中 国 人 民 大 学 财 政 金 融 学 院 硕 士 研 究 生 论 文 的 基 本 规 范 一 论 文 选 题 的 基 本 要 求 : 作 为 财 政 学 金 融 学 专 业 的 硕 士 学 位 论 文, 选 题 范 围 不 应 超 出 与 金 融 学 科 者 财 政 学 科 相 关 的 研 究 范 畴 鼓 励 结 合 金 融 财 政 理 论 知 识 对 现 实 问 题 进 行 深 入 探 讨, 得 出 有 意 义 的 研 究 结 论 学 位 论 文 题 目 应 尽 量 跟 随 导 师 的 研 究 方 向 学 术 兴 趣 二 论 文 必 须 是 学 生 自 己 的 创 作 ( 劳 动 ) 成 果 : 一 篇 硕 士 研 究 生 论 文, 必 须 是 学 生 自 己 的 创 作 和 研 究 成 果, 不 能 有 直 接 摘 抄 ( 抄 袭 ) 的 内 容 需 要 特 别 强 调 的 是, 论 文 中 的 图 表 等 内 容 学 生 必 须 自 己 制 作, 不 能 直 接 从 互 联 网 等 拷 贝, 不 然 即 使 给 出 了 出 处 和 来 源 ( 而 未 征 得 同 意 ), 也 不 符 合 学 术 规 范 三 论 文 的 学 术 规 范 : 虽 然 硕 士 研 究 生 的 论 文 从 选 题 到 论 证 的 过 程 中 可 以 不 拘 一 格, 但 仍 然 需 要 遵 循 一 定 的 学 术 规 范 和 标 准 下 面 对 论 文 的 学 术 规 范 ( 包 括 图 表 格 式 文 献 格 式 ) 进 行 了 具 体 说 明 和 详 细 示 范 (1) 论 文 需 要 清 楚 地 提 出 问 题, 即 主 题 必 须 明 确 学 生 对 所 研 究 问 题 的 理 论 ( 文 献 ) 和 现 实 背 景 有 清 楚 的 描 述 必 须 在 论 文 中 传 达 出 这 样 的 信 息 : 为 什 么 你 要 选 择 这 样 一 个 选 题, 现 有 的 研 究 已 经 到 了 什 么 程 度 ( 文 献 回 顾 综 述 ), 你 想 要 在 哪 些 方 面 有 所 拓 展 者 创 新, 研 究 这 样 一 个 选 题 在 理 论 上 和 ( ) 现 实 中 有 什 么 意 义, 你 的 结 果 究 竟 论 证 者 说 明 了 一 个 什 么 问 题 (2) 提 倡 硕 士 研 究 生 论 文 的 文 章 结 构 规 范 化 即 一 篇 论 文 一 般 来 说 需 要 包 括 ( 但 不 局 限 于 ) 引 言 ( 提 出 问 题 ) 文 献 回 顾 理 论 依 据 经 验 分 析 含 义 ( 启 示 ) 以 及 结 论 等 几 个 主 要 部 分 需 要 注 意 的 是, 学 术 论 文 的 论 证 方 法 很 多, 并 非 必 须 使 用 数 理 计 量 分 析 如 果 使 用 计 量 分 析, 需 要 具 备 经 济 金 融 理 论 基 础 没 有 任 何 理 论 依 据 的 计 量 分 析 无 助 于 主 题 的 论 证 (3) 论 文 的 内 容 应 该 具 有 一 定 的 创 新 性, 至 少 在 已 有 的 知 识 存 量 基 础 上 有 所 拓 展, 者 使 用 了 新 的 方 法, 者 发 现 了 新 的 证 据, 者 提 出 了 新 的 思 想 ( 并 进 行 了 论 证 ) 等 等 (4) 论 文 的 主 要 结 论 基 本 正 确, 论 证 严 密, 论 述 过 程 符 合 经 济 学 金 融 学 的 逻 辑 (5) 论 文 必 须 文 字 通 顺, 要 尽 量 使 用 规 范 的 学 术 用 语, 不 出 现 口 语 化 的 表 达 如 果 不 能 用 清 楚 专 业 的 语 言 表 达 出 来, 再 优 秀 的 思 想 也 无 法 得 到 广 泛 的 认 同 和 传 播 (6) 论 文 中 的 图 表 必 须 在 行 文 中 提 及, 并 且 用 阿 拉 伯 数 字 标 明 顺 序 ( 如 图 3.1 表 2.1 1
