重要注意事项：

重 要 注 意 事 项 : 所 有 希 望 与 天 纳 克 公 司 建 立 业 务 关 系 的 供 应 商 都 需 符 合 本 全 球 供 应 链 管 理 手 册 所 述 规 定, 也 包 括 有 业 务 来 往 的 不 同 地 区 地 区 使 用 者 请 同 时 参 考 地 区 详 细 信 息 及 要 求 全 球 供 应 商 手 册 目 录 部 分 标 题 第 一 部 分 简 介 第 二 部 分 组 织 结 构 第 三 部 分 采 购 第 四 部 分 供 应 商 绩 效 和 技 术 要 求 第 五 部 分 模 具 与 设 备 第 六 部 分 物 流 第 七 部 分 包 装 第 八 部 分 环 境 健 康 与 安 全 第 九 部 分 汽 车 供 应 链 的 企 业 责 任 第 一 部 分 简 介 修 订 日 期 修 改 编 号 部 分 1.1 给 供 应 商 的 信 04-30-13 F 1

亲 爱 的 供 应 商 : 此 文 件 为 天 纳 克 全 球 供 应 链 管 理 手 册 本 电 子 版 文 件 将 定 义 指 导 天 纳 克 建 立 业 务 关 系 的 惯 例 和 通 用 导 则 我 们 对 于 国 际 采 购 物 料 的 要 求, 概 述 了 我 们 要 创 建 一 个 富 含 天 纳 克 理 念 的 牢 固 的 有 竞 争 力 和 增 值 的 供 应 链 之 期 望 天 纳 克 的 成 功 源 于 我 们 有 能 力 通 过 价 格 优 势 质 量 优 势 服 务 优 势 为 客 户 提 供 高 价 值 的 产 品, 而 与 供 应 商 的 密 切 合 作 则 是 我 们 达 到 这 一 目 标 的 关 键 我 希 望 本 手 册 将 会 为 你 提 供 必 要 的 信 息, 这 有 助 于 让 我 们 共 同 努 力, 一 起 建 立 专 业 化 的 有 效 率 的 有 益 的 业 务 关 系 这 份 已 更 新 的 手 册 将 取 代 以 前 所 有 天 纳 克 提 供 的 供 应 商 信 息 手 册 如 果 您 有 任 何 疑 问, 请 联 系 你 们 各 自 的 采 购 人 员 感 谢 您 对 天 纳 克 的 兴 趣 和 支 持 天 纳 克 公 司 第 二 部 分 组 织 结 构 修 改 日 期 修 改 编 号 2

2.1 历 史 天 纳 克 ( 纽 约 证 券 交 易 所 代 码 :TEN) 是 全 球 最 大 的 汽 车 零 部 件 供 应 商 之 一 拥 有 74 亿 美 元 的 收 益 水 平, 本 公 司 设 计 和 制 造 驾 驶 控 制 和 排 放 控 制 系 统 及 零 部 件, 销 往 原 始 设 备 制 造 商 (OEM) 和 售 后 市 场 的 分 销 商 和 零 售 商 04-30-13 Rev. D 全 球 分 布 大 约 25,000 名 员 工 在 100 多 个 国 家 为 客 户 提 供 服 务 全 球 大 约 拥 有 89 个 制 造 工 厂 和 14 个 工 程 技 术 中 心 品 牌 天 纳 克 销 售 一 些 世 界 最 著 名 的 汽 车 行 业 品 牌 的 产 品, 这 些 品 牌 包 括 蒙 诺, 华 克, 吉 莱 特 和 Clevite 的 橡 胶 件 客 户 一 个 服 务 于 包 括 丰 田, 本 田, 日 产, 马 自 达, 铃 木, 通 用 汽 车, 福 特 汽 车 公 司, 大 众, 戴 姆 勒, 克 莱 斯 勒, 雷 诺, 塔 塔 汽 车, 标 致 雪 铁 龙, 上 汽 集 团, 国 际 卡 车, 卡 特 彼 勒 和 哈 雷 戴 维 森 等 世 界 各 地 的 原 始 设 备 制 造 商 的 全 球 制 造 和 分 销 网 络 在 汽 车 售 后 配 件 市 场, 我 们 为 超 过 500 家 经 销 商 和 零 售 商 服 务 更 多 信 息 请 详 见 www.tenneco.com 2.2 质 量 规 定 / 使 命 描 述 作 为 一 流 的 技 术 驱 动 的 全 球 制 造 商 和 销 售 商, 天 纳 克 的 使 命 使 顾 客 满 意, 并 为 他 们 提 供 具 有 价 值 差 异 化 的 驾 驶 控 制 系 统, 排 气 控 制 系 统 和 合 成 橡 胶 产 品 我 们 也 将 通 过 与 员 工 分 享 共 同 的 文 化 价 值 来 巩 固 我 的 领 先 地 位 我 们 所 做 的 一 切 都 专 注 于 提 升 股 东 价 值 2.3 愿 景 开 创 更 清 洁 更 安 静 更 安 全 运 输 系 统 的 全 球 理 念 2.4 总 部 地 点 天 纳 克 总 部 500 北 菲 尔 德 Lake Forest, IL 60045, 美 国 电 话 :847-482-5000 北 美 原 始 设 备 总 部 天 纳 克 One International Drive Monroe, MI 4816, 美 国 电 话 :734-243-8000 2.5 全 球 据 点 北 美 售 后 设 备 总 部 天 纳 克 500 北 菲 尔 德 车 道 Lake Forest, IL 60045, 美 国 电 话 :847-482-5000 欧 洲 总 部 天 纳 克 欧 洲 Av. du Bourgetlaan, 50 B 1130 Brussels 3

布 鲁 塞 尔, 比 利 时 电 话 :32-2-706-9000 天 纳 克 公 司 全 球 采 购 供 应 链 管 理 供 应 商 手 册 亚 洲 / 太 平 洋 地 区 总 部 天 纳 克 1326-1378 South Road Clovelly Park 5042, 阿 德 莱 德, 南 澳 大 利 亚 电 话 :61-8-8374-5222 南 美 总 部 天 纳 克 南 美 洲 Alicia Moreau de Justo 550-1 er, piso Unidad Funcional NRO 24 1107 Capital Federal Rebublica, 阿 根 廷 电 话 :54-11-4312-9779 更 多 地 址 信 息 详 见 www.tenneco.com. 中 国 总 部 天 纳 克 ( 中 国 ) 有 限 公 司 上 海 市 九 江 路 686 号 6 层, 邮 编 :200001 网 址 :http://www.tenneco.cn 第 三 部 分 采 购 修 订 日 期 修 改 编 号 3.1 组 织 理 念 天 纳 克 在 行 业 内 努 力 为 客 户 提 供 最 优 质 的, 最 具 有 成 本 竞 争 力 的 产 品 为 达 到 在 这 一 目 标, 我 们 的 组 织 原 则 是 发 展 与 供 应 商 的 关 系, 如 果 他 们 能 够 通 过 持 续 以 具 有 竞 争 力 的 价 格 准 时 提 供 无 缺 陷 的 产 品, 来 很 好 的 证 明 自 己 完 成 目 标 的 承 诺 的 话 天 纳 克 是 致 力 于 开 发, 生 产 和 销 售 创 新 可 靠 且 具 有 成 本 效 益 的 系 统 和 模 块 为 了 支 持 这 一 目 标, 天 纳 克 公 司 供 应 商 必 须 在 技 术 上 和 财 力 上 具 有 支 持 天 纳 克 现 有 和 未 来 产 品 的 能 力 3.2 运 营 理 念 天 纳 克 将 鼓 励 其 供 应 商 参 与 新 产 品 开 发, 确 保 我 们 拥 有 能 满 足 我 们 目 标 的 坚 固 的 设 计 和 工 艺 要 作 为 天 纳 克 的 供 应 商, 该 公 司 必 须 愿 意 与 我 公 司 采 购 部 共 享 其 财 务 信 息 采 购 决 策 将 基 于 具 有 竞 争 力 的 价 格 质 量 保 证 供 应 交 付 表 现 服 务 和 生 命 周 期 成 本 这 种 采 购 理 念 将 包 括 与 供 应 商 建 立 长 期 关 系, 与 供 应 商 共 同 提 高 生 产 力 已 达 到 持 续 降 低 成 本 的 目 的 天 纳 克 在 运 营 环 境 方 面 十 分 重 视 持 续 改 善 降 低 不 确 定 性 以 及 零 缺 陷 的 理 念 客 户 满 意 度 员 工 满 意 度 以 及 经 济 增 加 值 都 是 我 们 十 分 重 视 的 我 们 希 望 我 们 的 供 03-31-11 C 4

3.3 道 德 规 范 天 纳 克 公 司 全 球 采 购 供 应 链 管 理 供 应 商 手 册 应 商 也 能 拥 有 与 这 些 理 念 相 符 的 运 营 环 境 大 批 量 重 复 需 求 的 供 应 协 议 的 有 效 期 通 常 至 少 一 年 期, 且 以 单 一 来 源 为 基 础 我 们 鼓 励 现 有 供 应 商 讨 论 关 于 持 续 改 善 以 及 与 天 纳 克 共 同 提 高 生 产 力 的 长 期 供 应 协 议 目 前, 许 多 这 类 合 同 都 已 生 效 我 们 希 望 供 应 商 拥 有 确 保 提 供 无 缺 陷 的 部 件 的 质 量 体 系, 来 消 除 进 货 检 验 环 节 通 过 减 少 浪 费, 免 去 检 验 环 节, 减 少 库 存 和 减 少 保 修 索 赔 来 降 低 成 本, 这 是 我 们 的 首 要 目 标 天 纳 克 推 荐 供 应 商 实 行 5S 管 理, 实 施 精 益 方 法 为 了 支 持 健 康 的 采 购 业 务 和 维 持 公 平 诚 实 的 声 誉, 天 纳 克 将 选 择 可 以 提 供 最 高 价 值 的 产 品 和 服 务 的 供 应 商 在 处 理 天 纳 克 业 务 接 触 业 务 团 体 以 及 在 处 理 其 他 将 间 接 影 响 天 纳 克 廉 洁 声 誉 的 事 件 时, 天 纳 克 雇 员 将 被 要 求 遵 守 公 司 的 最 高 道 德 标 准 天 纳 克 政 策 规 定, 员 工 与 供 应 商 将 不 得 从 事 任 何 与 天 纳 克 存 在 利 益 冲 突 或 以 任 何 方 式 与 其 职 责 范 围 构 成 冲 突 的 活 动, 也 不 得 在 天 纳 克 之 外 有 任 何 与 天 纳 克 存 在 利 益 冲 突 或 以 任 何 方 式 与 其 职 责 范 围 构 成 冲 突 的 个 人 或 经 济 利 益 天 纳 克 政 策 规 定, 在 任 何 时 候, 员 工 或 供 应 商 都 必 须 避 免 让 自 己 或 公 司 处 于 接 受 / 提 供 礼 品 或 酬 金 所 带 来 的 义 务 之 下 当 需 要 拒 绝 这 种 赠 予 时, 应 该 礼 貌 地 就 此 事 简 要 介 绍 天 纳 克 的 标 准 政 策 由 于 天 纳 克 的 全 球 业 务 运 作 必 须 遵 守 所 有 适 用 法 律 规 则 和 规 定, 以 及 天 纳 克 的 经 营 原 则 声 明 和 支 持 性 政 策 及 流 程, 供 应 商 被 要 求 必 须 遵 守 同 样 的 规 定, 包 括 天 纳 克 经 营 原 则 声 明 3.4 供 应 商 标 准 3.5 初 步 评 估 请 参 考 天 纳 克 经 营 原 则 声 明. 如 果 供 应 商 认 为 他 们 的 立 场 受 到 了 任 何 天 纳 克 员 工 的 损 害, 他 们 必 须 尽 快 将 其 担 忧 通 知 天 纳 克 领 导 层 天 纳 克 的 主 要 目 标 是 实 现 最 佳 等 级 的 供 应 基 地 管 理 和 供 应 商 绩 效 管 理 由 于 天 纳 克 十 分 重 视 核 心 制 造 工 艺, 我 们 的 供 应 商 也 必 须 注 重 发 展 和 完 善 自 己 的 核 心 竞 争 力 为 了 与 天 纳 克 建 立 长 期 持 续 的 合 作 关 系, 供 应 商 必 须 : 具 有 质 量, 技 术, 服 务 和 成 本 的 全 球 竞 争 力 为 所 有 直 接 和 间 接 的 材 料 / 资 源 提 供 无 缺 陷 产 品 保 持 符 合 要 求 的 区 域 承 认 的 标 准 的 质 量 体 系 通 过 产 品 和 工 艺 创 新, 支 持 提 高 性 能, 降 低 保 修 投 诉 率, 达 到 / 超 过 最 佳 等 级 标 准, 并 提 供 最 可 靠 地 价 值 通 过 不 断 改 善 和 价 值 分 析 / 价 值 工 程 (VA/ VE) 的 倡 议, 提 供 费 用 逐 年 减 少 的 总 成 本 最 低 的 产 品 针 对 供 应 商 VA/ VE 倡 议 请 使 用 附 件 中 的 供 应 商 建 议 表 有 能 力 为 天 纳 克 验 证 产 品 应 用 时 的 可 靠 性 坚 持 准 时 交 货 准 备 跟 随 天 纳 克 进 入 新 兴 市 场 地 区 能 够 预 期 消 费 者 需 求 的 变 化, 并 能 灵 活 应 对 这 种 变 化 批 准 供 应 商 加 入 我 们 的 供 应 基 地 团 队 的 第 一 步, 是 供 应 商 在 我 们 的 供 应 商 网 站 或 按 照 当 地 流 程 进 行 初 始 登 记 对 于 北 美 和 欧 洲 以 外 地 区 的 进 一 步 的 细 节, 请 参 阅 区 域 附 录 03-31-11 C 05-31-10 C 5

