华夏兴华混合型证券投资基金

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1 华 夏 兴 华 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 2014 年 第 1 号 基 金 管 理 人 : 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司

2 重 要 提 示 华 夏 兴 华 混 合 型 证 券 投 资 基 金 由 兴 华 证 券 投 资 基 金 转 型 而 成 依 据 中 国 证 监 会 2013 年 3 月 25 日 证 监 许 可 [2013]277 号 文 核 准 的 兴 华 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议, 兴 华 证 券 投 资 基 金 由 封 闭 式 基 金 转 为 开 放 式 基 金 调 整 存 续 期 限 终 止 上 市 调 整 投 资 目 标 范 围 和 策 略 修 订 基 金 合 同, 并 更 名 为 华 夏 兴 华 混 合 型 证 券 投 资 基 金 自 2013 年 4 月 12 日 起, 由 兴 华 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 修 订 而 成 的 华 夏 兴 华 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 生 效 基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 本 基 金 投 资 于 证 券 市 场, 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动, 投 资 者 根 据 所 持 有 的 基 金 份 额 享 受 基 金 收 益, 同 时 承 担 相 应 的 投 资 风 险 本 基 金 投 资 中 的 风 险 包 括 : 因 整 体 政 治 经 济 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 市 场 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险, 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险, 由 于 基 金 份 额 持 有 人 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险, 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 积 极 管 理 风 险, 某 一 基 金 的 特 定 风 险 等 华 夏 兴 华 混 合 型 证 券 投 资 基 金 是 混 合 基 金, 风 险 高 于 货 币 市 场 基 金 债 券 基 金, 低 于 股 票 基 金, 属 于 较 高 风 险 较 高 收 益 的 品 种 本 基 金 可 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券, 当 基 金 所 投 资 的 中 小 企 业 私 募 债 券 之 债 务 人 出 现 违 约, 或 在 交 易 过 程 中 发 生 交 收 违 约, 或 由 于 中 小 企 业 私 募 债 券 信 用 质 量 降 低 导 致 价 格 下 降 等, 可 能 造 成 基 金 财 产 损 失 此 外, 受 市 场 规 模 及 交 易 活 跃 程 度 的 影 响, 中 小 企 业 私 募 债 券 可 能 无 法 在 同 一 价 格 水 平 上 进 行 较 大 数 量 的 买 入 或 卖 出, 存 在 一 定 的 流 动 性 风 险, 从 而 对 基 金 收 益 造 成 影 响 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 投 资 本 基 金 之 前, 请 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 和 基 金 合 同, 全 面 认 识 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性, 并 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 理 性 判 断 市 场, 谨 慎 做 出 投 资 决 策 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 本 摘 要 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 者 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 1

3 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 者 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2014 年 4 月 12 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 数 据 截 止 日 为 2014 年 3 月 31 日 ( 本 招 募 说 明 书 中 的 财 务 资 料 未 经 审 计 ) 一 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 顺 义 区 天 竺 空 港 工 业 区 A 区 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 33 号 通 泰 大 厦 B 座 12 层 设 立 日 期 :1998 年 4 月 9 日 法 定 代 表 人 : 杨 明 辉 联 系 人 : 崔 雁 巍 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 资 本 为 万 元, 公 司 股 权 结 构 如 下 : 持 股 单 位 持 股 占 总 股 本 比 例 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 62.2% 山 东 省 农 村 经 济 开 发 投 资 公 司 10% POWER CORPORATION OF CANADA 10% 青 岛 海 鹏 科 技 投 资 有 限 公 司 10% 南 方 工 业 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 7.8% 合 计 100% ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 基 金 管 理 人 董 事 监 事 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 基 本 情 况 杨 明 辉 先 生 : 董 事 长, 硕 士, 高 级 经 济 师 现 任 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 总 经 理 党 委 委 员 曾 任 纺 织 部 北 京 纺 织 机 械 研 究 所 工 程 师 室 副 主 任, 中 信 兴 业 信 托 投 资 公 司 纺 织 处 项 目 经 理, 中 国 国 际 信 托 投 资 公 司 证 券 部 项 目 经 理, 中 信 证 券 北 京 营 业 部 副 总 经 理, 中 信 证 券 公 司 董 事 襄 理 副 总 经 理, 中 信 控 股 公 司 董 事 常 务 副 总 裁 并 兼 任 中 信 证 券 董 事 中 信 信 托 董 事 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长, 中 国 建 银 投 资 证 券 有 限 责 任 公 司 党 委 副 书 记 执 行 董 事 总 裁 2

4 杨 一 夫 先 生 : 董 事, 硕 士 现 任 鲍 尔 太 平 有 限 公 司 总 裁, 负 责 总 部 加 拿 大 鲍 尔 公 司 在 中 国 的 投 资 活 动, 兼 任 三 川 能 源 开 发 有 限 公 司 董 事 中 国 投 资 协 会 常 务 理 事 曾 任 国 际 金 融 公 司 ( 世 界 银 行 组 织 成 员 ) 驻 中 国 的 首 席 代 表 等 胡 祖 六 先 生 : 董 事, 博 士, 教 授 现 任 春 华 资 本 集 团 主 席 曾 任 国 际 货 币 基 金 组 织 高 级 经 济 学 家, 达 沃 斯 世 界 经 济 论 坛 首 席 经 济 学 家, 高 盛 集 团 大 中 华 区 主 席 合 伙 人 董 事 总 经 理 徐 刚 先 生 : 董 事, 博 士, 经 济 师 现 任 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 执 行 委 员 会 委 员 董 事 总 经 理 经 纪 业 务 发 展 与 管 理 委 员 会 主 任 委 员 研 究 部 行 政 负 责 人, 兼 任 中 信 证 券 ( 山 东 ) 中 信 期 货 前 海 股 权 交 易 中 心 青 岛 蓝 海 股 权 交 易 中 心 厦 门 两 岸 股 权 交 易 中 心 等 公 司 董 事 曾 任 中 国 地 质 机 械 仪 器 工 业 总 公 司 干 部, 曾 任 职 于 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 咨 询 部 资 产 管 理 部 金 融 产 品 开 发 小 组 金 融 组 研 究 部 股 票 销 售 交 易 部, 担 任 经 理 高 级 经 理 部 门 副 总 经 理 部 门 总 经 理 部 门 行 政 负 责 人 等 职 务 葛 小 波 先 生 : 董 事, 硕 士 现 任 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 执 行 委 员 会 委 员 董 事 总 经 理 计 划 财 务 部 行 政 负 责 人 曾 任 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 投 资 银 行 部 高 级 经 理 上 市 部 副 主 任 风 险 控 制 部 执 行 总 经 理 交 易 部 ( 现 交 易 与 衍 生 产 品 业 务 部 ) 行 政 负 责 人 滕 天 鸣 先 生 : 董 事 总 经 理, 硕 士 曾 任 机 构 理 财 部 总 经 理 公 司 总 经 理 助 理 公 司 副 总 经 理 等 朱 武 祥 先 生 : 独 立 董 事, 博 士, 教 授 现 任 清 华 大 学 经 济 管 理 学 院 金 融 系 教 授 博 士 生 导 师 系 副 主 任, 兼 任 北 京 建 设 ( 香 港 上 市 ) 及 华 夏 幸 福 基 业 中 海 油 海 洋 工 程 荣 信 三 家 内 地 上 市 公 司 的 独 立 董 事, 中 国 金 融 学 会 常 务 理 事 贾 建 平 先 生 : 独 立 董 事, 大 学 本 科, 高 级 经 济 师 现 已 退 休 兼 任 东 莞 银 行 独 立 董 事 曾 任 职 于 北 京 工 艺 品 进 出 口 公 司 美 国 纽 约 中 国 物 产 有 限 公 司 ( 外 派 工 作 ), 曾 担 任 中 国 银 行 信 托 咨 询 公 司 副 处 长 处 长, 中 国 银 行 卢 森 堡 公 司 副 总 经 理, 中 国 银 行 意 大 利 代 表 处 首 席 代 表, 中 银 集 团 投 资 管 理 公 司 副 董 事 长 总 经 理, 中 国 银 行 重 组 上 市 办 公 室 董 事 会 秘 书 办 公 室 上 市 办 公 室 总 经 理, 中 银 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 谢 德 仁 先 生 : 独 立 董 事, 博 士, 教 授 现 任 清 华 大 学 经 济 管 理 学 院 会 计 学 教 授 博 士 生 导 师, 兼 任 北 京 超 图 软 件 股 份 有 限 公 司 ( 上 市 公 司 ) 同 方 环 境 股 份 有 限 公 司 北 京 双 杰 电 气 股 份 有 限 公 司 博 彦 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 上 市 公 司 ) 朗 新 科 技 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事, 中 国 会 计 学 会 财 务 成 本 分 会 第 七 届 理 事 会 副 会 长 曾 任 清 华 大 学 经 济 管 理 学 院 会 计 学 讲 师 副 教 授 3

