证 券 代 码 :002449 证 券 简 称 : 国 星 光 电 公 告 编 号 :2016-023 佛 山 市 国 星 光 电 股 份 有 限 公 司 2016 年 第 一 季 度 报 告 正 文 1
第 一 节 重 要 提 示 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 季 度 报 告 内 容 的 真 实 准 确 完 整, 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 所 有 董 事 均 已 出 席 了 审 议 本 次 季 报 的 董 事 会 会 议 公 司 负 责 人 何 勇 主 管 会 计 工 作 负 责 人 唐 群 力 及 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 唐 群 力 声 明 : 保 证 季 度 报 告 中 财 务 报 表 的 真 实 准 确 完 整 2
第 二 节 主 要 财 务 数 据 及 股 东 变 化 一 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 公 司 是 否 因 会 计 政 策 变 更 及 会 计 差 错 更 正 等 追 溯 调 整 或 重 述 以 前 年 度 会 计 数 据 是 否 本 报 告 期 上 年 同 期 本 报 告 期 比 上 年 同 期 增 减 营 业 收 入 ( 元 ) 459,277,585.21 388,628,939.98 18.18% 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 ( 元 ) 37,427,146.19 34,537,759.35 8.37% 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 ( 元 ) 34,640,247.64 30,009,401.41 15.43% 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 元 ) 61,841,292.44-7,602,411.65 913.44% 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 0.0787 0.0803-1.99% 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 0.0787 0.0803-1.99% 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 1.34% 1.51% -0.17% 本 报 告 期 末 上 年 度 末 本 报 告 期 末 比 上 年 度 末 增 减 总 资 产 ( 元 ) 4,414,075,537.02 4,392,274,620.58 0.50% 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 ( 元 ) 2,804,282,875.72 2,766,824,265.09 1.35% 非 经 常 性 损 益 项 目 和 金 额 适 用 不 适 用 单 位 : 元 项 目 年 初 至 报 告 期 期 末 金 额 说 明 非 流 动 资 产 处 置 损 益 ( 包 括 已 计 提 资 产 减 值 准 备 的 冲 销 部 分 ) -1,834,186.31 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助 ( 与 企 业 业 务 密 切 相 关, 按 照 国 家 统 一 标 准 定 额 或 定 量 享 受 的 政 府 补 助 除 外 ) 5,999,491.36 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 -20,174.67 减 : 所 得 税 影 响 额 -206,750.49 少 数 股 东 权 益 影 响 额 ( 税 后 ) 1,564,982.32 合 计 2,786,898.55 -- 对 公 司 根 据 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 解 释 性 公 告 第 1 号 非 经 常 性 损 益 定 义 界 定 的 非 经 常 性 损 益 项 目, 以 及 把 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 解 释 性 公 告 第 1 号 非 经 常 性 损 益 中 列 举 的 非 经 常 性 损 益 项 目 界 定 为 经 常 性 损 益 的 项 目, 应 说 明 原 因 公 司 报 告 期 不 存 在 将 根 据 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 解 释 性 公 告 第 1 号 非 经 常 性 损 益 定 义 列 举 的 非 经 常 性 损 益 项 目 界 定 为 经 常 性 损 益 的 项 目 的 情 形 3
