广 东 汤 臣 倍 健 生 物 科 技 股 份 有 限 公 司 1 重 要 提 示 1.1 本 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 1.2 没 有 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 对 本 报 告 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 无 法 保 证 或 存 在 异 议 1.3 公 司 全 体 董 事 以 现 场 及 通 讯 表 决 相 结 合 的 方 式 通 过 了 2011 年 第 三 季 度 报 告 全 文 1.4 公 司 第 三 季 度 财 务 报 告 未 经 会 计 师 事 务 所 审 计 1.5 公 司 负 责 人 梁 允 超 先 生 主 管 会 计 工 作 负 责 人 付 恩 平 先 生 及 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 杨 磊 女 士 声 明 : 保 证 季 度 报 告 中 财 务 报 告 的 真 实 完 整 2 公 司 基 本 情 况 2.1 主 要 会 计 数 据 及 财 务 指 标 本 报 告 期 末 上 年 度 期 末 单 位 : 元 本 报 告 期 末 比 上 年 度 期 末 增 减 (%) 总 资 产 ( 元 ) 1,796,693,069.03 1,753,646,608.79 2.45% 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 所 有 者 权 益 ( 元 ) 1,717,432,954.08 1,624,368,147.02 5.73% 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 每 股 净 资 产 ( 元 / 股 ) 15.70 29.71-47.16% 年 初 至 报 告 期 期 末 比 上 年 同 期 增 减 (%) 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 元 ) 100,451,237.79 123.87% 每 股 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 元 / 股 ) 0.92-16.07% 报 告 期 比 上 年 同 期 增 减 (%) 年 初 至 报 告 期 期 末 比 上 年 同 期 增 减 (%) 营 业 总 收 入 ( 元 ) 195,949,152.15 119.94% 476,746,769.24 90.21% 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 ( 元 ) 58,262,839.51 219.59% 147,744,807.06 103.19% 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 0.53 140.91% 1.35 51.69% 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 0.53 140.91% 1.35 51.69% 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 3.45% -67.70% 8.83% -82.60% 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 3.45% -68.01% 8.76% -83.47% 注 :(1) 报 告 期 内, 公 司 实 施 了 每 10 股 派 发 10 元 现 金 ( 含 税 ) 转 增 10 股 的 2010 年 度 权 益 分 派 方 案, 总 股 本 由 年 初 的 5,468 万 股 增 加 至 10,936 万 股 (2) 为 使 数 据 具 有 可 比 性, 根 据 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 编 报 规 则 第 9 号 净 资 产 收 益 率 和 每 股 收 益 的 计 算 及 披 露 (2010 年 修 订 ) 的 相 关 规 定, 公 司 按 照 资 本 公 积 转 增 股 本 后 的 股 数 重 新 计 算 各 比 较 期 间 的 每 股 收 益, 故 2010 年 1-9 月 每 股 收 益 计 算 的 股 本 为 调 整 后 的 8,200 万 股,2011 年 1-9 月 为 10,936 万 股 非 经 常 性 损 益 项 目 适 用 不 适 用 1
非 经 常 性 损 益 项 目 金 额 附 注 ( 如 适 用 ) 非 流 动 资 产 处 置 损 益 -29,389.22 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助, 但 与 公 司 正 常 经 营 业 务 密 切 相 关, 符 合 国 家 政 策 规 定 按 照 一 定 标 准 定 额 或 定 量 持 续 享 受 的 政 府 补 助 除 外 2,151,500.00 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 -720,669.04 所 得 税 影 响 额 -216,673.94 单 位 : 元 其 中 : 金 湾 区 发 展 成 就 奖 100 万 元 市 财 政 局 上 市 奖 励 金 85 万 元 政 府 扶 持 科 学 技 术 资 金 27 万 元 合 计 1,184,767.80-2.2 报 告 期 末 股 东 总 人 数 及 前 十 名 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 表 单 位 : 股 报 告 期 末 股 东 总 数 ( 户 ) 6,138 前 十 名 无 限 售 条 件 流 通 股 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 ( 全 称 ) 期 末 持 有 无 限 售 条 件 流 通 股 的 数 量 种 类 中 国 建 设 银 行 - 兴 全 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 1,872,641 人 民 币 普 通 股 交 通 银 行 - 汉 兴 证 券 投 资 基 金 1,456,758 人 民 币 普 通 股 中 国 建 设 银 行 - 华 安 宏 利 股 票 型 证 券 投 资 基 金 1,180,000 人 民 币 普 通 股 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 - 兴 全 有 机 增 长 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 808,860 人 民 币 普 通 股 中 国 工 商 银 行 - 银 河 银 泰 理 财 分 红 证 券 投 资 基 金 780,563 人 民 币 普 通 股 中 国 银 行 - 景 顺 长 城 动 力 平 衡 证 券 投 资 基 金 720,727 人 民 币 普 通 股 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 718,707 人 民 币 普 通 股 交 通 银 行 - 安 顺 证 券 投 资 基 金 600,000 人 民 币 普 通 股 中 国 建 设 银 行 - 华 富 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 538,000 人 民 币 普 通 股 中 国 农 业 银 行 - 景 顺 长 城 内 需 增 长 贰 号 股 票 型 证 券 投 资 基 金 514,665 人 民 币 普 通 股 2.3 限 售 股 份 变 动 情 况 表 股 东 名 称 期 初 限 售 股 数 本 期 解 除 限 售 股 数 本 期 增 加 限 售 股 数 期 末 限 售 股 数 