5 吴 志 军 先 生 : 副 总 经 理, 学 士 曾 任 上 海 分 公 司 总 经 理 市 场 总 监 公 司 总 经 理 助 理 等 林 浩 先 生 : 副 总 经 理 投 资 决 策 委 员 会 主 席, 硕 士 曾 任 公 司 总 经 理 助 理 等 方 瑞 枝 女 士 : 督 察 长, 硕 士 曾 在 中 国 金 融 出 版 社 工 作 李 红 源 先 生 : 监 事 会 召 集 人, 硕 士, 研 究 员 级 高 级 工 程 师 现 任 南 方 工 业 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 总 经 理 曾 任 中 国 北 方 光 学 电 子 总 公 司 信 息 部 职 员, 中 国 兵 器 工 业 总 公 司 教 育 局 职 员 主 任 科 员 规 划 处 副 处 长 计 划 处 处 长, 中 国 兵 器 装 备 集 团 公 司 发 展 计 划 部 副 主 任 经 济 运 营 部 副 主 任 资 本 运 营 部 巡 视 员 兼 副 主 任 罗 楚 良 先 生 : 监 事, 硕 士, 高 级 工 程 师 现 任 山 东 省 农 村 经 济 开 发 投 资 公 司 总 经 理 ( 法 定 代 表 人 ) 党 委 副 书 记, 兼 任 山 东 高 速 投 资 控 股 有 限 公 司 法 定 代 表 人 总 经 理, 山 东 高 速 环 球 融 资 租 赁 有 限 公 司 法 定 代 表 人 执 行 董 事 兼 总 经 理, 山 东 高 速 路 桥 集 团 股 份 有 限 公 司 董 事 曾 任 山 东 省 交 通 厅 政 策 法 规 处 副 主 任 科 员 主 任 科 员, 山 东 省 交 通 厅 外 事 外 经 处 副 处 长, 山 东 基 建 股 份 有 限 公 司 董 事 副 总 经 理, 山 东 高 速 股 份 有 限 公 司 董 事 常 务 副 总 经 理 吕 翔 先 生 : 监 事, 学 士 现 任 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 投 资 管 理 部 执 行 总 经 理 曾 任 国 家 劳 动 部 综 合 计 划 与 工 资 司 副 主 任 科 员, 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 人 力 资 源 管 理 部 执 行 总 经 理 刘 义 先 生 : 监 事, 工 商 管 理 硕 士 现 任 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 党 委 委 员 养 老 金 业 务 总 监 曾 任 中 国 人 民 银 行 总 行 计 划 资 金 司 副 主 任 科 员 主 任 科 员, 中 国 农 业 发 展 银 行 总 行 信 息 电 脑 部 信 息 综 合 处 副 处 长 ( 主 持 工 作 ), 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 工 会 主 席 党 办 主 任 养 老 金 部 总 经 理 等 查 尔 斯 西 姆 斯 先 生 : 监 事, 学 士, 注 册 会 计 师 现 任 万 信 基 金 公 司 总 裁 兼 首 席 执 行 官, IGM 基 金 公 司 联 席 总 裁 兼 首 席 执 行 官 曾 任 职 于 加 拿 大 多 伦 多 市 的 Coopers and Lybrand 公 司, 曾 任 富 勤 谭 普 顿 投 资 公 司 在 加 拿 大 多 伦 多 分 支 机 构 的 首 席 财 务 官 和 销 售 与 营 销 主 管, 富 勤 谭 普 顿 投 资 公 司 加 利 福 尼 亚 州 国 际 总 部 副 总 裁 公 司 行 政 总 裁, 另 外, 曾 任 职 于 FundSERV 公 司 董 事 会, 并 曾 担 任 加 拿 大 投 资 基 金 协 会 (IFIC) 董 事 会 成 员 理 事 会 成 员 康 茜 女 士 : 监 事, 法 学 和 金 融 学 双 学 士 现 任 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 纪 律 检 查 委 员 会 委 员 法 律 监 察 部 总 经 理, 兼 任 华 夏 资 本 管 理 有 限 公 司 常 务 副 总 经 理 曾 任 中 国 工 商 银 行 北 京 分 行 法 律 部 证 券 监 管 部 门 主 任 科 员, 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 成 都 分 公 司 总 经 理 刘 文 灿 先 生 : 监 事, 工 商 管 理 硕 士 现 任 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 人 力 资 源 总 监 曾 任 原 北 京 市 二 商 局 干 部, 中 国 国 际 贸 易 促 进 委 员 会 干 部, 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 财 务 部 总 经 理 办 公 室 主 任 稽 核 总 监 等 王 芬 华 女 士 : 监 事, 经 济 学 学 士 现 任 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 人 力 资 源 部 副 总 经 理 曾 4

