1682729 (02) 33277777 http://www.ctbcholding.com 166168170 (02) 33277777 http://www.ctbcbank.com (02) 33277777 daniel.ik.wu@ctbcholding.com (02) 33277

1682729 (02) 33277777 http://www.ctbcholding.com 166168170 (02) 33277777 http://www.ctbcbank.com (02) 33277777 daniel.ik.wu@ctbcholding.com (02) 33277777 rachael.kao@ctbcholding.com 835 (02) 66365566 http://www.ctbcbank.com 768 (02) 81016666 http://www.kpmg.com.tw 1888 (02) 81709888 http://www.taiwanlife.com 1683 (02) 66392000 http://www.ctbcsec.com 16821 (02) 33277777 http://www.ctbcholding.com/investment.html 16821 (02) 33277777 http://www.ctbcholding.com/manage.html 18812 (02) 26526688 http://www.ctbcinvestments.com 749 (02) 87225800 http://www.taiwanratings.com.tw 1691 +85225333500 http://www.standardandpoors.com 1885 (02) 26530355 http://www.ctbcholding.com/safe.html 18815 (02) 81705228 http://www.taiwanlottery.com.tw 205131306 (02) 81757600 http://fitchratings.com.tw/zh/ Moody's Investors Service Hong Kong Limited 24/F, One Pacific Place, 88 Queensway, Admiralty, Hong Kong +85237581300 http://www.moodys.com

2 5 13 13 17 31 68 69 71 72 73 73 79 84 85 85 110 110 122 126 127 127 131 133 138 138 146 150 151 151 151 152 152 152 153 104 153 104 153 154 169 169 170 170 104105429 180 104105429 180 180 104105429 181 182 1

104 104GDP0.75% (TRF) ()104 ()() 354 We are family (1) 1041015()1051 1 (2) 1045 100% 1048 () (3) (The Tokyo Star Bank, Ltd.) 36 10412 28.5312.9% 104 99.7%0.3%104 2

35413.97% 104 147122258 The Banker()3Brand Finance500 (Moody's) Baa1 105.4.6 (Standard & Poor's) BBB A3 103.7.22 (Fitch) A F1 104.9.25 (Taiwan Ratings) twaa twa1+ 103.7.22 (Fitch) AA+ (twn) F1+ (twn) 104.9.25 105 105 ()105 (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) () (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) 3

(8) () (1) (2) (3) (4) (5) (6) () () () () () 4

()91517 () 1. ()9151725,000 ()()() ()()()()() 149 106 We are family 2015 2015 103 2015 201520 2015Top 50 2015CSR (Corporate Governance Asia) Asian Excellence Recognition Awards 2015 (Asia's Best CEO (Investor Relations)Daniel Wu) (Asia's Best CFO (Investor Relations) Rachael Kao) (Best CSR) 5

(Best Investor Relations by Company, Taiwan) Corporate Governance Asia Recognition Awards 2015 2015(Icon on Corporate Governance) Asian Corporate Director Recognition Awards 2015 (Daniel Wu) (The Asset) (Platinum Award for AllRound Excellence in Financial Performance, Management, Corporate Governance, Social Responsibility, Environmental Responsibility and Investor Relations) (Best Initiative in Social Responsibility) (Best Initiative in Environmental Responsibility) (Asiamoney) 2015 Best Managed Company Poll (Best Managed Company in TaiwanLarge Cap) Corporate Governance Poll 2015 (Ranking #1 of Best Companies in Asia for Corporate Governance) (Ranking #1 Best for Disclosure and Transparency in Asia) (Ranking #1 Best for Responsibilities of Management and the Board of Directors in Asia) (Ranking #1 Best for Shareholders' Rights and Equitable Treatment in Asia) (Ranking #1 Best for Investor Relations in Asia) (Ranking # 1 Best for Corporate Social Responsibility in Taiwan) (Ranking #1 Best Overall for Corporate Governance in Taiwan) (Ranking #1 Best for Disclosure and Transparency in Taiwan) (Ranking #1 Best for Responsibilities of Management and the Board of Directors in Taiwan) (Ranking #1 Best for Shareholders' Rights and Equitable Treatment in Taiwan) (Ranking #1 Best for Investor Relations in Taiwan) (Ranking # 1 Best for Corporate Social Responsibility in Taiwan) Corporate Livewire (Innovation & Excellence in Banking, Taiwan) 6

2. ()()55 (OBU) 921293796 5974 ()1036(The Tokyo Star Bank) 104101041130 () 104149100 (ATM)5,5052.733.52 (Trusted Brand) 2015 2015 30201530Young 2015 2015 2015 104 2015 2015 2016 (Global Finance) (Best in Social Media Bank Global Winner) (Best in Social Media Bank, AsiaPacific) (Best Corporate/Institutional Digital Banks in Taiwan) 7

(Best Foreign Exchange Bank in Taiwan) (Best Trade Finance Bank in Taiwan) (Best Treasury & Cash Management Bank in Taiwan) (Best Investment Bank in Taiwan) (Best SubCustodian Bank in Taiwan) (Best Private Bank in Taiwan) (The Banker) (Bank of the Year in Taiwan 2015) 178(#178 of Top 1000 World Banks 2015) (Euromoney) (Best Bank in Taiwan) (Best Managed Company in Banking and Finance) (Best Private Banking Services overall in Taiwan) (Best Networthspecific services in Taiwan) (Best Asset Management in Taiwan) (Best Investment Banking Capabilities in Taiwan) (Best Commercial Banking Capabilities in Taiwan) (Best Research and Asset Allocation Advice in Taiwan) (Best International Clients in Taiwan) (Best Succession Planning Advice and Trusts in Taiwan) (FinanceAsia) (Best Bank in Taiwan) (Best FX House in Taiwan) (Best Private Bank in Taiwan) (Best Deal in Taiwan) (IDC Financial Insights) (Governance, Risk & Compliance) (Retail Banker International) (Excellence in Internet Banking in Asia) CEPI (Cards & Electronic Payment International) (Best Digital Wallet Initiative) ( Highly Commended: Best Credit Card Offering Taiwan) (The Asian Banker) (Best Retail Bank in Taiwan) (The SubCustodian Bank of the Year, Taiwan) 8

(Best Trade Finance Bank in Taiwan) (Best Counterparty Bank in Taiwan) (Best Corporate Payments Project in Taiwan) (Best Wealth Management Business in Taiwan) (Best Mobile Banking in Taiwan) (Best Data and Analytics project in Taiwan) (Achievement in Operational Risk Management of the Year in Taiwan) (The Strongest Bank in Taiwan) (The Asset) (Best Trade Finance Bank in Taiwan) (Best Risk Management Bank in Taiwan) (Best Domestic Custodian Bank in Taiwan) (Derivatives House of the Year, Taiwan) (Best Flow Derivatives House, Taiwan) (Best Rates Derivatives House, Taiwan) (Best FX Derivatives House, Taiwan) (Best Commodities Derivatives House, Taiwan) (Best Wealth Manager, Taiwan) (Taiwan Highly Commended Private Bank) (Best Loan House in Taiwan) (Best M&A Deal in Taiwan) (Best Loan Deal in Taiwan) (Best Syndicated Loan, Indonesia) 2015 (Rank 3 Top investment houses in Asian Local Currency Bonds for 2015, Taiwan) (Asiamoney) (Best Executive for Taiwan James Chen, CEO CTBC Bank) (Best Domestic Private Bank in Taiwan) (100500) (Overall Best Private Bank in TaiwanAUM US$15m #1) (5012,500) (Overall Best Private Bank in TaiwanAUM US$ 5.0125m #1) (2,500) (Overall Best Private Bank in TaiwanAUM US$>25m #2) (Best Local Currency Cash Management Services voted by Financial Institutions) 9

(Global Trade Review) (Best Trade Finance Bank in Taiwan) (Asian Banking & Finance) (Taiwan Domestic Foreign Exchange Bank of the Year) Brand Finance 2015500116(#116 of Top 500 Banking Brands) (World Branding Forum) (Brand of the Year Banking category) (Moody's) A2 Prime1 105.4.6 (Standard & Poor's) A A2 103.7.22 (Fitch) A F1 104.9.25 (Taiwan Ratings) twaa+ twa1+ 103.7.22 (Fitch) AA+(twn) F1+(twn) 104.9.25 3. 10011 (MetLife, Inc.)100%1011() 10311() 104512 ()1041015100% 105 3687 We are family 10

(Fitch) A AA+(twn) 104.11.25 4. ()78 289()3591 925098 53.6104 60 (OSU) (Onestop Shopping)AP iphoneandroid A F1 (Fitch) AA+(twn) F1+(twn) 104.9.25 5. ()923 6. ()925 11

1014 7. 1011198.6%1021 ()61.4%100% 8. ()849412 343 9. ()95710 10311112 1231 25027 12

13 () () 105429

() 1. (1) (2) () (3) (4) (5) 2. (1) (2) (3) (4) (5) (6) 14

(7) (8) 15

() 105429 100% CTBC Bank Corp. (Canada) 2,312 699,219 99% PT Bank CTBC Indonesia 1 1,691,023 100% 100% 100% 10,572,928 100,412,356 50,000 500,000 4,770 58,839 99.6% 100% 100% CTBC Bank (Philippines) Corp. 246,496 2,174,497 CTBC Capital Corp. 6 22,808,844 The Tokyo Star Bank,Ltd. 700 15,665,085 100% 100% 100% CTBC Bank Corp. (USA) 3 100 USD404,341 TSB Servicer, Ltd. 0.4 JPY367,500 Tokyo Star Business Finance,Ltd. () 1,936 JPY4,669,792 100% 3,055,632 21,981,509 100% 100% 180,000 1,800,000 48,502 200,000 100% 535,882 5,358,820 100% CTBC International Co., Limited. 70,000 2,099,150 100% 2,071,728 100% 42,500 891,488 100% 400,000 4,000,000 100% 100% CTBC Capital International Corporation Limited 2,060 61,797 () USD 2,000 99.9179% 602,219 7,132,573 100% 100% CTBC (Mauritius) Holding Co., Ltd. 11,113 387,000 2,000 20,000 100% CTBC Asia Limited 86,679 USD 11,113 TSB Capital, Ltd(TSBC)Tokyo Star Business Finance, Ltd(TSBF)105.2.1TSBCTSBF 16

() 1.() () (2) 105429 () 103.6.20 3 90.6.29 71,296,370 0.48% 79,922,733 0.44% 84,494,547 0.47% () () () () () () () () () () () () () 103.6.20 3 100.6.10 40,670,079 0.28% 56,800,805 0.31% () () () () 103.6.20 3 100.6.10 1,422,857 0.01% 1,595,012 0.01% 256,285 0.00% () () () () CTBC Capital Corp. CTBC Bank Corp.(USA) () 17

() (2) () () 103.6.20 3 100.6.10 40,670,079 0.28% 56,800,805 0.31% 1,147,048 0.01% CTBC Bank Corp.(USA) () () () () () () 104.1.27 3 104.1.27 36,816,421 0.25% 41,270,950 0.23% 2,265,045 0.01% () () () () () () (3) () () 103.6.20 3 97.6.13 () () () () () () () () () () () 18

() (2) () 103.6.20 3 98.6.26 () () 103.6.20 3 100.6.10 1,400 0.00% EMBA () () () 19

() (2) () 103.6.20 3 103.6.20 () 1 2510362010661998626 3()104127 104127106619 20

2. 105429 (37.61%) (29.25%) (8.96%) (8.96%) (8.66%) (3.58%) (1.49%) (1.19%) (0.30%) (100%) (100%) (100%) 3. 105429 (67.57%) (22.86%) (9.43%) (0.14%) (73.31%) (20.25%) (3.49%) (1.85%) (1.00%) (0.07%) (0.01%) (0.01%) (0.01%) (100%) (100%) 21

4.() () 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 105429 V V V V V V V V V 0 V V V V V V V V V 0 V V V V V V V V V 0 V V V V V V V V V 0 V V V V V V V V V V V 0 V V V V V V V V V V V 1 V V V V V V V V V V V V 0 V V V V V V V V V V V V 0 V V V V V V V V V V V 0 "V" 1. 2. ( ) 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 30 10. 27 22

() 105429 () 99.3.18/ 104.1.27 4,340,671 0.02% 4,773,373 0.03% CTBC Capital Corp. 102.11.27/ 7,127,912 0.04% 105.1.1 CT Opportunity Investment Company CTBC (Mauritius) Holding Co., Ltd. CTBC Bank (Indonesia) CTBC Bank Corp. (USA) 102.1.29 3,364,377 0.02% 75,670 0.00% 102.6.28 12,652 0.00% 101.4.26 2,241,823 0.01% 2,415,699 0.01% CT Opportunity Investment Company CTBC Asia Limited CTBC International Co., Limited CTBC Bank(USA) CTBC Capital Corp. 23

() 103.10.23 42,418 0.00% 104.9.1 1,208,169 0.01% () 105.1.1 AZStar Co., Ltd. Bank Boston Securities Co.,Ltd Japan Peregrine Fixed Income Ltd.,Hong Kong Lehman Brothers Hong Kong 103.4.7 321,090 0.00% 105.1.1 1,413,765 0.01% 102.5.1 449,941 0.00% 104.6.15 793 0.00% 100.8.1 219,807 0.00% 24

() 97.7.1 358,305 0.00% ()104 1.() ABCD ABCD EFG (A) (B) (C) (F) (G) (D) (E) () 50,584 50,584 0.14% 0.14% 0.14% 0.14% () 50,584 50,584 0.14% 0.14% 0.14% 0.14% () 50,584 50,584 0.14% 0.14% 0.14% 0.14% () 50,584 50,584 0.14% 0.14% 0.14% 0.14% () 50,584 50,584 0.14% 0.14% 0.14% 0.14% 25

() () () () () (1) () (2) ABCD ABCD EFG (A) (B) (C) (F) (G) (D) (E) 95,561 223,717 108 217 6,190 11,788 0.29% 0.67% 0.29% 0.67% 1104104127~1041231 210410411~104126 302,079 43,530 3,530 5 26

2. (A+B+C+D) (A+B+C+D+E+F+G) 2,000,000 2,000,000() 5,000,000 5,000,000() 10,000,000 10,000,000() 15,000,000 15,000,000() 30,000,000 30,000,000() 50,000,000 50,000,000()100,000,000 100,000,000 10 10 10 10 3. (A) (B) (C) (D) ABCD 48,829 106,358 916 5,557 92,920 283,147 18,066 18,066 0.45% 1.17% (1) (2) 110410411~104126 210410491~1041231 30 4 27

4. 2,000,000 2,000,000() 5,000,000 5,000,000() 10,000,000 10,000,000() 15,000,000 15,000,000() 30,000,000 30,000,000() 50,000,000 50,000,000()100,000,000 100,000,000 13 13 5. 1041231 (%) (1) (2) 18,066 18,066 0.05% 110410411~104126 210410491~1041231 310418,066 28

6. (1)104 1041231 18,066 10418,066 (2)103 10312,496 1031231 12,496 29

7.() 104901,769 (1042.55%) 104103690,29330.64% 8. (Stock appreciation rights) 30

() 1. 19(A) (104111041231) ()B () (%)(B/A) () 17 2 89.47% () 17 2 89.47% 17 2 89.47% () 16 3 84.21% () 19 100.00% 16 3 84.21% 19 100.00% 19 100.00% 18 1 94.74% 143 104.1.27 5 9 103 104126 103 1041 26 103 104.3.31 5 12 104 104330 31

104.7.29 5 20 103 249,929,047 104728 104.8.28 5 21 () 60,000,000(6,000,000) 2.1 104827 () () 2.1 104827 104.9.25 5 22 TSB Capital, Ltd. Tokyo Star Business Finance,Ltd. 105 2 1 104924 32

104.10.15 5 23 1041015 () () ()120 304 1041015 () 1041015 () 100% (1041015) 58,000 ()10 352,030,000 110 1041015 () 1041015 () () 33

() 1.104316(A) (104111041231) (B) (%)(B/A) 16 100.00% 15 1 93.75% 16 100.00% 15 1 93.75% 145 () 1. (1)392943 (2) 2. () 1. (1)16 (2)10 2. 34

() () () () V V V () () () () () () 35

() () V V () () 1. 2. () 3. () () 36

() () V V V () () () () () () () () V V 103 CG6008 2014 22015 37

38 1. V V V 9 453 V 12 104

V 2. 3.0 104.3.26 104.3.26 (1) 104.5.5 104.5.5 2.0 104.5.27 104.5.27 104.6.26 104.6.26 104.7.7 104.7.7 104 104.8.18 104.8.18 104.8.25 104.8.25 104.9.1 104.9.1 104.10.6 104.10.6 104.10.6 104.10.6 CSR 104.10.7 104.10.7 () 3. 4. http://mops.twse.com.tw 5. 2,500,000 500,000 120,000 : 39

6. 7. 8. () ()103CG6008 201422015 1. 2. 3. 4. 1. 105 2. 5 3. 4. 6 5. 6. 40

() 1. 1 1 2 3 4 5 6 7 8 V V V V V V V V V 0 V V V V V V V V V V V 0 V V V V V V V V V V V 0 V 1"V" (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) 30 265 2. (1) 3 (2) 3103620106619104310(A)(10411 1041231) (B) (%) (B/A) 10 100.00% 10 100.00% 10 100.00% () (2) () http://www.ctbcholding.com/ir_index.html 41

() () () () V V V () 1043 1042015 TOP50 CSR Asiamoney() The Asset() () 96 1044 1. CSR 2. 3. 4. 5. 6. () () () 100 () 5101 104 42

() () () () V V V V () 95 () CO2 () 101910112 ISO500011046 1047BSI ISO14001ISO140641 () 1. ISO 50001ISO14001 : (1) (2) (3) (4) (5) 2. 10412 715.836tonCO2/ () () () () 43

() V () () () () () () V V V V () (Employee Hot Line) () 1. 2. 3. 0885@ctbcholding.com 4. : (02)33278804 5. () () ( ) () () () () () 44

() () () () V V V V () 24 () () 101 100 () () () () () V () 96 () http://www.ctbcholding.com/care_index.html 1044(BSI)AA1000 GRI G4GRI G4 45

() () () () V V V () () () () () () 46

() () () () () V V V V V () () () 16 () () () 1047 () () () () 47

() () () V V V () () () () () () V 1. 1043() 7 2. 3. 4. 5. () http://www.ctbcholding.com/ir_index.html () http://www. ctbcholding.com/ir_index.html 48

() 1. 中 國 信 託 金 融 控 股 公 司 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 104111041231 () () () () 1053 29 49

2. 1041231 1. 104.1 24<104.1.13 1040000231> 2. (1) 104.4 300 <104.8.2710400194951> (2) (3) 3. (1) 1053 <104.12.9 10400259250> (2) 4. 104.5 60<104.8.27 10402568602>1 / 5. 103 (103H052) (1) (2) (3) (4) (1) (2) (3) (4) 104.9 50

6. 104 (104049) (1) 1 0 4. 1 2 105.2 (2) 7. 103.10.27 (1) ( ) 1 0 3. 1 2 6 <104.2.61040500450> (2) (3) 8. 104.4.1 (1) 1 0 4. 1 1 32 <104.4.13 10406000741104.6.22 1040019783> (2) (3) 9. (1) 1 0 4. 1 2 <104.11.181040038434> (2) 10. 180 1 <104.03.03 10402542311> (1) (2) 104.3 51

11. (1) 1 0 4. 1 2 6 0 <104.10.1410402547921> (2) 12. 104 (104S016) (1) 103.7.29 103.8103.9 1 0 4. 9 104.10 210 (1) (2) (3) <104.12.110402548832> (2) (3) 13. 104 (104F129) 104.12 2 14. 99.9.15103.12.31 103.11 60<104.03.04 10402542112>2 15. 60<104.03.11 10402542402>2 104.1 52

16. 103 (130F150) 1802 (1) (2) (3) (4) (5) <104.9.410402547532>2 17. 104 (104F110) 480 1 (1) (2) (3) (4) (5) <104.12.2910402527301> (1) (2) (3) (4) (5) (1) (2) (3) ( ) (4) (5) 3 1104.11.30 2104.10.15 3104.10.15 104.4 105.2 53

() 1. 2. 103 104 105.4.29 1. 1. 1. 1. (1) (1) 103.2.20 45 (2) 11 KYC 1,000 4 5 (3) 1 1 1 2 9 7 (2) (4) 300 / <103.3.11 6 1 1 1 10300026681> 3 (5) ( 104.8.27 (6) webmail 10400194951 (3) 2. 2. (1) KYC (2) KYP (3) 45 () 11 ( 1297 ) 200 61 1 < 1 0 3. 0 6. 2 5 (4) 1036000292G> ( ) (RM) RM 54

103 104 105.4.29 1. 1. 1. 1. (1) (1) 61 (2) 1 1 61 3 11 (3) (2) 3 <104.12.9 10400259250> <103.10.27 10300244080> 2. 103 2. 10312 1 2 55

3.(1041130) 103 104 105.4.29 1. 104.1.13 2. () 33(27)1 3. 6 1672167 (1) 104.03.30 ()/ E 361 (2) 104.4.27 360 4. <104.8.2710402568602> 56

4.(10511) 103 104 105.4.29 () 1. (1) 147 16 1701 90 (2) 20 14832 61417 17115 60 (3) 1372 176 23 1483 2 6 17 17115 60 (4) 146 73 2 7 1491 <103.1.20. 10302540682> (1) 102 (2) 20 : a. CTI 20 b. 20 (3) 102.6.26 102.1.1 (4) 102 () () 1. 1029 14832 71826 17171 15180 1491 1 <104.03.03 10402542311> 2. 102108 14832 718617 1711560 <104.10.1410402547921> 3. (1) 104 100% 5% (viability event) (written down) 146 8 111 290 (2) 104 148 3 1 75 60 (3) 104 148 3 1 75 60<104.12.1 10402548832> 1. (1) 104.3.6 (2) 104.3.5 104.3.9 104.3.1310400024570 2 (1) (2) (3) (4) 3. (1) 103.07 103.07.29 103.08103.09 (2) 104.09 104.10.27 (3) 57

103 104 105.4.29 () 1. 2016 475 <103.3.26 10300006072> 2. 102 (1) 91.12.18 0910072808 1452 12 171 60 (2) 148 31 457 9 17114 60 (3) a. 97 1,800 14673 ( )314 41 16848 90 b. 500 3 1241 168 48 90 1. 2. (1) 93(92 )101 144,914102 (2) // (3) a. 102.10.2506 b. 102.10.2506 () 1. 99.9.15103.12.31 144 1 15 20 17160 <104.03.0410402542112> 2. 102.11.19 4 7,000 2 148 32 718617 17115 60<104.03.11 10402542402> 3. 103 : (1) 1441 1520 17160 (2) 14831 51 475 17114 60 (3) 14831 132 1711460 <104.9.410402547532> () 1. 103.11.1 104.1.1 2. 3 (1) 1 104.1.1 (2) 104.4.1 (3) 58

103 104 105.4.29 (4) 1441 1520 171 60<103.4.11 10302542262> 3.1028 5 1441 1520 171 60 <103.10.24 10302550542> (4) 102 3. 5 4. 4. (1) (0915)(103.9.15 104.5.31) 5% 14831 () 511171 1460 (2) 14831 518 15% 148315 181711 460 1491 (3) : 103101046 FCX US NBR US 10 1031032.7%36.4% 59.2%51.% 104.11.9 148315 1475 A. 14 2 12 (1) 1044 (2) 104.12.31 104.11.13 10411 (3) 59

103 104 105.4.29 B. 104. 7. 2CHEVBK 5.25 06/08/27104.7. 15TRPCN 7.625 01/15/39 CNOOC 7.5 07/30/39 148 3151 475 1711460 14912 (4) 1 0 3. 1 0. 6 10302549351 14831 51 2 1711460 (5) ( 95.7%)14831 457 917114 60<105.4.6 10502541561> () 1. 14832 7182 1717115 1201491 105115 1 2. 14832 7 18217 17115120 3. 14832 71 8217171 1560 (4) 105.1.1 (5) 104.9.4 () 1. 104.10.01 2. (1) 103.10.01 (2) 104.08.01 (3) 105 3. 104.11.02 60

103 104 105.4.29 1. 102 1. (1) (1) a. 100.5.1 10 9 2 1491 b. 98.3.1 439 2 1491 (2) 98.8.27 09800101002 146115 1491 a. 102.10.31 507 b. (2) 1026 1029 4. 1441 814831 511 17114120 1491105115 1 5. 1483 2 19 1711560 <104.12.29 10402527301> () 100.10.28 14832 7 18617149 1<104.10.14 10402547921> () 1. 103 : (1) 149 1 (2) 81 1491<104.9.4 10402547532> 4. 1040430 5. (1) 104.5.31 (2) (3) () 1. 2. 3. 4. () 1. (1) (2) 104.1.1 1047 13% 61

103 104 105.4.29 (3) 8 1491 <103.4.11 10302542262> (3) 102.5.27 2. 102.6.3 (1) 103104 RBC 10416 46 (2) 92.3.310920012416 1491<105.4.6 10502541561> 2. (1) 104.6.30104 10 1048 (2) DM104.9.24 103.12.3 40 79,483,103 1. 2. 1044 3. 4. 104 ( ) 5. 104.3.1( ) 6. 62

5. 103 104 105.4.29 1. 104.04.01: (1) (2) (3) KYC 10 (4) 22 65< 104.06.22 1040019783> 2. 25 565(1 )< 104.11.18 1040038434> 1. (1) (2) ( )1046 (3) 11:00 2. (1) : (2) : (3) : (4) : (5) : 6. 7. 63

8. 103 104 105.4.29 17 14 1 113212 <103.1.2710200539231> 9. 10. () 1. 104 1.103 2.103 3. 104814104918 4. 1. 2. 104105 5. 6.100% 1041015100% 7. 8. 64

2.104105429 (1) 104127 59 104 104 (2) 104331 512 103 104 104 (3) 104414 514 104104629() (4) 104424 515 103 12,358,397,9801,235,839,798 10 (5) 104512 516 103 100% 104 (6) 104526 517 150() ()100% () () 10 10 (7) 104625 518 100% 65

(8) 104721 519 104103 104814 (9) 104729 520 () () 849%3.92 (10) 104828521 104 () 120 23.97 1041015 1.6129 (11) 104925522 TSB Capital, Ltd.Tokyo Star Business Finance, Ltd.10521 (12) 1041015523 () 120 100%(104 1015)58,000()1035 2,030,000110 23.97 9.2 (13) 1041127 525 () 66

(14) 105127 529 1049.2 105 105 (15) 105224 530 1049.2 (16) 105329 531 104 105 105 104 (17) 105329 532 LHFG (LH Financial Group Public Company Limited)35.6% LHFGLHPC (Land and Houses Public Company Limited)QHPC (Quality Houses Public Company Limited) 104 (18) 105415 533 The Royal Bank of Scotland The Royal Bank of Scotland Berhad100%RBSThe Royal Bank of Scotland plc, Labuan branch(implementation Agreement) (19) 105429533 104 () 14,422,090,040 1,442,209,00410 104 () ()104105429( ) 67

() 50 100 50 3,254 0 330 0 419 749 50 120 15 3 4 () 1. 104331 () 103102 68

69 2. 104331 3. () () 104 105429 () () () () 5,988,659 (7,500,000) 6,328,738 4,256,119 1,800,000 4,256,119 1,800,000 85,949 (220,000) 119,515 19,203

70 104 105429 () () () () 3,092,457 2,600,000 (104.1.27) (104.1.27) 221,609 (2,093,000) (104.1.27 ) 325,249 (104.1.27) 221,609 (2,093,000) (105.1.1) 542,341 (290,000) (105.1.1) 41,998 12,874 2,200,000 (130,000) 948 (57,000) 252,094 (105.1.1) 10,760 (105.1.1) 26,848

() 104 () 105429 () () 33,714 21,679 (104.9.1) (105.1.1) 24,059 ()() ()() 105429 (3) 1 517,833,865 2.87% 2 () 469,685,607 2.60% 3 427,162,981 2.37% 4 (4) 386,860,891 2.14% 5 () 351,121,659 1.94% 6 343,472,534 1.90% 7 290,588,282 1.61% 71

(3) 8 282,974,849 1.57% 9 277,437,432 1.54% 10 () 266,045,545 1.47% 1 2 3 4 105429 () 10,572,928 100.00% 10,572,928 100.00% () 3,055,632 100.00% 3,055,632 100.00% () 602,219 99.92% 602,219 99.92% () 400,000 100.00% 400,000 100.00% () 535,882 100.00% 535,882 100.00% () 4,770 100.00% 4,770 100.00% () 50,000 100.00% 50,000 100.00% () 42,500 100.00% 42,500 100.00% 36 72

() 105429 1048 10 18,000,000 180,000,000 16,493,121 164,931,213 12,358,398 1 10410 10 23,000,000 230,000,000 18,112,781 181,127,806 1051 10 23,000,000 230,000,000 18,054,781 180,547,806 1104.7.171040025978 2104.8.2710400944720 3104.12.3110400289300 16,196,593 580,000 2 3 105429 18,054,781() 4,945,219 23,000,000 27,168 () 105429 9 92 901 1,590 426,787 1 429,380 6,663,363 2,367,954,589 3,258,883,114 6,746,079,867 5,648,031,629 27,168,003 18,054,780,565 0.04% 13.12% 18.05% 37.36% 31.28% 0.15% 100.00% 73

() 10 105429 1 999 142,171 30,893,315 0.17% 1,001 10,000 201,828 753,141,520 4.17% 10,001 20,000 39,108 564,816,219 3.13% 20,001 30,000 15,057 370,049,876 2.05% 30,001 50,000 12,893 501,433,242 2.78% 50,001 100,000 9,808 685,655,685 3.80% 100,001 200,000 4,523 623,317,078 3.45% 200,001 400,000 2,042 565,643,626 3.13% 400,001 600,000 629 308,698,577 1.71% 600,001 800,000 265 182,864,287 1.01% 800,001 1,000,000 152 136,800,087 0.76% 1,000,001 1,200,000 121 132,572,505 0.73% 1,200,001 1,400,000 79 102,076,249 0.57% 1,400,001 1,600,000 74 110,195,998 0.61% 1,600,001 1,800,000 43 72,699,731 0.40% 1,800,001 2,000,000 42 79,813,282 0.44% 2,000,001 545 12,834,109,288 71.09% 429,380 18,054,780,565 100.00% () 10 105429 (1) 517,833,865 2.87% () 469,685,607 2.60% 427,162,981 2.37% (2) 386,860,891 2.14% () 351,121,659 1.94% 343,472,534 1.90% 290,588,282 1.61% 282,974,849 1.57% 277,437,432 1.54% () 266,045,545 1.47% 1 2 74

() 105429 100.00% 76.46% 14.16% 3.25% 0.28% 0.15% 0.11% 0.11% 0.06% 0.05% 0.05% 0.05% 0.05% 100.00% Eagleright Management Co.,Ltd. 95.24% 4.76% 7.00% 6.15% 6.12% 6.01% 5.32% 4.62% 3.96% 3.62% 3.55% 3.36% 100.00% 75

() (1) 103 104 105429 22.15 24.80 17.20 19.76 22.94 17.95 16.05 14.50 16.01 16.05 20.14 20.44 15.94 17.97 18.91 15.03 15.39 15.87(6) 13.16 (2) 16,494,471 16,817,519 18,027,613(6) (1) (1) 2.58 2.10 0.36(6) 2.39 (2) 0.81 (2) 0.75 (2) 0.81 (2) (2) (3) 7.52 (2) (4) 23.96 (2) (5) 4.17% (2) 1 2 3()() 4()() 5()() 6105331 () 1. 0.1 76

104510481053 105 2.(105) (1) 10429,024,456 0.810.81.61 (2) () () (105)105 () 1. 1045 10481053 105 2. 104510481053 105 3. (1) 17,829249,604 (2) 00% (3) A. 10418,066252,919237 3,315 B. C 105 77

4. () (104103) () 1. 12,496 10,697 1,799 (1) (2) (3) 2. 249,929 213,950 35,979 104 () 105429 1() 104.8 21.45 27,168 582,754 104.6.30150.93% 104.6.30150.54% 27,168 (%) 0.15% () () 78

() 1. 105429 101 104 101220 10483 100% 100% 120 150 AB ABC A96B A32B 24 63C 55 A1.66% A1.15%B B1.80% 1.35%C 1.65% A1012 A10483 20108220 10783 B10483 B1012 10983 20111220 C10483 11183 120 150 ( ) 79

101 104 Fitch A(twn)() 104/09/25 (Fitch) AA(twn)() 104/09/25 ( ) 2. 3. 4. 5. 6. () () 105429 94111 94111 9,561,980 80

94111 1. 2. 3. 4. 478,099(9,561,980) 104 105429 81

() () () 1.104105429 104512100% 1.44()104721 1.61291041015 10312311.10~1.56 1.44 104629 0.810.811.621047211048 14 1.23~1.751.6129 2. (1) 100328 1.8 (2) 10183098.6% 4.66102327 1.4% 101713 4.6698.6% (3) 1021031(Tokyo Star Bank) 52098.16%1021220 10212261.84% 9.7529.7(158.9) 82

520 (4) 102731 10311 7.28.4 1.2 122 3.104105429 10452623.53( )100% 105329LH Financial Group Public Company Limited (LHFG)LHFG75.45166 35.6%LHFG 1054157.399 (1.897)(The Royal Bank of Scotland Berhad)100% (Implementation Agreement)51%49% 83

() (1) LH Financial Group Public Company Limited(2) The Royal Bank of Scotland Berhad(3) Level 9 Menara Maxis Kuala Lumpur City Centre Kuala Lumpur 50088 Malaysia Head Office: 1 Q.House Lumpini 5001 B u i l d i n g, 5 t h F l o o r, S o u t h 660160211 Sathon Road,Thungmahamek, 11011103 Sathon,Bangkok 10120 Chairman: Anant Asavabhokhin CEO: Andrew Sill 1,000 13,639 343 12,621 199,667 4,482 11,176 181,716 3,703 1,445 17,951 779 317 5 72 4 5 4 195 3,143(6) 38(6) 143 1,652 35 1.43 0.1211 10.19 11031231 21041231 3104930 4 5 6 () () 84

() 1. (1) (2) (3) % 36,531 99.67 120 0.33 36,651 100.00 (4) () 2. (1) A. a. b. B. a. b. () 85

