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香 港 交 易 及 結 算 所 有 限 公 司 及 香 港 聯 合 交 易 所 有 限 公 司 對 本 公 告 之 內 容 概 不 負 責, 對 其 準 確 性 或 完 整 性 亦 不 發 表 任 何 聲 明, 並 明 確 表 示 概 不 就 因 本 公 告 全 部 或 任 何 部 份 內 容 而 產 生 或 因 倚 賴 該 等 內 容 而 引 致 之 任 何 損 失 承 擔 任 何 責 任 ( 于 中 華 人 民 共 和 國 註 冊 成 立 的 股 份 有 限 公 司 ) ( 股 份 代 號 :01898) 海 外 監 管 公 告 本 公 告 乃 根 據 香 港 聯 合 交 易 所 有 限 公 司 證 券 上 市 規 則 第 13.10B 條 而 發 表 以 下 爲 中 國 中 煤 能 源 股 份 有 限 公 司 於 上 海 證 券 交 易 所 網 站 刊 發 之 中 國 中 煤 能 源 股 份 有 限 公 司 A 股 募 集 資 金 存 放 與 實 際 使 用 情 況 專 項 報 告 及 保 薦 人 核 查 報 告 與 審 計 師 的 鑒 證 報 告 中 國 北 京 二 零 一 六 年 三 月 二 十 二 日 承 董 事 會 命 中 國 中 煤 能 源 股 份 有 限 公 司 董 事 長 兼 執 行 董 事 李 延 江 於 本 公 告 刊 發 日 期, 本 公 司 的 執 行 董 事 為 李 延 江 及 高 建 軍 ; 本 公 司 的 非 執 行 董 事 為 彭 毅 劉 智 勇 及 向 旭 家 ; 及 本 公 司 的 獨 立 非 執 行 董 事 為 張 克 趙 沛 及 魏 偉 峰 * 僅 供 識 別

证 券 代 码 :601898 证 券 简 称 : 中 煤 能 源 公 告 编 号 : 2016-009 中 国 中 煤 能 源 股 份 有 限 公 司 关 于 公 司 A 股 募 集 资 金 存 放 与 实 际 使 用 情 况 的 专 项 报 告 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 重 要 内 容 提 示 : 本 公 告 全 文 已 于 本 公 告 日 刊 载 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站 香 港 联 合 交 易 所 有 限 公 司 网 站 本 公 司 网 站 上 海 证 券 报 和 证 券 时 报 一 募 集 资 金 基 本 情 况 根 据 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 于 2008 年 1 月 17 日 签 发 的 证 监 发 行 字 [2008] 99 号 文 关 于 核 准 中 国 中 煤 能 源 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 的 通 知, 公 司 于 2008 年 1 月 向 社 会 公 众 发 行 人 民 币 普 通 股 1,525,333,400 股, 每 股 发 行 价 格 为 人 民 币 16.83 元, 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币 25,671,361,122 元, 扣 除 承 销 费 用 后 共 筹 得 募 集 资 金 人 民 币 25,350,469,108 元, 上 述 募 集 资 金 于 2008 年 1 月 30 日 到 位 此 外, 公 司 还 发 生 了 人 民 币 30,559,335 元 的 其 他 发 行 费 用 ( 包 括 律 师 费 申 报 会 计 师 费 发 行 公 告 费 证 券 登 记 费 等 ), 扣 除 公 司 发 生 的 交 易 费 用 后, 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币 25,319,909,773 元 ( 以 下 简 称 募 集 资 金 ), 上 述 资 金 已 经 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 ( 已 经 相 关 部 门 批 准 转 制 为 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 )) 予 以 验 证 并 出 具 普 华 永 道 中 天 验 字 (2008) 第 005 号 验 资 报 告 根 据 公 司 2010 年 7 月 14 日 发 布 的 关 于 变 更 部 分 A 股 募 集 资 金 投 资 项 目 的 公 告, 变 更 募 集 资 金 投 向 金 额 人 民 币 17,439,000,000 元, 同 时 将 A 股 募 集 资 金 专 户 中 产 生 的 利 息 人 民 币 422,000,000 元 也 用 于 项 目 的 投 入 截 至 2015 年 12 月 31 日, 公 司 本 年 度 使 用 募 集 资 金 人 民 币 450,000,000 元, 累 计 使 用 募 集 资 金 总 额 人 民 币