6 任 北 京 NTT DATA 人 力 资 源 部 职 员, 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 人 力 资 源 部 总 经 理 助 理 等 2 本 基 金 基 金 经 理 阳 琨 先 生, 北 京 大 学 MBA 曾 任 宝 盈 基 金 基 金 经 理 助 理, 益 民 基 金 投 资 部 部 门 经 理, 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 投 资 公 司 财 务 部 部 门 经 理 等 2006 年 8 月 加 入 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司, 曾 任 策 略 研 究 员 兴 和 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2009 年 1 月 1 日 至 2012 年 1 月 12 日 期 间 ) 兴 华 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2007 年 6 月 12 日 至 2013 年 4 月 11 日 期 间 ) 等, 现 任 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 总 监 股 票 投 资 部 副 总 经 理, 华 夏 盛 世 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2009 年 12 月 18 日 起 任 职 ) 华 夏 兴 华 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2013 年 4 月 12 日 起 任 职 ) 杨 明 韬 先 生, 北 京 大 学 金 融 学 硕 士 2008 年 7 月 加 入 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司, 曾 任 行 业 研 究 员 基 金 经 理 助 理 兴 华 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2012 年 1 月 12 日 至 2013 年 4 月 11 日 期 间 ) 等, 现 任 华 夏 兴 华 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2013 年 4 月 12 日 起 任 职 ) 兴 华 证 券 投 资 基 金 历 任 基 金 经 理 :2012 年 1 月 12 日 至 2013 年 4 月 11 日 期 间, 杨 明 韬 先 生 担 任 基 金 经 理 ;2007 年 6 月 12 日 至 2013 年 4 月 11 日 期 间, 阳 琨 先 生 担 任 基 金 经 理 ; 2007 年 2 月 14 日 至 2008 年 2 月 27 日 期 间, 刘 文 动 先 生 担 任 基 金 经 理 ;2006 年 2 月 7 日 至 2007 年 2 月 14 日 期 间, 张 益 驰 先 生 与 罗 泽 萍 女 士 共 同 担 任 基 金 经 理 ;2005 年 4 月 12 日 至 2007 年 2 月 14 日 期 间, 罗 泽 萍 女 士 担 任 基 金 经 理 ;2004 年 2 月 27 日 至 2005 年 4 月 12 日 期 间, 郭 树 强 先 生 担 任 基 金 经 理 ;2003 年 8 月 19 日 至 2004 年 2 月 27 日 期 间, 石 波 先 生 担 任 基 金 经 理 ;2002 年 1 月 7 日 至 2003 年 8 月 19 日 期 间, 江 晖 先 生 担 任 基 金 经 理 ;1998 年 4 月 28 日 至 2002 年 1 月 8 日 期 间, 王 亚 伟 先 生 担 任 基 金 经 理 3 本 公 司 投 资 决 策 委 员 会 ( 股 票 投 资 ) 成 员 滕 天 鸣 先 生 : 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 总 经 理 林 浩 先 生 : 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 阳 琨 先 生 : 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 总 监 股 票 投 资 部 副 总 经 理, 华 夏 兴 华 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 华 夏 盛 世 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 王 海 雄 先 生 : 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 首 席 投 资 官, 华 夏 经 典 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 华 夏 平 稳 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 华 夏 回 报 二 号 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 童 汀 先 生 : 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 股 票 投 资 部 副 总 经 理, 华 夏 成 长 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 孙 彬 先 生 : 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 研 究 部 总 监, 华 夏 行 业 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 5

7 (LOF) 基 金 经 理 华 夏 大 盘 精 选 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 郑 煜 女 士 : 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 股 票 投 资 部 副 总 经 理, 华 夏 收 入 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 郑 晓 辉 先 生 : 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 股 票 投 资 部 副 总 经 理, 华 夏 优 势 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 4 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 二 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 本 情 况 名 称 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 : 中 国 建 设 银 行 ) 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 成 立 时 间 :2004 年 9 月 17 日 组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司 注 册 资 本 : 贰 仟 伍 佰 亿 壹 仟 零 玖 拾 柒 万 柒 仟 肆 佰 捌 拾 陆 元 整 存 续 期 间 : 持 续 经 营 基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [1998]12 号 联 系 人 : 田 青 联 系 电 话 : 中 国 建 设 银 行 拥 有 悠 久 的 经 营 历 史, 其 前 身 中 国 人 民 建 设 银 行 于 1954 年 成 立,1996 年 易 名 为 中 国 建 设 银 行 中 国 建 设 银 行 是 中 国 四 大 商 业 银 行 之 一 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 由 原 中 国 建 设 银 行 于 2004 年 9 月 分 立 而 成 立, 承 继 了 原 中 国 建 设 银 行 的 商 业 银 行 业 务 及 相 关 的 资 产 和 负 债 中 国 建 设 银 行 ( 股 票 代 码 :939) 于 2005 年 10 月 27 日 在 香 港 联 合 交 易 所 主 板 上 市, 是 中 国 四 大 商 业 银 行 中 首 家 在 海 外 公 开 上 市 的 银 行 2006 年 9 月 11 日, 中 国 建 设 银 行 又 作 为 第 一 家 H 股 公 司 晋 升 恒 生 指 数 2007 年 9 月 25 日 中 国 建 设 银 行 A 股 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 并 开 始 交 易 A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 :250,010,977,486 股 ( 包 括 240,417,319,880 股 H 股 及 9,593,657,606 股 A 股 ) 截 至 2013 年 12 月 31 日, 中 国 建 设 银 行 资 产 总 额 153, 亿 元, 较 上 年 增 长 9.95%; 客 6

8 户 贷 款 和 垫 款 总 额 85, 亿 元, 增 长 14.35%; 客 户 存 款 总 额 122, 亿 元, 增 长 7.76% 营 业 收 入 5, 亿 元, 较 上 年 增 长 10.39%, 其 中, 利 息 净 收 入 增 长 10.29%, 净 利 息 收 益 率 (NIM) 为 2.74%; 手 续 费 及 佣 金 净 收 入 1, 亿 元, 增 长 11.52%, 占 营 业 收 入 比 重 为 20.50% 成 本 费 用 开 支 得 到 有 效 控 制, 成 本 收 入 比 为 29.65% 实 现 利 润 总 额 2, 亿 元, 较 上 年 增 长 11.28%; 净 利 润 2, 亿 元, 增 长 11.12% 资 产 质 量 保 持 稳 定, 不 良 贷 款 率 0.99%, 拨 备 覆 盖 率 %; 资 本 充 足 率 与 核 心 一 级 资 本 充 足 率 分 别 为 13.34% 和 10.75%, 保 持 同 业 领 先 中 国 建 设 银 行 在 中 国 内 地 设 有 分 支 机 构 14,650 个, 服 务 于 万 公 司 客 户 2.91 亿 个 人 客 户, 与 中 国 经 济 战 略 性 行 业 的 主 导 企 业 和 大 量 高 端 客 户 保 持 密 切 合 作 关 系 ; 在 香 港 新 加 坡 法 兰 克 福 约 翰 内 斯 堡 东 京 大 阪 首 尔 纽 约 胡 志 明 市 悉 尼 墨 尔 本 台 北 卢 森 堡 设 有 海 外 分 行, 拥 有 建 行 亚 洲 建 银 国 际 建 行 伦 敦 建 行 俄 罗 斯 建 行 迪 拜 建 行 欧 洲 建 信 基 金 建 信 租 赁 建 信 信 托 建 信 人 寿 等 多 家 子 公 司 2013 年, 本 集 团 的 出 色 业 绩 与 良 好 表 现 受 到 市 场 与 业 界 的 充 分 认 可, 先 后 荣 获 国 内 外 102 项 奖 项, 多 项 综 合 排 名 进 一 步 提 高, 在 英 国 银 行 家 杂 志 全 球 银 行 1000 强 排 名 中 位 列 第 5, 较 上 年 上 升 2 位 ; 在 美 国 福 布 斯 杂 志 发 布 的 2013 年 度 全 球 上 市 公 司 2000 强 排 名 中, 位 列 第 2, 较 上 年 上 升 13 位 此 外, 本 集 团 还 荣 获 了 国 内 外 重 要 机 构 授 予 的 包 括 公 司 治 理 中 小 企 业 服 务 私 人 银 行 现 金 管 理 托 管 投 行 养 老 金 国 际 业 务 电 子 商 务 和 企 业 社 会 责 任 等 领 域 的 多 个 专 项 奖 中 国 建 设 银 行 总 行 设 投 资 托 管 业 务 部, 下 设 综 合 处 基 金 市 场 处 证 券 保 险 资 产 市 场 处 理 财 信 托 股 权 市 场 处 QFII 托 管 处 养 老 金 托 管 处 清 算 处 核 算 处 监 督 稽 核 处 等 9 个 职 能 处 室, 在 上 海 设 有 投 资 托 管 服 务 上 海 备 份 中 心, 共 有 员 工 220 余 人 自 2007 年 起, 托 管 部 连 续 聘 请 外 部 会 计 师 事 务 所 对 托 管 业 务 进 行 内 部 控 制 审 计, 并 已 经 成 为 常 规 化 的 内 控 工 作 手 段 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 杨 新 丰, 投 资 托 管 业 务 部 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 江 苏 省 分 行 广 东 省 分 行 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部 营 运 管 理 部, 长 期 从 事 计 划 财 务 会 计 结 算 营 运 管 理 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 纪 伟, 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 南 通 分 行 中 国 建 设 银 行 总 行 计 划 财 务 部 信 贷 经 营 部 公 司 业 务 部, 长 期 从 事 大 客 户 的 客 户 管 理 及 服 务 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 7