限 售 原 因 解 除 限 售 日 期 梁 允 超 31,437,883 0 31,437,883 62,875,766 首 发 承 诺 2013-12-15 汤 晖 2,026,668 0 2,026,668 4,053,336 首 发 承 诺 陈 宏 1,524,206 0 1,524,206 3,048,412 首 发 承 诺 梁 水 生 1,517,106 0 1,517,106 3,034,212 首 发 承 诺 兰 俊 杰 1,321,673 0 1,321,673 2,643,346 首 发 承 诺 孙 晋 瑜 1,279,966 0 1,279,966 2,559,932 首 发 承 诺 2013-12-15 单 位 : 股 2,851,668 股 2011-12-15 解 禁, 1,201,668 股 2012-12-15 解 禁 2,105,006 股 2011-12-15 解 禁, 244,200 股 2012-10-28 解 禁, 699,206 股 2012-12-15 解 禁 2,105,006 股 2011-12-15 解 禁, 237,100 股 2012-10-28 解 禁, 692,106 股 2012-12-15 解 禁 1,226,672 股 2011-12-15 解 禁, 95,000 股 2012-10-28 解 禁, 1,321,674 股 2012-12-15 解 禁 2
龚 炳 辉 983,320 0 983,320 1,966,640 首 发 承 诺 王 中 伟 336,007 0 336,007 672,014 首 发 承 诺 周 许 挺 162,708 0 162,708 325,416 首 发 承 诺 龙 翠 耘 85,463 0 85,463 170,926 首 发 承 诺 黄 敏 63,700 0 63,700 127,400 首 发 承 诺 蒋 钢 29,200 0 29,200 58,400 首 发 承 诺 孙 大 千 27,600 0 27,600 55,200 首 发 承 诺 王 志 辉 27,300 0 27,300 54,600 首 发 承 诺 李 祖 伟 22,400 0 22,400 44,800 首 发 承 诺 周 霆 20,300 0 20,300 40,600 首 发 承 诺 朱 新 发 20,100 0 20,100 40,200 首 发 承 诺 梁 英 男 19,600 0 19,600 39,200 首 发 承 诺 余 刚 19,600 0 19,600 39,200 首 发 承 诺 杨 守 志 18,500 0 18,500 37,000 首 发 承 诺 吴 震 瑜 13,700 0 13,700 27,400 首 发 承 诺 熊 汉 华 13,000 0 13,000 26,000 首 发 承 诺 余 震 12,500 0 12,500 25,000 首 发 承 诺 赵 春 丽 6,700 0 6,700 13,400 首 发 承 诺 郑 钟 侨 5,500 0 5,500 11,000 首 发 承 诺 邓 杰 伟 5,300 0 5,300 10,600 首 发 承 诺 网 下 询 价 发 行 股 份 2,700,000 2,700,000 0 0 网 下 配 售 相 关 规 定 960,020 股 2011-12-15 解 禁, 23,300 股 2012-10-28 解 禁, 983,320 股 2012-12-15 解 禁 336,006 股 2011-12-15 解 禁, 336,008 股 2012-12-15 解 禁 92,808 股 2011-12-15 解 禁, 69,900 股 2012-10-28 解 禁, 162,708 股 2012-12-15 解 禁 121,962 股 2011-12-15 解 禁, 5,500 股 2012-10-28 解 禁, 43,464 股 2012-12-15 解 禁 63,700 股 2012-10-28 解 禁, 63,700 股 2012-12-15 解 禁 29,200 股 2012-10-28 解 禁, 29,200 股 2012-12-15 解 禁 27,600 股 2012-10-28 解 禁, 27,600 股 2012-12-15 解 禁 27,300 股 2012-10-28 解 禁, 27,300 股 2012-12-15 解 禁 22,400 股 2012-10-28 解 禁, 22,400 股 2012-12-15 解 禁 20,300 股 2012-10-28 解 禁, 20,300 股 2012-12-15 解 禁 20,100 股 2012-10-28 解 禁, 20,100 股 2012-12-15 解 禁 19,600 股 2012-10-28 解 禁, 19,600 股 2012-12-15 解 禁 19,600 股 2012-10-28 解 禁, 19,600 股 2012-12-15 解 禁 18,500 股 2012-10-28 解 禁, 18,500 股 2012-12-15 解 禁 13,700 股 2012-10-28 解 禁, 13,700 股 2012-12-15 解 禁 13,000 股 2012-10-28 解 禁, 13,000 股 2012-12-15 解 禁 12,500 股 2012-10-28 解 禁, 12,500 股 2012-12-15 解 禁 6,700 股 2012-10-28 解 禁, 6,700 股 2012-12-15 解 禁 5,500 股 2012-10-28 解 禁, 5,500 股 2012-12-15 解 禁 5,300 股 2012-10-28 解 禁, 5,300 股 2012-12-15 解 禁 已 于 2011 年 3 月 15 日 解 禁 合 计 43,700,000 2,700,000 41,000,000 82,000,000 - - 3
3 管 理 层 讨 论 与 分 析 3.1 公 司 主 要 会 计 报 表 项 目 财 务 指 标 大 幅 度 变 动 的 情 况 及 原 因 适 用 不 适 用 ( 一 ) 资 产 负 债 表 项 目 大 幅 变 动 情 况 与 原 因 说 明 1. 应 收 票 据 期 末 余 额 330.88 万 元, 较 年 初 余 额 增 长 443.72%, 主 要 原 因 是 公 司 销 售 规 模 大 幅 增 加, 客 户 以 票 据 结 算 方 式 随 之 增 多 2. 应 收 账 款 期 末 余 额 4,255.20 万 元, 较 年 初 余 额 增 长 227.78%, 主 要 是 公 司 销 售 规 模 大 幅 增 加, 主 营 业 务 收 入 增 长 90.21%, 及 公 司 根 据 业 务 量 按 照 信 用 政 策 调 高 部 分 客 户 信 用 额 度 所 致, 年 底 集 中 进 行 清 收, 所 以 公 司 年 中 的 应 收 账 款 余 额 往 往 会 较 年 底 的 余 额 大, 但 应 收 账 款 周 转 天 数 为 15.73 天, 流 动 性 较 强 3. 应 收 利 息 期 末 余 额 1,485.20. 万 元, 较 年 初 余 额 增 长 768.74%, 主 要 原 因 是 募 集 资 金 增 加 而 导 致 应 收 未 到 期 的 定 期 存 款 利 息 增 加 4. 其 他 应 收 款 期 末 余 额 751.80 万 元, 较 年 初 余 额 增 长 213.92%, 主 要 是 公 司 业 务 规 模 扩 大 而 增 加 的 员 工 差 旅 与 办 理 业 务 的 预 借 款 以 及 直 营 营 养 中 心 开 拓 而 增 加 的 预 付 租 赁 押 金 等 所 致 5. 在 建 工 程 期 末 余 额 12,432.44 万 元, 较 年 初 余 额 增 长 1,491.02%%, 主 要 是 募 投 项 目 中 的 生 产 车 间 新 建 项 目 和 萝 岗 区 科 学 城 科 汇 发 展 中 心 综 合 运 营 办 公 场 所 的 工 程 施 工 投 入 增 加 所 致 6. 开 发 支 出 期 末 余 额 664.00 万 元, 较 年 初 余 额 增 长 108.29%, 主 要 原 因 是 公 司 为 了 未 来 产 品 更 新 和 品 种 的 增 加, 加 大 新 品 研 发 项 目 投 入 7. 