22,063,949,226 元, 尚 未 使 用 募 集 资 金 余 额 人 民 币 3,677,960,547 元, 与 尚 未 使 用 募 集 资 金 存 放 在 专 项 账 户 的 余 额 人 民 币 4,501,795,102 元 之 间 的 差 异 823,834,555 元, 为 收 到 的 银 行 存 款 利 息 余 额 本 年 山 西 中 煤 平 朔 小 回 沟 煤 业 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 小 回 沟 煤 业 ) 小 回 沟 项 目 使 用 A 股 募 集 资 金 450,000,000 元, 资 金 由 公 司 以 委 托 贷 款 方 式 提 供, 小 回 沟 煤 业 另 一 方 股 东 太 原 市 东 盛 焦 化 煤 气 有 限 公 司 以 所 持 小 回 沟 煤 业 45% 股 权 质 押 给 公 司 二 募 集 资 金 管 理 情 况 为 规 范 募 集 资 金 的 管 理 和 使 用, 公 司 根 据 有 关 法 律 法 规 和 规 范 性 文 件, 制 定 了 中 国 中 煤 能 源 股 份 有 限 公 司 A 股 募 集 资 金 使 用 管 理 制 度, 并 经 公 司 股 东 大 会 审 议 通 过 根 据 该 制 度, 公 司 对 募 集 资 金 实 行 专 户 存 储, 截 至 2015 年 12 月 31 日, 尚 未 使 用 的 募 集 资 金 存 放 专 项 账 户 的 余 额 如 下 : 单 位 : 人 民 币 万 元 募 集 资 金 专 户 开 户 行 账 号 存 款 方 式 余 额 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 北 京 817119532028091001 银 行 存 款 已 销 户 安 定 门 外 支 行 交 通 银 行 和 平 里 东 街 支 行 110060593018010007669 银 行 存 款 6,369 交 通 银 行 和 平 里 东 街 支 行 110060593018010012672 银 行 存 款 109,436 交 通 银 行 和 平 里 东 街 支 行 110060593018010012748 银 行 存 款 1,090 交 通 银 行 和 平 里 东 街 支 行 110060593018010012824 银 行 存 款 7,540 中 国 工 商 银 行 和 平 里 支 行 0200004219200175390 银 行 存 款 911 上 海 浦 东 发 展 银 行 北 京 安 外 91070155200000057 银 行 存 款 已 销 户 支 行 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 北 京 348056031837 银 行 存 款 8,733 安 定 门 外 支 行 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 北 京 318156031849 银 行 存 款 316,101 安 定 门 外 支 行 合 计 450,180 于 2008 年 2 月 28 日 以 及 2010 年 10 月 30 日, 公 司 与 保 荐 人 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 联 席 保 荐 人 ) 以 及 开 户 银 行 签 订 了 募 集 资 金 三 方 监 管 协 议, 该 等 协 议 与 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 募 集 资 金 管 理 办 法 (2013 年 修 订 ) 中 规 定 的 募 集 资 金 专 户 存 储 三 方 监 管 协 议 ) 范 本 ), 不 存 在 重 大 差 异

