部为投资者办理基金销售业务 : 北京 上海 哈尔滨 深圳 福州 南京 杭州 济南 武汉 成都 广州 厦门 泉州 漳州 南平 龙岩 三明 西安 7
10) 招商证券股份有限公司招商证券股份有限公司在以下 31 个主要城市的 70 家营业网点为投资者办理基金销售业务 : 北京 上海 南京 杭州 无锡 武汉 广州 哈尔滨 沈阳 成都 扬州 东莞 珠海 昆明 南宁 佛山 长沙 合肥 福州 深圳 桂林 天津 苏州 西安 柳州 济南 重庆 青岛 郑州 温州 南昌 11) 国都证券有限责任公司国都证券有限责任公司在以下 12 个城市的 18 家营业网点为投资者办理基金销售业务 : 北京 上海 深圳 郑州 开封 天津 武汉 杭州 南京 西安 成都 长春 12) 湘财证券有限责任公司湘财证券有限责任公司在以下 21 个城市的 31 家营业部和 17 家服务部为投资者办理基金销售业务 : 北京 广州 海口 深圳 长沙 岳阳 乌鲁木齐 西安 成都 昆明 上海 杭州 南京 沈阳 武汉 福州 贵阳 哈尔滨 济南 天津 合肥 13) 中银国际证券有限责任公司中银国际证券有限责任公司在以下 17 个城市的 19 家营业网点为投资者办理基金销售业务 : 上海 武汉 海南 三亚 南京 重庆 杭州 深圳 牡丹江 沈阳 大连 哈尔滨 成都 北京 天津 郑州 广州 14) 中信万通证券有限责任公司中信万通证券有限责任公司在以下 13 个地市的 26 家营业部和 1 个服务部为投资者办理基金销售业务 : 济南 青岛 滨州 淄博 烟台 临沂 济宁 东营 潍坊 聊城 平度 胶州 开发区 即墨 15) 长城证券有限责任公司长城证券有限责任公司在以下 20 个城市的 25 家营业网点为投资者办理基金销售业务 : 深圳 北京 上海 成都 海口 西安 武汉 重庆 青岛 昆明 南昌 沈阳 南宁 南京 长沙 大连 苏州 广州 杭州 郑州 16) 渤海证券有限责任公司渤海证券有限责任公司在以下 12 个城市的 31 家营业网点为投资者办理基金销售业务 : 天津 北京 上海 深圳 西安 郑州 广州 苏州 福州 太原 济南 重庆 17) 华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司在以下 17 个省 4 个直辖市 3 个自治区的 49 个城市 81 家营业网点为投资者办理基金销售业务 : 上海 南京 镇江 常州 无锡 江阴 苏州 张家港 扬州 泰州 淮安 南通 盐城 徐州 成都 武汉 恩施 黄冈 孝感 荆州 宜昌 广州 深圳 沈阳 大连 北京 天津 重庆 泉州 绍兴 包头 长春 长沙 岳阳 福州 海口 合肥 南昌 青岛 梧州 西安 郑州 哈尔滨 宁波 石家庄 银川 当阳 营口 8
南宁 18) 东方证券股份有限公司 东方证券股份有限公司在以下 20 个城市的 57 家营业网点为投资者办理基金销售业务 : 上海 北京 天津 杭州 苏州 武汉 南京 广州 深圳 福州 汕头 南宁 北海 桂 林 成都 长沙 沈阳 抚顺 长春 济南 19) 东北证券股份有限公司 东北证券股份有限公司在以下 21 个城市的 45 家营业网点为投资者办理基金销售业务 : 长春 北京 武汉 太原 上海 杭州 南京 深圳 重庆 吉林 延吉 辽源 松原 白 山 通化 四平 白城 江阴 大连 天津 福州 20) 平安证券有限责任公司 平安证券有限责任公司在以下 15 个城市的 22 个营业网点为投资者办理基金销售业务 : 深圳 北京 上海 杭州 南京 重庆 广州 天津 大连 成都 武汉 青岛 珠海 海 口 乌鲁木齐 21) 江南证券有限责任公司 江南证券有限责任公司在位于北京 深圳 上海 天津 武汉 重庆 郑州 昆明 杭 州及江西省内各主要地市的 17 家证券营业部为投资者办理基金销售业务 22) 财富证券有限责任公司 财富证券有限责任公司在以下 12 个城市的 17 个营业网点为投资者办理基金销售业务 : 北京 上海 深圳 温州 天津 长沙 湘潭 邵阳 郴州 株洲 吉首 张家界 23) 中信金通证券有限责任公司 中信金通证券有限责任公司在以下城市的 36 个营业网点为投资者办理基金销售业务 : 杭州 萧山 临安 桐庐 嘉兴 海宁 嘉善 桐乡 平湖 海盐 湖州 德清 长兴 金 华 义乌 东阳 浦江 诸暨 嵊州 台州 温岭 余姚 温州 乐清 上海等 24) 长江证券股份有限公司 长江证券股份有限公司在以下 42 个城市 67 个营业网点为投资者办理基金销售业务 : 北 京 天津 哈尔滨 齐齐哈尔 沈阳 大连 青岛 上海 深圳 广州 福州 厦门 佛山 武汉 郑州 乌鲁木齐 荆州 十堰 黄石 宜昌 荆门 仙桃 重庆 成都 西安 南京 杭州 大庆 襄樊 惠州 济南 泰州 长沙 阿城 京山 钟祥 公安 龙岗 丹江口 咸宁 天门以及大足 25) 国信证券股份有限公司 国信证券股份有限公司在以下 30 个城市的 45 个营业网点为投资者办理基金销售业务 : 深圳 北京 上海 广州 佛山 惠州 珠海 肇庆 天津 成都 绵阳 福州 长春 大 连 哈尔滨 烟台 长沙 武汉 西安 南京 杭州 萧山 义乌 无锡 昆明 合肥 沈 9
阳 厦门 重庆 26) 金元证券股份有限公司金元证券股份有限公司在以下 14 个省 市 自治区 19 个主要城市的 23 家营业网点为投资者办理基金销售业务 : 北京 天津 沈阳 深圳 海口 三亚 上海 杭州 苏州 武汉 成都 乌鲁木齐 西安 南京 南通 宁波 长沙 广州 中山 27) 国海证券有限责任公司国海证券有限责任公司在以下 12 个城市 24 家营业网点为投资者办理基金销售业务 : 北京 上海 深圳 成都 广州 南宁 柳州 桂林 北海 玉林 贵港 梧州 28) 国盛证券有限责任公司国盛证券有限责任公司在以下 16 个城市的 45 家营业网点为投资者办理基金销售业务 : 北京 上海 天津 深圳 杭州 南昌 赣州 吉安 抚州 上饶 鹰潭 九江 萍乡 景德镇 宜春 新余 29) 光大证券股份有限公司光大证券股份有限公司在以下 42 个城市 76 个营业网点为投资者办理基金销售业务 : 北京 天津 哈尔滨 黑河 大庆 齐齐哈尔 长春 沈阳 大连 上海 深圳 福州 佛山 江门 武汉 长沙 东莞 惠州 海口 顺德 广州 南宁 湛江 重庆 成都 遵义 内江 乌鲁木齐 昆明 西安 南京 丹阳 太原 济南 烟台 青岛 西宁 江苏 宁波 杭州 金华 绍兴 30) 德邦证券有限责任公司德邦证券有限责任公司在以下 8 个城市的 12 家营业网点为投资者办理基金销售业务 : 沈阳 上海 丹东 东港 抚顺 长春 北京 广州 31) 民生证券有限责任公司民生证券有限责任公司在以下 14 个城市的 25 家营业网点为投资者办理基金销售业务 : 北京 上海 深圳 广州 成都 济南 南阳 新乡 郑州 巩义 鹤壁 新密 周口 驻马店 32) 山西证券股份有限公司山西证券股份有限公司在以下 18 个城市的 53 家营业网点为投资者办理基金销售业务 : 太原 长治 阳泉 大同 运城 朔州 离石 汾阳 忻州 晋中 临汾 介休 晋城 北京 上海 深圳 西安 宁波 33) 西部证券股份有限公司西部证券股份有限公司在以下 8 个城市的 22 家营业网点为投资者办理基金销售业务 : 西安 宝鸡 咸阳 渭南 汉中 上海 深圳 潍坊 丹阳和北京 34) 广州证券有限责任公司广州证券有限责任公司在以下 3 个城市的 13 家网点为投资者办理基金销售业务 : 广州 10