供 应 商 输 入 相 关 信 息 直 接 路 由 到 天 纳 克 商 品 采 购 人 员 网 站 进 行 评 审 商 品 买 方 使 用 此 注 册 的 供 应 商 做 出 初 步 评 估 3.6 询 价 (RFQ) 3.7 批 量 采 购 订 单 3.8 批 量 发 货 发 布 供 应 商 输 入 相 关 信 息 直 接 进 入 互 联 网, 经 由 数 据 传 输, 使 天 纳 克 采 购 人 员 可 以 共 享 商 品 采 购 人 员 使 用 注 册 系 统 对 供 应 商 做 初 步 评 估 如 果 初 评 顺 利 通 过, 供 应 商 将 与 我 方 采 购 人 员 联 系 审 批 过 程 中 的 第 二 个 步 骤 是 由 天 纳 克 到 供 应 商 处 进 行 现 场 评 估 供 应 商 必 须 证 明 符 合 本 质 量 手 册 之 后 直 接 到 SupplyWeb 输 入 您 的 初 始 登 记, 请 点 击 下 面 的 链 接, tasupplier.com. 提 示 进 入 网 站 后, 选 择 新 供 应 商 注 册, 并 按 照 天 纳 克 互 动 投 标 联 网 系 统 (TITAN) 提 示 操 作 作 为 一 个 不 断 改 善 的 组 成 部 分, 询 价 过 程 的 目 的 是 为 每 一 个 组 成 部 分 的 具 体 费 用 设 立 的 因 此, 供 应 商 按 询 价 要 求 提 供 成 本 构 成, 是 非 常 重 要 的, 以 便 我 们 可 以 通 过 供 应 商 早 期 参 与 和 价 值 工 程, 识 别 并 实 施 降 低 成 本 的 机 会 请 参 阅 章 节 4.2.1 批 量 订 单 通 常 由 供 应 链 管 理 部 门 向 供 应 商 发 出 每 个 天 纳 克 工 厂, 都 会 预 测 和 发 布 该 工 厂 需 要 的 零 件 数 量 如 果 由 于 新 建 项 目 再 次 采 购 项 目 结 束 等 原 因, 供 货 数 量 有 增 减, 批 量 订 单 将 会 被 更 新 发 布 批 量 发 货 发 布 以 满 足 特 定 天 纳 克 工 厂 在 指 定 日 期 需 要 的 确 定 数 量 的 零 件, 我 们 更 倾 向 于 通 过 SupplyWeb 或 EDI 完 成 订 购 05-31-10 C 3.9 服 务 订 单 由 供 应 商 发 出 的 特 殊 处 理 的 材 料 的 订 单 被 认 为 是 服 务 订 单 服 务 订 单 可 能 是 一 次 性 购 买 或 总 括 合 同 其 他 关 于 零 件 要 求 服 务 的 附 加 信 息 参 考 4.6.3 3.10 已 加 工 材 料 和 / 或 原 材 料 授 权 如 采 购 方 在 发 给 供 应 商 的 发 货 信 息 中 定 义 的, 供 应 商 可 能 获 得 多 达 (20) 天 左 右 的 在 加 工 材 料 和 10 天 的 已 加 工 材 料, 除 非 另 外 在 采 购 订 单 中 授 权 采 购 方 可 能 在 由 供 应 商 支 付 包 装, 装 卸, 分 类 和 运 输 费 用 的 情 况 下 将 货 物 退 还 给 供 应 商 采 购 方 在 有 合 理 的 通 知 的 情 况 下 可 能 有 时 更 改 或 临 时 延 迟 在 相 关 发 货 信 息 中 规 定 的 发 货 安 排 如 果 供 应 商 提 供 超 过 上 述 发 货 信 息 中 采 购 方 的 要 求, 采 购 方 对 原 材 料 或 在 加 工 中 的 材 料 不 负 任 何 责 任 服 务 协 议 或 材 料 下 达 订 单 中 的 附 加 要 求 也 可 能 适 用 03-31-11 C 3.10.1 应 急 计 划 要 求 天 纳 克 要 求 供 应 商 发 布 一 个 在 功 能 部 门 和 工 厂 内 评 估 和 降 低 风 险 的 方 法, 并 确 保 开 发 的 应 急 计 划 得 到 验 证 应 急 计 划 应 该 确 保 : 评 估 由 于 关 键 设 备 停 机 外 部 影 响 和 自 然 灾 害 等 导 致 的 业 务 持 续 性 的 风 险 开 发 和 执 行 减 轻 计 划 来 避 免 可 预 见 的 风 险 因 素 设 计 丰 富 的 和 经 过 事 件 验 证 的 应 急 计 划, 使 风 险 降 低 到 可 接 受 的 水 平 其 它 终 端 用 户 的 特 殊 要 求 04-30-13 A 3.11 业 务 回 顾 会 议 为 确 保 天 纳 克 的 集 体 资 源 和 其 供 应 商 和 战 略 规 划 和 有 效 利 用, 天 纳 克 将 邀 请 供 应 商 参 加 业 务 回 顾 会 议 天 纳 克 将 分 享 我 们 公 司 业 务 的 发 展 状 况 和 发 展 方 向 相 关 信 息, 讨 论 特 定 供 应 商 的 业 绩, 并 就 所 有 其 他 已 知 计 划 或 要 素 进 行 沟 通 这 将 使 我 们 的 供 应 商 能 够 制 定 最 好 的 计 划, 充 分 利 用 资 源, 为 天 纳 克 提 供 最 高 质 量 最 低 成 本 的 产 品 和 服 务 3.12 供 应 协 议 重 复, 大 批 量 的 需 求 的 供 应 协 议 通 常 为 最 短 1 年 的 有 效 期 长 期 协 议 (2-5 年 ) 建 立, 经 常 通 过 与 现 有 供 应 商 谈 判 订 立, 以 为 天 纳 克 及 供 应 商 双 方 共 同 增 强 增 值 机 会 3.13 为 了 有 效 地 管 理 成 本 控 制 方 案 和 我 们 的 定 价 政 策, 天 纳 克 需 要 清 楚 了 解 供 应 商 面 临 的 05-31-10 C 6

价 格 通 货 膨 胀 压 力 天 纳 克 公 司 全 球 采 购 供 应 链 管 理 供 应 商 手 册 我 们 希 望 供 应 商 提 供 可 能 避 免 价 格 上 涨 方 法 的 建 议, 这 些 可 能 包 括 替 代 产 品, 可 选 择 的 材 料 和 工 艺 的 改 进 天 纳 克 的 政 策 倾 向 于 通 过 尽 可 能 增 加 供 应 商 企 业 在 本 公 司 的 参 与 程 度, 来 回 馈 致 力 于 成 本 效 益 的 供 应 商 任 何 工 艺 或 原 材 料 的 变 化, 必 须 与 天 纳 克 流 程 更 改 通 知 相 符, 请 参 照 PPAP 批 准 的 流 程 4.3 3.14 财 务 3.15 付 款 / 条 款 / 条 件 天 纳 克 将 根 据 条 款 及 天 纳 克 采 购 订 单 所 赋 予 的 义 务 和 条 件 支 付 货 物 货 款 和 / 或 供 应 商 提 供 的 服 务 需 收 取 的 款 项 付 款 方 式 将 在 订 单 说 明 应 付 日 期 将 根 据 收 到 货 物 的 日 期, 而 非 开 立 发 票 的 日 期 天 纳 克 全 球 条 款 及 条 件 规 定 所 有 全 球 天 纳 克 发 出 的 采 购 订 单, 但 不 包 括 我 们 的 欧 洲 工 厂 发 出 的 采 购 订 单 天 纳 克 欧 洲 条 款 及 条 件 规 定 了 所 有 天 纳 克 欧 洲 部 门 发 出 的 采 购 订 单 天 纳 克 资 本 设 备 和 工 装 的 条 款 及 条 件 管 理 所 有 的 天 纳 克 北 美 工 厂 为 资 本 设 备 和 工 装 所 下 的 采 购 订 单 04-30-13 C 第 四 部 分 供 应 商 绩 效 和 技 术 要 求 修 订 日 期 修 改 编 号 4.1. 质 量 体 系 4.1.1 工 程 设 计 规 定 和 CAD 要 求 天 纳 克 要 求 所 有 的 原 始 设 备 供 应 商 通 过 认 证 机 构 的 最 新 版 本 ISO - 9001 质 量 管 理 标 准 的 认 证 没 有 通 过 认 证 的 天 纳 克 OE 供 应 商 至 少 要 有 一 项 计 划 来 通 过 该 标 准 天 纳 克 推 荐 OE 供 应 商 主 动 认 证 最 新 版 本 的 ISO / TS16949 体 系 天 纳 克 认 可 专 门 生 产 售 后 市 场 的 汽 车 配 件 的 供 应 商 可 不 必 认 证 最 新 版 本 的 ISO / TS16949 体 系 然 而, 天 纳 克 推 荐 所 有 专 门 生 产 售 后 市 场 汽 车 配 件 的 供 应 商 主 动 认 证 最 新 版 本 的 ISO 9001 供 应 商 可 以 从 汽 车 工 业 行 动 集 团 (AIAG) 获 得 这 些 标 准 供 应 商 必 须 上 传 他 们 当 前 的 质 量 证 书 至 天 纳 克 的 数 据 库 中 各 自 的 协 作 文 件 夹 C- 文 件 夹 和 / 或 发 一 份 给 他 们 的 天 纳 克 采 购 员 来 协 助 上 传 如 果 尚 未 拿 到 质 量 证 书, 天 纳 克 需 要 供 应 商 将 认 证 计 划 上 传 至 这 个 相 同 的 文 件 夹 该 计 划 要 有 定 期 更 新, 一 旦 拿 到 通 过 认 证 必 须 要 用 证 书 来 替 代 这 个 计 划 任 何 供 应 商, 由 其 质 量 标 准 认 证 机 构 或 者 供 应 商 通 过 自 身, 取 消 其 质 量 标 准 认 证 的, 必 须 在 5 天 内 通 知 他 们 的 天 纳 克 买 方 或 者 天 纳 克 生 产 基 地 在 每 一 个 项 目 开 始 的 时 候, 供 方 必 须 遵 守 天 纳 克 设 计 规 则 和 计 算 机 辅 助 设 计 (CAD) 的 标 准 区 域 特 殊 规 定 在 这 个 文 件 的 附 录 部 分,( 北 美 附 录, 欧 盟 附 录 ) 如 果 对 这 些 规 定 存 在 疑 问, 供 应 商 须 与 天 纳 克 工 程 设 计 工 程 师 联 系 04-30-13 F 05-31-10 A 4.2 先 期 产 品 质 量 策 划 过 程 APQP 根 据 选 择 供 应 商 的 通 知, 供 应 商 组 织 要 为 先 期 产 品 质 量 策 划 活 动 提 供 支 持 / 资 源 05-31-10 C 4.2.1 当 一 个 新 产 品 时, 供 方 必 须 评 估 规 格 技 术 要 求, 包 括 环 境 和 任 何 其 它 适 用 法 律 法 规 的 05-31-10 C 7