二 报 告 期 末 股 东 总 数 及 前 十 名 股 东 持 股 情 况 表 1 普 通 股 股 东 和 表 决 权 恢 复 的 优 先 股 股 东 数 量 及 前 10 名 股 东 持 股 情 况 表 单 位 : 股 报 告 期 末 表 决 权 恢 复 的 优 先 股 股 东 报 告 期 末 普 通 股 股 东 总 数 38,588 总 数 ( 如 有 ) 0 前 10 名 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 股 东 性 质 持 股 比 例 持 股 数 量 持 有 有 限 售 条 件 的 股 份 数 量 质 押 或 冻 结 情 况 股 份 状 态 数 量 佛 山 市 西 格 玛 创 业 投 资 有 限 公 司 国 有 法 人 12.90% 61,348,500 60,335,200 质 押 30,163,684 广 东 省 广 晟 资 产 经 营 有 限 公 司 国 家 7.48% 35,584,632 35,584,632 王 垚 浩 境 内 自 然 人 4.92% 23,400,000 19,800,000 蔡 炬 怡 境 内 自 然 人 3.93% 18,702,300 0 余 彬 海 境 内 自 然 人 2.70% 12,834,600 0 质 押 3,300,000 广 发 证 券 - 招 商 银 行 - 广 发 恒 定 15 号 国 星 光 电 定 向 增 发 集 合 资 产 管 理 计 划 太 平 人 寿 保 险 有 限 公 司 - 分 红 - 个 险 分 红 其 他 2.14% 10,167,037 10,167,037 其 他 2.12% 10,097,741 0 雷 自 合 境 内 自 然 人 0.99% 4,710,000 3,832,500 辛 文 境 内 自 然 人 0.96% 4,558,700 0 太 平 人 寿 保 险 有 限 公 司 - 分 红 - 团 险 分 红 其 他 0.95% 4,500,042 0 前 10 名 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 持 有 无 限 售 条 件 股 份 数 量 股 份 种 类 股 份 种 类 数 量 蔡 炬 怡 18,702,300 人 民 币 普 通 股 18,702,300 余 彬 海 12,834,600 人 民 币 普 通 股 12,834,600 太 平 人 寿 保 险 有 限 公 司 - 分 红 - 个 险 分 红 10,097,741 人 民 币 普 通 股 10,097,741 辛 文 4,558,700 人 民 币 普 通 股 4,558,700 太 平 人 寿 保 险 有 限 公 司 - 分 红 - 团 险 分 红 4,500,042 人 民 币 普 通 股 4,500,042 曾 思 玉 4,250,000 人 民 币 普 通 股 4,250,000 王 垚 浩 3,600,000 人 民 币 普 通 股 3,600,000 郭 冰 3,010,000 人 民 币 普 通 股 3,010,000 太 平 人 寿 保 险 有 限 公 司 - 传 统 - 普 通 保 险 产 品 -022L-CT001 深 2,999,769 人 民 币 普 通 股 2,999,769 4
陈 文 生 2,720,200 人 民 币 普 通 股 2,720,200 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 说 明 前 10 名 普 通 股 股 东 参 与 融 资 融 券 业 务 情 况 说 明 ( 如 有 ) 1 广 东 省 广 晟 资 产 经 营 有 限 公 司 之 全 资 子 公 司 广 东 省 电 子 信 息 产 业 集 团 有 限 公 司 持 有 佛 山 市 西 格 玛 创 业 投 资 有 限 公 司 100% 股 权 ; 2 王 垚 浩 与 辛 文 为 夫 妻 关 系 除 上 述 情 形 外, 公 司 未 知 上 述 股 东 是 否 存 在 其 他 关 联 关 系 或 一 致 行 动 关 系 无 公 司 前 10 名 普 通 股 股 东 前 10 名 无 限 售 条 件 普 通 股 股 东 在 报 告 期 内 是 否 进 行 约 定 购 回 交 易 是 否 公 司 前 10 名 普 通 股 股 东 前 10 名 无 限 售 条 件 普 通 股 股 东 在 报 告 期 内 未 进 行 约 定 购 回 交 易 2 公 司 优 先 股 股 东 总 数 及 前 10 名 优 先 股 股 东 持 股 情 况 表 5