北京 杭州 35) 国联证券股份有限公司国联证券股份有限公司在以下 9 个城市的 17 个营业网点为投资者办理基金销售业务 : 无锡 宜兴 江阴 上海 杭州 南京 广州 北京 镇江 36) 东吴证券有限责任公司东吴证券有限责任公司在以下 7 个城市的 18 家营业网点为投资者办理基金销售业务 : 苏州 北京 上海 沈阳 杭州 福州 东莞 37) 南京证券有限责任公司南京证券有限责任公司在以下 20 个城市 38 家营业网点为投资者办理基金销售业务 : 南京 上海 镇江 南通 江阴 连云港 常熟 张家港 无锡 吴江 北京 重庆 广州 福州 深圳 杭州 银川 昆明 吴忠 石嘴山 38) 信泰证券有限责任公司信泰证券有限责任公司在以下 16 个城市 23 个营业网点为投资者办理基金销售业务 : 北京 大连 沈阳 郑州 武汉 深圳 天津 盐城 南京 上海 苏州 无锡 常熟 常州 徐州 连云港 39) 浙商证券有限责任公司浙商证券有限责任公司在以下 17 个城市的 38 家营业网点为投资者办理基金销售业务 : 上海 北京 天津 重庆 深圳和浙江的杭州 金华 东阳 义乌 永康 龙游 临海 台州 温州 绍兴 衢州 丽水 40) 上海证券有限责任公司上海证券有限责任公司在以下 8 个城市的 33 家营业网点为投资者办理基金销售业务 : 上海 北京 重庆 南京 南昌 深圳 苏州 杭州 41) 安信证券股份有限公司安信证券股份有限公司在以下 41 个城市的 106 家营业网点为投资者办理基金销售业务 : 北京 上海 深圳 广州 揭阳 韶关 梅州 汕头 阳江 云浮 中山 潮州 茂名 东莞 佛山 肇庆 河源 大连 海口 哈尔滨 天津 厦门 武汉 重庆 南京 苏州 镇江 杭州 嘉兴 宁波 南昌 沈阳 娄底 清远 青岛 汕尾 成都 绵阳 内江 宜宾 昆明 42) 恒泰证券股份有限公司恒泰证券股份有限公司在北京 沈阳 济南 上海 南京 杭州 深圳和内蒙古自治区内各大中城市的 22 家证券营业部和 12 家证券服务部为投资者办理基金销售业务 43) 国元证券股份有限公司国元证券股份有限公司在以下 43 个城市的 68 家营业网点为投资者办理基金销售业务 : 11
北京 大连 天津 沈阳 青岛 上海 无锡 杭州 深圳 重庆 广州 中山 铜陵 马鞍山 滁州 蚌埠 淮南 宿州 芜湖 宣城 六安 巢湖 安庆 阜阳 淮北 合肥 桐城 望江 怀远 庐江 全椒 天长 亳州 界首 颖上 太和 蒙城 霍山 砀山 泗县 萧县 南陵 黄山 44) 中原证券股份有限公司中原证券股份有限公司在以下 22 个城市的 26 家营业部和 12 家服务部为投资者办理基金销售业务 : 北京 上海 深圳 青岛 杭州 郑州 开封 信阳 南阳 平顶山 漯河 驻马店 濮阳 安阳 新乡 鹤壁 许昌 周口 焦作 三门峡 商丘 洛阳 45) 新时代证券有限责任公司新时代证券有限责任公司以下 15 个城市的 22 个营业网点为投资者办理基金销售业务 : 北京 上海 天津 佛山 深圳 青岛 苏州 扬州 嘉兴 重庆 福州 包头 郑州 开封 三门峡 46) 东莞证券有限责任公司东莞证券有限责任公司在东莞市 18 家, 深圳 上海各 1 家, 共 20 家营业网点为投资者办理基金销售业务 47) 华龙证券有限责任公司华龙证券有限责任公司在以下 16 个城市 32 家营业网点为投资者办理基金销售业务 : 北京 上海 深圳 无锡 重庆 杭州 兰州 白银 酒泉 天水 平凉 武威 庆阳 定西 临夏 张掖 金昌 武都 48) 财通证券经纪有限责任公司财通证券经纪有限责任公司在杭州 嘉兴 湖州 绍兴 宁波 温州 台州 金华 上海等地区的 32 家营业网点为投资者办理基金销售业务 49) 齐鲁证券有限公司齐鲁证券有限公司在以下 32 个城市的 107 家指定网点为投资者办理基金销售业务 : 上海 深圳 北京 天津 广州 福州 沈阳 大连 武汉 杭州 厦门 温州 慈溪 绍兴 吉林 青岛 济南 烟台 威海 淄博 东营 潍坊 临沂 日照 泰安 济宁 枣庄 聊城 菏泽 德州 滨州 莱芜 50) 第一创业证券有限责任公司第一创业证券有限责任公司在北京 上海 深圳 佛山 长沙 廊坊的 7 家营业网点为投资者办理基金销售业务 51) 大同证券经纪有限责任公司大同证券经纪有限责任公司在北京 玉溪 邯郸 安阳 鄂尔多斯 上海 深圳 大同 太原 晋城 忻州 运城 吕梁 晋中等地区的 21 家营业网点为投资者办理基金销售业务 52) 中国建银投资证券有限责任公司中国建银投资证券有限责任公司在全国 4 个直辖市 20 个省的 48 个城市里的 74 家营业部 12
为投资者办理基金销售业务 : 北京 上海 天津 重庆 河北 ( 承德 ) 山西( 太原 ) 广东 ( 广州 深圳 珠海 顺德 中山 江门 东莞 湛江 ) 福建( 福州 晋江 ) 湖南( 长沙 ) 江西 ( 南昌 ) 江苏( 南京 苏州 南通 扬州 淮安 常州 无锡 ) 浙江( 杭州 ) 安徽 ( 合肥 ) 四川 ( 成都 绵阳 遂宁 自贡 ) 陕西 ( 西安 ) 贵州( 贵阳 ) 青海( 西宁 ) 湖北 ( 武汉 潜江 ) 山东 ( 济南 青岛 威海 ) 河南( 郑州 洛阳 ) 辽宁( 沈阳 鞍山 铁岭 大连 ) 吉林( 长春 ) 黑龙江( 哈尔滨 ) 海南( 海口 ) 53) 瑞银证券有限责任公司瑞银证券有限责任公司在北京 上海 广州 深圳的 6 个营业部为投资者办理基金销售业务 54) 华鑫证券有限责任公司华鑫证券有限责任公司在上海 西安 深圳 北京的 21 个营业网点为投资者办理基金销售业务 55) 华西证券有限责任公司华西证券有限责任公司在北京 上海 深圳 广州 成都 重庆 大连 杭州的 30 个营业网点为投资者办理基金销售业务 56) 世纪证券有限责任公司世纪证券有限责任公司在北京 上海 深圳 广州 南昌 抚州 长沙 南京 昆明 新余共 10 个城市的 14 家营业部为投资者办理基金销售业务 57) 中山证券有限责任公司中山证券有限责任公司在以下 11 个主要城市的 14 家营业部及 1 家证券服务部为投资者办理基金销售业务 : 深圳 北京 上海 广州 武汉 杭州 中山 沈阳 南通 鞍山 海城 58) 中国国际金融有限公司中国国际金融有限公司在北京 上海 深圳的 3 个营业网点为投资者办理基金销售业务 (4) 如本次募集期间, 新增代销机构或营业网点, 将另行公告 10 募集时间安排与基金合同生效 (1) 本基金的募集期为自基金份额开始发售之日起到基金份额发售结束之日止的时间段, 最长不超过 3 个月 (2) 本基金的发售期为自 2009 年 2 月 16 日到 2009 年 3 月 17 日 在发售期内, 本基金向个人投资者和机构投资者同时发售 基金管理人根据认购的情况可适当延长发售时间, 但最长不超过法定募集期 ; 同时也可根据认购和市场情况提前结束发售 (3) 基金募集期满, 本基金符合法律法规规定的基金合同生效条件的, 基金管理人应 13