9 张 军 红, 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 青 岛 分 行 中 国 建 设 银 行 总 行 零 售 业 务 部 个 人 银 行 业 务 部 行 长 办 公 室, 长 期 从 事 零 售 业 务 和 个 人 存 款 业 务 管 理 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 郑 绍 平, 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 投 资 部 委 托 代 理 部, 长 期 从 事 客 户 服 务 信 贷 业 务 管 理 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 黄 秀 莲, 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部, 长 期 从 事 托 管 业 务 管 理 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 ( 三 ) 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行, 中 国 建 设 银 行 一 直 秉 持 以 客 户 为 中 心 的 经 营 理 念, 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制, 严 格 履 行 托 管 人 的 各 项 职 责, 切 实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益, 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 经 过 多 年 稳 步 发 展, 中 国 建 设 银 行 托 管 资 产 规 模 不 断 扩 大, 托 管 业 务 品 种 不 断 增 加, 已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 社 保 基 金 保 险 资 金 基 本 养 老 个 人 账 户 QFII 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系, 是 目 前 国 内 托 管 业 务 品 种 最 齐 全 的 商 业 银 行 之 一 截 至 2013 年 12 月 31 日, 中 国 建 设 银 行 已 托 管 349 只 证 券 投 资 基 金 中 国 建 设 银 行 专 业 高 效 的 托 管 服 务 能 力 和 业 务 水 平, 赢 得 了 业 内 的 高 度 认 同 中 国 建 设 银 行 自 2009 年 至 2012 年 连 续 四 年 被 国 际 权 威 杂 志 全 球 托 管 人 评 为 中 国 最 佳 托 管 银 行 ; 获 和 讯 网 的 中 国 最 佳 资 产 托 管 银 行 奖 ; 境 内 权 威 经 济 媒 体 每 日 经 济 观 察 的 最 佳 基 金 托 管 银 行 奖 ; 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 优 秀 托 管 机 构 奖 三 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 销 售 机 构 1 直 销 机 构 : 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 顺 义 区 天 竺 空 港 工 业 区 A 区 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 33 号 通 泰 大 厦 B 座 12 层 法 定 代 表 人 : 杨 明 辉 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 吴 志 军 网 址 : 8

10 2 场 外 代 销 机 构 : (1) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 客 户 服 务 电 话 :95588 传 真 : 联 系 人 : 王 佺 网 址 : (2) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 法 定 代 表 人 : 蒋 超 良 客 户 服 务 电 话 :95599 联 系 人 : 客 户 服 务 中 心 网 址 : (3) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 法 定 代 表 人 : 田 国 立 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 客 户 服 务 中 心 网 址 : 客 户 服 务 电 话 :95566 (4) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 客 户 服 务 电 话 :

11 传 真 : 联 系 人 : 王 嘉 朔 网 址 : (5) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 曹 榕 网 址 : 客 户 服 务 电 话 :95559 (6) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 傅 育 宁 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 邓 炯 鹏 网 址 : 客 户 服 务 电 话 :95555 (7) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 常 振 明 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 丰 靖 网 址 :bank.ecitic.com 客 户 服 务 电 话 :

12 (8) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 500 号 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 高 天 汤 嘉 惠 网 址 : 客 户 服 务 电 话 :95528 (9) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 法 定 代 表 人 : 董 文 标 客 户 服 务 电 话 :95568 传 真 : 联 系 人 : 董 云 巍 网 址 : (10) 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号 法 定 代 表 人 : 孙 建 一 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 张 莉 网 址 :bank.pingan.com 客 户 服 务 电 话 : (11) 上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 981 号 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 8 号 中 融 碧 玉 蓝 天 大 厦 15 层 法 定 代 表 人 : 胡 平 西 11

13 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 吴 海 平 网 址 : (12) 杭 州 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 杭 州 市 庆 春 路 46 号 杭 州 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 杭 州 市 庆 春 路 46 号 杭 州 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 太 普 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 陈 振 峰 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (13) 温 州 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 温 州 市 车 站 大 道 华 海 广 场 1 号 楼 办 公 地 址 : 温 州 市 车 站 大 道 华 海 广 场 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 夏 瑞 洲 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 林 波 网 址 : 客 户 服 务 电 话 :96699( 浙 江 和 上 海 地 区 ) ( 其 他 地 区 ) (14) 乌 鲁 木 齐 市 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 乌 鲁 木 齐 市 新 华 北 路 8 号 办 公 地 址 : 乌 鲁 木 齐 市 新 华 北 路 8 号 法 定 代 表 人 : 农 惠 臣 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 何 佳 网 址 : 12

14 客 户 服 务 电 话 : (15) 厦 门 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 厦 门 市 湖 滨 北 路 101 号 商 业 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 厦 门 市 湖 滨 北 路 101 号 商 业 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 世 群 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 许 蓉 芳 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (16) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 28 号 C 座 5 层 法 定 代 表 人 : 林 义 相 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 尹 伶 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (17) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 法 定 代 表 人 : 王 莉 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 习 甜 网 址 :licaike.hexun.com (18) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 7 楼 13

15 法 定 代 表 人 : 其 实 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 潘 世 友 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (19) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 685 弄 37 号 4 号 楼 449 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 903~906 室 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 张 茹 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (20) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 文 一 西 路 1218 号 1 栋 202 室 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 张 裕 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (21) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 万 建 华 电 话 : 传 真 :

16 联 系 人 : 芮 敏 祺 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (22) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 权 唐 网 址 : (23) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 40 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 黄 健 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (24) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 第 A 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 东 明 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 陈 忠 网 址 : 客 户 服 务 电 话 :95548 (25) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 15

17 住 所 : 上 海 市 淮 海 中 路 98 号 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 广 东 路 689 号 10 楼 法 定 代 表 人 : 王 开 国 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 金 芸 李 笑 鸣 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话 (26) 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 世 纪 商 贸 广 场 45 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 世 纪 商 贸 广 场 45 层 法 定 代 表 人 : 储 晓 明 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 清 怡 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (27) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 胡 运 钊 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 良 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (28) 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 司 住 所 : 浙 江 省 杭 州 市 解 放 东 路 29 号 迪 凯 银 座 22 层 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 解 放 东 路 29 号 迪 凯 银 座 22 层 法 定 代 表 人 : 沈 强 16

18 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 珊 网 址 : 客 户 服 务 电 话 :95548 (29) 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 11 楼 办 公 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 11 楼 法 定 代 表 人 : 林 俊 波 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 赵 小 明 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (30) 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 11 号 高 德 置 地 广 场 F 座 楼 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 11 号 高 德 置 地 广 场 F 座 楼 法 定 代 表 人 : 张 建 军 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 王 鑫 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (31) 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 179 号 办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 179 号 法 定 代 表 人 : 蔡 咏 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 祝 丽 萍 17

19 网 址 : 客 户 服 务 电 话 :95578 (32) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 天 津 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 42 号 写 字 楼 101 室 办 公 地 址 : 天 津 市 南 开 区 滨 水 西 道 8 号 法 定 代 表 人 : 杜 庆 平 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 胡 天 彤 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (33) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 住 所 : 山 东 省 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 1 号 楼 2001 办 公 地 址 : 山 东 省 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 1 号 楼 2001 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 吴 忠 超 网 址 : 客 户 服 务 电 话 :95548 (34) 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 苏 州 工 业 园 区 翠 园 路 181 号 办 公 地 址 : 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号 法 定 代 表 人 : 吴 永 敏 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 方 晓 丹 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (35) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 18