第 三 节 重 要 事 项 一 报 告 期 主 要 会 计 报 表 项 目 财 务 指 标 发 生 变 动 的 情 况 及 原 因 适 用 不 适 用 1 资 产 负 债 表 (1)2016 年 3 月 31 日 在 建 工 程 余 额 较 年 初 增 长 44.64%, 主 要 系 公 司 LED 器 件 封 装 项 目 扩 产 所 致 (2)2016 年 3 月 31 日 应 付 票 据 余 额 较 年 初 减 少 35.19%, 主 要 系 公 司 与 供 应 商 货 款 结 算 加 大 票 据 背 书 比 例, 自 开 承 兑 汇 票 减 少 所 致 (3)2016 年 3 月 31 日 其 他 综 合 收 益 余 额 较 年 初 增 长 44.42%, 主 要 系 子 公 司 外 币 报 表 汇 率 折 算 影 响 所 致 2 利 润 表 (1) 营 业 税 金 及 附 加 较 上 年 同 期 增 长 171.93%, 主 要 系 应 交 增 值 税 增 加, 税 金 附 加 相 应 增 加 所 致 (2) 销 售 费 用 较 上 年 同 期 增 长 38.96%, 主 要 系 公 司 增 加 品 牌 与 销 售 渠 道 费 用 所 致 (3) 资 产 减 值 损 失 较 上 年 同 期 增 长 189.35%, 主 要 系 母 公 司 计 提 存 货 跌 价 准 备 增 加 所 致 (4) 营 业 外 支 出 较 上 年 同 期 增 长 238.62%, 主 要 系 母 公 司 技 术 改 造 替 换 报 废 部 分 固 定 资 产 增 加 所 致 3 现 金 流 量 表 (1) 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 较 上 年 同 期 增 长 913.44%, 主 要 系 销 售 收 入 增 长 客 户 货 款 结 算 周 期 缩 短, 相 应 回 款 增 加 较 多 所 致 (2) 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 较 上 年 同 期 减 少 166.80%, 主 要 系 母 公 司 本 期 购 建 固 定 资 产 增 加, 以 及 上 年 同 期 收 回 投 资 而 本 期 未 发 生 所 致 (3) 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 较 上 年 同 期 减 少 110.83%, 主 要 系 支 付 银 行 保 证 金 增 加 所 致 二 重 要 事 项 进 展 情 况 及 其 影 响 和 解 决 方 案 的 分 析 说 明 三 公 司 股 东 实 际 控 制 人 收 购 人 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 或 其 他 关 联 方 在 报 告 期 内 履 行 完 毕 及 截 至 报 告 期 末 尚 未 履 行 完 毕 的 承 事 项 适 用 不 适 用 承 事 由 承 方 承 类 型 承 内 容 承 时 间 承 期 限 履 行 情 况 股 改 承 6
1 如 果 本 公 司 获 得 与 国 星 光 电 业 务 相 同 或 类 似 的 收 购 开 发 和 投 资 等 机 会, 本 公 司 将 立 即 通 知 国 星 光 电, 并 尽 最 大 努 力 促 使 该 等 业 务 机 会 具 备 转 移 给 国 星 光 电 的 条 件 2 本 公 司 将 对 自 身 及 相 关 企 业 的 生 产 经 营 活 动 进 行 监 督 和 约 束, 除 前 述 目 前 与 国 星 光 电 存 在 同 业 竞 争 的 企 业 外, 如 果 将 来 承 人 及 相 关 企 业 的 产 品 或 业 务 与 国 星 光 电 及 其 子 公 司 的 产 品 或 业 务 出 现 相 同 或 类 似 的 情 况, 本 公 司 承 将 采 取 以 下 措 施 解 决 : (1) 国 星 光 电 认 