按照规定在办理基金验资和备案手续后公告本基金合同生效 募集期间认购资金利息在募集期结束时归入投资者认购金额中, 折合成基金份额, 归投资者所有 募集资金利息的数额以基金注册登记机构的记录为准 基金合同生效前, 投资者的认购款项只能存入商业银行, 不得动用 二 认购方式与相关规定 1 认购方式本基金认购采取金额认购的方式 2 认购费率本基金认购费率不超过 5%, 按照认购金额递减, 即认购金额越大, 所适用的认购费率越低 投资者在一天之内如果有多笔认购, 适用费率按单笔分别计算 具体认购费率如下 : 认购金额 ( 含认购费 ) 认购费率 M<100 万元 1.2% 100 万元 M<200 万元 1.0% 200 万元 M<500 万元 0.6% M 500 万元按笔收取,1000 元 / 笔本基金的认购费用由投资者承担, 不列入基金资产, 认购费用用于本基金的市场推广 销售 注册登记等募集期间发生的各项费用 募集资金利息在基金募集期结束时归入投资者认购金额中, 折合成基金份额, 归投资者所有 募集资金利息的数额以注册登记机构的记录为准 认购份数的计算公式如下 : (1) 净认购金额 = 认购金额 /(1+ 认购费率 ); (2) 认购费用 = 认购金额 - 净认购金额 ; (3) 认购份额 = ( 净认购金额 + 认购利息 )/ 基金份额面值 其中 : 认购份数保留至 0.01 份基金份额, 小数点后两位以后舍去, 舍去部分所代表的资产计入基金财产 多笔认购时, 按上述公式进行逐笔计算 例一 : 某投资者投资 10,000 元认购本基金, 如果其认购资金的利息为 10 元, 则其可得到的基金份数计算如下 : 净认购金额 =10,000/(1+1.2%)= 9,881.42 元认购费用 =10,000-9,881.42= 118.58 元认购份数 =(9,881.42 + 10)/1.00 = 9,891.42 份 14
即投资者投资 10,000 元认购本基金, 可得到 9,891.42 份基金份额 3 认购限制在基金募集期内, 投资者通过代销机构或嘉实基金管理有限公司网上直销首次认购单笔最低限额为人民币 5,000 元 ; 投资者通过直销中心柜台首次认购单笔最低限额为人民币 20,000 元 ; 追加认购单笔最低限额为人民币 1000 元 4 投资者在募集期内可以多次认购基金份额, 但认购申请一旦被受理, 即不得撤销 5 已购买过嘉实成长收益基金 嘉实增长基金 嘉实稳健基金 嘉实债券基金 嘉实服务增值行业基金 嘉实优质企业基金 嘉实货币市场基金 嘉实超短债基金 嘉实主题精选基金 嘉实策略增长基金 嘉实海外中国股票基金 嘉实研究精选基金 嘉实多元收益基金的投资者, 在原开户机构的网点购买本基金时不用再次开立本公司基金账户, 在新的销售机构网点购买本基金时, 需先办理登记基金账号业务 6 缴款方式: 全额缴款 三 机构投资者的开户与认购程序 ( 一 ) 注意事项 1 一个机构投资者在嘉实基金管理有限公司只能开设和使用一个基金账户; 不得非法利用他人账户或资金进行认购, 也不得违规融资或帮助他人违规进行认购 2 机构投资者认购基金可以在代销机构指定的基金代销网点或本公司网上直销 直销中心办理 通过代销机构或嘉实基金管理有限公司网上直销认购的单笔最低限额为人民币 5,000 元, 通过直销中心柜台首次认购的最低限额为人民币 20,000 元, 追加认购最低限额为人民币 1000 元 3 在直销中心开户的机构投资者必须指定一个银行账户作为投资基金的唯一结算账户, 对于法人机构投资者, 该银行账户户名须与基金账户户名一致, 今后投资者赎回 分红及无效认 ( 申 ) 购的资金退款等资金结算均只能通过此账户进行 在代销网点认购的机构投资者请遵循代销机构的相关规定 ( 二 ) 通过嘉实直销中心办理开户和认购的程序 1 开户及认购时间: 直销中心柜台 : 机构认购业务的办理时间为基金份额发售日的 9:30 至 17:00( 周六 周日及法定节假日不受理 ) 基金公司网上直销 : 机构认购业务的办理时间为基金份额发售日的任意时间 ( 包括周六 15
周日及法定节假日 ), 但发售末日为 2009 年 3 月 17 日 17:00 前 2 开立基金账户法人机构投资者申请开立基金账户时应提交下列材料 : (1) 填妥并加盖公章的 基金开户 认购 ( 申购 ) 申请表 ( 机构 ) (2) 加盖单位公章的营业执照或注册登记证书等的副本复印件 (3) 出示指定银行帐户的银行 开户许可证 原件或指定银行出具的开户证明, 提供其复印件 (4) 深圳 A 股股票账户卡 / 深圳证券投资基金账户卡复印件 ( 如有, 请在开立中登基金账户时使用 ) (5) 法人机构对经办人的 基金业务授权委托书 ( 法人机构 ), 加盖公章和法定代表人章或法人签字 (6) 经办人有效身份证件复印件 (7) 预留印鉴卡一式三份 (8) 签署一式两份的 嘉实传真委托服务协议书 ( 如开通传真交易 ) 非法人机构投资者申请开立基金账户请参照嘉实网站 (www.jsfund.cn) 的机构账户类业务指南 机构投资者开户资料的填写必须真实 准确, 否则由此引起的错误和损失, 由投资者自己承担 3 提出认购申请机构投资者在直销中心认购应提交加盖预留印鉴的认购申请表 尚未办理开户手续的投资者可提供规定的资料将开户与认购一起办理 4 投资者提示请机构投资者尽早向直销中心索取开户和认购申请表 投资者也可从嘉实基金管理有限公司的网站 (www.jsfund.cn) 上下载直销业务申请表格, 但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致 直销中心与代理销售网点的业务申请表不同, 投资者请勿混用 5 嘉实直销中心联系方式:(010)65215300 65215301 65215303,4006008800, www.jsfund.cn ( 三 ) 机构投资者在代销机构的开户与认购程序以各代销机构的规定为准 ( 四 ) 缴款方式 16
1 机构投资者通过代销网点认购需准备足额的认购资金存入指定的资金结算账户, 由代销机构扣款 2 通过直销中心认购的机构投资者, 需通过全额缴款的方式缴款, 具体方式如下 : (1) 机构投资者应在提出认购申请当日下午 4:30 之前, 将足额认购资金划至本公司在中国工商银行或中国银行的直销专户 户名 : 嘉实基金管理有限公司开户银行 : 中国工商银行北京市东城支行营业室账号 :0200080729027303686 户名 : 嘉实基金管理有限公司开户银行 : 中国银行总行营业部账号 :01213708027001 投资者若未按上述办法划付认购款项, 造成认购无效的, 嘉实基金管理有限公司及直销专户的开户银行不承担任何责任 (2) 机构投资者在填写银行划款凭证时, 请写明用途 (3) 机构投资者的认购款项于申请当日的 16:30 前到帐, 该申请方为有效申请 ; 申请之日 16:30 资金未到账者, 如果允许延期, 且认购资金可于下两个工作日内到账, 直销中心将把认购申请转为资金实际到账的工作日接受的申请 ; 如果不允许延期, 该申请将被视为无效申请 (4) 至募集期结束, 以下情况将被视为无效认购, 款项将退往投资者的指定资金结算账户 : 1 投资者划来资金, 但未办理开户手续或开户不成功的 ; 2 投资者划来资金, 但未办理认购申请或认购申请未被确认的 ; 3 投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的 ; 4 其它导致认购无效的情况 四 个人投资者的开户与认购程序 ( 一 ) 注意事项 1 个人投资者通过代销机构办理基金业务, 必须事先开立代销银行或证券公司的资金帐户 ; 个人投资者通过直销中心办理基金业务, 必须事先开立银行活期存款账户, 作为直销资金结算账户, 该银行账户户名须与基金账户户名一致 17