等 ) 图 和 表 的 格 式 ( 网 格 线 条 等 ) 在 全 文 中 应 该 保 持 完 全 一 致 ; 图 的 大 小 应 尽 量 不 超 过 A4 纸 的 1/4 页 面 ; 图 的 名 称 放 在 图 正 下 方, 表 的 名 称 放 在 表 的 正 上 方 如 : 来 源 : 作 者 计 算 表 1.1 中 国 真 实 GDP 增 长 率 与 GDP 缺 口 波 动 性 : 标 准 差 (%) 时 期 GDPGR HPGAP LDGAP KGAP 1980-2008 3.16 2.26 3.91 3.08 1980-1989 4.07 2.99 4.49 3.94 1990-1999 3.31 2.21 4.22 2.91 2000-2008 1.44 0.97 1.47 1.02 (%) 20 15 10 5 GDPGR HPGAP LDGAP KGAP 0-5 -10 1981 1984 1987 1990 1993 1996 1999 2002 2005 2008 图 1.1 真 实 GDP 增 长 率 与 缺 口 变 量 :1980 年 1 季 度 -2008 年 4 季 度 (7) 论 文 中 的 脚 注 文 献 引 用 以 及 参 考 文 献 列 表 的 格 式 要 符 合 基 本 的 学 术 规 范 ( 尽 量 减 少 引 用 网 络 资 料 作 为 参 考 文 献 ) 具 体 说 明 如 下 : 首 先, 在 论 文 正 文 中 出 现 的 参 考 文 献 标 注 要 严 格 与 论 文 最 后 的 参 考 文 献 列 表 中 列 出 的 要 一 致 ( 一 一 对 应 ) 参 考 文 献 列 表 中, 如 果 既 有 中 文 文 献 又 有 英 文 文 献, 中 文 文 献 在 前 外 文 在 后, 不 要 混 合 写 其 次, 无 论 英 文 文 献 还 是 中 文 文 献, 文 献 列 表 中 的 顺 序 都 要 按 照 姓 氏 ( 拼 音 ) 的 字 母 顺 序 由 前 向 后 进 行 排 列 第 三, 正 文 中 如 提 到 引 用 文 献 要 标 明 具 体 的 标 注 方 法 如 : 陈 平 (2008) 提 出 ; 近 年 来 的 研 究 发 现 中 国 利 率 平 滑 程 度 依 然 很 高 ( 陈 平,2008) ; Andrews 和 Chen(1999) 提 出 的 量 化 方 法 ; 当 超 过 3 个 作 者 时 可 以 使 用 陈 平 等 人 (2008) 提 出 的 方 式 ( 英 文 文 献 类 似, 如 Andrews 等 人 (2000) 第 四, 正 文 中 可 以 使 用 脚 注 脚 注 的 顺 序 从 1 开 始 按 序 排 列 不 要 使 用 脚 注 做 参 考 文 献 索 引 如 果 必 须 用 脚 注 说 明 行 文 中 引 用 资 料 的 文 献 出 处, 只 列 出 简 明 信 息 如 : 1 参 见 黄 达 (2008), 第 158 页 对 应 的 完 整 信 息 在 正 文 末 的 参 考 文 献 列 表 中 出 现 2
第 五, 期 刊 中 的 文 献 应 给 出 该 期 刊 的 名 称 及 期 号 ; 著 作 应 给 列 出 出 版 年 份 出 版 单 位 版 次 及 地 点 ; 引 自 某 一 论 文 集 要 列 出 该 论 文 集 名 称 及 编 者 姓 名 出 版 的 时 间 地 点 参 考 文 献 的 格 式 要 保 证 本 篇 论 文 的 文 献 书 写 格 式 完 全 一 致 以 下 给 出 部 分 示 例, 更 详 尽 的 规 范 要 求 列 示 在 后 面 附 录 部 分,: 期 刊 中 的 文 章 : 刘 树 成,2000: 论 中 国 经 济 增 长 与 波 动 的 新 态 势, 中 国 社 会 科 学 第 1 期 刘 金 全 刘 志 刚,2005: 我 国 经 济 周 期 波 动 中 实 际 产 出 波 动 性 的 动 态 模 式 与 成 因 分 析, 经 济 研 究 第 3 期 Griffiths, W., and G. Judge (1992), Testing and Estimating Location Vectors, Journal of Econometrics 54, 121-138. Zhang, C. (2009), Excess Liquidity, The World Economy 30, 1-25. 教 材 专 著 : 张 成 思,2008: 金 融 计 量 学 - 时 间 序 列 分 析 视 角, 大 连, 东 北 财 经 大 学 出 版 社 Maddala, G. S., 1983. Limited Dependent and Qualitative Variables in Econometrics. Cambridge: Cambridge 工 作 论 文 者 研 究 报 告 : 张 新,2008: 货 币 政 策 规 则, 中 国 人 民 银 行 研 究 局 研 究 报 告 Clark, P. (1973), A Subordinated Stochastic Process Model with Fixed Variance for Speculative Prices, European Central Bank Working Paper Series No. 123. (8) 论 文 体 例 参 照 学 校 研 究 生 院 的 标 准 要 求 ( 见 研 究 生 院 网 站 ) 中 国 人 民 大 学 财 政 金 融 学 院 2009 年 6 月 3