为 必 要 时, 本 公 司 及 相 关 企 业 将 减 持 直 至 全 部 转 收 购 报 告 书 或 权 益 变 动 报 告 书 中 所 作 承 广 东 省 广 晟 资 产 经 营 有 限 公 司 广 东 省 电 子 信 息 产 业 集 团 有 限 公 司 关 于 同 业 竞 争 关 联 交 易 资 金 占 用 方 面 的 承 让 所 持 有 的 有 关 资 产 和 业 务 ; (2) 国 星 光 电 认 为 必 要 时, 可 以 通 过 适 当 方 式 优 先 收 购 本 公 司 及 相 关 企 业 持 有 的 有 关 资 产 2014 年 09 - 和 业 务 ; (3) 如 本 公 司 及 相 关 企 业 与 国 月 28 日 星 光 电 及 其 子 公 司 因 同 业 竞 争 产 生 利 益 冲 突, 则 无 条 件 将 相 关 利 益 让 与 国 星 光 电 ; (4) 无 条 件 接 受 国 星 光 电 提 出 的 可 消 除 竞 争 的 其 他 措 施 3 本 公 司 在 消 除 或 避 免 同 业 竞 争 方 面 所 做 各 项 承, 同 样 适 用 于 本 公 司 下 属 直 接 或 间 接 控 制 的 企 业, 本 公 司 有 义 务 督 促 并 确 保 本 公 司 其 他 下 属 企 业 执 行 本 文 件 所 述 各 项 事 项 安 排 并 严 格 遵 守 全 部 承 4 如 本 公 司 或 下 属 直 接 或 间 接 控 制 的 企 业 违 反 上 述 承, 致 使 国 星 光 电 受 到 损 失 的, 本 公 司 将 给 予 国 星 光 电 合 理 赔 偿, 并 将 本 公 司 或 相 关 企 业 从 事 与 国 星 光 电 相 竞 争 业 务 所 产 生 的 全 部 收 益 归 国 星 光 电 所 有 资 产 重 组 时 所 作 承 出 具 了 股 东 不 竞 争 承, 具 体 为 : 本 公 司 / 本 人 控 制 的 企 业 不 从 事 与 国 星 光 电 首 次 公 开 发 行 或 再 融 资 时 所 作 承 佛 山 市 西 格 玛 创 业 投 资 有 限 公 司 王 垚 浩 等 关 于 同 业 竞 争 关 联 交 易 资 金 占 用 方 面 的 承 构 成 同 业 竞 争 的 业 务, 不 利 用 持 股 关 系 做 承 签 署 出 损 害 国 星 光 电 及 全 体 股 东 利 益 的 行 为, 之 日 至 发 保 障 国 星 光 电 资 产 业 务 人 员 财 务 起 人 股 东 机 构 方 面 的 独 立 性, 充 分 尊 重 国 星 光 电 独 2008 年 03 不 再 持 有 立 经 营 自 主 决 策 的 权 利, 严 格 遵 守 公 月 25 日 国 星 光 电 司 法 和 国 星 光 电 公 司 章 程 的 规 定, 股 票 之 日 履 行 应 尽 的 诚 信 勤 勉 责 任 本 公 司 / 本 人 内 将 善 意 地 履 行 义 务, 不 利 用 持 股 关 系 就 关 联 交 易 采 取 任 何 行 动, 故 意 促 使 国 星 光 电 的 股 东 大 会 董 事 会 等 做 出 损 害 国 星 光 电 7
或 其 他 股 东 合 法 权 益 的 决 议 如 国 星 光 电 必 须 与 本 公 司 / 本 人 控 制 的 企 业 进 行 关 联 交 易, 则 本 公 司 / 本 人 承, 将 促 使 交 易 的 价 格 相 关 协 议 条 款 和 交 易 条 件 公 平 合 理, 不 会 要 求 国 星 光 电 给 予 与 第 三 人 的 条 件 相 比 更 优 惠 的 条 件 广 东 省 广 晟 资 产 经 营 有 限 公 司 广 发 股 份 限 售 承 恒 定 15 号 国 星 光 电 定 向 增 发 集 合 资 产 管 理 计 划 在 国 星 光 电 2014 年 非 公 开 发 行 股 票 中, 本 人 认 购 的 股 票 锁 定 期 为 自 本 次 非 公 开 2015 年 07 36 个 月 发 行 股 票 新 增 股 份 上 市 首 日 ( 即 2015 年 7 月 03 日 月 3 日 ) 起 三 十 六 个 月 股 权 激 励 承 三 年 分 红 规 划 : 1 分 配 方 式 公 司 将 采 取 以 现 金 分 红 为 主 的 分 红 方 式, 亦 可 采 取 现 金 与 股 票 相 结 合 的 分 红 方 式, 以 及 国 家 法 律 法 规 许 可 的 方 式 分 配 股 利 2 最 低 分 红 比 例 如 公 司 确 定 采 取 现 金 方 公 司 分 红 承 式 分 配 利 润, 每 年 