应 付 账 款 期 末 余 额 3,272.91 万 元, 较 年 初 余 额 增 长 62.08%, 主 要 是 公 司 业 务 规 模 扩 大 所 致 8. 其 他 应 付 款 期 末 余 额 488.61 万 元, 较 年 初 余 额 减 少 55.47%, 主 要 原 因 是 公 司 在 2011 年 年 初 支 付 2010 年 底 按 受 益 期 计 提 的 品 牌 推 广 费 以 及 应 付 其 他 款 项 9. 应 缴 税 费 期 末 余 额 1,782.06 万 元, 较 年 初 余 额 增 长 1,299.30%, 主 要 原 因 是 业 务 规 模 扩 大, 公 司 应 交 2011 年 三 季 度 所 得 税 及 9 月 增 值 税 增 加 ( 二 ) 利 润 表 项 目 大 幅 变 动 情 况 与 原 因 说 明 1. 报 告 期 内 公 司 实 现 营 业 收 入 47,674.68 万 元, 较 上 年 同 期 增 长 90.21%, 主 要 是 公 司 随 着 营 销 网 络 优 化 项 目 品 牌 建 设 项 目 等 募 投 项 目 的 开 展, 逐 渐 对 市 场 开 拓 产 生 效 益, 以 姚 明 为 形 象 代 表 的 品 牌 力 不 断 加 强 而 使 主 营 的 膳 食 营 养 补 充 剂 销 售 收 入 大 幅 增 加 所 致 2. 报 告 期 内 公 司 营 业 成 本 为 17,161.05 万 元, 较 上 年 同 期 增 长 93.76%, 主 要 原 因 是 随 着 营 业 收 入 大 幅 增 加 而 增 加, 部 分 主 要 原 材 料 价 格 上 涨 等 因 素 导 致 营 业 成 本 增 加 幅 度 略 高 于 营 业 收 入 增 加 幅 度 3. 报 告 期 内 营 业 税 金 及 附 加 607.93 万 元, 较 上 年 同 期 增 长 114.47%, 主 要 是 收 入 规 模 大 幅 增 长 所 致 4. 报 告 期 内 公 司 销 售 费 用 11,612.62 万 元, 较 上 年 同 期 增 长 111.38%%, 主 要 原 因 是 业 务 规 模 的 扩 大, 而 增 加 品 牌 推 广 费 人 工 费 用 运 输 费 用 等 投 入 本 期 销 售 费 用 增 长 幅 度 略 大 于 营 业 收 入 增 长 的 幅 度, 主 要 原 因 是 执 行 品 牌 提 升 战 略 而 增 加 品 牌 推 广 投 入, 报 告 期 内 品 牌 推 广 费 投 入 比 率 略 大 于 去 年 同 期, 其 中 本 期 内 品 牌 推 广 费 金 额 5,707.33 万 元, 占 营 业 收 入 的 11.97%, 上 年 同 期 品 牌 推 广 费 金 额 2,403.53 万 元, 占 营 业 收 入 的 9.59% 5. 报 告 期 内 公 司 管 理 费 用 3,253.29 万 元, 较 上 年 同 期 增 长 89.33%, 主 要 原 因 是 公 司 为 了 配 合 发 展 需 要, 合 理 增 加 人 员, 导 致 人 工 费 用 以 及 办 公 费 车 辆 使 用 费 等 行 政 费 用 增 加 6. 报 告 期 内 公 司 财 务 费 用 -2,619.52 万 元, 较 上 年 同 期 减 少 15,785.54%, 主 要 原 因 是 公 司 2010 年 底 增 加 募 集 资 金 净 额 142,525.80 万 元 而 大 幅 增 加 的 利 息 收 入 7. 报 告 期 内 公 司 营 业 外 收 入 238.69 万 元, 较 上 年 同 期 增 长 401.21%, 主 要 原 因 是 本 年 收 到 政 府 奖 励 及 发 展 支 持 资 金 增 加 8. 报 告 期 内 公 司 营 业 外 支 出 98.55 万 元, 较 上 年 同 期 增 长 73.94%, 主 要 是 捐 赠 支 出 增 加 所 致 9. 报 告 期 内 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 为 14,774.48 万 元, 较 上 年 同 期 增 长 103.19%, 净 利 润 的 增 长 幅 度 略 高 于 营 业 收 入 增 长 的 幅 度, 主 要 原 因 见 上 述 分 析 ( 三 ) 现 金 流 量 表 项 目 大 幅 变 动 情 况 与 原 因 说 明 1. 报 告 期 内 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 10,045.12 万 元, 较 上 年 同 期 增 加 123.87%, 主 要 是 公 司 业 务 规 模 扩 大 所 致 2. 报 告 期 内 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -14,296.07 万 元, 较 上 年 同 期 增 加 幅 度 为 756.01%, 主 要 原 因 是 根 据 募 集 资 金 投 资 计 划 实 施 项 目 投 资 而 增 加 的 现 金 支 出 3. 报 告 期 内 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -12,899.80 万 元, 较 上 年 同 期 增 加 幅 度 为 914.97%, 主 要 原 因 是 2011 年 年 初 归 还 银 行 贷 款 7,000.00 万 元 及 支 付 分 红 派 息 5,468.00 万 元 ( 四 ) 主 要 指 标 大 幅 度 变 动 的 情 况 及 原 因 1. 由 于 公 司 2010 年 年 底 在 深 圳 证 券 交 易 所 创 业 板 上 市, 增 加 募 集 资 金 净 额 142,525.80 万 元, 导 致 公 司 净 资 产 大 幅 提 高, 故 本 期 的 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 两 项 指 标 大 幅 降 低 ( 其 他 指 标 大 幅 度 变 动 情 况 及 原 因 说 明 见 上 述 描 述 ) 4
2. 由 于 公 司 业 务 规 模 扩 大, 品 牌 形 象 深 入 和 市 场 开 拓 力 度 加 大 等 因 素, 公 司 实 现 营 业 收 入 净 利 润 均 大 幅 提 高, 故 本 期 基 本 每 股 收 益 稀 释 每 股 收 益 大 幅 提 高 3.2 业 务 回 顾 和 展 望 ( 一 ) 报 告 期 总 体 经 营 情 况 回 顾 报 告 期 内, 公 司 主 营 的 膳 食 营 业 补 充 剂 业 务 继 续 保 持 良 好 的 发 展 态 势, 经 营 业 绩 较 去 年 同 期 稳 步 增 长,2011 年 1-9 月 实 现 营 业 收 入 为 47,674.68 万 元, 较 去 年 同 期 增 长 90.21%; 营 业 利 润 17,304.72 万 元, 较 去 年 同 期 增 长 100.38%; 净 利 润 14,774.48 万 元, 较 去 年 同 期 增 长 103.19% ( 二 )2011 年 发 展 展 望 膳 食 营 养 补 充 剂 市 场 发 展 主 要 取 决 于 消 费 者 的 健 康 意 识 和 消 费 水 平, 随 着 我 国 社 会 经 济 水 平 快 速 发 展, 居 民 可 支 配 收 入 的 增 长, 我 国 的 营 养 健 康 产 品 的 消 费 水 平 得 到 了 很 大 的 提 高 ; 同 时 随 着 城 镇 化 进 程 加 快 人 口 老 龄 化 医 疗 费 用 增 加, 治 未 病 的 观 念 不 断 深 入, 国 民 健 康 观 念 在 不 断 强 化, 对 行 业 发 展 产 生 巨 大 的 推 动 ; 另 外 行 业 相 关 法 规 和 政 策 逐 步 完 善, 营 养 健 康 产 业 与 膳 食 营 养 补 充 剂 行 业 有 望 持 续 快 速 发 展, 对 比 发 达 国 家 的 市 场 情 况, 我 国 营 养 健 康 产 品 的 消 费 量 远 远 低 于 世 界 平 均 水 平, 在 中 国 蕴 含 着 巨 大 