可 行 性 4.2.2 包 装 计 划 4.2.3 投 产 遏 制 行 动 要 求 4.2.3.1 投 产 遏 制 行 动 过 程 4.2.3.2 投 产 遏 制 行 动 过 程 退 出 条 件 天 纳 克 公 司 全 球 采 购 供 应 链 管 理 供 应 商 手 册 要 求 这 个 小 组 可 行 性 表 ( 附 PDF 档 案 ) 是 供 应 商 对 审 查 生 产 力 的 设 计 数 量 和 宽 容 的 部 分 的 承 认 审 阅 发 现 不 可 行 的 部 分 应 该 随 附 供 应 商 使 其 可 行 的 解 决 建 议 这 些 问 题 的 解 决 方 案 将 会 被 作 为 产 品 记 录 的 一 部 分 来 记 录 和 保 留 这 个 表 格 是 供 应 商 的 机 会 来 确 认 天 纳 克 提 供 了 一 个 可 生 产 的 报 价 或 生 产 制 造 过 程 的 评 估 可 以 确 保 供 应 商 是 准 备 的 基 础 上 进 行 生 产 ( 风 险 评 估 ) 通 过 适 当 的 包 装 来 保 护 和 维 护 产 品 的 质 量 将 会 在 可 行 性 评 估 中 予 以 考 虑 供 应 商 必 须 使 用 适 当 的 包 装, 以 确 保 所 有 的 产 品 将 没 有 损 害 的 到 达 天 纳 克 工 厂, 并 且 它 可 以 被 有 效 率 的 运 输 储 存 使 用 包 装 系 统 需 要 经 接 收 设 备 的 材 料 团 队 任 命, 这 在 天 纳 克 包 装 方 案 中 予 以 说 明 遏 制 行 动 从 当 供 应 商 零 件 定 点 时 开 始 到 发 运 产 品 至 天 纳 克 工 厂, 包 括 预 投 产 时 的 样 件 发 运 所 有 供 应 商 必 须 制 定 一 个 内 部 遏 制 行 动 计 划 以 确 保 天 纳 克 工 厂 收 到 的 100% 零 缺 陷 零 件 内 部 遏 制 行 动 计 划 必 须 确 保 所 有 的 产 品 都 是 100% 符 合 对 于 装 运 形 式 和 功 能 的 要 求, 发 运 到 天 纳 克 工 厂 前 要 能 正 确 识 别 任 何 例 外 必 须 有 天 纳 克 工 厂 质 量 经 理 或 指 定 人 的 书 面 声 明 遏 制 行 动 必 须 也 具 有 确 认 由 供 应 商 控 制 计 划 上 已 识 别 的 重 要 或 关 键 特 性 的 能 力 其 它 的 特 性 要 求, 可 由 天 纳 克 工 厂 质 量 经 理 或 指 定 人 判 定 增 加 供 方 必 须 在 第 一 批 装 货 前 并 且 不 迟 于 PPAP 将 带 有 检 验 标 准 的 遏 制 行 动 计 划 提 交 给 天 纳 克 审 阅 通 过 控 制 计 划 格 式 将 用 于 文 件 化 遏 制 计 划 供 应 商 将 同 步 记 录 和 维 护 遏 制 行 动 工 厂 控 制 计 划 的 效 果 应 天 纳 克 工 厂 的 要 求, 供 应 商 必 须 提 供 相 关 文 件 供 应 商 将 记 录 和 保 持 符 合 工 厂 批 准 的 控 制 计 划 的 遏 制 结 果 在 天 纳 克 工 厂 的 要 求 下, 供 应 商 将 提 供 文 件 记 录 MSA & CPK 表 格 遏 制 行 动 时 期 将 在 第 一 批 零 件 发 运 时 开 始, 首 批 零 件 发 运 后 持 续 至 少 30 天 并 且 在 SOP 后 不 少 于 10 批 ( 由 天 纳 克 工 厂 决 定 ) ( 附 件 CSI 表 格 ) 供 应 商 可 以 退 出 遏 制 行 动 过 程, 当 供 方 提 供 了 满 意 的 控 制 阶 段 并 且 在 遏 制 行 动 过 程 中 或 天 纳 克 接 收 时 没 有 发 现 问 题 供 应 商 可 以 在 自 己 履 约 后 退 出, 除 非 质 量 经 理 或 指 定 人 另 行 指 示 如 果 问 题 被 识 别 出 来 ( 在 遏 制 行 动 过 程 中 或 由 天 纳 克 工 厂 ), 在 纠 正 措 施 后 遏 制 行 动 进 程 必 须 保 持 最 低 的 连 续 30 天 ( 无 缺 陷 ) 或 直 到 原 遏 制 行 动 日 期 结 束, 以 更 长 的 为 准 所 有 纠 正 行 动 必 须 包 含 定 义 在 天 纳 克 8D 手 册 的 要 素 ( 参 考 4.5.2) 天 纳 克 工 厂 质 量 经 理 / 指 定 人 也 有 可 能 需 要 单 个 零 件 认 证, 参 考 4.13 发 运 不 合 格 品 可 能 导 致 根 据 天 纳 克 工 厂 的 要 求 而 受 控 发 运 ( 见 第 4.11 章 ) 04-30-13 C 03-31-12 D 4.2.4 能 力 确 认 此 过 程 适 用 于 现 有 的 工 装 零 件 和 非 工 装 零 件 能 力 确 认 将 验 证 供 应 商 实 际 的 制 造 过 程 的 结 果 满 足 持 续 的 质 量 和 模 具 能 力 的 要 求 能 力 确 认 过 程 包 括 下 面 几 个 阶 段 : 1.- 能 力 计 划 供 应 商 需 要 在 天 纳 克 应 用 / 产 品 采 购 要 求 提 交 的 时 候 提 交 期 望 是 在 计 划 阶 段 替 代 的 设 备 运 行 总 效 率 大 于 按 每 年 / 每 周 要 求 的 设 备 运 行 总 效 率 04-30-13 D 8

4.3 PPAP 文 件 天 纳 克 公 司 全 球 采 购 供 应 链 管 理 供 应 商 手 册 2.- 能 力 评 估 这 个 需 要 由 供 应 商 完 成 并 提 供 给 天 纳 克 应 用 / 产 品 采 购 此 次 评 估 需 要 在 供 应 商 的 首 次 试 制 过 程 时 完 成 天 纳 克 保 留 在 供 应 商 试 运 行 时 现 场 评 估 和 确 认 此 结 果 的 权 利 期 望 是 供 应 商 能 够 证 明 设 备 运 行 总 效 率 (OEE) 大 于 按 每 年 / 每 周 要 求 的 设 备 运 行 总 效 率 3.- 能 力 确 认 此 需 要 供 应 商 在 PPAP 批 准 之 后 完 成 并 提 交 给 天 纳 克 应 用 / 产 品 采 购 天 纳 克 保 留 在 PPAP 之 前 第 3 阶 段 ( 能 力 确 认 ) 列 席 供 应 商 现 场 进 行 确 认 的 权 利, 并 事 先 得 到 天 纳 克 采 购 与 供 应 商 之 间 的 确 认 在 能 力 评 估 和 / 或 能 力 确 认 阶 段, 下 列 各 项 并 不 限 于 这 些 需 要 进 行 评 审 : 文 档 制 造 过 程 与 结 果 零 件 质 量 要 求 和 结 果 分 供 方 开 发 活 动 包 装 天 纳 克 项 目 投 产 团 队 将 评 估 所 有 的 新 零 件 号 供 方 将 被 告 知 要 尽 可 能 早 的 在 APQP 过 程 的 任 一 阶 段 由 天 纳 克 进 行 监 控 ( 或 供 应 商 监 控 ) 供 应 商 及 过 程, 和 / 或 零 件 的 风 险 级 别 ( 低 中 高 的 风 险 ) 将 决 定 监 控 的 水 平 如 果 任 何 能 力 确 认 阶 段 是 由 天 纳 克 监 控, 应 当 由 天 纳 克 供 应 商 开 发 / 质 量 工 程 师 在 现 场 执 行 此 外, 天 纳 克 客 户 需 求 可 能 强 制 要 求 供 应 商 做 受 控 的 节 拍 生 产 ( 如 果 可 能 的 话, 使 用 客 户 表 格 形 式, 如 果 没 有 可 能 的 用 天 纳 克 ). 在 生 产 节 拍 中,, 生 产 工 装 必 须 到 位, 必 须 充 分 利 用 常 规 生 产 条 件 直 接 和 间 接 人 员 和 支 持 系 统 来 全 速 生 产 能 力 验 证 表 格, 包 括 所 有 信 息 必 须 在 节 拍 生 产 前 一 周 提 供 给 天 纳 克 的 供 应 商 质 量 工 程 师 / 供 应 商 开 发 工 程 师 天 纳 克 要 求 按 下 列 标 准 操 作 模 式 进 行 : 每 班 8 小 时, 每 天 3 班, 每 周 5 天, 每 年 48 周 如 果 供 应 商 与 天 纳 克 采 购 和 供 应 商 质 量 / 开 发 工 程 师 达 成 一 致 的 话, 供 应 商 可 以 使 用 不 同 的 标 准 操 作 模 式 PPAP 接 受 针 对 天 纳 克 的 生 产 物 料 和 服 务 供 应 商 的 一 个 强 制 性 要 求 供 方 必 须 提 交 一 个 依 照 AIAG PPAP 手 册 要 求 的 最 新 版 PPAP( 参 考 上 方 章 节 4.1 的 链 接 ) 每 个 零 部 件 号 的 供 应 地 点 必 须 在 发 货 至 天 纳 克 之 前 申 请 并 获 得 PPAP 注 : 最 终 客 户 关 于 PPAP 提 交 的 特 殊 要 求 优 先 于 这 些 声 明 提 到 的 要 求, 具 体 遵 循 GSCM 采 购 员 指 示 05-31-10 E 4.3.1 供 方 必 须 在 TITAN 网 完 成 并 提 交 适 当 的 PPAP 文 件 文 件 被 放 置 在 指 定 个 人 C 文 件 夹 9

PPAP 提 交 中 压 缩 或. zip 文 件 恕 不 接 受 注 : 说 明 到 C 文 件 夹 的 路 径 以 及 如 何 上 传 文 件 的 培 训 文 件, 均 可 在 TITIN 网 站 上 找 到 供 应 商 必 须 用 适 当 的 文 件 名 字 和 日 期 保 存 他 们 的 文 件,( 例 如 :control-plan-2010-07-22.xls) 注 : 如 果 TITAN 系 统 是 不 被 用 于 您 的 地 区, 请 联 系 您 的 GSCM 代 表, 天 纳 克 购 买 的 产 品 必 须 符 合 三 级 PPAP 要 求 任 何 其 他 级 别 PPAP 同 时 需 要 天 纳 克 工 厂 的 质 量 经 理 / 指 定 人 的 同 意 不 接 受 任 何 测 试 结 果 的 总 括 性 符 合 说 明, 并 将 导 致 PPAP 不 被 批 准 无 论 提 交 要 求 如 何 供 应 商 必 须 保 存 适 用 的 文 件 在 天 纳 克 要 求 时 这 些 文 件 都 可 以 得 到 在 供 应 链 包 括 一 个 仓 库 分 销 商 时, 零 件 制 造 商 必 须 提 交 一 份 PPAP 供 天 纳 克 批 准 未 经 批 准, 经 销 商 不 得 运 送 到 任 何 天 纳 克 工 厂 所 有 的 对 核 心 文 件 变 化 ( 控 制 计 划 FMEA 等 ) 必 须 提 交 最 新 修 订 文 档 到 TITAN, 在 文 件 名 中 可 以 清 楚 看 到 是 最 新 版 本 散 装 材 料 供 应 商 应 该 联 系 天 纳 克 询 问 具 体 的 要 求 每 个 供 应 商 都 应 登 记 并 遵 守 IMDS 数 据 库 :http://www.mdsystem.com/html/en/home_en.htm 在 提 交 PPAP 时, 一 封 说 明 数 据 已 经 进 入 了 IMDS 网 站 的 文 件 必 须 包 含 在 内 这 封 信 必 须 清 楚 地 陈 述 了 是 输 入 的 数 据, 输 入 日 期,ID 编 码 注 : 供 应 商 可 能 被 要 求 提 供 以 前 批 准 过 的 PPAP 零 件 的 IMDS 信 息 这 是 对 现 有 产 品 原 始 设 备 制 造 商 的 IMDS 要 求 的 支 持 当 某 个 PPAP 要 素 不 要 求 提 交 时, 需 要 有 一 个 书 面 的 天 纳 克 接 受 的 证 明 该 项 已 正 式 被 天 纳 克 放 弃 要 求 了 所 有 要 求 的 要 素 都 应 该 被 提 交 并 转 入 相 应 的 天 纳 克 工 厂 的 固 定 PPAP 协 调 员 的 关 注 下 4.3.1.1 PPAP 提 交 - 样 品 部 分 4.3.2.1 设 计 记 录 除 非 天 纳 克 另 有 指 示, 否 则, 供 方 至 少 提 供 6 个 样 品 或 在 多 腔 模 工 艺 中 每 个 模 腔 要 至 少 提 供 一 个 这 些 零 件 是 在 一 个 系 列 的 生 产 运 行 中 随 机 选 取, 并 将 它 应 用 到 PPAP 提 交 文 件 的 尺 寸 结 果 这 个 重 要 的 生 产 运 行 应 当 从 一 个 小 时 到 8 小 时 的 生 产, 从 特 定 的 生 产 数 量 到 总 共 至 少 有 300 连 续 生 产 件, 除 非 经 授 权 的 天 纳 克 的 代 表 另 有 规 定, 这 六 个 零 件 被 运 送 到 天 纳 克 的 该 PPAP 的 批 准 工 厂, 且 必 须 明 确 有 天 纳 克 PPAP 样 品 的 标 签 这 个 标 签 必 须 彩 色 打 印 -( 粉 红 色 ) 供 应 商 应 通 过 TITAN 门 户 网 站 获 得 天 纳 克 设 计 记 录 ( 印 刷 品 规 格 技 术 文 档 ) 这 些 文 件 都 用 来 被 审 查 供 应 商 满 足 合 同 要 求 的 能 力 注 : 对 天 纳 克 图 纸 的 修 正 会 开 始 一 项 新 的 PPAP 的 修 改 (TITNAN 使 用 者 ) 天 纳 克 将 识 别 和 记 录 设 计 过 程 输 出 的 特 殊 特 性 供 方 必 须 遵 守 这 些 特 殊 特 性, 并 在 过 程 控 制 文 件 标 示 出, 包 括 图 纸 FMEA 控 制 计 划 和 操 作 作 业 指 书 这 些 特 性 要 由 天 纳 克 特 性 符 号 或 供 应 商 等 同 的 特 性 符 号 识 别 在 这 些 文 件 中 供 应 商 被 要 求 对 这 些 设 计 特 殊 特 性 进 行 持 续 的 能 力 分 析 参 考 能 力 水 平 要 求 的 指 南 中 的 4.3.2.9 章 10