20 住 所 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 张 志 刚 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 唐 静 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (36) 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 层 办 公 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 雷 杰 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 郭 军 瑞 网 址 : 客 户 服 务 电 话 :95571 (37) 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 黄 耀 华 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 春 芳 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (38) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 薛 峰 19

21 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 刘 晨 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (39) 广 州 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 19 层 20 层 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 19 层 20 层 法 定 代 表 人 : 刘 东 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 林 洁 茹 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (40) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 办 公 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 法 定 代 表 人 : 矫 正 中 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 安 岩 岩 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (41) 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 国 联 金 融 大 厦 办 公 地 址 : 无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 国 联 金 融 大 厦 法 定 代 表 人 : 姚 志 勇 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 徐 欣 20

22 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (42) 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198 号 办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198 号 财 智 中 心 B1 座 法 定 代 表 人 : 李 工 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 甘 霖 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (43) 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 西 桂 林 市 辅 星 路 13 号 办 公 地 址 : 广 西 壮 族 自 治 区 南 宁 市 滨 湖 路 46 号 法 定 代 表 人 : 张 雅 锋 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 牛 孟 宇 网 址 : 客 户 服 务 电 话 :95563 (44) 东 莞 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心 办 公 地 址 : 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心 30 楼 法 定 代 表 人 : 张 运 勇 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 张 巧 玲 乔 芳 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (45) 中 原 证 券 股 份 有 限 公 司 21

23 住 所 : 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10 号 办 公 地 址 : 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10 号 法 定 代 表 人 : 菅 明 军 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 陈 利 民 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (46) 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 法 定 代 表 人 : 常 喆 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 黄 静 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (47) 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 江 苏 省 常 州 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 18 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1928 号 东 海 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 刘 化 军 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 王 一 彦 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (48) 国 盛 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 南 昌 市 北 京 西 路 88 号 江 信 国 际 金 融 大 厦 办 公 地 址 : 南 昌 市 北 京 西 路 88 号 江 信 国 际 金 融 大 厦 4 楼 法 定 代 表 人 : 曾 小 普 22

24 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 周 欣 玲 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (49) 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 住 所 : 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路 86 号 办 公 地 址 : 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路 86 号 法 定 代 表 人 : 李 玮 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 吴 阳 网 址 : 客 户 服 务 电 话 :95538 (50) 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 楼 法 定 代 表 人 : 卢 长 才 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 刘 军 辉 网 址 : (51) 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 海 口 市 南 宝 路 36 号 证 券 大 厦 4 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 4001 号 时 代 金 融 中 心 17 层 法 定 代 表 人 : 陆 涛 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 马 贤 清 网 址 : 23

25 客 户 服 务 电 话 : (52) 中 航 证 券 有 限 公 司 住 所 : 江 西 省 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619 号 南 昌 国 际 金 融 大 厦 A 栋 41 层 办 公 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619 号 南 昌 国 际 金 融 大 厦 A 栋 41 层 法 定 代 表 人 : 王 宜 四 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 戴 蕾 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (53) 德 邦 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 510 号 南 半 幢 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 福 山 路 500 号 城 建 国 际 中 心 26 楼 法 定 代 表 人 : 姚 文 平 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 叶 蕾 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (54) 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 甘 肃 省 兰 州 市 静 宁 路 308 号 办 公 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 静 宁 路 308 号 法 定 代 表 人 : 李 晓 安 电 话 : 联 系 人 : 李 昕 田 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (55) 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层 及 28 层 办 公 地 址 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层 及 28 层 24

26 法 定 代 表 人 : 金 立 群 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 罗 春 蓉 武 明 明 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (56) 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 28 层 A01 B01(b) 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 肇 嘉 浜 路 750 号 法 定 代 表 人 : 洪 家 新 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 陈 敏 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (57) 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 18 层 -21 层 及 第 04 层 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6003 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 层 至 21 层 法 定 代 表 人 : 龙 增 来 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 刘 毅 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (58) 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6009 号 新 世 界 中 心 29 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6009 号 新 世 界 中 心 29 层 法 定 代 表 人 : 吴 永 良 电 话 :

27 传 真 : 联 系 人 : 李 珍 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (59) 西 藏 同 信 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 拉 萨 市 北 京 中 路 101 号 办 公 地 址 : 上 海 市 永 和 路 118 弄 东 方 企 业 园 24 号 法 定 代 表 人 : 贾 绍 君 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 王 伟 光 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (60) 日 信 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 呼 和 浩 特 市 新 城 区 锡 林 南 路 18 号 办 公 地 址 : 呼 和 浩 特 市 新 城 区 锡 林 南 路 18 号 法 定 代 表 人 : 孔 佑 杰 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 陈 韦 杉 朱 晓 光 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (61) 江 海 证 券 有 限 公 司 住 所 : 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56 号 办 公 地 址 : 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56 号 法 定 代 表 人 : 孙 名 扬 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 张 背 北 网 址 : 26

28 客 户 服 务 电 话 : (62) 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 成 都 市 青 羊 区 东 城 根 上 街 95 号 办 公 地 址 : 成 都 市 青 羊 区 东 城 根 上 街 95 号 法 定 代 表 人 : 冉 云 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 刘 一 宏 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : ( 四 川 地 区 ) ( 全 国 ) (63) 厦 门 证 券 有 限 公 司 住 所 : 厦 门 市 莲 前 西 路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 楼 办 公 地 址 : 厦 门 市 莲 前 西 路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 楼 法 定 代 表 人 : 傅 毅 辉 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 卢 金 文 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (64) 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1600 号 陆 家 嘴 商 务 广 场 32 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1600 号 陆 家 嘴 商 务 广 场 32 楼 法 定 代 表 人 : 宫 龙 云 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 戴 莉 丽 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (65) 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 关 东 园 路 2 号 高 科 大 厦 四 楼 27

29 办 公 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 关 东 园 路 2 号 高 科 大 厦 四 楼 法 定 代 表 人 : 余 磊 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 翟 璟 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : 场 内 代 销 机 构 : 投 资 者 可 以 通 过 具 有 上 证 基 金 通 基 金 业 务 资 格 的 证 券 公 司 办 理 申 购 业 务 ( 二 ) 登 记 结 算 机 构 名 称 : 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 17 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 17 号 法 定 代 表 人 : 金 颖 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 陈 鸿 鹄 ( 三 ) 律 师 事 务 所 名 称 : 北 京 市 天 元 律 师 事 务 所 住 所 : 北 京 市 西 城 区 丰 盛 胡 同 28 号 太 平 洋 保 险 大 厦 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 丰 盛 胡 同 28 号 太 平 洋 保 险 大 厦 10 层 法 定 代 表 人 : 王 立 华 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 吴 冠 雄 经 办 律 师 : 吴 冠 雄 ( 四 ) 会 计 师 事 务 所 名 称 : 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 住 所 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼 ( 东 三 办 公 楼 )16 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼 16 层 28