三 本 年 度 内 募 集 资 金 的 实 际 使 用 情 况 公 司 严 格 按 照 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 募 集 资 金 管 理 办 法 (2013 年 修 订 ) 和 中 国 中 煤 能 源 股 份 有 限 公 司 A 股 募 集 资 金 使 用 管 理 制 度 的 相 关 规 定 使 用 募 集 资 金, 本 年 度 公 司 募 集 资 金 实 际 使 用 情 况 详 见 附 件 : 募 集 资 金 使 用 情 况 对 照 表 四 变 更 募 投 项 目 的 资 金 使 用 情 况 公 司 不 存 在 募 投 项 目 于 本 年 度 发 生 变 更 的 情 况 五 募 集 资 金 使 用 及 披 露 中 存 在 的 问 题 公 司 已 披 露 的 相 关 信 息 不 存 在 不 及 时 真 实 准 确 完 整 披 露 的 情 况 六 会 计 师 事 务 所 对 公 司 年 度 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 出 具 的 鉴 证 报 告 的 结 论 性 意 见 募 集 资 金 存 放 与 实 际 使 用 情 况 专 项 报 告 在 所 有 重 大 方 面 按 照 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 公 告 [2012]44 号 上 市 公 司 监 管 指 引 第 2 号 - 上 市 公 司 募 集 资 金 管 理 和 使 用 的 监 管 要 求 上 海 证 券 交 易 所 颁 布 的 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 募 集 资 金 管 理 办 法 (2013 年 修 订 ) 及 上 市 公 司 日 常 信 息 披 露 工 作 备 忘 录 第 一 号 临 时 公 告 格 式 指 引 - 第 十 六 号 上 市 公 司 募 集 资 金 存 放 与 实 际 使 用 情 况 的 专 项 报 告 (2015 年 修 订 ) 编 制, 并 在 所 有 重 大 方 面 如 实 反 映 了 中 煤 能 源 2015 年 度 A 股 募 集 资 金 存 放 与 实 际 使 用 情 况 七 保 荐 机 构 对 公 司 年 度 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 所 出 具 的 专 项 核 查 报 告 的 结 论 性 意 见 经 核 查, 联 席 保 荐 人 认 为 : 中 煤 能 源 2015 年 度 募 集 资 金 的 管 理 及 使 用 符 合 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 和 上 海 证 券 交 易 所 关 于 募 集 资 金 管 理 的 相 关 规 定, 对 募 集 资 金 进 行 了 专 户 存 储 和 专 项 使 用, 不 存 在 变 相 改 变 募 集 资 金 用 途 和 损 害 股 东 利 益 的 情 况, 不 存 在 违 规 使 用 募 集 资 金 的 情 形 八 上 网 披 露 的 公 告 附 件

告 ( 一 ) 保 荐 人 对 上 市 公 司 年 度 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 出 具 的 专 项 核 查 报 告 ; ( 二 ) 会 计 师 事 务 所 对 上 市 公 司 年 度 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 出 具 的 鉴 证 报 特 此 公 告 附 件 : 募 集 资 金 使 用 情 况 对 照 表 中 国 中 煤 能 源 股 份 有 限 公 司 二 一 六 年 三 月 二 十 二 日

附 件 : 募 集 资 金 使 用 情 况 对 照 表 : 金 额 单 位 : 人 民 币 万 元 募 集 资 金 总 额 2,531,991 本 年 度 投 入 募 集 资 金 总 额 45,000 变 更 用 途 的 募 集 资 金 总 额 1,743,900 已 累 计 投 入 募 集 资 金 总 额 2,206,395 变 更 用 途 的 募 集 资 金 总 额 比 例 68.88% 承 诺 投 资 项 目 已 变 更 项 目, 含 部 分 变 募 集 资 金 承 诺 投 资 总 额 调 整 后 投 资 总 额 截 至 期 末 承 诺 投 入 金 额 (1) 本 年 度 投 入 金 额 截 至 期 末 累 计 投 入 金 额 (2) 截 至 期 末 累 计 投 入 金 额 与 承 诺 投 入 金 额 的 差 额 (3) =(2)-(1) 截 至 期 末 投 入 进 度 (%)(4) = (2)/(1) 项 目 达 到 预 定 可 使 用 状 态 日 期 本 年 度 实 现 的 效 益 是 否 达 到 预 计 效 益 项 目 可 行 性 是 否 发 生 重 大 变 化 更 鄂 尔 多 斯 煤 炭 深 加 工 否 415,800 415,800 415,800 100% 2016 年 否 示 范 项 目 9 月 30 日 黑 龙 江 1000 万 吨 / 年 煤 是 1,198 1,198 1,198 100% 已 终 止 矿 180 万 吨 / 年 甲 醇 60 万 吨 / 年 烯 烃 及 配 套 工 程 项 目 乌 审 旗 蒙 大 矿 业 有 限 责 任 公 司 纳 林 河 二 号 矿 800 万 吨 / 年 煤 矿 项 目 否 166,900 166,900 161,865 (5,035) 97% 2017 年 5 月 否 5

