嘉实医疗保健股票型 证券投资基金份额发售公告 重要提示 1 嘉实医疗保健股票型证券投资基金( 以下简称 本基金 ), 经中国证监会 2014 年 6 月 16 日 关于核准嘉实医疗保健股票型证券投资基金募集的批复 ( 证监许可 [ 2014 ]608 号 ) 注册募集 2 本基金是契约型 开放式证券

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1 嘉实医疗保健股票型 证券投资基金份额发售公告 基金管理人 : 嘉实基金管理有限公司 基金托管人 : 中国银行股份有限公司 二〇一四年七月 1

2 嘉实医疗保健股票型 证券投资基金份额发售公告 重要提示 1 嘉实医疗保健股票型证券投资基金( 以下简称 本基金 ), 经中国证监会 2014 年 6 月 16 日 关于核准嘉实医疗保健股票型证券投资基金募集的批复 ( 证监许可 [ 2014 ]608 号 ) 注册募集 2 本基金是契约型 开放式证券投资基金 基金简称 : 嘉实医疗保健股票, 基金代码 : 本基金的管理人为嘉实基金管理有限公司( 以下简称 本公司 ), 托管人为中国银行股份有限公司 ( 以下简称 中国银行 ), 注册登记机构为本公司 4 本基金募集对象是符合法律法规规定的个人投资者 机构投资者 合格境外机构投资者, 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 5 本基金自 2014 年 7 月 14 日至 2014 年 8 月 8 日通过本公司的直销中心和代销机构的网点公开发售 6 认购最低限额: 在基金募集期内, 投资者通过代销机构或嘉实基金管理有限公司网上直销首次认购单笔最低限额为人民币 1,000 元, 追加认购单笔最低限额为人民币 1,000 元 ; 投资者通过直销中心柜台首次认购单笔最低限额为人民币 20,000 元, 追加认购单笔最低限额为人民币 1,000 元 投资者在认购期内可多次认购基金份额, 但认购申请一旦被受理, 即不得撤销 7 投资者欲购买本基金, 须开立本公司基金账户 除法律法规另有规定外, 一个投资者只能开设和使用一个基金账户 ; 不得非法利用他人账户或资金进行认购, 也不得违规融资或帮助他人违规进行认购 8 投资者应保证用于认购的资金来源合法, 投资者应有权自行支配, 不存在任何法律上 合约上或其他障碍 9 销售网点( 包括直销中心和代销网点 ) 受理申请并不表示对该申请是否成功的确认, 而仅代表确实收到了认购申请 申请是否成功应以基金注册登记与过户机构 ( 即嘉实基金管理有限公司 ) 的确认登记为准 投资者可在基金合同生效后到各销售网点查询最终成交确认 2

3 情况和认购的份额 10 本公告仅对 嘉实医疗保健股票型证券投资基金 份额发售的有关事项和规定予以说明 投资者欲了解 嘉实医疗保健股票型证券投资基金 的详细情况, 请详细阅读刊登在 2014 年 7 月 11 日 证券时报 的 嘉实医疗保健股票型证券投资基金招募说明书 11 本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站( 投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金发售相关事宜 12 各代销机构的代销网点以及开户 认购等事项的详细情况请向各代销机构咨询 13 对未开设销售网点的地区的投资者, 请拨打本公司的客户服务电话 (010) , 或者全国统一客户热线 ( 免长途话费 ) 咨询购买事宜 14 基金管理人可综合各种情况对基金份额的发售安排做适当调整 15 风险提示: 证券投资基金 ( 以下简称 基金 ) 是一种长期投资工具, 其主要功能是分散投资, 降低投资单一证券所带来的个别风险 基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具, 投资者购买基金, 既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益, 也可能承担基金投资所带来的损失 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者在投资本基金前, 应全面了解本基金的产品特性, 充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场, 并承担基金投资中出现的各类风险, 包括 : 因政治 经济 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险 个别证券特有的非系统性风险 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险 本基金的特有风险等等 本基金投资中小企业私募债券, 中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券 由于不能公开交易, 一般情况下, 交易不活跃, 潜在较大流动性风险 当发债主体信用质量恶化时, 受市场流动性所限, 本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债, 由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失 本基金为股票型基金, 属于较高风险 较高预期收益的基金品种, 其预期风险和预期收益高于混合型基金 债券型基金及货币市场基金 投资者在投资本基金之前, 请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同, 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性, 并充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场, 谨慎做出投资决策 投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金 本基金在募集期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征 投资者按 1.00 元面值购买基金份额以后, 有可 3