30 执 行 事 务 合 伙 人 : 吴 港 平 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 边 卓 群 经 办 注 册 会 计 师 : 边 卓 群 濮 晓 达 四 基 金 的 名 称 本 基 金 名 称 : 华 夏 兴 华 混 合 型 证 券 投 资 基 金 五 基 金 的 类 型 本 基 金 类 型 : 契 约 型 开 放 式 六 基 金 的 投 资 目 标 密 切 跟 踪 经 济 动 向, 挖 掘 中 国 经 济 发 展 过 程 中 所 蕴 含 的 机 会, 更 好 地 分 享 中 国 经 济 较 快 成 长 的 发 展 成 果, 力 争 实 现 基 金 资 产 的 长 期 持 续 增 值 七 基 金 的 投 资 方 向 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 包 括 国 内 依 法 发 行 的 股 票 ( 包 括 创 业 板 中 小 板 股 票 ) 债 券 ( 含 中 小 企 业 私 募 债 券 ) 货 币 市 场 工 具 权 证 资 产 支 持 证 券 股 指 期 货 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ( 如 国 债 期 货 等 金 融 衍 生 产 品 ), 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 本 基 金 股 票 投 资 占 基 金 资 产 的 比 例 范 围 为 40%~95%, 资 产 支 持 证 券 投 资 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 范 围 为 0~20%, 权 证 投 资 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 范 围 为 0~3% 八 基 金 的 投 资 策 略 ( 一 ) 资 产 配 置 策 略 本 基 金 通 过 对 宏 观 经 济 环 境 政 策 形 势 证 券 市 场 走 势 的 综 合 分 析, 主 动 判 断 市 场 时 机, 进 行 积 极 的 资 产 配 置, 合 理 确 定 基 金 在 股 票 债 券 等 各 类 资 产 类 别 上 的 投 资 比 例, 并 随 着 各 类 资 产 风 险 收 益 特 征 的 相 对 变 化, 适 时 进 行 动 态 调 整 ( 二 ) 股 票 投 资 策 略 本 基 金 股 票 投 资 将 重 点 关 注 具 有 可 持 续 增 长 潜 力 的 优 势 个 股 在 具 体 的 股 票 选 择 上 将 采 29

31 取 定 性 分 析 与 定 量 分 析 相 结 合 的 方 法, 充 分 挖 掘 股 票 价 格 与 价 值 之 间 的 差 异, 主 动 寻 找 其 中 蕴 藏 的 投 资 机 会 1 定 性 分 析 (1) 行 业 地 位 : 主 要 分 析 企 业 在 行 业 中 的 竞 争 地 位 运 用 波 特 五 力 模 型, 通 过 考 察 行 业 中 新 进 入 者 的 威 胁 供 应 商 的 议 价 能 力 购 买 商 的 议 价 能 力 替 代 产 品 的 威 胁 同 业 竞 争 者 的 竞 争 强 度 这 五 种 竞 争 驱 动 力, 分 析 企 业 所 在 行 业 是 否 具 有 成 长 性 ; 企 业 在 行 业 中 是 否 占 有 一 定 竞 争 地 位 是 否 有 进 一 步 发 展 的 空 间 等 (2) 经 营 能 力 : 主 要 分 析 企 业 的 创 新 能 力 和 核 心 竞 争 力 企 业 是 否 富 有 创 新 精 神 及 较 强 的 研 发 能 力 ; 企 业 在 资 源 技 术 品 牌 效 率 市 场 等 方 面 是 否 具 有 竞 争 对 手 在 较 长 的 时 间 内 难 以 模 仿 的 独 特 优 势 等 (3) 发 展 战 略 : 主 要 分 析 企 业 的 经 营 策 略 和 战 略 规 划 企 业 经 营 是 否 稳 健, 是 否 具 有 明 确 合 理 的 战 略 发 展 规 划 以 及 清 晰 有 效 的 经 营 策 略 ; 企 业 的 战 略 执 行 力 如 何 等 (4) 公 司 治 理 : 主 要 分 析 公 司 治 理 结 构 和 管 理 能 力 公 司 治 理 结 构 是 否 规 范 ; 管 理 团 队 是 否 稳 定, 是 否 具 有 丰 富 经 验 和 具 有 进 取 精 神 ; 内 部 控 制 制 度 是 否 完 善 ; 是 否 具 有 良 好 的 企 业 文 化 等 2 定 量 分 析 定 量 分 析 主 要 采 用 多 因 子 分 析 模 型 具 体 如 下 : (1) 估 值 因 子 : 公 司 股 票 估 值 是 否 合 理, 主 要 指 标 包 括 市 盈 率 市 净 率 等 (2) 成 长 因 子 : 公 司 的 成 长 性 是 否 良 好, 主 要 指 标 包 括 营 业 利 润 增 长 率 等 (3) 盈 利 因 子 : 公 司 是 否 具 有 较 强 的 盈 利 能 力, 主 要 指 标 包 括 ROE 等 (4) 市 场 因 子 : 公 司 股 票 的 市 场 价 格 走 势 及 交 易 情 况, 主 要 指 标 包 括 换 手 率 等 3 适 时 调 整 在 定 性 分 析 和 定 量 分 析 的 基 础 上 确 定 优 势 个 股, 并 结 合 组 合 风 险 特 征 分 析 资 产 配 置 策 略 的 变 化 等 进 行 适 当 调 整 ( 三 ) 债 券 投 资 策 略 结 合 对 未 来 市 场 利 率 预 期 运 用 久 期 调 整 策 略 收 益 率 曲 线 配 置 策 略 债 券 类 属 配 置 策 略 利 差 轮 动 策 略 等 多 种 积 极 管 理 策 略, 通 过 严 谨 的 研 究 发 现 价 值 被 低 估 的 债 券 和 市 场 投 资 机 会, 构 建 收 益 稳 定 流 动 性 良 好 的 债 券 组 合 ( 四 ) 中 小 企 业 私 募 债 券 投 资 策 略 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下, 通 过 严 谨 的 研 究, 综 合 考 虑 中 小 企 业 私 募 债 券 的 安 全 性 收 30

32 益 性 和 流 动 性 等 特 征, 并 与 其 他 投 资 品 种 进 行 对 比 后, 选 择 具 有 相 对 优 势 的 类 属 和 个 券 进 行 投 资 同 时, 通 过 期 限 和 品 种 的 分 散 投 资 降 低 基 金 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券 的 信 用 风 险 利 率 风 险 和 流 动 性 风 险 ( 五 ) 权 证 投 资 策 略 本 基 金 将 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下, 主 动 进 行 权 证 投 资 基 金 权 证 投 资 将 以 价 值 分 析 为 基 础, 在 采 用 数 量 化 模 型 分 析 其 合 理 定 价 的 基 础 上, 把 握 市 场 的 短 期 波 动, 进 行 积 极 操 作, 追 求 在 风 险 可 控 的 前 提 下 实 现 稳 健 的 超 额 收 益 ( 六 ) 股 指 期 货 投 资 策 略 本 基 金 将 在 风 险 可 控 的 前 提 下, 本 着 谨 慎 原 则, 适 度 参 与 股 指 期 货 投 资 通 过 对 现 货 市 场 和 期 货 市 场 运 行 趋 势 的 研 究, 结 合 基 金 股 票 组 合 的 实 际 情 况 及 对 股 指 期 货 的 估 值 水 平 基 差 水 平 流 动 性 等 因 素 的 分 析, 选 择 合 适 的 期 货 合 约 构 建 相 应 的 头 寸, 以 调 整 投 资 组 合 的 风 险 暴 露, 降 低 系 统 性 风 险 基 金 还 将 利 用 股 指 期 货 作 为 组 合 流 动 性 管 理 工 具, 降 低 现 货 市 场 流 动 性 不 足 导 致 的 冲 击 成 本 过 高 的 风 险, 提 高 基 金 的 建 仓 或 变 现 效 率 未 来, 根 据 市 场 情 况, 基 金 可 相 应 调 整 和 更 新 相 关 投 资 策 略, 并 在 招 募 说 明 书 更 新 中 公 告 九 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 : 沪 深 300 指 数 70%+ 上 证 国 债 指 数 30% 如 果 中 证 指 数 有 限 公 司 变 更 或 停 止 沪 深 300 指 数 或 上 证 国 债 指 数 的 编 制 及 发 布 或 沪 深 300 指 数 或 上 证 国 债 指 数 由 其 他 指 数 替 代 或 由 于 指 数 编 制 方 法 发 生 重 大 变 更 等 原 因 导 致 沪 深 300 指 数 或 上 证 国 债 指 数 不 宜 继 续 作 为 基 准 指 数, 或 市 场 有 其 他 代 表 性 更 强 更 适 合 投 资 的 指 数 推 出 时, 本 基 金 管 理 人 可 以 依 据 维 护 投 资 者 合 法 权 益 的 原 则, 取 得 基 金 托 管 人 同 意 后, 变 更 本 基 金 的 基 准 指 数 十 基 金 的 风 险 收 益 特 征 本 基 金 为 混 合 基 金, 风 险 与 收 益 高 于 债 券 基 金 与 货 币 市 场 基 金, 低 于 股 票 基 金, 属 于 较 高 风 险 较 高 收 益 的 品 种 十 一 基 金 的 投 资 组 合 报 告 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 31