有 关 这 些 特 性 的 测 量, 评 估, 失 效 模 式 的 影 响 的 一 个 培 训 程 序 务 必 全 员 参 与 并 开 发 4.3.2.2 工 程 变 化 记 录 没 有 纳 入 设 计 的 记 录 的 变 更 需 要 天 纳 克 工 程 批 准 4.3.2.3 工 程 批 准 4.3.2.4 DFMEA 任 何 偏 离 原 策 划 的 安 排 需 要 得 到 天 纳 克 工 程 批 准 必 须 有 对 偏 差 的 能 力 研 究 ( 最 少 30 件 ) 供 应 商 应 跟 踪 在 4.5 中 阐 明 的 偏 离 过 程 如 果 供 应 商 负 责 设 计, 需 要 开 发 及 评 审 DFMEA( 至 少 每 年 ) 如 果 天 纳 克 负 责 设 计, 则 由 天 纳 克 产 品 工 程 完 成 PFMEA 严 重 度 级 别 的 评 审 以 代 替 DFMEA 4.3.2.5 过 程 流 程 图 天 纳 克 要 求 供 应 商 要 有 一 个 过 程 流 程 图, 明 确 定 义 制 造 工 艺 步 骤 / 顺 序 4.3.2.6 PFMEA 如 果 天 纳 克 或 顾 客 负 责 设 计,PFMEA 中 的 严 重 度 分 值 的 确 定 可 能 要 经 过 天 纳 克 产 品 工 程 代 表 的 批 准 如 果 严 重 度 大 于 8, 必 须 采 用 防 错 技 术, 除 非 有 天 纳 克 工 程 特 殊 批 准 天 纳 克 优 先 考 虑 防 错 的 探 测 方 法 PFMEA 要 求 至 少 每 年 度 被 评 审 FMEA 中 被 确 认 为 特 殊 的 产 品 特 性 和 过 程 特 性 将 会 是 开 发 控 制 计 划 的 关 键 03-31-11 C 4.3.2.7 尺 寸 结 果 供 应 商 应 提 供 所 要 求 的 尺 寸 验 证 的 设 计 记 录 的 证 据, 以 及 控 制 计 划 完 成 结 果 显 示 符 合 要 求 的 证 据 供 方 必 须 指 示 出 设 计 日 期 变 更 水 平 ; 包 括 任 何 授 权 工 程 变 更 的 记 录 文 件 供 应 商 应 检 测 和 提 供 来 自 于 生 产 模 具 及 设 置 的 初 始 样 件 是 强 制 性 要 求 关 于 多 模 腔 的 模 具 情 况, 每 个 模 腔 要 求 安 排 两 个 零 件 的 尺 寸 检 测, 且 其 中 一 个 零 件 标 识 为 标 准 样 件 参 考 4.3.2.16 4.3.2.8 材 料 性 能 测 试 结 果 必 须 根 据 AIAG 指 南 提 交 符 合 性 证 据 4.3.2.9 能 力 研 究 天 纳 克 要 求 供 应 商 完 成 产 品 特 性 或 过 程 参 数 的 过 程 研 究 以 确 定 过 程 能 力, 并 且 提 供 过 程 控 制 的 附 加 输 入 以 确 保 符 合 所 有 图 纸 规 范 04-30-13 D 在 进 行 任 何 能 力 分 析 之 前, 必 须 进 行 正 态 分 布 试 验, 保 证 P 值 大 于 0.05 在 开 始 制 造 过 程 之 前, 供 应 商 将 执 行 初 始 能 力 研 究 减 少 抽 样 ( 少 于 100%) 需 要 通 过 能 力 研 究 来 证 明 Ppk 数 据 必 须 与 PPAP 一 起 提 交 符 合 AIAG 指 南 的 证 据 是 必 需 的 天 纳 克 可 能 会 在 任 何 时 候 要 求 保 留 任 何 分 析 报 告 4.3.2.10 测 量 系 统 分 析 MSA 对 于 控 制 计 划 中 确 定 的 检 具 量 具 测 试 设 备, 需 要 进 行 测 量 系 统 分 析 (MSA) 研 究 测 量 分 析 研 究 应 符 合 AIAG 指 南 和 最 终 客 户 的 特 殊 要 求 基 于 R&R 的 接 受 标 准 如 下 : < 10% 的 公 差 > 接 受 04-30-13 C 11

10-30% 公 差 > 根 据 应 用 的 重 要 性 接 受 > 30% 的 公 差 > 不 接 受 NDC ( 显 著 特 征 数 量 ) >5 ( 供 应 商 有 责 任 提 供 必 要 的 设 备 以 执 行 图 纸 上 的 工 程 测 试 规 范, 除 非 另 有 ( 书 面 ) 同 意 ) 特 性 测 量 系 统 分 析 将 包 括 30 个 零 件 的 数 据, 除 非 是 图 纸 标 注 的 重 要 特 性 或 关 键 特 性, 或 过 程 能 力 低 于 1.33 在 这 些 情 况 或 客 户 特 殊 要 求 时 可 以 要 求 测 量 50 件 数 据 4.3.2.11 有 资 质 实 验 室 文 件 用 于 测 试 / 校 准 的 外 部 实 验 室 必 须 有 ISO/TS-17025 的 认 证 资 格 或 同 等 认 证 资 格 4.3.2.12 控 制 计 划 Control plan 控 制 计 划 是 由 供 应 商 从 FMEA 显 示 的 所 有 特 殊 特 性 ES 测 试 及 有 关 产 品 的 过 程 参 数 等 内 容 开 发 而 来 的 所 有 的 控 制 计 划 必 须 根 据 AIAG 的 指 南 ( 最 新 修 订 版 ) 完 成 在 PPAP 提 交 之 前, 天 纳 克 保 留 评 审 控 制 计 划 的 权 利 控 制 计 划 的 副 本 连 同 最 终 PPAP 文 件 一 起 提 交 是 强 制 性 的 要 求, 并 且 将 由 天 纳 克 接 收 工 厂 评 审 在 4.4.1 章 显 示 的 天 纳 克 年 度 零 件 重 新 评 估 试 验 要 求 ( 型 式 试 验 ), 必 须 写 入 供 应 商 的 控 制 计 划 天 纳 克 年 度 过 程 / 产 品 审 核 ( 如 适 用,4.3.2.19 章 ), 必 须 写 入 供 应 商 的 控 制 计 划 文 件 当 零 件 族 已 被 使 用 时, 以 零 件 族 方 式 制 订 的 控 制 计 划 是 可 以 被 接 受 的 ; 但 特 定 零 件 号 与 零 件 族 的 关 系 必 须 被 识 别 注 : 如 果 使 用 了 零 件 族 控 制 计 划, 所 有 与 族 控 制 计 划 相 关 的 零 件 都 必 须 记 录 相 关 零 件 号 并 包 含 在 原 始 控 制 计 划 中 4.3.2.13 零 件 提 交 保 证 书 PSW 零 件 提 交 保 证 书 中 不 可 使 用 空 格 如 果 提 交 的 保 证 书 中 缺 少 批 准 签 名 电 话 号 码 和 批 准 日 期 将 被 拒 绝 供 应 商 必 须 向 零 件 保 证 书 文 件 夹 下 的 TITAN C- 文 件 夹, 提 交 符 合 天 纳 克 模 具 标 识 要 求 的 照 片 证 据 ( 数 码 照 片 )( 详 见 本 手 册 5.1 章 ) 4.3.2.14 外 观 批 准 报 告 AAR 天 纳 克 将 通 知 供 应 商 所 有 外 观 批 准 项 目 4.3.2.15 样 品 生 产 零 件 4.3.2.16 标 准 样 品 4.3.2.17 检 具 供 应 商 应 提 供 至 少 6 个 样 品 或 多 腔 模 工 艺 中 每 个 模 腔 应 提 供 1 个 样 品, 除 非 另 有 天 纳 克 指 示 这 些 样 品 必 须 在 所 有 发 运 文 件 中 被 标 明 为 PPAP 样 品, 这 些 PPAP 样 品 标 签 必 须 张 贴 在 该 零 件 号 标 签 旁 边 标 准 样 品 必 须 根 据 最 新 版 本 的 PPAP 手 册 中 规 定 的 AIAG 的 条 目 保 留 样 本, 任 何 例 外 情 况 必 须 记 录, 并 伴 随 PPAP 包 装 当 检 具 被 用 时 ( 仿 形 检 具, 产 品 专 用 检 具, 等 ), 供 应 商 应 保 证 这 些 检 具 所 有 方 面 都 符 合 产 品 要 求 供 应 商 应 在 整 个 零 件 生 命 周 期 内 为 检 具 提 供 适 当 的 预 防 性 维 护 4.3.2.18 顾 客 特 殊 要 求 天 纳 克 通 过 本 全 球 文 件 界 定 了 自 己 的 特 殊 要 求 此 外, 天 纳 克 要 求 供 应 商 同 时 遵 守 最 终 顾 客 的 特 殊 要 求 关 于 最 终 顾 客 的 特 殊 要 求, 请 见 链 接 关 于 OEM 顾 客 的 特 殊 需 求 的 05-31-10 B 12

( 天 纳 克 及 最 终 顾 客 ) AIAG 全 球 监 督 4.3.2.19 过 程 审 核 要 求 4.3.3 PPAP 批 准 天 纳 克 要 求 每 年 对 为 天 纳 克 提 供 热 处 理 涂 装 或 电 镀 的 厂 商 进 行 过 程 / 产 品 审 核 特 殊 过 程 的 审 核 模 板, 可 从 AIAG 的 网 站 检 索 特 殊 过 程 的 审 核 将 在 天 纳 克 最 近 一 次 审 核 后 一 年 后 过 期 供 应 商 必 须 上 传 最 新 的 特 殊 过 程 审 核 文 件 到 他 们 各 自 的 在 天 纳 克 TITAN 数 据 库 文 件 夹 内, 并 / 或 同 时 上 传 发 送 一 份 副 本 他 们 的 天 纳 克 商 品 采 购 员 天 纳 克 要 求 的 另 一 项 过 程 审 核 是 与 污 染 物 相 关 的 审 核, 这 项 污 染 物 审 核 (contamination audit) 要 求 被 完 成 如 果 发 生 了 重 大 改 变, 对 污 染 物 造 成 了 影 响, 这 一 审 核 就 应 该 上 传 本 次 审 核 可 能 被 上 传 到 TITAN 的 C - 文 件 夹 或 天 纳 克 要 求 审 查 后 提 交 批 准 是 基 于 供 应 商 向 天 纳 克 接 收 工 厂 提 交 的 样 件 和 文 件 的 评 审 结 果 国 际 材 料 数 据 系 统 (IMDS) 要 求 必 须 包 含 在 PPAP 提 交 的 文 件 中 参 考 第 4.3.1 本 手 册 04-30-13 D 如 果 涉 及 天 纳 克 或 天 纳 克 顾 客 拥 有 的 模 具, 天 纳 克 要 求 一 份 供 应 商 签 字 的 模 具 采 购 合 同 这 份 采 购 订 单 和 供 应 商 模 具 登 记 表 必 须 在 PPAP 批 准 前 提 交 ( 见 章 节 5.3) 对 供 应 商 的 PPAP 状 态 通 知 : 一 份 零 件 提 交 保 证 书 副 本 或 TITAN 系 统 中 的 电 子 许 可 将 被 发 给 供 应 商 以 显 示 状 态 如 果 PPAP 提 交 被 拒 绝, 供 应 商 必 须 重 新 提 交 含 有 在 原 PPAP 包 中 的 被 认 为 不 合 格 的 元 素 如 果 PPAP 被 批 准, 天 纳 克 的 采 购 部 门 将 授 权 供 应 商 进 行 批 量 生 产, 授 权 将 根 据 调 度 协 议 安 排 提 交 PPAP 时 供 应 商 现 有 过 程 的 变 更 足 够 重 大 到 过 程 流 程 的 变 更 材 料 变 更 分 供 应 商 ( 包 括 分 供 应 商 的 材 料 ) 变 更 或 加 工 方 法 的 变 更 时, 例 如, 手 工 变 为 自 动 化 过 程, 增 加 一 个 备 用 加 工 方 法, 材 料 供 应 商 变 更 等, 将 要 求 供 应 商 完 成 一 个 过 程 更 改 通 知 单 (PCN) ( 见 本 手 册 章 节 4.5.2) 4.4 零 件 认 证 流 程 ( 可 选 ) 零 件 认 证 流 程 由 每 一 个 接 受 零 件 的 天 纳 克 工 厂 决 定 是 否 需 要 选 择 为 了 支 持 持 续 改 进 积 极 性, 天 纳 克 已 经 建 立 了 一 个 零 件 认 证 过 程 即 为 供 应 商 加 工 的 物 料 通 过 了 一 系 列 的 来 料 检 测 阶 段 假 设 为 零 缺 陷, 这 个 零 件 号 即 获 得 认 证 状 态 基 本 上, 如 果 这 些 零 件 满 足 所 有 要 求, 天 纳 克 将 承 担 检 验 供 应 商 提 供 的 零 部 件 的 费 用 但 是, 缺 陷 产 品 的 接 收 将 导 致 供 应 商 承 担 认 证 和 再 认 证 的 费 用 这 个 零 件 流 程 认 证 由 两 个 阶 段 组 成 04-30-10 D 第 一 阶 段 PPAP 批 准 后, 每 家 供 应 商 每 个 零 件 号, 将 被 安 排 在 第 一 阶 段, 直 至 天 纳 克 现 场 已 收 到 该 供 应 商 连 续 5 批 无 缺 陷 的 零 件 号 一 旦 这 项 工 作 完 成 时, 天 纳 克 现 场 13