附 : 硕 士 研 究 生 参 考 文 献 格 式 规 范 ( 中 国 人 民 大 学 财 政 金 融 学 院,2009 年 6 月 ) 1. 书 目 类 文 献 类 型 正 文 中 示 例 对 应 文 末 参 考 文 献 格 式 单 独 作 者 短 期 利 率 与 通 货 膨 胀 的 动 态 机 制 是 现 代 货 币 理 论 的 重 要 基 石 (Woodford,2003) Woodford(2003, p. 25) 认 为 Woodford(2003, pp. 30-35) 指 出 2 个 作 者 流 动 性 风 险 溢 价 (Cengel 和 Boles,1994) Cengel 和 Boles(1994) 发 现 张 新 和 李 平 (2008) 发 现 3 个 及 3 个 以 正 如 已 有 文 献 所 发 现 的 (Reid 等 人,1989) 上 作 者 Woodford, M., 2003. Interest and Prices: Foundation of A Theory of Monetary Policy. Princeton: Princeton 张 新 李 平,2008: 中 国 经 济 发 展 模 式, 北 京, 中 国 人 民 大 学 出 版 社 Cengel, Y., and M. Boles, 1994. The Liquidity Risk Premium. Princeton: Princeton Reid, D., M. Parsons, and C. Green, 1989. Economic Management. Princeton: Princeton 同 一 作 者 的 多 部 作 品 同 一 作 者 同 年 发 表 的 多 部 作 品 正 如 已 有 文 献 所 发 现 的 (Willmott,2004; 2006) 正 如 已 有 文 献 所 发 现 的 (Dawkins,1996a; 1996b) Willmott, W., 2004. Rocks and Landscapes. Princeton: Princeton University Press. Willmott, W., 2006. Policies and Politics. Princeton: Princeton University Press. Dawkins, R., 1996a. Climbing Mount Improbable. Princeton: Princeton Dawkins, R., 1996b. River out of Eden. Princeton: Princeton
不 同 作 者 不 同 作 品 正 如 已 有 文 献 所 发 现 的 (Dawkins,1996; Willmott,2004) Dawkins, R., 1996. Climbing Mount Improbable. Princeton: Princeton Willmott, W., 2004. Rocks and Landscapes. Princeton: Princeton University Press. 书 的 版 本 正 如 已 有 文 献 所 发 现 的 (Willmott,2008) Willmott, W., 2008. Rocks and Landscapes. 2nd edn, Princeton: Princeton 含 在 合 集 书 中 的 章 节 ( 章 节 有 作 者, 书 由 别 的 作 者 编 辑 ) Bernstein(1995) 解 释 了 Taylor(1996) 也 解 释 了 Bernstein, D. (1995), Transitional Planning, in B.S. Bernanke (ed.), Inflation Targeting, Princeton: Princeton Press, 231-261. Taylor, J. (1996), Transition Story, in B.S. Bernanke and M. Woodford (eds.), Handbook of Macroeconomics, Princeton: Princeton Press, 31-61. 