承 诺 投 资 项 目 鄂 尔 多 斯 市 伊 化 矿 业 资 源 有 限 责 任 公 司 母 杜 柴 登 矿 600 万 吨 / 年 煤 矿 项 目 山 西 中 煤 平 朔 小 回 沟 煤 业 有 限 公 司 小 回 沟 煤 矿 300 万 吨 / 年 煤 矿 项 目 陕 西 延 安 禾 草 沟 煤 矿 有 限 公 司 ( 筹 ) 禾 草 沟 煤 矿 300 万 吨 / 年 煤 矿 项 目 中 煤 张 家 口 煤 矿 机 械 有 限 责 任 公 司 煤 机 装 备 产 业 园 建 设 项 目 已 变 更 项 目, 含 部 分 变 更 募 集 资 金 承 诺 投 资 总 额 调 整 后 投 资 总 额 截 至 期 末 承 诺 投 入 金 额 (1) 本 年 度 投 入 金 额 截 至 期 末 累 计 投 入 金 额 (2) 截 至 期 末 累 计 投 入 金 额 与 承 诺 投 入 金 额 的 差 额 (3) =(2)-(1) 截 至 期 末 投 入 进 度 (%)(4) = (2)/(1) 项 目 达 到 预 定 可 使 用 状 态 日 期 本 年 度 实 现 的 效 益 是 否 达 到 预 计 效 益 项 目 可 行 性 是 否 发 生 重 大 变 化 否 446,400 446,400 169,430 (276,970) 38% 2017 年 3 月 否 否 280,600 280,600 45,000 194,809 (85,791) 69% 2018 年 5 月 否 否 120,000 120,000 120,000 100% 2014 年 (1,808) 否 否 9 月 3 日 否 236,200 236,200 236,200 100% 2014 年 76 否 否 5 月 14 日 6