4 能面临基金份额净值跌破 1.00 元 从而遭受损失的风险 本基金管理人承诺以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证本基金一定盈利, 也不保证最低收益 基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现 本基金管理人提醒投资者基金投资的 买者自负 原则, 在做出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行负担 4

5 一 本次基金募集基本情况 1 基金名称嘉实医疗保健股票型证券投资基金 2 基金运作方式和类型本基金是契约型 开放式股票型证券投资基金 3 认购最低限额: 在基金募集期内, 投资者通过代销机构或嘉实基金管理有限公司网上直销首次认购单笔最低限额为人民币 1,000 元, 追加认购单笔最低限额为人民币 1,000 元 ; 投资者通过直销中心柜台首次认购单笔最低限额为人民币 20,000 元, 追加认购单笔最低限额为人民币 1,000 元 投资者在认购期内可多次认购基金份额, 但认购申请一旦被受理, 即不得撤销 基金管理人可根据市场情况, 调整认购的最低金额限制, 基金管理人必须在开始调整之日的 2 个工作日前至少在一种中国证监会指定的媒体上刊登公告 4 基金存续期限不定期 5 基金份额面值每份基金份额初始面值为 1.00 元人民币 6 基金投资目标本基金优选医疗保健行业股票, 在严格控制投资风险的条件下, 力争获得超越业绩比较基准的投资回报 7 募集目标本基金不设募集目标 8 发售对象符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功, 而仅代表销售机构确实接收到认购申请 认购的确认以登记机构的确认结果为准 对于认购申请及认购份额的确认情况, 投资人应及时查询 9 销售机构与销售地点 (1) 直销中心 5

6 嘉实基金管理有限公司直销中心 上海直销中心 深圳 成都 青岛 杭州 福州 南京 广州分公司和嘉实网上交易 (2) 代销机构中国银行股份有限公司 招商银行股份有限公司 交通银行股份有限公司 平安银行股份有限公司 渤海银行股份有限公司 北京农村商业银行股份有限公司 哈尔滨银行股份有限公司 河北银行股份有限公司 苏州银行股份有限公司 嘉实财富管理有限公司 上海好买基金销售有限公司 杭州数米基金销售有限公司 上海长量基金销售投资顾问有限公司 和讯信息科技有限公司 中信证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 申银万国证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司 兴业证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 长城证券有限责任公司 国都证券有限责任公司 华福证券有限责任公司 光大证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司 东北证券股份有限公司 平安证券有限责任公司 财富证券有限责任公司 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司 中信证券 ( 浙江 ) 有限责任公司 长江证券股份有限公司 广州证券有限责任公司 浙商证券有限责任公司 东方证券股份有限公司 齐鲁证券有限公司 华鑫证券有限责任公司 如本次募集期间, 新增代销机构或营业网点, 将另行公告 10 募集时间安排与基金合同生效 (1) 本基金的募集期为自基金份额开始发售之日起到基金份额发售结束之日止的时间段, 最长不超过 3 个月 (2) 本基金的发售期为自 2014 年 7 月 14 日到 2014 年 8 月 8 日 在发售期内, 本基金向个人投资者和机构投资者同时发售 基金管理人根据认购的情况可适当延长发售时间, 但最长不超过法定募集期 ; 同时也可根据认购和市场情况提前结束发售 (3) 基金募集期满, 本基金符合法律法规规定的基金合同生效条件的, 基金管理人应按照规定在办理基金验资和备案手续后公告本基金合同生效 募集期间认购资金利息在募集期结束时归入投资者认购金额中, 折合成基金份额, 归投资者所有 募集资金利息的数额以基金注册登记机构的记录为准 基金合同生效前, 投资人的认购款项只能存入商业银行, 不得动用 6