发 展 机 会 与 增 长 潜 力 为 了 抓 住 膳 食 营 业 补 充 剂 在 中 国 快 速 发 展 的 良 好 契 机, 确 保 2011 年 度 销 售 收 入 净 利 润 较 2010 年 度 持 续 快 速 增 长, 公 司 围 绕 发 展 战 略 重 点 抓 好 以 下 各 方 面 的 工 作 : 继 续 加 大 产 品 研 发 的 投 入, 保 持 产 品 科 技 优 势 ; 加 大 营 销 网 络 建 设 的 投 入, 提 升 渠 道 力 核 心 竞 争 优 势 ; 适 当 加 大 品 牌 推 广 投 入, 提 升 品 牌 力 竞 争 优 势 ; 加 大 信 息 系 统 建 设 的 投 入, 提 高 公 司 管 理 水 平 ; 加 大 注 册 营 养 师 及 各 类 专 业 人 员 的 培 养 引 进 以 优 质 的 产 品 先 进 的 服 务 为 基 石, 以 强 大 的 营 销 网 络 和 品 牌 影 响 力 为 路 径, 以 学 习 创 新 高 效 稳 定 的 管 理 团 队 为 保 障, 提 升 品 牌 价 值, 拉 动 产 品 销 售, 争 取 超 额 完 成 销 售 任 务 4 重 要 事 项 4.1 公 司 股 东 及 实 际 控 制 人 承 诺 事 项 履 行 情 况 适 用 不 适 用 ( 一 ) 关 于 股 份 的 流 通 限 制 和 自 愿 锁 定 股 份 的 承 诺 本 公 司 控 股 股 东 和 实 际 控 制 人 梁 允 超 先 生 和 关 联 方 孙 晋 瑜 女 士 承 诺 : 自 公 司 股 票 上 市 之 日 起 36 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 本 人 在 公 司 本 次 公 开 发 行 股 票 前 已 持 有 的 公 司 股 份, 也 不 由 公 司 收 购 该 部 分 股 份 本 公 司 其 他 股 东 承 诺 : 自 公 司 股 票 上 市 之 日 起 12 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 本 人 在 公 司 本 次 公 开 发 行 股 票 前 已 持 有 的 公 司 股 份, 也 不 由 公 司 收 购 该 部 分 股 份 汤 晖 陈 宏 梁 水 生 兰 俊 杰 龚 炳 辉 王 中 伟 周 许 挺 龙 翠 耘 8 名 股 东 承 诺 : 本 人 有 在 2009 年 7 月 27 日 完 成 的 对 公 司 进 行 增 资 扩 股 新 增 加 的 股 份, 在 公 司 股 票 上 市 之 日 起 24 个 月 内, 转 让 的 上 述 新 增 股 份 不 超 过 本 人 所 持 有 该 新 增 股 份 总 额 的 50% 陈 宏 梁 水 生 兰 俊 杰 龚 炳 辉 周 许 挺 龙 翠 耘 黄 敏 蒋 钢 孙 大 千 王 志 辉 李 祖 伟 周 霆 朱 新 发 余 刚 梁 英 男 杨 守 志 吴 震 瑜 熊 汉 华 余 震 赵 春 丽 郑 钟 侨 邓 杰 伟 22 名 股 东 承 诺 : 本 人 有 在 2009 年 10 月 28 日 完 成 的 对 公 司 进 行 增 资 扩 股 新 增 加 的 股 份, 该 新 增 股 份 在 2012 年 10 月 28 日 之 前 不 得 转 让 梁 允 超 汤 晖 梁 水 生 3 名 董 事, 蒋 钢 周 霆 2 名 监 事, 陈 宏 龙 翠 耘 周 许 挺 3 名 高 级 管 理 人 员 承 诺 : 在 作 为 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 期 间, 本 人 将 向 公 司 申 报 所 持 有 的 公 司 的 股 份 及 其 变 动 情 况, 在 任 职 期 间 每 年 转 让 的 股 份 不 超 过 本 人 所 持 有 的 公 司 股 份 总 数 的 25% 自 公 司 股 票 上 市 之 日 起 一 年 内 和 离 职 后 半 年 内, 不 转 让 本 人 所 持 有 的 公 司 股 份 ; 在 申 报 离 职 半 年 后 的 三 年 内, 每 年 转 让 的 股 份 不 得 超 过 其 所 持 公 司 股 份 总 数 的 25% 孙 晋 瑜 女 士 作 为 本 公 司 实 际 控 制 人 梁 允 超 先 生 的 关 联 方, 承 诺 : 梁 允 超 在 作 为 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 期 间, 本 人 将 向 公 司 申 报 所 持 有 的 公 司 的 股 份 及 其 变 动 情 况, 在 梁 允 超 任 职 期 间 每 年 转 让 的 股 份 不 超 过 本 人 所 持 有 的 公 司 股 份 总 数 的 25% 自 公 司 股 票 上 市 之 日 起 一 年 内 和 梁 允 超 离 职 后 半 年 内, 不 转 让 本 人 所 持 有 的 公 司 股 份 ; 在 梁 允 超 申 报 离 职 半 年 后 的 三 年 内, 每 年 转 让 的 股 份 不 得 超 过 其 所 持 公 司 股 份 总 数 的 25% 报 告 期 内, 上 述 人 员 均 完 全 履 行 了 股 份 锁 定 与 限 制 的 相 关 承 诺 ( 二 ) 关 于 避 免 同 业 竞 争 的 承 诺 为 避 免 今 后 与 公 司 之 间 可 能 出 现 的 同 业 竞 争, 维 护 公 司 全 体 股 东 的 利 益 和 保 证 公 司 的 长 期 稳 定 发 展, 公 司 的 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 梁 允 超 先 生 向 本 公 司 出 具 了 关 于 避 免 同 业 竞 争 的 承 诺 函, 承 诺 函 的 主 要 内 容 如 下 : 1. 本 人 保 证 不 利 用 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 的 地 位 损 害 汤 臣 倍 健 及 汤 臣 倍 健 其 他 股 东 的 利 益 2. 在 作 为 汤 臣 倍 健 的 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 期 间, 本 人 保 证 本 人 及 本 人 全 资 子 公 司 实 际 控 制 的 公 司 ( 除 汤 臣 倍 健 之 外 ) 不 在 中 国 境 内 外 以 任 何 形 式 直 接 或 间 接 从 事 与 汤 臣 倍 健 主 营 业 务 或 者 主 营 产 品 相 竞 争 或 者 构 成 竞 争 威 胁 的 业 务 活 动, 包 括 不 在 中 国 境 内 外 投 资 收 购 兼 并 与 汤 臣 倍 健 主 营 业 务 或 者 主 要 产 品 相 同 或 者 相 似 的 公 司 企 业 或 者 其 他 经 济 组 织 5
报 告 期 内, 公 司 的 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 梁 允 超 先 生 完 全 履 行 了 上 述 承 诺 ( 三 ) 关 于 关 联 交 易 的 承 诺 为 规 范 和 减 少 与 公 司 的 关 联 交 易, 保 证 关 联 交 易 的 公 开 公 平 公 正, 公 司 的 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 梁 允 超 先 生 承 诺 : 本 人 将 尽 量 避 免 与 汤 臣 倍 健 进 行 关 联 交 易, 对 于 因 汤 臣 倍 健 生 产 经 营 需 要 而 发 生 的 关 联 交 易, 本 人 将 严 格 按 照 广 东 汤 臣 倍 健 生 物 科 技 股 份 有 限 公 司 章 程 对 关 联 交 易 做 出 的 规 定 进 行 操 作 公 司 全 体 董 事 承 诺 : 在 公 司 涉 及 关 联 交 易 事 项 时, 本 人 将 严 格 按 照 广 东 汤 臣 倍 健 生 物 科 技 股 份 有 限 公 司 章 程 对 关 联 交 易 做 出 的 规 定 进 行 操 作 报 告 期 内, 相 关 人 员 均 完 全 履 行 了 上 述 承 诺 4.2 募 集 资 金 使 用 情 况 对 