86 C. a. (a). (b). b. () D. a. b. (2) % 29,069 31.44 (2) 38,117 41.23 13,612 14.72 11,652 12.61 92,450 100.00 1 2 (3) A. a. b. c. (Offshore PB) d. (SME) B. a. (a). (b). (c). b. (a). (b).

c. (a)./ (b).(recyle ATM) C. a. (a). (b). (c). b. D. a. b. (a). (b)./ 3. (1) (2) % 167,205 87.32 11,199 5.85 1,509 0.79 11,575 6.04 191,488 100.00 104 (3) A. B. 87

4. (1) A. B. C. D. E. F. G. H. (2) % 455 36.49 54 4.33 568 45.55 170 13.63 1,247 100.00 (3) () 5. (1) 88

(2) 31.28 % 677 21.64 381 12.18 240 7.67 537 17.17 115 3.68 1,178 37.66 3,128 100.00 (3) () 6. (1) A. B. C. D. E. F. G. (2) 100%1014 CTCB International Co.,Limited100% % 19 6.31 533 177.08 (251) (83.39) 301 100.00 (3) () 7. (1) 10412506 89

(2) % 148 98.54 2 1.46 150 100.00 (3) () 8. (1) A. a. b. B. (2) % 55 26.07 156 73.93 211 100.00 (3) () 9. (1) (2) % 2,134 100.00 (3) () ()105 1. 90

(1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) 2. (1) A. B. C. D. a. b. c. E. F. G. H. 24 (2) A. a. b. / c. B. a. b. C. a. 91

b. c. D. a. b. (3) A. a. b. B. a. b. c. C. (O2O) D. (4) A. a. b. c. d. B. a. (ALM) b. C. a. b. 3. (1) 92

(2) A. B. C. D. E. (3) (4) (5) 4. (1) A. B. C. D. E. F. G. H. I. (2) A. B. C. D. E. 93

5. (1) (2) () (3) 104 6. 105(NPL) (1) 105 (2) NPL104 8() () (3) 4 94

105 7. 105 1~2 (1) (2) (3) (4) 8. (1) (2) (3) (4) 9. 104105 (1) Q1 A. B. C. 100100 D. E. AB 95

(2) A. 105104104 B. () C. 105 D. EAPP (3) APP (4) A. B. C. () 1. 96

2. 104 104 4.04% (Cross Selling) (KYC) 103 APP 2020 (NISA) 97

3. 1041.2 10410% 104 (OIU) OIU 4. 104(ECB) (QE)42810,014 ()7%10%104 10329.744.1%10428.51 7,203 25.7%(Fed) 8,3001048,338.0610.41% 2,811129.05 8.07%2.39%9.07% 10430.82103 0.51% 104GDP1.06%105GDP 1.8~2.5%105 104104 261.24103312.5516.41%10477103 5. KPMG1045,640984 1038871041,01810317.4% 284103143% 98

6. NPL (1) NPL NPL90961,8009798 1,211991001,060101103541 93163.710451,8000.3% NPL (2) 9280,9211041230,730 (3) <> <><> <><2025>104978 <><> 109 9810450% 5%10~20% 7. 104222,037 1,9009%34%9,934 10431,8706% 10411% 99

1046 8. (1) A. 10% B. C. (2) A. B. C. 9. 1042.9% () 1. 103288104507 76% 100

2. (1) A. a. b. c. d. e. f. g. h. i. ATM(URemit) B. a. (a). (b). (c). b. (a). (b). c. (a). (b). (c). (Recyle ATM) d. (a). (b). 101

(c). (d). C. a. (a). (b). (ANA) (c). 1041 b. (a). (O2O) (b). (mpos) (c). FacebookLine Line (d). 1042 Online c. (a). APP i APP (b). (c). D. a. b. c. 102

(2) A. a. (Financial Hub) b. c. d. B. a. b. c. d. 3.0 C. a. b. c. D. a. b. 30/40 3. (1) ipadapp (2) A. B. 103

4. (1) A. 1043.0105 B. 101101103 102 C. () (2) A. B. C. 105 (Offshore Securities Unit;OSU) 105 (Equity Linked Note;ELN) (Principal Guaranteed Note;PGN)()( Office Automation )APP (WAF) (OTP)Windows 2003(AS400+Open) (WAN)(MPLS)(APT) ISP 5. (1) (2) (3) 6. (1) A. 104

B. (a). (b). (c). (d). (2) A. B. C. D. E. 7. A. B. C. (Mcommerce) 8. 9. (1) A. B. C. 105

(2) A. E B. C. () 1. (1) ()105 (2) A. B. C. D. E. F. G. 2. (1) ()105 (2) A. a. b. (Financial Hub) c. (a). (b). d. (a). (b). e. B. a. (AUM)(LUM) (a). (b). 106

(c). b. (a). (universal branch model) (b). (digital banking) C. a. b. c. d. D. a. (a). (b). (c). 30/40 (d). b. (a). (b). 3. (1) ()105 (2) A. (first mover) B. a. b. c. d. C. 107

D. E. 4. (1) ()105 (2) A. B. C. D. E. F. G. 5. (1) ()105 (2) A. B. 6. (1) ()105 (2) A. (: ) B. + 108

a. b. c. d. 7. (1) ()105 (2) A. / B. C. D. E. 8. (1) ()105 (2) A. B. C. 9. (1) ()105 (2) () 109

110 101 ()()() () () 30/40 () 1. (1)

(2) (IMF)GDP 1041216 GDP2~3% 2. (1) A. (overbanking) B. 3.0 C. / (FinTech) 111

D. 10411 105216 0.1%0.1% Seven Bank 3.6 (2) A. 8% GDP 17% 105.10.1(SDR) (/) B. 103 C. 104 D. 2020 112

3. (1) 24 104() (2) 104 ( ) 4. (1) 86221 1041282 (Fintech) GDRECB 20 (OSU) 113

(2) 104 10010 10% 104 85%104 3.0 FinTech 5. TMT(TechnologyMediaTelecom) O2O(Online To Offline) 6. (1) A. 104120.23% 1023 104 590971,891.699.8% B. 20151~9104 1049 114

3,7422,2021,5405~640 103,5111,49119139 104201 3,0005%61,970 (2) A. B. 104939,800()32,000 7,80024.4%15,70013,000 2,70020.8%39.4%12,000 12,00020%30.2%12,100 9,0003,10034.4%30.4% 50% 7. (1) 104121,900(+9%)1,870 (6%)1,332(+11%) 1046025 /ETF (2) 1041266,907103 1,250(2%) 8. 115

(1) 8.5() (2) 9. (1) (2) 104 2.9% 1044% () 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. IT 10. 11. 12. 13. 116

14. 15. () 1. (1) A. We are family B. (Basel II)Basel III(IFRS) 104354 (2) A. B. 2. (1) A. a. b. 10413% () c. d. e. f. (Asialink) 117

118 B. C. a. / b. Line PayPiGomaji D. (2) A. a. (Volcker Rule)(Dodd Frank Act)(FATCA)(AML) (KYC) b. Basel III B. 105 104 (KYC) C. a. b.

c. D. 3. (1) A. B. C. (OIU) (2) 4. (1) A. B. C. D. E. F. G. 3.0 (2) A. B. C. 5. (1) A. 4.0(Taiwan 119

Productivity 4.0 Initiative) 6 B. 1031013104100 100 301046 C. (2) A. B. C. 6. (1) (2) A. B. C. a. 104 b. 10114 1031122 165 c. 120

7. (1) A. () B. ETF(QDII) (2) A. B. C. 8. (1) A. B. C. (2) A. B. 131049.5%10.0% 12% C. 9. (1) A. a. 1864.9%1,200 b. 1045,750 c. 121

B. a. 1865.3%1,200 b. c. (2) A. a. b. c. d. e. B. a. 60% b. 45 c. ()(1) 103.12.31 104.12.31 105.4.29 30 26 29 39.50 41.2 40.2 2.72 2.8 2.4 21 70.00% 19 73.1% 24 82.8% 9 30.00% 7 26.9% 5 17.2% 10,248 10,708 10,943 37.41 37.8 37.6 8.99 9.2 8.9 122

103.12.31 104.12.31 105.4.29 11 0.11% 15 0.1% 17 0.2% 2,138 20.86% 2,311 21.6% 2,319 21.2% 7,221 70.46% 7,441 69.5% 7,672 70.1% 801 7.82% 881 8.2% 878 8.0% 77 0.75% 60 0.6% 57 0.5% 238 2 2 39.71 2 2 4.15 2 2 10 4.20% 2 2 2 2 149 62.61% 2 2 2 2 78 32.77% 2 2 2 2 1 0.42% 2 2 2 2 2,674 3,431 3 39.63 39.13 3 3.42 3.17 3 1 0.04% 0 0.00% 3 3 201 7.44% 237 6.90% 3 3 1,741 65.14% 2,160 62.96% 3 3 719 26.93% 1,024 29.85% 3 3 12 0.45% 10 0.29% 3 3 3 7,364 10,506 3 41.90 41.29 3 6.14 5.29 3 4 0.05% 4 0.04% 3 373 5.07% 585 5.57% 3 4,121 55.96% 6,106 58.12% 3 2,694 36.58% 3,628 34.53% 3 172 2.34% 183 1.74% 123

103.12.31 104.12.31 105.4.29 461 470 472 38.66 38.9 38.7 6.62 6.6 6.8 104 22.56% 101 21.5% 104 22.0% 318 68.98% 330 70.2% 325 68.9% 39 8.46% 37 7.9% 41 8.7% 0 0% 2 0.4% 2 0.4% 26 28 26 37.96 39.5 40.3 2 2.5 2.8 22 84.62% 23 82.1% 23 88.5% 4 15.38% 5 17.9% 3 11.5% 4 4 8 4 4 42.3 4 4 0.2 4 4 3 37.5% 4 4 5 62.5% 67 81 83 38.88 38.5 38.5 3.08 2.3 2.4 27 40.30% 30 37.0% 29 34.9% 40 59.70% 49 60.5% 52 62.7% 0 0% 2 2.5% 2 2.4% 124

103.12.31 104.12.31 105.4.29 322 343 346 38.7 38.85 39.17 6.6 6.51 6.63 2 0.62% 1 0.29% 1 0.3% 149 46.27% 164 47.82% 161 46.5% 169 52.49% 176 51.31% 182 52.6% 2 0.62% 2 0.58% 2 0.6% 184 195 196 37.78 37.9 38.0 6.07 6.5 6.6 1 0.54% 1 0.5% 1 0.5% 24 13.04% 28 14.4% 32 16.3% 150 81.52% 157 80.5% 155 79.1% 9 4.89% 9 4.6% 8 4.1% 3,922 3,946 3,988 5,622 13,355 11,956 3,892 7,639 6,734 2,123 2,290 2,272 117 112 110 4,546 4,994 5,089 1 1 (5) (6) (6) 1 2,294 9,873 8,455 1,156 4,947 4,024 10 47 45 9 111 104 1 2104.11.30 3104.10.15105.1.1 4103104 510002518050 610410910840 125

() 1. (1) ( )() (2) Elearning 2. (1) Advanced Management Program (2) Executive ProgramLeadership Development Program (3) (4) 104 ()92917,316743 83,292460,5096,181 () (P42P45) 126

() 104 103 104 (%) () 13,464 13,709 1.82% () 1,477 1,513 2.44% 1 2 () () IBMUnixWindowsIBM HP 104 1. Web App 2. 127

3. ISO 27001AP DDOS() 4. 105 APP () VLifeLSPCASMTSB2B PortiaeVoice OAIBM RS/6000IBM AS/400 (Windows)IBMHP 104 1. : OIU120(12)( )()216 GO() () ()() 2. APP APP FATCA 3. APP () e OMS USER 4. DLPUSB APT 128

105 1. 2. 3. 4. 5. esponsor 6. ISO27001 () // /(412AP )IBM AS/400 UnixWindows IBM 104 1. CBRP(Offshore Securities Unit;OSU) ETF104 ETF ETF(Equity Linked Note;ELN) (Principal Guaranteed Note;PGN)104 2. WEBETL InternetMPLS 3. WinXPWin7(DDoS) (&)Log Mgmt / 105BIS (Offshore Securities Unit;OSU) 105 (Equity Linked Note;ELN) (Principal Guaranteed Note;PGN)()( Office 129

Automation )APP (WAF) (OTP)Windows 2003(AS400+Open)(WAN) MPLS(APT) ISP () () () 104 1. 21 2. (1) (USB ) (2) / 3. (1) 106 (2) 4. (1) /IPO (2) 105 1. (BYOD) 2. (1) (2) (APT Phishing mail) (3) (4) 3. (1) 130

(2) 4. (1) (2) (3) (4) IPO () (Unix)(Windows Server) (PC) (Terminal) IBM ( )104420"" 1,3221,376 () 1. We are family (1) We are family (2) 9271 (3) 10 131

(4) 2. (1) (2) 6 We are family (1) (2) (3) 3. (1) () (2) (3) Employee Hot Line () 0 () 99,768,331 928100103 132

()http://www.ctbcholding.com/ir_index.html () 1. 2. CO2 3. 4. 5. 6. 7. 8. 95.6.12145.6.11 50 4545143431 9,284 1. 2. 96.6.29 (PCM) 96.12.1 ( ) 133

99.6.25102.4.25 (1) 1. 2. () 3. 4. 5. 4545143431 30F20F14F 101.9.4 1,360 99100 3,461.47 4240 103.5.21 152 1,378.08 2,65971 104.7.23 131137 11,622.58 446 104.7.29 104.9.23 911 17670.66 10 IBM 101.9.1106.8.31 134

Microsoft Operations Pte 98.12.1104.11.30 1. Enterprise Enrollment (2) Ltd 2. 3. 4. 102.5.31 102.9.30112.12.31 ADSL : 104.11.06 1895% ( G r e e n H e a v e n I nve s t m e n t s L i m i t e d 1,962.77 (BVI)) 104.11.06 101.4.6 (3) 101.7.27 (3) (3) 101.9.4 1,360 99100 8,220.26 101 94 135

101.11.8 (3) 101.11.8 (3) 6 1,200 26 69.65% 30.35% 101.11.8 (3) 6 1,200 26 103.12.25 (3) 40% 104.9.15 1. () C3 (3) 1545 60% 2. 96~ 1040 150 10 104.10.8 (3) 59% 104.10.13 50 2 (3) 2 (3) 104.12.15 91 136

104.10.15 57.10.31 1 1.23 Korean AXA 73.8.17 58.1.1 83.8.20 90.1.1 95.5.25 99.12.1 104.1.1 104.1.1 103.4.14 57.10.31 97.1.1 Partner 103.7.1 Trust 104.1.1 105.1.1 57.10.31 97.1.1 104.1.1 Trust 104.1.1 Partner 103.7.1 57.10.31 73.8.17 93.8.9 97.1.1 Pacific Life 102.11.1 Trust 104.3.31 104.6.12 91.5.8 95.5.25 1 99.12.22 2 () 3 105.1.1 137

() 1. (1)(3) 101(4) 102 103(4) 104 105331 (2) 155,551,644 240,286,793 407,939,532 516,280,288 532,055,018 77,330,792 83,369,629 118,298,731 156,618,285 157,944,321 438,142,654 428,929,904 683,051,006 658,449,447 649,818,904 1,577,954 910,113 1,499,486 107,526 729,095 1,371,736 8,836,019 3,835,902 12,429,243 15,257,908 143,136,405 172,454,597 189,440,011 167,982,197 149,910,543 1,634,583 1,449,398 1,689,188 2,225,770 1,407,063 6,323,343 6,323,343 1,133,807,163 1,284,855,302 1,838,176,291 2,080,161,690 2,135,191,000 1,226,733 1,081,880 306,946 3,613,292 4,163,161 71,853,650 79,304,809 110,975,819 224,773,310 207,517,429 2,111,872 2,076,772 2,073,119 16,320,924 16,416,078 12,749,012 39,787,544 185,574,704 573,190,852 608,442,973 38,836,976 38,347,727 43,379,476 64,494,739 64,747,558 2,637,475 2,631,895 6,552,700 23,977,131 24,326,549 13,941,922 13,948,040 16,992,508 23,284,911 23,409,687 3,146,825 6,699,337 9,526,337 11,033,621 11,775,357 14,458,178 13,426,977 29,044,965 61,283,528 56,655,232 2,113,515,574 2,424,720,079 3,654,680,064 4,596,226,754 4,659,767,876 30,690,419 48,409,512 49,934,428 45,634,274 40,680,605 5,008,601 8,167,850 59,135,084 27,925,966 27,719,561 24,950,658 28,364,068 95,292,577 133,194,426 105,089,810 34,959 255,112 916,322 441,428 392,990 61,875,070 64,795,548 65,002,821 58,259,113 56,695,248 199,985 7,115,881 11,693,753 12,936,748 59,487,832 50,417,748 81,989,932 69,748,378 73,610,848 2,749,410 2,354,133 4,467,017 3,635,535 4,938,615 1,520,139,468 1,725,348,933 2,410,679,548 2,699,802,159 2,728,516,788 138

(1)(3) 101(4) 102 103(4) 104 105331 (2) 66,121,632 70,269,949 110,457,298 109,220,573 104,467,197 2,030,000 28,799,871 25,748,327 199,905,462 204,158,705 215,597,759 134,174,345 194,870,475 329,775,602 940,212,902 984,542,203 1,659,148 329,664 1,784,842 2,196,953 3,160,184 8,907,106 12,342,446 8,783,852 10,478,343 15,284,563 1,944,598,519 2,231,873,750 3,425,240,666 4,318,632,508 4,373,633,119 1,955,402,715 2,237,464,120 3,437,599,064 3 168,830,797 192,769,596 229,352,760 277,507,141 286,045,813 124,170,262 147,129,560 152,572,815 180,547,806 180,547,806 133,795,560 152,572,815 164,931,213 3 16,861,332 23,845,094 23,845,351 36,654,760 36,644,757 29,439,054 30,511,606 58,667,306 68,814,732 75,374,669 9,009,560 19,477,981 33,950,510 3 (1,639,851) (8,716,664) (5,732,712) (7,927,403) (5,938,665) (582,754) (582,754) 86,258 76,733 86,638 87,105 88,944 168,917,055 192,846,329 229,439,398 277,594,246 286,134,757 158,112,859 187,255,959 217,081,000 3 1101104 2105331 3104 4101103 5102(IFRSs)101 IFRSsIFRSs5 100 139

2. (1)(3) 100(2) 159,428,475 63,807,420 428,350,732 131,786,753 1,060,090,328 96,820,346 2,138,609 34,172,426 13,757,801 21,331,812 8,203,154 2,019,887,856 51,364,068 1,450,711,698 25,379,671 75,315,816 57,537,324 7,527,128 55,182,382 96,173,445 24,551,637 4,693,078 1,848,436,247 106,977,079 117,020,262 7,500,000 34,549,816 () 27,006,493 21,391,410 (4,684,804) 103,025 171,451,609 165,836,526 1 100 2 100 3 102(IFRSs)101 IFRSsIFRSs5 100 140

() 1. (1)(5) 101(3) 102 103(3) 104 1051 (2) 45,432,502 47,789,311 67,442,151 80,541,643 24,890,367 13,892,200 14,629,089 20,880,860 21,389,532 5,171,750 31,540,302 33,160,222 46,561,291 59,152,111 19,718,617 62,532,413 94,006,397 154,865,396 156,419,816 55,836,888 94,072,715 127,166,619 201,426,687 215,571,927 75,555,505 () (538,544) (6,415,749) (3,644,750) (1,504,991) (2,483,219) (33,269,976) (60,001,187) (104,063,750) (117,725,465) (49,897,210) (35,549,234) (39,197,568) (48,556,973) (55,291,150) (14,607,525) 24,714,961 21,552,115 45,161,214 41,050,321 8,567,551 (3,417,186) (41,875) (5,717,634) (5,648,279) (2,000,575) 21,297,775 21,510,240 39,443,580 35,402,042 6,566,976 21,297,775 21,510,240 39,443,580 35,402,042 6,566,976 () 1,346,624 (7,090,337) 2,739,684 (2,732,044) 1,983,538 22,644,399 14,419,903 42,183,264 32,669,998 8,550,514 21,291,590 21,502,785 39,437,007 35,397,576 6,565,301 6,185 7,455 6,573 4,466 1,675 22,643,483 14,425,233 42,173,277 32,669,531 8,548,675 916 (5,330) 9,987 467 1,839 (4) 1.55 1.45 2.39 2.10 0.36 1 101104 2 1051 3 101103 4 5 102(IFRSs)101 IFRSsIFRSs5 100 141

2. (1)(4) 100(2) 27,759,776 31,969,636 (559,433) (3,473,346) (34,132,273) 21,564,360 18,297,025 18,289,538 7,487 ()(3) 1.61 1 100 2 100 3 4 102(IFRSs)101 IFRSsIFRSs5 100 142

() 1. (1)(5) 101(4) 102 103(4) 104 105331 (2) 1,576,689 6,474,654 645,732 1,855,174 126,893 9,768,438 12,726,065 5,552,093 1,007,484 1,448,650 199,433 1,163,643 599,785 5,833 11,403 2,770 70,877 70,934 215,745 218,949 271,446 139,882 189,958 169,195,707 185,665,635 241,124,120 312,623,735 321,438,948 371,250 371,250 371,250 371,250 371,250 26,872 24,259 98,295 94,205 91,127 777 628 9 8 140 45,913 32,432 24,282 42,537 40,942 181,406,666 205,525,275 248,089,988 317,368,795 324,378,627 5,616,217 9,533,888 10,197,834 518,307 622,328 773,046 981,156 819,250 6,580 6,580 12,000,000 12,000,000 12,000,000 27,000,000 27,000,000 2,030,000 2,999 2,070 4,406 3,884 127 395 757 1,479 485 57,167 129,595 344,416 305,139 305,139 12,575,869 12,755,679 18,737,228 39,861,654 38,332,814 23,380,065 18,346,049 31,095,626 3 124,170,262 147,129,560 152,572,815 180,547,806 180,547,806 133,795,560 152,572,815 164,931,213 3 16,861,332 23,845,094 23,845,351 36,654,760 36,644,757 29,439,054 30,511,606 58,667,306 68,814,732 75,374,669 9,009,560 19,477,981 33,950,510 3 (1,639,851) (8,716,664) (5,732,712) (7,927,403) (5,938,665) (582,754) (582,754) 168,830,797 192,769,596 229,352,760 277,507,141 286,045,813 158,026,601 187,179,226 216,994,362 3 1 101104 2 105331 3 104 4 101103 5 102(IFRSs)101 IFRSsIFRSs5 100 143

2. (1)(2) 100 269,360 10,150,780 165,439 160,750,255 373,946 37,347 927 83,400 171,831,454 475,773 4,720 2,377 482,870 6,097,953 106,977,079 117,020,262 7,500,000 34,549,816 () 27,006,493 21,391,410 (4,684,804) 171,348,584 165,733,501 1 100 2 102(IFRSs)101 IFRSsIFRSs5 100 144

() 1. (1)(4) 101 102 103 104 1051 (2) 21,672,103 22,144,660 40,042,179 36,530,933 6,840,979 349,402 212,182 226,598 119,772 6,945 (623,809) (730,650) (839,290) (873,592) (212,809) (175,784) (205,154) (223,251) (390,412) (120,368) 21,221,912 21,421,038 39,206,236 35,386,701 6,514,747 69,678 81,747 230,771 10,875 50,554 21,291,590 21,502,785 39,437,007 35,397,576 6,565,301 () 1,351,893 (7,077,552) 2,736,270 (2,728,045) 1,983,374 22,643,483 14,425,233 42,173,277 32,669,531 8,548,675 (3) 1.55 1.45 2.39 2.10 0.36 1 101104 2 1051 3 4 102(IFRSs)101 IFRSsIFRSs5 100 2. (1)(3) 100 18,396,526 589,268 (756,346) (63,126) 18,166,322 18,289,538 ()(2) 1.60 ()(2) 1.61 1 100 2 3 102(IFRSs)101 IFRSsIFRSs5 100 145

() 100 101 102 103 104 1 2 2 2 3 1() 2() 3() () (1) 101 102 103 104 105331 (2)(6) () 0.05 0.06 0.07 0.05 0.07 73.44 73.13 73.15 71.08 71.30 0.36 0.35 0.23 0.29 0.34 7,267 9,417 11,843 8,436 11,676 () 1,645 1,593 2,319 1,385 1,015 () 1.03 0.95 1.30 0.86 0.57 () 13.21 11.93 18.69 13.97 9.32 () 22.64 16.92 19.58 16.42 8.69 () 1.55 1.45 2.39 2.10 0.36 92.01 92.05 93.72 93.96 93.86 1,151.22 1,157.33 1,492.87 1,555.74 1,528.52 (%) 100.44 96.51 105.29 112.79 112.50 41 1 1 1 1 1 1.56 1.68 1.46 1.52 1.60 (%) 4.37 14.72 50.73 25.76 1.38 14.61 (12.80) 109.54 (9.10) (16.52) 38.47 40.22 24.57 44.80 2.84 (%) 293.72 335.48 302.89 361.92 364.75 495.67 1,097.45 3 1,567.66 3 5.98 6.29 8.75 10.10 5 (%) 6.96 7.36 7.74 8.86 5 (4) 4.72 5.01 5.18 5.56 5 4.43 4.72 4.88 5.28 5 146

(1) (%) () 101 102 103 104 105331 (2)(6) 13.07 10.71 13.70 13.70 510.47 576.41 573.76 447.22 324.29 345.90 510.29 408.57 284.38 136,480 143,247 197,018 220,291 5,350 5,559 5,746 6,755 2,513 2,331 2,717 3,733 4,832 4,741 4,914 5,746 5,747 5,558 5,431 54 57 47 48 622 539 1,649 1,526 32,808 6,392 21,568 23,656 23,676 311 452 391 552 () 150,894 183,782 214,115 248,831 () 83,541 106,963 115,050 128,607 1,572 1,447 1,502 2,266 1,686 1,588 1,841 1,870 2,405 2,380 2,459 2,918 2,845 2,792 2,725 59 58 51 58 422 423 1,040 910 20,234 3,696 8,453 11,580 16,651 157 243 211 293 () 96,365 124,864 136,944 174,781 (%) 156.59 147.19 156.35 142.37 46 941,005 905,054 1,165,309 1,989,841 () (20%) 1. 104103 2. 104 3. 103 103 4. 103103 5. 104 147

1 1. (1) (2) (3) (4) (5) 2. (1) [+(1)] (2) (3) (4) () 3. (1) (2) (3) =3637 4. (1) () (2) + 5. (1) =() (2) =() 6. (1) (2) () (3) 7. (1) (2) (3) (4) 8. (1) () (2) + (3) 2105 3103105 4(1) 104105 (2) 104105 10412 510535 10535 6105331 148

() (1) (2) 100 () 0.11 72.14 0.20 675,810 () 653,198 () 10.98 () 12.76 () 96.65 () 1.61 0.28 (%) 0.28 94.03 41 1 1.01 (%) 6.46 29.66 2,878.52 (%) 117.32 152.11 7.05 (%) 8.92 4.67 4.30 149

(1) (2) 100 12.66 1,642.79 (%) 308.05 127,576 5,407 4,050 () 3,742 5,626 55 531 5,715 () 109,706 80,628 493 2,352 () 1,869 2,855 58 356 3,711 () 92,823 (%) 118.19 46 955,570 () 1 102(IFRSs)101 IFRSsIFRSs5 100 2 (%) 103 104 156.35% 142.37% 1 49.73% 55.99% 2 34.16% 37.57% 13.46% 12.98% 3 0.96% 0.78% 4 153.66% 168.80% 13.70% 13.70% 3 0.23% 0.29% 4 591.94% 452.23% 1 2 3 4 150

中 國 信 託 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 審 計 委 員 會 查 核 報 告 書 證 104105 429 151

103 104 % 645,732 1,855,174 1,209,442 187.30% 5,923,343 2,542,377 (3,380,966) (57.08%) 2,770 70,877 68,107 2,458.74% 241,124,120 312,623,735 71,499,615 29.65% 394,023 276,632 (117,391) (29.79%) 248,089,988 317,368,795 69,278,807 27.92% 773,046 981,156 208,110 26.92% 2,030,000 2,030,000 100.00% 12,002,070 27,004,406 15,002,336 125.00% 5,962,112 9,846,092 3,883,980 65.14% 18,737,228 39,861,654 21,124,426 112.74% 152,572,815 180,547,806 27,974,991 18.34% 23,845,351 36,654,760 12,809,409 53.72% () 58,667,306 68,814,732 10,147,426 17.30% (5,732,712) (7,927,403) (2,194,691) 38.28% (582,754) (582,754) (100.00%) 229,352,760 277,507,141 48,154,381 21.00% 120% 1. 175 2. 4512 3. 4. 5. 6. 7. 1041 8. 9. 10. 11. 103 104 () % 40,042,179 36,530,933 (3,511,246) (8.77%) 226,598 119,772 (106,826) (47.14%) (839,290) (873,592) (34,302) 4.09% (223,251) (390,412) (167,161) 74.88% 39,206,236 35,386,701 (3,819,535) (9.74%) 39,437,007 35,397,576 (4,039,431) (10.24%) 120% 1. 2. 152

104323 105 ( 1,855,174 7,619,716 (5,126,273) 4,348,617 105 7,619,716 13,778,210 8,651,937 : 104 104 ()104 3637 ()104 104104 39897% \ ()105 153

() 1. (1) (2) (3) (4) (5) (6) 154

2. () 1. (1) () (Internal Rating System) (2) () 155

(3) 96 (4) (Maximum Cumulative Outflow, MCO) Liquidity Risk Heat Map (5) (Repricing Gap Report)(Risk Sensitivity) () (FTP) 156

(6) A. a. 1041231 804,851,110 662,083 101,926,902 1,719,034 351,514,893 10,964,416 1,045,298,535 79,932,918 328,845,520 19,405,420 572,106,888 26,476,165 10,778,833 2,959,045 139,546,681 8,867,785 3,354,869,362 150,986,866 b. 1041231 (1) (2) (3) (4) (5)=(1)+(3) (6)=(2)+(4) 37,075,080 37,075,080 596,422 37,075,080 596,422 326,922 326,922 5,231 326,922 5,231 35,630 35,630 1,425 35,630 1,425 8,759,158 8,759,158 143,755 8,759,158 143,755 22,066 22,066 353 22,066 353 64,829,116 64,829,116 5,191,647 64,829,116 5,191,647 6,906,202 6,906,202 569,230 6,906,202 569,230 117,954,174 117,954,174 6,508,063 117,954,174 6,508,063 () 117,954,174 117,954,174 6,508,063 117,954,174 6,508,063 157

c. 101 73,663,611 102 75,651,537 103 80,805,503 230,120,651 10,625,415 d. 1041231 3,862,993 2,031,511 136,329 23,746 6,054,579 1041231 B. a. 1041231 010 1130 3190 91180 1811 1 2,366,372 336,647 283,454 295,364 186,962 266,367 997,578 2,606,045 185,497 232,454 410,265 387,220 546,310 844,299 (239,673) 151,150 51,000 (114,901) (200,258) (279,943) 153,279 b. (a). 1041231 030 3190 91180 1811 1 79,301,385 30,247,798 20,638,798 11,815,133 10,350,572 6,249,084 92,264,738 34,692,681 22,936,398 11,513,579 13,080,528 10,041,552 (12,963,353) (4,444,883) (2,297,600) 301,554 (2,729,956) (3,792,468) 158

(b). 1041231 030 3190 91180 1811 1 38,735,946 15,929,113 9,815,532 5,098,977 4,833,659 3,058,665 47,044,970 22,026,532 12,053,267 4,741,036 4,778,024 3,446,111 (8,309,024) (6,097,419) (2,237,735) 357,941 55,635 (387,446) 2. ()( ) (Know Your Customer) 3. (1) (2) (3) (4) (5) : A. 159

B. C. D. E. F. (6) (7) 104.12.31 103.12.31 200% 104.12.31 103.12.31 200% 160

4. (1) (2) // (Taiwan Corporate Credit Risk Index, TCRI)/ (3) (RCSA)(KRI)(LDC)(External Loss Event Selfexamination) (4) () (5) (6) 161

(7) 104.12.31 103.12.31 447% 574% 150% (99%,) 66,055 30,186 5. 6. 7. 8. (1) (2) 1,000 9. (1) ISO 162

(2) () 1043.0 12 3 1043.0 1053.0 () () We are family () 1. (1) (2) 163

(3) (4) (5) 2. (1) (2) (3) () () 1% ()30.78% () () 1054 29 1. 164

2. (1) () 96215 981224 97122 907,607,204 (97813 ) () 104.3.27 66,834,064 () 165

1. 9 7 9 1 5 1. LBHI 515,776,372.89 (LBHI) (1) ( (2) 2. 9 7 1 0 8 22) (Lehman (LBT) 1. LBHI() (2) Brothers Treasury 2. LBT() (3) LBHI Co. B.V.LBT) (4) 10011LBHI ( L e h m a n Brothers Holdings Inc.LBHI) (5) 100126 22 LBHI LBHILBT (6) 1011044 1.2. 101054 23.71% 2. LBT (1) (2) LBTLBHI (3) LBT 10123 (4) LBT1011210 (5) 1011210 (102 125) 10237 102322 (6) 102510103410 104410 ( 32.21%) 166

() 1928 () 824 9 7. 0 7. 0 4 98.10.08 10253197 549975 10253197549975 1 222515,667,102.07XS0365192078109,270.82 3.(105.1.1) 4. 91 14 () 522,971,060 94.2.25 : : 1 0 4. 1 0. 7 424,034,897 ( 91,122,137 ( 107,848,801 ) 167

5. 99 (30)99 99 (30)99 99 (30)99 99 99 (30)99 99 (30)99 99 99 97 100 101 101 98 98 98 98 98 96 97 96 97 96 9697 96 97 96 97 9295 9395 9495 9295 9495 168