33 基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2014 年 4 月 18 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至 2014 年 3 月 31 日, 本 报 告 中 所 列 财 务 数 据 未 经 审 计 ( 一 ) 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 金 额 单 位 : 人 民 币 元 序 号 项 目 金 额 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 1,296,706, 其 中 : 股 票 1,296,706, 固 定 收 益 投 资 139,723, 其 中 : 债 券 139,723, 资 产 支 持 证 券 金 融 衍 生 品 投 资 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 614,926, 其 他 各 项 资 产 8,109, 合 计 2,059,465, ( 二 ) 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 金 额 单 位 : 人 民 币 元 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 - - B 采 矿 业 14,417, C 制 造 业 975,165, D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 52,737, E 建 筑 业 3,884, F 批 发 和 零 售 业 104,335, G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 22,213, J 金 融 业 18,549, K 房 地 产 业 - - L 租 赁 和 商 务 服 务 业 80,924, M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业

34 N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 18,014, O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 6,464, S 综 合 - - 合 计 1,296,706, ( 三 ) 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 金 额 单 位 : 人 民 币 元 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 老 板 电 器 3,509, ,572, 南 方 泵 业 3,044, ,690, 梅 花 伞 1,402,300 84,825, 蓝 色 光 标 1,495,966 74,798, 金 正 大 3,257,360 62,150, 大 北 农 4,384,343 53,313, 三 诺 生 物 765,144 49,734, 云 南 白 药 549,853 46,187, 恒 宝 股 份 2,675,889 43,162, 伊 利 股 份 1,164,027 41,707, ( 四 ) 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 金 额 单 位 : 人 民 币 元 序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 央 行 票 据 金 融 债 券 130,052, 其 中 : 政 策 性 金 融 债 130,052, 企 业 债 券 企 业 短 期 融 资 券 中 期 票 据 9,671, 可 转 债 其 他 合 计 139,723, ( 五 ) 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 33

35 金 额 单 位 : 人 民 币 元 占 基 金 资 产 净 值 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 比 例 (%) 国 开 14 1,300, ,052, 豫 交 投 MTN4 100,000 9,671, ( 六 ) 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 ( 七 ) 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 ( 八 ) 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 无 股 指 期 货 投 资 2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 本 基 金 本 报 告 期 末 无 股 指 期 货 投 资 ( 九 ) 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 本 基 金 本 报 告 期 末 无 国 债 期 货 投 资 2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 无 国 债 期 货 投 资 3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 本 基 金 本 报 告 期 末 无 国 债 期 货 投 资 ( 十 ) 投 资 组 合 报 告 附 注 1 报 告 期 内, 本 基 金 投 资 决 策 程 序 符 合 相 关 法 律 法 规 的 要 求, 未 发 现 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 2 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 未 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 3 期 末 其 他 各 项 资 产 构 成 34

36 单 位 : 人 民 币 元 序 号 名 称 金 额 1 存 出 保 证 金 696, 应 收 证 券 清 算 款 - 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 1,733, 应 收 申 购 款 5,461, 其 他 应 收 款 218, 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 8,109, 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 5 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 情 况 6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 由 于 四 舍 五 入 的 原 因, 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 十 二 基 金 的 业 绩 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 下 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用, 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 阶 段 2013 年 4 月 12 日 至 2013 年 12 月 31 日 2014 年 1 月 1 日 至 2014 年 3 月 31 日 净 值 增 长 率 1 净 值 增 长 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 % 1.23% -3.39% 0.96% 25.83% 0.27% -3.14% 1.34% -5.30% 0.83% 2.16% 0.51% 十 三 费 用 概 览 ( 一 ) 基 金 运 作 费 用 1 基 金 费 用 的 种 类 35

37 基 金 运 作 过 程 中, 从 基 金 财 产 中 支 付 的 费 用 包 括 : (1) 基 金 管 理 人 的 管 理 费 (2) 基 金 托 管 人 的 托 管 费 (3) 基 金 财 产 拨 划 支 付 的 银 行 费 用 (4) 基 金 合 同 生 效 后 的 基 金 信 息 披 露 费 用 (5) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 (6) 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 有 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 (7) 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ( 包 括 但 不 限 于 经 手 费 印 花 税 证 管 费 过 户 费 手 续 费 券 商 佣 金 融 资 融 券 费 及 其 他 类 似 性 质 的 费 用 等 ) (8) 基 金 的 开 户 费 用 账 户 维 护 费 用 (9) 基 金 上 市 初 费 及 年 费 ( 如 有 ) (10) 法 律 法 规 规 定 或 经 中 国 证 监 会 认 定 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 在 中 国 证 监 会 规 定 允 许 的 前 提 下, 本 基 金 可 以 从 基 金 财 产 中 计 提 销 售 服 务 费, 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会, 具 体 计 提 方 法 计 提 标 准 在 招 募 说 明 书 或 相 关 公 告 中 载 明 2 基 金 费 用 的 费 率 计 提 标 准 计 提 方 式 与 支 付 方 式 (1) 基 金 管 理 人 的 管 理 费 在 通 常 情 况 下, 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1.5% 年 费 率 计 提 计 算 方 法 如 下 : H=E 1.5% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 提, 按 月 支 付 由 基 金 托 管 人 根 据 与 基 金 管 理 人 核 对 一 致 的 财 务 数 据, 自 动 在 月 初 5 个 工 作 日 内 按 照 指 定 的 账 户 路 径 进 行 资 金 支 付, 基 金 管 理 人 无 需 再 出 具 资 金 划 拨 指 令 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日 等, 支 付 日 期 顺 延 费 用 自 动 扣 划 后, 基 金 管 理 人 应 进 行 核 对, 如 发 现 数 据 不 符, 应 及 时 联 系 基 金 托 管 人 协 商 解 决 (2) 基 金 托 管 人 的 托 管 费 在 通 常 情 况 下, 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.25% 年 费 率 计 提 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.25% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 提, 按 月 支 付 由 基 金 托 管 人 根 据 与 基 金 管 理 人 核 对 一 致 的 财 务 数 据, 36