承 诺 投 资 项 目 已 变 更 项 目, 含 部 分 变 募 集 资 金 承 诺 投 资 总 额 调 整 后 投 资 总 额 截 至 期 末 承 诺 投 入 金 额 (1) 本 年 度 投 入 金 额 截 至 期 末 累 计 投 入 金 额 (2) 截 至 期 末 累 计 投 入 金 额 与 承 诺 投 入 金 额 的 差 额 (3) =(2)-(1) 截 至 期 末 投 入 进 度 (%)(4)= (2)/(1) 项 目 达 到 预 定 可 使 用 状 态 日 期 本 年 度 实 现 的 效 益 是 否 达 到 预 计 效 益 项 目 可 行 性 是 否 发 生 重 大 变 化 更 陕 西 延 长 榆 林 能 源 化 否 210,000 210,000 210,000 100% 2015 年 否 工 有 限 公 司 60 万 吨 / 年 聚 乙 烯 60 万 吨 / 年 聚 丙 烯 靖 边 能 源 化 工 综 合 利 用 项 目 1 月 1 日 补 充 一 般 性 流 动 资 金 否 697,093 697,093 697,093 100% 否 合 计 2,574,191 2,574,191 45,000 2,206,395 (367,796) (1,732) 未 达 到 计 划 进 度 原 因 项 目 审 批 和 建 设 进 度 滞 后 于 计 划 项 目 可 行 性 发 生 重 大 变 化 的 情 况 说 明 不 存 在 项 目 可 行 性 发 生 重 大 变 化 的 情 况 募 集 资 金 投 资 项 目 先 期 投 入 及 置 换 情 况 本 年 度 不 存 在 募 集 资 金 投 资 项 目 先 期 投 入 及 置 换 的 情 况 用 闲 置 募 集 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 情 况 本 年 度 不 存 在 以 闲 置 募 集 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 的 情 况 对 闲 置 募 集 资 金 进 行 现 金 管 理, 投 资 相 关 产 品 情 况 截 止 2015 年 12 月 31 日, 本 公 司 将 部 分 暂 时 未 投 入 的 募 集 资 金 4,500,220,000.00 元 存 为 定 期 存 款 用 超 募 资 金 永 久 补 充 流 动 资 金 或 归 还 银 行 贷 款 情 况 本 年 度 不 存 在 以 超 募 资 金 永 久 补 充 流 动 资 金 或 归 还 银 行 贷 款 的 情 况 募 集 资 金 结 余 的 金 额 及 形 成 原 因 本 年 度 募 集 资 金 尚 在 投 入 过 程 中, 不 存 在 募 集 资 金 结 余 的 情 况 募 集 资 金 其 他 使 用 情 况 本 年 度 募 集 资 金 不 存 在 其 他 使 用 情 况 7

中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 关 于 中 国 中 煤 能 源 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 募 集 资 金 存 放 与 实 际 使 用 情 况 专 项 核 查 报 告 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 和 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 统 称 联 席 保 荐 人 ) 作 为 中 国 中 煤 能 源 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 " 中 煤 能 源 " " 公 司 ") 首 次 公 开 发 行 A 股 股 票 并 上 市 及 持 续 督 导 的 联 席 保 荐 人, 根 据 证 券 发 行 上 市 保 荐 业 务 管 理 办 法 上 市 公 司 监 管 指 引 第 2 号 上 市 公 司 募 集 资 金 管 理 和 使 用 的 监 管 要 求 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 募 集 资 金 管 理 办 法 (2013 年 修 订 ) 等 有 关 法 律 法 规 和 规 范 性 文 件 的 要 求, 对 中 煤 能 源 A 股 募 集 资 金 2015 年 度 的 存 放 及 使 用 情 况 进 行 了 核 查, 并 发 表 如 下 核 查 意 见 : 一 募 集 资 金 基 本 情 况 根 据 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 于 2008 年 1 月 17 日 签 发 的 证 监 许 可 [2008] 99 号 文 关 于 核 准 中 国 中 煤 能 源 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 的 通 知, 中 煤 能 源 于 2008 年 1 月 向 社 会 公 众 发 行 人 民 币 普 通 股 1,525,333,400 股, 每 股 发 行 价 格 为 人 民 币 16.83 元, 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币 25,671,361,122 元, 扣 除 承 销 费 用 后 共 筹 得 募 集 资 金 人 民 币 25,350,469,108 元, 上 述 募 集 资 金 于 2008 年 1 月 30 日 到 位 此 外, 公 司 还 发 生 了 人 民 币 30,559,335 元 的 其 他 发 行 费 用 ( 包 括 律 师 费 申 报 会 计 师 费 发 行 公 告 费 证 券 登 记 费 等 ), 扣 除 公 司 发 生 的 其 他 发 行 费 用 后, 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币 25,319,909,773 元 ( 以 下 简 称 " 募 集 资 金 "), 上 述 资 金 业 经 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 ( 已 经 相 关 部 门 批 准 转 制 为 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 )) 予 以 验 证 并 出 具 普 华 永 道 中 天 验 字 (2008) 第 005 号 验 资 报 告 根 据 中 煤 能 源 2010 年 7 月 14 日 发 布 的 关 于 变 更 部 分 A 股 募 集 资 金 投 资 项 目 的 公 告, 将 A 股 募 集 资 金 专 户 中 产 生 的 利 息 422,000,000 元 也 用 于 项 目 的 投 入 1