照 表 适 用 不 适 用 募 集 资 金 总 额 142,525.80 报 告 期 内 变 更 用 途 的 募 集 资 金 总 额 0.00 累 计 变 更 用 途 的 募 集 资 金 总 额 0.00 累 计 变 更 用 途 的 募 集 资 金 总 额 比 例 0.00% 承 诺 投 资 项 目 和 超 募 资 金 投 向 承 诺 投 资 项 目 是 否 已 变 更 项 目 ( 含 部 分 变 更 ) 募 集 资 金 承 诺 投 资 总 额 调 整 后 投 资 总 额 (1) 本 季 度 投 入 金 额 截 至 期 末 累 计 投 入 金 额 (2) 单 位 : 万 元 本 季 度 投 入 募 集 资 金 总 额 5,748.07 已 累 计 投 入 募 集 资 金 总 额 27,893.48 截 至 期 末 投 资 进 度 (%)(3)= (2)/(1) 项 目 达 到 预 定 可 使 用 状 态 日 期 生 产 车 间 新 建 项 目 否 13,902.00 13,902.00 2,860.82 9,065.96 65.21% 2013 年 12 月 31 日 营 销 网 络 优 化 技 术 改 造 项 目 信 息 系 统 技 术 改 造 项 目 否 12,300.00 12,300.00 971.22 5,602.63 45.55% 2013 年 12 月 31 日 否 1,866.00 1,866.00 34.07 463.39 24.83% 2013 年 12 月 31 日 是 否 达 本 季 度 实 到 预 计 现 的 效 益 效 益 项 目 可 行 性 是 否 发 生 重 大 变 化 0.00 不 适 用 否 0.00 不 适 用 否 0.00 不 适 用 否 承 诺 投 资 项 目 小 计 - 28,068.00 28,068.00 3,866.11 15,131.98 - - 0.00 - - 超 募 资 金 投 向 品 牌 建 设 项 目 否 0.00 26,235.00 1,881.96 5,761.50 21.96% 2013 年 12 月 31 日 0.00 不 适 用 否 归 还 银 行 贷 款 ( 如 有 ) - 0.00 7,000.00 7,000.00 100.00% - - - - 补 充 流 动 资 金 ( 如 有 ) - - - - - 超 募 资 金 投 向 小 计 - 0.00 33,235.00 1,881.96 12,761.50 - - 0.00 - - 合 计 - 28,068.00 61,303.00 5,748.07 27,893.48 - - 0.00 - - 未 达 到 计 划 进 度 或 预 计 收 益 的 情 况 和 原 因 ( 分 具 体 项 目 ) 项 目 可 行 性 发 生 重 大 变 化 的 情 况 说 明 超 募 资 金 的 金 额 用 途 及 使 用 进 展 情 况 无 无 适 用 募 集 资 金 投 资 项 目 实 不 适 用 2011 年 1 月 9 日, 公 司 第 一 届 董 事 会 第 十 五 次 会 议 决 议 通 过 了 关 于 部 分 其 他 与 主 营 业 务 相 关 的 营 运 资 金 用 于 偿 还 银 行 贷 款 的 议 案 及 关 于 以 其 他 与 主 营 业 务 相 关 的 营 运 资 金 2.6235 亿 元 开 展 公 司 品 牌 建 设 项 目 的 议 案, 同 意 使 用 7000 万 元 偿 还 银 行 贷 款 和 使 用 2.6235 亿 元 开 展 品 牌 建 设 项 目 公 司 独 立 董 事 及 保 荐 机 构 已 对 议 案 发 表 意 见, 同 意 本 议 案 6
施 地 点 变 更 情 况 募 集 资 金 投 资 项 目 实 施 方 式 调 整 情 况 募 集 资 金 投 资 项 目 先 期 投 入 及 置 换 情 况 用 闲 置 募 集 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 情 况 项 目 实 施 出 现 募 集 资 金 结 余 的 金 额 及 原 因 尚 未 使 用 的 募 集 资 金 用 途 及 去 向 募 集 资 金 使 用 及 披 露 中 存 在 的 问 题 或 其 他 情 况 不 适 用 适 用 为 保 证 各 募 集 资 金 项 目 得 以 顺 利 实 施, 公 司 在 募 集 资 金 到 位 前 已 先 行 投 入 部 分 自 筹 资 金, 进 行 募 集 资 金 投 资 项 目 的 建 设 2011 年 1 月 9 日, 公 司 第 一 届 董 事 会 第 十 五 次 会 议 和 第 一 届 监 事 会 第 六 次 会 议 审 议 通 过, 将 募 集 资 金 3,235.82 元 置 换 预 先 已 投 入 募 集 资 金 投 资 项 目 的 自 筹 资 金, 其 中 : 生 产 车 间 新 建 项 目 1,513.95 万 元, 营 销 网 络 优 化 技 术 改 造 项 目 1,402.43 万 元, 信 息 系 统 技 术 改 造 项 目 319.44 万 元 ; 2011 年 3 月 18 日, 公 司 第 一 届 董 事 会 第 十 六 次 会 议 和 第 一 届 监 事 会 第 七 次 会 议 审 议 通 过, 将 募 集 资 金 2,425.22 万 元 置 换 预 先 投 入 品 牌 建 设 项 目 的 同 等 金 额 的 自 筹 资 金 公 司 保 荐 机 构 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 以 及 全 体 独 立 董 事 对 此 均 出 具 了 同 意 意 见 不 适 用 不 适 用 尚 未 使 用 的 募 集 资 金 均 存 放 在 公 司 银 行 募 集 资 金 专 户 中, 剩 余 81,222.80 万 元 超 募 资 金, 公 司 将 结 合 业 务 发 展 目 标 和 未 来 发 展 战 略, 合 理 安 排 使 用 资 金, 积 极 推 进 募 投 项 目 建 设, 严 格 按 照 中 国 证 监 会 和 深 圳 证 券 交 易 所 的 相 关 规 定, 规 范 科 学 的 使 用 募 集 资 金 和 超 募 资 金 无 4.3 报 告 期 内 现 金 分 红 政 策 的 执 行 情 况 适 用 不 适 用 4.4 预 测 年 初 至 下 一 报 告 期 期 末 的 累 计 净 利 润 可 能 为 亏 损 实 现 扭 亏 为 盈 或 者 与 上 年 同 期 相 比 发 生 大 幅 度 变 动 的 警 示 及 原 因 说 明 适 用 不 适 用 4.5 向 控 股 股 东 或 其 关 联 方 提 供 资 金 违 反 规 定 程 序 对 外 提 供 担 保 的 情 况 适 用 不 适 用 4.6 证 券 投 资 情 况 适 用 不 适 用 4.7 按 深 交 所 相 关 指 引 规 定 应 披 露 的 报 告 期 日 常 经 营 重 大 合 同 的 情 况 适 用 不 适 用 5 附 录 5.1 资 产 负 债 表 7