7 二 认购方式与相关规定 1 认购方式本基金认购采取金额认购的方式 2 认购费率和认购份额的计算本基金认购费率按照认购金额递减, 即认购金额越大, 所适用的认购费率越低 投资者在一天之内如果有多笔认购, 适用费率按单笔分别计算 认购金额 ( 含认购费 ) 认购费率 M<100 万元 1% 100 万元 M<200 万元 0.6% 200 万元 M<500 万元 0.3% M 500 万元 按笔收取,1000 元 / 笔 本基金的认购费用由投资者承担, 不列入基金资产, 认购费用用于本基金的市场推广 销售 登记等募集期间发生的各项费用 有效认购款在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有 其中利息转份额以登记机构的记录为准 本基金基金份额的初始面值均为 1.00 元 当投资者选择认购基金份额时, 认购份额的计算方法如下 : 1 认购费用适用比例费率时, 认购份额的计算方法如下 : 净认购金额 = 认购金额 /(1+ 认购费率 ) 认购费用 = 认购金额 - 净认购金额认购份额 =( 净认购金额 + 认购资金利息 )/ 1.00 元 2 认购费用为固定金额时, 认购份额的计算方法如下 : 认购费用 = 固定金额净认购金额 = 认购金额 - 认购费用认购份额 =( 净认购金额 + 认购资金利息 )/1.00 元其中 : 认购份额的计算结果保留小数点后两位, 小数点后两位以后的部分舍去, 舍去部分所代表的资产计入基金财产 例一 : 某投资者投资 10,000 元认购本基金基金份额, 如果其认购资金的利息为 10 元, 则其可得到的基金份数计算如下 : 7

8 净认购金额 =10,000/(1+1%)=9, 元认购费用 =10,000-9,900.99=99.01 元认购份额 =(9, )/1.00= 9, 份即投资者投资 10,000 元认购本基金基金份额, 可得到 9, 份基金份额 3 认购限制 (1) 在募集期内, 投资者可多次认购, 对单一投资者在认购期间累计认购份额不设上限 (2) 认购最低限额 : 在基金募集期内, 投资者通过代销机构或嘉实基金管理有限公司网上直销首次认购单笔最低限额为人民币 1,000 元, 追加认购单笔最低限额为人民币 1,000 元 ; 投资者通过直销中心柜台首次认购单笔最低限额为人民币 20,000 元, 追加认购单笔最低限额为人民币 1,000 元 4 投资者在募集期内可以多次认购基金份额, 但认购申请一旦被受理, 即不得撤销 5 已购买过嘉实成长收益混合 嘉实增长混合 嘉实稳健混合 嘉实债券 嘉实服务增值行业混合 嘉实优质企业股票 嘉实货币 嘉实超短债债券 嘉实主题混合 嘉实策略混合 嘉实海外中国股票 (QDII) 嘉实研究精选股票 嘉实多元债券 嘉实量化阿尔法股票 嘉实回报混合 嘉实价值优势股票 嘉实稳固收益债券 嘉实主题新动力股票 嘉实领先成长股票 嘉实深证基本面 120 联接 嘉实信用债券 嘉实周期优选股票 嘉实安心货币 嘉实中创 400 联接 嘉实优化红利股票 嘉实全球房地产 (QDII) 嘉实理财宝 7 天债券 嘉实增强收益定期债券 嘉实纯债债券 嘉实中证金边中期国债 ETF 联接 嘉实丰益纯债定期债券 嘉实研究阿尔法 嘉实如意宝定期债券 嘉实美国成长股票 (QDII) 嘉实丰益策略定期债券 嘉实丰益信用定期债券 嘉实新兴市场双币分级债券 嘉实绝对收益策略定期混合 嘉实宝 A/B 嘉实活期宝货币 嘉实 1 个月理财债券 嘉实活钱包货币 嘉实泰和混合 嘉实新金宝货币 嘉实对冲套利定期混合 嘉实 3 个月理财债券的投资者, 在原开户机构的网点购买本基金时不用再次开立本公司基金账户, 在新的销售机构网点购买本基金时, 需先办理登记基金账号业务 6 缴款方式: 全额缴款 8