将 把 零 件 号 升 级 为 第 二 阶 段, 并 认 为 零 件 号 已 经 过 认 证 第 二 阶 段 第 二 阶 段 中 的 每 家 供 应 商 每 个 零 件 号, 都 被 认 为 是 已 认 证 的, 并 且 如 果 他 们 满 足 以 下 要 求 之 一, 产 品 将 享 受 免 检 : 4.4.1 持 续 质 量 / 年 度 零 件 验 证 要 求 收 到 和 评 估 来 自 供 应 商 的 统 计 数 据 来 料 检 查 和 / 或 测 试 ( 如 : 基 于 业 绩 的 抽 样 ) 经 第 二 或 第 三 方 评 估 或 审 核 的 分 包 商 的 现 场, 并 同 时 具 有 可 接 受 的 质 量 业 绩 的 记 录 认 可 的 实 验 室 进 行 的 零 件 评 估 只 要 发 运 的 物 料 没 有 缺 陷, 经 认 证 的 零 件 将 保 持 在 阶 段 2 如 果 天 纳 克 制 造 过 程 判 定 此 零 件 为 缺 陷 件, 此 零 件 将 回 到 阶 段 1 失 去 其 认 证 状 态 一 旦 回 到 阶 段 1, 这 个 供 应 商 将 为 零 件 检 验 付 费, 即 便 零 件 被 接 收, 直 到 阶 段 1 结 束 注 : 供 应 商 业 绩 可 能 受 到 由 天 纳 克 制 造 现 场 和 采 购 部 门 共 同 裁 定 的 其 它 的 遏 制 要 求 的 影 响 自 PPAP 批 准 之 日 起 一 年 后, 以 及 之 后 每 年, 天 纳 克 要 求 供 应 商 完 成 对 天 纳 克 所 有 采 购 零 件 之 图 纸 / 规 格 要 求 的 年 度 重 新 验 证 只 要 供 应 商 在 为 天 纳 克 的 生 产 提 供 零 件, 年 度 重 新 验 证 就 将 一 直 持 续 注 : 天 纳 克 保 留 对 服 务 件 生 产 所 需 产 品 的 评 估 需 要 的 权 利 05-31-10 C 4.5 变 更 请 求 包 括 在 控 制 计 划 内 的 和 测 量 频 率 大 于 每 年 一 次 的 特 性, 将 不 需 要 年 度 的 重 新 验 证 见 第 4.3.2.12 控 制 计 划 的 额 外 要 求 当 在 设 计 记 录 中 一 个 特 性 被 认 为 重 要 时, 供 应 商 需 要 至 少 每 季 度 进 行 一 次 能 力 研 究 这 些 研 究 的 结 果 都 必 须 由 供 应 商 完 成, 并 在 天 纳 克 做 出 要 求 后 提 供 给 本 公 司 如 果 TITAN 数 据 库 在 你 方 地 区 使 用, 每 年 的 复 查 数 据 需 要 附 于 C 文 件 夹 中 APQP 文 件 中 的 尺 寸 结 果 后 供 应 商 必 须 有 一 个 强 健 的 长 期 的 停 机 策 划 程 序, 其 中 包 括 停 工 / 开 动 的 检 查 清 单 03-31-12 A 4.5.1 偏 差 过 程 当 出 现 下 列 情 况 时, 天 纳 克 要 求 遵 守 一 个 正 式 的 偏 差 程 序 : a. 天 纳 克 的 生 产 计 划 规 定 新 的 / 调 整 过 的 原 料 发 运, 在 生 产 件 批 准 程 序 前 进 行 ; 或 b. 为 满 足 天 纳 克 的 紧 急 生 产 计 划, 供 应 商 发 现 的 在 批 量 成 产 中 的 任 何 种 类 的 不 符 合 处 03-31-11 C 在 任 何 一 种 情 况 下, 供 应 商 都 在 得 到 天 纳 克 的 预 先 批 准 后 才 能 装 运 偏 差 申 请 的 接 受 取 决 于 不 符 合 项 的 性 质 和 范 围, 并 将 由 天 纳 克 工 程 部 以 书 面 形 式 授 权 供 应 商 当 需 要 提 交 偏 差 申 请 时, 供 应 商 必 须 通 知 所 涉 及 的 全 球 供 应 链 中 的 采 购 员 以 下 细 节 : 要 求 是 什 么? 14

现 状 是 什 么? 多 少 零 件 受 到 了 影 响? 偏 差 申 请 要 求 的 时 间 期 限 是 多 长? 全 球 供 应 链 中 的 采 购 员 会 把 偏 差 申 请 输 入 天 纳 克 系 统, 并 从 其 工 程 部 和 受 影 响 的 制 造 工 厂 请 求 批 准 GSCM 采 购 员 会 写 下 偏 差 申 请, 并 抄 送 给 工 程 部 和 受 影 响 的 天 纳 克 工 厂 们 请 求 批 准 请 求 获 批 后 GSCM 采 购 员 将 通 知 供 应 商 偏 差 申 请 获 批, 并 提 供 一 份 偏 差 申 请 批 准 通 知 书 4.5.2 过 程 变 更 授 权 供 应 商 必 须 在 给 天 纳 克 工 厂 发 货 的 零 件 中 包 含 一 份 已 批 准 的 偏 差 通 知 偏 差 编 号 必 须 在 所 有 的 运 输 文 件 上 和 容 器 上 清 楚 地 标 记 ( 可 以 是 手 写 的 ) 注 意 : 必 须 放 置 偏 差 编 号 这 样 条 形 码 就 不 会 被 打 乱 如 果 无 法 履 行 这 一 程 序 将 会 导 致 材 料 不 合 格 报 告, 这 将 会 影 响 到 供 应 商 质 量 绩 效 评 价 如 果 偏 差 申 请 被 拒 绝, 那 么 GSCM 采 购 员 将 通 知 供 应 商, 并 采 取 相 应 的 协 调 措 施 天 纳 克 有 权 批 准 或 拒 绝 供 应 商 提 出 的 对 过 程 或 产 品 的 变 更 一 个 变 更 要 求 的 批 准 定 义 如 下 : 提 交 PPAP 时 供 应 商 现 有 过 程 的 变 更 足 够 重 大 到 过 程 流 程 的 变 更 材 料 变 更 分 供 应 商 ( 包 括 分 供 应 商 的 材 料 ) 变 更 或 加 工 方 法 的 变 更 时, 例 如, 手 工 变 为 自 动 化 过 程, 增 加 一 个 备 用 加 工 方 法, 材 料 供 应 商 变 更 等. 任 何 设 计 或 过 程 的 更 改 在 执 行 前 都 必 须 通 知 天 纳 克 商 品 采 购 员. 供 应 商 通 知 天 纳 克 时 必 须 使 用 天 纳 克 过 程 更 改 通 知 (PCN) 单 此 份 表 单 必 须 包 括 对 更 改 的 充 分 的 细 节 供 天 纳 克 分 析 没 有 提 前 授 权 的 设 计 或 流 程 的 更 改 将 导 致 供 应 商 对 通 过 MRR 流 程 的 未 授 权 的 零 件 的 分 析, 替 换 或 损 毁 的 商 品 承 担 经 济 责 任, 以 及 天 纳 克 因 为 客 户 退 款 流 程 产 生 的 任 何 费 用 此 外, 这 可 能 导 致 供 应 商 被 置 于 第 一 级 或 第 二 级 受 控 发 运, 或 被 加 入 供 应 商 改 进 计 划 (SIP), 这 将 导 致 供 应 商 无 法 参 与 新 业 务 的 投 标 过 程 更 改 通 知 单 被 批 准 后, 天 纳 克 GSCM 的 采 购 员 会 通 知 供 应 商 供 应 商 将 被 要 求 上 传 一 份 新 的 PPAP( 有 采 购 方 来 定 义 等 级 ) 至 TITAN( 或 地 区 特 定 的 PPAP 流 程 ) PPAP 未 批 准 前 更 改 不 能 执 行 4-30-13 E 4.6 供 应 商 绩 效 要 求 供 应 商 的 绩 效 每 月 就 质 量 和 交 付 进 行 监 控 和 报 告 供 应 商 可 以 要 求 由 全 球 供 应 商 采 购 员 提 供 一 份 绩 效 报 告 或 通 过 TITAN 系 统 在 网 上 看 执 行 情 况 报 告 05-31-10 D 4.6.1 质 量 绩 效 天 纳 克 根 据 材 料 拒 收 报 告 检 测 供 应 商 的 质 量 绩 效 ( 详 见 手 册 4.8 部 分 ) PPM 值 ( 每 百 万 分 之 一 ) 每 月 报 告 给 TIATN 系 统 或 用 过 天 纳 克 全 球 采 购 中 心 的 采 购 处 获 取 05-31-10 D 4.6.2 交 付 绩 效 天 纳 克 要 求 供 应 商 100% 的 准 时 交 货 除 非 书 面 递 交 相 关 文 件 否 则 天 纳 克 的 代 表 是 不 会 接 受 更 改 的 送 货 计 划 的 天 纳 克 提 供 EDI 和 Supplyweb 作 为 需 求 预 测 和 发 布, 以 及 ASN 的 提 交 的 沟 通 选 择 供 应 网 络 是 一 个 在 线 的 基 于 材 料 发 货 沟 通 的 网 络 包 括 预 测 和 实 现 发 运 需 求 以 及 返 回 03-31-12 E 15

到 天 纳 克 工 厂 的 预 发 运 通 知 (ASN) 作 为 一 个 供 应 商, 你 们 必 须 负 责 提 交 你 们 的 ASN 回 天 纳 克 工 厂 天 纳 克 要 求 您 在 发 货 时 提 交 ASN( 通 过 EDI 或 Supplyweb): 每 批 至 天 纳 克 的 发 货 都 必 须 有 ASN 每 张 ASN 只 能 包 括 一 张 采 购 文 件 上 的 物 品 ( 调 度 协 议 和 零 件 采 购 订 单 不 能 在 同 一 张 ASN 上 提 供 ) PPAP 零 件 样 品 必 须 在 他 们 自 己 的 ASN 上 提 交 未 提 交 有 效 的 ASN 将 导 致 发 货 被 定 义 为 逾 期 ASN 编 号 必 须 与 提 单 一 致, 并 限 制 在 10 个 数 字 字 母 字 符 不 符 合 要 求 的 送 货 要 求 将 会 产 生 一 张 DPR( 运 送 表 现 报 告 ) 如 果 发 生 以 上 状 况 将 会 要 求 供 应 商 根 据 4.9 部 分 提 交 补 救 办 法 每 个 供 应 商 都 有 责 任 保 证 所 有 的 不 符 合 要 求 的 运 送 都 被 准 确 的 报 告 这 些 文 件 影 响 到 每 个 供 应 商 的 绩 效 如 果 供 应 商 不 同 意 的 话, 他 们 必 须 联 系 天 纳 克 工 厂 来 解 决 这 些 问 题 如 果 供 应 商 的 货 物 数 量 或 者 时 间 达 不 到 天 纳 克 工 厂 的 递 送 要 求, 这 家 供 应 商 将 会 被 通 知 这 次 发 货 在 供 应 网 络 上 已 被 标 注 为 不 合 格 不 符 合 要 求 的 送 货 要 求 将 会 产 生 一 张 DPR( 运 送 表 现 报 告 ) 供 应 商 将 会 承 担 这 些 由 于 发 货 不 合 要 求 所 支 付 的 额 外 的 支 出 ( 详 情 见 4.12) 4.6.3 服 务 件 交 付 绩 效 完 成 批 量 生 产 后, 供 应 商 必 须 支 持 多 达 15 年 的 零 件 服 务 要 求 供 应 商 按 要 求 将 货 物 发 运 到 工 厂 并 在 零 件 服 务 期 间 使 用 适 当 的 容 器 装 运 供 应 商 必 须 至 少 在 一 系 列 的 生 产 结 束 后 5 年 内, 保 持 该 系 列 生 产 的 价 格 不 变 05-31-10 D 4.6.4 季 度 供 应 商 评 分 卡 4.7 持 续 改 进 天 纳 克 进 行 季 度 评 分 制 度, 衡 量 供 应 商 在 质 量 交 付 服 务 和 成 本 方 面 的 表 现 如 果 供 应 商 需 要 这 份 评 分 卡, 即 使 供 应 商 没 有 出 现 任 何 不 足 之 处, 请 联 系 我 方 全 球 采 购 中 心 的 采 购 员 在 今 天 的 商 业 环 境 中, 不 断 提 高 对 竞 争 中 的 脱 颖 而 出 十 分 必 要 所 有 的 供 应 商 都 应 该 在 质 量 服 务 ( 包 括 时 效 和 交 付 ) 和 成 本 方 面 提 高, 从 而 有 益 于 天 纳 克 和 供 应 商 自 己 的 组 织 05-31-10 A 03-31-11 C 所 有 的 产 品 特 性 都 应 该 不 断 提 高, 尤 其 应 该 重 视 特 殊 特 性 ( 这 些 特 性 是 对 产 成 品 有 巨 大 影 响 的 ) 定 义 为 通 过 的 特 性 需 要 在 可 能 的 生 产 过 程 中 有 防 错 装 置 的 应 用 一 旦 防 错 装 置 不 可 行, 能 力 数 据 必 须 根 据 要 求 是 可 得 的 供 应 商 被 要 求 有 定 义 一 个 业 务 操 作 系 统, 或 者 简 称 BOS 程 序, 这 是 一 种 对 关 键 度 量 体 系 即 工 厂 绩 效 指 标 的 正 式 的 评 审 流 程 理 想 的 度 量 体 系, 包 括 ( 至 少 ), 质 量 交 付 安 全 工 程 文 件 关 联 符 合 性, 检 具 重 复 性 再 现 性, 过 程 能 力, 过 程 变 更 管 理, 解 决 问 题 的 效 果, 现 场 生 产 率, 每 百 万 缺 陷 件 -PPM, 综 合 设 备 效 率 -OEE 和 交 付 如 果 有 疑 问, 参 考 业 务 操 作 系 统 例 表 16