() 12 169

() 104 () () 1. 2. () (6) 1041231 () () () 105,729,279 2,681,950,097 2,448,539,171 233,410,926 5 78,126,772 34,240,268 3.24 () (11) 12,275,961 500,227,842 474,344,551 25,883,291 143,014,258 2,129,231 1,959,345 1.60 ()(11) 15,456,892 546,763,170 522,723,131 24,040,039 68,965,212 (1,386,479) (1,762,388) (1.68) () 6,027,140 20,118,519 12,666,677 7,451,842 1,246,656 226,672 240,959 0.43 () 4,000,000 4,946,716 32,983 4,913,733 314,106 87,501 115,239 0.29 () 5,358,820 5,450,269 19,058 5,431,211 19,326 11,600 (113,126) (0.21) () 425,000 594,134 32,890 561,244 149,856 (50,050) (40,602) (1.31) () 47,695 115,352 67,742 47,610 210,799 5,736 4,757 1.00 () 500,000 1,820,367 294,430 1,525,937 2,133,845 1,045,674 877,445 17.55 USD 2,060 CTBC Capital International 33.066 Corporation Limited(8) TWD68,116 64,061 176 63,885 0 (168) (168) (0.08) USD 2,000 () 33.066 (8) TWD66,132 44,550 3,557 40,993 0 (10,146) (9,455) USD 70,000 CTBC International Co., 33.066 Limited(7) TWD2,314,620 2,212,051 176 2,211,875 343 43 43 0.0006 RMB433,802 (7) 5.031 7,800,192 6,289,903 1,510,289 677,326 (239,059) (177,187) TWD2,182,458 CTBC Capital Corp.(1) USD 6.43028 33.066 93,615,383 71,606,059 22,009,324 5 2,394,669 470,838 73,222 TWD213 CTBC Bank Corp. (USA) (1,2) USD 771.108 33.066 TWD25,497 93,615,383 80,060,242 13,555,141 5 2,385,688 472,570 172,568 170

() (6) () () CTBC Bank Corp.(Canada)(1) CAD 28,000 23.833 9,647,573 8,587,342 1,060,231 5 221,083 38,791 16.78 TWD667,324 PHP 2,479,687 CTBC Bank (Philippines) Corp. 0.7049 (1) TWD 1,747,931 21,642,258 16,766,116 4,876,142 5 1,437,679 198,490 0.80 IDR 150,000,000 PT Bank CTBC Indonesia(1) 0.0023982 30,950,662 24,802,404 6,148,258 5 1,456,079 346,750 231,167 TWD359,730 The Tokyo Star Bank, Ltd. (1) JPY 26,000,000 0.2747 757,493,328 723,732,604 33,760,724 5 13,440,119 3,555,999 5,080 TWD7,142,200 TSB Capital, Ltd. (1,3,10) JPY 500,000 0.2747 2,934,150 87,902 2,846,248 (147,297) 538,993 (119,165) (61.54) TWD137,350 TSB Servicer, Ltd. (1,3) JPY 500,000 0.2747 489,035 10,943 478,092 30,237 152,114 19,260 48,150 TWD137,350 JPY 125,000 Tokyo Star Business Finance,Ltd. 0.2747 (1,3,10) TWD34,338 933,336 858,288 75,048 18,257 91,077 20,669 4,133 USD11,113 CTBC(Mauritius) Holding Co.,Ltd. 33.066 (4) TWD367,462 40,746 1,249 39,497 5,149 5,045 5,072 0.46 () (4) 20,000 22,916 2,080 20,836 10,689 922 837 0.42 CTBC Asia Limited(4) HKD86,679 4.266 55,381 15,297 40,084 26,781 4,063 5,149 0.06 TWD369,773 ()(9) 1,800,000 3,558,310 2,827,884 730,426 1,223,606 (170,866) (152,612) (0.85) ()(9) 485,015 4,735,673 4,042,447 693,226 2,340,383 10,095 37,990 0.78 1 () 2 CTBC Capital Corp. 3 The Tokyo Star Bank, Ltd. 4 () 5 6 7 () 8 () 9 () 10 TSB Capital, Ltd(TSBC)Tokyo Star Business Finance, Ltd(TSBF)105.2.1TSBCTSBF 11 105.1.1 12 ()104.10.17 171

3. 1041231 () (%) () () ()(1) ()(1) (4)(5) () 172 () () (2) (3) () 10,572,928 100.00% 1,227,596 100.00% 1,545,689 100.00% 602,219 99.9179%

() (%) () () 400,000 100.00% () () () () () () () () 535,882 100.00% 42,500 100.00% 4,770 100.00% 50,000 100.00% 173

() (%) () CTBC Capital International Co., Limited 2,060 100.00% CTBC Capital International Co., Limited () 100.00% CTBC International Co., Limited () 70,000 100.00% CTBC International Co., Limited 100.00% () CTBC Capital Corp. / Noor Menai 6 100.00% Joseph H Tseng CTBC Capital Corp. / Noor Menai CTBC Bank Corp. (USA) :3 :100 Paul G. Fritts 100.00% Bill Walbrecher Anders Chung Yang Joseph H Tseng () / CTBC Bank Corp.(Canada) Noor Menai (6) Stephen Hume 2,312 100.00% Stanley Kwok William Neilson Leigh L.C. Pan 174

() (%) () William B. Go CTBC BankPhilippines Corp. PT Bank CTBC Indonesia The Tokyo Star Bank, Ltd. TSB Capital, Ltd. ("TSBC") (7)(8) / Edwin B. Villanueva Ng Meng Tam () Imbang Jaya Mangkuto Zairyanto Poedjiaty () / (Masaru Irie) (Shinji Sakai) (Masamichi Yokoi) The Tokyo Star Bank, Ltd. / (Akihiko Nakamura) (Osamu Kanamori) 栄 (9) (Eiichi Muragishi) (Morio Hashiya) (Kazutaka Ikeda) 辺 (Takao Watanabe) 246,496 99.60% 1 99.00% 700 100.00% 1,936 100.00% 175

() (%) The Tokyo Star Bank, Ltd. / (Ryouichi Tsurumi) (Satoshi Kondo) TSB Servicer, Ltd. (Katsuhiko Takezoe) 0.4 100.00% ("TSBS") (Morio Hashiya) (Kazutaka Ikeda) 辺 (Takao Watanabe) The Tokyo Star Bank, Ltd. / (Sadashi Nakano) (Masahiko Matsumura) Tokyo Star Business Finance, Ltd. ("TSBF") (7) (Morio Hashiya) 5 100.00% (Kazutaka Ikeda) 辺 (Takao Watanabe) CTBC(Mauritius) Holding Co., Ltd () 11,113 100.00% () () 2,000 100.00% CTBC(Mauritius) /(11) CTBC Asia Limited(10) 86,679 100.00% 176

() (%) () () () (12) () 180,000 100.00% 48,502 100.00% 1 105.1.1 2 105.1.4 3 105.1.4 4 104.9.25105.1.1 5 105.4.29 6 Stephen Hume105.5105.3.29Anthony BarkeCTBC Bank (Canada) 7 TSBCTSBF105.2.1TSBCTSBF 8 TSBCTSBF 104.12.28 105.2.1 9 栄 105.2.1 10 CTBC Asia LimitedCTBC(Mauritius)105.4.29CTBC Asia Limited 11 105.2.23CTBC(Mauritius)105.4.29CTBC Asia Limited 12 105.1.1105.1.4 13 ()104.10.17 177

4. 1041231 () 55.3.14 1 6 6 1 6 8 170186188 105,729,279 () (1) 92.8.1 1888 12,275,961 ()(1) 39.6.21 1888 15,456,892 () 78.7.5 1683 6,027,140 () 92.3.11 168 21 4,000,000 () 92.5.20 16821 5,358,820 () 87.3.3 18812 425,000 () 84.2.15 5602 2 47,695 () 95.7.10 18815 500,000 Romm 511, 5F, Tower 1 USD 2,060 CTBC Capital International Co. Silvercord Centre 101.4.30 Limited No.30 Canton Road 33.066 Tsim Sha Tsui, HongKong TWD68,116 USD 2,000 () 101.11.22 1386 121202 33.066 TWD66,132 Romm 511, 5F, Tower 1 USD 70,000 CTBC International Co.,Limited 101.4.24 Silvercord Centre No.30 Canton Road 33.066 Tsim Sha Tsui, HongKong TWD2,314,620 101.7.3 RMB433,802 1386 121202 5.031 TWD2,182,458 CTBC Capital Corp. 78.2.27 USD 6.43028 801 S. Figueroa Street,Suite 2300, Los Angeles,CA 90017 33.066 TWD213 CTBC Bank Corp. (USA) 84.2.27 USD 771.108 TWD25,497 801 S. Figueroa Street,Suite 2300, Los Angeles,CA 90017 33.066 178

CAD 28,000 CTBC Bank Corp.(Canada) 87.11.12 1518 West Broadway, Vancouver B.C., Canada, V6J1W8 16th to 19th Floors, Fort Legend Towers, 31st Street Corner 3rd CTBC Bank (Philippines) Corp. 84.9.7 Avenue, Bonifacio Global City, Taguig City, Philippines 1634 Tamara Center, 15th17th F1, JI PT Bank CTBC Indonesia 85.10.15 Jenderal SudirmanKev. 24 Jakarta 12920 Indonesia 235 Akasaka, MinatoKu, Tokyo, The Tokyo Star Bank, Ltd. 90.6.11 1078480, Japan 271, NishiShinjuku,Shinjuku, TSB Capital, Ltd. (2) 68.12.1 Tokyo TSB Servicer, Ltd. 86.1.17 2217,Akasaka,Minato,Tokyo Tokyo Star Business Finance,Ltd. (2) 99.9.10 2217,Akasaka,Minato,Tokyo 3rd Floor,Raffles Tower,19 CTBC(Mauritius) Holding Co., Cybercity,Ebene,Republic of 91.12.19 Ltd Mauritius. 23.833 TWD667,324 PHP 2,479,687 0.7049 TWD 1,747,931 IDR 150,000,000 0.0023982 TWD359,730 JPY 26,000,000 0.2747 TWD7,142,200 JPY 500,000 0.2747 TWD137,350 JPY 500,000 0.2747 TWD137,350 JPY 125,000 0.2747 TWD34,338 USD11,113 33.066 TWD367,462 () 104.5.21 18814 20,000 HKD86,679 CTBC Asia Limited 92.4.4 8 282809 4.266 TWD369,773 () 95.5.8 17181 1,800,000 179

() 92.8.1 1717 485,015 1105.1.1 2TSB Capital, Ltd(TSBC)Tokyo Star Business Finance, Ltd(TSBF)105.2.1TSBCTSBF 3()104.10.17 () 104105429 104105429 http://www.ctbcholding.com/ir_index.html 180

104105 429 () 181

聲 明 書 () 182

< > 會 計 師 查 核 報 告 () 1020000737 (90)()166967 183

中 國 信 託 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 及 子 公 司 合 併 資 產 負 債 表 民 國 一 四 年 及 一 三 年 十 二 月 三 十 一 日 104.12.31 103.12.31 資 產 金 額 % 金 額 % 11000 (()) $ 114,274,285 2 133,647,130 4 11500 (()) 402,006,003 9 274,292,402 8 12000 (()()) 156,618,285 3 118,298,731 3 12100 (()()()) 658,449,447 14 683,051,006 19 12300 (()) 107,526 1,499,486 12500 (()) 12,429,243 3,835,902 13000 (()()) 167,982,197 4 189,440,011 6 13200 () 2,225,770 1,689,188 13300 (()) 6,323,343 13500 (()()) 2,080,161,690 46 1,838,176,291 50 13700 (()) 3,613,292 306,946 14500 (()() 224,773,310 5 110,975,819 3 ()) 15000 (()) 16,320,924 2,073,119 15500 (()()()) 573,190,852 13 185,574,704 5 18000 (()) 23,977,131 1 6,552,700 18500 (()) 64,494,739 1 43,379,476 1 19000 (()()) 23,284,911 1 16,992,508 19300 (()) 11,033,621 9,526,337 19500 (()) 61,283,528 1 29,044,965 1 $ 4,596,226,754 100 3,654,680,064 100 184

< > 中 國 信 託 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 及 子 公 司 合 併 資 產 負 債 表 民 國 一 四 年 及 一 三 年 十 二 月 三 十 一 日 104.12.31 103.12.31 負 債 及 權 益 金 額 % 金 額 % 21000 (()) $ 45,634,274 1 49,934,428 1 21500 (()) 27,925,966 1 59,135,084 2 22000 (()) 133,194,426 3 95,292,577 3 22300 (()) 441,428 916,322 22500 (()) 58,259,113 1 65,002,821 2 22600 (()) 11,693,753 7,115,881 23000 (()) 69,748,378 2 81,989,932 3 23200 () 3,635,535 4,467,017 23500 (()) 2,699,802,159 60 2,410,679,548 66 24000 (()()()) 109,220,573 2 110,457,298 3 24500 (()) 2,030,000 24600 (()()()) 940,212,902 20 329,775,602 9 25500 (()()) 204,158,705 4 199,905,462 5 29300 (()) 2,196,953 1,784,842 29500 (()) 10,478,343 8,783,852 4,318,632,508 94 3,425,240,666 94 31100 31101 (()) 180,547,806 4 152,572,815 4 31500 (()) 36,654,760 1 23,845,351 1 32000 32001 14,180,457 10,236,758 32003 19,692,303 9,191,902 32005 (()) 34,941,972 1 39,238,646 1 32500 (()) (7,927,403) (5,732,712) 32600 (()) (582,754) 38000 87,105 86,638 277,594,246 6 229,439,398 6 $ 4,596,226,754 100 3,654,680,064 100 185

中 國 信 託 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 及 子 公 司 合 併 綜 合 損 益 表 民 國 一 四 年 及 一 三 年 一 月 一 日 至 十 二 月 三 十 一 日 : 104 年 度 103 年 度 變 動 百 金 額 % 金 額 % 分 比 % 41000 (()) $ 80,541,643 37 67,442,151 33 19 51000 (()) (21,389,532) (10) (20,880,860) (10) 2 (()) 59,152,111 27 46,561,291 23 27 49800 (()) 25,551,640 12 22,484,813 11 14 49810 (()) 112,736,151 52 105,653,900 52 7 49820 (()) 5,720,557 3 8,922,345 4 (36) 49825 56,469 4,708 1,099 49830 (()) 5,503,314 3 5,262,394 3 5 49840 409 67,073 (99) 49870 1,079,439 1 (897,655) 220 49880 (()) (902,178) (66,099) 1,265 49890 (()) 74,167 (11,428) 749 49963 (()) 10,229,800 5 49965 (3,071,131) (1) 49900 2,141,179 1 1,128,226 1 90 49990 (()()) 15,017,119 7 (100) 58099 (2,700,000) (1) (2,700,000) (1) 215,571,927 102 201,426,687 100 7 58100 (()) (1,504,991) 1 (3,644,750) (2) (59) 58300 (()) (117,725,465) (55) (104,063,750) (52) 13 58501 (()) (29,293,524) (14) (26,826,683) (13) 9 58503 (()) (3,138,400) (1) (2,191,849) (1) 43 58599 (()) (22,859,226) (11) (19,538,441) (10) 17 (55,291,150) (26) (48,556,973) (24) 14 41,050,321 20 45,161,214 22 (9) 61003 (()) (5,648,279) (3) (5,717,634) (3) (1) 35,402,042 17 39,443,580 19 (10) 69500 69560 69561 (636,502) (304,687) (109) 69565 1,150,729 1 464,012 148 69563 (2,119) 69569 106,941 57,810 85 619,049 1 217,135 185 69570 69571 1,942,611 1 495,747 292 69572 (6,427,914) (3) 2,388,355 1 (369) 69575 112,130 45,772 145 69579 1,022,080 (407,325) 351 (3,351,093) (2) 2,522,549 1 (233) 69500 () (2,732,044) (1) 2,739,684 1 (200) 32,669,998 16 42,183,264 20 (23) 35,397,576 17 39,437,007 19 (10) 4,466 6,573 (32) $ 35,402,042 17 39,443,580 19 $ 32,669,531 16 42,173,277 20 (23) 467 9,987 (95) $ 32,669,998 16 42,183,264 20 ()(()) $ 2.10 2.39 186

< > 中 國 信 託 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 及 其 子 公 司 合 併 權 益 變 動 表 民 國 一 四 年 及 一 三 年 一 月 一 日 至 十 二 月 三 十 一 日 : 歸 屬 於 母 公 司 業 主 之 權 益 國 外 營 運 機 構 財 務 報 表 換 算 之 兌 換 差 額 其 他 權 益 項 目 指 定 按 公 允 價 值 衡 量 之 金 融 負 債 信 用 風 險 變 動 影 響 數 其 他 股 本 保 留 盈 餘 備 供 出 售 金 歸 屬 於 母 普 通 股 股 本 資 本 公 積 法 定 盈 餘 公 積 特 別 盈 餘 公 積 未 分 配 盈 餘 融 資 產 未 實 現 ( 損 ) 益 庫 藏 股 票 公 司 業 主 權 益 總 計 非 控 制 權 益 權 益 總 額 $ 147,129,560 23,845,094 8,408,223 3,818,035 18,285,348 (4,075,590) (4,636,589) (4,485) 192,769,596 76,733 192,846,329 39,437,007 39,437,007 6,573 39,443,580 (247,682) 611,829 1,905,267 464,012 2,844 2,736,270 3,414 2,739,684 39,189,325 611,829 1,905,267 464,012 2,844 42,173,277 9,987 42,183,264 () 1,828,535 (1,828,535) 5,373,867 (5,373,867) (5,590,370) (5,590,370) (5,590,370) 5,443,255 (5,443,255) 257 257 257 (82) (82) 152,572,815 23,845,351 10,236,758 9,191,902 39,238,646 (3,463,761) (2,731,322) 464,012 (1,641) 229,352,760 86,638 229,439,398 35,397,576 35,397,576 4,466 35,402,042 (533,354) 1,849,712 (5,196,773) 1,150,729 1,641 (2,728,045) (3,999) (2,732,044) 34,864,222 1,849,712 (5,196,773) 1,150,729 1,641 32,669,531 467 32,669,998 3,943,699 (3,943,699) 13,484,353 (13,484,353) (12,358,398) (12,358,398) (12,358,398) 12,358,398 (12,358,398) (2,983,952) 2,983,952 3,803 3,803 3,803 15,616,593 12,805,606 28,422,199 28,422,199 (582,754) (582,754) (582,754) $ 180,547,806 36,654,760 14,180,457 19,692,303 34,941,972 (1,614,049) (7,928,095) 1,614,741 (582,754) 277,507,141 87,105 277,594,246 10,697213,950 187

中 國 信 託 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 及 子 公 司 合 併 現 金 流 量 表 民 國 一 四 年 及 一 三 年 一 月 一 日 至 十 二 月 三 十 一 日 : 104 年 度 103 年 度 $ 41,050,321 45,161,214 2,072,277 1,421,105 1,090,866 776,744 1,504,991 3,644,750 () 177,618 (3,420,682) 21,389,532 20,880,860 (80,541,643) (67,442,151) (1,533,922) (992,951) 117,725,465 104,063,750 (17,879) (5,645) (11,070) (57,543) (74,167) 11,428 2,352,331 17,169 (55,618) (25,241) 573 (10,229,800) 891,486 29,176 10,692 36,923 314 1,673 (15,017,119) 5,312,407 3,766,252 889,320 1,007,021 60,953,200 48,696,092 () (30,476,885) 1,253,450 (37,908,736) (4,592,857) () 86,898,280 (40,038,236) () 1,391,960 (589,373) () 28,969,713 (12,431,895) (197,501,520) (103,851,387) 336,148 396,608 (83,548,717) (31,662,655) (67,565,848) (102,886,566) (299,405,605) (294,402,911) () (4,300,154) 924,870 25,657,999 32,023,755 () (474,894) 661,210 () (10,921,553) 6,252,387 289,122,611 188,304,785 531,896 179,325 295,881 422,987 () (17,002,787) 7,049,269 282,908,999 235,818,588 (16,496,606) (58,584,323) 44,456,594 (9,888,231) 188

< > 中 國 信 託 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 及 子 公 司 合 併 現 金 流 量 表 ( 續 ) 民 國 一 四 年 及 一 三 年 一 月 一 日 至 十 二 月 三 十 一 日 : 104 年 度 103 年 度 $ 85,506,915 35,272,983 80,474,299 65,479,205 1,602,234 1,045,605 (26,159,302) (21,571,490) (6,643,535) (4,414,928) 134,780,611 75,811,375 (2,372,716) (3,075,629) 78,856 20,353 463,495 139,383 (13,560,677) 232,833 13,640,153 (9,621,328) (8,549,899) 1,155,348 49,059 (1,139,290) (1,522,618) 68,094 716 12,141 7,071 23,568,934 54,711,077 (2,339,681) (150,018) 813,854 514,655 (19,597,592) (13,519,662) () (8,597,576) 28,624,488 () (33,548,167) 1,651,714 4,577,872 6,915,896 32,000,000 35,000,000 (34,157,420) (5,996,990) () (6,743,708) 207,273 10,057,737 32,764,694 () (475,647) 928,291 (68,350) (4,707,110) (12,358,398) (5,590,370) (582,754) (82) 3,803 257 () (41,295,032) 61,173,573 1,569,209 (1,703,364) 86,457,212 163,906,072 363,814,849 199,908,777 $ 450,272,061 363,814,849 $ 114,274,285 133,647,130 323,568,533 226,331,817 12,429,243 3,835,902 $ 450,272,061 363,814,849 189

中 國 信 託 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 及 子 公 司 合 併 財 務 報 告 附 註 () 一 公 司 沿 革 () ( 一 ) 本 公 司 得 投 資 下 列 事 業 : 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. ( 二 ) 對 前 款 被 投 資 事 業 之 管 理 ( 三 ) 本 公 司 得 經 主 管 機 關 申 請 核 准 後 投 資 第 1 款 所 列 以 外 之 其 他 事 業 ( 四 ) 經 主 管 機 關 核 准 辦 理 之 其 他 有 關 業 務 二 通 過 財 務 報 告 之 日 期 及 程 序 三 新 發 布 及 修 訂 準 則 及 解 釋 之 適 用 ( 一 ) 已 採 用 金 融 監 督 管 理 委 員 會 認 可 之 新 發 布 及 修 訂 後 準 則 及 解 釋 之 影 響 2013 國 際 會 計 準 則 理 事 會 新 發 布 / 修 正 / 修 訂 準 則 及 解 釋 發 布 之 生 效 日 172010.7.1 1 2011.7.1 1 2013.1.1 7 2011.7.1 190

< > 國 際 會 計 準 則 理 事 會 新 發 布 / 修 正 / 修 訂 準 則 及 解 釋 發 布 之 生 效 日 7 2013.1.1 10 2013.1.1 ( 2014.1.1) 11 2013.1.1 12 2013.1.1 13 2013.1.1 1 2012.7.1 12 2012.1.1 19 2013.1.1 27 2013.1.1 32 2014.1.1 20 2013.1.1 2013 1. 2. ()() 3. () 4. () 191

( 二 ) 金 管 會 尚 未 認 可 之 新 發 布 及 修 訂 準 則 及 解 釋 新 發 布 / 修 正 / 修 訂 準 則 及 解 釋 理 事 會 發 布 之 生 效 日 9 2018.1.1 1028 101228 2016.1.1 11 2016.1.1 14 2016.1.1 15 2018.1.1 16 2019.1.1 1 2016.1.1 7 2017.1.1 12 2017.1.1 1638 2016.1.1 19 2014.7.1 27 2016.1.1 36 2014.1.1 39 2014.1.1 2010201220112013 2014.7.1 20122014 2016.1.1 四 重 大 會 計 政 策 之 彙 總 說 明 ( 一 ) 遵 循 聲 明 () ( 二 ) 編 製 基 礎 1. () 2. 3. 4. 5. 6. ( 三 ) 合 併 基 礎 1. 192

< > 2. (1) (2) (3) 3. 投 資 公 業 務 所 持 股 權 百 分 比 司 名 稱 子 公 司 名 稱 性 質 104.12.31 103.12.31 說 明 100.00% 100.00% " ()() 99.92% 99.91% (1) " ()( % 100.00% (2) ) " ()() 100.00% 100.00% " ()() 100.00% 100.00% " ()() 100.00% 100.00% " ()() 100.00% 100.00% (3) " ()() 100.00% % (3) " ()( 100.00% 100.00% ) CTBC Bank (Philippines) Corp. 99.60% 99.60% " PT. Bank CTBC Indonesia " 99.00% 99.00% " CTBC Bank Corp. (Canada) " 100.00% 100.00% " The Tokyo Star Bank, Ltd. " 100.00% 100.00% (4) " CTBC Capital Corp. 100.00% 100.00% The Tokyo Star Bank, Ltd. TSB Capital, Ltd. 100.00% 100.00% " TSB Servicer, Ltd. 100.00% 100.00% " Tokyo Star Business Finance, Ltd. 100.00% 100.00% " % % (5) " % % (5) / " % % (5) " % % (5) CTBC Capital Corp. CTBC Bank Corp. (USA) 100.00% 100.00% CTBC International Co., Limited 100.00% 100.00% CTBC International Co., () 100.00% 100.00% Limited CTBC Capital International Co., Limited 100.00% 100.00% CTBC Capital International Co., Limited ()( ) 100.00% 100.00% CTBC (Mauritius) Holding Co., Ltd. 100.00% 100.00% " () 100.00% % CTBC (Mauritius) CTBC Asia Limited 100.00% 100.00% Holding Co., Ltd. 100.00% % (3) " () 100.00% % (3) 193

4. 50% 投 資 公 業 務 所 持 股 權 百 分 比 司 名 稱 子 公 司 名 稱 性 質 104.12.31 103.12.31 說 明 () 100.00% 100.00% () % 100.00% (6) % % (6) () 90% % " () 99% % 1 14.9267,000 10999,640 2 10.47 3 100% 10400944720 1.23 10402548850 4 The Tokyo Star Bank, Ltd. 100% 5 The Tokyo Star Bank, Ltd. 6 10 ( 四 ) 外 幣 1. 2. 3. 4. 5. 194

< > ( 五 ) 現 金 及 約 當 現 金 ( 六 ) 金 融 工 具 1. (1) A. B. C. (2) (3) (4) A. B. C. 90 195

(5) (6) A. B. (7) (8) ( ) A. B. C. (9) 196

< > A. B. C. D. E. F. G. (10) 2. ( ) (1) A. B. C. (2) (3) 197

3. (1) (2) (3) 4. (1) (2) ( 七 ) 投 資 性 不 動 產 198

< > ( 八 ) 非 金 融 資 產 減 損 ( 九 ) 待 出 售 資 產 ( 十 ) 投 資 關 聯 企 業 () 20% ( ) ( 十 一 ) 聯 合 協 議 1. 2. ( 十 二 ) 人 壽 保 險 現 金 解 約 價 值 ( 十 三 ) 再 保 險 合 約 資 產 () ()()() 199

() ( 十 四 ) 不 動 產 及 設 備 3 56 1 12 2 20 ( 十 五 ) 無 形 資 產 1. 2. 3. 200

< > ( 十 六 ) 租 賃 ( 十 七 ) 分 離 帳 戶 保 險 商 品 資 產 () ( 十 八 ) 承 受 擔 保 品 ( 十 九 ) 負 債 準 備 1. () 2. 3. 201

32 10102515281 10102515285 100 () ( 二 十 ) 外 匯 價 格 變 動 準 備 ( 廿 一 ) 庫 藏 股 票 ( 廿 二 ) 收 入 認 列 1. 2. ()1. 3. (1) 202

< > (2) () 4. () ( 廿 三 ) 員 工 福 利 1. 2. (1) 12 (2) (3) 203

3. 12 ( 廿 四 ) 股 份 基 礎 給 付 交 易 : 1. () 2. 3. ( 廿 五 ) 員 工 及 董 監 酬 勞 () ( 廿 六 ) 所 得 稅 () 1. 2. (1) (2) ()()() ( 廿 七 ) 或 有 負 債 204

< > ( 廿 八 ) 保 險 合 約 () () () 1. 2. 3. (1) (2) (3) ( 廿 九 ) 營 運 部 門 ( ) 五 重 大 會 計 判 斷 估 計 及 假 設 不 確 定 性 之 主 要 來 源 ( 一 ) 放 款 減 損 損 失 () 205

( 二 ) 退 職 後 福 利 () () ( 三 ) 保 險 合 約 之 分 類 與 顯 著 保 險 風 險 移 轉 測 試 ( 四 ) 保 險 負 債 及 具 金 融 商 品 性 質 之 保 險 契 約 準 備 (lockin) () ( 五 ) 再 保 險 準 備 資 產 () ( 六 ) 公 允 價 值 () 206

< > / () ;() () 六 重 要 會 計 項 目 之 說 明 ( 一 ) 現 金 及 約 當 現 金 104.12.31 103.12.31 $ 26,115,059 24,353,403 26,325 13,058 2,276,816 3,731,806 9,648,375 10,811,662 75,945,887 94,193,539 261,823 543,662 $ 114,274,285 133,647,130 ( 二 ) 存 放 央 行 及 拆 借 金 融 同 業 104.12.31 103.12.31 $ 65,348,694 31,321,818 44,907,251 38,109,441 165,330 153,084,598 101,375,061 138,500,130 103,486,082 $ 402,006,003 274,292,402 207

( 三 ) 透 過 損 益 按 公 允 價 值 衡 量 之 金 融 工 具 104.12.31 103.12.31 $ 46,456,169 30,489,686 76,361 1,968,140 2,959,462 5,962,577 5,128,976 7,425,119 6,625,147 11,262 4,271 3,219,094 1,372,567 1,536,855 1,120,553 81,492,874 58,038,667 41,828 389,376 148,113,918 106,205,066 6,787,782 6,547,705 2,804,772 400,000 329,824 1,304,825 2,284,234 11,760 127,130 8,504,367 12,093,665 $ 156,618,285 118,298,731 () 104.12.31 103.12.31 $ 94,510,676 65,026,921 38,683,355 30,260,239 395 5,417 $ 133,194,426 95,292,577 ( ) 104.12.31 103.12.31 $ 38,683,355 30,260,239 (1,614,741) (464,012) 5,955,745 2,504,455 208

< > 104 年 度 103 年 度 $ 2,752,068 1,447,510 2,821,129 (884,786) (141,491) 165,911 72,430 $ 3,480,703 2,752,068 ( 四 ) 備 供 出 售 金 融 資 產 淨 額 104.12.31 103.12.31 $ 1,007,504 5,551,333 225,587,845 277,600,000 343,446 380,907 141,522,804 210,908,221 68,306,037 67,496,533 70,076,490 33,337,737 43,072,206 32,292,225 65,858,182 21,597,323 43,702,587 24,677,158 1,099,634 2,142,312 (2,127,288) 7,067,257 $ 658,449,447 683,051,006 () ()() ( 五 ) 避 險 之 衍 生 金 融 工 具 104.12.31 103.12.31 $ 91,845 205,614 15,681 1,293,872 $ 107,526 1,499,486 104.12.31 103.12.31 $ 21,716 26,428 35,093 415,000 859,513 $ 441,428 916,322 209

1. 指 定 之 避 險 工 具 指 定 為 避 險 工 具 公 允 價 值 被 避 險 項 目 之 金 融 商 品 104.12.31 103.12.31 $ 151,934 91,845 31,964 (26,428) (35,093) 104 年 度 103 年 度 $ 149,480 116,470 $ (314,746) (517,319) 2. 指 定 之 避 險 工 具 指 定 為 避 險 工 具 公 允 價 值 被 避 險 項 目 之 金 融 商 品 104.12.31 103.12.31 CTBC Bank Co., Ltd.Ho Chi Minh City Branch $ (10,717) (21,219) CTBC Capital Corp. (112,389) (193,935) CTBC Bank Corp.(Canada) 7,507 (4,047) The Tokyo Star Bank, Ltd. (283,720) 653,560 ( 六 ) 附 賣 回 票 券 及 債 券 投 資 104.12.31 103.12.31 $ 12,429,243 3,835,902 $ 11,495,500 3,840,690 ( 七 ) 應 收 款 項 淨 額 104.12.31 103.12.31 $ 411,704 253,319 62,376,749 64,485,271 45,394,449 82,776,222 15,027,833 10,652,097 5,793,307 7,152,046 40,339 21,361 2,578,448 2,718,710 6,312,390 10,406,060 6,209,161 5,069,430 1,721,919 1,736,764 5,531,090 3,979,687 13,610,430 5,413,737 2,463,177 170,421,556 191,714,144 (2,439,359) (2,274,133) $ 167,982,197 189,440,011 210

< > () 104.12.31 103.12.31 $ 17,854,472 14,843,371 104.12.31 項 目 應 收 款 總 額 折 溢 價 調 整 數 備 抵 呆 帳 金 額 $ 575,879 378,344 3,567,750 452,236 146,010,458 1,608,779 $ 150,154,087 2,439,359 103.12.31 項 目 應 收 款 總 額 折 溢 價 調 整 數 備 抵 呆 帳 金 額 $ 409,719 295,512 3,930,723 508,012 170,888,584 1,470,609 $ 175,229,026 2,274,133 ( 八 ) 待 出 售 資 產 淨 額 95% 104.12.31 103.12.31 $ 6,323,343 95% ()()() 2,912,990 ( 九 ) 貼 現 及 放 款 淨 額 104.12.31 103.12.31 $ 551,459,074 487,906,629 24,394,195 16,067,308 455,756,422 366,238,257 14,785,696 1,273 105,997,445 102,169,051 19,362,545 4,567,407 2,517,440 1,296,684 1,174,272,817 978,246,609 919,932,571 873,047,130 15,101,793 15,618,791 2,109,307,181 1,866,912,530 (27,691,730) (27,317,101) (1,566,902) (1,597,122) 113,141 177,984 $ 2,080,161,690 1,838,176,291 211

() 104.12.31 103.12.31 $ 16,011,226 17,659,396 104 年 度 103 年 度 $ 159,826 89,553 () 104.12.31 項 目 放 款 總 額 折 溢 價 調 整 數 備 抵 呆 帳 金 額 $ 14,176,387 31,645 4,759,172 20,891,604 1,171 3,792,963 2,074,239,190 (1,599,718) 19,139,595 $ 2,109,307,181 (1,566,902) 27,691,730 103.12.31 項 目 放 款 總 額 折 溢 價 調 整 數 備 抵 呆 帳 金 額 $ 25,166,383 (49,381) 6,602,068 22,796,388 3,496 4,158,796 1,818,949,759 (1,551,237) 16,556,237 $ 1,866,912,530 (1,597,122) 27,317,101 ( 十 ) 備 抵 呆 帳 104 年 度 應 收 款 項 貼 現 及 放 款 全 體 債 權 組 合 之 潛 在 風 險 特 定 債 權 無 法 收 回 之 風 險 合 計 全 體 債 權 組 合 之 潛 在 風 險 特 定 債 權 無 法 收 回 之 風 險 合 計 其 他 ( 註 ) 總 計 $ 1,470,609 803,524 2,274,133 16,556,237 10,760,864 27,317,101 330,336 29,921,570 7,644 375 8,019 259,627 47,615 307,242 143,843 459,104 () 125,224 13,982 139,206 2,117,856 (820,910) 1,296,946 152,519 1,588,671 (1,004,425) (1,004,425) (8,353) (3,376,096) (3,384,449) (118,240) (4,507,114) 1,016,579 1,016,579 1,806,462 1,806,462 10,352 2,833,393 1,870 1,870 (1,870) 5,302 (1,325) 3,977 214,228 134,200 348,428 48,508 400,913 $ 1,608,779 830,580 2,439,359 19,139,595 8,552,135 27,691,730 565,448 30,696,537 212