2 个人投资者认购本基金, 可以在代销机构指定的网点以及本公司直销中心办理 投资者通过代销机构或嘉实基金管理有限公司网上直销认购的单笔最低限额为人民币 5,000 元, 通过直销中心柜台首次认购的单笔最低限额为人民币 20,000 元, 追加认购最低限额为 1000 元 ( 二 ) 通过嘉实直销中心办理开户和认购的程序 1 开户及认购的时间直销中心柜台个人客户认购业务的办理时间为 : 本基金份额发售日 9:30 至 17:00 ( 周六 周日及法定节假日不受理 ) 基金公司网上直销个人客户认购业务的办理时间为 : 本基金份额发售日的任意时间 ( 包括周六 周日及法定节假日 ), 但发售末日为 2009 年 3 月 17 日 17:00 前 2 开立基金账户直销中心柜台 : 个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料 : (1) 填妥并由本人或代办人或监护人签字的 基金开户 认购 ( 申购 ) 申请表 ( 个人 ) (2) 出示本人有效身份证件并留存复印件 (3) 投资人如未满十六周岁, 须同时出示未成年人本人及其监护人的身份证件以及能证明监护与被监护关系的有效证件原件, 以及基金管理人以谨慎原则认为需要提供的其他文件或证件 (4) 委托他人办理的, 须出示代办人有效身份证件并留存复印件 (5) 出示银行储蓄卡并留存复印件 (6) 签署一式两份的 基金传真委托服务协议书 ( 如开通传真交易 ) 基金公司网上直销 : 个人投资者申请开立基金账户时请按照嘉实公司网站相关指南进行操作, 无须提供书面材料 3 提出认购申请直销中心柜台 : 个人投资者办理认购申请时需准备以下资料 : (1) 填妥并由本人或代办人或监护人签字的 基金认购 ( 申购 ) 申请表 (2) 出示本人有效身份证件并留存复印件 (3) 投资人如未满十六周岁, 须同时出示未成年人本人及其监护人的身份证件以及能证明监护与被监护关系的有效证件原件, 以及基金管理人以谨慎原则认为需要提供的其他文件或证件 (4) 委托他人办理的, 须出示代办人有效身份证件并留存复印件 18
基金公司网上直销 : 个人投资者申请办理认购申请时请按照嘉实公司网站相关指南进行操作, 无须提供书面材料 尚未开户者可同时办理开户和认购手续 4 投资者提示 (1) 请有意认购基金的个人投资者尽早向直销中心柜台索取开户和认购申请表 个人投资者也可从嘉实基金管理有限公司的网站 (www.jsfund.cn) 上下载有关直销业务表格, 但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致 (2) 直销中心与代理销售网点的业务申请表不同, 个人投资者请勿混用 (3) 直销中心联系方式 :010-65215300 65215301 65215303,4006008800, www.jsfund.cn ( 三 ) 个人投资者在代销机构的开户与认购程序以各代销机构的规定为准 ( 四 ) 缴款方式 1 个人投资者通过代销网点和基金公司网上直销认购只需准备足额的认购资金存入指定的资金结算账户, 由代销机构或网上直销指定银行扣划相应款项 2 通过直销中心柜台认购的个人投资者, 则需通过全额缴款的方式缴款, 具体方式如下 : (1) 持支持银联的银行卡通过直销中心 POS 机刷卡付款 (2) 通过银行转账汇款到嘉实直销专户个人投资者应在提出认购申请当日下午 4:30 之前, 将足额认购资金划至本公司在中国工商银行或中国银行的直销专户, 该划款账户须为投资者本人账户 户名 : 嘉实基金管理有限公司开户银行 : 中国工商银行北京市东城支行营业室账号 :0200080729027303686 户名 : 嘉实基金管理有限公司开户银行 : 中国银行总行营业部账号 :01213708027001 投资者若未按上述办法划付认购款项, 造成认购无效的, 嘉实基金管理有限公司及直销专户的开户银行不承担任何责任 (3) 投资者在银行填写划款凭证时, 请写明用途 (4) 投资者的认购款项于申请当日的 16:30 前到帐, 该申请方为有效申请 ; 申请之日 19
16:30 资金未到账者, 如果允许延期, 且认购资金可于下两个工作日内到账, 直销中心将把认购申请转为资金实际到账的工作日接受的申请 ; 如果不允许延期, 该申请将被视为无效申请 (5) 至募集期结束, 以下情况将被视为无效认购, 款项将退往投资者指定的资金结算账户 : 1 投资者划来资金, 但未办理开户手续或开户不成功的 ; 2 投资者划来资金, 但未办理认购申请或认购申请未被确认的 ; 3 投资者划来资金, 但划款账户与投资者基金账户户名不一致的 ; 4 投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的 ; 5 其它导致认购无效的情况 五 清算与交割 1 嘉实量化阿尔法股票型证券投资基金验资日以前, 全部认购资金将被冻结在基金募集专户中 认购资金募集期间的资金利息转为投资者基金份额 2 本基金注册登记机构( 嘉实基金管理有限公司 ) 在募集结束后对基金权益进行过户登记 3 投资者通过代销机构进行认购时产生的无效认购资金, 将于认购申请被确认无效之日起三个工作日内向投资者的指定银行帐户或指定券商资金帐户划出 通过直销机构进行认购时产生的无效认购资金在认购结束后三个工作日内向投资者的指定银行帐户划出 六 基金资产的验资与基金合同生效 1 基金募集期限届满, 募集的基金份额总额符合 证券投资基金法 第四十四条的规定, 并具基金募集份额总额不少于两亿份, 基金募集金额不少于两亿元人民币, 基金份额持有人的人数不少于两百人, 基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续 2 基金管理人应当委托具有证券从业资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告, 基金注册登记人出具认购户数证明 3 基金管理人应当将验资报告及本基金备案材料提交中国证监会, 中国证监会将于收到前述材料后予以书面确认 自中国证监会书面确认之日起, 基金合同生效 基金管理人将于收到中国证监会确认文件的次日发布基金合同生效公告 4 基金募集期限届满, 不能满足法律法规规定的基金合同生效条件的, 基金管理人应 20
当承担下列责任 : (1) 以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用 ; (2) 在基金募集期限届满后三十日内返还投资者已缴纳的款项, 并加计银行同期存款利息 七 本次募集有关当事人或中介机构 ( 一 ) 基金管理人名称 : 嘉实基金管理有限公司注册地址 : 上海市浦东新区富城路 99 号震旦国际大楼 1702 室办公地址 : 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层法定代表人 : 王忠民电话 :(010)65215588 传真 :(010)65185678 联系人 : 刘红辉客服电话 :400-600-8800 (010)85712266 网站 :www.jsfund.cn ( 二 ) 基金托管人名称 : 中国工商银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人 : 姜建清成立时间 :1984 年 1 月 1 日电话 :(010)66106912 传真 :(010)66106904 联系人 : 蒋松云网站 : www.icbc.com.cn ( 三 ) 销售机构 1 直销机构 (1) 嘉实基金管理有限公司北京直销中心办公地址 : 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层电话 :(010)65215300 65215301 65215303 21