9 三 机构投资者的开户与认购程序 ( 一 ) 注意事项 1 一个机构投资者在嘉实基金管理有限公司只能开设和使用一个基金账户; 不得非法利用他人账户或资金进行认购, 也不得违规融资或帮助他人违规进行认购 2 机构投资者认购基金可以在代销机构指定的基金代销网点或本公司网上直销 直销中心办理 通过代销机构或嘉实基金管理有限公司网上直销认购的单笔最低限额为人民币 1,000 元, 追加认购单笔最低限额为人民币 1,000 元 ; 通过直销中心柜台首次认购的最低限额为人民币 20,000 元, 追加认购单笔最低限额为人民币 1,000 元 3 在直销中心开户的机构投资者必须指定一个银行账户作为投资基金的唯一结算账户, 对于法人机构投资者, 该银行账户户名须与基金账户户名一致, 今后投资者赎回及无效认 ( 申 ) 购的资金退款等资金结算均只能通过此账户进行 在代销网点认购的机构投资者请遵循代销机构的相关规定 ( 二 ) 通过嘉实直销中心办理开户和认购的程序 : 1 开户及认购时间: 直销中心柜台 : 机构认购业务的办理时间为基金份额发售日的 9:30 至 17:00( 周六 周日及法定节假日不受理 ) 基金公司网上直销 : 机构认购业务的办理时间为基金份额发售日的任意时间 ( 包括周六 周日及法定节假日 ), 每一发售日 17:00 以后提交的申请, 视为下一工作日提交的申请办理 发售末日截止为当日 17:00 前 2 开立基金账户法人机构投资者申请开立基金账户时应提交下列材料 : (1) 填妥并加盖机构单位公章的 基金开户 认购 ( 申购 ) 申请表 ( 机构 ) : 必须注明机构客户的名称 注册地址 通信地址 邮政编码 经营范围 组织机构代码 税务登记证号码 ; 法定代表人 负责人和授权办理业务人员的姓名 联系电话 电子邮箱 身份证件或者身份证明文件的种类 号码 有效期限等信息 (2) 可证明本机构依法设立并有效存续的营业执照 组织机构代码证 税务登记证书和资格证书等的副本复印件, 加盖机构单位公章 (3) 控股股东或者实际控制人的法定代表人 负责人或授权办理业务人员的姓名 联系电话 电子邮箱 身份证件或者身份证明文件的种类 号码 有效期限等信息 9

10 (4) 本机构法定代表人 负责人的有效身份证件复印件 ( 如为身份证, 要求身份证正反两面的复印件 ) (5) 预留银行帐户的银行开户许可证或预留银行帐户的银行开户证明复印件 (6) 本机构对授权办理业务人员的 基金业务授权委托书 ( 法人机构 ), 加盖机构单位公章和法定代表人章或法人签字 (7) 授权办理业务人员的有效身份证件复印件 ( 如为身份证, 要求身份证正反两面的复印件 ) (8) 预留印鉴卡一式三份 (9) 签署一式两份的 嘉实传真委托服务协议书 ( 如开通传真交易 ) 非法人机构投资者申请开立基金账户请参照嘉实网站 ( 的机构账户类业务指南 机构投资者开户资料的填写必须真实 准确, 否则由此引起的错误和损失, 由投资者自己承担 3 提出认购申请机构投资者在直销中心认购应提交加盖预留印鉴的认购申请表 基金公司网上直销 : 机构投资者申请办理认购申请时请按照嘉实公司网站相关指南进行操作, 无须提供书面材料 尚未办理开户手续的投资者可提供规定的资料将开户与认购一起办理 4 投资者提示请机构投资者尽早向直销中心索取开户和认购申请表 投资者也可从嘉实基金管理有限公司的网站 ( 上下载直销业务申请表格, 但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致 直销中心与代理销售网点的业务申请表不同, 投资者请勿混用 5 嘉实直销中心联系方式:(010) , ( 免长途话费 ), ( 三 ) 机构投资者在代销机构的开户与认购程序以各代销机构的规定为准 ( 四 ) 缴款方式 1 机构投资者通过代销网点认购需准备足额的认购资金存入指定的资金结算账户, 由代销机构扣款 2 通过基金公司网上直销认购的机构投资者, 应按照基金公司网上直销业务相关规定 10