< > 全 體 債 權 組 合 之 潛 在 風 險 應 收 款 項 特 定 債 權 無 法 收 回 之 風 險 合 計 103 年 度 全 體 債 權 組 合 之 潛 在 風 險 貼 現 及 放 款 特 定 債 權 無 法 收 回 之 風 險 合 計 其 他 ( 註 ) 總 計 $ 1,423,344 1,274,958 2,698,302 10,719,451 6,460,563 17,180,014 430,743 20,309,059 3,450 1,160 4,610 2,939,453 6,376,566 9,316,019 21,070 9,341,699 136,231 124,076 260,307 2,960,675 422,960 3,383,635 13,975 3,657,917 (1,691,160 ) (1,691,160 ) (3,633,657 ) (3,633,657 ) (119,940 ) (5,444,757 ) 1,073,439 1,073,439 1,749,201 1,749,201 225 2,822,865 19,442 19,442 (19,442 ) (92,416 ) 1,609 (90,807 ) (63,342 ) (614,769 ) (678,111 ) 3,705 (765,213 ) $ 1,470,609 803,524 2,274,133 16,556,237 10,760,864 27,317,101 330,336 29,921,570 () ( 十 一 ) 再 保 險 合 約 資 產 淨 額 104.12.31 103.12.31 $ 706,819 147,125 130,505 72,787 837,324 219,912 2,080,818 61,458 658,571 25,582 36,579 (6) 2,775,968 87,034 $ 3,613,292 306,946 ( 十 二 ) 持 有 至 到 期 日 金 融 資 產 淨 額 104.12.31 103.12.31 $ 577,860 56,551,951 27,002,028 3,258,956 4,853,462 137,508,661 63,019,091 13,074,431 8,890,595 13,667,604 7,132,778 133,847 77,865 $ 224,773,310 110,975,819 () 213

( 十 三 ) 金 融 資 產 證 券 化 5,031,192 () 受 益 證 券 種 類 清 償 順 位 發 行 金 額 / 面 額 票 面 利 率 支 付 頻 率 A 4,325,000 +0.25% B 250,000 +0.55% C 150,000 +0.80% D 130,000 +1.25% E 176,192 (E) 8,35566,684 103 年 度 $ 668 176,425 11,926 (1,411) 1,763 ( 十 四 ) 採 用 權 益 法 之 投 資 淨 額 104.12.31 持 股 比 例 (%) 帳 面 價 值 ()(1,010,880) 21.15 $ 1,863,187 AZStar Co., Ltd.(JPY12,000) 40.00 3,296 AZStar 1(JPY1,397,103) 43.98 353,942 ()(58,839) 100.00 51,857 ()(12,251,513) 90.00 12,271,005 ()(1,002,244) 99.00 994,306 ()(200,000) 25.00 230,124 ()(253,413) 20.55 88,226 (1,154,966) 50.00 464,981 $ 16,320,924 103.12.31 持 股 比 例 (%) 帳 面 價 值 ()(1,010,880) 21.15 $ 1,768,036 ()(223,050)() 100.00 242,930 ()(58,839) 100.00 62,153 $ 2,073,119 214

< > 104 年 度 103 年 度 () $ 124,976 97,201 ()() (35,810) (114,393) () (11,252) 5,764 () 19,492 () (7,938) () 3,023 () (1,213) (17,111) $ 74,167 (11,428) 1. ()90% () 1461 () ()40% ()99%() 1461 () ()10,0008,500 ()28.66% 20.55%7,040 104 年 度 103 年 度 $ 135,910 106,271 57,660 18,757 $ 193,570 125,028 2. () 50%1,154,966 500,000 104 年 度 $ (98,509) 10,262 $ (88,247) 215

( 十 五 ) 其 他 金 融 資 產 淨 額 104.12.31 103.12.31 $ 457,750 452,022 (14,752) (15,254) 762,463 452,818 509,282,489 145,269,957 9,277,174 5,805,542 265,937 109,430 (230,869) (90,078) 52,844,004 32,545,761 300,000 700,000 246,656 344,506 $ 573,190,852 185,574,704 () 664,631 () ( 十 六 ) 投 資 性 不 動 產 淨 額 104.12.31 資 產 名 稱 成 本 累 計 折 舊 累 計 減 損 帳 面 金 額 $ 20,737,905 463 20,737,442 3,023,749 517,583 36,531 2,469,635 75,644 75,644 694,410 694,410 $ 24,531,708 517,583 36,994 23,977,131 $ 25,286,980 103.12.31 資 產 名 稱 成 本 累 計 折 舊 累 計 減 損 帳 面 金 額 $ 4,592,614 4,592,614 222,572 15,611 206,961 1,753,125 1,753,125 $ 6,568,311 15,611 6,552,700 $ 7,484,286 216

< > 104.1.1 本 期 增 加 ( 註 ) 本 期 減 少 其 他 104.12.31 $ 4,592,614 16,145,291 20,737,905 222,572 2,801,177 3,023,749 1,753,125 2,293,639 3,352,354 694,410 75,644 75,644 $ 6,568,311 21,315,751 3,352,354 24,531,708 103.1.1 本 期 增 加 本 期 減 少 其 他 103.12.31 $ 892,727 3,699,887 4,592,614 222,572 222,572 1,526,207 226,918 1,753,125 $ 2,641,506 3,926,805 6,568,311 104.1.1 本 期 增 加 ( 註 ) 本 期 減 少 其 他 104.12.31 $ 15,611 501,972 517,583 103.1.1 本 期 增 加 本 期 減 少 其 他 103.12.31 $ 9,611 6,000 15,611 104.1.1 本 期 增 加 ( 註 ) 本 期 減 少 其 他 104.12.31 $ 463 463 36,531 36,531 $ 36,994 36,994 15,622,876477,22736,994 () 104.12.31 0.24%~2.87% 104 年 度 103 年 度 $ 110,515 25,911 $ (41,059) 6,889 $ (13,647) 14,314 217

( 十 七 ) 不 動 產 及 設 備 淨 額 104.12.31 成 本 累 計 折 舊 累 計 減 損 淨 額 $ 27,130,691 205,363 26,925,328 32,806,190 5,607,168 149,376 27,049,646 115,385 63,957 51,428 7,589,915 3,515,757 4,074,158 265,288 265,288 38,935 38,935 5,192,193 5,192,193 1,166,123 268,360 897,763 $ 74,304,720 9,455,242 354,739 64,494,739 103.12.31 成 本 累 計 折 舊 累 計 減 損 淨 額 $ 14,751,083 212,396 14,538,687 20,833,909 4,404,832 118,038 16,311,039 92,454 45,097 47,357 6,116,775 3,288,133 2,828,642 6,996,650 6,996,650 430,455 430,455 2,046,577 2,046,577 328,078 148,009 180,069 $ 51,595,981 7,886,071 330,434 43,379,476 104.1.1 本 期 增 加 ( 註 1) 本 期 減 少 其 他 ( 匯 差 ) 104.12.31 $ 14,751,083 12,685,604 316,408 10,412 27,130,691 20,833,909 12,116,441 652,092 507,932 32,806,190 92,454 34,882 11,795 (156) 115,385 6,116,775 2,387,265 959,020 44,895 7,589,915 6,996,650 2,544,507 9,242,127 (33,742) 265,288 430,455 593,564 985,084 38,935 2,046,577 4,365,898 1,220,282 5,192,193 328,078 834,711 28,196 31,530 1,166,123 $ 51,595,981 35,562,872 13,415,004 560,871 74,304,720 103.1.1 本 期 增 加 ( 註 2) 本 期 減 少 其 他 ( 匯 差 ) 103.12.31 $ 17,950,969 561,604 3,709,088 (52,402) 14,751,083 10,957,766 10,592,319 686,524 (29,652) 20,833,909 89,831 17,248 17,372 2,747 92,454 4,754,094 3,248,321 1,789,725 (95,915) 6,116,775 10,093,120 5,919,853 9,008,921 (7,402) 6,996,650 220,069 932,917 722,531 430,455 1,102,129 1,025,042 80,594 2,046,577 298,648 66,391 33,884 (3,077) 328,078 $ 45,466,626 22,363,695 16,048,639 (185,701) 51,595,981 114,601,525 2The Tokyo Star Bank, Ltd.3,625,294 19,296 218

< > 104.1.1 本 期 增 加 ( 註 1) 本 期 減 少 其 他 ( 匯 差 ) 104.12.31 $ 4,404,832 1,548,809 393,830 47,357 5,607,168 45,097 28,903 9,408 (635) 63,957 3,288,133 1,127,447 921,890 22,067 3,515,757 148,009 140,211 23,022 3,162 268,360 $ 7,886,071 2,845,370 1,348,150 71,951 9,455,242 103.1.1 本 期 增 加 ( 註 2) 本 期 減 少 其 他 ( 匯 差 ) 103.12.31 $ 3,756,671 1,256,102 550,930 (57,011) 4,404,832 40,920 17,198 14,308 1,287 45,097 2,912,327 1,838,541 1,384,120 (78,615) 3,288,133 109,222 73,480 33,626 (1,067) 148,009 $ 6,819,140 3,185,321 1,982,984 (135,406) 7,886,071 1797,838 2The Tokyo Star Bank, Ltd.1,770,219 104.1.1 本 期 增 加 ( 註 ) 本 期 減 少 其 他 ( 匯 差 ) 104.12.31 $ 212,396 7,033 205,363 118,038 35,615 4,277 149,376 $ 330,434 35,615 11,310 354,739 103.1.1 本 期 增 加 本 期 減 少 其 他 ( 匯 差 ) 103.12.31 $ 192,142 20,254 212,396 107,617 10,421 118,038 $ 299,759 30,675 330,434 35,615 () () ( 十 八 ) 無 形 資 產 淨 額 104.12.31 103.12.31 $ 18,015,152 12,067,784 4,595,002 4,294,506 672,694 627,124 2,063 3,094 $ 23,284,911 16,992,508 712,565(107,778604,787) ()() 219

104.1.1 本 期 增 加 ( 註 1) 本 期 減 少 其 他 ( 匯 差 ) 104.12.31 $ 12,067,784 5,947,368 18,015,152 4,294,506 3,394,818 3,141,050 46,728 4,595,002 627,124 77,786 32,216 672,694 3,094 1,031 2,063 $ 16,992,508 9,419,972 3,174,297 46,728 23,284,911 103.1.1 本 期 增 加 ( 註 2) 本 期 減 少 其 他 ( 匯 差 ) 103.12.31 $ 12,067,784 12,067,784 1,876,130 3,475,371 841,980 (215,015) 4,294,506 633,989 6,865 627,124 4,126 1,032 3,094 $ 13,948,040 4,109,360 849,877 (215,015) 16,992,508 16,071,030 2The Tokyo Star Bank, Ltd. 1,617,189 635,130 ( 十 九 ) 其 他 資 產 淨 額 104.12.31 103.12.31 $ 6,828,261 5,693,726 21,132 26,940 124,710 109,656 103,274 187,588 31,021,682 17,276,718 17,831,843 2,786,629 1,810,915 1,714,669 804,729 726,042 1,587,475 1,149,507 522,997 $ 61,283,528 29,044,965 3,364,140( ) 400,000 () 1545150(961040 15015) ( 二 十 ) 央 行 及 金 融 同 業 存 款 104.12.31 103.12.31 $ 331,252 141,868 14,351,432 4,399,721 2,091,520 3,183,655 1,150,251 3,025,236 27,709,819 39,183,948 $ 45,634,274 49,934,428 220

< > ( 廿 一 ) 央 行 及 同 業 融 資 104.12.31 103.12.31 $ 1,740,000 14,040,662 47,670,033 6,394,247 6,817,110 5,751,057 4,647,941 $ 27,925,966 59,135,084 1. 104.12.31 103.12.31 () $ 51,613 64,516 0.52%~6M LIBOR 0.33%~6M LIBOR 108726 108726 2. The Tokyo Star Bank, Ltd. 104.12.31 103.12.31 () $ 44,900,000 172,100,000 0.10% 0.10% 105125 10566 1. CTBC Bank Corp. (USA) 104.12.31 103.12.31 () $ 85,000 85,000 0.91%~2.96% 0.91%~2.96% 1091231 1091231 2. PT. Bank CTBC Indonesia 104.12.31 103.12.31 () $ 1,202,467,236 908,637,638 0.83%~9.83% 0.70%~1.83% 107112 105923 3. The Tokyo Star Bank, Ltd. 104.12.31 103.12.31 () $ 5,272,669 1.48% 12112 4. 104.12.31 103.12.31 () $ 699,880 400,000 0.82%~1.20% 1.15% 105122 10419 221

1. 104.12.31 103.12.31 () $ 161,455 103,028 () 149,000 132,000 () 2,000 LIBOR+1.8%~6.20% LIBOR+1.8%~6.46% 107429 106828 ( 廿 二 ) 附 買 回 票 券 及 債 券 負 債 資 產 項 目 有 價 證 券 面 額 賣 出 金 額 ( 帳 列 附 買 回 票 券 及 債 券 負 債 ) 104.12.31 約 定 買 回 金 額 約 定 買 回 日 期 $ 13,161,132 13,356,826 13,359,656 1050307 40,362,736 40,786,574 40,796,927 1050205 4,042,250 4,115,713 4,118,890 1050621 $ 57,566,118 58,259,113 58,275,473 資 產 項 目 有 價 證 券 面 額 賣 出 金 額 ( 帳 列 附 買 回 票 券 及 債 券 負 債 ) 103.12.31 約 定 買 回 金 額 約 定 買 回 日 期 $ 9,655,000 9,721,298 9,724,376 1040324 47,220,992 48,188,404 48,212,556 1040420 7,021,560 7,093,119 7,097,875 1040623 $ 63,897,552 65,002,821 65,034,807 ( 廿 三 ) 應 付 商 業 本 票 淨 額 104.12.31 103.12.31 $ 11,695,000 7,137,000 (1,247 ) (21,119 ) $ 11,693,753 7,115,881 0.38%~1.40% 0.58%~0.91% 104.10.04~105.03.25 103.07.24~104.07.22 222

< > ( 廿 四 ) 應 付 款 項 104.12.31 103.12.31 $ 5,994,420 5,086,539 4,275,901 5,873,978 17,587,225 16,619,439 7,785,033 12,578,134 5,749,990 7,081,043 3,985,731 3,590,730 2,095,241 1,197,890 154,500 131,974 2,167,937 3,467,222 609,555 494,980 8,087,772 9,294,347 603,241 1,042,395 314,370 2,147,577 1,344,365 1,448,278 2,251,975 1,177,813 1,012,882 255,683 182,658 7,434,848 5,545,582 3,067,062 $ 69,748,378 81,989,932 ( 廿 五 ) 存 款 及 匯 款 104.12.31 103.12.31 $ 8,871,268 8,349,727 176,975,351 135,660,522 575,021,867 529,450,692 12,004,026 7,015,292 764,001,244 672,126,506 183,709,291 180,194,589 410,277,623 357,349,403 1,838,400 1,370,200 10,205,362 10,370,000 20,348,000 12,323,000 626,378,676 561,607,192 1,399,251,188 1,242,083,425 1,299,801,549 1,167,233,239 167 167 97,228 216,494 652,027 1,146,223 $ 2,699,802,159 2,410,679,548 223

( 廿 六 ) 特 別 股 負 債 58,000352,030,000 1. 2. 3. 4. 104 年 度 $ 15,183 224

< > ( 廿 七 ) 應 付 債 券 債 券 名 稱 104.12.31 103.12.31 5.625% Stepup Callable Perpetual Subordinated Notes $ 15,859,998 945 12,000,000 951 3,100,000 3,100,000 971 2,000,000 2,000,000 972 700,000 973 3,050,000 981() 800,000 982() 150,000 1001 12,900,000 12,900,000 1011() 12,000,000 12,000,000 1021 5,031,000 5,103,000 1031() 20,000,000 20,000,000 1032() 15,000,000 15,000,000 1031()(3) 9,589,140 9,198,220 1032()(3) 24,568,038 23,566,474 1041()(3 ) 8,497,962 1041() 15,000,000 1042 12,000,000 1043 5,000,000 1044(3 ) 1,983,960 No.4 Callable Unsecured Bond 265,100 No.6 Callable Unsecured Bond 291,610 No.7 Callable Unsecured Bond 265,100 No.10 Callable Unsecured Bond 1,703,140 1,643,620 No.11 Callable Unsecured Bond 576,870 556,710 No.12 Callable Unsecured Bond 1,829,190 No.13 Callable Unsecured Bond 1,648,200 1,590,600 No.14 Callable Unsecured Bond 549,400 530,200 No.15 Callable Unsecured Bond 274,700 265,100 No.16 Callable Unsecured Bond 302,170 291,610 No.17 Callable Unsecured Bond 1,126,270 1,086,910 110,072 203,130 (51,249) (74,580) (3) (44,639,100) (32,764,694) $ 109,220,573 110,457,298 225

交 易 條 件 債 券 債 券 名 稱 起 始 日 到 期 日 利 率 種 類 5.625% Stepup Callable 94/03/17 5.625% Perpetual Subordinated Notes USD 6M LIBOR+1.86% 945 94/11/29 A3.35%90 CP+1.85%B3.35% 4.35% 951 95/05/17 105/05/17 2.14% 971 97/04/10 112/04/10 3.49% 972 97/04/25 3.60%4.60% 973 97/04/25 104/04/25 A3.10% 981() 98/06/08 4.0%2.20% 5.0% 982() 98/11/25 4.0%2.20% 5.0% 1001 100/09/27 110/09/27 A1.80%B1.95% 0.55%(1) 1011() 101/02/20 111/02/20 A1.66%B1.80% 1021 102/03/12 105/03/12 2.90% 1031() 103/06/18 A3.70%B4.00% 1032() 103/06/26 118/06/26 A2.00%B0.45%(2) 1031() 103/10/09 123/10/09 4.10%(3) 1032() 103/11/26 133/11/26 0%(3) 1041() 104/01/27 134/01/27 0%(3) 1041() 104/08/03 111/08/03 A1.15%B1.35%C1.65% 1042 104/06/10 3.60% 1043 104/06/18 114/06/18 A1.83%B2.00%C2.05% 1044 104/07/20 134/07/20 0%(3) No.4 Callable Unsecured Bond 99/01/13 109/01/14 3.49% No.6 Callable Unsecured Bond 99/03/30 109/03/30 4.00% No.7 Callable Unsecured Bond 99/06/29 109/06/29 3.89% No.10 Callable Unsecured Bond 100/09/30 110/09/30 5.25% No.11 Callable Unsecured Bond 101/06/29 111/06/29 4.00% No.12 Callable Unsecured Bond 101/09/28 109/09/28 3.70% No.13 Callable Unsecured Bond 101/09/28 111/09/28 4.50% No.14 Callable Unsecured Bond 101/10/26 111/10/26 3.80% No.15 Callable Unsecured Bond 101/12/14 111/12/14 3.50% No.16 Callable Unsecured Bond 102/03/13 112/03/13 3.28% No.17 Callable Unsecured Bond 102/06/06 112/06/06 3.46% 1 616590CP/BA11:00 (TAIBOR) 2 616590CP/BA11:006165 TAIBIR 90TAIBIR 02 3 1031103210411044() () 226

< > ( 廿 八 ) 負 債 準 備 104.12.31 103.12.31 $ 943,464 960,960 5,027,039 4,224,545 234,348 206,828 924,829,326 316,024,254 1,539 2,824 2,369,095 1,208,508 195,985 183,255 6,612,106 6,964,428 $ 940,212,902 329,775,602 ( 廿 九 ) 其 他 金 融 負 債 () 104.12.31 103.12.31 $ 251,785 259,472 900,820 177,946 135,871,541 136,203,107 14,247,666 30,671,193 52,844,004 32,545,761 42,889 47,983 $ 204,158,705 199,905,462 () ( 三 十 ) 其 他 負 債 104.12.31 103.12.31 $ 1,596,828 2,194,901 540,465 916,005 546,243 613,244 3,457,368 1,752,852 3,075,730 2,320,260 794,325 705,904 467,384 280,686 $ 10,478,343 8,783,852 () ( 卅 一 ) 員 工 福 利 1. 6% 678,427 551,925 227

2. 104.12.31 103.12.31 $ 4,498,681 3,739,521 237,442 224,895 $ 4,736,123 3,964,416 (1) 104.12.31 103.12.31 $ 10,173,467 9,345,442 (5,695,716) (5,617,576) $ 4,477,751 3,727,866 A. B. 104 年 度 103 年 度 11 $ 9,345,442 8,932,321 334,348 329,373 (5,580) 389,068 32,618 259,842 338,491 (600,471) (287,361) 450,818 1231 $ 10,173,467 9,345,442 C. 104 年 度 103 年 度 11 $ 5,617,576 5,350,947 106,771 101,317 () 2,297 29,622 417,113 423,051 (600,471) (287,361) 152,430 1231 $ 5,695,716 5,617,576 228

< > D. 104 年 度 103 年 度 $ 152,051 140,752 75,526 67,771 $ 227,577 208,523 E. 104 年 度 103 年 度 11 $ (824,540) (481,492) (638,569) (343,048) (17,189) 1231 $ (1,480,298) (824,540) F. 104.12.31 103.12.31 0.75%1.5% 1.50%1.85% 2.00%3.00% 2.30%3.00% 197,434 5~12 G. 對 確 定 福 利 義 務 之 影 響 增 加 0.25% 減 少 0.25% 1041231 (160,604) 165,459 13,631 (12,999) (2) 104.12.31 103.12.31 $ 237,442 224,895 $ 237,442 224,895 229

A. 104 年 度 103 年 度 11 $ 224,895 211,315 7,216 6,549 26,266 15,093 (9,740 ) 5,994 2,926 (470 ) 2,966 1,103 (17,087 ) (14,689 ) 1231 $ 237,442 224,895 B. 104 年 度 103 年 度 $ 26,266 15,093 7,216 6,549 $ 33,482 21,642 C. 104 年 度 103 年 度 11 $ (41,715 ) (35,088 ) 3,848 (6,627 ) 1231 $ (37,867 ) (41,715 ) D. 員 工 優 惠 存 款 104.12.31 103.12.31 其 他 退 職 後 福 利 員 工 優 惠 存 款 其 他 退 職 後 福 利 4.00% 2.00% 4.00% 2.125% 2.00% 2.00% 2.00% 2.125% / 1.65% 32%~72% 1.15% 32%~70% 50.00% % 50.00% % E. 對 確 定 福 利 義 務 之 影 響 增 加 0.25% 減 少 0.25% 1041231 (4,303) 4,508 (4,556) 4,761 230

< > 對 確 定 福 利 義 務 之 影 響 增 加 0.25% 減 少 0.25% 1041231 (2,763 ) 2,930 3. 104.12.31 103.12.31 $ 290,916 260,129 120,547119,562 ()(1,781)44,992 ( 卅 二 ) 保 險 負 債 及 收 益 1. (1) 104.12.31 103.12.31 $ 3,031,248 891,855 611,207 409,486 913,531,389 311,007,647 200,481 5,067,262 3,715,266 $ 922,441,587 316,024,254 (2) 104.12.31 保 險 合 約 具 裁 量 參 與 特 性 之 金 融 商 品 合 計 $ 4,471 1 4,472 911,463 911,463 1,444,707 1,444,707 646,597 646,597 24,009 24,009 3,031,247 1 3,031,248 104,863 104,863 437,934 437,934 652,953 652,953 207,322 207,322 (1,435) (1,435) 1,401,637 1,401,637 $ 1,629,610 1 1,629,611 231

103.12.31 保 險 合 約 具 裁 量 參 與 特 性 之 金 融 商 品 合 計 $ 30 30 298,912 298,912 572,349 572,349 5,298 5,298 15,266 15,266 891,855 891,855 54,280 54,280 (1,561 ) (1,561 ) 10,166 10,166 25 25 (1,452 ) (1,452 ) 61,458 61,458 $ 830,397 830,397 104 年 度 保 險 合 約 具 裁 量 參 與 特 性 之 金 融 商 品 合 計 $ 891,855 891,855 2,030,498 2,030,498 616,144 1 616,145 (507,250 ) (507,250 ) 3,031,247 1 3,031,248 61,458 61,458 1,321,974 1,321,974 18,194 18,194 11 11 1,401,637 1,401,637 $ 1,629,610 1 1,629,611 103 年 度 保 險 合 約 具 裁 量 參 與 特 性 之 金 融 商 品 合 計 $ 332,864 332,864 455,027 455,027 103,962 103,962 2 2 891,855 891,855 501,110 501,110 16,614 16,614 (456,266 ) (456,266 ) 61,458 61,458 $ 830,397 830,397 232

< > (3) 保 險 合 約 104.12.31 具 裁 量 參 與 特 性 之 金 融 商 品 $ 69,762 69,762 4,726 4,726 55,288 55,288 69,761 69,761 210,561 210,561 101,360 101,360 1,027 (925 ) 102 52,642 52,642 42,405 42,405 4,600 4,600 612,132 (925 ) 611,207 12,951 12,951 32,631 32,631 31,578 31,578 877 877 40,106 40,106 118,143 118,143 $ 493,989 (925 ) 493,064 合 計 233

保 險 合 約 103.12.31 具 裁 量 參 與 特 性 之 金 融 商 品 $ 24,537 24,537 34,785 34,785 66,328 66,328 162,109 162,109 81,260 81,260 1,027 3,912 4,939 1,055 1,055 34,473 34,473 405,574 3,912 409,486 1,889 1,889 (5,558 ) (5,558 ) 12,633 12,633 16,618 16,618 25,582 25,582 $ 379,992 3,912 383,904 保 險 合 約 104 年 度 具 裁 量 參 與 特 性 之 金 融 商 品 $ 405,574 3,912 409,486 170,723 170,723 484,073 (439 ) 483,634 (448,018 ) (4,173 ) (452,191 ) (220 ) (225 ) (445 ) 612,132 (925 ) 611,207 25,582 25,582 63,596 63,596 28,965 28,965 118,143 118,143 $ 493,989 (925 ) 493,064 合 計 合 計 234

< > 保 險 合 約 103 年 度 具 裁 量 參 與 特 性 之 金 融 商 品 $ 194,893 8,585 203,478 177,450 177,450 227,894 3,435 231,329 (194,893 ) (8,585 ) (203,478 ) 230 477 707 405,574 3,912 409,486 30,055 30,055 11,459 11,459 (15,932 ) (15,932 ) 25,582 25,582 $ 379,992 3,912 383,904 (4) 保 險 合 約 104.12.31( 註 ) 具 裁 量 參 與 特 性 之 金 融 商 品 $ 815,088,435 4,263,646 819,352,081 61,001,012 61,001,012 5,976,590 27,007,133 32,983,723 55,899 55,899 51,924 51,924 43,665 43,665 7,252 7,252 $ 882,224,777 31,270,779 913,495,556 35,833 103.12.31 具 裁 量 參 與 特 性 保 險 合 約 之 金 融 商 品 合 計 $ 266,477,676 4,696,688 271,174,364 23,803,949 23,803,949 669,195 15,234,933 15,904,128 266 266 80,388 80,388 43,665 43,665 887 887 $ 291,076,026 19,931,621 311,007,647 104 年 度 103 年 度 $ 31,780,820 9,690,239 合 計 合 計 235

保 險 合 約 104 年 度 具 裁 量 參 與 特 性 之 金 融 商 品 $ 291,076,026 19,931,621 311,007,647 466,954,643 13,178,907 480,133,550 136,493,442 851,861 137,345,303 (17,260,068 ) (2,934,439 ) (20,194,507 ) 4,996,567 242,829 5,239,396 $ 882,260,610 31,270,779 913,531,389 保 險 合 約 103 年 度 具 裁 量 參 與 特 性 之 金 融 商 品 $ 160,756,779 18,223,120 178,979,899 26,139,140 26,139,140 106,849,178 2,344,974 109,194,152 (5,879,754 ) (1,087,032 ) (6,966,786 ) 3,210,683 450,559 3,661,242 $ 291,076,026 19,931,621 311,007,647 (5) 保 險 合 約 104.12.31 具 裁 量 參 與 特 性 之 金 融 商 品 $ (950,802 ) (950,802 ) 1,093,392 1,093,392 57,891 57,891 $ 200,481 200,481 保 險 合 約 103.12.31 具 裁 量 參 與 特 性 之 金 融 商 品 $ (340,138 ) (340,138 ) 340,138 340,138 $ 保 險 合 約 104 年 度 具 裁 量 參 與 特 性 之 金 融 商 品 $ 57,891 57,891 (992,311 ) (992,311 ) 992,311 992,311 579,922 579,922 (437,332 ) (437,332 ) $ 200,481 200,481 合 計 合 計 合 計 合 計 合 計 236

< > 保 險 合 約 103 年 度 具 裁 量 參 與 特 性 之 金 融 商 品 $ (792,052) (792,052) 792,052 792,052 451,914 451,914 (451,914 ) (451,914 ) $ (6) 保 險 合 約 104.12.31 具 裁 量 參 與 特 性 之 金 融 商 品 $ 5,010,015 5,010,015 57,247 57,247 $ 5,067,262 5,067,262 保 險 合 約 103.12.31 具 裁 量 參 與 特 性 之 金 融 商 品 $ 3,686,749 3,686,749 28,517 28,517 3,715,266 3,715,266 (6 ) (6 ) (6 ) (6 ) $ 3,715,272 3,715,272 保 險 合 約 104 年 度 具 裁 量 參 與 特 性 之 金 融 商 品 $ 3,715,266 3,715,266 621,155 621,155 1,705,419 1,705,419 (1,048,034 ) (1,048,034 ) 73,456 73,456 5,067,262 5,067,262 (6 ) (6 ) 6 6 $ 5,067,262 5,067,262 合 計 合 計 合 計 合 計 237

保 險 合 約 103 年 度 具 裁 量 參 與 特 性 之 金 融 商 品 $ 2,095,593 2,095,593 32,767 32,767 1,978,463 1,978,463 (495,858 ) (495,858 ) 104,301 104,301 3,715,266 3,715,266 437 437 (443 ) (443 ) (6 ) (6 ) $ 3,715,272 3,715,272 (7) 合 計 保 險 合 約 及 具 裁 量 參 與 特 性 之 金 融 商 品 104.12.31 103.12.31 $ 913,531,389 311,007,647 3,031,248 891,855 611,207 409,486 5,067,262 3,715,266 922,241,106 316,024,254 (672,694 ) (627,124 ) $ 921,568,412 315,397,130 $ 790,096,771 281,105,775 $ 104.12.31 (GPV) (1) (2) () 103.12.31 (GPV) (1) (2) () 238

< > 104.12.31 (30) (30) (8) () 104 年 度 103 年 度 $ 1,539 2,824 104 年 度 103 年 度 $ 2,824 711 8,494 2,145 (9,779) (32) $ 1,539 2,824 (9) A. () B. 2,369,0951,208,508 104 年 度 103 年 度 $ 1,208,508 784,217 864,706 1,304 211,859 110,194 536,327 498,925 748,186 609,119 (452,305) (186,132) $ 2,369,095 1,208,508 239

C. 1041231 影 響 項 目 未 適 用 金 額 適 用 金 額 影 響 數 $ 1,525,040 (1,525,040 ) 26,953,005 25,883,291 1,069,714 1031231 1,208,508 (1,208,508 ) 29,040,510 28,233,518 806,992 104 年 度 103 年 度 影 響 項 目 未 適 用 金 額 適 用 金 額 影 響 數 未 適 用 金 額 適 用 金 額 影 響 數 $ 2,222,067 1,959,345 262,722 1,928,200 1,577,121 351,079 1.81 1.60 0.21 1.57 1.28 0.29 1041231 影 響 項 目 未 適 用 金 額 適 用 金 額 影 響 數 $ 844,055 (844,055 ) 24,735,490 24,034,924 700,566 104 年 度 影 響 項 目 未 適 用 金 額 適 用 金 額 影 響 數 $ (1,036,295 ) (1,019,154 ) (17,141 ) () (0.99 ) (0.97 ) 0.02 (10) () () 104.12.31 具 裁 量 參 與 特 性 保 險 合 約 之 金 融 商 品 其 他 合 計 $ 986,665 986,665 2,180,627 2,180,627 $ 3,167,292 3,167,292 103.12.31 保 險 合 約 具 裁 量 參 與 特 性 之 金 融 商 品 其 他 合 計 $ 336,499 336,499 1,829,728 1,829,728 $ 2,166,227 2,166,227 240

< > (1) 104.12.31 $ 1,234,627 930,044 176,729 46,339 $ 2,387,739 A. 未 滿 期 保 費 準 備 104.12.31 分 出 未 滿 期 保 費 準 備 直 接 業 務 分 入 再 保 業 務 分 出 再 保 業 務 自 留 業 務 $ 225,926 8,888 84,271 150,543 5,822 625 4,817 1,630 97,929 7,000 65,810 39,119 120,945 677 73,143 48,479 551,885 32 372,968 178,949 133,361 81,537 78,172 136,726 $ 1,135,868 98,759 679,181 555,446 B. 未 滿 期 保 費 準 備 104 年 度 分 出 未 滿 期 保 費 準 備 $ 1,142,315 610,139 92,312 69,042 $ 1,234,627 679,181 (2) A. 應 付 票 據 ( 賠 款 ) 應 付 保 險 賠 款 與 給 付 104.12.31 賠 款 準 備 金 已 報 已 付 已 報 未 付 未 報 合 計 $ 130,382 4,687 135,069 9 4,708 5,287 9,995 711 70,426 23,043 93,469 958 23,342 54,556 77,898 2,472 283,728 69,168 352,896 109 71,656 189,061 260,717 $ 4,259 584,242 345,802 930,044 241