传真 :(010)65215577 联系人 : 赵虹 (2) 嘉实基金管理有限公司上海直销中心办公地址 : 上海市浦东新区富城路 99 号震旦国际大厦 1702 室电话 :(021)38789658 传真 :(021)68880023 联系人 : 唐伟宏 (3) 嘉实基金管理有限公司西南直销中心办公地址 : 成都市人民南路一段 86 号城市之心 30H 嘉实基金电话 :(028)86202100 传真 :(028)86202100 联系人 : 胡清泉 (4) 嘉实基金管理有限公司深圳直销中心办公地址 : 深圳市深南东路 5047 号发展银行大厦附楼二楼电话 :(0755)25870686 传真 :(0755)25870663 联系人 : 钟俊杰 2 代销银行 (1) 中国工商银行 办公地址 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人 姜建清 联系人 王佺 电话 (010)66107900 传真 (010)66107914 网址 www.icbc.com.cn 客服电话 95588 (2) 中国银行 北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法定代表人 肖钢 电话 (010)66596688 传真 (010)66594946 网址 www.boc.cn 客服电话 95566 (3) 中国建设银行 北京市西城区金融大街 25 号 办公地址 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心 法定代表人 郭树清 网址 www.ccb.com 客服电话 95533 22
(4) 交通银行 上海市银城中路 188 号 办公地址 上海市银城中路 188 号 法定代表人 胡怀邦 联系人 曹榕 电话 (021)58781234 传真 (021)58408842 网址 www.bankcomm.com 客服电话 95559 (5) 招商银行 办公地址 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人 秦晓 联系人 万丽 电话 (0755)83198888 传真 (0755)83195049 网址 www.cmbchina.com 客服电话 95555 (6) 中信银行 办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人 孔丹 联系人 金蕾 电话 (010)65557013 传真 (010)65550827 网址 bank.ecitic.com 客服电话 95558 (7) 北京银行 北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址 北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人 闫冰竹 联系人 王曦 电话 (010)66223584 传真 (010)66223314 网址 (010)96169 客服电话 www.bankofbeijing.com.cn (8) 深圳平安银行 办公地址 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 法定代表人 孙建一 联系人 霍兆龙 电话 (0755)25859591 传真 (0755)25879453 网址 www.pingan.com 客服电话 4006699999 (9) 青岛银行 办公地址 山东省青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 法定代表人 张广鸿 联系人 徐楠 电话 (0532)85709793 传真 (0532)85709839 网址 www.qdccb.com 客服电话 96588( 青岛 ) 4006696588( 全国 ) (0532)85709799 23
(10) 宁波银行 办公地址 宁波市江东区中山东路 294 号 法定代表人 陆华裕 联系人 胡技勋 电话 (021)63586210 传真 (021)63586215 网址 www.nbcb.com.cn 客服电话 96528,962528 上海地区 3. 代销券商 (1) 中信证券股份有限公司 深圳市湖贝路 1030 号海龙王大厦 办公地址 北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦 法定代表人 王东明 联系人 陈忠 电话 (010)84863893 传真 (010)84865560 网址 www.cs.ecitic.com 客服电话 (010)84588888 (2) 中国银河证券股份有限公司 办公地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人 肖时庆 联系人 李洋 电话 (010)66568047 传真 (010)66568536 网址 www.chinastock.com.cn 客服电话 400-888-8888 (3) 广发证券股份有限公司 广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 办公地址 广州市天河北路 183 号大都会广场 36 38 41 42 楼 法定代表人 王志伟 联系人 沈东燮 电话 (020)87555888 传真 (020)87555305 网址 www.gf.com.cn 客服电话 961133 (4) 国泰君安证券股份有限公司 上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人 祝幼一 联系人 芮敏祺 电话 (021)38676161 传真 (021)38670161 网址 www.gtja.com 客服电话 4008888666 (5) 申银万国证券股份有限公司 办公地址 上海市常熟路 171 号 法定代表人 丁国荣 联系人 王序微 电话 (021)54033888 传真 (021)54035333 网址 www.sw2000.com.cn 客服电话 (021)962505 (6) 中信建投证券有限责任公司 24