11 缴款 3 通过直销中心认购的机构投资者, 需通过全额缴款的方式缴款, 具体方式如下 : (1) 机构投资者应在提出认购申请当日 16:30 之前, 将足额认购资金划至本公司在中国银行或中国工商银行的直销专户 户名 : 嘉实基金管理有限公司开户银行 : 中国银行总行营业部账号 : 户名 : 嘉实基金管理有限公司开户银行 : 中国工商银行北京市东城支行营业室账号 : 投资者若未按上述办法划付认购款项, 造成认购无效的, 嘉实基金管理有限公司及直销专户的开户银行不承担任何责任 (2) 机构投资者在填写银行划款凭证时, 请写明用途 (3) 机构投资者的认购款项于申请当日的 16:30 前到帐, 该申请方为有效申请 ; 申请之日 16:30 资金未到账者, 如果投资者选择延期, 且认购资金可于下两个工作日 ( 该工作日仍处于募集期内 ) 内到账, 直销中心将把认购申请转为资金实际到账的工作日接受的申请 ; 如果投资者不选择延期 或认购款项在募集期内未到账, 该申请将被视为无效申请 (4) 至募集期结束, 以下情况将被视为无效认购, 款项将退往投资者的指定资金结算账户 : 1 投资者划来资金, 但未办理开户手续或开户不成功的 ; 2 投资者划来资金, 但未办理认购申请或认购申请未被确认的 ; 3 投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的 ; 4 其它导致认购无效的情况 11

12 四 个人投资者的开户与认购程序 ( 一 ) 注意事项 1 个人投资者通过代销机构办理基金业务, 必须事先开立各代销银行及证券公司的资金帐户卡或存折 ; 个人投资者通过直销中心办理基金业务, 必须事先开立银行活期存款账户, 作为直销资金结算账户, 该银行账户户名须与基金账户户名一致 2 个人投资者认购本基金, 可以在代销机构指定的网点以及本公司直销中心办理 投资者通过代销机构或嘉实基金管理有限公司网上直销认购的单笔最低限额为人民币 1,000 元, 通过直销中心柜台首次认购的单笔最低限额为人民币 20,000 元, 追加认购最低限额为 1000 元 ( 二 ) 通过嘉实直销中心办理开户和认购的程序 1 开户及认购的时间直销中心柜台 : 个人客户认购业务的办理时间为基金份额发售日 9:30 至 17:00( 周六 周日及法定节假日不受理 ) 基金公司网上直销 : 个人客户认购业务的办理时间为基金份额发售日的任意时间 ( 包括周六 周日及法定节假日 ), 每一发售日 17:00 以后提交的申请, 视为下一工作日提交的申请办理 发售末日截止为当日 17:00 前 2 开立基金账户直销中心柜台 : 个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料 : (1) 填妥并由本人或代办人或监护人签字的 基金开户 认购 ( 申购 ) 申请表 ( 个人 ) (2) 出示本人有效身份证件并留存复印件 (3) 投资人如未满十八周岁, 须同时出示未成年人本人及其监护人的身份证件以及能证明监护与被监护关系的有效证件原件, 以及基金管理人以谨慎原则认为需要提供的其他文件或证件 (4) 委托他人办理的, 须出示代办人有效身份证件并留存复印件 (5) 出示银行储蓄卡并留存复印件 (6) 签署一式两份的 基金传真委托服务协议书 ( 如开通传真交易 ) (7) 签署 基金投资人风险承受能力调查问卷 基金公司网上直销 : 个人投资者申请开立基金账户时请按照嘉实公司网站相关指南进行操作, 无须提供书面材料 12

13 3 提出认购申请直销中心柜台 : 个人投资者办理认购申请时需准备以下资料 : (1) 填妥并由本人或代办人或监护人签字的 基金认购 ( 申购 ) 申请表 (2) 出示本人有效身份证件并留存复印件 (3) 投资人如未满十八周岁, 须同时出示未成年人本人及其监护人的身份证件以及能证明监护与被监护关系的有效证件原件, 以及基金管理人以谨慎原则认为需要提供的其他文件或证件 (4) 委托他人办理的, 须出示办人有效身份证件并留存复印件基金公司网上直销 : 个人投资者申请办理认购申请时请按照嘉实公司网站相关指南进行操作, 无须提供书面材料 尚未开户者可同时办理开户和认购手续 4 投资者提示 (1) 请有意认购基金的个人投资者尽早向直销中心柜台索取开户和认购申请表 个人投资者也可从嘉实基金管理有限公司的网站 ( 上下载有关直销业务表格, 但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致 (2) 直销中心与代理销售网点的业务申请表不同, 个人投资者请勿混用 (3) 直销中心联系方式 : , ( 免长途话费 ), ( 三 ) 个人投资者在代销机构的开户与认购程序以各代销机构的规定为准 ( 四 ) 缴款方式 1 个人投资者通过代销网点认购只需准备足额的认购资金存入指定的资金结算账户, 由代销机构扣划相应款项 2 通过基金公司网上直销认购的个人投资者, 应按照基金公司网上直销业务相关规定缴款 3 通过直销中心柜台认购的个人投资者, 则需通过全额缴款的方式缴款, 具体方式如下 : (1) 持支持银联的银行卡通过直销中心 POS 机刷卡付款 (2) 通过银行转账汇款到嘉实直销专户个人投资者应在提出认购申请当日下午 16:30 之前, 将足额认购资金划至本公司在中国银行或中国工商银行的直销专户, 该划款账户须为投资者本人账户 13