编 制 单 位 : 广 东 汤 臣 倍 健 生 物 科 技 股 份 有 限 公 司 2011 年 09 月 30 日 单 位 : 元 项 目 期 末 余 额 年 初 余 额 合 并 母 公 司 合 并 母 公 司 流 动 资 产 : 货 币 资 金 1,332,088,788.49 1,291,165,180.97 1,503,596,218.59 1,488,911,993.87 结 算 备 付 金 拆 出 资 金 交 易 性 金 融 资 产 应 收 票 据 3,308,838.40 3,265,308.70 608,550.12 608,550.12 应 收 账 款 42,551,986.53 52,121,439.97 12,982,034.01 20,002,696.67 预 付 款 项 100,522,171.26 87,342,045.86 87,591,647.10 86,075,278.44 应 收 保 费 应 收 分 保 账 款 应 收 分 保 合 同 准 备 金 应 收 利 息 14,851,998.13 14,851,998.13 1,709,607.31 1,709,607.31 应 收 股 利 其 他 应 收 款 7,518,048.09 5,040,659.61 2,394,903.96 9,172,862.11 买 入 返 售 金 融 资 产 存 货 84,632,579.38 76,959,978.64 67,094,795.83 62,135,588.53 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 其 他 流 动 资 产 流 动 资 产 合 计 1,585,474,410.28 1,530,746,611.88 1,675,977,756.92 1,668,616,577.05 非 流 动 资 产 : 发 放 委 托 贷 款 及 垫 款 可 供 出 售 金 融 资 产 持 有 至 到 期 投 资 长 期 应 收 款 长 期 股 权 投 资 43,971,846.63 4,171,846.63 投 资 性 房 地 产 固 定 资 产 69,452,902.49 57,339,371.02 56,786,230.51 47,505,760.29 在 建 工 程 124,324,430.72 124,324,430.72 7,814,125.42 7,814,125.42 工 程 物 资 固 定 资 产 清 理 生 产 性 生 物 资 产 油 气 资 产 无 形 资 产 3,246,961.83 3,246,961.83 2,578,320.64 2,578,320.64 开 发 支 出 6,639,997.00 6,639,997.00 3,187,852.00 3,187,852.00 商 誉 长 期 待 摊 费 用 6,753,408.08 5,789,035.63 6,834,608.56 6,042,838.38 递 延 所 得 税 资 产 800,958.63 545,133.25 467,714.74 74,981.62 其 他 非 流 动 资 产 非 流 动 资 产 合 计 211,218,658.75 241,856,776.08 77,668,851.87 71,375,724.98 资 产 总 计 1,796,693,069.03 1,772,603,387.96 1,753,646,608.79 1,739,992,302.03 8
流 动 负 债 : 短 期 借 款 70,000,000.00 70,000,000.00 向 中 央 银 行 借 款 吸 收 存 款 及 同 业 存 放 拆 入 资 金 交 易 性 金 融 负 债 应 付 票 据 应 付 账 款 32,729,052.26 32,366,096.09 20,193,600.58 20,015,904.48 预 收 款 项 15,063,657.17 14,873,058.21 20,075,665.12 19,023,783.36 卖 出 回 购 金 融 资 产 款 应 付 手 续 费 及 佣 金 应 付 职 工 薪 酬 8,610,742.53 7,528,227.49 6,611,945.82 5,016,100.00 应 交 税 费 17,820,572.34 16,386,845.89 1,273,534.18 969,605.33 应 付 利 息 应 付 股 利 其 他 应 付 款 4,886,090.65 2,954,618.37 10,973,716.07 10,801,924.86 应 付 分 保 账 款 保 险 合 同 准 备 金 代 理 买 卖 证 券 款 代 理 承 销 证 券 款 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 其 他 流 动 负 债 流 动 负 债 合 计 79,110,114.95 74,108,846.05 129,128,461.77 125,827,318.03 非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 应 付 债 券 长 期 应 付 款 专 项 应 付 款 预 计 负 债 递 延 所 得 税 负 债 其 他 非 流 动 负 债 150,000.00 150,000.00 150,000.00 150,000.00 非 流 动 负 债 合 计 150,000.00 150,000.00 150,000.00 150,000.00 负 债 合 计 79,260,114.95 74,258,846.05 129,278,461.77 125,977,318.03 所 有 者 权 益 ( 或 股 东 权 益 ): 实 收 资 本 ( 或 股 本 ) 109,360,000.00 109,360,000.00 54,680,000.00 54,680,000.00 资 本 公 积 1,366,449,821.64 1,361,329,499.44 1,421,129,821.64 1,416,009,499.44 减 : 库 存 股 专 项 储 备 盈 余 公 积 17,321,666.98 15,923,412.40 17,321,666.98 15,923,412.40 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 224,301,465.46 211,731,630.07 131,236,658.40 127,402,072.16 外 币 报 表 折 算 差 额 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 合 计 1,717,432,954.08 1,698,344,541.91 1,624,368,147.02 1,614,014,984.00 9
少 数 股 东 权 益 所 有 者 权 益 合 计 1,717,432,954.08 1,698,344,541.91 1,624,368,147.02 1,614,014,984.00 负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 1,796,693,069.03 1,772,603,387.96 1,753,646,608.79 1,739,992,302.03 5.2 本 报 告 期 利 润 表 编 制 单 位 : 广 东 汤 臣 倍 健 生 物 科 技 股 份 有 限 公 司 2011 年 7-9 月 单 位 : 元 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 合 并 母 公 司 合 并 母 公 司 一 营 业 总 收 入 195,949,152.15 179,358,580.99 89,093,427.19 78,849,881.16 其 中 : 营 业 收 入 195,949,152.15 179,358,580.99 89,093,427.19 78,849,881.16 利 息 收 入 已 赚 保 费 手 续 费 及 佣 金 收 入 二 营 业 总 成 本 127,277,766.71 114,625,978.86 67,409,784.52 61,569,220.92 其 中 : 营 业 成 本 69,213,917.73 65,269,466.93 29,256,824.62 28,210,301.57 利 息 支 出 手 续 费 及 佣 金 支 出 退 保 金 赔 付 支 出 净 额 提 取 保 险 合 同 准 备 金 净 额 保 单 红 利 支 出 分 保 费 用 营 业 税 金 及 附 加 2,669,027.97 2,415,459.98 1,056,933.76 907,119.05 销 售 费 用 48,984,747.45 43,025,453.12 31,380,415.45 27,945,659.26 管 理 费 用 13,776,695.44 10,990,822.75 5,727,228.15 4,521,273.95 财 务 费 用 -9,828,785.13-9,640,821.74-11,617.46-15,132.91 资 产 减 值 损 失 2,462,163.25 2,565,597.82 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 