B. 104.12.31 已 報 未 付 未 報 合 計 $ 105,621 378 105,999 2,635 205 2,840 40,591 12,111 52,702 16,774 35,286 52,060 203,223 44,145 247,368 18,636 61,719 80,355 (896) (896) $ 386,584 153,844 540,428 C. 104 年 度 賠 款 準 備 分 出 賠 款 準 備 $ 896,769 514,239 33,275 26,544 (355) $ 930,044 540,428 (3) A. 104.12.31 $ 56,703 120,026 $ 176,729 B. a. 104 年 度 $ 54,948 1,755 $ 56,703 b. 104 年 度 負 債 特 別 盈 餘 公 積 重 大 事 故 危 險 變 動 合 計 重 大 事 故 危 險 變 動 合 計 $ 45,560 78,588 124,148 35,570 161,129 196,699 9,674 42,695 52,369 (1,627) (2,495) (4,122) (31,434) (31,434) $ 43,933 76,093 120,026 45,244 172,390 217,634 10102515061() 242

< > 104.12.31 未 採 用 金 額 採 用 金 額 影 響 數 $ 56,703 176,729 (120,026) 830,048 730,426 99,622 104 年 度 未 採 用 金 額 採 用 金 額 影 響 數 $ (95,336) (92,327) (3,009) () (0.53) (0.51) (0.02) (4) A. 104.12.31 保 費 不 足 準 備 分 出 保 費 不 足 準 備 $ 4,413 3,177 41,926 33,402 $ 46,339 36,579 B. 104 年 度 保 費 不 足 準 備 分 出 保 費 不 足 準 備 $ 7,965 5,699 38,374 30,880 $ 46,339 36,579 2. (1) 104 年 度 具 裁 量 參 與 特 性 保 險 合 約 之 金 融 商 品 合 計 $ 135,572,212 312,190 135,884,402 135,572,212 312,190 135,884,402 1,252,937 1,252,937 111,571 1 111,572 1,364,508 1 1,364,509 $ 134,207,704 312,189 134,519,893 103 年 度 保 險 合 約 具 裁 量 參 與 特 性 之 金 融 商 品 合 計 $ 112,697,514 2,582,858 115,280,372 (2) (2) 112,697,512 2,582,858 115,280,370 653,209 653,209 560,228 560,228 1,213,437 1,213,437 $ 111,484,075 2,582,858 114,066,933 243

A. 104 年 度 保 費 收 入 未 滿 期 保 費 準 備 淨 變 動 保 費 合 約 取 得 成 本 保 險 賠 款 ( 含 理 賠 費 用 ) 賠 款 準 備 淨 變 動 保 險 ( 損 ) 益 $ 442,351 76,045 76,852 196,270 30,321 62,863 70,408 5,831 11,143 32,106 (7,120) 28,448 $ 512,759 81,876 87,995 228,376 23,201 91,311 B. 104 年 度 再 保 費 未 滿 期 保 費 再 保 佣 金 賠 款 準 備 分 入 再 保 收 入 準 備 淨 變 動 支 出 再 保 賠 款 淨 變 動 險 ( 損 ) 益 $ 9,055 2,112 738 1,712 5,430 (937) 30,752 8,323 28,859 4,644 (11,074) $ 39,807 10,435 738 30,571 10,074 (12,011) C. 104 年 度 再 保 費 分 出 未 滿 期 保 再 保 佣 金 攤 回 分 出 賠 款 分 出 再 保 支 出 費 準 備 淨 變 動 收 入 再 保 賠 款 準 備 淨 變 動 險 損 ( 益 ) $ 291,454 61,236 16,856 131,492 25,720 56,150 30,093 7,806 14,857 822 6,608 $ 321,547 69,042 16,856 146,349 26,542 62,758 (2) 104 年 度 保 險 合 約 具 裁 量 參 與 特 性 之 金 融 商 品 合 計 $ 19,385,511 2,832,592 22,218,103 84 84 19,385,595 2,832,592 22,218,187 570,401 570,401 $ 18,815,194 2,832,592 21,647,786 103 年 度 保 險 合 約 具 裁 量 參 與 特 性 之 金 融 商 品 合 計 $ 7,259,462 1,831,384 9,090,846 347 347 7,259,809 1,831,384 9,091,193 348,456 348,456 $ 6,911,353 1,831,384 8,742,737 104 年 度 保 險 賠 款 ( 含 理 賠 費 用 支 出 ) (1) 再 保 賠 款 (2) 攤 回 再 保 賠 款 與 給 付 (3) 自 留 賠 款 (4)=(1)+(2)(3) $ 196,270 1,712 131,492 66,490 32,106 28,859 14,857 46,108 $ 228,376 30,571 146,349 112,598 244

< > 3. (1) 104 年 度 103 年 度 $ 130 (130) $ (2) 104 年 度 103 年 度 $ 312 (312) $ ( 卅 三 ) 所 得 稅 1. 104 年 度 103 年 度 $ (5,337,635) (6,194,144) () (310,644) 476,510 $ (5,648,279) (5,717,634) () 104 年 度 103 年 度 $ 106,418 57,810 523 (97,922) 119,240 1,120,002 (526,565) $ 1,129,021 (349,515) 104 年 度 103 年 度 $ 35,402,042 39,443,580 (5,648,279) (5,717,634) 41,050,321 45,161,214 $ (14,938,298) (16,171,492) (165,178) (51,417) 9,686,472 11,262,666 (421,247) (1,043,967) (2,872) (85,998) 278,842 286,576 $ (5,648,279) (5,717,634) 245

2. 期 初 餘 額 認 列 於 損 益 104 年 度 認 列 於 其 他 綜 合 損 益 其 他 ( 註 ) 期 末 餘 額 $ 130,100 (83,153) 3,728 50,675 145,180 (515,436) (1,376) (371,632) 3,225,391 (413,277 ) 263,409 3,075,523 519,596 519,596 () 217,012 125,726 (198,109 ) 144,629 838,745 (16,604 ) (396,378 ) 425,763 163,363 (2,974 ) 160,389 745,686 (97,922 ) 7,722 655,486 58,098 106,418 188,236 352,752 (1,019,330 ) (33,570 ) 1,120,002 17,607 84,709 () (5,195 ) 4,383 (812 ) (106,611 ) 5,477 (101,134 ) 3,349,056 99,188 392,480 3,840,724 () $ 7,741,495 (310,644 ) 1,128,498 277,319 8,836,668 $ 9,526,337 11,033,621 (1,784,842 ) (2,196,953 ) $ 7,741,495 8,836,668 : 103 年 度 期 初 餘 額 認 列 於 損 益 認 列 於 其 他 綜 合 損 益 其 他 ( 註 ) 期 末 餘 額 $ 201,135 (71,035) 130,100 124,098 113,576 (92,494) 145,180 1,367,281 260,682 1,597,428 3,225,391 () 60,881 (1,669 ) 157,800 217,012 561,014 (124,038 ) 401,769 838,745 174,671 (11,308 ) 163,363 626,445 119,240 1 745,686 95,284 57,810 (94,996 ) 58,098 (14,910 ) (5,236 ) (526,565 ) (472,619 ) (1,019,330 ) () (7,348 ) 2,153 (5,195 ) 1,167 (107,778 ) (106,611 ) 3,181,122 312,218 (144,284 ) 3,349,056 () $ 6,369,673 476,510 (349,515 ) 1,244,827 7,741,495 $ 6,699,337 9,526,337 (329,664 ) (1,784,842 ) $ 6,369,673 7,741,495 The Tokyo Star Bank,Ltd. 246

< > 3. 最 新 核 定 年 度 99 99 99 99 99 99 99 99 97 100 101 復 查 年 度 復 查 內 容 96 97 98 96 97 98 96 96~97 98 96 97 98 96 97 98 訴 訟 年 度 92~95 93~95 94~95 92~95 94~95 訴 訟 內 容 ( 卅 四 ) 兩 稅 合 一 相 關 資 訊 104.12.31 103.12.31 1. $ 142,006 145,017 2. 103 年 度 ( 預 計 ) 102 年 度 ( 實 際 ) 7.45% 12.97% 7.45% 14.48% 3. 10204562810 247

( 卅 五 ) 股 本 資 本 公 積 庫 藏 股 及 其 他 權 益 1. 5,443,255544,326 12,358,3981,235,840 1040025978 100% 1,561,659 230,000,0001023,000,000 180,547,80618,054,781 2. 104.12.31 103.12.31 $ 35,159,964 22,354,358 1,499,326 1,499,326 (4,530) (8,333) $ 36,654,760 23,845,351 3. 12 21.45 27,16827,168 248

< > 4. 備 供 出 售 金 融 資 產 未 實 現 ( 損 ) 益 國 外 營 運 機 構 財 務 報 表 換 算 之 兌 換 差 額 指 定 按 公 允 價 值 衡 量 之 金 融 負 債 信 用 風 險 變 動 影 響 數 其 他 合 計 $ (2,731,322) (3,463,761) 464,012 (1,641) (5,732,712) 194,411 194,411 (5,503,314) (5,503,314) 2,618,327 2,618,327 (801,547) (801,547) (6,833) (6,833) 39,765 39,765 112,130 112,130 1,150,729 1,150,729 1,641 1,641 $ (7,928,095) (1,614,049) 1,614,741 (7,927,403) 備 供 出 售 金 融 資 產 未 實 現 ( 損 ) 益 國 外 營 運 機 構 財 務 報 表 換 算 之 兌 換 差 額 指 定 按 公 允 價 值 衡 量 之 金 融 負 債 信 用 風 險 變 動 影 響 數 其 他 合 計 $ (4,636,589) (4,075,590) (4,485) (8,716,664) 7,124,071 7,124,071 (5,262,394) (5,262,394) (206,032) (206,032) 817,861 817,861 43,590 43,590 464,012 464,012 2,844 2,844 $ (2,731,322) (3,463,761) 464,012 (1,641) (5,732,712) 249

( 卅 六 ) 盈 餘 分 配 及 股 利 政 策 0.1 5,590,3705,443,2555,541110,830 5,539110,78052 12,358,39812,358,39812,496249,929 10,697213,95037,778 ( 卅 七 ) 股 份 基 礎 給 付 交 易 100 年 度 經 營 分 紅 增 值 計 畫 101 年 度 經 營 分 紅 增 值 計 畫 102 年 度 經 營 分 紅 增 值 計 畫 103 年 度 經 營 分 紅 增 值 計 畫 101.01.13 102.02.05 103.01.28 104.02.06 107,292 157,824 226,413 285,222 103.12.31 104.12.31 105.12.31 106.12.31 19.05 16.69 20.07 20.35 104 年 度 101 年 度 經 營 分 紅 增 值 計 畫 102 年 度 經 營 分 紅 增 值 計 畫 103 年 度 經 營 分 紅 增 值 計 畫 數 量 加 權 平 均 履 約 價 格 數 量 加 權 平 均 履 約 價 格 數 量 加 權 平 均 履 約 價 格 177,454 12.53 235,058 16.97 285,222 18.19 20,799 12.53 27,728 16.97 33,651 18.19 1,272 12.53 2,529 16.97 3,023 18.19 196,981 12.53 2,315 16.97 2,276 18.19 12.53 16.97 18.19 12.53 257,942 16.97 313,574 18.19 12.53 16.97 18.19 250

< > 103 年 度 100 年 度 經 營 分 紅 增 值 計 畫 101 年 度 經 營 分 紅 增 值 計 畫 102 年 度 經 營 分 紅 增 值 計 畫 數 量 加 權 平 均 履 約 價 格 數 量 加 權 平 均 履 約 價 格 數 量 加 權 平 均 履 約 價 格 116,870 14.23 170,672 14.02 226,413 18.99 6,703 14.23 9,652 14.02 12,843 18.99 1,257 14.23 2,032 14.02 3,496 18.99 122,316 14.23 838 14.02 702 18.99 14.23 14.02 18.99 14.23 177,454 14.02 235,058 18.99 14.23 14.02 18.99 101102103 17.7421.1621.89 1021031 2 104 273,11914.92 ( 卅 八 ) 每 股 盈 餘 104 年 度 103 年 度 $ 35,397,576 39,437,007 () 16,817,519 16,494,471 () $ 2.10 2.39 ( 卅 九 ) 利 息 淨 收 益 104 年 度 103 年 度 $ 50,092,727 42,827,834 2,641,476 2,835,373 21,290,864 12,319,233 365,936 334,353 2,344,720 4,367,105 350,069 1,048,357 497,137 300,422 2,958,714 3,409,474 80,541,643 67,442,151 17,097,038 16,202,067 317,577 366,150 3,708,899 3,645,987 133,569 276,064 132,449 390,592 21,389,532 20,880,860 $ 59,152,111 46,561,291 251

( 卌 十 ) 手 續 費 及 佣 金 淨 收 益 104 年 度 103 年 度 $ 5,198,033 4,802,392 5,975,218 5,852,182 5,198,308 4,128,540 4,538,220 3,881,552 7,816,470 6,626,096 490,761 451,818 5,676,453 5,359,550 145,035 101,450 35,038,498 31,203,580 (288,930) (224,636) (214,192) (278,919) (260,904) (246,354) (1,909,011) (1,413,094) (6,298,569) (6,081,293) (72,617) (67,714) (433,874) (402,742) (8,761) (4,015) (9,486,858) (8,718,767) $ 25,551,640 22,484,813 ( 卌 一 ) 保 險 業 務 淨 收 益 104 年 度 103 年 度 $ 136,309,936 115,182,813 39,807 (2) 716,750 348,456 3,798,774 2,805,654 140,865,267 118,336,921 (1,574,484) (653,209) (93,221) (967) (12,517,374) (4,758,109) (30,655) (347) (358,260) (215,075) (9,570,845) (4,117,663) (185,503) (131,997) (3,798,774) (2,805,654) (28,129,116) (12,683,021) $ 112,736,151 105,653,900 252

< > ( 卌 二 ) 透 過 損 益 按 公 允 價 值 衡 量 之 金 融 資 產 及 負 債 損 益 104 年 度 103 年 度 $ 16,935 6,143 (130) 241 26,715 (82,946) 41,302 23,747 67,391 36,190 8,153 35,326 48,842 635,964 50,006 47,452 6,693,515 4,259,967 (92,447) (18,017) 64,233 1,204 6,924,515 4,945,271 (21,858) 4,114 240 (234) 5,282 41,870 (77,999) (677) 2,157,372 2,601,584 (158,030) 99,731 (50) (67,482) (150,535) (128,137) 30,771 22,447 (10,269) (1,819,206) 1,455,748 1,075 6,963 (91,322) (658,334) (177,618) 3,420,682 107,484 107,063 666,389 634,786 (1,800,213) (185,457) $ 5,720,557 8,922,345 253

( 卌 三 ) 經 營 投 資 型 保 險 業 務 之 相 關 資 產 負 債 收 益 及 費 用 104.12.31 103.12.31 $ 1,035,981 695,393 51,676,744 31,762,114 131,279 88,254 $ 52,844,004 32,545,761 $ 26,711,147 11,279,980 25,875,798 21,139,983 257,059 125,798 $ 52,844,004 32,545,761 104 年 度 103 年 度 $ 2,962,067 1,976,766 (120,566) 323,821 621,872 384,289 335,401 120,778 $ 3,798,774 2,805,654 $ 716,837 147,203 2,113,905 2,198,223 462,725 22,031 505,178 438,197 129 $ 3,798,774 2,805,654 67,70968,629 ( 卌 四 ) 保 險 負 債 準 備 淨 變 動 104 年 度 103 年 度 $ 117,150,796 102,227,366 9,209 43,783 664,873 1,483,048 140,223 113,971 560,228 () (1,285) 2,113 (352,322) (252,788) $ 117,725,465 104,063,750 254

< > ( 卌 五 ) 員 工 福 利 費 用 104 年 度 103 年 度 $ 24,632,259 21,915,471 1,678,223 1,402,160 312,526 1,125,345 678,427 551,925 371,222 368,926 1,620,867 1,462,856 $ 29,293,524 26,826,683 ( 卌 六 ) 折 舊 及 攤 銷 費 用 25,55517,008 104 年 度 103 年 度 $ 945,089 569,213 405,878 300,710 45,465 36,961 651,102 508,221 2,047,534 1,415,105 1,082,661 755,502 8,205 21,242 1,090,866 776,744 $ 3,138,400 2,191,849 ( 卌 七 ) 員 工 及 董 事 酬 勞 ( 卌 八 ) 其 他 業 務 及 管 理 費 用 104 年 度 103 年 度 $ 5,138,523 4,398,806 1,965,129 1,608,739 5,474,840 4,931,750 3,308,253 2,980,195 3,231,627 2,594,531 3,740,854 3,024,420 $ 22,859,226 19,538,441 255

256 ( 卌 九 ) 金 融 工 具 之 揭 露 1. (1) (2) (3) (4) ( ) (5) Black Scholes Model (6) (Reuters)(Bloomberg) (7) (Probability of default, PD)(Loss given default, LGD)(Exposure at default, EAD)(CVA) (DVA) 39 PDLGD(Over the Counter, OTC)(Mark to Market) EAD (8) 104.12.31 金 融 資 產 帳 面 價 值 公 允 價 值 $ 224,773,310 234,102,010 509,282,489 497,382,295 300,000 298,806 103.12.31 金 融 資 產 帳 面 價 值 公 允 價 值 $ 110,975,819 110,933,490 145,269,957 146,138,654 700,000 692,576

< > 2. (1) A. (1)(2)(3) B. ()() 1. 2. 3. () ( ) 4. C. ( ) 257

(2) 104.12.31 資 產 及 負 債 項 目 合 計 第 一 等 級 第 二 等 級 第 三 等 級 $ 3,155,209 2,990,351 164,858 61,958,407 11,570,617 50,386,183 1,607 1,507,428 1,507,428 6,802,051 6,802,008 43 1,702,316 1,702,316 59,629,661 59,374,129 255,532 555,149,765 148,706,867 406,008,101 434,797 43,670,021 35,327,230 5,272,222 3,070,569 395 395 38,683,355 38,683,355 $ 81,492,874 42,522 61,267,238 20,183,114 107,526 107,526 94,510,676 128,370 71,917,230 22,465,076 441,428 441,428 234,102,010 134,471,529 99,630,481 497,382,295 134,657,705 279,022,741 83,701,849 298,806 298,806 25,286,980 25,286,980 258

< > 103.12.31 資 產 及 負 債 項 目 合 計 第 一 等 級 第 二 等 級 第 三 等 級 $ 1,403,597 1,183,990 219,607 45,606,919 9,772,875 35,834,044 1,155,883 1,155,883 2,842,058 2,842,058 6,639,722 6,639,681 41 2,611,885 2,611,885 22,492,412 21,931,957 560,455 627,765,551 216,844,925 410,078,005 842,621 32,793,043 28,110,687 4,452,142 230,214 5,417 5,417 30,260,239 30,260,239 $ 58,038,667 80,913 45,589,226 12,368,528 1,499,486 1,347,553 151,933 65,026,921 176,876 50,514,662 14,335,383 916,322 916,322 (3) 11,946,014 9,938,749 259

(4) 本 期 增 加 自 其 他 等 級 轉 入 第 三 等 級 104 年 度 自 第 三 等 級 金 融 負 債 轉 入 第 三 等 級 金 融 資 產 本 期 減 少 自 第 三 等 級 轉 出 其 他 等 級 自 第 三 等 級 金 融 資 產 轉 出 第 三 等 級 金 融 負 債 名 稱 期 初 餘 額 列 入 損 益 列 入 其 他 綜 合 損 益 買 進 或 發 行 賣 出 處 分 或 交 割 期 末 餘 額 $ 12,368,528 20,724,092 1,313,280 430,462 13,066,814 1,584,827 20,184,721 2,611,926 97,386 100,000 1,106,953 1,702,359 1,072,835 (40,543 ) 141,192 2,869,026 537,144 3,505,366 151,933 (151,933 ) $ 16,205,222 20,629,002 141,192 4,282,306 430,462 14,710,911 1,584,827 25,392,446 103 年 度 本 期 增 加 本 期 減 少 自 其 他 等 級 轉 入 第 三 等 級 自 第 三 等 級 金 融 負 債 轉 入 第 三 等 級 金 融 資 產 自 第 三 等 級 轉 出 其 他 等 級 自 第 三 等 級 金 融 資 產 轉 出 第 三 等 級 金 融 負 債 名 稱 期 初 餘 額 列 入 損 益 列 入 其 他 綜 合 損 益 買 進 或 發 行 賣 出 處 分 或 交 割 期 末 餘 額 $ 2,761,504 12,667,780 1,796,927 1,148,480 67,128 4,765,926 1,307,365 12,368,528 285,243 141,721 2,184,962 2,611,926 504,161 25,983 38,434 809,362 305,105 1,072,835 818,787 (666,854 ) 151,933 $ 4,369,695 12,168,630 38,434 4,791,251 1,148,480 67,128 5,071,031 1,307,365 16,205,222 (5) 104 年 度 本 期 增 加 本 期 減 少 名 稱 期 初 餘 額 列 入 損 益 列 入 其 他 綜 合 損 益 買 進 或 發 行 自 其 他 等 級 轉 入 第 三 等 級 自 第 三 等 級 金 融 資 產 轉 入 第 三 等 級 金 融 負 債 賣 出 處 分 或 交 割 自 第 三 等 級 轉 出 其 他 等 級 自 第 三 等 級 金 融 負 債 轉 出 第 三 等 級 金 融 資 產 期 末 餘 額 $ 14,335,383 19,086,528 2,564,312 430,462 12,366,782 1,584,827 22,465,076 30,260,239 (3,209,535 ) 1,150,729 10,481,922 38,683,355 $ 44,595,622 15,876,993 1,150,729 13,046,234 430,462 12,366,782 1,584,827 61,148,431 260

< > 本 期 增 加 自 其 他 等 級 轉 入 第 三 等 級 103 年 度 自 第 三 等 級 金 融 資 產 轉 入 第 三 等 級 金 融 負 債 本 期 減 少 自 第 三 等 級 轉 出 其 他 等 級 自 第 三 等 級 金 融 負 債 轉 出 第 三 等 級 金 融 資 產 名 稱 期 初 餘 額 列 入 損 益 列 入 其 他 綜 合 損 益 買 進 或 發 行 賣 出 處 分 或 交 割 期 末 餘 額 $ 2,764,413 13,204,470 3,122,954 387,401 67,128 4,758,415 452,568 14,335,383 (2,040,443 ) (464,012 ) 32,764,694 30,260,239 $ 2,764,413 11,164,027 (464,012 ) 35,887,648 387,401 67,128 4,758,415 452,568 44,595,622 (6) A. (BacktoBack transaction) B. (Creditspread)1bp 公 允 價 值 變 動 反 應 於 其 他 綜 合 損 益 有 利 變 動 不 利 變 動 1041231 $ 60,988 (60,734) 1031231 $ 42,456 (42,122) 261

(7) () 104.12.31 重 大 不 可 觀 察 輸 入 值 區 間 輸 入 值 與 公 允 價 值 關 係 公 允 價 值 評 價 技 術 $ 1,607 1,702,359 434,797 0.11%~7.00% 1.00%~2.00% 3,070,569 38,683,355 1.03%~1.59% $ 20,183,114 0%~50% 71%~82% 22,465,076 71%~82% (8) 3. 70,8513,437,840 4. 262

< > (1) A. B. a. /// b. (1).C c. (A) // (B) (C) // d. () 263

C. a. (PD)(LGD)(EAD) (EL)(UL) (A) (PD) (B) (LGD) (Collateral Recovery Rate) () (C) (EAD) (Credit Conversion Factor) (NonCash Conversion Factor) b. D. a. b. c. E. 264

< > ()4.(2) F. F. () () a. 104.12.31 個 人 服 務 業 政 府 公 營 高 科 技 不 動 產 製 造 業 金 融 業 其 他 合 計 $ 57,595,519 57,595,519 2,272,680 179,499 9,395,433 1,899,983 30,655,083 991,771 45,394,449 576,539,563 576,539,563 54,262,033 66,688,639 188,421,778 70,162,207 75,154,203 82,841,546 12,825,784 1,102,884 551,459,074 18,042,433 2,300,209 4,300 705,387 493,258 1,571,198 73,078 1,204,332 24,394,195 19,362,545 19,362,545 2,517,440 2,517,440 265,662,222 219,856,130 2,649,462 51,528,645 133,193,246 156,937,813 81,912,165 8,192,888 919,932,571 4,504,506 7,658,494 1,428,426 554,291 940,292 15,784 15,101,793 (214,344 ) (619,874 ) (1,235 ) (79,861 ) (216,824 ) (72,346 ) (76,940 ) (285,478 ) (1,566,902 ) 247,886 4,345 13,706 265,937 $998,519,803 298,156,278 191,253,804 133,140,237 209,178,174 244,122,831 125,404,954 11,220,103 2,210,996,184 104.12.31 政 府 機 構 一 般 企 業 金 融 業 個 人 合 計 $388,961,041 44,857,024 112,450,209 8,956,985 555,225,259 107,526 107,526 706,819 706,819 130,505 130,505 184,859,495 12,904,311 25,827,546 223,591,352 24,485,961 220,019,430 266,542,503 511,047,894 $598,306,497 277,780,765 405,765,108 8,956,985 1,290,809,355 265

103.12.31 個 人 服 務 業 政 府 公 營 高 科 技 不 動 產 製 造 業 金 融 業 其 他 合 計 $ 59,638,764 59,638,764 1,750,527 8,694 10,083,804 1,301,682 68,780,376 851,139 82,776,222 468,408,581 468,408,581 50,084,543 49,555,062 168,335,987 73,052,825 51,915,135 79,395,263 15,050,380 517,434 487,906,629 13,174,739 1,057,487 214,680 273,153 544,337 40,714 762,198 16,067,308 4,567,407 4,567,407 1,296,684 1,296,684 256,640,221 191,515,973 3,459,455 57,383,620 115,984,731 174,479,454 66,419,746 7,163,930 873,047,130 4,463,020 7,745,334 1,042,511 903,038 1,298,825 38,915 127,148 15,618,791 (141,558 ) (593,024 ) (1,660 ) (36,335 ) (244,968 ) (165,910 ) (164,167 ) (249,500 ) (1,597,122 ) 95,557 13,873 109,430 $858,227,958 251,031,359 171,802,476 141,741,105 168,831,089 256,867,524 150,165,964 9,172,349 2,007,839,824 103.12.31 政 府 機 構 一 般 企 業 金 融 業 個 人 合 計 $501,381,911 39,483,512 77,728,395 9,177,213 627,771,031 1,499,486 1,499,486 147,125 147,125 72,787 72,787 87,464,806 9,328,073 14,183,413 110,976,292 2,183,922 68,548,940 74,584,445 145,317,307 $591,030,639 117,360,525 168,215,651 9,177,213 885,784,028 b. 104.12.31 台 灣 北 美 亞 洲 ( 除 台 灣 ) 其 他 合 計 $ 320,073,799 75,280,372 111,551,489 48,319,599 555,225,259 99,349 8,177 107,526 57,595,519 57,595,519 5,477,596 1,716,481 35,448,327 2,752,045 45,394,449 455,756,422 455,756,422 14,785,696 14,785,696 105,997,445 105,997,445 548,495,956 2,963,118 551,459,074 24,394,195 24,394,195 19,362,545 19,362,545 2,517,440 2,517,440 58,668,630 90,631,662 751,308,574 19,323,705 919,932,571 2,239,281 256,739 12,605,773 15,101,793 (408,219) (32,920) (826,821) (298,942) (1,566,902) 130,817 208,139 151,942 215,921 706,819 32,615 68,785 4,620 24,485 130,505 160,498,204 32,937,605 25,006,852 5,148,691 223,591,352 88,310,622 163,642,457 97,214,884 162,145,868 511,313,831 $1,864,027,912 364,709,320 1,035,428,758 237,639,549 3,501,805,539 266

< > 103.12.31 台 灣 北 美 亞 洲 ( 除 台 灣 ) 其 他 合 計 $ 362,439,014 70,090,564 153,051,260 42,190,193 627,771,031 86,813 1,412,673 1,499,486 59,638,764 59,638,764 7,884,744 784,785 71,543,406 2,563,287 82,776,222 366,238,257 366,238,257 1,273 1,273 102,169,051 102,169,051 484,209,030 3,697,599 487,906,629 16,067,308 16,067,308 4,567,407 4,567,407 1,296,684 1,296,684 64,007,234 74,766,374 720,340,928 13,932,594 873,047,130 2,524,233 120,926 12,973,632 15,618,791 (292,869) (12,390) (1,041,566) (250,297) (1,597,122) 12,945 127,834 6,346 147,125 13,588 52,137 7,062 72,787 82,791,324 354,083 24,132,997 3,697,888 110,976,292 27,813,095 21,074,394 43,287,185 53,252,063 145,426,737 $1,581,467,895 167,358,707 1,027,985,441 116,811,809 2,893,623,852 267

G. a. 104.12.31 未 逾 期 亦 未 減 損 部 位 金 額 已 逾 期 亦 未 減 損 部 位 金 額 合 計 (A)+ 名 稱 投 資 級 次 投 資 級 高 風 險 級 小 計 (A) 投 資 級 次 投 資 級 高 風 險 級 小 計 (B) 已 個 別 減 損 (C) 已 組 合 減 損 (D) 備 抵 減 損 (E) (B)+(C)+ (D)(E) $ 472,438,228 81,315,031 959,999 554,713,258 512,001 75,297 555,149,962 105,449 2,466 (389) 107,526 107,526 43,882,890 7,705,382 1,904,211 53,492,483 43,014 104,542 489,450 637,006 3,466,030 1,080,809 56,514,710 29,384,286 13,606,184 1,854,344 44,844,814 170,697 200,029 117,100 487,826 61,809 82,271 45,312,178 440,632,013 4,192,306 400,377 445,224,696 2,699,124 1,515,303 861,967 5,076,394 5,455,332 531,427 455,224,995 14,702,052 14,702,052 63,811 63,811 19,833 143,912 14,641,784 75,395,975 16,463,925 3,174,884 95,034,784 553,020 753,598 1,678,491 2,985,109 7,977,552 2,573,844 103,423,601 313,158,092 187,020,650 49,196,848 549,375,590 125,762 209,598 335,360 1,748,124 1,047,073 550,412,001 17,593,594 4,326,090 1,963,011 23,882,695 13,929 4,194 33,909 52,032 22,904 436,564 33,017 24,361,178 19,362,545 19,362,545 19,362,545 2,517,440 2,517,440 2,517,440 381,129,837 387,546,005 144,444,420 913,120,262 381,402 498,833 1,618,674 2,498,909 2,044,826 2,268,574 4,095,209 915,837,362 7,511 7,511 10,360,533 4,733,749 6,078,262 9,023,531 (574,301) (698,899) (326,862) (1,600,062) 621 166 (443) 344 31,645 1,171 (630) (1,566,272) 697,656 9,157 6 706,819 706,819 100,956 11,431 123 112,510 17,995 18,121 112,384 141,065,695 82,013,281 511,904 223,590,880 472 472 223,590,880 474,672,242 27,695,059 6,817,152 509,184,453 13,102 13,102 1,882,198 234,078 1,107,467 510,206,364 $2,426,264,649 811,208,068 210,900,028 3,448,372,745 3,938,720 3,202,427 5,016,257 12,157,404 16,682,507 24,592,883 16,866,551 3,484,938,988 268

< > 未 逾 期 亦 未 減 損 部 位 金 額 103.12.31 已 逾 期 亦 未 減 損 部 位 金 額 名 稱 投 資 級 次 投 資 級 高 風 險 級 小 計 (A) 投 資 級 次 投 資 級 高 風 險 級 小 計 (B) 已 個 別 減 損 (C) 已 組 合 減 損 (D) 備 抵 減 損 (E) 合 計 (A)+ (B)+(C)+ (D)(E) $ 578,566,099 48,756,423 129,899 627,452,421 318,610 5,282 627,765,749 1,337,641 161,845 1,499,486 1,499,486 45,325,647 7,904,154 2,009,863 55,239,664 139,804 135,539 295,869 571,212 3,827,888 1,197,489 58,441,275 62,266,987 17,077,844 3,142,638 82,487,469 102,344 83,706 40,894 226,944 61,809 109,697 82,666,525 338,823,753 4,274,628 537,055 343,635,436 13,891,302 1,265,735 458,989 15,616,026 6,986,795 658,499 365,579,758 1,273 130 1,143 69,502,443 16,275,194 3,131,444 88,909,081 2,634,048 1,245,603 1,092,802 4,972,453 8,287,517 2,644,408 99,524,643 264,453,118 158,065,868 54,716,234 477,235,220 2,000 27,960 135,460 165,420 10,505,989 1,873,054 486,033,575 11,189,238 3,068,945 1,175,715 15,433,898 257,232 21,173 19,241 297,646 5,515 330,249 15,528 16,051,780 4,567,407 4,567,407 4,567,407 1,296,684 1,296,684 1,296,684 372,799,740 339,651,738 151,305,299 863,756,777 394,941 450,440 2,175,950 3,021,331 4,370,725 1,898,297 5,127,595 867,919,535 42,380 42,380 10,284,154 5,292,257 6,381,940 9,236,851 (548,179 ) (712,297 ) (290,919 ) (1,551,395 ) 427 (183 ) (86 ) 158 (49,381 ) 3,496 (979 ) (1,596,143 ) 147,125 147,125 147,125 72,787 72,787 72,787 65,474,944 45,500,875 110,975,819 473 473 110,975,819 131,580,897 8,320,554 5,415,856 145,317,307 3,850 3,850 13,873 91,707 137,418 145,289,319 $ 1,946,856,331 648,345,771 221,273,084 2,816,475,186 17,425,948 3,272,353 4,219,119 24,917,420 25,511,767 26,719,479 18,150,534 2,875,473,318 269