14 户名 : 嘉实基金管理有限公司开户银行 : 中国银行总行营业部账号 : 户名 : 嘉实基金管理有限公司开户银行 : 中国工商银行北京市东城支行营业室账号 : 投资者若未按上述办法划付认购款项, 造成认购无效的, 嘉实基金管理有限公司及直销专户的开户银行不承担任何责任 (3) 投资者在银行填写划款凭证时, 请写明用途 (4) 投资者的认购款项于申请当日的 16:30 前到帐, 该申请方为有效申请 ; 申请之日 16:30 资金未到账者, 如果投资者选择延期, 且认购资金可于下两个工作日 ( 该工作日仍处于募集期内 ) 内到账, 直销中心将把认购申请转为资金实际到账的工作日接受的申请 ; 如果投资者不选择延期 或认购款项在募集期内未到账, 该申请将被视为无效申请 (4) 至募集期结束, 以下情况将被视为无效认购, 款项将退往投资者指定的资金结算账户 : 1 投资者划来资金, 但未办理开户手续或开户不成功的 ; 2 投资者划来资金, 但未办理认购申请或认购申请未被确认的 ; 3 投资者划来资金, 但划款账户与投资者基金账户户名不一致的 ; 4 投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的 ; 5 其它导致认购无效的情况 14

15 五 清算与交割 1 嘉实医疗保健股票型证券投资基金验资日以前, 全部认购资金将被冻结在基金募集专户中 认购资金募集期间的资金利息转为投资者基金份额 2 本基金注册登记机构( 嘉实基金管理有限公司 ) 在募集结束后对基金权益进行过户登记 3 投资者通过代销机构进行认购时产生的无效认购资金, 将于认购申请被确认无效之日起三个工作日内向投资者的指定银行帐户或指定券商资金帐户划出 通过直销机构进行认购时产生的无效认购资金在认购结束后三个工作日内向投资者的指定银行帐户划出 15

16 六 基金资产的验资与基金合同生效 1 基金募集期限届满, 募集的基金份额总额符合法律法规规定的基金合同生效条件的, 基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续 2 基金管理人应当委托具有证券从业资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告, 会计师事务所提交的验资报告, 需对发起资金提供方及其持有的基金份额进行专门说明, 基金注册登记人出具认购户数证明 3 基金管理人应当将验资报告及本基金备案材料提交中国证监会, 中国证监会将于收到前述材料后予以书面确认 自中国证监会书面确认之日起, 基金合同生效 基金管理人将于收到中国证监会确认文件的次日发布基金合同生效公告 4 基金募集期限届满, 不能满足法律法规规定的基金合同生效条件的, 基金管理人应当承担下列责任 : (1) 以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用 ; (2) 在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已缴纳的款项, 并加计银行同期存款利息 (3) 如基金募集失败, 基金管理人 基金托管人及销售机构不得请求报酬 基金管理人 基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担 16

17 七 本次募集有关当事人或中介机构 ( 一 ) 基金管理人名称 : 嘉实基金管理有限公司住所 : 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 23 楼 单元 : 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层法定代表人 : 安奎存续期间 : 持续经营电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 付强客服电话 : ( 免长途话费 ) ( 010) 网站 : ( 二 ) 基金托管人名称 : 中国银行股份有限公司住所 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人 : 田国立成立时间 :1983 年 10 月 31 日注册资本 : 人民币贰仟柒佰玖拾叁亿陆仟肆佰伍拾伍万贰仟肆佰叁拾柒元整电话 :(010) 联系人 : 王永民 ( 三 ) 销售机构 1 直销机构: (1) 嘉实基金管理有限公司直销中心 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 电话 (010) 传真 (010) 联系人 赵虹 (2) 嘉实基金管理有限公司上海直销中心 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 23 楼 单元 电话 (021) 传真 (021) 联系人 鲍东华 17