北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址 北京市东城区朝阳门内大街 188 号 法定代表人 张佑君 联系人 权唐 清算传真 (010)65183880 业务传真 (010)65182261 网址 www.csc108.com 客服电话 400-8888-108 (7) 海通证券股份有限公司 上海市淮海中路 98 号 办公地址 上海市广东路 689 号 法定代表人 王开国 联系人 金芸 李笑鸣 电话 (021)23219000 传真 (021)23219100 网址 www.htsec.com 客服电话 95553 或拨打各城市营业 网点电话 (8) 联合证券有限责任公司 办公地址 深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10 24 25 层 法定代表人 马昭明 联系人 盛宗凌 电话 (0755)82492000 传真 (0755)82492962 网址 www.lhzq.com 客服电话 4008888555 (9) 兴业证券股份有限公司 福州市湖东路 99 号标力大厦 办公地址 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大 五道口广场 1 号楼 21 层 法定代表人 兰荣 联系人 谢高得 电话 (021)38565785 传真 (021)38565783 网址 www.xyzq.com.cn 客服电话 4008888123 (10) 招商证券股份有限公司 办公地址 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人 宫少林 联系人 黄健 电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636 网址 www.newone.com.cn 客服电话 4008888111 95565 (11) 国都证券有限责任公司 深圳市福田中心区金田路 4028 号荣超经贸中心 26 层 11 12 办公地址 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 法定代表人 王少华 联系人 黄静 电话 (010)84183389 传真 (010)64482090 网址 www.guodu.com 客服电话 4008188118 25
(12) 湘财证券有限责任公司 湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 办公地址 上海市浦东陆家嘴环路 958 号华能联合大厦 5 楼 法定代表人 陈学荣 联系人 陈伟 电话 (021)68634518 传真 (021)68865938 网址 www.xcsc.com 客服电话 400-888-1551 (13) 中银国际证券有限责任公司 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层 法定代表人 唐新宇 联系人 张静 传真 (021)50372474 客服电话 4006208888 或各地营业 网点咨询电话 网址 www.bocichina.com.cn (14) 中信万通证券有限责任公司 青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 (1507-1510 室 ) 办公地址 青岛市东海西路 28 号 法定代表人 史洁民 联系人 丁韶燕 电话 (0532)85022026 传真 (0532)85022026 网址 www.zxwt.com.cn 客服电话 (0532)96577 (15) 长城证券有限责任公司 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 16 17 层 办公地址 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 16 17 层 法定代表人 黄耀华 联系人 匡婷 电话 (0755)83516289 传真 (0755)83516199 网址 www.cc168.com.cn 客服电话 ( 0755 ) 33680000, 4006666888 (16) 渤海证券有限责任公司 天津市经济技术开发区第一大街 29 号 办公地址 天津市河西区宾水道 3 号 法定代表人 张志军 联系人 徐焕强 电话 (022)28451883 传真 (022)28451892 网址 www.ewww.com.cn 客服电话 4006515988 (17) 华泰证券股份有限公司 办公地址 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人 吴万善 联系人 程高峰 电话 (025)84457777 传真 (025)84579763 网址 www.htsc.com.cn 客服电话 95597 26
(18) 东方证券股份有限公司 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层 办公地址 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层 法定代表人 王益民 联系人 吴宇 电话 (021)63325888 传真 (021)63326173 网址 www.dfzq.com.cn 客服电话 95503 (19) 东北证券股份有限公司 办公地址 长春市自由大路 1138 号 法定代表人 矫正中 联系人 潘锴 电话 (0431)85096709 传真 (0431)85680032 网址 www.nesc.cn 客服电话 (0431)966880 (0431) 85096733 (20) 平安证券有限责任公司 办公地址 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 法定代表人 陈敬达 联系人 袁月 电话 400-886-6338 传真 (0755)82433794 网址 www.pa18.com 客服电话 95511 (21) 江南证券有限责任公司 办公地址 江西省南昌市抚河北路 291 号六楼 法定代表人 姚江涛 联系人 余雅娜 电话 (0791)6768763 传真 (0791)6789414 网址 www.scstock.com 客服电话 (0791)6781119 (22) 财富证券有限责任公司 办公地址 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 27 层 法定代表人 周晖 联系人 郭磊 电话 (0731)4403319 传真 (0731)4403439 网址 www.cfzq.com 客服电话 (0731)4403319 (23) 中信金通证券有限责任公司 办公地址 浙江杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座 法定代表人 刘军 联系人 王勤 电话 (0571)85783715 传真 (0571)85783771 网址 www.96598.com.cn 客服电话 (0571)96598 27