截 至 2015 年 12 月 31 日, 中 煤 能 源 本 年 度 使 用 募 集 资 金 人 民 币 450,000,000 元, 累 计 使 用 募 集 资 金 总 额 人 民 币 22,063,949,226 元, 尚 未 使 用 募 集 资 金 余 额 人 民 币 3,677,960,547 元 ; 与 尚 未 使 用 的 募 集 资 金 存 放 于 专 项 账 户 的 余 额 4,501,795,102 元 人 民 币 之 间 的 差 异 为 收 到 的 银 行 利 息, 即 人 民 币 823,834,555 元 本 年 山 西 中 煤 平 朔 小 回 沟 煤 业 有 限 公 司 小 回 沟 煤 矿 300 万 吨 / 年 煤 矿 项 目 使 用 A 股 募 集 资 金 450,000,000 元, 资 金 由 公 司 以 委 托 贷 款 方 式 提 供, 山 西 中 煤 平 朔 小 回 沟 煤 业 有 限 公 司 另 一 方 股 东 太 原 市 东 盛 焦 化 煤 气 有 限 公 司 以 所 持 小 回 沟 煤 业 45% 股 权 质 押 给 公 司 具 体 情 况 请 见 附 表 二 募 集 资 金 的 管 理 情 况 为 规 范 公 司 募 集 资 金 管 理 及 使 用, 保 护 中 小 投 资 者 的 权 益, 根 据 相 关 法 律 法 规 要 求, 公 司 根 据 实 际 情 况, 制 定 并 经 股 东 大 会 审 议 通 过 了 中 国 中 煤 能 源 股 份 有 限 公 司 A 股 募 集 资 金 使 用 管 理 制 度 ( 以 下 简 称 " 募 集 资 金 管 理 制 度 "), 对 募 集 资 金 的 存 放 使 用 及 使 用 情 况 的 监 督 等 方 面 均 作 出 规 定 根 据 该 制 度, 公 司 对 募 集 资 金 实 行 专 户 存 储, 截 至 2015 年 12 月 31 日, 尚 未 使 用 的 募 集 资 金 存 放 专 项 账 户 的 余 额 如 下 : 单 位 : 人 民 币 万 元 募 集 资 金 专 户 开 户 行 账 号 存 款 方 式 余 额 交 通 银 行 和 平 里 东 街 支 行 110060593018010007669 银 行 存 款 6,369 交 通 银 行 和 平 里 东 街 支 行 110060593018010012672 银 行 存 款 109,436 交 通 银 行 和 平 里 东 街 支 行 110060593018010012748 银 行 存 款 1,090 交 通 银 行 和 平 里 东 街 支 行 110060593018010012824 银 行 存 款 7,540 中 国 工 商 银 行 和 平 里 支 行 0200004219200175390 银 行 存 款 911 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 北 京 348056031837 银 行 存 款 8,733 安 定 门 外 支 行 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 北 京 318156031849 银 行 存 款 316,101 安 定 门 外 支 行 合 计 450,180 公 司 于 2008 年 2 月 28 日 以 及 2010 年 10 月 30 日 与 联 席 保 荐 人 以 及 开 户 银 行 签 订 了 募 集 资 金 三 方 监 管 协 议, 该 等 协 议 与 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 募 集 资 2