18 (3) 嘉实基金管理有限公司成都分公司 成都市人民南路一段 86 号城市之心 30H 电话 (028) 传真 (028) 联系人 王启明 (4) 嘉实基金管理有限公司深圳分公司 深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场 T 电话 (0755) 传真 (0755) 联系人 周炜 (5) 嘉实基金管理有限公司青岛分公司 青岛市市南区香港中路 10 号颐和国际大厦 A 座 3502 室 电话 (0532) 传真 (0532) 联系人 陈建林 (6) 嘉实基金管理有限公司杭州分公司 杭州市西湖区杭大路 15 号嘉华国际商务中心 313 室 电话 (0571) 传真 (0571) 联系人 章文雷 (7) 嘉实基金管理有限公司福州分公司 福州市鼓楼区五四路 158 号环球广场 25 层 04 单元 电话 (0591) 传真 (0591) 联系人 吴志锋 (8) 嘉实基金管理有限公司南京分公司 南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室 电话 (025) 传真 (025) 联系人 徐莉莉 (9) 嘉实基金管理有限公司广州分公司 广州市天河区天河北路 183 号大都会广场 室 电话 (020) 传真 (020) 联系人 庄文胜 2 代销机构 (1) 中国银行股份有限公司 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 18

19 注册地址 法定代表人 北京市西城区复兴门内大街 1 号 田国立 电话 (010) 传真 (010) 网址 客服电话 (2) 招商银行股份有限公司 住所 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人 傅育宁 联系人 邓炯鹏 电话 (0755) 传真 (0755) 网址 客服电话 (3) 交通银行股份有限公司 注册地址 上海市银城中路 188 号 上海市银城中路 188 号 法定代表人 牛锡明 联系人 曹榕 电话 传真 网址 客服电话 (4) 平安银行股份有限公司 住所 广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人 肖遂宁 联系人 张青 电话 传真 网址 客服电话 或 (5) 渤海银行股份有限公司 住所 天津市河西区马场道 号 法定代表人 刘宝凤 联系人 王宏 电话 (022) 传真 (022) 网址 客服电话 (6) 北京农村商业银行股份有限公司 北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号元亨大厦 19

20 注册地址 北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号元亨大厦 法定代表人 王金山 联系人 王薇娜 电话 (010) 传真 (010) 网址 客服电话 (7) 哈尔滨银行股份有限公司 住所 哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人 郭志文 联系人 王超 电话 传真 网址 客服电话 (8) 河北银行股份有限公司 住所 石家庄市平安北大街 28 号 法定代表人 乔志强 联系人 王娟 电话 传真 网址 客服电话 (9) 苏州银行股份有限公司 注册地址 江苏省苏州市钟园路 728 号 江苏省苏州市东吴北路 143 号 法定代表人 王兰凤 联系人 熊志强 电话 传真 网址 客服电话 (10) 嘉实财富管理有限公司 住所 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 单元 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 单元 北京市朝阳 区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人 赵学军 联系人 景琪 电话 传真 网址 客服电话 (11) 上海好买基金销售有限公司 20

21 注册地址 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代表人 杨文斌 联系人 张茹 电话 传真 网址 客服电话 (12) 杭州数米基金销售有限公司 注册地址 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 法定代表人 陈柏青 联系人 张裕 电话 传真 网址 客服电话 (13) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表人 张跃伟 联系人 单丙烨 电话 传真 网址 客服电话 (14) 和讯信息科技有限公司 注册地址 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人 王莉 联系人 习甜 传真 网址 客服电话 (15) 中信证券股份有限公司 住所 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人王东明联系人陈忠 电话 (010) 传真 (010)