4.8 材 料 拒 收 天 纳 克 公 司 全 球 采 购 供 应 链 管 理 供 应 商 手 册 对 原 有 目 标 没 有 达 成 时 实 施 的 改 进 定 义 为 纠 正 措 施, 不 是 持 续 改 进 如 果 天 纳 克 现 场 发 现 了 不 合 格 的 材 料, 供 应 商 将 会 及 时 被 告 知 这 种 不 合 格 的 情 况 供 应 商 有 机 会 对 不 合 格 的 验 证 做 出 声 辩 或 补 救 所 有 已 验 证 的 不 合 格 点 将 会 影 响 供 应 商 的 整 体 绩 效 水 平 一 旦 材 料 拒 绝 被 确 定, 一 份 材 料 拒 收 单 的 副 本 将 被 送 往 供 应 商 处 如 果 被 开 具 了 材 料 拒 收 单, 供 应 商 有 责 任 提 供 纠 正 措 施 详 见 4.9 部 分 当 不 合 格 的 零 件 被 确 认, 供 应 商 必 须 通 知 其 他 接 收 同 种 零 件 的 天 纳 克 工 厂 05-31-10 D 4.8.1 可 疑 或 不 合 格 材 料 处 置 天 纳 克 应 联 系 供 应 商 处 置 可 疑 材 料 由 供 应 商 供 货 造 成 的 有 不 合 格 的 产 品 或 可 疑 的 产 品, 运 往 天 纳 克 客 户 时, 由 供 应 商 承 担 相 关 客 户 的 费 用 视 具 体 情 况, 供 应 商 被 要 求 参 与 客 户 要 求 的 挑 选 或 现 场 评 审 如 果 供 应 商 挑 选 被 认 为 是 无 效 的 ( 即 天 纳 克 持 续 从 检 验 货 物 处 收 到 有 缺 陷 的 材 料 ), 供 应 商 将 判 定 为 受 控 发 运 状 态 的 供 应 商 ( 请 参 考 4.11) 供 应 商 有 责 任 确 保 材 料 拒 收 单 准 确 的 反 映 货 物 不 合 格 和 报 告 的 缺 陷 数 量 这 些 数 据 将 影 响 供 应 商 的 绩 效 如 果 供 应 商 不 同 意, 他 们 必 须 联 系 开 具 材 料 拒 收 单 的 天 纳 克 工 厂 解 决 此 事 供 应 商 必 须 承 担 因 不 合 格 引 起 的 额 外 费 用 ( 详 见 4.12 部 分 ) 4.8.2 供 应 商 处 的 材 料 针 对 报 告 的 不 合 格 物 料, 现 存 于 供 应 商 处 的 物 料 务 必 100% 评 估 ( 挑 选 结 果 记 录 必 须 保 留, 在 有 需 要 时 应 当 出 示 ) 挑 选 的 材 料 必 须 被 标 识 为 100% 被 挑 选, 针 对 ( 挑 选 的 某 种 产 品 特 性 内 容 ) 及 材 料 拒 收 单 ( 编 号 :XXX) 这 些 标 识 可 以 通 过 手 写 或 打 印 的 标 签 显 示 标 签 必 须 在 货 运 集 装 箱 外 部 显 示, 并 靠 近 每 个 集 装 箱 两 侧 的 零 件 号 标 签 遏 制 行 为 将 一 直 持 续 到 纠 正 措 施 被 实 施 并 被 确 认 4.8.3 在 途 或 在 天 纳 克 处 的 材 料 对 于 可 疑 的 在 途 或 在 天 纳 克 处 的 材 料, 供 应 商 必 须 联 系 接 收 材 料 的 每 个 天 纳 克 工 厂 以 根 据 以 下 条 目, 确 定 适 当 的 处 置 措 施 : 优 先 退 还 给 供 应 商 挑 选 供 应 商 有 责 任 承 担 装 运 费 用 并 且 通 知 工 厂 退 回 货 物 的 挑 选 结 果 在 偏 差 范 围 内 可 由 天 纳 克 工 厂 接 收 ( 详 见 本 手 册 4.4 部 分 ) 由 供 应 商 人 员 在 天 纳 克 工 厂 进 行 挑 选 由 第 三 方 人 员 在 天 纳 克 工 厂 进 行 挑 选 ( 供 应 商 负 责 所 有 费 用 ) 由 天 纳 克 人 员 在 天 纳 克 工 厂 进 行 挑 选 ( 费 用 参 照 4.12 部 分 ) 注 : 如 果 无 法 获 得 对 于 挑 选 开 发 过 程 改 进 的 第 三 方 资 源, 请 联 系 接 收 货 物 的 天 纳 克 工 厂 寻 求 帮 助 4.9 纠 正 措 施 天 纳 克 希 望 供 应 商 们 对 于 已 确 定 的 不 合 格 能 执 行 成 功 的 长 期 的 纠 正 措 施 4.9.1 如 果 供 应 商 目 前 使 用 的 纠 正 措 施 的 格 式 参 照 了 MRR 报 告 并 包 括 以 下 内 容 则 是 可 以 03-31-11 B 17

纠 正 措 施 报 告 -8D 报 告 天 纳 克 公 司 全 球 采 购 供 应 链 管 理 供 应 商 手 册 被 接 受 的 1) 团 队 成 员 : 包 括 姓 名 职 务 以 及 领 导 者 的 姓 名 和 电 子 信 箱 电 话 号 码 团 队 成 员 必 须 是 多 方 小 组 和 包 括 生 产 人 员 2) 问 题 描 述 : 问 题 是 什 么 - 就 以 下 要 求 阐 述 即 ( 规 范 图 纸 等 ) 为 什 么 它 是 一 个 问 题? 它 如 何 影 响 客 户? 它 有 什 么 影 响? 何 时 何 地 发 现? 发 现 多 少 不 合 格 件? 3) 遏 制 : 挑 选 出 多 少 缺 陷 零 件? 发 现 了 多 少 缺 陷 种 类? 采 取 了 哪 些 遏 制 措 施? 零 件 是 怎 样 被 挑 选 的? 识 别 方 法 是 什 么? 请 参 考 材 料 处 置 要 求 的 4.8.1, 4.8.2, 4.8.3. 部 分 4) 根 本 原 因 : 失 效 是 如 何 造 成 的? 如 何 避 免 不 合 格 的 产 生? 注 : 天 纳 克 不 接 受 操 作 员 失 误 作 为 根 本 原 因 5) 纠 正 措 施 : 定 义 并 实 施 纠 正 措 施 包 括 行 动 日 期 6) 验 证 : 确 认 纠 正 措 施 实 施 : 解 决 问 题 如 何 验 证 的? 包 含 数 据 7) 预 防 提 供 相 象 与 相 似 过 程 / 产 品 的 评 估 证 据 8) 祝 贺 应 如 何 奖 励 团 队? 如 果 你 没 有 使 用 此 区 域 中 提 到 的 正 确 行 为, 请 使 用 天 纳 克 全 球 纠 正 措 施 报 告 (PDF 18

文 件 附 件 ) 天 纳 克 公 司 全 球 采 购 供 应 链 管 理 供 应 商 手 册 4.9.2 纠 正 措 施 进 度 4.10 供 应 商 改 进 流 程 进 度 要 求 ( 根 据 MRR 中 的 通 知 时 间 ) 1) 在 24 小 时 内, 必 须 制 定 实 施 遏 制 行 动 并 报 告 给 天 纳 克 工 厂 2) 完 成 可 能 的 根 本 原 因 及 时 策 划 的 纠 正 措 施 和 相 应 责 任 人, 在 2 周 内 提 交 给 天 纳 克 ( 除 非 有 其 它 约 定 ), 并 取 得 天 纳 克 工 厂 代 表 的 同 意 3) 强 健 的 纠 正 措 施 应 力 争 在 60 个 工 作 日 内 的 验 证 或 关 闭, 相 关 过 程 文 件 ( 过 程 流 程 图,PFMEA, 过 程 控 制 计 划, 操 作 指 导 书 等 ) 需 要 被 重 新 评 审 或 更 新 注 : 供 应 商 提 交 的 纠 正 措 施 由 供 应 商 工 厂 质 量 经 理 或 其 指 定 人 批 准 不 能 在 60 个 工 作 日 内 的 验 证 / 关 闭 的 纠 正 措 施 需 要 得 到 事 发 工 厂 质 量 经 理 的 同 意, 并 由 质 量 经 理 确 认 定 期 更 新 的 措 施 状 况 没 有 满 足 质 量 和 / 或 交 付 要 求 的 天 纳 克 供 应 商 将 会 被 安 排 在 供 应 商 改 进 流 程 中 (SIP) SIP 选 择 标 准 可 以 包 括 以 下 任 意 一 项 1) 连 续 两 个 季 度 保 持 综 合 记 分 卡 为 黄 色 2) 一 个 季 度 的 综 合 记 分 卡 为 红 色 3) 工 厂 及 采 购 员 推 荐 生 产 中 断, 持 续 的 质 量 问 题 或 其 他 任 何 绩 效 问 题 季 度 记 分 卡 将 基 于 以 上 问 题 的 月 度 评 估 和 季 度 与 供 应 商 沟 通 注 :SIP 中 的 供 应 商 可 能 被 放 在 新 业 务 限 制 状 态 03-31-11 C 03-31-11 B 须 遵 守 以 下 流 程 : 初 始 访 问 : SIP 的 被 提 名 者 将 收 到 一 份 通 知 信, 表 明 他 们 将 被 安 排 进 入 供 应 商 改 进 流 程 中 供 应 商 开 发 部 门 将 与 供 应 商 联 系, 并 立 即 安 排 一 次 访 问 初 始 访 问 将 包 括 对 SIP 的 概 述, 问 题 的 回 顾, 供 应 商 过 程 的 现 场 评 审, 及 遏 制 行 动 的 适 当 讨 论 要 求 供 应 商 ( 视 公 司 规 模 大 小 确 定 ) 来 自 于 运 营 部 门 销 售 部 门 质 量 部 门 和 工 程 部 门 的 高 级 管 理 代 表 参 加 制 订 一 份 为 后 续 访 问 的 初 始 日 程 安 排 给 天 纳 克 关 于 评 审 改 进 情 况 的 跟 踪 访 问 : 每 次 跟 踪 访 问 都 要 求 进 行 8D 系 统 评 审 改 进 措 施 已 制 订 并 被 确 认 提 交, 包 括 有 时 间 进 度 的 行 动 计 划 退 出 条 件 : 供 应 商 开 发 人 员 将 会 安 排 一 次 关 于 评 审 相 关 更 新 文 件 (PFMEA, 控 制 计 划, 过 程 流 程 图 ) 的 访 问, 并 将 做 出 评 审 以 确 认 改 进 措 施 完 成 情 况 基 于 这 一 评 审, 将 会 确 定 供 应 商 退 出 SIP 系 统 的 大 致 时 间 根 据 验 证 的 结 果, 供 应 商 开 发 人 员 将 通 知 SIP 供 应 商, 他 们 是 否 已 符 合 退 出 条 件 19

4.11 受 控 发 运 4.11.1 受 控 发 运 ( 一 级 ) 天 纳 克 公 司 全 球 采 购 供 应 链 管 理 供 应 商 手 册 受 控 发 运 是 天 纳 克 的 要 求 这 个 流 程 要 求 供 应 商 在 执 行 一 个 寻 找 根 本 原 因 问 题 解 决 过 程 的 同 时, 安 排 一 个 100% 检 验 过 程 以 挑 选 不 合 格 物 料 这 多 余 的 检 查 要 求 是 与 现 有 的 过 程 监 测 / 检 测 同 时 进 行 存 在 两 个 层 次 的 受 控 发 运, 一 级 和 二 级 注 意 : 根 据 天 纳 克 高 层 人 员 的 评 估, 供 应 商 可 能 直 接 进 入 二 级 检 验 过 程 必 须 由 供 应 商 的 员 工 在 供 应 商 处 执 行 供 应 商 将 接 到 电 话 通 知, 他 们 已 被 判 定 在 受 控 发 运 一 级 (CSI) 状 态 这 个 对 话 后 将 紧 跟 包 括 下 列 要 求 的 书 面 通 知 : 100% 检 验 一 份 遏 制 计 划 有 效 的 纠 正 措 施 以 及 退 出 条 件 供 应 商 须 在 24 小 时 内, 提 供 书 面 确 认 收 到 该 通 知 遏 制 行 动 ( 我 们 将 会 提 供 回 应 表 格 ) 在 受 控 发 运 ( 一 级 ) 时, 供 应 商 可 能 会 受 到 正 在 竞 投 的 或 执 行 中 的 新 业 务 的 限 制 05-31-10 C 03-31-11 D 被 判 定 在 受 控 发 运 一 级 中 的 供 应 商 必 须 : 立 即 建 立 一 个 隔 离 于 正 常 的 生 产 区 域 的 遏 制 行 动 区 域 启 动 100% 检 验 行 动 并 记 录 结 果 供 应 商 必 须 至 少 记 录 挑 选 零 件 的 数 量 和 已 确 定 不 合 格 零 件 的 数 量 包 含 所 有 处 于 供 应 链 中 的 可 疑 材 料 ( 在 供 应 商 场 所, 在 途, 在 天 纳 克, 或 在 天 纳 克 的 客 户 处 ) 确 定 零 件, 材 料 和 包 装 箱 使 用 天 纳 克 提 供 的 CSI 或 CSII 标 签, 这 些 标 签 必 须 印 成 彩 色 - (CSI- 黄 色,CSII- 橙 色 ) 这 些 标 签 必 须 贴 在 发 运 标 签 旁 边, 并 附 有 材 料 拒 收 单 编 号 对 日 常 挑 选 结 果 进 行 每 日 评 审, 并 验 证 纠 正 措 施 是 否 有 效 或 措 施 是 否 需 要 改 变 以 商 定 的 频 率 ( 每 星 期 至 少 一 次 ) 与 天 纳 克 交 流 挑 选 信 息, 使 用 I - 图 表 根 据 天 纳 克 评 审 要 求, 提 供 诸 如 DFMEA PFMEA 控 制 计 划 和 统 计 控 制 的 关 键 质 量 文 件 达 到 在 通 告 信 中 确 定 的 退 出 条 件 为 业 绩 改 进 行 动 和 采 取 的 纠 正 措 施 提 供 支 持 文 件 正 式 要 求 从 受 控 发 运 中 退 出 4.11.2 受 控 发 运 ( 二 级 ) 如 果 在 约 定 时 间 内 没 有 达 到 退 出 条 件, 供 应 商 可 能 被 转 入 二 级 受 控 发 运 ( 参 考 4.11.2) 包 括 与 一 级 受 控 发 运 (CSI) 相 同 的 流 程, 另 外 加 上 代 表 天 纳 克 利 益 的 第 三 方 检 验 这 一 第 三 方 需 得 到 天 纳 克 的 认 可, 并 由 供 应 商 支 付 检 验 费 用 供 应 商 将 通 过 电 话 告 知 其 已 进 入 二 级 受 控 发 运 的 范 围 (CS II) 在 谈 话 后, 天 纳 克 将 发 出 一 份 书 面 通 知, 通 知 包 括 以 下 条 款 : 100% 检 验 05-31-10 C 20