金 管 理 办 法 (2013 年 修 订 ) 中 规 定 的 募 集 资 金 专 户 存 储 三 方 监 管 协 议 ) 范 本 ) 不 存 在 重 大 差 异 中 煤 能 源 已 严 格 按 照 募 集 资 金 管 理 制 度 的 规 定 管 理 募 集 资 金, 募 集 资 金 的 存 放 使 用 管 理 均 不 存 在 违 反 募 集 资 金 管 理 制 度 及 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 募 集 资 金 管 理 办 法 (2013 年 修 订 ) 规 定 的 情 形 三 2015 年 度 募 集 资 金 的 实 际 使 用 情 况 中 煤 能 源 严 格 按 照 募 集 资 金 管 理 制 度 使 用 募 集 资 金 2015 年 无 变 更 募 集 资 金 使 用 投 向 的 情 况, 也 没 有 以 闲 置 募 集 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 的 情 况 2015 年 度 募 集 资 金 的 实 际 使 用 情 况 详 见 以 下 募 集 资 金 使 用 情 况 对 照 表 及 表 内 说 明 3

附 表 : 募 集 资 金 使 用 情 况 对 照 表 单 位 : 万 元 人 民 币 募 集 资 金 总 额 2,531,991 本 年 度 投 入 募 集 资 金 总 额 45,000 变 更 用 途 的 募 集 资 金 总 额 1,743,900 变 更 用 途 的 募 集 资 金 总 额 比 例 68.88% 已 累 计 投 入 募 集 资 金 总 额 2,206,395 承 诺 投 资 项 目 已 变 更 项 调 整 后 截 至 期 末 累 计 投 入 金 额 与 截 至 期 末 投 入 项 目 达 到 预 是 否 达 项 目 可 行 性 募 集 资 金 承 诺 截 至 期 末 承 诺 本 年 度 投 截 至 期 末 累 计 本 年 度 实 目, 含 部 分 投 资 总 承 诺 投 入 金 额 的 差 额 (3) 进 度 (%)(4) =定 可 使 用 状 到 预 计 是 否 发 生 重 投 资 总 额 投 入 金 额 (1) 入 金 额 投 入 金 额 (2) 现 的 效 益 变 更 额 =(2)-(1) (2)/(1) 态 日 期 效 益 大 变 化 鄂 尔 多 斯 煤 炭 深 加 2016 年 否 415,800 415,800 415,800 100% 工 示 范 项 目 9 月 30 日 否 黑 龙 江 1000 万 吨 / 年 煤 矿 180 万 吨 / 年 甲 醇 60 万 吨 / 是 1,198 1,198 1,198 100% 已 终 止 年 烯 烃 及 配 套 工 程 项 目 乌 审 旗 蒙 大 矿 业 有 限 责 任 公 司 纳 林 河 二 号 矿 800 万 吨 / 否 166,900 166,900 161,865 (5,035) 97% 2017 年 5 月 否 年 煤 矿 项 目 鄂 尔 多 斯 市 伊 化 矿 业 资 源 有 限 责 任 公 否 446,400 446,400 169,430 (276,970) 38% 2017 年 3 月 否 4

承 诺 投 资 项 目 已 变 更 项 调 整 后 截 至 期 末 累 计 投 入 金 额 与 截 至 期 末 投 入 项 目 达 到 预 是 否 达 项 目 可 行 性 募 集 资 金 承 诺 截 至 期 末 承 诺 本 年 度 投 截 至 期 末 累 计 本 年 度 实 目, 含 部 分 投 资 总 承 诺 投 入 金 额 的 差 额 (3) 进 度 (%)(4) =定 可 使 用 状 到 预 计 是 否 发 生 重 投 资 总 额 投 入 金 额 (1) 入 金 额 投 入 金 额 (2) 现 的 效 益 变 更 额 =(2)-(1) (2)/(1) 态 日 期 效 益 大 变 化 司 母 杜 柴 登 矿 600 万 吨 / 年 煤 矿 项 目 山 西 中 煤 平 朔 小 回 沟 煤 业 有 限 公 司 小 回 沟 煤 矿 300 万 吨 否 280,600 280,600 45,000 194,809 (85,791) 69% 2018 年 5 月 否 / 年 煤 矿 项 目 陕 西 延 安 禾 草 沟 煤 矿 有 限 公 司 ( 筹 ) 2014 年 否 120,000 120,000 120,000 100% 禾 草 沟 煤 矿 300 万 9 月 3 日 (1,808) 否 否 吨 / 年 煤 矿 项 目 中 煤 张 家 口 煤 矿 机 械 有 限 责 任 公 司 煤 2014 年 否 236,200 236,200 236,200 100% 机 装 备 产 业 园 建 设 5 月 14 日 76 否 否 项 目 陕 西 榆 林 能 源 化 工 有 限 公 司 60 万 吨 / 2015 年 1 月 1 年 聚 乙 烯 60 万 吨 否 210,000 210,000 210,000 100% 日 / 年 聚 丙 烯 能 源 化 否 工 综 合 利 用 项 目 补 充 一 般 性 流 动 资 金 或 收 购 与 公 司 主 否 697,093 697,093 697,093 100% 否 业 相 关 的 资 产 合 计 2,574,191 2,574,191 45,000 2,206,395 (367,796) (1,732) 5