(24) 长江证券股份有限公司 办公地址 湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人 胡运钊 联系人 李良 电话 (021)63219781 传真 (021)51062920 客服电话 400-8888-999 或 (027)85808318 网址 www.95579.com (25) 国信证券股份有限公司 办公地址 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法定代表人 何如 联系人 齐晓燕 电话 (0755)82130833 传真 (0755)82133302 网址 www.guosen.com.cn 客服电话 95536 (26) 金元证券股份有限公司 海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 办公地址 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层 法定代表人 陆涛 联系人 金春 电话 (0755)83025695 传真 (0755)83025625 网址 www.jyzq.com.cn 客服电话 4008-888-228 (27) 国海证券有限责任公司 办公地址 广西南宁市滨湖路 46 号 法定代表人 张雅锋 联系人 覃清芳 电话 (0771)5539262 传真 (0771)5539033 网址 www.ghzq.com.cn 客服电话 4008888100 ( 全国 ), 96100( 广西 ) (28) 国盛证券有限责任公司 江西省南昌市永叔路 15 号 办公地址 江西省南昌市永叔路 15 号信达大厦 10-13 楼 法定代表人 管荣升 联系人 徐美云 电话 (0791)6285337 传真 (0791)6288690 网址 www.gsstock.com 客服电话 ( 0791 ) 6285337 6283827 (29) 光大证券股份有限公司 办公地址 上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人 徐浩明 联系人 刘晨 电话 (021)22169999 传真 (021)22169134 网址 www.ebscn.com 客服电话 4008888788 10108998 (30) 德邦证券有限责任公司 28
上海市普陀区曹阳路 510 号南半幢 9 楼 办公地址 上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人 方加春 联系人 罗芳 电话 (021)68761616 传真 (021)68767981 网址 www.tebon.com.cn 客服电话 4008888182 (31) 民生证券有限责任公司 办公地址 北京市朝阳门外大街 16 号中国人寿大厦 1901 室 法定代表人 岳献春 联系人 赵明 电话 (010)85252656 传真 (010)85252655 网址 www.mszq.com 客服电话 400-619-8888 (32) 山西证券股份有限公司 办公地址 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人 侯巍 联系人 张治国 电话 (0351)8686703 传真 (0351)8686619 网址 www.i618.com.cn 客服电话 400-666-1618 (33) 西部证券股份有限公司 办公地址 西安市东新街 232 号信托大厦 16 17 层 法定代表人 刘建武 联系人 冯萍 电话 (029)87406488 传真 (029)87406692 网址 www.westsecu.com.cn 客服电话 (029)96708 (34) 广州证券有限责任公司 办公地址 广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 5 楼 法定代表人 吴志明 联系人 樊刚正 电话 (020)87322668 传真 (020)87325036 网址 www.gzs.com.cn 客服电话 (020)961303 (35) 国联证券股份有限公司 江苏省无锡市县前东街 168 号 办公地址 江苏省无锡市县前东街 8 号国联大厦 6-8 楼 法定代表人 雷建辉 联系人 袁丽萍 电话 (0510)82588168 传真 ( 0510 ) 82588168, 4008885288 网址 www.glsc.com.cn 29
(36) 东吴证券有限责任公司 苏州市石路爱河桥 28 号 办公地址 苏州市石路爱河桥 28 号 法定代表人 吴永敏 联系人 方晓丹 电话 (0512)65581136 传真 (0512)65588021 网址 www.dwzq.com.cn 客服电话 (0512)33396288 (37) 南京证券有限责任公司 办公地址 江苏省南京市大钟亭 8 号 法定代表人 张华东 联系人 胥春阳 电话 (025)83367888 传真 (025)83320066 网址 www.njzq.com.cn 客服电话 4008285888 (38) 信泰证券有限责任公司 办公地址 南京市长江路 88 号 法定代表人 钱凯法 联系人 舒萌菲 电话 (025)84784782 传真 (025)84784741 网址 www.thope.com 客服电话 400-8888-918 (39) 浙商证券有限责任公司 办公地址 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼 法定代表人 吴承根 联系人 吴颖 电话 (0571)87902080 传真 (0571)87902061 网址 www.stocke.com 客服电话 (0571)967777 (40) 上海证券有限责任公司 上海市西藏中路 336 号 办公地址 上海市临平北路 19 号 法定代表人 蒋元真 联系人 谢秀峰 电话 (021)65076608 传真 (021)65217206 网址 www.962518.com 客服电话 (021) 962518 (41) 安信证券股份有限公司 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元 办公地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元 法定代表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹 电话 (0755)82558305 传真 (0755)82558355 网址 www.essences.com.cn 客服电话 4008001001 30