H. 90 104.12.31 逾 期 1 個 月 內 逾 期 12 個 月 逾 期 23 個 月 逾 期 3 個 月 以 上 合 計 $ 451,178 125,272 60,556 637,006 212,373 172,647 947 101,859 487,826 4,868,625 193,944 13,825 5,076,394 61,861 1,930 20 63,811 2,542,521 301,138 141,450 2,985,109 316,247 18,928 185 335,360 39,614 12,409 9 52,032 1,519,197 782,236 197,476 2,498,909 7,511 7,511 594 (367) 117 344 2,902 1,074 78 9,048 13,102 $ 10,022,623 1,609,211 414,663 110,907 12,157,404 103.12.31 逾 期 1 個 月 內 逾 期 12 個 月 逾 期 23 個 月 逾 期 3 個 月 以 上 合 計 $ 417,912 105,423 47,877 571,212 120,712 97,319 2,045 6,868 226,944 15,413,680 177,470 24,876 15,616,026 4,568,917 278,052 125,484 4,972,453 165,420 165,420 293,379 3,345 922 297,646 1,933,390 873,529 214,412 3,021,331 42,380 42,380 230 14 (86) 158 302 731 2,817 3,850 $ 22,956,322 1,535,883 415,530 9,685 24,917,420 270

< > I. 104.12.31 個 別 減 損 部 位 金 額 組 合 減 損 部 位 金 額 備 抵 減 損 ( 個 別 ) 備 抵 減 損 ( 組 合 ) 減 損 後 金 額 $ 512,001 75,297 436,704 3,466,030 432,212 3,033,818 61,809 61,809 5,455,332 326,389 5,128,943 19,833 66 19,767 7,977,552 1,020,047 6,957,505 1,748,124 345,530 1,402,594 22,904 436,564 2,750 523 456,195 2,044,826 2,268,574 698,431 80,137 3,534,832 10,360,533 4,733,749 3,712,461 2,365,801 9,016,020 31,645 1,171 32,816 17,995 17,995 472 472 1,882,198 234,078 863,704 208,811 1,043,761 $ 16,682,507 24,592,883 5,778,449 4,433,986 31,062,955 103.12.31 個 別 減 損 部 位 金 額 組 合 減 損 部 位 金 額 備 抵 減 損 ( 個 別 ) 備 抵 減 損 ( 組 合 ) 減 損 後 金 額 $ 318,610 5,282 313,328 3,827,888 487,610 3,340,278 61,809 61,809 6,986,795 519,644 6,467,151 1,273 130 1,143 8,287,517 1,108,070 7,179,447 10,505,989 1,306,201 9,199,788 5,515 330,249 2,369 685 332,710 4,370,725 1,898,297 1,114,682 95,018 5,059,322 10,284,154 5,292,257 4,178,816 2,435,249 8,962,346 (49,381) 3,496 (45,885) 473 473 13,873 91,707 6,937 79,562 19,081 $ 25,511,767 26,719,479 6,676,096 4,725,968 40,829,182 J. () 271

K. a. (A) 年 月 104.12.31 逾 期 放 款 業 務 別 / 項 目 金 額 放 款 總 額 逾 放 比 率 8,992,444 454,808,547 1.98% () 2,520,095 762,373,947 0.33% % 備 抵 呆 帳 備 抵 呆 帳 金 額 覆 蓋 率 14,931,581 129.70% 1,819,969 649,231,342 0.28% 6,169,554 338.99% 76,980 3,117,459 2.47% 167,343 217.39% 1,980,235 106,701,083 1.86% 4,979,904 251.48% 87,720 % 3 % 287,563 58,248,074 0.49% 778,341 125.24% 333,940 5,387,334 6.20% 16,011,226 2,039,955,506 0.78% 27,026,726 168.80% 86,512 57,594,326 0.15% 1,156,759 1,337.11% 45,394,449 % 782,188 % 年 月 103.12.31 逾 期 放 款 業 務 別 / 項 目 金 額 放 款 總 額 逾 放 比 率 11,075,249 424,439,206 2.61% () 1,710,903 697,066,726 0.25% 備 抵 呆 帳 備 抵 呆 帳 金 額 覆 蓋 率 16,062,138 125.62% 1,716,707 564,224,674 0.30% 5,163,314 300.77% 93,543 3,529,678 2.65% 240,139 256.72% 2,224,407 103,705,737 2.14% 4,762,807 214.12% 693 % 4 % 443,715 50,436,756 0.88% 907,641 108.23% 394,872 5,345,373 7.39% 17,659,396 1,848,748,843 0.96% 27,136,043 153.66% 87,989 59,642,129 0.15% 1,275,061 1,449.11% 82,776,222 % 615,685 % 940706()0944000378 =/=/ =/= / () 272

< > 941219()09440010950 940719()094000494 免 列 報 逾 期 放 款 總 餘 額 104.12.31 103.12.31 免 列 報 逾 期 應 收 帳 款 總 餘 額 免 列 報 逾 期 放 款 總 餘 額 免 列 報 逾 期 應 收 帳 款 總 餘 額 111,506 92,655 150,743 91,485 (1) 619,712 71,018 503,667 72,154 (2) 731,218 163,673 654,410 163,639 1950425()09510001270 2970915()09700318940 b. % 104.12.31 排 名 公 司 或 集 團 企 業 所 屬 行 業 別 授 信 總 餘 額 占 本 年 度 淨 值 比 例 (%) 1 A 12,788,820 5.48% 2 B 10,974,168 4.70% 3 C 10,874,555 4.66% 4 D 10,205,453 4.37% 5 E 7,397,869 3.17% 6 F 6,598,351 2.83% 7 G 6,406,017 2.74% 8 H 6,207,253 2.66% 9 I 5,742,185 2.46% 10 J 5,621,409 2.41% 273

103.12.31 (%) 1 A 14,068,900 7.06% 2 B 11,349,711 5.69% 3 C 10,315,135 5.17% 4 E 8,322,704 4.18% 5 K 7,264,226 3.64% 6 L 6,344,377 3.18% 7 M 6,265,717 3.14% 8 F 5,463,013 2.74% 9 N 5,215,000 2.62% 10 O 5,191,783 2.60% ( ) (2) A. B. C. a. b. c. d. 274

< > D. 104.12.31 030 天 3190 天 91180 天 181 天 1 年 1 年 以 上 合 計 $ 31,215,288 8,094,460 2,809,693 2,828,083 686,750 45,634,274 2,199,433 1,664,273 5,004,407 13,193,225 5,864,628 27,925,966 395 38,683,355 38,683,750 52,832,022 4,910,189 516,902 58,259,113 11,265,000 430,000 11,695,000 40,247,246 9,853,852 8,613,024 15,952,058 111,386,229 186,052,409 279 7,137 3,049,005 579,114 3,635,535 1,692,689,498 328,097,580 208,590,497 367,190,858 103,233,726 2,699,802,159 5,031,000 3,100,000 1,703,140 99,327,610 109,161,750 15,624,215 5,868,643 4,675,545 9,112,264 116,034,034 151,314,701 2,030,000 2,030,000 103.12.31 030 天 3190 天 91180 天 181 天 1 年 1 年 以 上 合 計 $ 41,740,803 3,452,293 1,719,207 3,022,125 49,934,428 746,211 8,603,718 11,085,582 27,065,557 11,634,016 59,135,084 5,417 30,260,239 30,265,656 62,268,978 2,167,598 566,245 65,002,821 2,505,000 4,632,000 7,137,000 47,867,708 14,021,237 10,468,370 15,715,100 81,785,745 169,858,160 3,620,914 829,853 16,250 4,467,017 1,492,442,810 282,582,454 196,964,071 330,335,485 108,354,728 2,410,679,548 265,100 16,151,608 4,015,100 13,829,190 76,067,750 110,328,748 6,020,200 5,302,228 7,396,085 10,469,454 138,171,734 167,359,701 275

E. a. (A) (B) (C) 030 104.12.31 030 天 3190 天 91180 天 181 天 1 年 1 年 以 上 合 計 $ 31,371,743 31,371,743 16,637,436 16,637,436 106,401 82,467 41,643 57,761 288,272 1,478,749 1,970,812 3,449,561 20,857 2,888 19,934 32,425 138,661 214,765 $ 49,615,186 1,973,700 102,401 74,068 196,422 51,961,777 103.12.31 030 天 3190 天 91180 天 181 天 1 年 1 年 以 上 合 計 $ 16,494,769 16,494,769 12,384,654 12,384,654 90,473 130,579 1,895 103,036 325,983 2,210,969 158,590 2,369,559 22,480 42,178 26,407 52,114 340,112 483,291 $ 28,992,376 2,253,147 315,576 54,009 443,148 32,058,256 276

< > b. 104.12.31 030 天 3190 天 91180 天 181 天 1 年 1 年 以 上 合 計 $1,243,565,7911,178,255,821 639,137,658 605,528,045 79,473,774 3,745,961,089 1,241,244,606 1,175,878,397 638,416,007 605,001,962 80,480,991 3,741,021,963 25,947,748 14,112,408 40,060,156 25,745,858 13,919,058 39,664,916 1,269,513,539 1,192,368,229 639,137,658 605,528,045 79,473,774 3,786,021,245 1,266,990,464 1,189,797,455 638,416,007 605,001,962 80,480,991 3,780,686,879 $ (2,523,075) (2,570,774) (721,651) (526,083) 1,007,217 (5,334,366) 103.12.31 030 天 3190 天 91180 天 181 天 1 年 1 年 以 上 合 計 $ 945,338,858 891,315,182 516,706,698 438,767,022 112,821,925 2,904,949,685 941,637,827 889,507,760 516,563,985 437,779,873 111,433,305 2,896,922,750 25,887,659 14,581,323 40,468,982 25,996,940 14,907,803 40,904,743 971,226,517 905,896,505 516,706,698 438,767,022 112,821,925 2,945,418,667 967,634,767 904,415,563 516,563,985 437,779,873 111,433,305 2,937,827,493 $ (3,591,750) (1,480,942) (142,713) (987,149) (1,388,620) (7,591,174) 277

F. 104.12.31 030 天 3190 天 91180 天 181 天 1 年 1 年 以 上 合 計 $ 58,899,846 58,899,846 143,575,150 1 143,575,151 15,639,992 15,639,992 551,901,999 551,901,999 $ 770,016,987 1 770,016,988 103.12.31 030 天 3190 天 91180 天 181 天 1 年 1 年 以 上 合 計 $ 46,738,824 46,738,824 173,224,149 2,900 173,227,049 15,138,378 15,138,378 523,847,137 523,847,137 $ 758,948,488 2,900 758,951,388 278

< > G. a. 距 到 期 日 剩 餘 期 間 金 額 合 計 0 至 10 天 11 至 30 天 31 至 90 天 91 至 180 天 181 天 至 1 年 超 過 1 年 $ 2,366,372 336,647 283,454 295,364 186,962 266,367 997,578 2,606,045 185,497 232,454 410,265 387,220 546,310 844,299 (239,673) 151,150 51,000 (114,901) (200,258) (279,943) 153,279 距 到 期 日 剩 餘 期 間 金 額 合 計 0 至 10 天 11 至 30 天 31 至 90 天 91 至 180 天 181 天 至 1 年 超 過 1 年 $ 2,169,944 366,358 300,408 250,072 151,258 271,008 830,840 2,481,287 192,320 229,472 386,805 350,885 574,995 746,810 (311,343) 174,038 70,936 (136,733) (199,627) (303,987) 84,030 b. 距 到 期 日 剩 餘 期 間 金 額 合 計 0 至 30 天 31 至 90 天 91 至 180 天 181 天 至 1 年 超 過 1 年 $ 79,301,385 30,247,798 20,638,798 11,815,133 10,350,572 6,249,084 92,264,738 34,692,681 22,936,398 11,513,579 13,080,528 10,041,552 (12,963,353) (4,444,883) (2,297,600) 301,554 (2,729,956) (3,792,468) 距 到 期 日 剩 餘 期 間 金 額 合 計 0 至 30 天 31 至 90 天 91 至 180 天 181 天 至 1 年 超 過 1 年 $ 60,678,466 21,603,751 17,626,107 8,850,965 7,833,891 4,763,752 80,134,194 29,781,738 18,878,171 11,657,756 11,412,992 8,403,537 (19,455,728) (8,177,987) (1,252,064) (2,806,791) (3,579,101) (3,639,785) c. 距 到 期 日 剩 餘 期 間 金 額 合 計 0 至 30 天 31 至 90 天 91 至 180 天 181 天 至 1 年 超 過 1 年 $ 38,735,946 15,929,113 9,815,532 5,098,977 4,833,659 3,058,665 47,044,970 22,026,532 12,053,267 4,741,036 4,778,024 3,446,111 (8,309,024) (6,097,419) (2,237,735) 357,941 55,635 (387,446) 距 到 期 日 剩 餘 期 間 金 額 合 計 0 至 30 天 31 至 90 天 91 至 180 天 181 天 至 1 年 超 過 1 年 $ 23,938,826 9,603,357 5,602,017 3,199,986 3,172,571 2,360,895 33,403,099 17,139,290 7,250,910 3,729,030 3,113,889 2,169,980 (9,464,273) (7,535,933) (1,648,893) (529,044) 58,682 190,915 279

(3) A. () () B. C. a. (Value at Risk, VaR) b. (Stress Testing) c. (Factor Sensitivity) ( ) (A) (PVBP)0.01%(1) D. 交 易 幣 別 104.12.31 103.12.31 各 利 率 曲 線 平 行 上 移 1 基 點 CNY $ (164) 192 EUR 28 88 HKD (824) (153) JPY (315) (56) NTD (5,997) (1,761) USD 1,560 (456) (274) (451) 280

< > (B) (FX delta)1% D. 各 幣 別 匯 率 上 升 1% 交 易 幣 別 104.12.31 103.12.31 AUD $ (894) (912) CNY (121,511) 47,879 EUR 6,225 (6,010) GBP 334 256 HKD (14,844) (2,696) JPY (1,137) 2,318 KRW (360) (2,431) USD 239,909 2,381 (18,191) 2,985 (C) (Equity delta) /1% D. 交 易 國 別 / 商 品 104.12.31 103.12.31 權 益 價 格 風 險 敏 感 度 1% $ 22,952 24,437 676 3,064 5,515 (493) 6,635 2,832 1% 346 50 8 (30) (11) 1 (170) (160) D. 104.12.31 主 要 風 險 變 動 幅 度 影 響 金 額 損 益 權 益 1bp $ 5,515 (160,403) 1bp (5,515) 160,528 1% 387,005 405,286 1% (387,005) (405,286) 1% 1,584 898,770 1% (1,584) (898,770) 281

103.12.31 主 要 風 險 變 動 幅 度 影 響 金 額 損 益 權 益 1bp $ 357 (127,331) 1bp (357) 127,437 1% 38,565 174,268 1% (38,565) (174,268) 1% 28,421 547,872 1% (28,421) (547,872) E. 34(a) 104.12.31 外 幣 匯 率 新 台 幣 USD $ 38,312,601 33.0660 1,266,844,463 CNY 30,693,487 5.0937 156,343,417 JPY 4,450,340,684 0.2747 1,222,508,586 EUR 459,275 36.1411 16,598,720 AUD 1,395,185 24.1613 33,709,493 USD 774,445 33.0660 25,607,810 CNY 1,317,962 5.0937 6,713,303 JPY 47,354,423 0.2747 13,008,260 EUR 114,747 36.1411 4,147,083 AUD 4,419 24.1613 106,769 USD $ 24,873,081 33.0660 822,455,021 CNY 32,131,302 5.0937 163,667,215 JPY 4,324,117,242 0.2747 1,187,835,006 EUR 560,033 36.1411 20,240,201 AUD 653,036 24.1613 15,778,193 282

< > 103.12.31 外 幣 匯 率 新 台 幣 USD $ 22,921,181 31.7180 727,014,025 CNY 21,258,106 5.1150 108,735,210 JPY 2,937,094,360 0.2651 778,623,715 AUD 411,578 25.9640 10,686,223 CAD 355,770 27.3150 9,717,846 USD 264,143 31.7180 8,378,097 CNY 741,947 5.1150 3,795,057 JPY 36,549,986 0.2651 9,689,400 AUD 143 25.9640 3,704 USD $ 19,984,119 31.7180 633,856,282 CNY 26,113,514 5.1150 133,570,627 JPY 2,713,412,503 0.2651 719,325,655 AUD 155,996 25.9640 4,050,278 CAD 312,300 27.3150 8,530,475 (4) A. B. C. a. b. (1 Basis Point)(Net Interest Income) (Economic Value of Equity) c. d. 283

D. a. (A) () % 項 目 1 至 90 天 ( 含 ) 91 至 180 天 ( 含 ) 181 天 至 1 年 ( 含 ) 1 年 以 上 合 計 $ 1,348,255,026 83,781,357 45,753,090 115,573,465 1,593,362,938 462,514,675 850,575,000 144,510,047 67,683,780 1,525,283,502 885,740,351 (766,793,643) (98,756,957) 47,889,685 68,079,436 233,410,926 104.46 29.17 % 項 目 1 至 90 天 ( 含 ) 91 至 180 天 ( 含 ) 181 天 至 1 年 ( 含 ) 1 年 以 上 合 計 $ 1,219,636,138 68,633,003 49,510,989 87,358,287 1,425,138,417 485,270,399 738,958,317 105,522,631 49,238,999 1,378,990,346 734,365,739 (670,325,314) (56,011,642) 38,119,288 46,148,071 199,329,912 103.35 23.15 ( ) (B) () % 項 目 1 至 90 天 ( 含 ) 91 至 180 天 ( 含 ) 181 天 至 1 年 ( 含 ) 1 年 以 上 合 計 $ 13,019,716 912,386 674,756 1,403,221 16,010,079 5,231,416 10,090,700 1,125,664 80,969 16,528,749 7,788,300 (9,178,314) (450,908) 1,322,252 (518,670) 7,058,940 96.86 (7.35) 284

< > % 項 目 1 至 90 天 ( 含 ) 91 至 180 天 ( 含 ) 181 天 至 1 年 ( 含 ) 1 年 以 上 合 計 $ 12,108,479 891,022 371,141 193,863 13,564,505 5,189,503 7,797,518 1,313,693 18,074 14,318,788 6,918,976 (6,906,496 ) (942,552 ) 175,789 (754,283 ) 6,284,441 94.73 (12.00 ) ( ) 5. 104.12.31 金 融 資 產 類 別 已 移 轉 金 融 資 產 帳 面 金 額 相 關 金 融 負 債 帳 面 金 額 已 移 轉 金 融 資 產 公 允 價 值 相 關 金 融 負 債 公 允 價 值 公 允 價 值 淨 部 位 $ 13,198,682 13,356,826 13,198,682 13,356,826 (158,144) 35,561,764 40,786,574 35,561,764 40,786,574 (5,224,810) 25,778,849 14,247,666 25,778,849 14,247,666 11,531,183 4,035,643 4,115,713 4,235,723 4,115,713 120,010 6. 104.12.31 受 互 抵 可 執 行 淨 額 交 割 總 約 定 或 類 似 協 議 規 範 之 金 融 資 產 已 認 列 之 金 融 資 產 總 額 (a) 於 資 產 負 債 表 中 互 抵 之 已 認 列 之 金 融 負 債 總 額 (b) 列 報 於 資 產 負 債 表 之 金 融 資 產 淨 額 (c)=(a)(b) 未 於 資 產 負 債 表 互 抵 之 相 關 金 額 (d) 金 融 工 具 ( 註 ) 所 收 取 之 現 金 擔 保 品 淨 額 (e)=(c)(d) $ 81,600,400 81,600,400 42,152,513 714,887 38,733,000 699,698 654,392 45,306 45,306 $ 82,300,098 654,392 81,645,706 42,152,513 714,887 38,778,306 285

104.12.31 受 互 抵 可 執 行 淨 額 交 割 總 約 定 或 類 似 協 議 規 範 之 金 融 負 債 已 認 列 之 金 融 負 債 總 額 (a) 於 資 產 負 債 表 中 互 抵 之 已 認 列 之 金 融 資 產 總 額 (b) 列 報 於 資 產 負 債 表 之 金 融 負 債 淨 額 (c)=(a)(b) 未 於 資 產 負 債 表 互 抵 之 相 關 金 額 (d) 金 融 工 具 ( 註 ) 設 定 質 押 之 現 金 擔 保 品 淨 額 (e)=(c)(d) $ 94,952,104 94,952,104 33,868,924 24,514,412 36,568,768 1,241,377 654,392 586,985 586,985 14,247,666 14,247,666 14,247,666 58,259,113 58,259,113 6,967,635 51,291,478 $ 168,700,260 654,392 168,045,868 55,084,225 24,514,412 88,447,231 103.12.31 受 互 抵 可 執 行 淨 額 交 割 總 約 定 或 類 似 協 議 規 範 之 金 融 資 產 已 認 列 之 金 融 資 產 總 額 (a) 於 資 產 負 債 表 中 互 抵 之 已 認 列 之 金 融 負 債 總 額 (b) 列 報 於 資 產 負 債 表 之 金 融 資 產 淨 額 (c)=(a)(b) 未 於 資 產 負 債 表 互 抵 之 相 關 金 額 (d) 所 收 取 之 淨 額 金 融 工 具 ( 註 ) 現 金 擔 保 品 (e)=(c)(d) $ 59,538,153 59,538,153 34,693,336 767,893 24,076,924 103.12.31 受 互 抵 可 執 行 淨 額 交 割 總 約 定 或 類 似 協 議 規 範 之 金 融 負 債 已 認 列 之 金 融 負 債 總 額 (a) 於 資 產 負 債 表 中 互 抵 之 已 認 列 之 金 融 資 產 總 額 (b) 列 報 於 資 產 負 債 表 之 金 融 負 債 淨 額 (c)=(a)(b) 未 於 資 產 負 債 表 互 抵 之 相 關 金 額 (d) 金 融 工 具 ( 註 ) 設 定 質 押 之 現 金 擔 保 品 淨 額 (e)=(c)(d) $ 65,943,243 65,943,243 23,986,595 14,585,941 27,370,707 30,671,193 30,671,193 30,671,193 $ 96,614,436 96,614,436 54,657,788 14,585,941 27,370,707 7. (1) 286

< > (2) 100% (3) ()() (4) % 項 目 104.12.31 各 公 司 金 融 控 股 公 司 持 股 比 率 集 團 合 格 資 本 集 團 法 定 資 本 需 求 100.00% $ 285,667,133 313,202,604 100.00% 220,290,977 128,606,826 99.92% 6,754,611 2,265,531 100.00% 23,676,359 16,650,994 100.00% 32,807,615 20,233,814 100.00% 4,913,733 2,459,430 100.00% 47,610 57,676 100.00% 5,431,211 2,724,889 100.00% 1,525,937 910,184 100.00% 552,284 292,865 (332,836,534) (312,623,735) 248,830,936 174,781,078 142.37% % 項 目 103.12.31 各 公 司 金 融 控 股 公 司 持 股 比 率 集 團 合 格 資 本 集 團 法 定 資 本 需 求 100.00% $ 239,432,760 241,620,717 100.00% 197,018,577 115,050,430 99.91% 5,746,437 1,502,322 100.00% 2,717,296 1,840,815 100.00% 4,740,493 2,379,351 100.00% 47,101 50,694 100.00% 5,558,213 2,792,215 100.00% 23,656,345 11,580,130 100.00% 1,648,556 1,040,294 100.00% 391,494 211,226 (266,842,122) (241,124,120) 214,115,150 136,944,074 156.35% 287

288 (5) 項 目 104.12.31 103.12.31 180,547,806 152,572,815 36,654,760 23,845,351 14,180,457 10,236,758 19,692,303 9,191,902 34,941,972 39,238,646 (7,927,403 ) (5,732,712 ) 8,160,000 10,080,000 (582,754 ) (8 ) 285,667,133 239,432,760 ( 五 十 ) 參 與 未 納 入 合 併 財 務 報 告 之 結 構 型 個 體 1. 結 構 型 個 體 之 類 型 性 質 及 目 的 本 公 司 及 子 公 司 擁 有 之 權 益 () 2. 104.12.31 $ 186,206,362,042 4,338,015,372 14,385,636 3. 104.12.31 $ 27,687,837 1,652,719 133,846 13,265,311 22,282 28,951,279 394,716 $ 72,107,990 104.12.31 $ 7,212 4.

< > ( 五 一 ) 保 險 合 約 風 險 之 性 質 及 範 圍 1. (1) A. B. C. D. E. F. (2) (3) A. B. 289

(4) (5) A. 104 年 度 假 設 變 動 稅 前 損 益 變 動 權 益 變 動 / 5% 84,008 69,727 0.1% 376,542 312,530 () 5% 655,339 543,931 5% 19,232 15,963 103 年 度 假 設 變 動 稅 前 損 益 變 動 權 益 變 動 / 5% 77,713 64,502 0.1% 261,191 216,788 () 5% 659,586 547,457 5% 19,834 16,462 a. 17% b. c. B. 290

< > C. a. 意 外 發 展 年 數 賠 款 年 度 1 2 3 4 5 6 準 備 金 99 304,371 376,321 381,669 384,406 386,195 388,396 100 365,335 410,826 423,628 429,697 428,202 430,548 2,346 101 430,786 524,097 573,336 575,733 577,301 579,980 4,247 102 454,074 542,939 549,576 553,049 554,855 557,757 8,181 103 499,419 608,900 631,419 635,321 637,372 640,640 31,740 104 603,474 719,411 744,919 749,444 752,176 756,112 152,638 199,152 242,496 441,648 意 外 發 展 年 數 賠 款 年 度 1 2 3 4 5 6 準 備 金 98 261,622 326,763 333,491 333,674 333,269 335,041 99 304,376 376,326 381,136 383,873 385,662 388,153 2,491 100 365,336 410,827 423,628 429,697 432,127 434,914 5,217 101 430,786 524,097 573,337 576,920 579,650 582,797 9,460 102 454,082 542,940 563,965 567,850 570,810 574,230 31,290 103 499,079 596,843 621,447 625,699 628,937 632,682 133,603 182,061 227,425 409,486 b. 意 外 發 展 年 數 賠 款 年 度 1 2 3 4 5 6 準 備 金 99 289,705 358,117 363,315 365,590 367,379 369,580 100 334,847 378,886 390,920 397,010 395,515 397,802 2,287 101 401,693 493,270 514,151 516,549 518,062 520,692 4,143 102 418,422 501,715 507,650 510,906 512,628 515,423 7,773 103 469,801 575,085 588,499 592,259 594,239 597,462 22,377 104 563,824 675,471 690,290 694,590 697,228 701,805 137,261 173,841 221,495 395,336 291

意 外 發 展 年 數 賠 款 年 度 1 2 3 4 5 6 準 備 金 98 247,366 309,923 315,788 315,968 317,563 317,336 99 289,709 358,123 362,782 365,057 366,846 369,357 2,511 100 334,847 378,886 390,920 397,010 399,378 402,100 5,090 101 401,693 493,270 514,152 517,561 520,247 523,343 9,191 102 418,430 501,716 514,746 518,363 521,221 524,523 22,807 103 469,460 564,499 579,357 583,415 586,625 590,333 120,873 160,472 223,432 383,904 2. (1) A. B. a. b. c. 292

< > d. e. f. ( ) C. D. (RBC) (2) A. a. 104 年 度 死 亡 率 / 罹 病 率 費 用 率 脫 退 率 折 現 率 投 資 報 酬 率 +10% 10% +10% 10% +10% 10% +0.1% 0.1% +0.25% 0.25% (316,443) 316,443 (225,251) 225,251 44,692 (44,692) 1,192,461 (1,195,398) b. 104.12.31 死 亡 率 / 罹 病 率 費 用 率 脫 退 率 折 現 率 投 資 報 酬 率 +10% 10% +10% 10% +10% 10% +0.1% 0.1% +0.25% 0.25% (262,648) 262,648 (186,959) 186,959 37,094 (37,094) 989,743 (992,181) 1 17% 20.1% B. 104.12.31 一 年 期 險 保 險 合 約 長 期 險 保 險 合 約 具 裁 量 參 與 特 性 之 金 融 商 品 合 計 $ 2,094,543 479,666,840 12,572,244 494,333,627 (1,313,875) (90,377) (1,404,252) $ 780,668 479,576,463 12,572,244 492,929,375 $ 206,846 293

C. a. 104.12.31 意 外 年 度 發 展 年 數 未 決 賠 款 1 2 3 4 5 6 7 8 準 備 金 97 948,491 949,782 961,270 956,238 956,238 956,139 955,459 949,482 98 1,177,189 1,184,307 1,191,649 1,192,969 1,192,969 1,192,434 1,192,047 1,192,047 99 1,275,714 1,284,168 1,285,668 1,285,668 1,284,468 1,284,468 1,284,468 1,284,468 100 1,238,467 1,241,410 1,245,442 1,244,599 1,244,499 1,244,747 1,244,747 1,244,747 248 101 1,145,021 1,145,698 1,146,113 1,147,931 1,147,931 1,148,143 1,148,143 1,148,143 212 102 1,172,986 1,199,215 1,209,226 1,209,508 1,209,508 1,209,799 1,209,799 1,209,799 573 103 1,173,603 1,183,871 1,190,176 1,190,435 1,190,435 1,190,700 1,190,700 1,190,700 6,829 104 998,292 1,004,194 1,009,116 1,009,306 1,009,306 1,009,517 1,009,517 1,009,517 11,225 $ 19,087 150,459 13 $ 169,559 b. 104.12.31 意 外 年 度 發 展 年 數 未 決 賠 款 1 2 3 4 5 6 7 8 準 備 金 97 948,491 949,782 961,270 956,238 956,238 956,139 955,459 949,482 98 128,616 129,328 130,062 130,194 130,194 130,141 130,102 130,102 99 147,769 154,333 154,483 154,483 154,363 154,363 154,363 154,363 100 131,755 132,128 135,219 135,134 135,134 135,149 135,149 135,149 25 101 123,315 123,315 123,557 123,739 123,739 123,760 123,760 123,760 21 102 124,820 147,941 148,942 149,079 149,079 149,108 149,108 149,108 166 103 139,077 144,085 145,308 145,436 145,436 145,462 145,462 145,462 1,377 104 109,982 113,650 114,447 114,519 114,519 114,540 114,540 114,540 4,558 $ 6,147 78,628 13 $ 84,788 294

< > (3) (1) A. I. II. III. B. I. II. III. C. D. 295

E. F. I. II. (2) A. 104 年 度 預 期 損 失 率 每 增 ( 減 )5% 時, 對 損 益 之 影 響 險 別 保 費 收 入 預 期 損 失 率 持 有 再 保 險 前 持 有 再 保 險 後 $ 191,118 62.7% 10,846 4,138 27,385 61.5% 1,469 456 241,826 72.0% 15,621 9,062 281,435 69.9% 14,972 7,382 991,849 69.5% 48,118 13,748 452,233 B. a. 104 年 度 保 費 收 入 自 留 保 費 險 別 金 額 占 比 金 額 占 比 $ 191,118 8.74% 55,597 5.90% 27,385 1.25% 9,012 0.96% 241,826 11.06% 93,746 9.94% 281,435 12.88% 143,507 15.22% 991,849 45.38% 323,435 34.30% 452,233 20.69% 317,600 33.68% $ 2,185,846 100.00% 942,897 100.00% b. 104.12.31 自 留 賠 款 準 備 險 別 金 額 占 比 $ 29,070 7.46% 7,155 1.84% 40,767 10.46% 26,734 6.86% 105,528 27.09% 180,362 46.29% $ 389,616 100.00% 296

< > c. I. 104.12.31 意 外 發 展 年 數 累 積 已 報 未 報 賠 款 年 度 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 年 已 付 賠 款 未 付 未 付 準 備 金 95 769,052 814,292 854,059 873,934 851,428 868,470 860,512 854,903 842,040 842,416 841,511 905 96 225,479 310,787 335,281 335,330 351,379 352,934 349,547 351,324 351,428 351,428 0 97 253,158 355,320 368,817 365,487 364,486 363,922 362,505 362,408 362,029 379 98 292,020 365,568 389,096 390,409 390,764 391,097 391,668 391,642 26 99 731,225 887,990 917,652 925,371 922,365 921,213 919,741 1,472 100 859,809 1,078,873 1,114,607 1,120,276 1,130,005 1,121,284 8,721 101 885,653 1,088,513 1,139,401 1,141,031 1,130,337 10,694 102 815,688 994,571 1,043,050 1,023,493 19,558 103 1,031,688 1,226,439 1,143,679 82,760 104 1,081,950 622,223 459,727 584,242 345,802 930,044 $584,242 345,802 930,044 II. 104.12.31 意 外 發 展 年 數 累 積 已 報 未 報 賠 款 年 度 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 年 已 付 賠 款 未 付 未 付 準 備 金 95 357,924 439,833 469,160 474,581 454,004 471,925 464,005 459,161 453,126 453,441 453,008 433 96 194,537 264,334 269,367 268,387 284,514 286,068 283,238 283,769 283,872 283,872 0 97 215,849 293,225 301,523 300,462 300,232 300,144 299,113 299,085 298,928 157 98 229,910 271,252 291,113 291,103 290,439 290,745 291,071 291,059 12 99 472,945 550,366 579,075 576,434 579,318 579,111 578,259 852 100 319,488 434,055 452,541 456,646 460,523 457,667 2,856 101 322,156 430,261 463,422 461,614 456,637 4,977 102 309,566 389,766 413,261 405,640 7,621 103 339,270 405,799 374,906 30,893 104 427,366 278,405 148,961 196,762 191,958 388,720 896 896 $197,658 191,958 389,616 297

七 關 係 人 交 易 ( 一 ) 關 係 人 之 名 稱 及 關 係 關 係 人 名 稱 與 本 公 司 之 關 係 () () () () () () () () () (1) () () () () () () () () () () () () 298

< > () () () () () () () () 關 係 人 名 稱 與 本 公 司 之 關 係 () () () () () () () () 栢 () () () () () () CTC Group Inc. Chailease International Leasing Co., Ltd. (Vietnam) () () () My Leasing (Mauritius) Corp. (3) (2) () ()() 1() 2 3 299

( 二 ) 與 關 係 人 之 間 之 重 大 交 易 事 項 1. 146,24359,79446.15%41.62% 6 2,9909,02639,88720,382 2. 關 係 人 名 稱 104 年 度 103 年 度 $ 911 46,005 40,000 31,000 172,000 38,500 $ 251,411 77,005 3. 104.12.31 本 期 最 高 保 證 責 任 關 係 人 名 稱 餘 額 期 末 餘 額 準 備 餘 額 費 率 區 間 擔 保 品 內 容 () $ 3,000 3,000 1% / 103.12.31 本 期 最 高 保 證 責 任 關 係 人 名 稱 餘 額 期 末 餘 額 準 備 餘 額 費 率 區 間 擔 保 品 內 容 () $ 3,000 3,000 1% / () 3,639 1% 4. 104.12.31 履 約 情 形 與 非 關 係 人 之 交 易 條 件 有 無 不 同 類 別 戶 數 或 關 係 人 名 稱 本 期 最 高 餘 額 期 末 餘 額 正 常 放 款 逾 期 放 款 擔 保 品 內 容 48 $ 21,472 9,821 9,821 371 2,124,077 1,847,642 1,847,642 /// /// () 1,050,000 1,050,000 1,050,000 /() () 1,080,000 800,000 800,000 / CTC Group Inc. 518,072 502,106 502,106 () 979,632 468,004 468,004 // () 449,483 416,849 416,849 /() (). 355,000 355,000 355,000 /() () 319,200 271,600 271,600 / () 245,000 245,000 245,000 // () 44,000 44,000 44,000 // 10,780 10,058 10,058 () 90,000 50,000 50,000 / () 5,000 5,000 5,000 / 195,883 187,478 187,478 / 300