遏 制 计 划 天 纳 克 公 司 全 球 采 购 供 应 链 管 理 供 应 商 手 册 4.11.3 天 纳 克 撤 点 流 程 4.11.4 客 户 指 定 的 供 应 商 调 解 4.12 成 本 回 收 有 效 的 纠 错 措 施 在 供 应 商 处 召 开 首 次 会 议 的 安 排 供 应 商 要 求 在 24 小 时 内 提 供 针 对 该 通 知 的 书 面 接 收 确 认, 包 括 遏 制 行 动 ( 我 们 将 提 供 反 馈 表 ) 处 于 二 级 受 控 状 态 的 供 应 商 必 须 : 遵 守 CSI 中 所 有 规 定 提 供 适 当 的 人 员 参 加 首 次 会 议 至 少, 应 包 括 该 供 应 商 的 工 厂 经 理 / 总 监, 质 量 经 理 / 总 监 联 系 并 向 以 经 批 准 的 独 立 ( 第 三 方 ) 检 验 公 司 发 出 采 购 订 单 相 关 的 天 纳 克 工 厂 必 须 批 准 该 检 验 公 司 供 应 商 有 责 任 提 供 所 有 工 具 检 具 以 及 复 检 场 地 所 有 复 检 费 用 由 供 应 商 承 担 提 供 一 级 受 控 发 运 中 检 验 合 格 的 零 件 来 进 行 复 检 ( 所 有 经 过 一 级 受 控 检 验 的 零 件 都 必 须 有 第 三 方 复 检 ) 提 交 日 期 为 首 次 会 议 上 达 成 一 致 的 日 期, 使 用 附 件 I 表 格 ( 链 接 见 4.11.1) 符 合 已 定 义 的 退 出 标 准 提 出 求 退 出 二 级 受 控 发 运 申 请, 并 协 调 由 天 纳 克 人 员 进 行 的 现 场 检 验 那 些 不 符 合 二 级 受 控 发 运 规 定 / 时 间 节 点 安 排 的 供 应 商 将 进 入 天 纳 克 撤 点 计 划, 如 章 节 4.11.3 描 述 那 些 没 有 对 天 纳 克 受 控 发 运 要 求 充 分 响 应 的 供 应 商, 或 未 遵 守 已 定 义 的 退 出 标 准 的 供 应 商 可 能 导 致 供 应 商 从 天 纳 克 许 可 供 应 商 名 单 中 剔 除, 产 品 也 将 被 重 新 采 购 如 果 供 应 商 是 一 个 客 户 指 定 的 供 应 商, 且 一 个 长 期 业 绩 不 佳, 天 纳 克 采 购 员 和 天 纳 克 供 应 商 开 发 部 将 通 过 事 业 部 经 理 建 立 有 客 户 参 与 的 调 解 流 程 这 一 进 程 的 目 的 是 能 够 通 过 客 户 参 与 对 供 应 商 的 业 绩 评 估 来 解 决 问 题 请 参 阅 本 手 册 第 3.15 部 分 的 天 纳 克 全 球 ( 和 欧 洲 ) 条 款 及 细 则 质 量 或 交 付 相 关 的 费 用 可 从 天 纳 克 质 量 和 会 计 系 统 中 扣 除 与 不 合 格 的 产 品 和 / 或 交 付 相 关 费 用 的 问 题 可 能 包 括 但 不 限 于 以 下 内 容 : 05-31-10 C 05-31-10 A 05-31-10 C 材 料 拒 绝 表 格 费 当 不 符 材 料 或 交 付 问 题 中 产 生 的 费 用 退 回 已 被 认 定 时, 需 退 回 MRR 的 相 关 费 用 关 于 不 符 的 附 带 产 生 的 有 关 的 费 用, 如 检 验, 返 工 和 调 查 耗 用 的 资 源 费 用 注 : 客 户 指 定 供 应 商 的 产 品 拒 绝 需 要 的 费 用, 可 能 来 自 与 天 纳 克 不 同 的 收 费 规 定 其 他 费 用 如 天 纳 克 产 生 额 外 运 费, 以 加 快 出 货, 天 纳 克 关 于 重 建, 特 殊 运 行 在 经 济 上 对 客 户 或 成 本 产 生 的 影 响 由 于 为 获 取 的 费 用 和 产 能 缺 乏 造 成 的 天 纳 克 生 产 线 停 产 产 生 的 费 用 注 : 由 于 不 符 产 品 产 生 的 加 工 方 ( 电 镀 热 处 理 等 ) 费 用 特 别 费 用 的 解 决 方 案 视 具 体 情 况 而 定 4.13 供 应 商 质 量 系 统 评 不 论 供 应 商 的 认 证 状 态 如 何, 天 纳 克 有 权 进 行 供 应 商 质 量 审 核 当 进 行 供 应 商 生 产 材 料 的 质 量 体 系 评 估 时, 天 纳 克 将 使 用 天 纳 克 供 应 商 评 估 表 天 纳 克 供 应 商 评 估 表 和 其 他 工 具, 来 支 持 新 的 或 现 有 的 供 应 商 的 采 购 决 策 05-31-10 C 21

估 4.14 报 告 保 存 4.15 培 训 天 纳 克 公 司 全 球 采 购 供 应 链 管 理 供 应 商 手 册 除 非 另 有 规 定, 供 应 商 必 须 保 留 有 关 采 购 的 项 目 文 件 如 下 文 件 保 留 期 限 : 采 购 合 同 : 至 少 10 年 天 纳 克 工 厂 图 纸 : 至 少 10 年 PPAP 水 平 3 的 文 件 *: 至 少 10 年 *( 比 如 PSW 控 制 计 划,SPC,PFMEA 等 ) 根 据 天 纳 克 工 厂 质 量 经 理 要 求 或 通 过 采 购 文 件 具 体 说 明 ( 比 如 : 询 价 单 PPAP 豁 免 证 书 等 ) 供 应 商 必 须 对 各 级 工 作 人 员 进 行 综 合 培 训 计 划 训 练 必 须 适 用 于 每 个 工 作 职 能, 并 记 录 每 个 人 达 到 的 水 平 该 方 案 应 基 于 全 面 质 量 管 理 的 原 则, 内 容 包 括 质 量 计 划 工 具, 精 益 生 产, 六 西 格 玛 工 具, 团 队 问 题 解 决 工 具, 天 纳 克 的 全 球 工 作 条 件 指 导 手 册 在 9.1 规 定 的 要 求 05-31-10 C 05-31-10 C 第 五 部 分 模 具 与 设 备 修 订 日 期 修 改 编 号 ( 备 注 : 中 国 区 酌 情 适 用 ) 5.1 模 具 与 设 备 政 策 为 了 在 一 个 供 应 商 中 使 用 的, 由 天 纳 克 购 买 或 由 天 纳 克 的 客 户 购 买 的 模 具, 只 能 用 于 天 纳 克 生 产 要 求, 这 些 要 求 通 过 采 购 订 单 空 白 采 购 订 单 发 布, 和 / 或 预 测 提 供 给 供 应 商 如 果 没 有 天 纳 克 书 面 授 权, 用 这 种 模 具 生 产 的 产 品 不 得 销 售 或 提 供 给 其 他 人 士 03-31-11 C 每 件 模 具 必 须 清 楚 注 明 标 记 ( 盖 章, 钢 印, 或 永 久 性 标 记 ) 确 定 为 天 纳 克 产 权 的 项 目, 或 者 如 果 适 用 天 纳 克 产 权 ( 客 户 ) 和 它 生 产 的 零 件 编 号 天 纳 克 将 补 偿 供 应 商 独 一 无 二 的, 专 门 生 产 的 模 具, 最 后 付 款 前, 可 能 要 求 供 应 商 提 供 对 这 种 工 具 的 实 际 成 本 的 证 据 具 体 的 照 片 证 据 必 须 提 供 ( 参 考 4.3.2.13) 注 : 关 系 到 特 定 的 终 端 终 用 户 的 问 题 的 供 应 商 ( 福 特, 通 用 汽 车, 克 莱 斯 勒 等 ) 模 具 认 定 要 求 应 与 天 纳 克 全 球 供 应 链 管 理 的 采 购 员 联 系 除 非 经 过 具 体 的 谈 判, 否 则 天 纳 克 将 不 补 偿 供 应 商 共 享 ( 在 其 他 客 户 的 产 品 生 产 中 使 用 ) 的 资 本 设 备 或 工 具 的 费 用, 或 在 天 纳 克 要 求 时 不 退 还 同 样, 除 非 特 别 约 定, 否 则 天 纳 克 将 不 补 偿 供 应 商 一 次 性 工 程 (NRE) 的 成 本 由 天 纳 克 购 买 模 具 是 天 纳 克 的 财 产, 由 供 应 商 根 据 购 买 的 条 款 和 条 件 保 有, 直 到 生 产 订 单 后 15 年 如 果 没 有 事 先 批 准, 供 应 商 不 允 许 移 动 天 纳 克 的 模 具 到 其 他 位 置 在 合 理 通 知 下, 天 纳 克 有 权 处 理 任 何 天 纳 克 自 有 模 具 5.2 天 纳 克 拥 有 权 的 模 具 维 护 改 变 天 纳 克 保 留 在 供 应 商 处 检 验 天 纳 克 所 有 的 模 具 的 权 利 模 具 必 须 保 持 在 令 人 满 意 的 工 作 条 件 下, 能 满 足 图 纸 规 范, 并 在 计 划 的 产 能 条 件 下, 能 进 行 生 产 如 果 没 有 得 到 天 纳 克 的 事 前 对 这 类 改 变 的 书 面 通 知 和 允 许, 供 应 商 不 得 变 更 / 改 变 天 22

纳 克 拥 有 所 有 权 的 模 具 在 所 有 情 况 下, 模 具 必 须 完 全 覆 盖 免 于 损 坏, 丢 失 或 盗 窃 的 保 险, 天 纳 克 不 承 担 所 有 留 置 权 及 产 权 负 担 的 任 何 费 用 5.3 最 后 付 款 后, 模 具 归 天 纳 克 所 有 供 应 商 模 具 登 记 表 完 成 后, 才 会 进 行 支 付 如 果 在 04-30- G 天 纳 克 所 有 的 模 具 你 的 地 区 可 使 用 TITAN, 这 个 表 格 将 附 在 TITAN 的 A10 文 件 夹 里, 若 无 法 使 用, 联 系 天 2013 的 付 款 / 条 款 纳 克 工 厂 获 得 指 示 此 表 格 包 含 各 种 信 息, 如 产 品, 模 具 零 件 鉴 定, 定 点, 和 % 的 所 有 权 如 果 需 要, 供 应 商 必 须 提 供 完 整 的 工 具 图 纸, 包 括 所 有 细 节, 镶 嵌 件, 消 耗 品 等, 作 为 PPAP 批 准 的 一 部 分 付 款 日 期 定 于 收 到 货 物 之 日 起, 而 不 是 发 票 的 日 期 请 参 阅 第 4.3.3 节 规 定 了 PPAP 要 求 的 模 具 采 购 订 单 协 议 表, 以 及 模 具 订 单 NOTE: 注 意 : 寄 往 天 纳 克 工 厂 的 书 面 通 知 要 求 注 明 收 到 日 期 模 具 的 支 付 将 根 据 该 日 程 表 进 行 : 条 目 已 收 到 净 分 期 付 款 期 限 供 应 商 工 厂 180 天 供 应 商 的 PPAP 批 准 100% 模 具 天 纳 克 工 厂 180 天 天 纳 克 工 厂 验 收 100% 模 具 设 备 采 购 订 单 发 放 5% 60 天, 月 底, 第 二 天 设 备 设 计 批 准 30% 60 天, 月 底, 第 二 天 设 备 供 应 商 处 试 运 行 25% 60 天, 月 底, 第 二 天 设 备 天 纳 克 工 厂 验 收 40% 60 天, 月 底, 第 二 天 工 具 发 票 必 须 显 示 该 模 具 将 在 生 产 中 使 用 准 确 的 城 市, 州 或 省 的 实 际 位 置, 和 国 家 第 六 部 分 物 流 修 改 日 期 修 改 编 号 6.1 天 纳 克 物 流 和 出 口 政 策 所 有 供 应 商 都 必 须 完 全 与 天 纳 克 在 本 手 册 和 相 关 的 采 购 文 件 所 确 定 的 政 策 一 致, 每 个 地 区 都 有 特 定 的 要 求 获 取 并 遵 循 这 些 要 求 是 供 应 商 的 责 任 区 域 要 求, 可 由 各 自 的 当 地 天 纳 克 物 流 经 理 处 得 到 如 需 获 取 当 地 指 导 目 录, 请 参 考 2.4 节 05-31- 2010 C 天 纳 克 还 制 定 了 完 全 符 合 国 家 和 国 际 出 口 要 求 的 政 策 和 程 序, 包 括 国 际 军 火 交 易 条 例 (ITAR) 和 出 口 管 制 条 例 (EAR) 的 规 定 天 纳 克 要 求 其 供 应 商 完 全 遵 守 所 有 出 口 管 制 请 参 阅 适 用 网 站 信 息 全 球 供 应 商 手 册 链 接 表 选 定 的 运 输 方 式 应 适 合 该 产 品 的 移 动, 也 同 样 符 合 国 家 和 国 际 运 输 和 安 全 法 规 天 纳 克 有 着 陆 地 空 中 和 海 洋 运 输 的 优 选 运 营 商, 在 区 域 部 分 也 有 着 参 考 货 运 路 线 23