38 自 动 在 月 初 5 个 工 作 日 内 按 照 指 定 的 账 户 路 径 进 行 资 金 支 付, 基 金 管 理 人 无 需 再 出 具 资 金 划 拨 指 令 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日 等, 支 付 日 期 顺 延 费 用 自 动 扣 划 后, 基 金 管 理 人 应 进 行 核 对, 如 发 现 数 据 不 符, 应 及 时 联 系 基 金 托 管 人 协 商 解 决 (3) 除 管 理 费 和 托 管 费 之 外 的 基 金 费 用, 由 基 金 托 管 人 根 据 其 他 有 关 法 律 法 规 及 相 应 协 议 的 规 定, 按 费 用 实 际 支 出 金 额 支 付, 列 入 或 摊 入 当 期 基 金 费 用 4 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失, 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 基 金 合 同 生 效 前 所 发 生 的 信 息 披 露 费 律 师 费 和 会 计 师 费 以 及 其 他 费 用 不 从 基 金 财 产 中 支 付 5 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费 率 基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 2 日 前 在 指 定 媒 体 上 刊 登 公 告 ( 二 ) 基 金 销 售 费 用 1 申 购 费 与 赎 回 费 (1) 本 基 金 申 购 费 由 申 购 人 承 担, 用 于 市 场 推 广 销 售 登 记 结 算 等 各 项 费 用 投 资 者 在 申 购 本 基 金 时 需 交 纳 前 端 申 购 费, 费 率 按 申 购 金 额 递 减, 具 体 如 下 : 申 购 金 额 ( 含 申 购 费 ) 前 端 申 购 费 率 50 万 元 以 下 1.5% 50 万 元 以 上 ( 含 50 万 元 )-200 万 元 以 下 1.2% 200 万 元 以 上 ( 含 200 万 元 )-500 万 元 以 下 0.8% 500 万 元 以 上 ( 含 500 万 元 ) 每 笔 1000 元 (2) 本 基 金 赎 回 费 由 赎 回 人 承 担, 在 投 资 者 赎 回 基 金 份 额 时 收 取 其 中, 须 依 法 扣 除 所 收 取 赎 回 费 总 额 的 25% 归 入 基 金 资 产, 其 余 用 于 支 付 登 记 结 算 费 销 售 手 续 费 等 各 项 费 用 赎 回 费 率 如 下 : 持 有 期 * 赎 回 费 率 1 年 以 内 0.5% 满 1 年 以 后 0 注 :* 对 于 原 兴 华 基 金 的 基 金 份 额 和 集 中 申 购 期 申 购 的 基 金 份 额, 持 有 期 从 验 资 完 成 之 日 ( 即 原 有 基 金 份 额 折 算 日 ) 起 计 算 ; 对 于 日 常 申 购 所 得 基 金 份 额, 持 有 期 从 登 记 结 算 机 构 确 认 登 记 之 日 起 计 算 (3) 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 费 率 或 收 费 方 式, 并 最 迟 应 于 新 的 37

39 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 (4) 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 反 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况 制 定 基 金 促 销 计 划, 针 对 以 特 定 交 易 方 式 ( 如 网 上 交 易 移 动 客 户 端 交 易 等 ) 进 行 基 金 交 易 的 投 资 者 定 期 或 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 在 基 金 促 销 活 动 期 间, 按 相 关 监 管 部 门 要 求 履 行 必 要 手 续 后, 基 金 管 理 人 可 以 适 当 调 低 基 金 申 购 费 率 赎 回 费 率 2 申 购 份 额 与 赎 回 金 额 的 计 算 方 式 (1) 申 购 份 额 的 计 算 1 申 购 费 用 适 用 比 例 费 率 时, 申 购 份 额 的 计 算 方 法 如 下 : 净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 /(1+ 申 购 费 率 ) 申 购 费 用 = 申 购 金 额 - 净 申 购 金 额 申 购 份 额 = 净 申 购 金 额 / 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 2 申 购 费 用 为 固 定 金 额 时, 申 购 份 额 的 计 算 方 法 如 下 : 申 购 费 用 = 固 定 金 额 净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 - 申 购 费 用 申 购 份 额 = 净 申 购 金 额 / 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 对 于 办 理 场 内 申 购 的 投 资 者, 申 购 份 额 的 计 算 采 用 截 尾 法 保 留 至 整 数 位, 不 足 1 份 部 分 对 应 的 申 购 资 金 将 返 回 给 投 资 者 对 于 办 理 场 外 申 购 的 投 资 者, 申 购 份 额 的 计 算 以 四 舍 五 入 的 方 法 保 留 小 数 点 后 两 位, 由 此 误 差 产 生 的 损 失 或 收 益 归 入 基 金 资 产 例 一 : 假 定 投 资 者 办 理 场 外 申 购, 申 购 当 日 的 基 金 份 额 净 值 为 元, 若 三 笔 申 购 金 额 分 别 为 1,000 元 100 万 元 300 万 元, 则 各 笔 申 购 负 担 的 前 端 申 购 费 用 和 获 得 的 基 金 份 额 计 算 如 下 : 申 购 1 申 购 2 申 购 3 申 购 金 额 ( 元,A) 1, ,000, ,000, 适 用 前 端 申 购 费 率 (B) 1.5% 1.2% 0.8% 净 申 购 金 额 (C=A/(1+B)) , ,976, 前 端 申 购 费 (D=A-C) , , 申 购 份 额 (E=C/1.200) , ,480, 若 申 购 金 额 为 1000 万 元, 则 申 购 负 担 的 前 端 申 购 费 用 和 获 得 的 基 金 份 额 计 算 如 下 : 申 购 4 申 购 金 额 ( 元,A) 10,000, 前 端 申 购 费 (B) 1, 净 申 购 金 额 (C=A-B) 9,999,

40 申 购 份 额 (D=C/1.200) 8,332, (2) 赎 回 金 额 的 计 算 赎 回 金 额 的 计 算 方 法 如 下 : 赎 回 金 额 = 赎 回 份 额 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 赎 回 费 用 = 赎 回 金 额 赎 回 费 率 净 赎 回 金 额 = 赎 回 金 额 - 赎 回 费 用 例 二 : 假 定 某 投 资 者 赎 回 10,000 份, 持 有 期 限 25 天, 该 日 基 金 份 额 净 值 为 元, 则 其 获 得 的 净 赎 回 金 额 计 算 如 下 : 赎 回 金 额 =10, =12, 元 赎 回 费 用 =12, %=62.50 元 净 赎 回 金 额 =12, =12, 元 (3)T 日 的 基 金 份 额 净 值 在 当 日 收 市 后 计 算, 并 在 T+1 日 公 告, 计 算 公 式 为 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 发 售 在 外 的 基 金 份 额 总 数 基 金 份 额 净 值 的 计 算 保 留 到 小 数 点 后 3 位, 小 数 点 后 第 4 位 四 舍 五 入 遇 特 殊 情 况, 经 中 国 证 监 会 同 意, 可 以 适 当 延 迟 计 算 或 公 告 十 四 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 华 夏 兴 华 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 依 据 基 金 法 运 作 办 法 销 售 办 法 信 息 披 露 办 法 基 金 合 同 及 其 他 法 律 法 规 的 要 求, 对 本 基 金 管 理 人 于 2013 年 11 月 23 日 刊 登 的 本 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 进 行 了 更 新, 主 要 更 新 内 容 如 下 : ( 一 ) 更 新 了 三 基 金 管 理 人 中 相 关 内 容 ( 二 ) 更 新 了 四 基 金 托 管 人 中 相 关 内 容 ( 三 ) 更 新 了 五 相 关 服 务 机 构 中 相 关 内 容 ( 四 ) 更 新 了 十 基 金 的 投 资 中 基 金 投 资 组 合 报 告, 该 部 分 内 容 均 按 有 关 规 定 编 制 ( 五 ) 更 新 了 十 一 基 金 的 业 绩, 该 部 分 内 容 均 按 有 关 规 定 编 制, 并 经 托 管 人 复 核 ( 六 ) 更 新 了 二 十 三 其 他 应 披 露 事 项, 披 露 了 自 上 次 招 募 说 明 书 更 新 截 止 日 以 来 涉 及 本 基 金 的 相 关 公 告 39

41 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 二 〇 一 四 年 五 月 二 十 七 日 40