< > 103.12.31 履 約 情 形 與 非 關 係 人 類 別 戶 數 或 關 係 人 名 稱 本 期 最 高 餘 額 期 末 餘 額 正 常 放 款 逾 期 放 款 擔 保 品 內 容 之 交 易 條 件 有 無 不 同 40 $ 17,745 9,071 9,071 327 1,835,333 1,574,958 1,574,958 /// // () 951,744 919,187 919,187 // CTC Group Inc. 509,920 496,022 496,022 () 525,270 449,483 449,483 /() () 355,000 355,000 355,000 /() () 366,800 319,200 319,200 / () 245,000 245,000 245,000 // Chailease International 205,500 122,792 122,792 Leasing Co., Ltd. (Vietnam) () 90,000 90,000 90,000 / () 43,300 43,300 43,300 // 10,604 10,305 10,305 () 8,316 5,544 5,544 / () 10,000 5,000 5,000 145,148 44,275 44,275 / 5. 104.12.31 關 係 人 名 稱 最 高 餘 額 期 末 餘 額 利 率 區 間 104 年 度 利 息 支 出 () $ 4,901,855 3,766,981 0~1.35% 14,512 1,328,042 1,090,386 0~1.35% 8,258 () 1,001,000 939,537 0~1.09% 1,401 () 1,114,698 804,450 0~0.17% 1,067 446,689 386,229 0~1.40% 2,048 () 377,893 337,543 0~1.10% 917 405,969 290,350 0~1.37% 3,006 788,827 272,257 0~1.39% 1,426 187,164 187,030 0.02~1.37% 2,456 () 337,350 183,176 0~0.17% 423 () 300,307 165,830 0~0.17% 183 () 254,132 154,393 0~0.17% 233 My Leasing (Mauritius) Corp. 1,291,229 149,698 0.02~0.3% 112 () 282,081 137,456 0~0.17% 202 135,296 129,917 0~1.37% 75 () 298,396 114,254 0.01~0.04% 55 () 361,256 110,142 0~0.17% 273 13,554,387 5,546,338 45,428 $ 27,366,571 14,765,967 82,075 301

103.12.31 關 係 人 名 稱 最 高 餘 額 期 末 餘 額 利 率 區 間 103 年 度 利 息 支 出 () $ 6,504,731 3,913,211 0~1.35% 13,382 1,174,858 925,923 0~1.35% 8,291 () 592,386 532,524 0~0.17% 462 () 513,360 512,650 0~0.17% 853 () 435,506 434,306 0~0.17% 497 415,208 386,495 0~1.40% 1,675 () 489,911 337,350 0~0.17% 769 () 310,698 298,396 0.04% 120 316,567 290,969 0~1.37% 3,042 () 305,596 282,078 0~0.17% 489 () 503,247 254,204 0~0.17% 759 () 321,421 204,068 0~0.17% 325 () 615,626 177,979 0~0.17% 267 157,464 157,464 0.04~1.37% 1,277 () 133,876 129,525 0~0.001% () 121,466 121,466 0~0.17% 183 () 131,323 118,858 0~0.04% 31 () 265,633 106,945 0~1.10% 958 11,508,717 4,889,428 34,451 $ 24,817,594 14,073,839 67,831 6. 104 年 度 關 係 人 名 稱 期 末 餘 額 利 率 區 間 利 息 收 入 () $ 0.08~3.80% 553 302

< > 7. 關 係 人 名 稱 () 衍 生 商 品 合 約 名 稱 合 約 期 間 99.04.06~ 108.09.12 103.05.12~ 104.06.18 103.01.02~ 104.01.06 103.04.10~ 104.01.15 103.10.20~ 104.01.22 103.04.03~ 104.09.25 103.01.07~ 104.01.09 103.09.11~ 104.09.15 103.02.13~ 104.09.23 103.07.02~ 104.07.07 103.01.10~ 104.01.14 103.12.31 名 目 本 金 NTD 41,290,000 103 年 度 資 產 負 債 表 餘 額 評 價 損 益 科 目 餘 額 18,143 18,143 CNY 62,295 (235) (235) USD 5,000 199 199 EUR 5,500 29,773 29,773 JPY 358,000 11,274 11,274 USD 100,000 (178,831) (178,831) NTD 300,800 (18,037) (18,037) CNH 124,450 5,405 5,405 USD 175,000 318,461 318,461 USD 20,000 2,354 2,354 NTD 296,550 (20,637) (20,637 ) 8. 104 年 度 關 係 人 名 稱 購 買 票 券 及 債 券 出 售 票 券 及 債 券 () $ 450,000 103 年 度 關 係 人 名 稱 購 買 票 券 及 債 券 出 售 票 券 及 債 券 () $ 2,000,000 () 200,000 () 200,000 $ 2,400,000 9. 103.12.31 關 係 人 名 稱 借 款 期 間 利 率 區 間 發 行 金 額 未 攤 銷 應 付 商 業 本 票 折 價 帳 面 價 值 () 103.07.24~104.07.15 0.65%~0.75% $ 1,822,000 6,033 1,815,967 10. 103 年 度 關 係 人 最 高 餘 額 期 末 餘 額 利 率 區 間 利 息 收 入 () $ 2,185,056 2,028,553 0.05~0.88% 13,264 303

11. 關 係 人 名 稱 發 行 公 司 基 金 名 稱 104.12.31 $ 2,419 16,072 24,839 1,100,043 164,826 401,153 59,037 93,385 55,644 55,110 16,072 50,098 262,101 19,658 4,415 4,133 1,996 9,879 8,325 15,958 500,005 671 4,827 15,153 6,125 403 42,732 7,675 8,980 A 107 225 $ 2,952,066 關 係 人 名 稱 發 行 公 司 基 金 名 稱 103.12.31 $ 23,001 5,098 600,098 172,565 15,284 33,753 143,740 100,002 10,590 28,766 485,103 559,521 4,289 20,204 200,306 $ 2,402,320 304

< > 12. 關 係 人 104.12.31 103.12.31 () $ 80,032 85,936 () 12,271,005 () 994,306 () 26,000 () 35,000 () 50,000 () 30,000 () 128,650 13. (1) $ 13,406,343 294,586 關 係 人 名 稱 摘 要 104.12.31 103.12.31 () $ 1,352 698 () 2,084 2,076 () 600 () 521 593 9,379 7,691 $ 13,936 11,058 關 係 人 名 稱 摘 要 104.12.31 103.12.31 () $ 322 161 () 36 43 (2) $ 358 204 關 係 人 名 稱 摘 要 104 年 度 103 年 度 () $ 131,357 102,500 () 59,677 27,034 10,200 10,650 () 25,191 43,972 () 99,220 112,759 栢 () 2,509 2,223 () 599 () 21,182 14,628 5,265 4,431 4,157 () 210,812 95,756 3,309 () 1,903 632 2,783 725 511 () 40,673 $ 710,360 324,298 305

關 係 人 名 稱 摘 要 104.12.31 103.12.31 () $ 8,087 569 () 11,138 () 3,333 811 $ 11,420 12,518 (3) 104 年 度 交 易 公 司 交 易 公 司 內 容 損 益 科 目 金 額 資 產 科 目 金 額 () $ 307,708 () 2,194,305 773 ( 1,051 ) 145,202 17,050 () 26,000 () 35,000 () 2,667 50 () 1,714 4,816 965 () 2,389 $ 156,788 2,582,902 103 年 度 交 易 公 司 交 易 公 司 內 容 損 益 科 目 金 額 資 產 科 目 金 額 () $ 928,742 () () 894 351 () 1,276 1,447 113,320 8,106 43,596 9,199 $ 159,639 947,292 () () PT. Bank CTBC IndonesiaCTBC Bank(Philippines) Corp. The Tokyo Star Bank, Ltd. () ( 三 ) 主 要 管 理 階 層 薪 酬 總 額 資 訊 104 年 度 103 年 度 $ 1,801,956 1,478,790 71,902 20,144 304,103 50,082 6,613 $ 2,184,574 1,549,016 306

< > 八 質 押 之 資 產 資 產 項 目 104.12.31 103.12.31 擔 保 用 途 或 受 限 情 形 $ 61,899,731 113,221,535 24,991,000 26,491,000 5,712,369 2,411,106 2,200 2,200 558,000 556,000 55,000 25,000 170,000 3,314,934 1,824,117 33,802 27,765 406,199 2,797,765 1,050,000 九 重 大 或 有 負 債 及 未 認 列 之 合 約 承 諾 ( 一 ) 主 要 承 諾 及 或 有 事 項 104.12.31 103.12.31 $ 29,480,000 26,100,000 76,308,410 62,629,544 1,793,032 2,124,206 98,204,393 92,353,292 482,388,251 452,164,076 361,597 350,251 836,715,001 819,397,816 456,473 402,644 $ 1,525,707,157 1,455,521,829 1,608,365,9181,041,080,399 () 18.05 7,844 307

4.35% 2,700,0001,16080% 26.75%60% () ()09800050290 () 1,159,185638,880 2,322,7561,633,581 1.50% 9009001.80% 500,000 1.20%900900 1.50% 7640640 0.45% 4.35% 33,000 5,000 ()() ()() Letter of Comfort55,000200,000 308

< > Letter of Comfort 15,00030,00030,00020,00010,000 20,000 PT. Bank CTBC IndonesiaLetter of Comfort 25,00040,00016,50020,000 CTBCBank(Philippines)Corp. Letter of Comfort5,000 The Tokyo Star Bank, Ltd.Letter of Comfort 99100 21.81 99100 26 ( 二 ) 依 信 託 業 法 施 行 細 則 第 十 七 條 規 定 附 註 揭 露 之 信 託 資 訊 如 下 : 信 託 資 產 104.12.31 103.12.31 信 託 負 債 104.12.31 103.12.31 $ 36,417,827 38,982,722 339,729,105 328,377,483 868,072 844,093 86,078 22,337 124,851,633 137,354,565 458,686,882 456,782,014 285,149,154 284,592,101 35,615,617 33,334,220 3,067,621 2,209,898 17,094 1,228,675 44,550,575 25,591,941 339,089,517 326,683,100 106,189 1,028,959 $ 834,117,682 818,516,054 834,117,682 818,516,054 3,302,4511,423,549 309

投 資 項 目 104.12.31 103.12.31 $ 36,417,827 38,982,722 868,072 844,093 124,851,633 137,354,565 285,149,154 284,592,101 3,067,621 2,209,898 339,089,517 326,683,100 44,467,002 25,508,566 83,573 83,375 44,550,575 25,591,941 513 530 10,522 5,524 95,154 1,022,905 106,189 1,028,959 $ 834,100,588 817,287,379 104 年 度 103 年 度 $ 6,430,567 5,442,838 (305,988) (309,637) 6,124,579 5,133,201 (48,475) (35,596) $ 6,076,104 5,097,605 ( 三 ) 承 租 人 對 營 業 租 賃 104.12.31 103.12.31 $ 1,110,490 1,389,854 2,191,149 2,173,720 523,033 630,179 $ 3,824,672 4,193,753 ( 四 ) 出 租 人 租 賃 () () 104.12.31 $ 958,898 2,277,422 1,029,187 $ 4,265,507 310

< > ( 五 ) 其 他 重 大 法 律 事 項 1. (Barclays Bank PLC)3.9 5% 8,448Barclays Bank PLC 3,047950 2,090 3,047 950 1002243570005 () 3,047 2,090 957CT Opportunity Investment Company2,090 ( 97549975) 2. () 97549975 311

515,1575% 十 重 大 之 災 害 損 失 : 無 十 一 重 大 之 期 後 事 項 9.2 10500013100131,148 (800,000) 1.7 () 12 LH Financial Group Public Company Limited (LHFG)LHFG75.45 166(154)35.6%LHFG 312

< > 十 二 其 他 ( 一 ) 業 務 別 財 務 資 訊 業 務 別 銀 行 證 券 保 險 其 他 項 目 業 務 業 務 業 務 業 務 合 計 $ 43,109,904 90,910 15,668,894 282,403 59,152,111 44,379,412 1,039,994 111,026,580 (26,170) 156,419,816 87,489,316 1,130,904 126,695,474 256,233 215,571,927 (1,158,337) (182,570) (164,084) (1,504,991) (117,725,465) (117,725,465) (49,192,825) (863,867) (2,755,235) (2,479,223) (55,291,150) () 37,138,154 267,037 6,032,204 (2,387,074) 41,050,321 () (5,544,872) (45,225) 35,169 (93,351) (5,648,279) () 31,593,282 221,812 6,067,373 (2,480,425) 35,402,042 業 務 別 銀 行 證 券 保 險 其 他 項 目 業 務 業 務 業 務 業 務 合 計 $ 38,287,134 93,913 8,043,182 137,062 46,561,291 43,119,917 990,563 110,019,638 735,278 154,865,396 81,407,051 1,084,476 118,062,820 872,340 201,426,687 (3,037,977) (105,505) (501,268) (3,644,750) (104,063,750) (104,063,750) (42,758,686) (774,405) (2,783,723) (2,240,159) (48,556,973) () 35,610,388 310,071 11,109,842 (1,869,087) 45,161,214 () (5,189,984) (35,730) (547,488) 55,568 (5,717,634) () 30,420,404 274,341 10,562,354 (1,813,519) 39,443,580 313

( 二 ) 依 金 融 控 股 公 司 法 第 四 十 六 條 應 公 告 事 項 姓 名 或 名 稱 授 信 背 書 或 其 他 交 易 之 加 計 總 額 占 金 融 控 股 公 司 之 淨 值 比 例 $ 263,540,000 94.97% Taiwan Government 188,309,522 67.86% 50,196,844 18.09% US GOVERNMENT 35,710,354 12.87% 35,000,000 12.61% The Tokyo Star Bank, Ltd. 33,873,865 12.21% 24,740,000 8.92% CTBC Capital Corp. 22,009,325 7.93% AT&T INC 20,548,154 7.40% 20,000,000 7.21% GOLDMAN SACHS BANK 16,103,418 5.80% MORGAN STANLEY 16,084,842 5.80% 15,500,000 5.59% 15,000,000 5.41% 15,000,000 5.41% 14,919,990 5.38% BANK OF AMERICA CORP 12,742,760 4.59% 12,271,005 4.42% CITIGROUP INC. 12,253,603 4.42% 11,968,084 4.31% 11,203,549 4.04% VERIZON COMMUNICATIONS INC 10,230,635 3.69% LLOYDS BANK PLC. 9,846,545 3.55% JP MORGAN CHASE & CO. 9,791,178 3.53% 9,095,943 3.28% 8,593,997 3.10% WELLS FARGO & CO 8,384,550 3.02% 8,220,115 2.96% DEUTSCHE BANK AG 8,073,323 2.91% 7,420,525 2.67% 7,401,684 2.67% RABOBANK NEDERLAND 6,914,055 2.49% 6,787,640 2.45% HSBC HOLDINGS PLC 6,775,975 2.44% TransCanada PipeLines Ltd. 6,511,142 2.34% 6,309,673 2.27% PT Bank CTBC Indonesia 6,092,918 2.20% 314

< > 姓 名 或 名 稱 授 信 背 書 或 其 他 交 易 之 加 計 總 額 占 金 融 控 股 公 司 之 淨 值 比 例 $ 5,796,583 2.09% STANDARD CHARTERED PLC. 5,709,714 2.05% TRAFIGURA PTE LTD 5,582,303 2.01% 5,537,916 2.00% VALE OVERSEAS LIMITED 5,531,308 1.99% CHINA DEVELOPMENT BANK 5,476,020 1.97% 5,416,928 1.95% 5,308,394 1.91% CREDIT AGRICOLE SA 5,284,807 1.90% Electricite de France S.A. 5,282,352 1.90% AMGEN INC 5,240,926 1.89% 5,105,500 1.84% CTBC Bank (Philippines) Corp. 5,083,555 1.83% BANK OF CHINA LIMITED 5,036,410 1.81% AMERICA MOVIL SAB DE CV 4,946,367 1.78% NEXEN ENERGY ULC 4,863,066 1.75% 4,822,484 1.74% 4,731,590 1.71% 4,632,887 1.67% 4,579,000 1.65% 4,519,026 1.63% PRUDENTIAL FINANCIAL INC. 4,499,877 1.62% 4,395,270 1.58% PEOPLES REPUBLIC OF CHINA GOVERNMENT 4,376,650 1.58% 4,304,049 1.55% 4,288,045 1.55% 4,236,164 1.53% 4,211,401 1.52% VODAFONE GROUP PLC. 4,148,339 1.49% 4,147,966 1.49% CREDIT SUISSE AG 4,102,513 1.48% 4,008,940 1.44% 4,000,000 1.44% 4,000,000 1.44% CHINA CINDA HK HOLDINGS CO LTD. 3,967,920 1.43% 3,914,536 1.41% PETROLEOS MEXICANOS 3,896,197 1.40% SOUTHERN COPPER CORP 3,870,785 1.39% RIO TINTO FIN USA LTD 3,718,235 1.34% 3,674,693 1.32% KKR HOME HOLDINGS LIMITED 3,636,906 1.31% CODELCO INC 3,609,555 1.30% 315

姓 名 或 名 稱 授 信 背 書 或 其 他 交 易 之 加 計 總 額 占 金 融 控 股 公 司 之 淨 值 比 例 $ 3,574,885 1.29% 3,573,927 1.29% EMIRATES NBD PJSC 3,548,497 1.28% 3,522,029 1.27% ABO DHABI NATIONAL ENERGY COMPANY 3,519,798 1.27% Nomura International Funding PTE. LTD 3,490,303 1.26% NATIXIS 3,468,803 1.25% 3,450,552 1.24% ANHEUSERBUSCH INBEV SA/NV 3,448,317 1.24% TOP VICTORY INVESTMENTS LIMITED 3,432,452 1.24% SINO RESOURCES PETROLEUM PTE. LTD. 3,421,469 1.23% Ubs Ag 3,408,932 1.23% 3,401,498 1.23% TURKEY GOVERNMENT 3,238,203 1.17% 3,217,545 1.16% BPCE SA 3,203,894 1.15% 3,195,387 1.15% SOCIETE GENERALE SA 3,151,739 1.14% COMISION FED DE ELECTRIC 3,135,512 1.13% 3,089,672 1.11% 3,046,819 1.10% 3,010,695 1.08% 3,000,000 1.08% 8,425,219 3.04% 4,462,692 1.61% 4,251,940 1.53% 73,563,203 26.51% 25,326,807 9.13% 23,558,946 8.49% AT&T 20,845,361 7.51% GOLDMAN SACHS GROUP 18,965,845 6.83% BANK OF AMERICA 17,196,820 6.20% 16,682,989 6.01% MORGAN STANTLEY 16,525,176 5.95% HSBC HOLDINGS 15,894,081 5.73% JP MORGAN CHASE 15,511,389 5.59% 15,300,000 5.51% 15,080,000 5.43% 15,019,951 5.41% 15,004,316 5.41% 316

< > 姓 名 或 名 稱 授 信 背 書 或 其 他 交 易 之 加 計 總 額 占 金 融 控 股 公 司 之 淨 值 比 例 CITI Group $ 13,589,445 4.90% 13,544,886 4.88% 12,368,244 4.46% 11,704,953 4.22% CNOC LTD. 11,502,415 4.14% 11,213,549 4.04% LLOYDS BANKING GROUP 11,178,616 4.03% 11,117,443 4.01% 10,805,453 3.89% VERIZON COMMUNICATIONS 10,360,797 3.73% RABOBANK NEDERLAND 9,829,899 3.54% DEUTSCHE BANK AG 9,796,624 3.53% STANDARD CHARTERED 9,513,772 3.43% 8,918,731 3.21% WELLS FARGO & CO 8,580,106 3.09% 8,386,305 3.02% CITIC 8,110,108 2.92% 7,756,746 2.80% 7,578,760 2.73% 6,846,855 2.47% 6,553,406 2.36% 6,514,483 2.35% CREDIT AGRICOLE SA 6,448,136 2.32% 6,398,771 2.31% 6,215,243 2.24% 6,207,253 2.24% CHINA DEVELOPMENT BANK 6,130,133 2.21% 6,048,523 2.18% 5,984,964 2.16% CREDIT SUISSE 5,928,001 2.14% CORP NACIONAL DEL COBRE 5,914,888 2.13% 5,873,314 2.12% 5,420,940 1.95% BNP PARIS 5,415,844 1.95% 5,371,641 1.94% SOCIETE GENERALE 4,757,503 1.71% UBS AG 4,608,566 1.66% 4,565,442 1.65% 4,551,994 1.64% BARCLAYS BANK PLC 4,439,491 1.60% 4,427,916 1.60% 4,407,654 1.59% 317

姓 名 或 名 稱 授 信 背 書 或 其 他 交 易 之 加 計 總 額 占 金 融 控 股 公 司 之 淨 值 比 例 $ 4,342,840 1.56% 4,282,495 1.54% 4,211,401 1.52% 4,173,581 1.50% DBS BANK LTD. 4,155,487 1.50% 4,103,932 1.48% 4,086,037 1.47% RIO TINTO PLC 3,925,970 1.41% 3,917,368 1.41% 3,872,282 1.40% NATIXIS 3,789,848 1.37% 3,718,554 1.34% ANHEUSERBUSH INBEV SA NV 3,696,155 1.33% PETROBRAS GLOBAL FINANCE 3,676,081 1.32% 3,640,101 1.31% 3,616,412 1.30% 3,607,559 1.30% 3,589,802 1.29% 3,569,029 1.29% 3,510,993 1.27% 3,392,000 1.22% 3,362,530 1.21% SM GROUP 3,240,323 1.17% 3,214,886 1.16% 3,095,677 1.12% 3,064,073 1.10% 3,012,053 1.09% 1. 2. 3. 4. () (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) 318

< > ( 二 ) 金 融 控 股 公 司 財 務 報 表 中 國 信 託 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 資 產 負 債 表 民 國 一 四 年 及 一 三 年 十 二 月 三 十 一 日 104.12.31 103.12.31 資 產 金 額 % 金 額 % 11000 $ 1,855,174 1 645,732 12100 1,007,484 5,552,093 3 12500 1,163,643 13000 70,877 2,770 13200 139,882 271,446 15000 312,623,735 99 241,124,120 97 15500 371,250 371,250 18500 94,205 98,295 19300 8 19500 42,537 24,282 $ 317,368,795 100 248,089,988 100 319

中 國 信 託 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 資 產 負 債 表 民 國 一 四 年 及 一 三 年 十 二 月 三 十 一 日 104.12.31 103.12.31 負 債 及 權 益 金 額 % 金 額 % 22600 $ 9,533,888 3 5,616,217 2 23000 981,156 773,046 23200 6,580 24000 27,000,000 9 12,000,000 5 24500 2,030,000 1 25500 4,406 2,070 29300 485 1,479 29500 305,139 344,416 39,861,654 13 18,737,228 7 31101 180,547,806 57 152,572,815 61 31500 36,654,760 12 23,845,351 10 32001 14,180,457 4 10,236,758 4 32003 19,692,303 6 9,191,902 4 32005 34,941,972 10 39,238,646 16 32500 (7,927,403) (2) (5,732,712) (2) 32600 (582,754) 277,507,141 87 229,352,760 93 $ 317,368,795 100 248,089,988 100 320

< > 中 國 信 託 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 綜 合 損 益 表 民 國 一 四 年 及 一 三 年 一 月 一 日 至 十 二 月 三 十 一 日 : 104 年 度 103 年 度 金 額 % 金 額 % $ 36,530,933 100 40,042,179 99 119,772 226,598 1 (873,592) (2) (839,290) (2) (390,412) (1) (223,251) (1) 35,386,701 97 39,206,236 97 10,875 230,771 1 35,397,576 97 39,437,007 98 () (2,728,045) (7) 2,736,270 7 $ 32,669,531 90 42,173,277 105 () $ 2.10 2.39 321

中 國 信 託 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 權 益 變 動 表 民 國 一 四 年 及 一 三 年 一 月 一 日 至 十 二 月 三 十 一 日 其 他 權 益 項 目 : 股 本 保 留 盈 餘 國 外 營 運 機 構 財 務 報 表 備 供 出 售 金 融 指 定 按 公 允 價 值 衡 量 之 金 融 負 債 普 通 股 法 定 盈 特 別 盈 未 分 配 換 算 之 兌 換 資 產 未 實 現 信 用 風 險 變 動 影 股 本 資 本 公 積 餘 公 積 餘 公 積 盈 餘 差 額 ( 損 ) 益 響 數 其 他 庫 藏 股 票 權 益 總 計 $ 147,129,560 23,845,094 8,408,223 3,818,035 18,285,348 (4,075,590) (4,636,589) (4,485) 192,769,596 39,437,007 39,437,007 (247,682) 611,829 1,905,267 464,012 2,844 2,736,270 39,189,325 611,829 1,905,267 464,012 2,844 42,173,277 () 1,828,535 (1,828,535) 5,373,867 (5,373,867) (5,590,370) (5,590,370) 5,443,255 (5,443,255) 257 257 152,572,815 23,845,351 10,236,758 9,191,902 39,238,646 (3,463,761) (2,731,322) 464,012 (1,641) 229,352,760 35,397,576 35,397,576 (533,354) 1,849,712 (5,196,773) 1,150,729 1,641 (2,728,045) 34,864,222 1,849,712 (5,196,773) 1,150,729 1,641 32,669,531 3,943,699 (3,943,699) 13,484,353 (13,484,353) (12,358,398) (12,358,398) 12,358,398 (12,358,398) (2,983,952) 2,983,952 3,803 3,803 15,616,593 12,805,606 28,422,199 (582,754) (582,754) $ 180,547,806 36,654,760 14,180,457 19,692,303 34,941,972 (1,614,049) (7,928,095) 1,614,741 (582,754) 277,507,141 10,697213,950 322

< > 中 國 信 託 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 現 金 流 量 表 民 國 一 四 年 及 一 三 年 一 月 一 日 至 十 二 月 三 十 一 日 : 104 年 度 103 年 度 $ 35,386,701 39,206,236 12,379 7,252 129 347,701 221,910 (60,259) (63,787) (36,530,933) (40,042,179) 944 (739) (2,988) (36,231,851) (39,878,719) 4,543,829 7,177,701 () (70,679) 3 () (18,255) 8,150 4,454,895 7,185,854 49,108 150,718 (2,246) (928) () (39,277) 214,821 7,585 364,611 4,462,480 7,550,465 (31,769,371) (32,328,254) 62,831 72,417 3,940,434 2,319,224 (188,699) (221,910) 148,017 178,996 7,579,913 9,226,709 2,030,000 (13,209,640) (15,000,000) (3,719) (81,750) 12 16 (11,183,347) (15,081,734) 3,917,671 5,616,216 15,000,000 (12,358,398) (5,590,370) (582,754) (28,703) 28,960 5,976,519 26,103 () 2,373,085 (5,828,922) 645,732 6,474,654 $ 3,018,817 645,732 $ 1,855,174 645,732 1,163,643 $ 3,018,817 645,732 323

( 三 ) 金 融 控 股 公 司 各 類 子 公 司 簡 明 資 產 負 債 表 及 綜 合 損 益 表 1. (1) 104.12.31 ( 重 編 後 ) 103.12.31( 註 ) $ 72,833,569 94,807,341 248,590,802 160,079,341 124,547,390 90,040,166 312,512,862 333,186,365 107,526 1,499,486 143,388,899 171,345,857 745,401 824,156 6,323,343 1,464,931,962 1,316,825,892 147,083,203 69,019,592 69,957,541 64,495,963 1,991,949 3,873,186 46,698,500 40,540,604 11,957,294 11,814,400 3,723,927 3,618,237 32,879,272 22,582,635 2,681,950,097 2,390,876,564 42,904,206 43,243,324 1,706,632 2,046,323 120,100,457 84,348,136 441,428 916,322 43,680,448 60,230,776 52,212,035 58,297,857 2,360,240 2,259,007 2,090,194,336 1,826,516,686 75,140,711 89,912,910 9,644,462 13,568,429 5,581,857 5,051,093 302,870 358,091 4,269,489 4,797,698 2,448,539,171 2,191,546,652 105,729,279 91,092,775 28,093,036 26,182,059 100,455,120 83,186,522 (866,509 ) (3,848,740 ) 2,717,296 233,410,926 199,329,912 2,681,950,097 2,390,876,564 324

< > (2) 104 年 度 % ( 重 編 後 ) 103 年 度 ( 註 ) % $ 45,969,852 59 45,545,812 56 (17,475,356) (22) (17,503,911) (22) 28,494,496 37 28,041,901 34 49,632,276 63 53,083,239 66 78,126,772 100 81,125,140 100 (1,836,770) (2) (3,342,271) (4) (38,540,275) (49) (37,105,531) (46) 37,749,727 49 40,677,338 50 (3,509,459) (4) (3,809,190) (5) 34,240,268 45 36,868,148 45 2,454,474 3 508,457 1 36,694,742 48 37,376,605 46 ()() 3.24 3.58 2. (1) 104.12.31 103.12.31 $ 19,246,286 15,137,119 3,600 3,600 39,704 12,173 185,041 121,483 49,600 21,524 72,932 74,416 521,356 588,594 20,118,519 15,958,909 12,631,491 9,467,255 812 5,195 34,374 38,256 12,666,677 9,510,706 6,027,140 5,357,140 796,191 466,551 687,090 654,045 (58,579) (29,533) 7,451,842 6,448,203 20,118,519 15,958,909 (2) 104 年 度 % 103 年 度 % $ 1,246,656 100 1,142,524 100 (59,128) (5) (52,543) (5) (502,758) (40) (449,146) (39) 5,908 1,213 (404,665) (33) (309,226) (27) 286,013 22 332,822 29 (45,054) (4) (35,730) (3) 240,959 18 297,092 26 (32,208) (2) (3,212) 208,751 16 293,880 26 ()() 0.43 0.55 325

3. (1) 104.12.31 103.12.31 $ 253,247 155,800 2,914,217 3,087,750 41,599 51,889 6,066 6,517 560 6,944 6,993 1,724,083 1,456,097 4,946,716 4,765,046 32,231 23,807 752 746 32,983 24,553 4,000,000 4,000,000 1,081 1,081 128,803 135,644 783,849 603,768 4,913,733 4,740,493 4,946,716 4,765,046 (2) 104 年 度 % 103 年 度 % $ 314,106 100 323,400 100 (146,302) (47) (38,196) (12) (80,303) (26) (60,138) (19) 87,501 27 225,066 69 (44) 5,680 2 87,457 27 230,746 71 () 27,782 9 (13,940) (4) 115,239 36 216,806 67 180,081 58 (308,159) (95) 295,320 94 (91,353) (28) ()() 0.29 0.54 326

< > 4. (1) 104.12.31 103.12.31 $ 1,960,812 2,023,668 1,895,928 2,409,976 1,551,232 1,108,640 347 387 31,349 31,068 10,601 10,691 5,450,269 5,584,430 2,783 7,154 16,275 19,063 19,058 26,217 5,358,820 5,358,820 448 448 (36,810) 76,316 108,753 122,629 5,431,211 5,558,213 5,450,269 5,584,430 (2) 104 年 度 % 103 年 度 % $ 19,326 100 58,906 100 (7,726) (40) (3,757) (6) 11,600 60 55,149 94 (117,739) (609) (266,604) (453) (106,139) (549) (211,455) (359) (6,987) (36) (14,248) (24) (113,126) (585) (225,703) (383) (13,876) (72) 37,311 63 (127,002) (657) (188,392) (320) ()() (0.21) (0.42) 327

5. (1) 104.12.31 103.12.31 $ 110,247 97,067 103 103 3,457 3,502 77 128 458 448 1,010 140 115,352 101,388 36,338 26,513 31,404 27,774 67,742 54,287 47,695 47,695 739 739 (824) (1,333) 47,610 47,101 115,352 101,388 (2) 104 年 度 % 103 年 度 % $ 210,799 100 204,071 100 (187,784) (89) (180,760) (89) (17,279) (8) (15,005) (7) 5,736 3 8,306 4 637 764 6,373 3 9,070 4 (1,616) (1) (1,043) (1) 4,757 2 8,027 3 (4,248) (2) (683) 509 7,344 3 ()() 1.00 1.68 328

< > 6. (1) 104.12.31 103.12.31 $ 1,602,842 1,914,975 157,857 118,612 29,125 16,544 5,520 5,353 25,023 25,103 1,820,367 2,080,587 291,278 428,269 182 162 2,970 3,600 294,430 432,031 500,000 500,000 9,865 9,865 1,016,072 1,138,691 1,525,937 1,648,556 1,820,367 2,080,587 (2) 104 年 度 % 103 年 度 % $ 2,133,845 100 2,263,442 100 (1,088,171) (51) (939,888) (42) 1,045,674 49 1,323,554 58 10,227 14,497 1 1,055,901 49 1,338,051 59 (178,456) (8) (226,870) (10) 877,445 41 1,111,181 49 877,445 41 1,111,181 49 ()() 17.55 22.22 329