(42) 恒泰证券股份有限公司 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人 刘汝军 联系人 常向东 电话 (0471)4913998 传真 (0471)4930707 网址 www.cnht.com.cn 客服电话 (0471)4961259 (43) 国元证券股份有限公司 办公地址 安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人 凤良志 联系人 祝丽萍 电话 (0551)2207938 传真 (0551)2207965 网址 www.gyzq.com.cn 客服电话 400-8888-777 95578 (44) 中原证券股份有限公司 许昌市南关大街 38 号 办公地址 郑州市经三路 15 号广汇国贸 11 楼 法定代表人 石保上 联系人 程月艳 耿铭 电话 (0371)65585670 传真 (0371)65585670 网址 www.ccnew.com 客服电话 (0371)967218 (45) 新时代证券有限责任公司 办公地址 北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 15 层 法定代表人 马金声 联系人 戴荻 电话 (010)68084591 传真 (010)68084986 网址 www.xsdzq.cn 客服电话 4006989898 (46) 东莞证券有限责任公司 办公地址 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人 游锦辉 联系人 张建平 电话 (0769)22119426 传真 (0769)22119423 网址 www.dgzq.com.cn 客服电话 (0769)961130 (47) 华龙证券有限责任公司 办公地址 甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人 李晓安 联系人 李昕田 电话 (0931)4890619 传真 (0931)4890118 网址 www.hlzqgs.com 客服电话 (0931)4890619 31
(48) 财通证券经纪有限责任公司 办公地址 浙江杭州市解放路 111 号 法定代表人 沈继宁 联系人 乔骏 电话 (0571)87925129 传真 (0571)87925100 网址 www.ctsec.com 客服电话 (0571)96336 962336 ( 上海地区 ) (49) 齐鲁证券有限公司 办公地址 山东省济南市经十路 128 号 法定代表人 李玮 联系人 傅咏梅 电话 (0531)81283728 传真 (0531)81283735 网址 www.qlzq.com.cn 客服电话 95538 (50) 第一创业证券有限责任公司 办公地址 广东省深圳罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 26 层 法定代表人 刘学民 联系人 赵晖 电话 (010)68055776 传真 (010)68059099 网址 www.firstcapital.com.cn 客服电话 (0755)25832583 (51) 大同证券经纪有限责任公司 山西省大同市大北街 13 号 办公地址 山西省太原市青年路 8 号 法定代表人 董祥 联系人 苏妮 电话 (0351)4167056 传真 (0351)4192803 网址 www.dtsbc.com.cn 客服电话 (0351)4167056 (52) 中国建银投资证券有限责任公司 办公地址 深圳市福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心 48-50 层 法定代表人 杨小阳 联系人 刘权 电话 (0755)82026521 传真 (0755)82026539 网址 www.cjis.cn 客服电话 400-600-8008 (53) 瑞银证券有限责任公司 办公地址 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层 15 层 法定代表人 刘弘 联系人 谢亚凡 田文健 电话 (010)59226756 传真 (010)59226840 网址 www.ubssecurities.com 客服电话 400-887-8827 32
(54) 华鑫证券有限责任公司 深圳罗湖区深南东路 5045 号深业中心大厦 25 层 2512 2513 办公地址 上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人 王文学 联系人 杨小江 电话 (021)64339000 传真 (021)64376097 客服电话 (021)62163333,(029)68918888 网址 www.cfsc.com.cn (55) 华西证券有限责任公司 四川省成都市陕西街 239 号 办公地址 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼深圳总部 法定代表人 杨炯洋 联系人 武斌 电话 (0755)83025430 传真 (0755)83025991 网址 www.hx168.com.cn 客服电话 4008-888-818 (56) 世纪证券有限责任公司 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼 办公地址 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼 法定代表人 卢长才 联系人 王飞 电话 (0755)83199511 传真 (0755)83199545 网址 www.csco.com.cn 客服电话 (0755)83199511 (57) 中山证券有限责任公司 广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 B 座 15 层 办公地址 广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 B 座 15 层 法定代表人 吴泳良 联系人 刘军 电话 (0755)83734659 传真 (0755)82960582 网址 www.zszq.com.cn 客服电话 (0755)82943750 (58) 中国国际金融有限公司 北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址 北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层 法定代表人 汪建熙 联系人 刘海霞 电话 (010)65051166-1089 传真 (010)85679535 网址 www.cicc.com.cn 客服电话 (010)85679238 85679169 ( 四 ) 注册登记与过户机构 名称 : 嘉实基金管理有限公司 办公地址 : 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层 法定代表人 : 王忠民 33
总经理 : 赵学军电话 :(010)65215588 传真 :(010)65185678 联系人 : 王玲 ( 五 ) 律师事务所及经办律师名称 : 国浩律师集团 ( 北京 ) 事务所注册地址 : 北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层负责人 : 王卫东联系电话 :(010) 65890661 传真 :(010) 65176800/65176801 联系人 : 黄伟民经办律师 : 黄伟民 陈周 ( 六 ) 会计师事务所和经办注册会计师名称 : 普华永道中天会计师事务所有限公司注册地址 : 上海市浦东新区东昌路 568 号 ( 邮编 :200120) 办公地址 : 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 ( 邮编 :200021) 法定代表人 : 杨绍信联系电话 :(021)61238888 传真 :(021)61238800 联系人 : 陈宇经办注册会计师 : 陈宇许康玮 嘉实基金管理有限公司 2009 年 2 月 11 日 34