22 网址 客服电话 (16) 海通证券股份有限公司 住所 上海淮海中路 98 号 上海市广东路 689 号 法定代表人王开国联系人金芸 李笑鸣 电话 (021) 传真 (021) 网址 客服电话 或拨打各城市 营业网点咨询电话 (17) 申银万国证券股份有限公司 住所 上海市常熟路 171 号 法定代表人 储晓明 联系人 李清怡 电话 (021) 传真 (021) 网址 客服电话 (021) (18) 国泰君安证券股份有限公司 住所 上海市浦东新区商城路 618 号 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人 万建华 联系人 芮敏祺 电话 (021) 传真 (021) 网址 客服电话 (19) 中国银河证券股份有限公司 住所 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人 陈有安 联系人 田薇 电话 (010) 传真 网址 客服电话 (20) 兴业证券股份有限公司 住所 福州市湖东路 268 号 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层 22

23 法定代表人 兰荣 联系人 雷宇钦 电话 (0591) 传真 (021) 网址 客服电话 (21) 招商证券股份有限公司 住所 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层 法定代表人 宫少林 联系人 林生迎 电话 (0755) 传真 (0755) 网址 客服电话 (22) 长城证券有限责任公司 住所 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 层 法定代表人黄耀华联系人刘阳 电话 (0755) 传真 (0755) 网址 客服电话 ( 0755) (23) 国都证券有限责任公司 住所 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人 常喆 联系人 黄静 电话 (010) 传真 (010) 网址 客服电话 (24) 华福证券有限责任公司 住所 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 8 层 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人 黄金琳 联系人 张腾 电话 (0591) 传真 (0591) 网址 客服电话 (0591)96326 (25) 光大证券股份有限公司 住所 上海市静安区新闸路 1508 号 23

24 法定代表人薛峰联系人刘晨 李芳芳 电话 (021) 传真 (021) 网址 客服电话 (26) 渤海证券股份有限公司 住所 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人 杜庆平 联系人 王兆权 电话 (022) 传真 (022) 网址 客服电话 (27) 东北证券股份有限公司 住所 长春市自由大路 1138 号 法定代表人杨树财联系人潘锴 电话 (0431) 传真 (0431) 网址 客服电话 ( 0431) (28) 平安证券有限责任公司 住所 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 (518048) 法定代表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽 电话 传真 (0755) 网址 客服电话 (29) 财富证券有限责任公司 住所 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 法定代表人 周晖 联系人 郭磊 电话 (0731) 传真 (0731) 网址 客服电话 (0731) (30) 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司 24

25 住所 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 法定代表人 杨宝林 联系人 吴忠超 电话 (0532) 传真 (0532) 网址 客服电话 (31) 中信证券 ( 浙江 ) 有限责任公司 住所 注册地址 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 法定代表人 沈强 联系人 王霈霈 电话 传真 网址 客服电话 (0571)95548 (32) 长江证券股份有限公司 住所 湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人杨泽柱联系人李良 电话 (027) 传真 (027) 网址 客服电话 或 (33) 广州证券有限责任公司 住所 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 楼 法定代表人 刘东 联系人 林洁茹 电话 传真 网址 客服电话 (020) (34) 浙商证券有限责任公司 住所 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼 法定代表人 吴承根 联系人 许嘉行 电话 (0571) 传真 (0571) 网址 客服电话 (0571) (35) 东方证券股份有限公司 25

26 住所 上海市中山南路 318 号 2 号楼 层 上海市中山南路 318 号 2 号楼 层 法定代表人 潘鑫军 联系人 吴宇 电话 (021) 传真 (021) 网址 客服电话 (36) 齐鲁证券有限公司 住所 山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人 李玮 联系人 吴阳 电话 (0531) 传真 (0531) 网址 客服电话 (37) 华鑫证券有限责任公司 住所 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 B01(b) 单元 法定代表人洪家新联系人孔泉 电话 (0755) 传真 (0755) 网址 客服电话 ( 021 ) , (029) ( 四 ) 注册登记与过户机构名称 : 嘉实基金管理有限公司 : 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层法定代表人 : 安奎总经理 : 赵学军电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 彭鑫 ( 五 ) 出具法律意见书的律师事务所名称 : 上海源泰律师事务所注册地址 : 中国上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 层 26

27 负责人 : 廖海联系电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 刘佳经办律师 : 廖海 刘佳 ( 六 ) 审计基金财产的会计师事务所名称 : 普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 住所 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 : 上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼法定代表人 : 杨绍信联系电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 洪磊经办注册会计师 : 许康玮 洪磊 嘉实基金管理有限公司 2014 年 7 月 11 日 27