7. (1) 104.12.31 103.12.31 $ 18,383,176 29,731,290 5,404,455 5,503,685 455,529 455,635 2,281,929 1,056,592 130,176,510 121,027,247 2,745,762 1,898,727 13,265,311 203,700,534 127,669,548 41,087,211 37,997,375 300,000 750,116 8,849,528 6,552,700 23,111,105 17,980,137 452,472 306,946 188,677 137,914 649,206 677,106 89,392 13,057,337 2,593,125 36,029,708 32,545,761 500,227,842 386,883,904 5,181,630 4,467,292 24,423 16,251 1,679,584 2,235,126 427,901,115 316,024,254 1,539 2,824 1,525,040 1,208,508 9,077 35,609 546,709 871,064 1,445,726 1,243,697 36,029,708 32,545,761 474,344,551 358,650,386 12,275,961 11,505,741 7,895,936 7,898,939 5,276,255 4,066,550 435,139 4,762,288 25,883,291 28,233,518 500,227,842 386,883,904 (2) 104 年 度 % 103 年 度 % $ 143,014,258 100 129,885,718 100 (138,589,004) (97) (126,293,473) (97) (2,296,023) (1) (2,211,360) (2) 2,129,231 2 1,380,885 1 (8,225) 208,672 2,121,006 2 1,589,557 1 (161,661) (12,436) 1,959,345 2 1,577,121 1 (4,306,569) (3) 2,497,824 1 (2,347,224) (1) 4,074,945 2 ()() 1.60 1.28 330

< > 8. (1) 104.12.31 $ 50,876,882 4,633,846 687,916 2,244,215 64,555,533 2,114,418 2,137,770 292,221,609 28,950,794 147,265 11,620,682 45,576,275 1,718,396 9,242,559 31,154 3,712,152 9,477,408 16,814,296 546,763,170 4,056,719 950,000 1,705,261 494,540,472 844,055 296,921 2,999,972 515,435 16,814,296 522,723,131 15,456,892 9,039,066 6,150,476 (6,606,395) 24,040,039 546,763,170 (2) 104 年 度 % $ 68,965,212 100 (67,176,340) (97) (3,175,351) (5) (1,386,479) (2) (58,340) (1,444,819) (2) (317,569) (1,762,388) (2) (2,178,092) (3) (3,940,480) (5) ()() (1.68) 331

9. (1) 104.12.31 103.12.31 $ 448,648 349,334 30,203 24,493 26,714 10,531 13,782 2,890 17,426 17,426 57,361 27,493 594,134 432,167 32,890 40,159 514 32,890 40,673 425,000 360,000 155,950 70,950 (20,458) (39,855) 752 399 561,244 391,494 594,134 432,167 (2) 104 % 103 % $ 149,856 100 115,086 100 (199,906) (133) (172,411) (150) (50,050) (33) (57,325) (50) 1,578 1 1,660 1 (48,472) (32) (55,665) (49) () 7,870 5 (5,080) (4) (40,602) (27) (60,745) (53) 353 463 (40,249) (27) (60,282) (53) ()() (1.31) (2.02) () % 104.12.31 103.12.31 () 12.52 17.29 12.52 17.39 () 13.96 18.58 13.97 18.69 97.62 98.48 () () () 332

< > () % 104.12.31 103.12.31 () 1.00 1.49 0.86 1.30 () 16.20 21.39 13.97 18.69 16.42 19.58 () () () () 1. % 104.12.31 103.12.31 () 1.18 1.58 1.01 1.37 () 18.39 24.44 15.82 21.16 37.04 40.31 () () () 2. % 104.12.31 103.12.31 () 1.59 2.22 1.34 1.99 () 4.12 5.25 3.47 4.68 20.42 26.22 () () () 333

3. % 104.12.31 103.12.31 () 0.48 0.52 0.44 0.52 () 7.84 6.07 7.24 6.02 1.75 1.46 () () () () () () () () () 1. () (1) () () () () CTBC Bank (Philippines) Corp. PT Bank CTBC Indonesia CTBC Bank Corp. (Canada) CTBC Capital Corp. The Tokyo Star Bank, Ltd. CTBC Bank Corp. (USA) CTBC Capital Corp. TSB Capital,Ltd. The Tokyo Star Bank, Ltd. TSB Servicer.Ltd. Tokyo Star Business Finance,Ltd. () () CTBC (Mauritius) Holding Co., Ltd. CTBC Asia Limited () () () () () () () () 334

< > 關 係 人 名 稱 與 本 公 司 之 關 係 () () () CTBC International Co., Limited CTBC Capital International Co., Limited () () () () () () () () () () () () () () () () () () () () () () () () 栢 () () () () () () CTC Group Inc. Chailease International Leasing Co., Ltd. (Vietnam) () () () My Leasing (Mauritius) Corp. ()() ()( ) 335

(2) A. 146,243 59,79446.15%41.62% B. 104.12.31 履 約 情 形 與 非 關 係 人 類 別 戶 數 或 關 係 人 名 稱 本 期 最 高 餘 額 期 末 餘 額 正 常 放 款 逾 期 放 款 擔 保 品 內 容 之 交 易 條 件 有 無 不 同 371 $2,124,077 1,847,642 1,847,642 /// /// () 1,050,000 1,050,000 1,050,000 /() () 1,080,000 800,000 800,000 / CTC Group Inc. 518,072 502,106 502,106 () 979,632 468,004 468,004 // () 449,483 416,849 416,849 /() (). 355,000 355,000 355,000 /() () 319,200 271,600 271,600 / () 245,000 245,000 245,000 // 103.12.31 履 約 情 形 與 非 關 係 人 類 別 戶 數 或 關 係 人 名 稱 本 期 最 高 餘 額 期 末 餘 額 正 常 放 款 逾 期 放 款 擔 保 品 內 容 之 交 易 條 件 有 無 不 同 327 $1,835,333 1,574,958 1,574,958 /// // () 951,744 919,187 919,187 // CTC Group Inc. 509,920 496,022 496,022 () 525,270 449,483 449,483 /() () 355,000 355,000 355,000 /() () 366,800 319,200 319,200 / () 245,000 245,000 245,000 // Chailease International Leasing Co., Ltd. (Vietnam) 205,500 122,792 122,792 336

< > C. 104.12.31 關 係 人 名 稱 最 高 餘 額 期 末 餘 額 利 率 區 間 104 年 度 利 息 支 出 () $ 25,878,918 25,878,918 0~0.65% 2,750 () 4,901,855 3,766,981 0~1.35% 14,512 () 19,294,132 3,706,034 0~0.6% 7,566 () 3,765,610 1,903,127 0~1.35% 12,829 () 16,599,011 1,854,073 0~0.17% 3,455 1,328,042 1,090,386 0~1.35% 8,258 () 1,001,000 939,537 0~1.09% 1,401 () 1,114,698 804,450 0~0.17% 1,067 () 461,278 426,595 0~0.75% 1,587 () 1,850,677 419,120 0~0.55% 3,309 446,689 386,229 0~1.40% 2,048 () 377,893 337,543 0~1.10% 917 405,969 290,350 0~1.37% 3,006 788,827 272,257 0~1.39% 1,426 () 399,482 214,366 0~0.17% 131 187,164 187,030 0.02~1.37% 2,456 () 337,350 183,176 0~0.17% 423 () 300,307 165,830 0~0.17% 183 () 254,132 154,393 0~0.17% 233 My Leasing (Mauritius) Corp. 1,291,229 149,698 0.02~0.3% 112 () 282,081 137,456 0~0.17% 202 135,296 129,917 0~1.37% 75 () 298,396 114,254 0.01~0.04% 55 () 361,256 110,142 0~0.17% 273 $ 82,061,292 43,621,862 68,274 103.12.31 關 係 人 名 稱 最 高 餘 額 期 末 餘 額 利 率 區 間 103 年 度 利 息 支 出 () $ 15,967,785 8,582,652 0~0.68% 6,294 () 6,504,731 3,913,211 0~1.35% 13,382 () 2,450,221 1,723,328 0~1.35% 14,682 1,174,858 925,923 0~1.35% 8,291 () 592,386 532,524 0~0.17% 462 () 513,360 512,650 0~0.17% 853 () 435,506 434,306 0~0.17% 497 415,208 386,495 0~1.40% 1,675 () 489,911 337,350 0~0.17% 769 () 595,449 310,190 0~0.55% 611 () 310,698 298,396 0.04% 120 316,567 290,969 0~1.37% 3,042 () 350,387 290,366 0~0.75% 2,069 () 305,596 282,078 0~0.17% 489 () 503,247 254,204 0~0.17% 759 () 321,421 204,068 0~0.17% 325 () 615,626 177,979 0~0.17% 267 157,464 157,464 0.04~1.37% 1,277 () 15,228,409 144,632 0~0.17% 1,910 () 383,968 138,752 0~0.17% 77 () 133,876 129,525 0~0.001% () 121,466 121,466 0~0.17% 183 () 131,323 118,858 0~0.04% 31 () 265,633 106,945 0~1.10% 958 $ 48,285,096 20,374,331 59,023 337

D. 104 年 度 關 係 人 名 稱 期 末 餘 額 利 率 區 間 利 息 收 入 CTBC Bank(Philippines) Corp. $ 1,932,439 0.44~4.25% 18,109 E. 關 係 人 名 稱 104.12.31 103.12.31 CTBC Bank Corp. (USA) $ 6,424,893 2,894 F. 關 係 人 名 稱 PT Bank CTBC Indonesia () 衍 生 商 品 合 約 名 稱 合 約 期 間 102.10.04~ 107.03.12 104.08.05~ 105.01.11 104.01.05~ 105.03.24 關 係 人 名 稱 PT Bank CTBC Indonesia () 衍 生 商 品 合 約 名 稱 合 約 期 間 102.10.04~ 106.03.27 101.06.12~ 108.09.12 103.05.12~ 104.06.18 103.01.02~ 104.01.06 103.01.07~ 104.01.09 103.09.11~ 104.09.15 103.02.13~ 104.09.23 103.07.02~ 104.07.07 103.01.10~ 104.01.14 104.12.31 名 目 本 期 評 價 資 產 負 債 表 餘 額 本 金 損 益 科 目 餘 額 USD 17,400 (468,321) (468,321) NTD 3,165,200 (147,276) (147,276) USD 130,000 179,103 179,103 103.12.31 名 目 本 期 評 價 資 產 負 債 表 餘 額 本 金 損 益 科 目 餘 額 USD 15,542 (168) (168) NTD 41,290,000 18,143 18,143 CNY 62,295 (235) (235) USD 5,000 199 199 NTD 300,800 (18,037) (18,037) CNH 124,450 5,405 5,405 USD 175,000 318,461 318,461 USD 20,000 2,354 2,354 NTD 296,550 (20,637) (20,637 ) G. 104 年 度 關 係 人 名 稱 購 買 票 券 及 債 券 出 售 票 券 及 債 券 () $ 450,000 103 年 度 關 係 人 名 稱 購 買 票 券 及 債 券 購 買 票 券 及 債 券 () $ 1,000,000 338

< > H. a. 關 係 人 名 稱 摘 要 104 年 度 103 年 度 () $ 571,045 193,957 關 係 人 名 稱 摘 要 104.12.31 103.12.31 () $ 324,881 2,713 b. 關 係 人 名 稱 摘 要 104 年 度 103 年 度 () $ 131,357 102,500 () 2,261,302 2,317,847 () 110,676 124,225 () 210,812 $ 2,714,147 2,544,572 關 係 人 名 稱 摘 要 104.12.31 103.12.31 () $ 8,087 569 () 1,086,226 1,501,538 () 11,528 17,998 $ 1,105,841 1,520,105 c. 關 係 人 名 稱 摘 要 104.12.31 103.12.31 () () $ 307,708 928,742 2,194,305 $ 2,502,013 928,742 ()() PT. Bank CTBC IndonesiaCTBC Bank(Philippines) Corp.The Tokyo Star Bank, Ltd. () 339

2. () (1) 關 係 人 名 稱 () () () () () () () () () CTBC (Mauritius) Holding Co., Ltd () CTBC Asia Limited () () 100% 100% 與 本 公 司 之 關 係 () () (2) ()()1. ()()11. 340

< > 3. () (1) 關 係 人 名 稱 () () () () () () () () () CTBC Capital International Co., Limited () () () () () () 與 本 公 司 之 關 係 100% CTBC Capital International Co., Limited 100% (1) (2) (2) (3) 1 () 2 3 (2) ()()1. ()()11. 341

4.() (1) 關 係 人 名 稱 () () () () () () () () () () () CTBC International Co., Limited () 與 本 公 司 之 關 係 100% CTBC International Co., Limited 100% 100%() () () (2) ()()1. ()()11. 5. () (1) 關 係 人 名 稱 () () () () () () () () () () 與 本 公 司 之 關 係 1/3 (2) ()()13. ()()13. 342

< > 6. () (1) 關 係 人 名 稱 與 本 公 司 之 關 係 () () () () () () () () () () 1/3 ()()1. 7. () (1) 關 係 人 名 稱 與 本 公 司 之 關 係 () () () () () () () () () () () () () () () () () () () () () 343

(2) A. 關 係 人 104.12.31 103.12.31 () $ 999,999 () 201,628 () 199,759 $ 1,401,386 ()() B. (): 103.12.31 衍 生 工 具 名 目 本 金 本 期 評 價 資 產 負 債 表 餘 額 合 約 名 稱 合 約 期 間 ( 千 元 ) 損 益 項 目 餘 額 103.04~104.01 EUR 5,500 $ 29,773 29,773 103.10~104.01 JPY 358,000 11,274 11,274 103.04~104.09 USD 100,000 (178,831) (178,831) () C. 關 係 人 104.12.31 () $ 12,271,005 () 994,306 $ 13,265,311 ()()1. ()()11. 344

< > 8.() (1) 關 係 人 名 稱 () () () () () () () () () () () () () 與 本 公 司 之 關 係 () () (2) A. () ()()1. ()()11. B. 136,427128,216 C. 230,000 104.12.31 $ 146,294 $ 178,834 345

9. () (1) 關 係 人 名 稱 () () () () () () () () () () 與 本 公 司 之 關 係 (1) (2) ()() 346 1() 2() (2) ()()1. ()11. ( 十 二 ) 重 大 合 約 之 簽 訂 : 請 詳 附 註 九 ( 一 ) ( 十 三 ) 與 金 融 控 股 公 司 之 各 子 公 司 間 進 行 合 作 推 廣 行 為 及 資 訊 交 互 運 用, 其 收 入 及 費 用 之 分 攤 方 式 : ( 十 四 ) 子 公 司 中 信 人 壽 併 購 案 1. 724,479()

< > 16,535(306,711)526,211 202,965 $ 16,535 43,053,728 (42,834,228) 219,500 $ 202,965 10302153881 2. () () ()1.23 ( 十 五 ) 子 公 司 中 信 銀 行 併 購 案 The Tokyo Star Bank, Ltd.The Tokyo Star Bank, Ltd. The Tokyo Star Bank, Ltd. The Tokyo Star Bank, Ltd. 1. 15,665,085The Tokyo Star Bank, Ltd.100% 2. $ 15,665,085 763,673,444 (733,194,205) 30,479,239 100% 30,479,239 $ (14,814,154) 3. The Tokyo Star Bank, Ltd. 4. 92,704,14834,977,217 5. 136,561 6. 10310006310 347

348 ( 十 六 ) 本 公 司 併 購 台 灣 人 壽 保 險 ( 股 ) 公 司 () 1. 28,422,199100% 2. $ 28,422,199 541,721,806 (519,325,551) 78,576 22,474,831 100% 22,474,831 $ 5,947,368 3. 4. 248,281,99234,657,880 5. 66,557 ( 十 七 ) 子 公 司 中 信 銀 行 併 購 子 公 司 中 信 保 經 IFRS IFRS33 52,350 2,434,477 ( 十 八 ) 孫 公 司 台 壽 保 產 險 業 務 強 制 汽 機 車 保 險 各 項 準 備 金 之 提 存 狀 況 ( 自 留 業 務 ): 104.10.15~104.12.31 期 初 餘 額 強 制 汽 車 保 險 (104.10.15) 本 期 提 存 本 期 收 回 期 末 餘 額 $ 71,607 2,777 74,384 139,249 (10,430) 128,819 (212,976) 14,541 (198,435) $ (2,120) 6,888 4,768 強 制 機 車 保 險 期 初 餘 額 (104.10.15) 本 期 提 存 本 期 收 回 期 末 餘 額 $ 58,771 3,571 62,342 44,411 7,132 51,543 267,924 (12,786) 255,138 $ 371,106 (2,083) 369,023

< > ( 十 九 ) 孫 公 司 台 壽 保 產 險 特 定 資 產 區 隔 資 訊 : 1. () 104.12.31 $ 361,322 9,730 7,570 11,384 78,172 80,355 69 $ 548,602 $ 109 16,111 214,898 260,717 56,703 49 15 $ 548,602 56,703 () 80,80814223,797 2. 104 年 度 () $ 363,506 (134,633) 1,052 229,925 736 $ 230,661 () $ 326,375 (92,018) 234,357 (5,382) 1,686 $ 230,661 349

3. ( 二 十 ) 孫 公 司 台 壽 保 產 險 直 接 洽 訂 或 透 過 其 他 再 保 經 紀 人 分 予 與 BEST RE (L) Ltd. 之 各 再 保 險 業 務, 至 目 前 為 止 各 契 約 雖 都 已 過 有 效 期 間 ; 但 是 再 保 人 仍 存 在 契 約 期 間 業 務 未 完 之 攤 賠 責 任 該 再 保 人 於 民 國 一 二 年 十 月 二 十 二 日 遭 標 準 普 爾 信 評 機 構 降 至 B+ 等 級, 依 保 險 業 辦 理 再 保 險 分 出 分 入 及 其 他 危 險 分 散 機 制 管 理 辦 法 成 為 未 適 格 再 保 險 人 雙 方 再 保 往 來 帳 務 中, 民 國 一 四 年 度 再 保 費 支 出 為 0 千 元, 再 保 佣 金 收 入 為 38 千 元, 另 截 至 民 國 一 四 年 十 二 月 三 十 一 日 止 應 於 監 理 報 表 增 提 之 未 適 格 再 保 險 準 備 金 為 896 千 元, 包 括 簡 易 提 存 法 提 存 之 分 出 未 滿 期 保 費 準 備 金 為 0 千 元, 已 報 未 付 分 出 賠 款 準 備 為 890 千 元, 及 未 逾 九 個 月 之 已 付 賠 款 應 攤 回 再 保 賠 款 與 給 付 為 6 千 元 十 三 附 註 揭 露 事 項 ( 一 ) 重 大 交 易 事 項 相 關 資 訊 1. 2. 3. () / 持 有 之 有 價 證 券 與 有 價 證 券 帳 列 期 末 公 司 種 類 及 名 稱 發 行 人 之 關 係 科 目 股 數 帳 面 金 額 持 股 比 率 公 允 價 值 ( 註 1) 備 註 22,582 330,188 % 330,188 28,314 350,443 % 350,443 6,629 100,077 % 100,077 () 2,590 46,487 0.02% 46,487 513 15,520 0.34% 15,520 () 3,675 89,302 0.43% 89,302 () 746 18,118 0.09% 18,118 () 508 20,676 0.70% 20,676 () 568 278,137 0.76% 278,137 () 1,015 42,636 0.28% 42,636 () 450 31,140 0.53% 31,140 () 3,539 120,853 1.21% 120,853 () 803 80,672 1.24% 80,672 () 2,477 271,279 5.83% 271,279 () 510 63,495 1.27% 63,495 () 80 6,344 0.18% 6,344 () 800 27,600 0.56% 27,600 () 321 6,525 1.46% 6,525 350

< > 持 有 之 有 價 證 券 與 有 價 證 券 帳 列 期 末 公 司 種 類 及 名 稱 發 行 人 之 關 係 科 目 股 數 帳 面 金 額 持 股 比 率 公 允 價 值 ( 註 1) 備 註 () 800 120,000 1.46% 120,000 () 497 90,206 1.62% 90,206 () 809 40,037 1.47% 40,037 () 1,000 72,200 1.50% 72,200 () 8,300 46,480 6.37% 46,480 () 486 12,878 0.58% 12,878 () 2,605 588,644 0.89% 588,644 () 600 44,280 3.09% 44,280 KKR 140,166 0.98% 140,166 2,000 140,122 8.70% 140,122 () 15,000 150,000 0.50% 150,000 () 2,250 127,500 6.38% 127,500 () 900 90,000 6.00% 90,000 1,075,306 % 1,075,306 2 30,363 443,947 % 443,947 1699 3,746 50,034 % 50,034 9,175 146,196 % 146,196 2,495 41,182 % 41,182 34,924 432,254 % 432,254 852 150,134 % 150,134 6,628 100,067 % 100,067 8,090 100,070 % 100,070 24,086 262,101 % 262,101 CVI Credit Value Fund B III 169,943 % 169,943 1,806 19,658 % 19,658 313 4,415 % 4,415 310 4,134 % 4,134 201 1,996 % 1,996 A 2,737 31,686 % 31,686 () 827 186,812 0.32% 186,812 () 4,508 93,308 0.80% 93,308 71 0.63% 82 Ciloria solar 800 0.69% 516 4.47% 1 2 4. / 有 價 證 券 期 初 買 入 賣 出 期 末 買 賣 帳 列 交 易 種 類 及 關 係 之 公 司 科 目 對 象 帳 面 處 分 名 稱 股 數 金 額 股 數 金 額 股 數 售 價 成 本 損 益 股 數 金 額 44,815 481,245 44,815 486,927 481,245 5,682 () 351

5. 交 易 對 象 為 關 係 人 者, 其 前 次 移 轉 資 料 價 格 決 取 得 目 其 他 取 得 不 動 產 事 實 交 易 價 款 支 與 發 行 人 移 轉 定 之 參 的 及 使 約 定 之 公 司 財 產 名 稱 發 生 日 金 額 付 情 形 交 易 對 象 關 係 所 有 人 之 關 係 日 期 金 額 考 依 據 用 情 形 事 項 104.07.23 5,139,800 4,063,324 12 () () 104.08.12 6,001,256 6,001,256 () 45 () 15 104.08.12 8,585,283 8,585,283 () 45 () 15 50 104.11.05 1,562,606 1,562,606 () () 2(2490) 1 2 6. 處 分 不 動 產 之 公 司 財 產 名 稱 事 實 發 生 日 取 得 日 期 帳 面 價 值 交 易 金 額 價 款 收 取 情 形 處 分 損 益 交 易 對 象 關 係 處 分 目 的 價 格 決 定 之 參 考 依 據 其 他 約 定 事 項 () () 104.07.29 87.10.20 94.12.31 334,091 1,068,168 728,469 104.11.06 81.11.14 3,410,353 15,122,700 1,242,270 8,304 7. 8. 10,229,800 () () 帳 列 應 收 款 項 交 易 對 象 應 收 關 係 人 逾 期 應 收 關 係 人 款 項 應 收 關 係 人 款 項 提 列 備 抵 關 係 之 公 司 名 稱 款 項 餘 額 週 轉 率 金 額 處 理 方 式 期 後 收 回 金 額 呆 帳 金 額 () 2,194,305 % 9. () 10. (1) 交 易 日 期 交 易 對 象 債 權 組 成 內 容 帳 面 價 值 售 價 處 分 損 益 附 帶 約 交 易 對 象 與 定 條 件 本 行 之 關 係 104.03.19 Aurora Servicing, Ltd. JPY 1,534,750 JPY 62,100 JPY (1,472,650) 104.04.24 TSB servicer Ltd. JPY 5,226 JPY 2,110 JPY (3,116) 104.07.15 I.R servicing.ltd JPY 26,736 JPY 31,717 JPY (4,980) 104.12.15 I.R servicing.ltd JPY 433,036 JPY 109,048 JPY (323,987) (2) 10 11. 352

< > 12. 104 年 度 交 易 往 來 情 形 編 號 ( 註 ) 交 易 人 名 稱 交 易 往 來 對 象 與 交 易 人 之 關 係 科 目 金 額 交 易 條 件 佔 合 併 淨 收 益 或 總 資 產 之 比 率 0 / 1,854,073 0.04% 1 / 617,683 0.01% / 707,420 0.02% / 614,173 0.01% / 215,158 0.01% 131,844 % 418,234 0.01% / 1,086,226 0.02% / 2,133,845 0.99% / 733,117 0.02% / 375,554 0.01% / 4,816,686 2.23% / 116,457 0.05% / 396,595 0.01% 25,995,543 0.57% 173,885 % / CTBC Capital Corp. / 6,416,454 0.14% CTBC Bank / 1,932,439 0.04% (Philippines) Corp. 2 143,688 % / / 136,427 0.06% 103 年 度 交 易 往 來 情 形 編 號 交 易 人 與 交 易 人 交 易 往 來 對 象 佔 合 併 淨 收 益 或 總 ( 註 ) 名 稱 之 關 係 科 目 金 額 交 易 條 件 資 產 之 比 率 0 / 144,631 % 1 / 410,000 0.01% / 655,701 0.02% / 649,349 0.02% 728,205 0.02% / 513,685 0.01% / 5,997,085 2.98% 138,752 % / 303,584 0.01% / 1,502,438 0.04% / 2,263,442 1.12% / 8,323,969 0.23% / 185,620 0.09% / 290,366 0.01% 2 / 4,561,701 2.26% / 301,089 0.01% 1.0 2.1 13. 353

( 二 ) 轉 投 資 事 業 相 關 資 訊 : 被 投 資 公 司 名 稱 所 在 地 區 166168 () 170186188 / 主 要 營 業 項 目 本 公 司 及 關 係 企 業 合 併 持 股 情 形 期 末 持 投 資 帳 本 期 認 列 現 股 擬 制 持 合 計 股 比 率 面 金 額 之 投 資 損 益 股 數 股 股 數 股 數 持 股 比 率 備 註 100.00% 233,410,926 34,240,268 10,572,928 10,572,928 100.00% 1683 99.92% 7,464,239 240,754 602,219 602,219 99.92% " () 16821 100.00% 4,913,733 115,239 400,000 400,000 100.00% " () 16821 100.00% 5,431,211 (113,126) 535,882 535,882 100.00% " () () 5602 2 () 18815 100.00% 51,857 (11,251 ) 4,770 4,770 100.00% 100.00% 1,525,937 877,445 50,000 50,000 100.00% 1888 100.00% 20,754,765 2,311,665 1,227,596 1,227,596 100.00% " () 18812 100.00% 732,340 (49,563) 42,500 42,500 100.00% " () () 242 100.00% 38,338,727 (1,080,498) 1,545,689 1,545,689 100.00% " CTBC Bank 16th to 19th Floors, Fort Legend 99.60% 5,083,555 197,696 246,496 246,496 99.60% " (Philippines) Corp. Towers 31 Street corner 3rd Avenuest Bonifacio Global City, Taguig City, 1634 Philippines PT Bank CTBC Tamara Center, 15th17th F1., 99.00% 6,092,918 338,532 1 1 99.00% " Indonesia JI Jenderal Sudirman Kav. 24 Jakarta 12920 Indonesia CTBC Bank Corp. 1518 West Broadway, Vancouver, 100.00% 1,060,231 41,184 2,312 2,312 100.00% " (Canada) B.C., Canada, V6J1W8 CTBC Capital 801 S. Figueroa Street, Suite 100.00% 21,983,785 466,161 6 6 100.00% " Corp. 2300, Los Angeles, CA 90017 () 56011 21.15% 1,863,187 124,976 114,399 114,399 21.15% () 8 % (35,810) % 282812 CTBC Bank Corp. 801 S. Figueroa Street, Suite 100.00% 13,555,141 472,570 3 3 100.00% (USA) 2300, Los Angeles, CA 90017 100 100 The Tokyo Star 235 Akasaka, MinatoKu, Tokyo, 100.00% 33,873,865 3,491,157 700 700 100.00% " Bank, Ltd. 1078480,Japan TSB Capital, Ltd. 271, NishiShinjuku, 100.00% 2,846,248 (119,165) 1,936 1,936 100.00% " Shinjuku,Tokyo TSB Servicer,Ltd. 2217,Akasaka, Minato,Tokyo 100.00% 478,092 19,260 100.00% " Tokyo Star Business 2217,Akasaka, Minato,Tokyo 100.00% 75,048 20,669 5 5 100.00% " Finance,Ltd. CTBC (Mauritius) 3rd Floor, Raffles Tower,19 100.00% 39,497 5,072 11,113 11,113 100.00% " Holding Co., Ltd. Cybercity, Ebene, Republic of Mauritius. 188 100.00% 20,836 836 2,000 2,000 100.00% " () 14 354

< > 本 公 司 及 關 係 企 業 合 併 持 股 情 形 被 投 資 所 在 期 末 持 投 資 帳 本 期 認 列 主 要 營 業 項 目 現 股 擬 制 持 合 計 公 司 名 稱 地 區 股 比 率 面 金 額 之 投 資 損 益 股 數 股 股 數 股 數 持 股 比 率 備 註 CTBC Asia Limited 8 282809 100.00% 40,084 5,149 86,679 86,679 100.00% CTBC Capital Romm 511, 5F, Tower 1 100.00% 41,600 (9,623) 2,060 2,060 100.00% " International Co., Limited Silvercord Centre No.30 Canton Road Tsim Sha Tsui, HongKong CTBC International Romm 511, 5F, Tower 1 100.00% 1,551,232 (165,662) 70,000 70,000 100.00% " Co., Limited Silvercord Centre No.30 Canton Road Tsim Sha Tsui, HongKong 1386 100.00% 40,993 (9,455) 100.00% " () 121202 1386 100.00% 1,521,684 (165,705) 100.00% " 121202 ( 17181 100.00% 730,426 (152,612) 180,000 180,000 100.00% " ) () 1717 100.00% 693,226 37,990 48,502 48,502 100.00% " 1023 20.55% 88,226 (1,213) 6,167 6,167 20.55% () 90 50.00% 464,981 (17,111) 180,000 50.00% 27 () 99 25.00% 230,124 3,023 20,000 20,000 25.00% 8 AZStar Co., Ltd. 327, kudanminami, chiyodaku, 40.00% 3,296 40.00% Tokyo AZStar 1 327, kudanminami, chiyodaku, 43.98% 353,942 3 3 43.98% Tokyo () 804 90.00% 12,271,005 19,492 1,224,900 1,224,900 90.00% 2 () 273 99.00% 994,306 (7,938) 82,170 82,170 99.00% 33,741 355

( 三 ) 大 陸 投 資 資 訊 1. 大 陸 被 投 資 公 司 名 稱 主 要 營 業 項 目 實 收 資 本 額 ( 6,194,068 ) USD 206,045 ( ) ( ) " 4,114,056 USD 130,531 投 資 本 期 期 初 自 方 式 台 灣 匯 出 累 積 ( 註 一 ) 投 資 金 額 () 6,194,068 USD 206,045 本 期 匯 出 或 收 回 投 資 金 額 匯 出 收 回 () 4,114,056 USD 130,531 本 期 期 末 自 台 灣 匯 出 累 積 投 資 金 額 6,194,068 USD 206,045 4,114,056 USD 130,531 被 投 資 公 司 本 期 損 益 ( 註 二 ) // 本 公 司 直 接 或 間 接 投 資 之 持 股 比 例 189,145 USD 5,913 本 期 認 列 投 資 損 益 ( 註 二 ) 189,145 USD 5,913 期 末 投 資 帳 面 價 值 7,326,641 USD 221,576 截 至 本 期 止 已 匯 回 投 資 收 益 (34,994) (34,994) 4,280,808 USD (1,069) USD (1,069) USD 129,462 " () 2,071,728 () 1,458,660 613,068 2,071,728 (165,705) 100.00% (165,705) 1,521,684 CNY 433,802 CNY 310,000 CNY 123,802 CNY 433,802 CNY (32,689) CNY (32,689) CNY 302,480 ( 58,612 () 58,612 58,612 (9,455) 100.00% (9,455) 40,993 ) CNY 12,578 CNY 12,578 CNY 12,578 CNY (1,865) CNY (1,865) CNY 8,149 1,154,966 () 1,154,966 1,154,966 (197,017) 50.00% (98,509) 464,981 CNY 500,000 CNY 500,000 CNY 500,000 CNY (38,866) CNY (19,582) CNY 92,429 () () (CTBC International Co., LimitedCTBC Capital International Co., Limited) () () () 1 () 2 3 ()() () 356

< > 2. // 公 司 名 稱 本 期 期 末 累 計 自 台 灣 匯 出 赴 大 陸 地 區 投 資 金 額 () 10,308,124 USD 336,576 2,071,728 CNY 433,802 () 58,612 CNY 12,578 1,154,966 CNY 500,000 經 濟 部 投 審 會 核 准 投 資 金 額 11,240,158 USD 339,931 2,071,728 CNY 433,802 58,612 CNY 12,578 1,154,966 CNY 500,000 依 經 濟 部 投 審 會 規 定 赴 大 陸 地 區 投 資 限 額 140,046,556 USD 4,235,364 3,311,875 CNY 634,641 2,948,240 CNY 586,050 14,424,023 CNY 500,000 3. 十 四 部 門 資 訊 8 The Tokyo Star Bank, Ltd. ( 一 ) 部 門 資 訊 : 104 年 度 銀 行 合 併 法 人 金 融 事 業 銀 行 合 併 個 人 金 融 事 業 銀 行 合 併 日 本 事 業 人 壽 保 險 事 業 其 他 調 節 及 銷 除 合 計 $ 18,845,126 13,773,549 10,233,454 15,667,414 632,568 59,152,111 10,223,556 24,343,171 3,378,783 106,301,393 12,461,100 (288,187) 156,419,816 29,068,682 38,116,720 13,612,237 121,968,807 13,093,668 (288,187) 215,571,927 $ 13,255,349 17,091,181 4,842,796 906,092 4,954,903 41,050,321 $ 1,943,698,082 671,922,595 789,476,816 1,053,846,239 170,906,476 (33,623,454) 4,596,226,754 103 年 度 銀 行 合 併 法 人 金 融 事 業 銀 行 合 併 個 人 金 融 事 業 銀 行 合 併 日 本 事 業 人 壽 保 險 事 業 其 他 ( 註 ) 調 節 及 銷 除 合 計 $ 18,106,103 13,700,141 6,182,829 8,044,257 527,961 46,561,291 9,458,818 19,250,980 2,934,861 100,073,197 23,367,897 (220,357) 154,865,396 27,564,921 32,951,121 9,117,690 108,117,454 23,895,858 (220,357) 201,426,687 $ 12,437,659 14,658,061 3,738,603 1,589,557 12,737,334 45,161,214 $ 1,768,785,219 577,809,934 784,251,391 386,883,904 151,075,559 (14,125,943) 3,654,680,064 The Tokyo Star Bank, Ltd. 14,814,154 357

() 104 103 $ 187,879,771 179,482,147 24,447,059 19,103,160 3,245,097 2,841,380 $ 215,571,927 201,426,687 104 103 $ 162,354,222 84,949,021 13,004,298 9,918,133 2,475,086 2,376,546 $ 177,833,606 97,243,700 () 358