在 运 输 过 程 中, 产 品 必 须 已 完 整 良 好 的 状 态 送 达 如 果 货 物 被 认 为 卸 载 或 存 储 是 不 安 全 的, 天 纳 克 保 留 拒 绝 的 权 利 不 安 全 状 况 包 括 但 不 限 于 以 下 示 例 : 腐 烂 的 拖 车 地 板, 不 稳 定 的 托 盘 和 一 般 低 劣 的 拖 车, 货 柜 或 装 载 条 件 6.2 物 流 与 材 料 议 定 书 每 个 装 运 文 件 是 供 应 商 的 责 任, 文 件 必 须 完 整, 及 时 和 清 晰 供 应 商 必 须 提 供 每 个 国 家 一 切 必 要 的 惯 例 和 所 需 的 法 律 文 件 文 件 要 求, 如 提 单, 包 装 清 单, 载 货 清 单, 可 从 当 地 天 纳 克 物 流 经 理 处 获 得 如 需 获 取 当 地 目 录 指 导, 请 参 阅 2.5 节 天 纳 克 入 厂 物 料 和 物 流 协 议 是 关 于 物 流 和 当 地 供 应 商 及 天 纳 克 之 间 的 物 料 安 排 的 详 细 协 议 的 标 准 模 板 它 涵 盖 领 域 如 调 度, 运 输, 装 卸, 包 装, 通 讯, 货 物 在 途, 跨 库 存, 库 存 承 诺, 文 件 和 标 签, 海 关 等, 额 外 的 说 明 见 进 料 物 流 流 程 图 对 于 新 供 应 商, 这 份 文 件 是 在 项 目 提 名 进 行 时 开 始 的, 并 且 它 需 要 在 天 纳 克 工 厂 批 准 PPAP 前, 在 工 厂 和 供 应 商 之 间 被 完 成 和 签 署 了 供 应 商 对 于 现 有 的 供 应 商, 在 开 始 任 何 新 的 业 务 之 前 都 需 要 签 署 该 协 议, 或 在 任 何 新 增 加 的 零 件 时, 都 要 进 行 更 新 6-22-06 B 如 果 供 应 商 运 输 到 多 个 天 纳 克 工 厂 或 货 物 从 不 同 的 供 应 商 工 厂 起 运, 然 后 每 个 起 运 地 目 的 地 的 关 系 都 需 要 一 份 单 独 的 协 议 在 一 个 起 运 地 目 的 地 关 系 下 的 多 种 产 品 ( 或 新 业 务 加 入 到 现 有 业 务 中 ) 可 纳 入 到 同 一 协 议, 如 果 这 些 的 物 流 和 材 料 安 排 相 似 如 果 供 应 链 和 交 货 安 排 发 生 重 大 变 化, 该 协 议 需 要 有 随 时 更 新 完 成 的 协 议 将 被 放 置 在 TITAN 系 统 供 应 商 C- 文 件 夹 中 6.3 装 箱 单 基 本 要 求 每 批 货 物 必 须 附 有 清 晰, 易 读 的 装 箱 单, 须 显 示 以 下 项 目 : 购 买 者 地 址 运 抵 地 址 启 运 地 址 发 运 时 间 天 纳 克 采 购 合 同 号 及 发 布 号 天 纳 克 采 购 合 同 生 产 线 编 号 天 纳 克 零 件 编 号 及 修 改 字 母 天 纳 克 零 件 描 述 ( 根 据 天 纳 克 图 纸 ) 数 量 ( 单 位 由 采 购 合 同 规 定 ) 货 物 重 量 ( 毛 重 及 净 重 ) 制 造 商 的 批 号 或 热 号 码 ( 适 用 时 ) 化 学 / 物 理 分 析 ( 如 果 适 用 ) 交 通 工 具 由 电 子 文 件 的 编 号 提 供 的 电 子 装 箱 单, 可 能 在 一 些 地 区 是 可 以 被 接 受 的 请 联 系 您 当 地 的 天 纳 克 物 流 经 理, 以 确 定 是 否 提 供 这 项 服 务 运 输 单 据 必 须 装 在 一 个 单 独 的 信 封 里 6.4 该 提 单 必 须 包 括 每 个 货 物 和 参 考 : 24

提 单 基 本 要 求 天 纳 克 公 司 全 球 采 购 供 应 链 管 理 供 应 商 手 册 货 运 单 据 接 收 方 地 址 ( 运 费 结 算 方 ) 运 抵 地 址 启 运 地 址 重 量 运 费 货 物 描 述 运 输 公 司 其 他 当 地 要 求, 如 原 产 地 国 籍 请 注 意, 天 纳 克 在 一 些 地 区 使 用 第 三 方 支 付 运 费 请 确 保 货 运 发 票 发 送 到 正 确 的 地 址 第 七 部 分 包 装 修 订 日 期 修 改 编 号 7.1 供 应 商 责 任 为 确 保 无 损 发 货, 供 应 商 和 天 纳 克 必 须 设 计 和 开 发 包 装 和 内 部 垫 料, 使 之 可 以 承 受 特 定 的 运 输 方 式 天 纳 克 可 能 协 助 设 计 但 有 权 不 做 任 何 工 作 7.2 人 机 工 程 学 7.3 一 次 性 包 装 考 虑 7.4 包 装 数 量 7.5 包 装 容 器 内 的 附 加 保 护 7.6 标 签 和 鉴 定 7.7 载 体 处 理 一 旦 包 装 方 法 已 被 接 受, 如 没 有 天 纳 克 的 书 面 批 准, 供 应 商 不 得 擅 自 变 更 为 了 确 保 工 人 的 安 全, 预 防 损 失, 包 装 设 计 应 考 虑 所 有 人 的 互 动 对 于 那 些 被 考 虑 用 一 人 可 以 处 理 的 小 箱 装 运 的 零 件 的 情 况, 请 参 考 当 地 EH&S 标 准 的 建 议 限 度 对 于 装 在 大 箱 中 的 零 件, 需 要 物 料 搬 运 设 备 的,( 大 箱 ) 可 能 需 要 下 翻 门, 下 翻 门 高 度 约 为 侧 壁 高 度 的 50% 虽 然 可 回 收 包 装 是 首 选, 有 些 情 况 下 可 能 也 需 要 一 次 性 包 装 在 所 有 这 些 情 况 下 消 耗 的 包 装 必 须 随 时 可 回 收 或 在 经 济 上 和 法 律 上 按 当 地 的 法 律 规 定 处 理 天 纳 克 还 鼓 励 在 包 装 材 料 内, 使 用 消 费 后 回 收 填 充 物 标 准 包 装 数 量 应 符 合 上 述 人 体 工 学 标 准 供 应 商 应 就 确 定 包 装 数 量 与 天 纳 克 工 厂 确 认 员 沟 通 在 同 一 包 装 箱 中 混 装 不 同 的 批 次 或 零 件 号 是 被 禁 止 的 对 于 一 些 零 件, 需 要 室 内 垫 料 或 套 袋, 以 防 止 可 能 的 因 接 触 污 染 造 成 的 零 件 损 坏 天 纳 克 将 确 定 那 些 需 要 额 外 的 标 准 包 装 无 法 提 供 的 保 护 对 于 那 些 可 能 被 污 损 的 零 件, 装 载 时 必 须 内 衬 塑 料 袋 设 计 必 要 的 垫 料 是 供 应 商 的 责 任 可 回 收 垫 料 是 首 选 的, 但 是 一 次 性 垫 料 也 是 可 接 受 的 垫 料 的 设 计 必 须 使 零 件 可 以 轻 松 取 出 为 此, 建 议 在 货 物 装 运 前 取 得 天 纳 克 工 厂 人 员 对 垫 料 产 品 的 同 意 进 料 应 由 供 应 商 用 非 手 写 的 条 形 码 认 证 商 标 确 认 必 须 遵 守 AIAG 中 B10 的 详 细 说 明 或 其 他 地 区 航 运 零 件 标 识 要 求 的 规 定 包 装 系 统 和 填 充 物 必 须 经 批 准 后 才 可 使 用 供 应 商 必 须 遵 守 发 货 区 域 对 有 害 物 质 的 要 求 具 体 认 定 要 求 和 标 签 位 置 必 须 取 得 接 收 方 认 可 托 盘 必 须 自 由 的 固 定, 用 收 缩 托 盘 包 装, 带 捆 扎 打 滑 的 商 品 必 须 符 合 天 纳 克 的 衬 底 政 策 规 格 可 通 过 联 系 你 的 天 纳 克 全 球 采 购 部 采 购 员 或 你 的 天 纳 克 收 货 工 厂 材 料 组 获 得 05-31-10 C 2-14-08 C 05-31-10 A 25

第 八 部 分 环 境 健 康 与 安 全 修 订 日 期 修 改 编 号 8.1 EH&S 政 策 员 工 是 我 们 最 重 要 的 资 产, 因 此 天 纳 克 将 健 康 和 安 全 作 为 首 要 重 点 我 们 期 望 所 有 天 纳 克 供 应 商 也 以 相 同 的 方 式 来 开 展 业 务 那 就 是 向 天 纳 克 提 供 的 商 品 和 服 务 是 按 安 全 03-31- 2011 C 的, 符 合 人 体 工 程 学 和 环 境 友 好 的 天 纳 克 鼓 励 其 供 应 基 地 结 合 AIAI 网 站 中 的 环 境 和 可 持 续 性 代 码 并 展 示 符 合 ISO 14001 要 求 的 成 果 8.2 供 应 商 拜 访 我 们 鼓 励 供 应 商 参 观 天 纳 克 制 造 和 试 验 基 地 这 就 要 求 在 这 次 访 问 之 前 取 得 批 准, 这 是 为 了 便 于 天 纳 克 人 员 确 定 适 当 的 参 与 水 平 访 问 天 纳 克 工 厂 或 试 验 基 地 的 访 客 ( 除 前 办 公 室 外 ) 可 能 需 要 对 眼 足 耳 实 施 保 护, 也 可 能 要 求 填 写 拜 访 者 表 格 的 进 一 步 文 件 04-30-10 D 8.3 安 全 天 纳 克 场 所 通 常 为 访 客 提 供 保 护 措 施 访 问 之 前, 必 须 与 适 当 的 采 购 人 员 以 及 健 康 安 全 人 员 沟 通 保 护 水 平 到 工 厂 参 观 的 供 应 商, 必 须 在 任 何 时 候 保 持 警 惕, 并 遵 守 所 有 警 告 标 志 和 工 厂 访 问 者 规 定 当 在 过 道 上 行 走 时, 请 靠 右 行, 并 遵 守 所 有 的 交 通 标 志 天 纳 克 工 厂 和 办 公 室 都 是 无 烟 环 境 除 指 定 的 区 域 外, 其 他 区 域 禁 止 吸 烟 8.3.1 天 纳 克 设 施 安 全 天 纳 克 有 着 安 全 维 护 系 统 以 保 护 资 产 安 全, 限 制 未 经 授 权 的 人 员 入 内 一 旦 进 入 这 些 场 所, 所 有 的 访 客 都 必 须 登 记 进 行 适 当 的 访 客 识 别 并 在 访 问 结 束 后 登 记 离 开 03-31-20 11 D 参 观 者 将 由 相 关 天 纳 克 的 代 表 陪 同 以 未 经 授 权 的 对 于 天 纳 克 业 务 或 设 施 的 图 片 或 视 频 录 制 是 被 严 格 禁 止 的 对 于 天 纳 克 的 印 刷 文 件 电 子 文 件 图 纸, 或 其 他 文 件, 未 经 许 可, 不 得 擅 自 复 印 或 带 出 公 司 大 楼 8.3.2 供 应 商 数 据 安 全 供 应 商 必 须 遵 守 所 有 链 接 在 章 节 3.15 天 纳 克 手 册 中 天 纳 克 标 准 条 款 中 的 知 识 产 权 要 求 供 应 商 需 要 完 成 附 上 的 供 应 商 数 据 安 全 自 我 评 估 并 上 传 到 天 纳 克 共 享 协 作 文 件 夹 中 一 份 自 我 评 估 的 副 件 将 送 至 天 纳 克 全 球 采 购 部 采 购 员, 或 天 纳 克 供 应 商 开 发 代 表 第 九 部 分 汽 车 供 应 链 的 企 业 责 任 修 订 日 期 修 改 编 号 9.1 全 球 工 作 条 件 指 南 说 明 天 纳 克 已 接 受 在 全 球 范 围 内 将 下 列 工 作 条 件 指 导 应 用 于 我 们 的 设 施 中 这 些 条 件 将 从 我 们 的 人 力 资 源 政 策 和 程 序 取 得 证 明 天 纳 克 期 望, 我 们 的 供 应 链 成 员 也 能 在 其 资 源 利 用 中, 与 天 纳 克 一 起 分 享 这 些 信 念 03-31-11 B 天 纳 克 反 对 使 用 童 工, 并 期 望 我 们 的 供 应 商 同 样 支 持 这 样 的 信 念 就 业 年 龄 应 符 合 当 地 劳 动 法 规 定 26

天 纳 克 希 望 我 们 的 供 应 商, 反 对 任 何 形 式 的 强 迫 或 强 制 劳 动, 并 确 保 他 们 的 工 人 能 够 就 工 作 条 件 问 题 与 管 理 层 公 开 沟 通, 而 不 会 受 到 工 作 报 复, 恐 吓 或 骚 扰 天 纳 克 希 望 我 们 的 供 应 商, 反 对 对 于 员 工 任 何 形 式 的 骚 扰 或 歧 视 天 纳 克 支 持 为 所 有 工 人 提 供 达 到 或 超 过 了 确 保 职 业 安 全 和 健 康 适 用 的 标 准 的 工 作 环 境, 并 希 望 从 我 们 的 供 应 商 也 能 做 到 这 一 点 天 纳 克 供 应 商 在 薪 酬, 福 利, 以 及 工 作 的 小 时 数 量 方 面, 必 须 遵 守 当 地 法 律 法 规 关 于 这 方 面 的 更 多 信 息 以 及 若 需 查 询 培 训 机 会, 天 纳 克 建 议 供 应 商 搜 索 AIAG 网 站, 完 成 全 球 工 作 条 件 自 评, 然 后 发 给 相 应 的 天 纳 克 全 球 采 购 27