以 现 金 方 式 分 配 的 利 润 应 不 低 于 当 年 实 现 的 可 分 配 利 润 的 15% 2015 年 04 三 年 若 公 司 最 近 三 年 以 现 金 方 式 累 计 分 配 的 月 17 日 利 润 少 于 最 近 三 年 实 现 的 年 均 可 分 配 利 润 的 45% 的, 则 不 得 向 社 会 公 众 增 发 新 股 发 行 可 转 换 公 司 债 券 或 向 原 股 东 配 售 其 他 对 公 司 中 小 股 东 所 作 承 股 份 3 分 配 期 间 公 司 董 事 会 可 以 根 据 公 司 盈 利 情 况 及 资 金 需 求 状 况 建 议 公 司 进 行 年 度 分 配 或 中 期 分 配 自 2014 年 10 月 16 日 之 日 起 36 个 月 内, 西 格 玛 不 转 让 其 持 有 的 国 星 光 电 的 股 份, 也 不 委 托 他 人 管 理 其 所 持 有 的 国 星 光 电 的 股 份, 不 要 求 国 星 光 电 回 购 该 部 分 股 佛 山 市 西 格 玛 创 业 投 资 有 限 公 司 股 份 限 售 承 份 在 前 述 承 期 间, 若 国 星 光 电 发 生 资 2014 年 10 本 公 积 转 增 股 本 派 送 股 票 红 利 配 股 36 个 月 月 16 日 增 发 等 事 项, 使 西 格 玛 持 有 的 国 星 光 电 的 股 份 总 数 发 生 变 动 的, 上 述 追 加 承 所 涉 及 的 股 份 数 量 相 应 调 整 ; 若 西 格 玛 违 反 承 减 持 国 星 光 电 股 份, 西 格 玛 承 将 所 减 持 股 份 的 所 得 上 缴 国 星 光 电 承 是 否 按 时 履 行 是 如 承 超 期 未 履 行 完 毕 的, 应 不 适 用 当 详 细 说 明 未 完 成 履 行 的 具 8
体 原 因 及 下 一 步 的 工 作 计 划 四 对 2016 年 1-6 月 经 营 业 绩 的 预 计 2016 年 1-6 月 预 计 的 经 营 业 绩 情 况 : 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 为 正 值 且 不 属 于 扭 亏 为 盈 的 情 形 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 为 正 值 且 不 属 于 扭 亏 为 盈 的 情 形 2016 年 1-6 月 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 变 动 幅 度 0.00% 至 30.00% 2016 年 1-6 月 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 变 动 区 间 ( 万 元 ) 8,356.57 至 10,863.54 2015 年 1-6 月 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 ( 万 元 ) 8,356.57 业 绩 变 动 的 原 因 说 明 公 司 营 业 收 入 增 长 所 致 五 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 资 产 六 违 规 对 外 担 保 情 况 公 司 报 告 期 无 违 规 对 外 担 保 情 况 七 控 股 股 东 及 其 关 联 方 对 上 市 公 司 的 非 经 营 性 占 用 资 金 情 况 公 司 报 告 期 不 存 在 控 股 股 东 及 其 关 联 方 对 上 市 公 司 的 非 经 营 性 占 用 资 金 八 报 告 期 内 接 待 调 研 沟 通 采 访 等 活 动 登 记 表 适 用 不 适 用 接 待 时 间 接 待 方 式 接 待 对 象 类 型 调 研 的 基 本 情 况 索 引 2016 年 02 月 17 日 实 地 调 研 机 构 2016 年 03 月 30 日 实 地 调 研 机 构 巨 潮 资 讯 网 (www.cninfo.com.cn) 2016 年 2 月 17 日 投 资 者 关 系 活 动 记 录 表 ( 编 号 :20160217) 巨 潮 资 讯 网 (www.cninfo.com.cn) 2016 年 3 月 30 日 投 资 者 关 系 活 动 记 录 表 ( 编 号 :20160330) 佛 山 市 国 星 光 电 股 份 有 限 公 司 法 定 代 表 人 : 何 勇 2016 年 4 月 25 日 9