2. 期 刊 中 的 文 章 文 献 类 型 正 文 中 示 例 对 应 文 末 参 考 文 献 格 式 单 独 作 者 通 货 膨 胀 动 态 机 制 研 究 发 现 (Osborn,2003) 其 他 研 究 发 现 ( 如 张 成 思,2008) 张 成 思,2008: 中 国 通 胀 惯 性 特 征 与 货 币 政 策 启 示, 经 济 研 究 第 2 期 Osborn, D. (2003), Inflation Dynamics, American Economic Review 30, 1-30. 2 个 作 者 泰 勒 规 则 的 发 现 (Taylor 和 Williams,1993) Taylor 和 Williams(1993) 发 现 刘 金 全 和 刘 志 刚 (2005) 发 现 刘 金 全 刘 志 刚,2005: 我 国 经 济 周 期 波 动 中 实 际 产 出 波 动 性 的 动 态 模 式 与 成 因 分 析, 经 济 研 究 第 3 期 Taylor, J., and S. Williams (2003), Taylor Rule, Journal of Economics 10, 2-20.
3 个 及 3 个 以 上 作 者 正 如 已 有 文 献 所 发 现 的 (Clarida 等 人,1999) Clarida, R., J. Gali, and M. Gertler (1999), The Science of Monetary Economics, Quarterly Journal of Economics 110, 1-70. 同 一 作 者 的 多 部 作 品 正 如 已 有 文 献 所 发 现 的 (Taylor,1993; 1994) 从 已 有 研 究 ( 张 成 思,2008;2009) 张 成 思,2008: 中 国 通 胀 惯 性 特 征 与 货 币 政 策 启 示, 经 济 研 究 第 2 期 张 成 思,2009: 外 生 冲 击 货 币 政 策 与 通 胀 持 久 性 转 变, 管 理 世 界 第 8 期 Taylor, J. (1993), Taylor Rule, Journal of Economics 10, 2-20. Taylor, J. (1994), Taylor Rule Revisit, Journal of Economics 15, 1-18. 同 一 作 者 同 年 发 表 的 多 部 作 品 不 同 作 者 不 同 作 品 正 如 已 有 文 献 所 发 现 的 (Taylor,1993a; 1993b) 正 如 已 有 文 献 所 发 现 的 (McCullum,1996; Zhang,2008) Taylor, J. (1993a), Taylor Rule, Journal of Economics 10, 2-20. Taylor, J. (1993b), Monetary Policy Rule, Journal of Economics 13, 1-8. McCullum, B. (1996), Interest Rules, Journal of Applied Economics 17, 1-20. Zhang, C. (2008), Financial Market Turmoil, Journal of Econometrics 89, 1-38. 3. 报 纸 等 其 他 文 献 资 料 文 献 类 型 正 文 中 示 例 对 应 文 末 参 考 文 献 格 式 报 纸 上 的 文... 最 近 有 学 者 指 出 ( 赵 锡 军,2009) 赵 锡 军,2009: 中 国 资 本 市 场 的 发 展 走 势, 上 海 证 券 报,2009 章 ( 印 刷 版 ) 年 8 月 15 日 报 纸 上 的 文... 最 近 有 学 者 指 出 ( 赵 锡 军,2008) 赵 锡 军,2009: 中 国 资 本 市 场 的 发 展 走 势, 21 世 纪 证 券 报 网 络 版, 章 ( 网 络 版 ) 2009 年 8 月 20 日 (http://global.21century.com) 网 络 资 料... 最 近 的 数 据 显 示 ( 国 家 统 计 局 网 站 ) 国 家 统 计 局 网 站 :http://www.stats.gov.cn