益 汇 兑 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 三 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 号 填 列 ) 68,671,385.44 64,732,602.13 21,683,642.67 17,280,660.24 加 : 营 业 外 收 入 979,014.00 977,802.00 260,516.82 260,516.82 减 : 营 业 外 支 出 974,516.50 973,432.50 461,566.71 460,424.44 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失 18,432.50 18,432.50 四 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 - 号 填 列 ) 68,675,882.94 64,736,971.63 21,482,592.78 17,080,752.62 减 : 所 得 税 费 用 10,413,043.43 9,526,079.70 3,252,368.75 2,562,112.90 五 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 填 列 ) 58,262,839.51 55,210,891.93 18,230,224.03 14,518,639.72 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 58,262,839.51 55,210,891.93 18,230,224.03 14,518,639.72 少 数 股 东 损 益 10
六 每 股 收 益 : ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 0.53 0.50 0.22 0.18 ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 0.53 0.50 0.22 0.18 七 其 他 综 合 收 益 八 综 合 收 益 总 额 58,262,839.51 55,210,891.93 18,230,224.03 14,518,639.72 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 综 合 收 益 总 额 58,262,839.51 55,210,891.93 18,230,224.03 14,518,639.72 归 属 于 少 数 股 东 的 综 合 收 益 总 额 本 期 发 生 同 一 控 制 下 企 业 合 并 的, 被 合 并 方 在 合 并 前 实 现 的 净 利 润 为 :0.00 元 5.3 年 初 到 报 告 期 末 利 润 表 编 制 单 位 : 广 东 汤 臣 倍 健 生 物 科 技 股 份 有 限 公 司 2011 年 1-9 月 单 位 : 元 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 合 并 母 公 司 合 并 母 公 司 一 营 业 总 收 入 476,746,769.24 434,481,284.63 250,645,027.54 224,135,931.46 其 中 : 营 业 收 入 476,746,769.24 434,481,284.63 250,645,027.54 224,135,931.46 利 息 收 入 已 赚 保 费 手 续 费 及 佣 金 收 入 二 营 业 总 成 本 303,699,573.43 272,645,021.06 164,284,694.34 146,868,854.56 其 中 : 营 业 成 本 171,610,521.50 163,072,416.97 88,568,656.80 84,109,658.41 利 息 支 出 手 续 费 及 佣 金 支 出 退 保 金 赔 付 支 出 净 额 提 取 保 险 合 同 准 备 金 净 额 保 单 红 利 支 出 分 保 费 用 营 业 税 金 及 附 加 6,079,268.60 5,478,467.88 2,834,548.86 2,454,866.67 销 售 费 用 116,126,150.06 100,882,084.16 54,938,326.15 46,056,530.60 管 理 费 用 32,532,856.18 25,823,659.44 17,183,055.37 13,666,336.53 财 务 费 用 -26,195,212.08-25,748,586.08 167,002.31 162,882.78 资 产 减 值 损 失 3,545,989.17 3,136,978.69 593,104.85 418,579.57 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 资 收 益 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 汇 兑 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 三 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 号 填 列 ) 173,047,195.81 161,836,263.57 86,360,333.20 77,267,076.90 加 : 营 业 外 收 入 2,386,914.96 2,365,338.02 476,227.54 373,695.30 减 : 营 业 外 支 出 985,473.22 976,635.22 566,567.68 514,027.81 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失 29,389.22 21,635.22 8,385.46 1,606.97 11
四 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 - 号 填 列 ) 174,448,637.55 163,224,966.37 86,269,993.06 77,126,744.39 减 : 所 得 税 费 用 26,703,830.49 24,215,408.46 13,556,454.51 11,538,315.79 五 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 填 列 ) 147,744,807.06 139,009,557.91 72,713,538.55 65,588,428.60 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 147,744,807.06 139,009,557.91 72,713,538.55 65,588,428.60 少 数 股 东 损 益 六 每 股 收 益 : ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 1.35 1.27 0.89 0.80 ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 1.35 1.27 0.89 0.80 七 其 他 综 合 收 益 八 综 合 收 益 总 额 147,744,807.06 139,009,557.91 72,713,538.55 65,588,428.60 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 综 合 收 益 总 额 147,744,807.06 139,009,557.91 72,713,538.55 65,588,428.60 归 属 于 少 数 股 东 的 综 合 收 益 总 额 年 初 到 报 告 期 末 发 生 同 一 控 制 下 企 业 合 并 的, 被 合 并 方 在 合 并 前 