承 诺 投 资 项 目 已 变 更 项 调 整 后 截 至 期 末 累 计 投 入 金 额 与 截 至 期 末 投 入 项 目 达 到 预 是 否 达 项 目 可 行 性 募 集 资 金 承 诺 截 至 期 末 承 诺 本 年 度 投 截 至 期 末 累 计 本 年 度 实 目, 含 部 分 投 资 总 承 诺 投 入 金 额 的 差 额 (3) 进 度 (%)(4) =定 可 使 用 状 到 预 计 是 否 发 生 重 投 资 总 额 投 入 金 额 (1) 入 金 额 投 入 金 额 (2) 现 的 效 益 变 更 额 =(2)-(1) (2)/(1) 态 日 期 效 益 大 变 化 未 达 到 计 划 进 度 原 因 项 目 审 批 和 建 设 进 度 滞 后 于 计 划 项 目 可 行 性 发 生 重 大 变 化 的 情 况 说 明 不 存 在 项 目 可 行 性 发 生 重 大 变 化 的 情 况 募 集 资 金 投 资 项 目 先 期 投 入 及 置 换 情 况 本 年 度 不 存 在 募 集 资 金 投 资 项 目 先 期 投 入 及 置 换 的 情 况 用 闲 置 募 集 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 情 况 本 年 度 不 存 在 以 闲 置 募 集 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 的 情 况 对 闲 置 募 集 资 金 进 行 现 金 管 理, 投 资 相 关 产 品 情 况 截 止 2015 年 12 月 31 日, 本 公 司 将 部 分 暂 时 未 投 入 的 募 集 资 金 4,500,220,000.00 元 存 为 定 期 存 款 用 超 募 资 金 永 久 补 充 流 动 资 金 或 归 还 银 行 贷 款 情 况 本 年 度 不 存 在 以 超 募 资 金 永 久 补 充 流 动 资 金 或 归 还 银 行 贷 款 的 情 况 募 集 资 金 结 余 的 金 额 及 形 成 原 因 本 年 度 募 集 资 金 尚 在 投 入 过 程 中, 不 存 在 募 集 资 金 结 余 的 情 况 募 集 资 金 其 他 使 用 情 况 本 年 度 募 集 资 金 不 存 在 其 他 使 用 情 况 6

四 保 荐 人 核 查 意 见 经 核 查, 联 席 保 荐 人 认 为 : 中 煤 能 源 2015 年 度 募 集 资 金 的 管 理 及 使 用 符 合 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 和 上 海 证 券 交 易 所 关 于 募 集 资 金 管 理 的 相 关 规 定, 对 募 集 资 金 进 行 了 专 户 存 储 和 专 项 使 用, 不 存 在 变 相 改 变 募 集 资 金 用 途 和 损 害 股 东 利 益 的 情 况, 不 存 在 违 规 使 用 募 集 资 金 的 情 形 7

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