实 现 的 净 利 润 为 :0.00 元 5.4 年 初 到 报 告 期 末 现 金 流 量 表 编 制 单 位 : 广 东 汤 臣 倍 健 生 物 科 技 股 份 有 限 公 司 2011 年 1-9 月 单 位 : 元 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 合 并 母 公 司 合 并 母 公 司 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 505,041,389.75 463,262,401.85 281,341,680.24 249,571,538.13 客 户 存 款 和 同 业 存 放 款 项 净 增 加 额 向 中 央 银 行 借 款 净 增 加 额 向 其 他 金 融 机 构 拆 入 资 金 净 增 加 额 收 到 原 保 险 合 同 保 费 取 得 的 现 金 收 到 再 保 险 业 务 现 金 净 额 保 户 储 金 及 投 资 款 净 增 加 额 处 置 交 易 性 金 融 资 产 净 增 加 额 收 取 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 拆 入 资 金 净 增 加 额 回 购 业 务 资 金 净 增 加 额 收 到 的 税 费 返 还 1,556,235.94 1,616,235.94 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 17,485,355.55 15,590,770.67 3,861,885.76 703,681.47 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 522,526,745.30 478,853,172.52 286,759,801.94 251,891,455.54 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 199,985,874.55 184,126,664.66 116,261,644.68 106,469,421.93 客 户 贷 款 及 垫 款 净 增 加 额 存 放 中 央 银 行 和 同 业 款 项 净 增 加 额 支 付 原 保 险 合 同 赔 付 款 项 的 现 金 支 付 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 支 付 保 单 红 利 的 现 金 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 37,641,065.80 28,460,578.24 20,017,613.21 15,022,893.23 支 付 的 各 项 税 费 68,513,195.91 62,834,545.29 38,973,746.98 33,952,172.98 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 115,935,371.25 101,226,000.61 66,636,186.28 58,021,014.84 12
经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 422,075,507.51 376,647,788.80 241,889,191.15 213,465,502.98 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 100,451,237.79 102,205,383.72 44,870,610.79 38,425,952.56 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 金 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 金 净 额 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 净 额 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 63,770.03 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 63,770.03 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 的 现 金 投 资 支 付 的 现 金 39,800,000.00 质 押 贷 款 净 增 加 额 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 142,960,698.19 131,154,226.92 16,764,661.08 16,261,826.66 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 142,960,698.19 170,954,226.92 16,764,661.08 16,261,826.66 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -142,960,698.19-170,954,226.92-16,700,891.05-16,261,826.66 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 其 中 : 子 公 司 吸 收 少 数 股 东 投 资 收 到 的 现 金 取 得 借 款 收 到 的 现 金 发 行 债 券 收 到 的 现 金 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 70,000,000.00 70,000,000.00 12,000,000.00 12,000,000.00 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 54,977,500.00 54,977,500.00 329,574.00 329,574.00 其 中 : 子 公 司 支 付 给 少 数 股 东 的 股 利 利 润 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 4,020,469.70 4,020,469.70 380,000.00 705,000.00 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 128,997,969.70 128,997,969.70 12,709,574.00 13,034,574.00 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -128,997,969.70-128,997,969.70-12,709,574.00-13,034,574.00 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 -171,507,430.10-197,746,812.90 15,460,145.74 9,129,551.90 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 1,503,596,218.59 1,488,911,993.87 41,085,937.86 35,964,595.92 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 1,332,088,788.49 1,291,165,180.97 56,546,083.60 45,094,147.82 13
5.5 审 计 报 告 审 计 意 见 : 未 经 审 计 广 东 汤 臣 倍 健 生 物 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 长 : 梁 允 超 二 一 一 年 十 月 二 十 日 14